安全风险管控责任书

2024-05-06

安全风险管控责任书（共6篇）

篇1：安全风险管控责任书

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

编制单位：安全科

编制日期：二零一七年五月

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

矿属各科队：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。

附：山西长治县雄山常蒋煤业有限公司《安全风险分级管控责任体系》。

2017年5月2日

主题词：安全风险分级管控责任体系

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司2017年5月2日印发

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组长：矿长

副组长：安全矿长、生产矿长、机电矿长、总工程师

通风矿长、安指中心主任、防治水副总工程师

成员：各科室负责人及区队队长。

领导组下设办公室,办公室设立在安全科,安全科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。

（二）领导组职责：

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责：

“安全风险分级管控”办公室设立在安全科，由安全科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序：

1、辨识评估：

每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估：

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估：

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估：

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序：

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副总经理和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法：

1、安全风险等级标准：

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。

2、安全风险评估：

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安全科负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

2017年5月2日

篇2：安全风险管控责任书

为加强矿井安全风险分级管控工作，成立安全风险分级管控工作领导小组，全面负责本矿安全风险分级管控的组织和领导工作，组织机构如下。

组长：矿长书记副组长：副总以上领导分管负责人：安监处长

成员：生产科、机电科、调度室、工程地测大队、安监处、保安区及基层区队负责人

管理部门：安监处

1.1 职责分工

1.1.1 决策层领导职责

（1）矿长：

a.全面负责矿井安全风险分级管控工作，是矿井安全风险分级管控第一责任人。

b.督导各系统认真开展安全风险辨识管控工作。

c.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行矿井年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

d.负责晓南矿的重大安全风险管控措施的组织实施，编制具体的工作方案，做到管控人员、技术、资金要有保障。

e.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织开展1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。f.负责在每月最后一次的安全办公会上，组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

g.执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（2）党委书记：

a.按照“党政同责、一岗双责”的原则，与矿长共同承担安全风险分级管控责任。

b.负责安全风险辨识管控工作的宣传教育与培训。c.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

d.其他相关安全风险管控工作。（3）生产副矿长：

a.负责采煤系统安全风险分级管控工作，组织制定顶板重大安全风险管控措施。

b.分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在每旬末之前组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

f.负责组织设定重大安全风险区域作业人数上限。g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。（4）总工程师：

a.负责全矿安全风险分级管控的技术管理工作，并协助矿长开展矿井年度辨识评估工作。

b.负责通风系统、地质灾害防治与测量系统的安全风险分析管控工作，组织制定瓦斯、火灾、煤尘、水害重大安全风险管控措施。

c.在新水平、新采区、新工作面设计前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在通风和地质灾害防治与测量系统生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

f.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

g.在每旬末之前组织对通风系统、地质灾害防治与测量系统的月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

h.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。i.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

j.负责确定和划分重大安全风险区域。k.其他相关安全风险管控工作。（5）安全监察处处长：

a.分管矿井安全风险分级管控工作，负责监督检查重大安全风险管控措施落实与矿井年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，并按要求进行考核。

b.在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，协助矿长开展 1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.协助矿长开展矿井年度辨识评估、每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析工作，并落实相关报告的编制工作。

d.负责安全风险辨识管控工作的公示公告。

e.每年组织对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

f.在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、相关的重大安全风险管控措施的内容，并督促检查培训的开展情况。

g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（6）机电副矿长：

a.负责机电系统、运输系统的安全风险分级管控工作，组织制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.在机电系统、运输系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.在每旬末之前组织对机电系统、运输系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。（7）掘进副矿长：

a.负责掘进系统安全风险分级管控的领导工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在掘进系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.协助生产副矿长对每旬组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

g.其他相关安全风险管控工作。（8）副矿长总会计师：

a.负责安全风险分级管控安全资金投入工作。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。（9）工会主席（纪委书记）：

a.负责安全风险管控安全物资投入和监督执行工作，督导相关单位及时公示重大安全风险内容和管控措施。

c.其他相关安全风险管控工作。（10）生产副总工程师：

a.负责采掘系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在生产系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

c.采掘系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

e.协助生产副矿长每旬组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（11）通风副总工程师：

a.负责通风系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定瓦斯、火灾、煤尘重大安全风险管控措施。

b.在通风系统生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在通风系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.协助总工程师每旬组织对通风系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

h.其他相关安全风险管控工作。（12）地测副总工程师：

a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定水害重大安全风险管控措施。

b.新水平、新采区、新工作面设计前，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在地质灾害防治与测量系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在地质灾害防治与测量系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.在探放水等高危作业前，协助分管负责人开展1次专项辨识。

f.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。

1.1.2 管理层、执行层、操作层各类人员职责

（1）安监处常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识，组织收集、汇总年度安全风险辨识评估资料，形成矿井年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。

d.组织安监处相关人员参加矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，组织收集、汇总相关资料，形成矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析报告，并报矿长审阅。

e.对各系统对年度及专项辨识评估结果进行应用的情况进行督促检查。

（2）生产科科长：

a.负责顶板安全风险分级管控的日常管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施

b.组织生产科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助生产副矿长每旬组织对采掘系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促采掘系统按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

（3）机电科科长：

a.负责提升运输系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助机电副矿长制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.组织机电科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助机电副矿长每旬组织对提升运输系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促机电运输专业按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

（4）调度室主任：

a.负责矿井安全风险分级管控的调度指挥工作。b.负责重大安全风险区域人员上限的监督检查。c.负责视频系统和通讯系统监督检查工作。（5）工程地测大队队长： a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定地质灾害防治与测量系统重大安全风险管控措施。

b.组织工程地测大队相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责设计前专项辨识评估结果应用。（6）保安区区长：

a.负责瓦斯、自然发火、煤尘安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定通风系统重大安全风险管控措施。

b.组织保安区相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对通风系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业实施前专项辨识评估结果应用。

（7）基层区队负责人：

a.负责本区队重大安全风险管控措施的执行和落实。b.每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

（8）生产科室副科长：

a.协助科长做好本科室负责的安全风险管控工作。b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

（9）生产科室主任工程师：

a.负责本科室分管范围内安全风险分级管控技术管理。b.协助分管负责人组织制定本系统重大安全风险管控措施。c.督促检查本系统辨识评估结果应用情况。（10）生产科室科员：

a.对分管的安全风险管控工作负责。

b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

（11）基层区队党支部书记： a.与区队长同责。

b.协助区队长共同做好本区队重大安全风险管控措施的执行和落实工作，每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

（12）基层区队副职：

a.负责本职范围内的安全风险分级管控工作。

b.在跟班上岗或走动巡查过程中，对本单位负责范围内的安全风险进行随机监控。

（13）基层区队技术主管和技术员：

a.负责本区队安全风险分级管控的技术管理工作。b.针对工程施工前辨识出的安全风险，负责制定技术治理措施，编入作业规程或安全技术措施中。c.负责本区队相关专项辨识评估结果的应用。（14）基层区队班组长：

负责执行和落实与本班组相关的安全风险管控措施，保证执行到位、落实到位，最大限度的降低安全风险，保证现场安全生产。

（15）基层区队岗位工人：

严格执行和落实与本岗位相关的安全风险管控措施，发现现场安全风险不在可控范围内，要立即采取措施处理和汇报，严禁冒险作业。

1.2 管理部门

指定安监处为晓南矿安全风险管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展与考核，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管范围内的安全风险分级管控工作。

（1）常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

（2）副处长：

负责矿井安全风险分级管控技术管理和相关资料收集归档，不断完善矿井安全风险分级管控体系。

（3）系统监察员：

负责分管系统安全风险分级管控的监督检查工作，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。（4）安监大队队长：

负责监督检查现场安全风险管控措施的执行和落实情况，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

（5）安监大队副队长：

跟班及走动巡查期间，监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

（6）安监大队技术员：

负责安检员安全风险管控知识的培训工作，指导安检员监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

（7）安检员：

负责责任区域内安全风险管控措施执行和落实情况的监督检查。

（8）培训中心主任：

a.每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

b.负责组织在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加矿井年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容，并组织培训工作。

（9）培训中心副主任

a.具体落实“每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术”工作。

b.落实入井人员和地面关键岗位人员的“年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容”的培训工作。

（10）培训教师：

篇3：基层经济责任审计风险及管控

基层经济责任审计是经济责任审计之审计对象为基层领导干部的一部分, 或者说是以基层领导干部为审计对象的经济责任审计, 是确保基层领导干部履职循规、工作得力、推动地方经济或国企基层公司发展的重要方式。具体而言, 其审计对象主要有五个组成部分, 其一是县区行政事业单位的党政领导干部;其二是镇或街道办党政领导干部;其三是村 (社区) 级两委负责人;其四是低层级国企的党政负责人;其五是人民团体及其他组织的相关负责人, 等等。基层经济责任审计主要有如下几个特征:其一是审计对象的构成复杂, 单上段所列示的主要审计对象的大致构成就有五部分之多。其二是审计对象数量庞大, 在特定县区内上段所列示的几种构成的任何一个类型的人数都可能以百计, 远非非基层经济责任审计及其他审计类型所能比。其三是涉及事项的范围广而且偏于琐碎, 基层经济责任审计所对应领导负责的事项也就是审计工作需要关注的事项很多, 甚至可以说社会活动中涉及到的大多数事项均有可能涉及。其四是专项审计比重偏低, 基于审计力量及资源等方面的考虑, 经济责任审计专项审计项目向中高层倾向明显, 相当一部分经济责任审计对象往往只是在非专项审计中涉及, 有针对性地基层经济责任专项审计的比重偏低。

二、基层经济责任审计的主要风险点

(1) 资源不足风险。基层经济责任审计工作审计对象数量繁多, 审计内容涉及事项广泛而且琐碎, 比如Z区单科级以上负责人员近六百人, 其他涉及人员数千人。与之相对应的是, 负责基层经济责任审计工作的基层审计机关在岗人员数量比较有限, Z区一线审计人员不到四十人。更关键的是, 基层审计机关在岗人员的素质状况较低, 面对繁重的审计任务, 胜任能力有限。

(2) 审计独立风险。独立性不足是很多审计工作遭遇到的风险问题, 其中基层经济责任审计在这方面的风险问题尤其严重。基层审计人员推进执行基层经济责任审计工作的时候, 非常容易受到掌握有一定权力的基层领导人员各种方式的干扰, 几乎每一个基层经济责任审计都无法规避这种干扰事件。

(3) 信息对称风险。在基层经济责任审计工作推进过程中, 容易形成相对于审计人员的信息隔离层, 导致审计人员只能获得被审计对象及其他相关人员想让审计人员看到的信息, 而非经济责任审计工作推进需要的全部信息, 信息不对称现象非常严重。同时, 基层经济责任审计涉及的部分领域、地区尤其是村落, 信息建设水准低下, 借助诸如大数据等技术弥补信息不对称问题的效果较弱, 甚至不具有可行性。

(4) 审计管理风险。基层经济审计工作推进过程中, 面对庞大的工作量、明显的信息不对称及繁多的干扰因素容易出现畏难心理, 导致具体工作推进流于形式, 其关键表现就是审计管理松弛。比如, 审计准备是审计工作的必要阶段, 在信息不对称问题较为严重的情况下, 充分审计准备更为必要。不过, 在相当一部分经济责任审计中, 或者事前调研草率, 审计方案粗糙, 对于审计风险事先防控的价值极其有限。再如, “先审后离”本属需要坚持的硬性原则, 但部分地区却往往“先离后审”。

(5) 评估界定风险。相对于各级各类领导干部, 缺乏认同度较高、公允度较大或者说具有一致性的评价标准体系, 是经济责任审计面临的共同问题, 各级规范文件往往也只是笼统地列示大概内容, 即便是系列实施细则在这方面相对于实务层面而言也偏于笼统及宏观。基层领导干部兼职较多、部分职位较为特殊等情况, 更是提升了评价及界定方面的风险难度, 在审计管理风险相当严重的情况下, 非常容易导致评价过于随意、审计质量低下等风险现象。

(6) 审计结果运用风险。一方面, 和组织、人事、纪检等部门相比, 审计部门相对弱势, 其意见结果容易受忽视;另一方面, 经济责任审计过程中的系列风险问题, 严重影响了审计质量及声誉, 基层相关方认同基层经济责任审计可信度、价值的比例很低。另外, 审计结果运用环节及相关情况的披露公开程度极低, 审计结果运用不充分的违规成本极低, 甚至不需要任何成本, 容易导致恶性循环。

三、管控基层经济责任审计风险的建议举措

(1) 创新审计人力资源管理。首先, 应该在强化乡镇经济责任审计审计及村级审计的基础上, 明确基层经济责任审计专业化建设的方向, 同步形成系列建设思路、规划及举措, 推动可用骨干审计人员胜任能力的持续提升。其次, 推动构建践外部中介结构的聘用机制, 灵活扩大外部相关专业人员的使用, 构建配套控制机制并确保使用的适当性, 籍此缓解人力资源紧张困境, 优化可用资源的素质结构, 从整体上提升胜任能力。

(2) 提高对审计计划管理的重视程度。应该提提高对审计准备工作的重视程度, 扎实推进事前调研工作, 确保对特定时段的预期审计情况有高度的熟悉度;应该有充分的风险意识, 在编制审计计划的过程中, 注意基于经验及基础调研情况梳理可能遭遇的各种风险因素, 根据不同等级的风险配备适当的资源, 保持适当的节奏;应该推动所编制计划的精细化转型, 确保审计计划的具体安排能精确到每一个被审计对象、每一个领域、每一个涉及的政策、每一个岗位职责的关涉事宜, 籍此克服信息不对称、评估界定及全覆盖目标实现等方面的风险问题。

(3) 强化规范审计程序。对于具体的基层经济责任审计项目及相关工作推进, 应该强化对审计程序管理的关注和重视。一是应该强化对诸如“先审后离”原则的硬性坚持, 绝对不允许例外情况存在;二是针对各种审计对象, 一一探索完善对应的经济责任审计程序, 推动审计程序在逻辑上及制度层面的完善, 并确保有高度的操作价值, 即确保审计程序设计的科学性;三是根据系列既定程序, 配套构建到位的内控机制, 储备并落实诸如复核把关等内控措施, 确保具体审计工作步步按照既定程序推进, 避免出现随意修正既定程序及形式化风险现象的发生, 即确保审计程序执行的彻底性。

(4) 构建完善评价指标。构建基层经济责任审计界定及评价指标, 应该从三个方面推动, 其一是以顶层设计及省市的相关规定列示的审计内容为经, 以特定县区内基层领导干部及岗位的构成情况为纬, 参考过往经验及其他地方的情况, 借助信息化建设的技术成果, 构建基层经济责任审计界定及评估指标库。其二是在审计计划确定后, 根据每一个审计项目及审计对象的具体情况, 斟酌分析需要提取的具体指标, 根据具体岗位及地域情况配备适当的标志数据, 即根据具体情况确定适用的界定及评价指标体系, 籍此构建至少包括三个审核关口的指标选择及体系设计机制。其三是根据诸如特定年度的特定时段的具体审计工作推进情况, 总结得失经验, 根据出现的新情况, 丰富完善基层经济责任审计界定及评估指标库, 即构建践行该库的丰富完善机制。

参考文献

[1].欧阳沁.建立基层领导干部经济责任审计全覆盖机制.审计月刊, 2015 (10) .

[2].魏薇.县级党政领导干部经济责任审计探讨.审计月刊, 2016 (05) .

篇4：商业银行经济责任审计风险及管控

【关键词】商业银行经济责任审计风险管控

一、商业银行经济责任审计的内涵及特点

经济责任审计实际上是国家委托审计部门，对行政事业单位及国有企业的主要负责人或者说党政领导干部管理运营所负责部门期间履职情况的一种确认和评估。对于经济责任审计的内容，《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》根据地方政府党委、党政机关等单位及国有企业的情况分别给予具体的厘定和说明，认为国有企业经济责任审计的内容是“本企业财务收支的真实、合法和效益情况；有关内部控制制度的建立和执行情况；履行国有资产出资人经济管理和监督职责情况”[1]。

商业银行经济责任审计是以商业银行高管履职情况为审计内容的审计，农业银行和工商银行的相关文件又称之为离任稽核。对于其具体内容，各商业银行有不同的规定，《中国农业银行行长任期责任稽核与离任稽核办法（试行）》之稽核内容规定主要包括循规情况、内控完善情况、经营决策及经营目标指标完成情况、违法经营情况、前任遗留问题处理情况、收支合规情况、渎职情况、越权情况、披露信息真实度情况，等等。

由其内容范围的广博和复杂可见，商业银行高管经济责任审计最显著的特点是综合性，其实这种综合性特点还表现在审计方法方面。目前，商业银行高管经济责任审计虽然已经脱离仅为离任审计的范畴，但审计频率依旧不高，具有审计时间或时点跨越会计年度的特点。另外，商业银行高管经济责任审计还具有受托性、政策性、高风险性等特点。

二、商业银行经济责任审计的主要风险点

（一）资源匹配风险

商业银行高管经济责任审计涉及内容较多，各环节和程序需要耗费的人力资源较多，在素质方面的要求也较大。不过，目前各商业银行配置的审计人员岗位数量相对较少，在岗人员素质水平不容乐观，硕士以上学历、具备高级职称或十年以上审计工作经验的人员很少，大多数在岗人员很难说具备应对高管经济责任审计这种复较杂性高难度审计工作的能力。

（二）审计准备风险

在部分商业银行经济责任审计项目中，审计调查的深度和广度不足，未能做到事先清晰地解相关情况，没有做到心中有数。在这种情况下，往往无法适当地调配人力资源运用及相关职责说明，制定的审计方案粗糙，并且对风险导向的体现度较小，对审计工作及风险识别的指导价值有限。

（三）信息不对称风险

因为被审计对象负责的部门及领域内，各层级分行、支行的管理层在掌控相关信息方面具有绝对的优势，也往往有足够的资源阻碍审计人员获得真实信息，审计团队可能很难获得能有效支撑审计工作的基础信息，容易致使审计证据不够充分，可能会导致审计结果偏离真实情况。

（四）抽样检查风险

在部分商业银行高管经济责任审计推进过程中，抽样程序不科学，审计抽样质量不高，缺乏相关性，也未充分遵循重要性原则，对样本的分析深度不够，职业判断及职业审慎发挥水平往往有限，容易导致审计结果不够全面或严谨。

（五）责任界定风险

虽然，从理论上说，各银行高管均有其相对明确的职责说明和权限界定，但在具体履职情况审计中，往往很难对具体的事项进行区分和界定。比如部分事项的时间周期较长，可能涉及前后多任不同领导，遭遇问题事故的时候很难界定N位领导各自的责任。再如，面对特定经营违规违法事件，如何确定主管责任还是领导责任，等等，均存在一定的难度，尤其是在审计证据和抽象质量不乐观的情况下更难。

（六）审计结果运用风险

大部分类型的审计工作均存在程度不一的审计结果运用问题，为此国务院发布的《关于加强审计工作的意见》（如下简称《意见》）强调“整改督促检查”2。对此，因为董事会的重视程度等方面的原因，商业银行高管经济责任审计结果运用更不乐观，甚至可以说如果缺乏外力强力干预，基本上谈不上可观的结果运用。

三、管控商业银行经济责任审计风险的建议举措

（一）确保充分的资源支撑

一应该配备足够的人力资源，设置数量充足的专职岗位，和各高校、专业机构及审计机关配合培养招纳高学历高素质的上岗人员，与时俱进地培训在岗资深人员，在具体审计项目上尽可能地配备数量较多、结构优化的可用人员，以确保具备充分的胜任能力。二应该给予充分的预算支撑，特定商业银行应该根据年度审计计划安排的大体情况，为其中的高管经济责任审计准备较为宽松的预算。三应该给予一定的权限资源，高管经济责任审计的推进需要较高层级的审计对象给予充分的配合，而审计团队成员的阶层、地位及资源等各方面的劣势更增加了这种困难，所以应该在制度或法律层面给推进经济责任审计的人员，以较高的、超越一般审计项目的权限确保审计工作的正常高质量开展。

（二）强化规范审计程序

审计准备、抽样检测、责任界定、审计结果运用等环节之所以出现较为严重的风险隐患，实际上都是审计程序缺乏规范导致的。所以，在具备充分的资源支撑后，应该考虑强化商业银行高管经济责任审计各环节的程序控制问题。比如审计准备之调查环节，应该根据具体要求，扎实做好审计问卷的制定、发送、回收和分析工作，全面搜集被审计对象的基本情况，等等，务必避免草率。为了确保各环节审计程序的有效规范和控制，可以考虑借用审计内控机制的力量，比如通过复核把关的落实贯彻内部牵制的实际落实，提升审计程序各环节的规范及扎实程度。

（三）构建完善评价指标

基于商业银行高管经济责任审计本身的复杂性，及其需要评价界定要点及事项的繁杂性，本文很难一一厘定清楚。在此，笔者强调三点，一应该注意评价指标的科学性，即确保系列指标的科学合理，重点确保核心指标的评价探讨，避免将精力浪费在边缘性的无用事项上。二是应该注意评价指标的针对性，不同层级、地域分行或支行管理人员的情况不同，所用指标有所区别，避免千篇一律地僵化套用。三应该在特定银行内部，应该借用信息系统，设置包含高管经济责任审计下各种需要界定评价情形、界定评价案例、分析评价等内容的专门模块，并确保一定范围内的共享，以弥补资浅审计人员在经验方面的缺陷。

（四）践行审计公开披露机制

无论对有掩盖履职过失的被审计对象而言，还是对审计程序推进缺乏规范的审计人员来说，最广泛的相关民众监督是最强有力的压力及最有效的办法。所以，管控商业银行高管经济责任审计系列风险问题应该考虑践行审计公开披露机制。目前一般提及审计结果公开，对此李克强总理最近提出不能仅以公告的形式简单公开，应该公开详细具体的审计结果。对此，笔者认为，应该在商业银行内部、相关负责部门及其他相关方，公开高管经济责任审计的全过程，从审计准备阶段一直到审计结果运用，都应该借助银行信息系统及时、全部、彻底公开，以最大化地借助民众监督的力量。

注释

{1}《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》，中办发【2010】32号。

篇5：安全风险管控责任书

安全风险分级管控工作责任体系

2017年7月3日贵州黔越矿业有限公司高家岩煤矿文件

高煤矿发〔2017〕25号

关于印发《高家岩煤矿安全风险分级管控工作责任体系》的通知

矿属各部门、各科室：

为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《高家岩煤矿安全风险分级管控工作责任体系》，现予以下发，请认真贯彻执行。

特此通知

2017年7月3日

主题词：安全风险分级管控工作责任体系通知

抄报：贵州黔越矿业有限公司

抄送：矿领导、各部门、科室

贞丰县挽澜高家岩煤矿

2017年7月3日印

共印20份附件1：

贵州黔越矿业有限公司贞丰县高家岩煤矿

安全风险分级管控工作责任体系

为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，特制定本方案。

一、总体思路

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，从而从源头遏制重特大事故。

二、安全风险分级管控管理部门

为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到实处，由安全科对此项工作具体负责。

安全科要按照上级文件要求，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管内的工作。

三、安全风险分级管控工作体系

（一）矿长

矿长每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行安全风险辨识，重点是依据矿井采掘工程部署情况对井下瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易造成较大以上事故的危险因素开展安全风险辨识。

本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省发生重特大事故后，开展一次针对性的专项辨识；识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

（二）分管负责人

1、总工程师：负责组织相关业务科室对新采区、新工作面设计前开展专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。

排放瓦斯作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。

2、生产矿长：组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。

3、机电矿长：组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。

4、安全矿长：组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。

5、副总工程师：配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展一次专项辨识。

（三）职能部门

职能科室对所分管的业务时常深入现场，对现场管理经常性开展安全风险辨识评估。

（四）区队、班组及岗位人员

1、区队领导：要经常深入采掘一线对所分管的辖区和生产区域的作业环境、生产工序、安全设施、人员工作情况等开展安全风险辨识评估。

2、班组长：负责本班作业区域的重点工序安全风险评估管理。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班组长组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

3、岗位人员：负责实施本岗位的安全风险评估管理。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

四、安全风险等级标准

安全风险等级标准从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。

1、重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

2、较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

3、一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

五、安全风险管控措施

每次安全风险辨识评估结束后，按照安全风险等级评定标准，建立安全风险数据库、列出安全风险清单。对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

1、风险分级管控

根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风险由矿长直接监管，风险点由分管负责人和所在区队总体管控；较大风险由分管领导直接监管，风险点由分管业务科室和所在区队总体管控，由班组长负责责任范围内的风险管控；一般风险由分管业务科室和区队监管，风险点由班组管控或岗位管控，风险较小的可直接忽略。

2、风险管控措施

重大风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施。较大风险由分管领导负责组织制定方案和实施。一般风险由分管业务科室和区队或班组在现场要求岗位人员执行。风险管控措施制定包括有技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。

3、安全风险管控措施检查

（1）矿长：每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。（2）分管负责人：每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（3）带班领导：跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

（4）各业务科室人员和区队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实一般风险管控措施落实，发现问题及时整改。

六、公告警示重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。

七、此方案自下发之日起执行。