工程审计所需资料

2022-06-29

第一篇：工程审计所需资料

审计所需资料清单

烦请贵公司准备并提供下述审计资料：

1. 2012年12月31日资产负债表、2012年利润表、现金流量表。

2. 会计核算资料，包括账簿、科目明细表、余额表、会计凭证纸质的和电子的资料。(电子档的2012年科目余额表和2012序时账)。

3. 所有银行账户(包括零余额账户、已在年中注销账户)2012年12月银行对账单(银行应盖章)和对应的银行存款余额调节表

4. 一定数量的销售合同。

5. 一定数量的采购合同。

6. 重大借款合同。

7. 年末现金盘点表。

8. 存货盘点表。

9. 固定资产盘点表。

10. 固定资产中相关的房地产权证、土地使用证、车辆行驶证。

11. 与长期投资相关的投资协议、出资证明书、验资报告、被投资单位章程、被投资单位审计报告等。

12. 政府补助相关批文、税收减免相关文件。

13. 公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、最新公司章程。

14. 公司各期验资报告、有关的股权变更协议。

15. 上审计报告。

16.要求提供的其他资料。

重庆正宏会计师事务所

第二篇：工程报批报建所需资料

软件路西延长线及支路工程

报批报建所需资料

1、规划方案报批(区国规局)：(2017.5.10～2017.5.23)

立案申请表 (原件正本(收取)1份) (由代建单位填写，业主盖章)

申请函 (原件正本(收取)1份) (由代建单位填写，业主盖章) 申请人身份证明 (复印件1份) (业主) 授权委托书 (原件正本(收取)1份) (业主) 代理人身份证明 (复印件1份) (代建)

道路及轨道交通工程设计方案电子报批文件 (原件正本(收取)1份,电子件1份) (设计出图，业主盖章)

绘制在1/500至1/2000现状地形图上的总平面图 (原件正本(收取)2份) (设计出图，业主盖章)

道路或轨道交通工程设计方案图、说明书及电子文件 (原件正本(收取)2份,电子件1份) (设计出图，业主盖章)

管线综合规划图、说明书 (原件正本(收取)2份) (设计出图，业主盖章)

水务部门出具的排水工程设计方案审批文件 (复印件1份) 供电部门关于电缆沟配套建设的书面意见 (复印件1份) 其他相关材料 (复印件1份) 法定期限：30个工作日承诺期限：30个工作日

业主资料需在2017年5月8～2017年5月9日完成

2、环评审批(区环保局)：(2017.5.10～2016.6.20)

建设单位申请报批项目环评文件的申请书 (原件正本(收取)1份,电子件1份) (由代建单位填写，业主盖章)

建设项目环境影响报告表 (原件正本(收取)3份,电子件1份)(由专业环保公司编制，业主盖章)

建设项目立项文件 (电子件1份,复印件1份) (代建) 建设项目规划选址文件 (电子件1份,复印件1份)(代建)

建设项目环境保护审批登记表 (原件正本(收取)1份,电子件1份) (由代建单位填写，业主盖章)

按规定进行环评文件全本公开的证明材料(含建设项目是否涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私事项的说明) (原件正本(收取)1份,电子件1份)

技术评估意见 (电子件1份,复印件1份)(代建) 法定期限：30个工作日承诺期限：30个工作日

业主资料需在2017年5月8～2017年5月9日完成

3、节能审批(市节能办)：(2017.5.10～2017.5.16)

《广州市免民用建筑节能设计审查结果备案表》(由代建单位填写，业主盖章)

《免民用建筑节能设计审查结果备案申请函》(由代建单位填写，业主盖章)

《建设工程规划许可证》(包括附件“报建审核书”和“功能明细表”)

业主资料需在2017年5月8～2017年5月9日完成

4、勘测定界及套图(区国规局)：(2017.5.24～2017.6.6)

测绘申请书

(由代建单位填写，业主盖章)

组织机构代码证

(业主)

企业营业执照

(业主)

法人代表身份证明书

(业主)

法人代表身份证

(业主)

经办人授权委托书

(业主)

经办人身份证

(代建)

国有建设用地使用权出让合同

规划条件

业主资料需在2017年5月22～2017年5月23日完成

5、建设项目选址意见书(区国规局)：(2017.5.24～2017.6.6)

立案申请表 (原件正本(收取)1份) (由代建单位填写，业主盖章) 申请函 (原件正本(收取)1份) (由代建单位填写，业主盖章) 申请人身份证明 (复印件1份) (业主) 授权委托书 (原件正本(收取)1份) (业主) 代理人身份证明 (复印件1份) (代建)

具有相应资质的技术审查机构出具的实测广州坐标现状地形图及电子报批文件 (原件正本(收取)1份) (设计出图，业主盖章)

绘制在1/500现状地形图上的总平面图 (原件正本(收取)1份) (设计出图，业主盖章) 建设单位盖章确认的现场照片 (原件正本(收取)1份)(由代建单位拍照，业主盖章)

《广东省建设项目选址意见申请表》 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章)

规划方案审查意见、附图 (复印件1份) 规划选址论证报告 (原件正本(收取)1份)

《国有土地使用证》或其他用地权属证明文件及附图、附件 (复印件1份)(业主)

业主资料需在2017年5月22～2017年5月23日完成

6、用地预审(区国规局)：(2017.6.7～2017.6.20)

申请单位法人资格证明 (复印件1份) (业主)

法定代表人身份证明书和法定代表人授权委托书 (原件正本(收取)1份)(业主)

受委托经办人身份证明 (原件正本(核验)1份,复印件1份)(代建) 向市国土规划委申请办理用地预审的申请报告 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章)

建设项目用地预审申请表 (原件正本(收取)3份)(由代建单位填写，业主盖章)

建设项目基本情况表 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章)

规划部门出具的《建设项目选址意见书》及附图或规划其它相关文件 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

前述附图红线坐标的电子文件 (电子件1份)

已描绘用地界址的地形图 (原件正本(收取)4份)(设计) 项目建议书的批复文件 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

拟报发改委等部门核准的项目申请报告 (原件正本(核验)1份,复印件1份) (业主)

作为该项目用地规模确定依据的相关技术规范文件 (复印件1份)(业主) 银行或验资机构出具的一个月内的资金证明 (原件正本(收取)1份)(业主)

项目用地范围内或邻近地块的岩土工程勘察报告 (复印件1份)(由勘察单位出报告，业主盖章)

法定期限：20个工作日承诺期限：10个工作日

业主资料需在2017年6月5～2017年6月6日完成

7、用地规划许可证(区国规局)：(2017.6.21～2017.7.4)

立案申请表 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章) 申请函 (原件正本(收取)1份) (由代建单位填写，业主盖章) 申请人身份证明 (复印件1份) (业主) 授权委托书 (原件正本(收取)1份) (业主) 代理人身份证明 (复印件1份) (代建)

投资批准文件或投资核准文件或投资备案登记文件 (复印件1份) 具有相应资质的技术审查机构出具的实测广州坐标现状地形图及电子报批文件 (原件正本(收取)1份)(设计出图，业主盖章)

绘制在1/500现状地形图上的总平面规划图 (原件正本(收取)1份)(设计出图，业主盖章)

《建设项目选址意见书》 (复印件1份) 《建设项目选址意见书》中要求提交的专业管理意见 (复印件1份) 土地管理部门核发的《建设项目用地预审报告书》及电子附图(广州坐标) (复印件1份)

国有建设用地使用权有偿使用合同 (复印件1份) (业主) 环评批复文件 (复印件1份) (代建)

法定期限：30个工作日承诺期限：4个工作日

业主资料需在2017年6月19～2017年6月20日完成

8、用地批准书(国规局)：(2017.6.21～2017.7.4)

办理建设用地批准书的申请函 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章)

法人资格证明 (复印件1份)(业主)

法定代表人身份证明书及授权委托书 (原件正本(收取)1份,复印件1份)(业主)

法定代表人身份证明、受委托代理人身份证明 (原件正本(核验)1份,复印件1份) (业主、代建)

立项批文 (原件正本(核验)1份,复印件1份) 规划批文 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

《国有建设用地使用权出让合同》(含补充合同或变更协议)、《国有建设用地划拨决定书》 (原件正本(核验)1份,复印件1份) (业主)

建设用地批准书附图 (原件正本(收取)3份) 建设用地套图 (原件正本(收取)1份)

地理位置图、正射影像图 (原件正本(收取)1份) 法定期限：9个工作日承诺期限：9个工作日

业主资料需在2017年6月19～2017年6月20日完成

9、管线平衡及审批(区国规局)：(2017.7.5～2017.7.18)

申请表 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章) 申请函 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章) 申请人身份证明 (复印件1份) (业主) 授权委托书 (原件正本(收取)1份)(业主) 代理人身份证明 (复印件1份) (代建) 业主资料需在2017年7月3～2017年7月4日完成

10、建设工程规划许可证(区国规局)：(2017.8.2～2017.8.15)

立案申请表 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章) 申请函 (原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章) 申请人身份证明 (复印件1份) (业主) 授权委托书 (原件正本(收取)1份)(业主) 代理人身份证明 (复印件1份) (代建)

设计单位的建筑设计资质证书或单项建筑设计资质证书 (复印件1份)(设计) 显示或标注有拍照日期的多角度现场照片 (原件正本(收取)1份)(由代建单位拍照，业主盖章)

本次申报的单体建筑设计方案图 (原件正本(收取)2份)(设计出图，业主盖章)

绘制在1/500现状地形图上的总平面规划图 (原件正本(收取)2份)(设计出图，业主盖章)

具有相应资质的技术审查机构出具的《建筑工程放线测量记录册》 (原件正本(收取)2份) ()

建筑设计电子报批文件 (电子件1份)(设计) 《建设用地规划许可证》及规划条件 (复印件1份) 勘测成果资料备案回执 (复印件1份) 有效的建设用地批准文件及附图 (复印件1份) 发改部门立项投资批文 (复印件1份)

规划条件或修建性详细规划批文要求提供的专业管理部门审查意见 (复印件1份)

法定期限：20个工作日承诺期限：7个工作日

业主资料需在2017年7月31～2017年8月1日完成

11、施工图审查备案(区住建局)：(2017.8.30～2017.9.8)

审批表(原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章) 审查机构出具的《广州市建设工程施工图审查合格书》【必备。由施工图审查机构出具并按规定盖章】 (原件正本(收取)3份)(审图机构) 项目立项计划批准(备案)文件【必备。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份) 广州建设工程交易中心确认的《勘察设计中标通知书》【项目审批部门核准需招标的项目提交】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

广州市节能墙革办盖章的《(绿色)建筑节能设计审查备案表(公共、居住)》【限房建项目。对装修工程，凡涉及外墙、外窗、屋面、暖通空调和照明等部分变化的，均须提交;否则，须提交广州市节能墙革办出具的免予备案的文件。(节能办：81095283)】 (原件正本(收取)1份)

《建设工程规划许可证》及其附件(有效期内)【应提交的附件包括建筑功能明细表、建设工程审核书等。对装修工程，需提交相关规划批文。

1、属于房屋建筑室内装修工程的，可用《房地产权证》代替;

2、属于租赁人出资的房屋装修工程的，应提供房屋产权人同意租赁人进行装修的证明】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

公安消防、环保、民防、卫生防疫等部门对建设项目的审核意见或复函【必备。

1、符合《消防法》第11条、《建设工程消防监督管理规定》(公安部令第106号)第

13、14条的应提交消防批复(市消防局总值 38766119;窗口 38920626).2、已提交建设主管部门初步设计批复的项目，不再提交环保、民防、卫生部门的审核意见。

3、对装修项目，不需提交民防审核意见。

4、市政工程仅需提供环保批复。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

审查机构填写的《广州市建设工程施工图设计文件审查意见书》、《广州市建设工程施工图设计文件审查意见回复单》【必备。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份) (审图机构)

《建设工程设计合同》、《建设工程勘察合同》、《施工图审查合同》【必备。《施工图审查合同》应由建设单位和施工图审查机构直接签订。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

法定期限：20个工作日承诺期限：5个工作日

业主资料需在2017年8月28～2017年8月29日完成

12、建设项目建设系统项目编码办理(交易中心)：(2017.11.10～2017.11.14)

授权委托书 (原件正本(收取)1份)(业主) 代理人身份证明 (复印件1份)(代建) 广州市单项工程编码登记表 (由代建单位填写，业主盖章) 建设工程规划许可证

业主资料需在2017年11月8～2017年11月9日完成

13、安全、质量报监(区住建局)：(2017.11.20～2017.11.26)

《中标通知书》或招标投标情况情况备案表【按招标投标情况备案办事指南办理，含施工、监理单位招标投标情况备案表;不属依法招标项目的，可以不提供;监理费超过50万元，需提供《监理中标通知书》】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)(业主)

天河区建设工程质量安全监督报监表(申报表5份、告知表5份、勘察表2份)【办事窗口领取。】 (原件正本(收取)12份)(由代建单位填写，业主盖章)

岩土工程勘察资料 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

意外伤害保险合同【总承包单位为该工程项目从事危险作业的人员购买。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份) (施工单位)

施工单位及分包单位安全生产许可证【复印件(加盖公章)】 (复印件1份) (施工单位)

施工组织设计(或分项工程专项施工方案)【经监理审批，加盖总监注册章，需加盖施工单位公章。】 (原件正本(收取)1份) (施工单位)

监理规划、监理实施细则和旁站监理方案【需加盖监理单位公章。】 (原件正本(收取)1份) (监理单位)

施工安全措施文件【包括：1.安全生产责任制;2.应急救援预案;3.专项安全施工方案。】 (原件正本(收取)1份) (施工单位)

施工企业应以文件形式提供技术负责人姓名、技术职称、签名笔迹以及任命文件复印件.【复印件(加盖公章)。施工单位应以文件形式提供企业技术负责人姓名、技术职称、签名笔迹以及任命文件复印件】 (复印件1份) (施工单位)

施工、监理、勘察、设计单位资质证书。中标的建造师资质证书、安全生产考核合格证及身份证复印件;总监理工程师资质证书及身份证复印件;专职安全员安全生产考核合格证及身份证复印件【复印件(加盖单位公章)，项目经理、总监理工程师已办理变更手续的，持建设行政主管部门批准文件。专职安全员数量按住建部建质[2008]91号文件规定配置。】 (复印件1份)

工程质量终身责任承诺书法定代表人授权书【根据住房城乡建设部办公厅建办质[2014]44号文，参建各方提交一份法定代表人授权书工程质量终身责任承诺书(天河区建设工程质量安全监督站网站下载)。】 (原件正本(收取)1份) (各参建方)

法定期限：15个工作日承诺期限：5个工作日

业主资料需在2017年11月18～2017年11月19日完成

14、施工许可证申请办理(区住建局)：(2017.11.27～2017.12.3)

建筑施工许可证申请表(原件正本(收取)1份)(由代建单位填写，业主盖章)

用地批准手续【必备。建设用地批准书或者土地使用权证。应在有效期内，市政道路附属设施工程、房屋装修工程等未新增用地的改、扩建工程可不提供;道路大中修工程和管线开挖项目提供“道路挖掘许可证”。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

建设用地规划许可证【新建项目需提交，未新增用地的改、扩建工程可不提交。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

建设工程规划许可证及附件【必须在有效期内，道路大中修工程和未改动房屋结构、外立面的房屋装修工程可不提供。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

施工现场是否具备施工条件的说明【必备。施工单位组织现场查勘，由施工单位技术负责人签署并盖施工单位公章的书面说明。样式在广州城乡建设网“企业网上申报系统http://online.gzcc.gov.cn/”下载。】 (原件正本(收取)1份) (施工单位)

中标通知书和施工合同备案表【1.含施工、监理单位招标投标情况备案表，按招标投标情况备案办事指南办理;不属依法必须进行招标项目可不提供。2.施工合同(包括劳务分包合同)备案表，按建设工程合同备案办事指南办理。中标通知书提交复印件，核对原件。施工合同备案表为网上打印件。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)(施工单位)

施工图设计文件审查合格证明【必备。包括已备案的建设工程施工图设计文件合格书和民用建筑节能设计审查结果备案表，具体按施工图设计文件审查备案(含民用建筑节能设计审查结果备案)办事指南办理。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

监理合同备案表或建设单位工程技术人员情况【必备。监理合同备案表，按建设工程合同备案办事指南办理。按照工程类别及规模的规定不需要委托监理的，应提交建设单位工程技术人员情况。】 (原件正本(收取)1份) (监理单位) 质量、安全监督手续【必备。按质量安全监督登记办事指南提供相关资料。已先行办理质量安全监督登记的可提供《建设工程质量安全监督登记告知书》。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

资金保函或证明【必备。1.建设单位开户银行的存款证明或银行、担保机构的担保(属于政府投资项目的，可以提供发展改革部门的立项批文代替)，已缴齐相关费用的凭证。 2.存款证明必须由银行近两个月内出具。工期不足一年的，到位资金不得少于工程合同价的50%，工期超过一年的，到位资金不得少于工程合同价的30%。 3.支付和履约担保为银行或担保公司出具的保函。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份)(业主)

建设单位无拖欠工程款情形的承诺书【必备。样式在广州城乡建设网“企业网上申报系统http://online.gzcc.gov.cn/”下载，盖建设单位公章。】 (原件正本(收取)1份) (业主)

其他资料【必备。1.印花税凭证(含建设、施工单位); 2.建筑施工企业工人工资保证金存储凭证;3.新型墙体材料专项基金缴纳凭证; 4.广州市城市基础设施配套缴费缴费证明书;5.工伤保险缴费凭证。】 (原件正本(核验)1份,复印件1份) (业主、施工单位)

法定期限：15个工作日承诺期限：5个工作日

业主资料需在2017年11月25～2017年11月26日完成

15、城市建筑垃圾排放证：(2017.12.4～2017.12.17)

《广州市建筑废弃物处置证(排放、消纳)申请表》 (原件正本(收取)1份) (由代建单位填写，业主盖章) 《建设用地规划许可证》或《建设用地批准书》或《房地产权证》或国土房管、城乡规划等部门核发的土地使用文件或用地合同(协议)及其红线附图 (原件正本(核验)1份,复印件1份)

《建筑工程施工许可证》或《临时施工复函》或城乡建设、国土房管、城市管理、水务、交通等行政管理部门核发的施工许可文件或相关批文(房屋拆除类工程和投资额<30万元或建筑面积<300平方米的房屋装修工程无须提供) (原件正本(核验)1份,复印件1份)

《余泥渣土场外运输与排放量汇总表》(根据建设工程招投标文件或施工总承包合同的工程量清单填报,核对招投标文件或施工总承包合同原件) (原件正本(收取)1份) (施工单位填写，业主盖章)

运输合同(与持有《广州市建筑废弃物处置证(运输)》的运输单位签订，如非运输单位法人签订，须提供法人授权委托书) (复印件1份)(施工单位)

总平面图 (复印件1份) (施工单位)

显示有拍照日期的工地出入口设置符合规定的硬地化、洗车槽、冲洗设备、沉淀池以及工地现场的彩色照片资料 (原件正本(收取)1份)(施工单位) 平整场地类工程须提供竖向规划总平面图、平整场地说明、计算土方量示意图(方格网法) (复印件1份)(施工单位)

申请扣减场地内土方平衡回填量，(1)使用因本工程施工产生建筑废弃物作为回填材料且符合回填土质要求;(2)工地红线范围内具备足够的土方堆放场地;(3)施工流程可实现场地内土方平衡。同时提供加盖建设单位、施工单位、监理单位三方公章的详细的“场地内土方平衡回填施工方案”，内容包括：(1)工程概况;(2)土方回填施工流程;(3)红线内各堆放场地现状照片、平面示意彩图 (原件正本(收取)1份,复印件1份)(施工单位) 法定期限：10个工作日承诺期限：10个工作日

业主资料需在2017年12月2～2017年12月3日完成

报批报建的行政收费由代建公司提前2天通知业主准备资金，等拿到缴费单后由业主缴费