新增典当行要求范文

第一篇：新增典当行要求范文

新增典当行要求

申报条件及要求

(一)注册资本。2016各地新增典当行的注册资本最低限额应不少于1000万元人民币，且为实缴货币资本。

(二)机构住所。新增典当行开业一年内不得变更住所，其承租或拨付使用期限3年以上，具备所有权或者使用权的有效证明文件。营业场所原则上应为一楼临街门面房，面积不低于100平方米。

(三)从业人员。应有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员。

(四)股本结构。要求两个以上法人股东，且法人股相对控股(法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上;单个自然人不能为控股股东，个人独资企业不能作为法人股东);法人股东应为在辽宁省行政区域内注册、纳税企业，并且法人股东成立3年以上，最近2个会计(2015、2016)连续盈利;不同法人股东不得由同一人兼任法定代表人，法人股东不得与自然人股东相互交叉持股;单个自然人投资者对典当行的投资不得低于50万元，单个法人股东对典当行的投资不得低于注册资本的10%。

(五)符合《典当管理办法》第九条和第十条规定的治安管理要求。

(六)根据《典当管理办法》规定和《典当行业监管规定》要求，拟申请新增典当行的股东应当具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资资格，入股资金来源合法，为真实自有资本，不得以借贷资金或他人委托资金入股;承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。有对外投资的法人股东企业，应承诺如实申报长期股权投资。

(七)法人股东的出资额小于流动资产与流动负债的差额，权益性投资余额(通常为长期股权投资)加上本次出资额不超过净资产的50%，其中担保类企业权益投资余额不超过净资产的20%;净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%，融资性担保公司投资典当行按照《融资性担保公司管理暂行办法》第二十九条规定执行;小额贷款公司不得投资典当行。

(八)法人股东如为国有独资或控股企业，应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函，同意国有资本进入典当行，承诺退出或转让时，须先经服务业主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续。

(九)法人股东为上市公司投资的，应当出具承诺函，承诺有义务配合当地服务业委的监督核查，主动提供与典当经营业务相关联的有关材料和报表。

(十)申报材料应当符合《公司法》、《典当管理办法》及有关法律法规的规定，材料真实、准确、项目齐全，相关内容协调一致，符合法定形式。申请企业应当根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等，承诺开业时应当具备符合要求的计算机及网络设备，按时上报财务报表等各项经营数据。

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第二篇：新增典当行及分支机构申报条件-宁夏商务厅

新增典当行及分支机构申报条件

(一)拟新增典当行申报条件。

1.有符合法律、法规规定的公司章程、业务规则以及相关制度。

2.注册资本：银川市原则上不低于2000万元，石嘴山市不低于1500万元，其他各市不低于1000万元。

3.有自有产权或租赁期在三年以上的商业用房作为典当业务相适应的营业场所(面积不小于100平方米)，并能够按照要求配备办理业务所需的必要的设施(营业、防盗、监控、消防等设施)。

4.有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员。 5.对股东的要求：有两个以上具备投资能力的法人股东，且法人股东控股;法人股股东应为内资企业，经营满3年且最近2年实现盈利，对典当行的出资额应小于流动资产与流动负债的差额;法人股东的权益性投资余额不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额)，其中担保企业权益性投资不超过净资产的20%;净资产不低于资产总额的50%，其中：房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;法人股东为国有独资或控股企业的，应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函;法人股东为上市公司的，应出具承诺函，承诺有义务配合各级商务主管部门的监督核查，主动提供与典当经营业务有关的材料和报表;自然人股东为居住在中国境内年满18周岁以上有完全民事行为能力的中国公民，本人非公务员，不违反《公务员 1 法》有关规定，无犯罪记录和不良信用记录;所有股东须承诺2年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。

6.符合《典当管理办法》第九条、第十条规定以及公安机关有关治安管理的要求。

(二)拟新增典当行分支机构申报条件。

申请开设典当行分支机构，除按照新开设典当行的基本条件外，还应具备：经营典当业务三年以上，注册资本不少于人民币1500万元;最近两年连续盈利;2013年年审结果为A类;无违法违纪经营记录等条件。

2 附件1 设立典当行申报材料清单

(一)《设立典当行申报表》(经所在地设区市商务主管部门签署审核意见);

(二)设立申请的报告(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营能力自我评估和目标客户分析等)。申请报告应由全体股东签名(盖章);

(三)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件;

(四)法人股东的法定代表人、自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)有效身份证复印件、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历、户口所在地县级公安机关出具的无故意犯罪记录证明复印件;

(五)出资协议，应由全体股东签名(盖章);

(六)法人股东的董事会(股东会)关于出资典当行的决议及营业执照副本复印件(企业登记注册日期应在2011年12月1日前)，以及工商机关出具的《企业登记基本情况表(含变更登记表)》;

(七)具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件(注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额(含本次投资金额)不超过本企业净资产的50%，法人股东为担保公司的，权益性投资余额不超 3 过本企业净资产的20%;净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%);

(八)具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东20

13、2014年度财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章，其中2014年度审计报告应为无保留意见审计);

(九)法人股东2014年纳(涉)税证明;

(十)符合要求的营业场所所有或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)复印件;

(十一)股东出资承诺书原件(注明：入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺2年内不转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。自然人股东申明本人非公务员);

(十二)国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(注明：同意国有资本进入典当行，承诺退出或转让时须先经属地商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关转让手续);

(十三)上市公司投资典当行的承诺函(注明：积极配合商务主管部门监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等);

(十四)公司章程、业务规则和相关制度等，以及承诺开业时应具备符合要求的计算机及网络设备、按时上报财务 4 报表等各项经营数据的承诺书;

(十五)具有法定资格的验资机构出具的验资报告原件(包括银行征询函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖验资机构公章。出具验资证明日期距离申请材料报至市级商务主管部门的日期应在3个月以内，资金应保存在商务厅指定的商业银行验资帐户内直至领取营业执照)。

5 附件2 典当行设立分支机构申报材料清单

(一)《设立典当行分支机构申报表》(经所在地设区市商务主管部门签署审核意见);

(二)设立分支机构的申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额、可行性研究报告、董事会(股东会)决议等);

(三)具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行20

13、2014年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章);

(四)具有法定资格的会计师事务所出具的营运资金拨付证明(包括银行征询函复印件、进帐单复印件等出资证明，每页需加盖会计师事务所公章出具验资证明日期距离申请材料报至市级商务主管部门的日期应在3个月以内，资金应保存在商务厅指定的商业银行验资帐户内直至领取营业执照);

(五)拟任分支机构负责人有效身份证复印件、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历、户口所在地公安机关出具的无犯罪记录证明复印件;

(六)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上);

(七)设区的市商务主管部门及所在地公安机关出具的 6 最近2年该典当行无违法违规经营记录的证明原件;

第三篇：商务部办公厅关于2009年批准新增典当行工作安排的通知

商务部办公厅关于2009年批准新增典当行

工作安排的通知

商办建函„2009‟97号

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门: 为满足市场需求,促进中小企业发展,有效发挥典当业拾遗补缺、便利融资的功能,根据国务院412号令和《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)的相关规定,现将2009年新增典当行工作安排通知如下:

一、工作原则

2009年新增典当行工作,继续按照“统筹规划,合理布局”、“试点先行,稳步开放”、“明确职责,从严把关”、“规范操作,公开透明”的原则进行。

二、调控方案

(一)在西北5省及西藏、新疆建设兵团等地区已开展典当业行政审批改革试点基础上,再增加内蒙古、海南、重庆和大连作为试点省市,依据当地已报我部备案的典当业发展规划开展新增工作。

(二)其余各省市总量调控采用因素法参考水平法的原则,综合经济发展水平、当地人口、典当行业效益等情况把握申报总量。具体如下:人均GDP在4万元以上的省,申报总

1 量不超过现有典当行总数(不含分支机构,下同)的30%;2008年度典当行户均息费收入(以下简称户均息费收入)在200万元以上的省、直辖市和计划单列市,申报总量不超过现有典当行总数的28%;户均息费收入在100万元以上的直辖市和计划单列市,申报总量不超过现有典当行总数的25%;户均息费收入在100万元以上的省,申报总量不超过现有典当行总数的22%;其他省和计划单列市申报总量不超过现有典当行总数的20%。人均GDP为国家统计局《中国统计摘要2008》公布的数据;息费收入以全国典当行业管理信息系统中各省级商务主管部门核定的2008年年终数据为准,系统数据已于2009年3月20日锁定。

(三)典当行申请设立分支机构,应按照有关规定择优推荐,上年度未参加年审的,或年审结果为B类的典当行,原则上不予批准设立分支机构。同一典当行一年内申报分支机构的个数应掌握在2个以内。

(四)新增典当行工作继续与年审工作紧密结合。2008年度典当行年审中撤销企业的数量,可以作为当地2009年新增指标。规定时间内未完成年审报告的省份暂缓开展新增典当行审批工作。

三、申报条件及材料要求

根据《典当管理办法》规定,拟申请新增典当行的股东应当具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资

2 资格,入股资金来源合法,为真实自有资本,不得以借贷资金或他人委托资金入股;承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保;法人股东权益性投资余额原则上不得超过本企业的净资产的50%(含本次投资金额),净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;涉及国有资本对外投资的应当符合国有资产管理等相关部门的规定,且需出具国有资产管理相关部门关于国有资本投资典当行的承诺函。法人股东为上市公司投资的,需由上市公司出具承诺函,承诺有义务配合各地商务主管部门的监督核查,主动提供与典当经营业务相关联的有关材料和报表。

申报材料(清单见附件

1、2)应符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定,总的要求是材料真实、准确、项目齐全,相关内容协调一致,符合法定形式。

申请企业应根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等,省级商务主管部门重点审核上述材料中与《典当管理办法》是否一致,并存档备查,此类材料不需报商务部。

四、工作要求

各地要根据《典当管理办法》第七十条规定,细化本地新增典当行具体实施办法。明确新增典当行开业一年内不得

3 变更注册资本或者调整股本结构。在开展新增典当行初审推荐工作中,要进一步明确办事程序,提高工作透明度,加强部门协调,完善监督约束机制。

各地应进一步完善典当行发展规划,合理布局,防止典当行过度集中于省会或中心城市。优先在经济总量较大,典当发展势头较好,市场需求旺盛且现有典当行数量较少或尚未设立典当行的城市或地区发展典当业,申报总量的20%应用于填补空白地区。

为确保新增典当行验资报告及法人股东财务审计报告的真实性,各省可指定2家以上商业银行进行验资,要求新增典当行把注册资金存入指定银行账户,并进行监控。

为确保新增典当行审批工作如期完成,对于不符合要求的申报材料,将不再进行补正、调整和替换,相应指标作废。

新增典当行及分支机构申报材料由商务部行政事务服务中心统一受理。各地应在2009年11月16日-26日,将省级商务主管部门书面初审推荐意见、本地拟新增典当企业申请材料及纸质初审推荐表(附件

3、4)一并邮寄到商务部行政事务服务中心,同时通过全国典当行业管理信息系统上传设立典当行初审推荐表。

附件:1.设立典当行申报材料清单

2.典当行设立分支机构申报材料清单 3.设立典当行初审推荐表

4 4.典当行设立分支机构初审推荐表

二○○九年十月九日

5 附件1

设立典当行申报材料清单

一、省级商务主管部门应提交的材料清单

(一)省级商务主管部门对本地区调控指标以内拟新增典当行的书面审核意见(正式红头文件,主送商务部) (二)设立典当行初审推荐表(省级商务主管部门通过全国典当管理信息系统打印推荐表,并加盖公章)

二、申请人申报材料清单

(一)设立申请(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容) (二)出资协议

(三)股东自己出资承诺书原件(注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保) (四)省级商务主管部门认可的会计师事务所出具的验资证明原件(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内,资金应当保存在省级商务主管部门指定银行的验资账

6 户内,直至领取营业执照) (五)档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)简历及有效身份证件复印件,公安机关出具的无故意犯罪记录证明复印件

(六)会计师事务所出具的法人股东上年度财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章) (七)会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件(要求注明:出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%) (八)法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本(有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上)复印件

(九)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)复印件

(十)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件

7 (十一)所在地地级以上公安机关审核意见

(十二)国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(要求注明:同意国有资本进入典当行;承诺退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续) (十三)上市公司投资典当行的承诺函(要求注明:积极配合商务主管部门的监管工作,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等)注:申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册(附目录)

8 附件2

典当行设立分支机构申报材料清单

一、省级商务主管部门应提交的材料清单

(一)省级商务主管部门书面审核意见(正式红头文件,主送商务部) (二)典当行设立分支机构初审推荐表(省级商务主管部门通过全国典当管理信息系统打印推荐表,并加盖公章)

二、申请人申报材料清单

(一)设立分支机构的申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议

(二)会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章) (三)会计师事务所出具的营运资金拨付证明(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。出具拨付证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内,资金应当保存在省级商务主管部门指定银行的验资账户内,直至领取营业执

9 照) (四)档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的拟任分支机构负责人的简历

(五)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上) (六)省级商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件注:申请人应将第一至五项材料按顺序用A4纸装订成册(附目录) 10

第四篇：商务部办公厅关于第二批新增典当行工作安排的通知

【发布单位】商务部 【发布文号】

【发布日期】2005-11-01 【生效日期】2005-11-01 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】商务部

商务部办公厅关于第二批新增典当行工作安排的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门：

为促进典当业稳步健康发展，发挥典当业在社会经济生活中的积极作用，根据《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)的规定，以及全国典当业监管工作座谈会上各地提出的意见和建议，现就第二批新增典当行有关工作安排通知如下：

一、工作原则

第二批新增典当行工作，继续坚持 “统筹规划，合理布局”、“因地制宜，稳步发展”、“明确职责，从严把关”、“规范操作，公开透明”四项原则。

二、调控总量

各地按照以下调控原则把握申报总量：2004年国内生产总值超过7000亿元的省份，掌握在13户以内;GDP在5000-7000亿元之间，或者年末人口超过5000万人的省份，掌握在10户以内;GDP在3000-5000亿元之间，或者人口在4000-5000万人之间的省份，掌握在8户以内;GDP在1000-3000亿元之间，并且人口在1000-4000万人之间的省份，掌握在5户以内;GDP超过1000亿元但人口在1000万人以下的省份，掌握在4户以内;GDP在1000亿元以下且人口在1000万人以下的省份，掌握在3户以内。其中，5个自治区可以按照所处档次的上一档次申报。国内生产总值、人口均为国家统计局公布的年报(中国统计年鉴)数量。

第一批新增典当行数量低于调控总量的，可以继续使用剩余名额。典当行申请设立分支机构的，可以择优推荐，但同一典当行一年内申报分支机构的个数应掌握在2个以内。

三、地区布局

各地应结合本地区规划和新增典当行初审推荐工作，调整和优化典当行的地区布局，防止盲目无序发展和典当行过度集中于省会城市或城市中心区域造成地区布局上的严重失衡。对于拟设典当行所在地市没有或者只有少量典当行，而市场需求又比较大的，同等条件下，应当优先推荐。

四、申报材料

申报材料应符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定，总的要求是项目齐全，符合法定形式，材料真实、准确、完整，相关内容协调一致。除《企业名称预先核准通知书》营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外，其余材料均应提供原件。法人股东应当出具2004或者近期的财务审计报告。

五、工作要求

各地要认真做好新增典当行初审推荐工作。要明确办事程序，增加透明度，保证初审推荐工作公开、公平、公正地进行。要进一步完善监督约束机制，加强廉政建设。要严格按照调控总量推荐新增典当行。要对新增典当行申报材料进行认真审核，确保新增典当行验资报告及法人股东财务审计报告的真实性。要严格把关，并出具新增典当行申请材料审核情况说明(样式附后)。要努力提高工作质量，保证纸质推荐表、网上传送的推荐表与初审推荐文件的相关内容完全一致。对于申报材料不符合要求的，商务部将不再给补正、调整和替补的机会，相应的指标作废。

务请各地于2005年12月10-20日之间，将本地拟新增典当行申请材料及省级商务主管部门书面初审推荐意见、纸质初审推荐表报商务部市场体系建设司。同时通过全国典当行业管理信息系统上传设立典当行初审推荐表。

附件：新增典当行申请材料审核情况说明(样式)

商务部办公厅

二OO五年十一月一日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：设立典当行申报材料的有关要求

(一)设立典当行所需申报材料

1、可行性研究报告;

2、典当行章程;

3、典当行业务规则及内部管理制度;

4、设区市商务局请示;

5、设立申请;

6、出资协议及股东出资承诺书;

7、股东会和董事会决议;

8、省级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明;

9、档案所在地单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监视、经理、财务负责人)的简历及有效身份证复印件，户口所在地县级人民政府公安机关出具的个人无犯罪记录证明;

10、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东上年财务审计报告;

11、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明;

12、法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本复印件;

13、营业场所所有权或者使用权的有效证明文件;

14、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件;

15、设区市以上公安机关的审核意见;

16、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函;

17、上市公司投资典当行的承诺函。

(二)填报说明

1、申请人应将上述材料1-3项装订成册报省商务厅备案，自14-17项按顺序用A4纸装订成册，首页添加目录。

2、向省厅报送2套材料，除《企业名称预先核准通知书》、营业执照副本、房产证、身份证、银行对账单等可提供复印件外，其余材料均应提供原件。

3、填写《设立典当行初审推荐表》、《申请设立典当行》、《法人股东信息》、《自然人股东信息》等表格(表格可从商务部网站下载)一并报送。

4、所有审计、验资工作均由省商务厅统一指定的会计师事务所完成，企业无需自行安排。

(三)审核要求及注意事项

1、可行性研究报告：

(1)包括拟设典当行项目概况、市场分析、效益预测、风险评价、可行性结论等内容;

(2)经济评价(效益预测与风险评价)客观、全面。

2、典当行章程：

(1)需载明《公司法》第二十二条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所、公司经营范围、公司注册资本、股东的名称或者名称、股东的权利和义务、股东的出资方式和出资额(与《企业名称预先核准通知书》相一致)，股东转让出资的条件、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、公司的法定代表人、公司的解散事由与清算办法、股东认为需要规定的其他事项;

(2)公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致;

(3)公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章;

(4)公司机构(董事会或执行董事、监事会或监事的设置及人数，要与股东会或董事会决议相符。

3、典当行业务规则及内部管理制度：

(1)按照《典当管理办法》第六章“经营规则”，制定有关业务(如收当、续当、利率、费率、绝当物品处理、资产比例管理等)规则;

(2)按照《典当管理办法》第四十五条，建立财务会计制度和内部审计制度。

4、设区市商务部请示：

(1)设区市商务局正式文件;

(2)推荐的典当行名称与《企业名称预先核准通知书》项一致。典当行名称中应当标明“典当”和“有限公司”或“有限责任公司”;

(3)说明审核情况和评价意见。

5、企业申请：

(1)应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资金、股本及出资额、经营范围等内容;

(2)内容完整、名称、住所、注册资本、股东及出资额与工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》相一致;

(3)由全体股东或其指定代表提出(签名、盖章);

(4)股东人数应在二个以上九个一下。股东之间原则上不得存在直系亲属关系; (5)由两个以上法人股东、法人股东间不得有关联关系;

(6)法人股相对控股，且法人股东持股比例合计在51%以上(最大法人股东持股比例不得超过70%);

(7)自然人股东持股比例必须小于最大法人股东持股比例;

(8)典当行注册资本最低限额为2000万元。

6、出资协议及股东出资承诺书： (1)协议由全体股东签名、盖章;

(2)协议内容与申请、章程一致; (3)承诺出资的股东签名、盖章;

(4)承诺出资的数额与申请、章程一致;

(5)承诺书中要载明“保证两年内不对外转让所持有的股份，不以所持有的股份对外质押和提供担保”;“开业时应具备符合要求的计算机及网络设备，按时上报财务报表等各项经营数据”。

7、股东会和董事会决议：

(1)股东会选举产生董事会(执行董事)和监事会(监事)，人数与章程一致;

(2)董事会选举产生董事长、确定公司总经理、财务主管人选;

(3)全体股东、董事签名、盖章。

8、省级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明：

(1)由银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明(每页需加盖会计师事务所公章);

(2)注册资本、股东及出资额与申请、章程一致;

(3)待省商务厅通知后将资金存在指定银行的验资账户内。

9、档案所在地单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)的简历及有效身份证复印件，户口所在地县级任命政府公安机关出具的个人无故意犯罪证明：

(1)相关人员简历齐全;

(2)简历加盖了档案所在单位人事部门公章(所有人员的简历不得由个人出具);

(3)无故意犯罪记录证明必须有县级公安机关的印章。

10、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东上财务审计报告：

(1)法人股东上为盈利企业;

(2)财务审计报告由2名注册会计师盖章，并加盖会计师事务所公章; (3)财务审计报告包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表(每页需加盖会计师事务所公章);

(4)净资产不低于资产总额的50%;房地产开发、担保、投资类企业净资产不低于资产总额的80%。

11、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明：

(1)法人股东正常经营;

(2)法人股东具备以货币出资形式履行出资承诺的能力(出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额以内;货币资金要大于拟出资额且不影响企业的正常经营);

(3)权益性投资总额不超过本企业净资产的50%(含本次投资)。

12、法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本复印件：

(1)营业执照为《企业法人营业执照》，有效期距申请材料报至省商务厅的日期在3年以上：

(2)正常通过年检：

(3)法人股东为中资机构：

(4)法人股东的董事会(股东会)决议由全体董事(股东)签名、盖章;

(5)法人股东的董事会(股东会)决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。

13、营业场所所有权或者使用权的有效证明文件： (1)有租赁协议或者拨付使用证明; (2)有房产证复印件;

(3)承租或拨付使用期限3年以上; (4)属临街店铺且面积在200平米以上。

14、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件：

(1)《企业名称预先核准通知书》在有效期内;

(2)名称中包含“典当”和“有限公司”或“有限责任公司”字样;

(3)关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。

15、设区市以上公安机关审核意见：

(1)按照《典当管理办法》第九条建立5项安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件(照)制度，当物查验、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度等;

(2)按照《典当管理办法》第十条，出具有关安全防范措施的承诺书，出具营业场所的结构图(标明营业场所所处位置、面积、营业厅、财务、金库、经理室等具体方位)、设置图(在机构图的基础上按章设置消防、报警、防盗抢、监控等设施);

(3)填写公安部门印制的《典当行设立初审意见表》，经设区市公安局、省公安厅盖章同意。

16、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函;

要求注明：同意国有资本进入典当行;承诺退出或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关转让手续;

17、上市公司投资典当行的承诺函：

要求注明：积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行检查，主动提供上市公司与典当业务项关联的报表和材料等。

河北省商务厅市场体系建设处

(冀商建设函【2009】10号)关于2009年推荐邢增典当行工作的补充通知

各社区市商务局有关处(科)室：

根据省商务厅《关于2009年推荐新增典当行工作安排的通知》，现将有关事宜补充通知如下：

一、各社区市要严格按照指标等额上报，不报备选企业，同时，对上报材料要严格把关，特别要落实是否具备出资能力，材料是否齐全等。

二、《设立典当行所需申报材料清单》中

四、

六、七项涉及会计师事务所审计事项均由商务厅统一制动会计师事务所审计，企业只需提供法人股东的一些列会计报表。设立分支机构与新设典当行要求一致。

三、企业需提供省公安厅出具的审核意见(经设区市公安局同意后报公安厅审核同意)

四、设立分支机构要有所在设区市公安局出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。

五、异地设立分支机构的需报送典当行所在社区市及拟设立分支机构所在设区市商务局的正式推荐文件。

二零零九年十月二十九日