案卷评查工作报告

报告是日常生活与学习的常见记录方式，报告有着明确的格式。在实际工作中，我们怎么样正确编写报告呢？以下是小编整理的关于《案卷评查工作报告》，供需要的小伙伴们查阅，希望能够帮助到大家。

第一篇：案卷评查工作报告

案卷评查工作通知

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***********区人民政府办公室 关于开展行政处罚案卷评查工作的通知

区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：

为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》(国发〔2008〕17号)中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各行政执法部门于2010年6月1日至2011年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括2010年评查过的案卷。

二、实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

(一)主体合法。即，被处罚主体确认准确;实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格;印章使用符合《行政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站 专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定;执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。

(二)事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确;有相关的证据证明。

(三)适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求;法律、法规、规章及其条款引用准确。

(四)程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

(五)属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为;对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。

三、案卷文书及评分标准

参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》(详见附件1)。

四、评查方法

评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》(见附件2)，于2011年6月1日前报区政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站 专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制目标管理考核中酌情加分。

开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。

联系电话：***********

附件：

1、伊春市行政处罚案卷评查标准

2、行政处罚案卷自评汇总表

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附件1

**********行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

(一)主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

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(四)程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准(100分)

(一)立案阶段(共7项，每项2分，共14分) 行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。(包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话)(2分)

2、案件来源。(注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容)(2分)

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3、案情记录。(2分)

4、有立案依所。(引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等)(2分)

5、有承办人和承办机构的意见及签名。(2分)

6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。(2分)

7、有立案时间。(2分)

(二)调查取证(共30分)

1、两名以上行政执法人员共同执法。(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)(3分)

2、检查或调查询问笔录。(共7小项，每项1分，共7分)

(1)检查或调查询问的时间。(1分)

(2)检查或调查询问所在的具体地点。(1分) (3)当事人或被询问人基本情况。(姓名、单位、职业、地址、联系方式)(1分)

(4)检查或询问笔录的完整记录内容。(包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等)(1分)

(5)检查人员或询问人员签名。(1分)

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(6)笔录有被检查人或被询问人签名。(当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因)(1分)

(7)调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。(说明更改理由)(1分)

3、调查取证与保存证据(共8小项，每项1分，共8分)

(1)注明被调查取证当事人。(包括单位全称或个人姓名)(1分)

(2)有调查取证事由和依据。(1分)

(3)有调查取证的具体时间、地点。(注明提取物证所在地)(1分)

(4)有物品性状描述。(包括物品名称、规格、型号、数量等)(1分)

(5)有物品保存期限和地点。(1分)

(6)需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。(1分)

(7)有被调查取证的单位或个人签名或盖章。(1分) (8)有物品处理决定记载。(1分)

4、调查终结报告(案件处理审批表)(共6小项，每项2分，共12分)

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(1)有对案件的来源记载。(自查、举报、移送、领导交办等)(2分)

(2)有管理相对人的基本情况。(包括单位名称、法定代表人、地址、电话;公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等)(2分)

(3)有违法事实和证据。(2分)

(4)有明确的行政处罚依据。(法律、法规、规章及条款)(2分)

(5)有承办人和承办机构的意见及签名。(2分) (6)有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。(2分)

(三)审查决定(36分)

1、告知和申辩(在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书)(共5小项，每项1分，共5分)

(1)行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。(单位名称、法定代表人、地址、联系方式;公民姓名、性别、住址、联系方式等)(1分)

(2)行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。(1分)

(3)行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。(1分)

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(4)行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。(1分)

(5)告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。(1分)

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)

(1)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。(1分)

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。(1分)

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。(注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)(1分)

(4)听证笔录制作要规范。(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)(1分)

(5)听证报告内容规范。(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等)(1分)

3、行政处罚决定的审批(共3小项，每项2分，共6分)

(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批。(2分)

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(2)集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。(2分)

(3)上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。(2分)

4、行政处罚决定书(共7小项，每项2分，共14分) (1)有当事人姓名或单位名称、地址、住址。(2分) (2)有违反法律、法规、规章的事实和证据。(2分) (3)有行政处罚的种类及相关法律依据。(2分) (4)有行政处罚的履行方式和期限;实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。(2分)

(5)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。(2分)

(6)有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。(2分)

(7)有作出行政处罚决定的日期。(2分)

5、责令改正及其他程序(共6小项，每项1分，共6分)

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(1)责令改正通知书应载明当事人基本情况。(包括单位名称、法定代表人、地址等;公民姓名、住址等)(1分)

(2)责令改正通知书注明有基本违法事实。(1分) (3)责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。(1分)

(4)责令改正通知书有责令改正的内容。(1分) (5)有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。(1分)

(6)法律、法规、规章规定的其他内容。(1分)

(四)送达和执行(共4项，每项2分，共8分)

1、送达文书规范。(直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名;其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序)(2分)

2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。(2分)

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(3分)

4、结案报告规范。(包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等)(2分)

(五)案卷档案(共8项，每项1.5分，共12分)

1、一案一卷。(1.5分)

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2、使用档案统一规定的卷皮。(1.5分)

3、卷内目录和备考表填写要规范。(字迹要工整、清楚)(1.5分)

4、卷内材料排列有序。(原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首)(1.5分)

5、卷内材料有号码。(1.5分)

6、装订整齐。(1.5分)

7、纸张无破损，大小规格统一。(1.5分)

8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。(1.5分)

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附件2 行政处罚案卷自评汇总表

单位(盖章)： 二○○九年 月 日

填表人：

负责人：

联系电话：

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第二篇：案卷评查工作汇报

行政执法案卷评查工作汇报

市政府检查组：

市政府办公厅开展案卷评查的文件下发后，我局高度重视，立即行动，认真对照检查内容开展了案卷评查工作，下面，我将有关情况汇报如下：

一、制定执法计划，认真开展检查

在年初，制定了我局2011年安全监管执法计划，并经市政府审核同意后，下发至各县(市、区)、开发区和各科室，确保了监管对象的全覆盖。按照要求开展了执法检查，共组织开展了3次执法大检查，一是隐患排查治理行动，二是“两节”、“两会”期间安全大检查，三是化工行业隐患排查治理专项行动。共检查企业785家，排查出一般隐患1416条，对查出的隐患，已整改1268条，未能及时整改的隐患已全部做到“五落实”。

二、严格执法程序，注重文明执法

在办理安全生产行政处罚案件过程中，我们一是强化效率意识，降低办案活动成本，提高办案效率，避免了案件拖延和减少案件积压;二是强化程序意识，把按程序办案贯穿到查办案件的全过程，无论是调查核实、证据收集，还是事 1 实认定、决定处罚等环节，都严格按照《安全生产法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》等规定的程序进行;三是强化证据意识，既要收集能够证实违法以及从重、加重的证据，也要收集从轻、减轻以及无违法的证据。既要收集言辞证据，也要收集实物证据;既要收集直接证据，也要收集间接证据;四是强化说理意识，全程推行案件说理制度，使当事人行政处罚口服心也服，全年无发生行政复议和行政诉讼案件;五是坚持有件必备、有备必审、有错必纠, 对备案案件的处罚主体、事实认定、适用法律法规、量罚标准等方面严格进行书面审查，发现违法情形的，坚决予以纠正。

三、严格行政许可，强化源头治理

我局政务大厅主要承担着法律、法规、政策规定需要设区的市级安监部门或煤炭部门，对有关生产经营和建设项目进行审批、审查、核准、验收、考核、发证等行政行为，以及代理上级相关部门进行审查、验收等行政行为。为了加强对行政审批工作的领导，我们专门成立了审批工作领导组，组长由局长担任，副组长由相关副局长、纪检组长和总工程师担任，成员由相关科室负责人组成。同时采取公示卡片的形式，将全部审批项目的审批依据、条件、程序、责任科室、收费依据、审批时限等内容全部公开，做到了阳光作业、阳光操作，将行政审批的全过程充分置于群众的监督之下。为了杜绝行政审批过程中的腐败和吃拿卡要行为，我们在行政

2 审批过程中，全程主动邀请纪检监察人员参加，并且确定行政审批联席会由纪检组长主持召开，确保行政审批工作各项要求落实到位。2011年1至10月份共受理行政审批项目322件，办结313件，正在办理5件，驳回4件。

四、加强执法监督，确保行政执法责任制的落实 为了提高执法队伍素质，组织我局执法人员参加市法制办执法证培训，并全部通过考核，进一步提升了执法队伍的能力和水平。同时，加强了对各县(市、区)安全生产行政执法工作的检查考核，将行政执法工作纳入安全生产目标管理，年终全面考核，严格奖罚。另外我局积极接受市人大、省安监局和社会的监督，及时发现和整改行政执法过程中的问题和不足，并定期评议执法人员的执法意识、执法能力、执法水平，有效的增强了我局执法人员的法律意识，规范了执法行为。

五、存在问题及下一步打算

一是在实施经济处罚中，对裁量幅度的把握不到位。特别是对经济处罚在从高限和从低限的把握上不到位，证据采集上不充分;二是案卷制作不规范。在外皮的制作、卷页的排序及现场检查和记录存在不规范现象;三是行政执法特别是行政处罚管理上不规范，执法文书管理不规范;

下一步我们要做好以下几点：

一是加大对执法人员的培训力度，通过定期组织培训、

3 学习交流先进经验等形式，不断提高安全监管人员的执法水平和业务素质，促进执法工作规范化。

二是加大宣传力度，要深入基层和企业，对安全生产的政策和法律法规进行认真宣讲，全面提高企业的安全意识，真正让企业能正确对待和自觉配合安全人员的行政执法。

三是加强对安全生产执法工作的监督，强化过程监管，规范案卷管理，提高执法能力和水平，树立安全生产执法工作的良好形象。

以上汇报如有不妥，请批评指正。

第三篇：案卷评查工作总结

一、领导重视，认真开展案卷自查自评

领导重视并加强行政执法工作，是依法行政，开展行政执法案卷评查工作的关键。根据市政府法制办洪府法字[XX]14号《关于开展行政执法案卷评查的通知》的要求，我局积极布署、认真开展。我局先后于7月8日以局洪市政公用字[XX]174号《关于开展XX年上半年行政执法案卷评查工作的通知》和9月9日以局洪市政公用字[XX]221号《关于继续开展行政执法案卷评查工作的通知》下发局属各单位，按照局行政执法案卷评查工作的安排，局属相关行政执法单位主要领导重视并加强行政执法案卷的评查工作，分管领导具体抓落实，并认真组织开展本单位行政执法案卷自查自评工作，从而使我局行政执法案卷自查自评工作按规定的要求开展。

二、求真务实，高质量完成案卷自查自评

行政执法案卷是检查行政执法办案工作的凭证和依据，是法律、法规所规定的一项职责和任务。我局严格按照《南昌市行政处罚案卷质量评查标准》、《南昌市行政执法案卷立卷标准》的要求，本着实事求是的原则，对XX年1月1日至XX年6月30日行政执法案卷，组织局属相关执法单位开展自查自评工作，进行认真总结本部门行政执法案卷办理方面的主要成绩、存在的问题，根据存在的问题提出改进措施，组织力量，集中精力，在规定的时间内，按照规定的要求，求真务实，较好地完成了行政执法案卷自查自评工作。

三、案卷自查自评的情况

一执法程序方面：相关执法单位执法主体明确，程序规范，均由两人以上共同执法，现场执法人员证件均合法有效。案件事实清楚，证据确凿、充分。

二法律法规适用方面：相关执法单位根据案情事实，作出处罚决定条款正确，在案卷立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较祥实，法律文书基本规范。

三案卷归档管理方面：各单位均实行行政处罚案卷一案一卷，使用统一的卷皮，卷内各种文字材料齐全，装订整齐，排列有序。案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。

四、案卷自查表的情况

根据市政府法制办的要求，局属行政执法单位在行政处罚案卷自查自评的基础上，认真进行填写《行政处罚案卷自查自评表》，我局自查自评行政处罚案卷691宗。其中：城市客运管理处682宗;城市燃气管理处7宗;计划供水节约用水办公室2宗;〈具体详见附件：局属行政执法单位行政处罚案卷自查自评表。〉

五、开展案卷评查工作

根据市政府法制办行政执法案卷评查的要求，在局属行政执法单位案卷自查自评的基础上，随机抽查案卷10宗，其中：城市客运管理处5宗，城市燃气管理处3宗，计划供水节约用水办公室2宗，进行一案一表，逐项评查。抽查案卷评查的情况，基本能做到执法主体合法，事实认定清楚，证据完备，适用法律准确，处罚适当，程序合理，法律文书规范，符合行政处罚案卷评查标准和要求。

尽管今年行政执法案卷符合质量评查标准、立卷标准，但也存在一些问题，如行政处罚案卷卷内材料纸张大小规格不一;执法人员在表述上还不很全面、具体，有时记载较为简单等。

我局在行政执法案卷评查工作中虽取得了一点成效，但离市政府法制办的要求还差之距离，仍存在一些不足之处，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根据省建设厅，市政府法制办的要求，进一步结合局中心工作和内部管理，认真落实各项行政执法制度，规范行政执法行为，提高认识，促进依法行政管理和依法行政工作水平的进一步提升。

第四篇：案卷评查总结报告1

XX市局案卷评查总结报告

根据省局《关于开展质量技术监督行政案件评查的通知》(鄂质监法函[2005]134号)的统一部署，XX市局党组高度重视，及时下发文件对市局执法机构和各县市局行政处罚案卷评查工作进行了布臵。要求各单位在7月15日在至7月25日认真开展自查;在自查的基础上，市局确定了由各单位法制机构负责人和稽查机构业务骨干组成的五个评查小组，在7月26日至8月5日期间采取交叉检查的形式组织开展了案卷互查工作。

自查、互查结束后，各相关单位和评查小组都形成了书面《案卷评查自查报告》和《案卷评查互查报告》，现将本市及所属县市局开展案卷评查自查、互查的情况报告如下:

一、 案卷自查

我市参加此次案卷评查自查的有XX六家单位，共自查案卷1480份(其中现场处罚案卷513份，立案处罚案卷967份)，评查结果：60分以上案卷1480份，60分以下和直接评为0分的案卷数0份。

二、 案卷互查

市局抽调XX局分管执法的副局长及稽查机构业务骨干共17人组成五个互查小组，采取交叉检查的形式，共抽查案卷114份，全部为60分以上案卷。

三、主要问题

从总体情况看，各单位实施行政处罚，都能做到执法主体合格，被处罚对象确认准确，事实清楚，证据确凿，适用法律正确，基本程序合法，但也存在一些不够规范的现象，归纳起来主要有以下几种情况：

1、少数文书制作不规范

(1)、检查笔录、调查笔录未记载行政相对人的基本情况，发生行政相对人拒签的，缺少相关证人、两名以上执法人员的签名和说明。

(2)、检查笔录缺少检查人签名，调查笔录中未表明调查人身份。

(3)、立案审批表未注明案件来源。 (4)、调查笔录中调查问话重点不突出

2、细节问题

(1)、文书制作存在错别字现象，如陈述申辩“权利”写作“权力”

(2)、期限表述不当。如60日写成两个月，诉讼期限三个月写成90天。

(3)、检查、调查时间填写不完整。

(4)、笔录中的涂改之处，没有全部经行政相对人或被调查人的押印盖章或签名确认。

(5)、卷内材料未按时间顺序有序排列，未编材料页码。 (6)、案卷封面上保存年限、办案日期等内容不完整。

3、个别程序不到位，缺少相关文书材料

(1)、实施或解除行政强制措施，未按规定履行审批程序，即未严格执行内部报告批准程序。

(2)、对行政相对人陈述申辩申请听证或者放弃该权利的，没有相关记载。

(3)、执行行政处罚决定，缺少执行笔录记载。 (4)、处罚决定有责令改正没收产品的，缺少相关文书。 (5)、案卷归档缺少结案案卷登记表。 (6)、超期的案件未按规定办理延期手续。

(7)、行政处罚告知书送达缺少送达回证，仅由相对人在存根联上签字确认，送达方式不规范，采取邮寄送达的未在挂号寄发后的查询回执上注明文书的名称并以受送达人签收的日期为送达日期。

(8)、减轻处罚申请未经批准或讨论决定。

四、问题分析

分析以上问题出现的原因，一是自身素质不高，深入学习不够。由于对目前的制度，办案程序规定及文书制作规范要求理解掌握不透彻，导致出现案卷中文书记录不详细不完整不规范的情况，甚至有错别字和表述错误现象。二是依法行政的观念不牢。有的单位认为一些文书是内部文书，不对外使用，于是偷工减料，不严格按办案程序办事，缺乏办铁案的意识，如实施强制措施未按规定履行内部报批手续，案审记录过于简单，以及忽略行政相对人放弃陈述申辩申请听证权利的情况记载，忽略执行笔录等。

针对此次查出的问题，局党组书记、局长张剑反复强调，系统各单位要从提高执法队伍素质入手，认真组织学习办案程序规定、文书制作规范及评分标准;同时加强案件审理工作，按照《湖北省质量技术监督行政案件审理工作规定》要求，严格把关，对不符合规定要求的案卷及时作补证纠正处理;要通过这次案卷评查，起到规范执法行为，促进依法行政和提高执法能力的作用。

二○○五年八月九日

第五篇：2009案卷评查工作自查报告

于洪行政执法局行政执法案卷评查工作

自 查 报 告

为贯彻落实市局关于开展行政执法案卷评查活动精神，进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，我局在6月份对2009年1月1日至2009年5月31日期间实施行政处罚并已办结的案卷进行了认真的自查。情况如下：

一、组织领导落实情况

局领导班子对此项工作高度重视，局领导主动抓落实，成立了行政执法案卷评查工作小组。组长由局长金在万担任，副组长由政委何洪胜、副局长魏明忠、朱宪涛担任，组员由各科、队、室负责人组成。领导小组下设办公室在法规监察科，具体负责案卷评查工作。局领导班子组织相关人员召开专门会议对此项工作作了具体安排：分三个阶段进行，第一阶段(2009年6月10日前)完成2009年1月1日至2009年5月31日期间查处的行政执法案卷的梳理登记工作;第二阶段(2009年6月20日前)对案卷行政处罚主体、违法事实进行认定，对处罚标准及权利告知进行审核，完成案卷的评查工作;第三阶段(2009年6月26日前)完成对不合格案卷的重新组卷工作。

二、案卷评查工作实施情况

1、案卷评查小组能够统一思想，充分认识案卷评查工作的重要意义，积极协调各案卷查处部门，严格按照市局相关文件精神，着重从执法程序方面、适用法律方面、违法事实认定方面对案卷进行认真的评查。共疏理出按照一般程序实施行政处罚的行政执法案件140 件，其中违反规划案件52件、违反市容环境卫生案件88件，结案45件，未结案95件。2009年举行了一起听证案件已结案。

2、对案卷评的不符合程序、事实不清、证据不足及文书书写不正确、案卷装订等不规范现象进行认真登记并改正，使案卷更加规范化、标准化，真正体现客观公正、实事求是的原则。根据我局的职权，案件的来源主要来自信访投诉举报及勤务区大队、案件查处科的日常巡查，对案卷中案件来源及立案着重查看是否严格遵守我局制定的“3715”办案程序;对依法调查取证情况，重点检查办案人员是否两人以上及时、全面、客观、公正地开展调查取证工作，是否积极收集与案件有关的所有证据，对所收集的证据应严格按照《最高人民法院关于行政诉讼证据的若干问题的规定》的要求，保证证据的合法性、有效性、完整性;对依法审查和作出决定情况，根据案件性质检查是否有领导会签和案件审理委员会会审结果。对作出的处罚决定查看时间上是否给到 2 位，标准上是否罚到位，依据上是否写到位;对依法送达和执行情况，检查送达回证上是否有当事人签收或代收人签字及邮寄等其他送达凭证。检查是否有正规的行政执法处罚收据;查看整个案卷的组卷质量。

3、为及时总结经验，查找不足，准备起草制定案卷评查制度，建立长效监督制约机制，注意与行政执法责任制工作的衔接。明确任务，落实责任。

三、主要成绩

通过对案卷的评查，绝大多数案卷的执法行为较为规范，能够坚持公开、公平、公正原则，行政处罚中不存在重实体、轻程序的不良倾向，文书制作比较规范，严格履行了处罚的事先告知、事中听取陈述申辩或听证、事后保障复议或诉讼的救济权等程序。

四、存在的问题

1、部分案卷从立案到结案时间较长，缺乏查处力度，造成人力、物力、时间的浪费。

2、个别执法队员业务素质、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、统一培训，加强学习。印发《行政执法案卷立案标准》，做到人手一份。

2、加强与行政执法责任制工作的衔接。督促各部门主要负责人切实履行好第一责任人职责，定期听取汇报，务求案卷评查工作落到实处。

沈阳市城市管理行政执法局于洪分局 二〇〇九年六月三十日

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