违规案件剖析报告

违规案件剖析报告（通用13篇）

篇1：违规案件剖析报告

XXX公司关于违章案件发现问题

专项风险排查工作报告

XXX公司：

按照省公司《关于开展违规案件发现问题专项风险排查的通知》。XXX公司通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。

一、认真学习，增强风险防范意识

接到文件之后，XXX公司立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各部门进行转发，要求各部门认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。

二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查

XXX公司要求落实到各部门排查是否存在公款私存形成账外账的问题。主要从以下几个方面进行了重点排查：不存在通过个人账户归集保费；不存在出租房屋租金不入账；不存在收取销售人员建档费、培训费、客联会门票费、礼品费等不入账；不存在虚列费用；不存在套取佣金、手续费等现象。

三、XXX公司采取的风险监测手段

（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，定期抽检。（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构资金使用情况、承保退保资料情况进行检查。二是要求各部门、部门负责人，定期对辖区进行检查和指导。

（3）严格按照分公司及省公司的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。

四、风险监测与定期评估

目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门定期向经理室汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。

五、风险应急预案体系

（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。

（2）组织管理：XXX公司从2016年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在XXX公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。

（3）现场控制：当有重大事件发生时，XXX公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。

（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。

六、稳妥做好风险处置工作

一是在突发事件发生时，XXX公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。

七、落实风险防范工作责任

对于重大风险事件，XXX公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各部门负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到每位员工，确保各项工作落实到位。

XXX公司 20XX.XX.XX

篇2：违规案件剖析报告

查处土地违法违规案件专项行动工作报告根据监察部、国土资源部《关于开展查处土地违法违规案件专项行动的通知》的精神，结合上级主管部门的相关要求，我局按照统一部署、协调配合、及时处理、讲求实效的原则，对全区内的各类土地违法案件进行了全面调查核实和依法查处。通过扎实有效地开展查处土地违法违规案件专项行动，查处了一批违反土地管理法律法规和政策规定的案件，严肃惩处土地违法违规行为，遏制土地违法违纪问题反弹势头，进一步巩固了土地市场治理整顿成果，增强了依法用地管地观念，为全区经济快速健康发展提供了有力保障。

一、领导坚强，组织有力，分工配合默契

我局对本次专项行动高度重视，将其作为落实科学发展观和土地管理基本国策，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，建设和谐xx的重要工作来抓。为加强对此次专项查处行动的领导，建立良好的沟通协调机制以便配合查处行动，我局与区监察局联合成立了xx区查处土地违法违规案件专项行动领导小组，包括组长在内的全体成员均由两局局领导亲自担任。并在领导小组下设办公室，由我局执法监察队队长来牵头负责小组的日常工作。此外，我们还与区监察局专门制定了《xx区开展查处土地违法违规案件专项行动实施方案》以便确定方针，开展工作部署。此外，我局与区纪委（监察局）还经常召开专门联席会议，共同探讨分析研究案件的查处情况，取得了良好效果。

二、重拳出击，全面清理，大力开展查处工作，务求实效

根据有关文件的要求，在时间紧、任务重的情况下，我局对该项工作狠抓落实、马上行动、重拳出击、全面清理，充分利用卫片资料和群众举报的线索积极开展动态巡查，努力搞好排查梳理和统计工作。

（一）仔细清理排查和梳理土地违法违规案件线索。我局对《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发〔XX〕31号）、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》（国发〔XX〕28号）实施以来的土地管理和利用情况进行了全面自查，在落实《国土资源部关于当前进一步从严土地管理的紧急通知》（国土资电发〔XX〕17号）、《关于严明法纪坚决制止土地违法的紧急通知》（国土资电发〔XX〕22号）和《国土资源部办公厅、监察部办公厅关于联合开展对土地市场治理整顿以来的土地违法违规问题及处理情况检查的通知》（国土资厅发〔XX〕66号）规定对各类违法违规用地进行清理的基础上，进一步清理排查和梳理土地违法违规案件线索，并对各类线索统一登记，列出了查处统计报表。同时对XX年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记造册，认真细致地填报了《XX年1月—XX年9月新增建设用地清理统计表》、《XX年1月—XX年9月新增建设用地清理汇总表》。经过仔细梳理、认真统计和分析研究，排查出我区XX年1月至XX年9月批准新增建设用地共 公顷，其中耕地 公顷，实际使用新增建设用地共 公顷，其中耕地 公顷；此外查出XX年1月至XX年9月违法用地 宗（其中未批先用 宗，其他违法用地 宗，均已立案查处），共占用建设用地 公顷，其中耕地 公顷（包括基本农田 公顷）。

（二）集中查处土地违法违规案件，依法依纪追究有关责任人员的.责任。我们根据职责和权限对梳理出的土地违法违规案件线索组织集中力量进行了调查处理，重点查处了非法批地、未批先用、批少用多和非法低价出让国有土地使用权方面的案件，尤其是那些同时违反土地利用总体规划，违反国家产业政策或侵犯农民合法权益的案件，我局坚持依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。对违法违纪人员应予处分的，严格按规定向有关部门提出了纪律处分建议。

篇3：违规案件剖析报告

为严打骗取医保基金违法行为,按照江苏省统一部署, 盱眙县医保处对2014年1月至2015年6月期间,报销金额1万元以上的2029人进行逐一排查,排查门诊特定病种日常审核185866人次,发现违规270人次,扣罚相关费用22.2万元。主要问题是超范围开药、消化起付线及存在套高收费、虚传检查费用等违规行为。针对违规问题,该县根据基本医疗保险违规行为处理办法及医保服务协议有关规定,将按照有关规定作出严肃处理。

篇4：回顾教育涉外违规案件

一、2002年底，大连市30多名拟出国留学人员，在通过辽宁省人才国际交流服务有限公司办理自费出国留学手续时，损失数百万元人民币，给留学当事人及其家庭造成极大损失。教育部要求辽宁省教育厅对此案进行认真查处。此前，辽宁省天诚文化教育发展有限公司、辽宁公民出国服务公司、辽宁省国际文化教育交流协会等自费出国留学中介机构，在办理赴南非留学项目中严重违规，侵害了留学人员的合法权益，这三家留学中介机构均受到限期整改的处罚。

二、2003年5月，北京樱之叶文化交流有限公司违反国家有关规定，未经主管部门批准，雇人在山东省威海市违规跨地区进行留学中介活动。经当地公安部门调查发现，被雇者不仅非法从事招生活动，而且还有其他犯罪嫌疑，公安人员从其“办公场所”查获了包括中央党校、银行系统、派出所等国家机关和事业单位公章35枚以及一些伪造的证明材料。北京市教育委员会已责令北京樱之叶文化交流有限公司立即停止跨地区留学中介经营活动。

三、据了解，丹麦等部分欧洲国家的一些私立学校，如丹麦的“人民高等学院”（Folk High School）等属于非学历教育机构，其课程与普通高等教育并不衔接。福建长宏出国留学服务中心在办理赴丹麦等国家出国留学项目中，却进行虚假宣传和承诺，致使部分留学人员在国外无法就学，生活处境艰难。此外，该留学服务中心还存在没有按规定将与国外教育机构签订合作协议报教育主管部门备案、擅自设立分支机构开展留学中介活动等问题。福建省教育厅近日已要求其立即停止相关留学项目，并要求其在3个月内完成整改。

四、所谓“瑞士金融大学”（曾用名“日内瓦金融大学”）曾在上海等地进行招生。该校只是一所在日内瓦工商管理部门商业注册的私立学校，不是瑞士政府承认的高等教育机构，其“毕业证书”不被瑞士政府及当地教育部门承认，我驻瑞士使馆也从未出具任何认证。但该校的招生广告中谎称可授予金融学士、金融硕士等，误导、欺骗留学人员。据查，该机构曾伪造中国驻瑞士使馆有关认证文件。教育部已要求有关省市教育主管部门认真查处该机构在华进行的非法活动。

另据了解，瑞士联邦政府所承认的酒店管理类高等专业学院只有洛桑酒店管理学院，但仍有某些留学中介存在不如实介绍瑞士酒店管理学校的情况，欺骗留学人员，希望留学人员对此保持警惕。

五、一个时期以来，我国赴新西兰自费留学人数激增，到2002年底已达3万多人。由于新西兰正规高等院校较少，现有的教育、交通和社会治安状况尚不完全具备大量接受留学人员的能力。而我国自费留学生年龄普遍偏小、留学层次偏低、缺乏自我保护意识，当前在新留学生连续出现各种问题。如:留学生与校方或寄宿家庭关系紧张、交通肇事、打架斗殴等;有的学生甚至染指色情、赌博、吸毒，卷入黑社会团伙，从事诈骗、绑架及凶杀等犯罪活动。据不完全统计，仅2003年上半年就发生抢劫、车祸等死亡事件20余起。但是近期仍发现某些留学中介机构进行虚假宣传，继续介绍留学人员赴新西兰的一些资质较差的语言学校就读。因此，赴新西兰留学人员应全面了解该国的国情，特别是对其教育制度和社会治安环境要有较充分的认识，不要轻信个别留学中介机构的虚假宣传，应理性地选择留学渠道。

篇5：腐败案件剖析自查报告

通过对xxxc的剖析，结合最近学习的《党的纪律》《守纪律，讲规则》和《坚定不移推进党风廉政建设和反腐败斗争》，本着防微杜渐为目的，对自己进行了深刻自查，现总结如下：

一、存在问题

（一）组织纪律方面

总体上还是能遵守各项规章制度的，但有时对日常纪律抓落实不够，思想重视意识不够，不能严格要求自己，执行制度有时不够严格，偶尔有迟到早退现象，有事外出未能及时向办公室报备，虽然没有影响到工作的按时完成，但还是违反了组织纪律。

（二）工作作风方面

1、工作不够扎实，责任心不强。一接到任务，有时首先想到的是怎样尽快完成，而不是怎样做到最好，有时存在应付以求过关的想法，没有时刻以高标准严格要求自我，工作方法简单，致使工作效果不佳。

2、工作标准不高，自我要求不严。有时思想较为懒惰，安于做好自我份内的工作，不注重思考整体的工作，导致各口工作重复性开展，导致工作效率不高。

3、工作方式单一，创新意识不强。工作中安于现状，工作上放不开手脚，不够大胆，满足于按照领导要求，做好本职，完成任务，缺乏创造性、独创性的点子，存在着等、靠的思想。

4、工作担当意识不强，存在怕得罪人的思想。对科室人员和村医管理不严，总想当老好人，总想着一点小问题不会引起什么大麻烦。

（三）学习能力方面

对学习抓得不紧，满足于一般化。满足于现状，放松和忽视学习，致使学习被动应付，缺乏学习的自觉性与主动性。在工作中忽视了知识潜力的培养和再提高，对知识掌握不系统、不全面，临到用时才临时抱佛脚，对学习没有做到长期坚持。

三、整改的措施

进一步改善工作作风。要努力做到善于克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，破除急躁情绪，迎难而上，用心工作；敢于冲破传统观念的束缚，不因循守旧，不安于现状，创造性地开展工作。善于对遇到的问题进行理性思考，针对当前工作中面临的新状况、新问题，在实践中不断总结和完善已有的经验，提出发展的新思路、新方案；善于从全局的高度认识事物；善于根据个人具体状况和自身工作特点，不断完善和提高自我，脚踏实地的投入到工作中去。

强化职责，提高效率。对自我的工作多用心、用脑，领导交办的事及我自我份内的事做好计划，使其有序、有时、有步骤地完成，这天的事绝不拖到明天做，树立强烈的时光观、效率观、质量观，促进单位各项工作的顺利开展和自身潜力的不断提高。

篇6：案件防控警示教育自我剖析报告

我所全体人员于7月23日在营业室召开了会议,认真传达银行业案件防控警示教育大会精神.并组织观看了“案件专项治理警示教育大会”的光碟，听了监狱的几位服刑人员剖析了他们心灵蜕变、走向犯罪、痛心疾首的忏悔。这些服刑人员过去都有一个幸福美满的家庭，有一个相对舒适趁心的工作环境，有一个较能发挥作用和才能的工作岗位，有的甚至成为部门的重要岗位领导。但是他们由于贪图享乐、目无国法、走向犯罪成为阶下囚，深深体会到大墙外的自由与快乐不再属于自己的痛苦。

我认为这次警示教育是非常及时的、必要的。案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及银行的形象，最终受到了法律的制裁，走进了铁窗高墙。我及时对他们犯罪的过程、原因及教训作了反思：第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向；在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具；生活上腐化堕落，踏上了不归路。第二、管理者疏于管理，基本制度执行不力，管理者未严格履行岗位职责，只重发展，不重视内部管理，安全教育和责任意识。第三、监督部门的审查监督不严、部门分工不明确、责任没落到实处。

找到了案件发生的原因，就应该分析如何防止案件发生，我觉得应该从以下几个方面入手：

一、加强法制学习，增强法制观念，树立风险防范意识。特别是一些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平时疏于学习，对法律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和讨论日常工作中涉及到的一些法律法规，增强法制观念，树立依法办事的思想，使自我保护意识得到提高。

二、加强职工思想和道德教育，应该经常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要及时的发现和制止，在追求业务发展的同时，还要强调员工的思想道德教育。

三、加强制度建设，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加大制度的执行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作无处可循。

篇7：违规案件剖析报告

关于《坚决刹住用人上的不正之风——关于12起违规

违纪用人典型案件的通报》学习情况的报告

为了深入持续抓好卫生系统党风廉政建设，进一步贯彻落实区纪委、区委组织部《关于认真学习中央纪委、中央组织部印发<坚决刹住用人上的不正之风——关于12起违规违纪用人典型案件的通报>的通知》（X组通[2010]113号），我局及时组织干部职工通过座谈会等方式，将通报作为贯彻落实四项监督制度的配套材料，精心组织学习。现将学习情况简要报告如下。

一、到会情况。

应参会36人，实际到会35人，未到1人。

二、座谈时间和地点。

10月7日上午，于XX县卫生局会议室。

三、座谈内容。

（一）12起违规违纪用人典型案件介绍。

1、河北省石家庄市团委原副书记王亚丽造假骗官案。

2、陕西省西乡县粮食局原局长王安武“带病提拔”问题。

3、河南省许昌市委组织部原部长王国华受贿卖官案。

4、江苏省赣榆县孙承敏等6名干部行贿买官案。

5、湖南省株洲市人大原副主任龙国华突击提拔调整干部和受贿卖官案。

6、云南省昆明市工商局原局长王爱中突击调整干部问题。

7、福建省福清市人民法院原院长陈孝铭突击提拔干部问题。

8、江西省抚州市临川区委违规提拔调整干部问题。

9、黑龙江省齐齐哈尔市政府原秘书长李维群在后备干部推荐考察中拉票问题。

10、湖北省教育厅学位办主任韩习祥拉票问题。

11、云南省德宏州中级人民法院原副院长杨华相拉票问题。

12、原环境保护总局行政体制与人事司司长李建新违反组织人事纪律受贿案。

（二）党组书记、局长陈兴康同志就贯彻落实作出要求。

1、要学习四项监督制度不放松，执行四项监督制度不打折,对照四项监督制度,着力解决思想和工作中暴露出来的一些问题,进行整改；

2、在选人用人方面要充分发扬民主，诚心接受公开监督；

3、严格遵守民主集中制原则，狠抓制度建设，坚持用制度管人，管好人。

篇8：违规案件

景园0801 赵烨2008305201380

改革开放使我国的城乡规划与建设取得了辉煌的成就 ,城乡面貌发生了显著的变化。与此同时 ,在城市规划和建设中也出现了一系列不容忽视的问题 ,其中不乏疏于管理、违法乱纪之举。“麒麟舫”违规案件即是一起具有代表性的案件。

1、“麒麟舫”违法案件的基本情况

“麒麟舫”系由某省珍宝饮业有限公司投资兴建，1993年2月，省计委批复了其可行性报告，同意在其省会城市水上公园修建仿古石舫建筑，项目总投资125万（含流动资金15万）。同年5月，公司与省城市政工程建设处签订了租用第一号水池的合同，期限30年。6月得到省城土地规划管理局批准，12月开始施工，预计1994年10月完工。

自“麒麟舫”建设开始，有关部门就认为其基址存在很大问题，可能影响南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城总体规划（包括防洪部分）在1983年4月9日经国务院批准，但在南川河等河道建房仍很严重，其中特别指出 “省计委于1993年批复在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城乡建设环境保护厅向省人民政府提出，暂缓修建该建筑。同年6月，省防汛抗旱指挥部对此进行调查。

2、“麒麟舫”案件存在的问题及处理结果

省计委越权该项目选址，违反了省城总体规划侵占行洪河道；该项目还违反了《中华人民共和国水法》、《防洪法》等法律，影响城市防洪安全；该项目未按法定程序取得“建设项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”，而省土地规划管理局却发放了工程规划许可证。

1999年9月，省人民政府责成省防汛指挥机构于9月底前拆除麒麟舫。事实上，“麒麟舫”建设违反了《城乡规划法》和该省的城市总体规划，违反了《防洪法》、《河道管理条例》等法律法规，影响了城市安全、违法性质严重，依据《城乡规划法》的相关规定，应予以拆除。

篇9：违规案件通报

沙市区xx街办民政办公室原主任赵xx贪污城市低保资金案。

5月至5月，赵xx利用职务便利，由本人或安排他人冒领辖区8名城市低保户低保资金282388.92元，其中182391元被据为己有，其他用于单位等开支。10月，沙市区纪委给予赵xx开除党籍处分，其涉嫌犯罪问题已移送司法机关处理。

荆州区八岭山镇福利院党支部副书记、院长刘xx违规套取农村五保资金案。

至20，刘xx利用职务便利，虚报五保老人供养人数，套取农村五保供养资金543185元，用于福利院日常运转开支。年8月，八岭山镇纪委给予刘xx党内严重警告处分。

监利县红城乡城建管理所副所长党xx违规领取廉租房补贴资金案。

至，党xx作为国家公职人员，违规领取廉租房补贴资金4200元。2016年8月，红城乡纪委给予党xx党内警告处分。

江陵县普济镇熊沟村党支部副书记熊xx套取粮食补贴资金案。

20至年，熊xx在担任熊沟村党支部书记、村委会主任期间，用自己及妻子的名义虚报粮食补贴面积、套取粮食补贴资金6346元，用于家庭日常开支。2016年4月，普济镇纪委给予熊xx党内警告处分。

公安县章庄铺镇荣农村党支部副书记王xx套取国家危房改造补助资金案。

篇10：违规案件剖析报告

一、领导坚强，组织有力，分工配合默契

我局对本次专项行动高度重视，将其作为落实科学发展观和土地管理基本国策，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，建设和谐XX的重要工作来抓。为加强对此次专项查处行动的领导，建立良好的沟通协调机制以便配合查处行动，我局与区监察局联合成立了XX区查处土地违法违规案件专项行动领导小组，包括组长在内的全体成员均由两局局领导亲自担任。并在领导小组下设办公室，由我局执法监察队队长来牵头负责小组的日常工作。此外，我们还与区监察局专门制定了《XX区开展查处土地违法违规案件专项行动实施方案》以便确定方针，开展工作部署。此外，我局与区纪委（监察局）还经常召开专门联席会议，共同探讨分析研究案件的查处情况，取得了良好效果。

二、重拳出击，全面清理，大力开展查处工作，务求实效

根据有关文件的要求，在时间紧、任务重的情况下，我局对该项工作狠抓落实、马上行动、重拳出击、全面清理，充分利用卫片资料和群众举报的线索积极开展动态巡查，努力搞好排查梳理和统计工作。

（一）仔细清理排查和梳理土地违法违规案件线索。我局对《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发〔2006〕31号）、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》（国发〔2004〕28号）实施以来的土地管理和利用情况进行了全面自查，在落实《国土资源部关于当前进一步从严土地管理的紧急通知》（国土资电发〔2006〕17号）、《关于严明法纪坚决制止土地违法的紧急通知》（国土资电发〔2006〕22号）和《国土资源部办公厅、监察部办公厅关于联合开展对土地市场治理整顿以来的土地违法违规问题及处理情况检查的通知》（国土资厅发〔2006〕66号）规定对各类违法违规用地进行清理的基础上，进一步清理排查和梳理土地违法违规案件线索，并对各类线索统一登记，列出了查处统计报表。同时对2006年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记造册，认真细致地填报了《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理统计表》、《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理汇总表》。经过仔细梳理、认真统计和分析研究，排查出我区2006年1月至2006年9月批准新增建设用地共公顷，其中耕地公顷，实际使用新增建设用地共公顷，其中耕地公顷；此外查出2006年1月至2006年9月违法用地宗（其中未批先用宗，其他违法用地宗，均已立案查处），共占用建设用地公顷，其中耕地公顷（包括基本农田公顷）。

（二）集中查处土地违法违规案件，依法依纪追究有关责任人员的责任。我们根据职责和权限对梳理出的土地违法违规案件线索组织集中力量进行了调查处理，重点查处了非法批地、未批先用、批少用多和非法低价出让国有土地使用权方面的案件，尤其是那些同时违反土地利用总体规划，违反国家产业政策或侵犯农民合法权益的案件，我局坚持依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。对违法违纪人员应予处分的，严格按规定向有关部门提出了纪律处分建议。

（三）典型案件曝光。经我局调查发现，YY市XX区杏坛镇光华股份合作社（以下简称“当事人”）于2004年1月未经批准擅自将路边村至路段平方米的农用地转让给3人用于住宅建设并签订了《有偿使用土地协议书》，约定转让价格为每平方米100元，使用年限为50年，且当事人已于2003年12月22日收取上述土地的转让费元。上述事实有询问笔录、《有偿使用土地协议书》、收款收据、现场照片等佐证，事实清楚，证据确凿。我局依法告知当事人听证权利后，当事人在规定期限内未申请听证。由于当事人的行为违反了《中华人民共和国土地管理法》第二条第三款和第四十四条第一款之规定，属未经批准非法转让土地的违法行为，我局根据《中华人民共和国土地管理法》第七十三条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第三十八条之规定，于二○○五年一月八日对当事人作出了没收违法所得元并处罚款元的行政处罚。此外，我局于二○○五年五月十日向中国共产党镇党委移交了《纪律处分建议书》，建议对村委会主任进行党纪处分。中国共产党镇纪委已于二○○五九月十四日对村委会主任作出党内严重警告处分。

三、专项查处行动过程中存在的主要问题

（一）违法用地以建设厂房和出租屋为主，村组集体违法用地的案件突出。改革开放以来，XX民营经济迅速发展，雄厚的民间资本主要向工业和服务业投资，但由于多方面的原因很多项目难以取得用地批准手续，加上投资者依法用地观念不强，便采取向村集体租土地等方式非法占地进行建设。此外，大量的外来务工人员对廉价的出租房屋需求巨大，一些村集体和村民遂受经济利益驱使非法搭建简易房屋以供出租。由于法律意识淡薄和受经济利益的驱动，有些村委会和股份社为了吸引投资并使企业尽快投产，置土地管理法律法规于不顾，抱着侥幸心理，未批先用，非法推土填塘，个别甚至占用基本农田，寄希望于以后补办手续。村集体的土地违法行为不但扰乱了土地管理秩序，而且侵犯了农民的合法权益，影响了农村社会的稳定。

（二）土地违法案件查处难，主要体现在以下方面：一是处理难。作为行政执法主体的国土资源行政主管部门必须依法查处违法行为，但同时作为政府的一个组成部门，支持地方建设和经济发展也是应尽的责任。违法用地发生的原因大多与地方建设和经济发展有关，国土资源行政主管部门在处理这类案件时处于两难的尴尬境地。二是执行难。由于法律没有赋予行政主管部门强制执行权，当事人不自觉履行处罚决定时国土资源行政主管部门需向人民法院申请强制执行。随着法律法规的不断完善，法律赋予行政相对人的法律救济权也越来越多。依据《行政复议法》的有关规定，行政相对人可以对行政机关作出的处罚决定在收到之日起60日内申请行政复议，在此期间法院一般不受理强制执行申请。而违法用地上的违章建筑在这60天内也基本建成了，为下一步的执行带来了更大的难度。

四、相关意见和建议

(一)坚定思想指导。要开展好查处土地违法违规案件专项行动工作，必须坚持以科学发展观为指导，保证中央宏观调控政策和最严格的土地管理制度有效实施，认真贯彻落实《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发〔2004〕28号)和《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》(国发〔2006〕31号)及省厅、市局一系列文件、会议的要求，严格执法，严明法纪，集中时间，集中力量，扎实有效地开展查处土地违法违规案件专项行动，严肃惩处土地违法违规行为，遏制土地违法违纪问题反弹势头，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，为全区社会经济持续稳定发展作出积极贡献。

(二)继续深入持久地开展土地法律法规的宣传教育活动，进一步提高人民群众的法律意识和法律水平。随着经济建设的快速发展和土地制度的变革，集体土地特别是集体建设用地的资产特征越来越凸显出来。人民群众珍惜土地的意识越来越强，违法用地的可能性也随之增多。在正面宣传教育的同时，还应结合反面案例宣传土地违法行为的危害性和不利后果。

（三）严格执法，不走过场。在执法过程中要有法必依，执法必严，敢于碰硬，决不能手软。对排查梳理出的违法违规问题要按照土地管理法律法规的规定和分级管辖的原则依法立案，从重从快对人对事处理到位，做到应立案未立案的不放过，应处罚未处罚的不放过，应追究责任未追究的不放过，确保不走过场，不留隐患，严明法纪，有案必查。对重大、典型违法违纪案件必须公开立案、公开调查、公开处理、公开曝光。

（四）讲究工作方法。建议上下级集中力量统一行动，建议实行市、区两级分工负责制，以市局督查为主，做到统一部署、上下联动、分级负责、全面推进，确保目标落实、措施落实、责任落实。

（五）查缺补漏，完善制度。要善于查找管理和执法工作中的漏洞和不足，认真思考完善国土资源执法监察工作制度，进一步完善土地巡查制度，坚持预防为主，事前防范和事后监督相结合，建立有效发现、制止和查处土地违法的长效机制，不断增强国土资源执法监察的时效性、主动性和权威性。实践证明，实行动态巡查制度，及时发现违法用地并及时处理，是将违法用地消灭在萌芽状态的最有效手段。

篇11：违规案件剖析报告

一、指导思想和基本原则

（一）指

导思想

坚持以科学发展观为指导，认真落实最严格的土地管理制度，严明法纪，严格执法，集中力量查处一批违反土地管理法律法规和政策规定的案件，严肃惩处土地违法违规行为，维护土地管理秩序，创造良好的土地管理和土地执法环境，促进全市经济持续快速发展。

（二）基本原则

统一行动，分级负责。按照上级有关文件精神，集中时间、集中精力，在前期清理核查和处理的基础上，开展查处土地违法违规案件专项行动，做到统一行动、统一步骤、上下联动、全面推进。实行市、镇(街)两级分工负责制。市政府组织有关执法单位对土地违法违规案件进行查处，镇(街)负责自查整改。

严格执法，有案必查。对排查梳理出的违法违规问题，按照土地管理法律法规的规定，依法处理到位，确保“三个不放过”。即：应立案未立案的不放过；应处罚未处罚的不放过；应追究责任未追究的不放过，做到不走过场，不留隐患。

突出重点，综合治理。在对新增建设用地全面清查的基础上，认真梳理各类违法违规用地线索，边清查边处理。根据上级要求，突出重点，严查一批大案要案。认真查找管理和执法工作中的漏洞和不足，完善土地管理和执法监察工作法规制度，建立有效发现、制止和查处土地违法的长效机制，不断增强土地执法监察的时效性、主动性和权威性。

把握政策，规范执法。查处土地违法违规案件要把握政策，严格区分不同违法违规性质，坚持以法律为准绳，以违法事实为依据，不枉不纵，文明执法，秉公办案。既要依法处理事，更要依法依纪处理人，把惩戒违法和保护干部、查处案件和促进依法管地用地统一起来，维护大局，服务发展。

二、工作目标

通过开展查处土地违法违规案件专项行动，切实落实土地管理和土地执法监察工作的各项制度和措施；全面清理排查，认真梳理土地违法违规案件线索，摸清本辖区内的土地违法违规情况；集中查处一批土地违法违规案件，严格执纪执法，严肃追究有关责任人员的责任；坚决遏制土地违法违规问题反弹势头，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实。

三、工作部署和任务

第一阶段：宣传发动、安排部署（11月4日—5日）。

1、召开市党政联席工作会议，提交《关于当前土地形势和土地执法情况的报告》，研究部署开展查处土地违法违规案件专项行动工作。

２、市委、市政府召开全市查处土地违法违规专项行动工作动员会，全面启动专项行动工作。

３、成立全市开展查处土地违法违规案件专项行动工作领导小组，建立健全查处土地违法违规案件组织协调机制，落实办公地点。

４、市政府制定工作方案、处理工作意见。

５、加强宣传引导。通过各种形式，宣传贯彻国发[2004]28号、[2006]31号，监发[2006]9号，国土资厅发[2006]66号等文件精神，广泛宣传开展查处土地违法违规案件专项行动的重大意义，营造浓厚的舆论氛围。

６、明确职责、分工负责。领导小组成员单位具体抽调人员数及分工如下：（详见正文）

第二阶段：清理排查、梳理土地违法案件线索（11月６日）

1、各镇(街)要结合动态巡查、群众举报、上级查办等渠道，梳理出本辖区2005年以来土地违法违规案件线索，并统一登记，将详细情况列表上报，对各级新闻媒体报道的线索，要特别标注。11月6日前上报市专项行动领导小组办公室。

２、市国土资源局要将各镇(街)上报的线索统一汇总，并结合平时执法监察工作掌握的线索，梳理出全市土地违法违规案件线索，统一登记、列出处理时间表。

３、市国土资源局对2005年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记，填写《2005年1月-2006年9月新增建设用地清理统计表》、《2005年1月-2006年9月新增建设用地清理汇总表》，11月7日前上报枣庄市专项行动领导小组办公室。

第三阶段：集中查处土地违法违规案件（11月8日—30日）。

1、突出重点，查处重大典型案件。要把查处土地违法违规案件工作贯穿于专项行动工作的始终，坚决贯彻执行国土资源部两个紧急通知精神，重点查处《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》下发后特别是2005年以来发生的非法批地、[本文来源于-http:///-，帮您找文章]未批先用、批少用多、非法低价出让国有土地使用权等方面的案件。在上述案件中，要首先查处同时具有违反土地利用总体规划、违反国家产业政策或者侵犯农民合法权益等情节的案件。专项行动工作领导小组要集中力量，对重大、典型违法违纪案件公开立案、公开调查、公开处理，公开曝光。11月底前联合查结６起以上重大、典型土地违法违纪案件。

2、严明法纪，严肃追究有关责任

人员的责任。对违法违纪责任人员，应该给予处分的，要严格按规定给予处分；涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究其刑事责任。对顶风违法违纪的，要依法依纪从重处理。对辖区内土地违法违规行为不能有效地制止或不报告的，并造成严重后果的，要追究镇（街）行政“一把手”的责任。

３、专项行动工作领导小组要按照监察部、国土资源部[2006]9号文件的要求，对前期查处的土地违法违规案件进行一次全面的检查，发现问题及时纠正。未处分责任人的，抓紧处分到位；未申请法院强制执行的，抓紧申请；未移交司法机关处理的，抓紧移交等。

４、市监察局、国土资源局填写《专项行动期间土地违法违规案件查处情况统计表》，于12月5日前报枣庄市专项行动领导小组办公室。

第四阶段：总结报告、巩固成果（12月1日—10日）。

1、专项行动领导小组要根据开展查处土地违法违规案件专项行动工作的实际情况，于12月5日前写出总结报告报枣庄市专项行动领导小组办公室。

2、总结开展查处土地违法违规案件专项行动的工作经验，研究规范土地管理和利用秩序的有关政策措施。

3、建立健全土地执法监察的各项规章制度，认真落实土地动态巡查责任制度、重大案件专题汇报和挂牌督办制度、土地执法监察过错责任追究制度以及土地违法问责制度，建立土地执法长效机制。

４、对开展查处土地违法违规案件专项行动效果显著的单位和个人予以表彰；对查处不力、群众反映强烈的单位，限期整改并予以通报批评。

四、工作要求

(一)从严要求，保证进度。始终坚持“一要抓紧，二要从严”的要求，集中精力，抓紧时间，严格掌握标准和政策，从快查处，从严整改，保证查处土地违法案件专项行动工作按时完成，顺利通过上级检查验收。

(二)加强领导，搞好协调。市政府成立开展查处土地违法违规案件专项行动工作领导小组，领导组织全市开展查处土地违法违规案件专项行动。各成员单位要密切配合，搞好协调，统一步调，统一行动，共同抓好查处土地违法违规案件专项行动工作。特别是市监察局、国土资源局要进一步加强协调，建立健全对土地违法违规案件联合查办机制。各镇（街）都要成立相应领导小组和工作机构，负责领导、协调、组织本辖区土地违法违规行为的自查自纠工作，切实落实专项行动工作的各项措施要求。各镇(街)要将开展土地违法违规案件自查自纠工作情况，及时报市专项行动领导小组办公室。

篇12：违规案件剖析报告

一、指导思想和目标任务

以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六届六中全会精神，全面落实科学发展观和土地管理基本国策，按照统一部署、协调配合、及时处理、讲求实效的原则，全

面调查核实、依法查处辖区内的各类土地违法案件。通过调查处理，进一步巩固土地市场治理整顿成果，增强依法用地管地观念，为全市经济快速健康发展提供有力保障。

二、查处重点

根据监察部、国土资源部《关于开展查处土地违法违规案件专项行动的通知》要求，对2004年《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》发布以来发生的各类违法违规用地进行清理，重点查处非法批地、未批先用、批少用多、非法低价出让国有土地使用权等方面的案件。应当首先查处违反土地利用总体规划、违反国家产业政策和侵犯农民合法权益的案件，主要有以下几个方面：

（1）卫星遥感监测反映的土地违法违规问题。

（2）2005年1月1日以来土地清理和土地违法集中整治中发现的，“以租代征”、别墅建设用地、城市规划区的非农业建设用地闲置情况等三类土地违法问题。

（3）2005年1月1日以来信访渠道反映的土地违法违规问题。

（4）近期国土资源执法动态巡查发现顶风而上违法占地问题。

三、方法步骤

此次查处土地违法违规专项工作采取政府督导，分片包干；镇街道自查自纠整改为主，典型案件重点查处相结合的方法进行。

整个清理工作共分四步进行：

（一）组织发动阶段（10月20日至10月23日）。各镇街道要认真组织学习国务院和国土资源部近期一系列政策及文件精神，提高保护耕地、依法用地的意识。并成立领导小组和办事机构，加强对专项行动的组织领导。

（二）自查自纠、整改阶段（10月23日至10月31日）。各镇街道对辖区内违法占地面积较小，投资少、圈大院，不符合土地利用总体规划和国家产业政策的违法用地，尽快组织拆除复耕。

（三）调查处理阶段（11月1日至12月31日）。监察部门、国土部门在各镇街道的配合下完成对所有涉及违法违规用地的调查取证工作。面积较大、引起群众信访及不符合土地利用总体规划和国家产业政策的，先期进行处理。11中旬对一批重点案件进行公开曝光。

（四）结案整档阶段（07年1月1日至2月中旬）。对处理建议未落实、行政处罚未执行以及整改不彻底的，要积极完善到位。国土部门要把所有清查资料、法律文书档案整理好，以便上报和备查。

四、处理原则

对清查出的违法违规批地、用地问题[本文来源于-http:///-，帮您找文章]，要按照监察部、国土资源部《关于违反土地管理规定行为行政处分暂行办法》和《关于监察机关和国土资源部门在查处土地违法违纪案件中加强协作配合的通知》精神，对违法违规的有关责任人员，要严格按规定给予处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。对顶风违法违纪的，要依法依纪从重或加重处理。对暗中支持、纵容、默许导致土地被违法占用的国家机关工作人员，特别是领导干部，要依法追究党纪政纪责任。

五、几点要求

（一）加强领导，认真组织实施

这次查处土地违法违规案件专项行动，事关全市发展稳定大局，各镇、街道要切实加强对这次查处专项行动的组织领导。区政府将下派督导组，对各镇街道工作进展情况进行督促和检查指导。

（二）实事求是，从快从严

各镇街道要严格按照方案的部署和时限，并结合贯彻落实《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》等最近一系列紧急通知精神，按照既处理事又处理人还要查找问题根源的原则，迅速从严处理到位，保质保量按时完成任务。

（三）严肃纪律，密切协作

篇13：违规案件剖析报告

2011-07-12 | 来源： 执法监察局 | 【大 中 小】【打印】【关闭】

一、河北省鹿泉市众诚白鹿泉体育休闲俱乐部违法占地、违规建设高尔夫球场案

2010年初，鹿泉市众诚白鹿泉体育休闲俱乐部未经批准，违法占用一般耕地109.5亩、林地477.51亩、其他农用地80.22亩、建设用地25.92亩、未利用地68.4亩，合计761.55亩，违反《国务院办公厅关于暂停新建高尔夫球场的通知》（国办发〔2004〕1号）规定，违规建设高尔夫球场。目前，修建道路占地11.7亩，水面37.62亩，种草99亩。所占土地有463.05亩不符合土地利用总体规划。违法占地：不符合总体规划，占地类型和面积。

二、河南光辉伟业房地产开发有限公司擅自改变土地使用条件建别墅案

擅自改变用地建别墅：通过招拍挂取得使用权后，合同规定土地用途为普通商品住房，容积率不大于1.2，但实际擅自改变容积率和土地用途，建别墅（占地面积、建筑面积、几栋几套）。

2009年9月，郑州市上街区国土资源局将位于峡窝镇西林子村的31宗、619.16亩国有建设用地使用权逐宗挂牌出让，用途为居住，容积率不大于1.2。河南光辉伟业房地产开发有限公司竞得其中26宗、510.78亩国有建设用地使用权，出让合同中约定的土地用途为普通商品住房用地。

2009年12月至2011年4月，上街区有关部门未通过发展改革部门项目备案，为河南光辉伟业房地产开发有限公司竞得的土地分别办理了《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证》。该公司在建设过程中，擅自改变土地使用条件，已建或在建别墅93栋，建筑面积2.5万平方米。

三、贵州省桐梓县政府违法批地案

2010年9月，经桐梓县政府批准，桐梓县国土资源局将桐梓县天秤乡金山村142.79亩未利用地转为集体建设用地。2010年10月，经桐梓县政府批准，桐梓县国土资源局违反《土地管理法》关于兴办乡镇企业、村民建设住宅或乡（镇）村公共设施和公益事业建设方可使用集体建设用地的规定，以流转方式将上述土地提供给重庆枫丹实业有限

公司，用于旅游开发。

四、吉林省延边国际贸易大厦有限责任公司违法占地案 与村民签订土地承包经营权转包协议，以租代征，违法占地搞非农业建设

2010年5月，吉林省延边国际贸易大厦有限责任公司与延吉市依兰镇南溪村村民签订土地承包经营权转包协议，约定租地建设“延边国贸农业科技园”项目。2010年6月，该公司以建设设施农业为名，以租代征、违法占用耕地222.75亩、其他农用地31.2亩、未利用地31.05亩、建设用地10.2亩，合计295.2亩，建设跑马场、民俗风情园等非农业项目。

五、陕西省铜川市耀州区薛家寨煤矿、玉峰煤业有限公司越界采煤案