协会安全责任书

协会安全责任书（通用6篇）

篇1：协会安全责任书

安全责任书

为了发展老年人气排球运动，交流经验，切磋球艺，增进友谊。我们湖南广电气排球队经常采取走出去、请进来的方式去参加打球比赛。因此，我们要求每个队员要视自己的身体健康状态，慎重考虑，志愿加入。若遇比赛过程中发病、受伤和往返路途中出现任何意外，均由本人负责，与主办单位、承办单位和球队无关。

遵守上述要求的参赛队员，请签字生效，一经签字，本安全责任书永远有效。

签署人：

二〇一三年七月十日

篇2：协会安全责任书

发挥骨干企业的排头兵作用

带头落实安全生产主体责任

孙 华 山

（2010年11月2日）

国家安全监管总局副局长、协会会长孙华山

同志们：

在国家安监总局、国务院国资委大力支持下，在与会代表和同志们的共同努力下，中国安全生产协会组织召开的落实企业安全生产主体责任经验交流会完成了预定的议程，就要圆满结束了。这次会议主体鲜明、内容丰富、务求实效，达到了预期效果，对于贯彻国务院《通知》精神，落实企业安全生产主体责任、加强企业安全生产工作，将起到积极的推动作用。多年来，中国安全生产协会各会员单位坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，认真贯彻党和国家一系列安全生产政策措施，在落实企业安全生产主体责任，建立健全安全生产责任制和企业内部各项规章制度，加强安全管理等方面，做了大量富有成效的工作，取得了显著成绩。广大干部职工为此付出了艰辛努力和辛勤劳动，特别是今天参加会议的各位负责同志，勇挑重担，扎实工作，为安全生产工作付出了大量心血和汗水。在此，我代表国家安全生产监督管理总局、中国安全生产协会，向出席今天会议的各位代表，并通过你们向企业广大安全生产工作者，表示亲切的慰问和衷心的感谢！

下面我就这次会议的收获和贯彻落实国务院《通知》精神讲一些意见。

一、关于会议的收获

这次会议是中国安全生产协会成立以来举办的一次大型专题活动，会议的主题定为“落实企业安全生产主体责任”，体现了国家安监总局安全生产重点工作的要求，也是深入贯彻落实国务院《通知》精神的再一次动员会、鼓劲会。同时，也搭建了政府与企业、企业与企业之间安全生产工作交流的很好平台，成果丰硕，意义重大，影响深远。

第一，进一步学习了国务院《通知》精神，提高了加强企业安全生产工作的自觉性。会议始终坚持作为对国务院《通知》精神再学习、再认识、再提高的过程，与会代表深刻认识和体会到：党和政府历来高度重视企业安全生产工作。国务院第118次常务会议审议通过的《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，是继2004年《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》之后，国务院关于加强企业安全生产工作出台的又一个重要的指导性文件。是党中央、国务院审时度势，针对当前安全生产的突出问题，把落实企业安全生产主体责任放在更加重要的位置，坚持继承与创新的统一、治标与治本的统一、严格要求与严格执法的统一、落实企业主体责任与落实政府监管责任的统一。体现了党中央、国务院关于安全生产的决策部署，体现了以人为本、安全发展的执政理念，体现了“安全第一，预防为主，综合治理”的指导原则，也体现了标本兼治、重在治本的总体战略部署。国务院《通知》精神的各项要求，是对企业的极大鼓舞和鞭策，每一个企业都有责任认真学习好、宣传好、落实好《通知》要求，特别是在企业的安全管理、制度建立、科技进步、装备水平、职工培训、领导干部带班、进一步落实企业安全生产主体责任等重要方面，要认真对照检查，找出差距、改进完善，要付出更大的努力，认真抓好贯彻落实，为有效遏制当前重特大事故多发的势头，为促进全国安全生产形势根本好转做出积极贡献。

第二，认清了全国安全生产形势，明确了当前和今后一个时期企业安全生产工作目标、任务和工作要求。安全生产事关人民群众的生命和财产安全，事关经济社会全面发展的大局。上午，骆琳同志代表国家安全监管总局作了重要讲话，分析了全国安全生产形势和任务，要求企业进一步增强全面贯彻国务院《通知》精神、切实做好安全生产工作的责任感、使命感和紧迫感，强调要在抓落实上狠下功夫，努力承担好、履行好企业安全生产主体责任，做到“五个到位”，为实现全国安全生产形势根本好转做出贡献。骆琳同志的重要讲话，体现了国务院《通知》的要求，有很强的针对性和可操作性，有深度，有力度，进一步增强了大家做好安全工作的紧迫感和责任感。国资委副主任黄淑和同志分析了中央企业安全生产形势和做的重点工作，对中央企业贯彻落实国务院《通知》精神，进一步加强安全生产工作提出了具体要求。领导同志的讲话使我们进一步提高了认识，理清了思路。

第三，交流了企业及地方政府在落实企业安全生产主体责任方面的经验和做法，坚定了做好企业安全生产工作的信心。本次会议汇集了中国安全生产协会会员企业落实安全生产主体责任方面的典型经验材料94篇，其中大会发言的8篇，印发大会书面交流材料的47篇，还有39篇，将在这次会议后与其他经验材料一并编辑出版。会员单位的这些好经验、好做法，涵盖各个重点行业领域，内容丰富，具体实用，具有很高的借鉴推广价值。不少创新做法对大家很有启发，使大家坚定了信心，开阔了思路，鼓舞了干劲。除了大会发言的7家企业外，这里再举一些典型例子。

在煤炭行业，例如：神华集团公司研究开发并强力实施“风险预控管理体系”，煤炭生产百万吨死亡率多年来一直保持在0.02¬—0.04之间，达到国际先进水平。中煤能源集团公司以构建“环境、素质、责任”安全管理体系为核心，以“零死亡”为目标，全面打造安保型企业，煤炭生产百万吨死亡率去年降到0.016。河北冀中能源峰峰集团公司通过推广安全风险预控管理、精细化管理、安全确认管理等，构建安全生产长效机制，减少违章现象，近年来煤炭百万吨死亡率一直控制在0.07以下。山西大同煤矿集团公司创新安全培训工作思路和方法，每年投入2000多万元改善培训环境，全面提升员工的安全素质。山东新汶矿业集团公司依靠科技进步，树立“积极防御”的思想，努力打造本质安全型矿区，所属6个矿井连续安全生产无死亡事故突破2500天。河南煤业化工集团公司推进安全“双基”建设，层层落实主体责任，形成预防型安全工作机制，2008年公司成立以来，所属国有重点矿井实现“零”死亡事故目标。

在化工、烟花爆竹行业，例如：中国中化集团公司通过开展安全生产目标管理、建立隐患排查整改机制等多种方式，推动主体责任的落实，杜绝了较大及以上生产安全事故。中国航空油料集团公司构建安全高效绿色的航油供应保障体系，公司成立8年来，累计为飞机加油1138万架次，从未发生过影响飞行安全的重大事故。江西李渡烟花集团公司按照国家安监总局烟花爆竹行业的要求，持续开展安全生产整顿，全面推进烟花爆竹生产“工厂化、集约化、机械化、科技化、标准化”，被评为全国乡镇企业先进管理单位。

在非煤矿山行业，例如：中国铝业广西分公司严格过程监控，实施全方位预防，建立安全生产组织、制度、监督、投入保障体系，连续9年杜绝了轻伤以上人身事故。中国黄金集团湖北三鑫公司推行安全标准化管理，创建安全生产标准化矿山，实现了连续安全生产无死亡事故3000天。中国有色金属公司加强对重大危险源的普查、辨识和评估，建立和完善风险预控管理体系，提高了企业防控安全风险的能力。

在冶金行业，例如：宝钢集团公司将安全防范、危害预知、安全确认、隐患整改等十大责任具体落实到基层班组长，有效强化了生产作业现场的安全风险管理。太原钢铁集团公司以严细的工作作风抓安全生产主体责任的落实，实现安全生产形势持续稳定。邯郸钢铁集团公司通过推行安全确认活动，有效减少了误操作引发事故的可能，消除了作业过程的隐患，提升了安全管理水平。杭钢集团公司结合企业实际，以作业行为标准化、安全设施标准化、制度台账标准化为重点，制定完善安全生产管理标准、工作标准和技术标准，并加大考核力度，进一步规范了员工的作业行为，提高了本质安全管理水平。

在电力行业，例如：中国长江三峡集团公司着力推进本质安全型企业建设，提出了“零隐患、零违章、零事故”的目标，从事故源头抓起，逐步实现了安全生产从事后查处向事前防范转变。华北电网北京超高压公司持续强化“不按标准化管理就是失职，不按标准化作业就是违章”的理念，把安全生产标准化建设作为公司安全发展之本，进一步夯实了安全基础。中国葛洲坝集团公司紧紧围绕安全保证体系、施工作业环境和全员素质三个关键环节，开展全员、全方位、全过程、全天候的安全管理，大大减少了事故发生的概率。国家开发投资公司针对控股投资的特点，确立了统一领导、分级管理、逐级负责的安全管理模式，构建了与公司发展相适应、符合公司经营特点的集团化、专业化安全生产管理体系，有力促进了企业安全生产主体责任落实到位。

在交通运输行业，例如：中国海运集团公司严格按照国际海事组织出台的国际公约进行安全管理，对船舶营运公司实施体系化管理，使安全事故大幅度下降。北京天马旅游汽车公司坚持把安全管理工作放在第一位，成立25年来，从未发生重特大交通安全事故。

在机械制造行业，例如：中国兵器装备集团公司大力开展“本质安全标准化管理与评价体系”建设，提升了企业的安全管理水平。中国南车集团公司着力建设以规章制度体系、目标管理体系等“十大体系”为主要内容的安全管理体系，安全生产形势逐年好转。中国第二重型机械集团公司坚持创建一级安全质量标准化机械制造企业，各类事故发生率处于国内同行业较低水平。

在建筑行业，例如：中国建筑集团公司高度重视农民工的安全教育培训，通过开办农民工夜校、建立劳务基地、推行订单培训等方式，与当地政府联手，建立健全农民工安全培训的工作机制，从源头上提高农民工素质。中国水利水电第十六工程局强化企业内部安全生产责任制和各项管理制度，持续开展安全专项检查和隐患排查，形成了“安全生产、人人有责”的浓厚氛围。

企业安全生产工作取得的这些成绩，是各企业单位认真贯彻党中央、国务院关于加强安全生产工作的一系列部署要求，开拓创新、锐意进取、真抓实干的结果；是广大职工团结一致、拼搏奉献的结果；也是各级安全监管监察部门和负有安全生产监管职责的相关部门创新机制、严格执法的结果。落实企业安全生产主体责任，不仅为企业积极应对国际金融危机冲击、保持经济平稳较快发展提供了有力保障，同时也为广大职工群众营造了安全、稳定、和谐的生活环境。

在肯定成绩的同时，我们必须清醒地看到，广大会员企业的安全状况，尽管总体上大有好转，但与党中央、国务院的要求，与全国人民的期盼，与世界先进水平相比，还有较大差距。特别是今年以来，神华集团内蒙古骆驼山煤矿“3•1”透水、山西华晋焦煤公司王家岭矿“3•28”透水、中石油辽宁大连新港区输油管道“7•16”火灾、山东招远岭南矿业公司罗山金矿“8•6”井筒电缆起火、河南航空公司“8.24”伊春空难等特别重大事故，都发生在央企或国有大型骨干企业，给人民群众生命财产造成严重损失，造成恶劣的社会影响。多发、频发的事故进一步说明当前企业安全生产工作的发展仍不平衡，安全生产的基础仍不够牢固。煤矿、非煤矿山、危险化学品、建筑等行业和领域，事故多发状况尚未从根本上得到扭转；重特大事故尚未得到有效控制，安全生产形势依然严峻。一是安全生产责任制在一些企业仍没有完全落实到位；二是安全生产监管机构建设和安全生产监管力度仍不能适应实际工作的需要，安全生产管理没有形成合力；三是现场安全管理仍存在一些薄弱环节和死角，“三违”现象在生产施工作业现场仍然存在；四是职工队伍素质不高、执行能力不强的问题还比较突出；五是安全生产投入还要进一步加大，隐患治理仍是一项艰巨和长期的任务，落实风险识别和防范措施还要进一步到位。

对此，我们必须保持清醒的头脑，看到问题和差距，对安全生产工作不可有丝毫懈怠。一定要认真学习、深刻领会国务院《通知》精神，认清全国安全生产形势和企业安全生产现状，正确应对安全生产新挑战，进一步增强抓好企业安全生产工作的责任感、使命感和紧迫感。

二、关于会员企业带头落实安全生产主体责任问题

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》对企业做好安全生产工作作出了更加明确、更加具有可操作性的规定。今天到会的大都是会员企业分管安全生产工作的负责同志和部门负责人，是安全生产的中坚力量。可以说，你们的工作关系到企业安全工作的成败，关系到企业的安全发展、和谐发展、科学发展，关系到国务院《通知》精神能否真正得到贯彻落实。希望大家肩负起这个历史使命，深刻认识抓好企业安全生产工作的重要意义，以更高标准、更严要求，进一步做好企业的安全生产工作。概括地说，就是要做到“五个带头”。第一，带头学习贯彻《通知》精神。《通知》涵盖企业安全管理、技术保障、产业升级、应急救援、安全监管、安全准入、指导协调、考核监督和责任追究等多个方面，既有政策措施，又有制度保障，既总结了我国安全生产工作的实践，也借鉴了国外先进经验。一是要认真领会精神实质，思想认识到位。要真正认识到落实企业安全生产主体责任对于企业安全生产和长远发展的重要性，对于党和国家改革发展稳定大局的重要性。二是各单位主要负责同志和班子成员要率先学习好、领会好《通知》精神，研究完善安全生产工作思路和各项保障措施。在工业化转型、城市化加速、经济国际化提升的大背景下，企业的生存发展面临新的挑战和考验。这一时期，既是战略机遇期，也是矛盾凸现期，同时也是各类安全事故易发期。如果企业领导人不重视这个问题，缺乏完善的安全生产保障机构和保障措施，就很难落实好主体责任，就可能让安全事故易发期演变为高发期、频发期，企业就不可能有稳定的社会环境、优越的投资环境和良好的发展环境，势必影响企业的可持续发展。三是要通过多种途径，广泛深入宣传《通知》精神，使企业集团各级公司、各工作部门和所有职工都知道《通知》的有关精神，在企业进一步营造人人讲安全、人人抓安全的浓厚氛围。

第二，带头落实各项管理措施。一是大力开展企业安全生产标准化工作，提升企业安全生产管理水平。现已发布实施的《企业安全生产标准化基本规范》是通过对国内外现代安全管理模式的系统研究，在总结我国各行业安全生产标准化成功之处和传统安全生产管理经验的基础上，建立的适合中国国情的现代安全生产管理标准模式，为企业的安全生产管理工作更加规范化、系统化和科学化提供了规范的标准依据。实践证明，推行安全生产标准化工作是落实企业安全生产主体责任，加强安全生产“双基”工作，提高安全生产管理水平，完善安全生产条件，有效预防事故的长效机制建设，也是加强安全监管工作的重要抓手。各级安全监管部门将按照《安全生产标准化基本规范》标准体系要求，加快煤矿、金属与非金属矿山、危险化学品、建筑、冶金、机械等行业安全生产标准化的标准修订和落实工作。要按照《基本规范》和安监总局《关于进一步加强企业安全生产规范化建设，严格落实企业安全生产主体责任的指导意见》中有关建立健全安全生产各项规章制度的要求，检查规章制度是否完善，是否到位，该建立的建立，该修订的修订，并保证贯彻执行。要把安全生产标准化建设与安全评价、行政许可、安全生产风险抵押、安全生产责任保险等结合起来，建立奖惩约束机制，推动岗位达标、专业达标和企业达标。二是强化现场管理,落实现场各项管理制度。企业大量的工伤事故发生在生产现场，不仅影响了生产，而且无形之间加大了生产成本。安全生产现场管理是一个全员、全过程、全方位、全天候的工作，除了做好重点部位、重点时段、重点场所、重点人群的工作外，还要认真落实现场管理制度及巡回检查和交接班等制度。要充分调动现场作业人员和现场管理人员的创造性、主动性和积极性，及时发现、控制、消除生产现场的事故隐患，确保员工在劳动生产过程中的人身安全。三是严格执行领导干部轮流现场带班制度。要求所有企业负责人和领导班子成员要轮流现场带班，其中煤矿和非煤矿

山的带班领导要与工人同时下井、升井。这项制度的实施，在社会上引起了广泛的关注和讨论。带班制度明确了谁带班、如何带班、带班干什么、不带班怎么办，其重要意义可以概括为五个方面：(1)切实履行职责。企业的生产一线是企业的根本所在，只有经常到一线带班，才能抓住这个根本，制定的政策规定才能真正符合实际，使工作职责切实履行到位。(2)改进工作作风。领导干部深入现场，广泛接触员工，能增进相互了解和感情，密切干群关系，增加团队凝聚力，促进企业和谐发展。(3)提升生产水平。经常到现场一线，促使领导干部能更加重视现场的劳动条件、工作环境的改善，思考和解决生产技术、设施设备改造等重大问题，提升企业的竞争力。(4)解决安全问题。领导干部在现场，能及时发现安全隐患，纠正错误行为、违章作业和不良习惯，增加安全生产投入，保证安全生产。(5)快速应急反应。现场一旦发生紧急情况，领导干部可以在第一时间采取应急措施，迅速组织员工有序撤离。四是积极推进预警技术，建立完善企业安全生产动态监控及预警预报体系。安全生产预警指数系统是《企业安全生产标准化基本规范》的重要内容之一。企业要积极运用预警技术系统等现代安全管理的新思想、新技术、新方法，建立完善企业安全生产动态监控及预警预报体系，及时、有针对性地采取预防措施，从源头上控制各种不安全因素，最大限度地消除和降低事故发生概率，力争做到企业的安全状况“心中有数”，将事故消灭在萌芽状态。

第三，带头转变经济发展方式，淘汰落后生产能力。加快经济发展方式转变是我国经济领域的一场深刻变革，关系改革开放和社会主义现代化建设全局，也关系着与经济发展水平、规模、结构、速度和方式密切相关的安全生产工作。各会员单位大多是关系国家安全和国民经济命脉的大型国有骨干企业，在国民经济布局和结构调整中具有举足轻重的作用，要通过调整结构，淘汰那些落后的工艺和高耗能、低水平的设备，发展有安全保障的生产能力，提高安全生产的整体水平。一是严格执行安全生产技术政策和国家产业政策，及时淘汰安全性能低下或危及安全生产的落后技术、工艺和装备，把安全生产真正建立在依靠科技进步的可靠基础上。二是在收购、兼并、控股等多种方式整合企业、扩大规模时，更加高度重视、持续不懈地抓实抓好安全生产工作，把安全生产作为企业生存发展的基础和前提，更加自觉地履行安全生产主体责任。同时要认真执行高危行业安全生产行政许可制度，严把安全生产准入关口，从源头上防止不具备安全生产条件的单位进入高危行业领域，坚决退出那些不具备安全生产条件和破坏资源、污染环境、不符合国家产业政策的小矿小厂。

第四，带头保障安全投入，不断提高企业安全生产技术水平。一是及时足额提取并切实管好用好安全费用。煤矿、非煤矿山、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、道路交通运输等重点行业企业必须落实提取安全费用税前列支政策。其他行业的企业要根据本地区和本行业特点，按照政策规定提足用好安全费用。安全费用必须专项用于安全防护设备设施、应急救援器材装备、安全生产检查评价、事故隐患评估整改和监控、安全技能培训和应急演练等与安全生产直接相关的投入。二是确保安全设施投入。严格落实企业建设项目安全设施“三同时”制度，新建、改建、扩建工程项目的安全设施投资应纳入项目建设预算，安全设施与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。高危行业建设项目要依法进行安全评价。三是加大安全科技投入。坚持“科技兴安”战略，积极推广应用先进、适用的新技术、新工艺、新装备和新材料，健全安全管理工作技术保障体系，提高企业本质安全水平。针对影响和制约本单位安全生产的技术问题开展科研攻关，鼓励员工进行技术革新和技术改造。

第五，带头加强企业安全教育培训工作，不断增强职工的安全意识，提升员工的安全操作技能。一是强化企业人员素质培训。通过落实校企合作办学、对口单招、订单式培养等政策，大力培养企业专业技术人才。有条件的高危行业企业可通过兴办职业学校培养专业技术人才。结合企业安全生产特点制订员工教育培训计划和实施方案，针对不同岗位人员落实培训时间、培训内容、培训机构、培训费用，提高员工安全生产素质。二是加强安全技能培训。

加强新进人员岗前培训工作，新员工上岗前、转岗员工换岗前要进行岗位操作技能培训，保证其具有本岗位安全操作、应急处置等知识和技能。三是强化风险防范教育。企业要推进安全生产法律法规的宣传贯彻，做到安全宣传经常化、安全教育日常化，定期开展安全生产技术方法、事故案例及安全警示教育，普及安全生产基本知识和风险防范知识，提高员工安全风险辨识与防范能力。四是加强外协用工的管理。外协用工主要来源于农民工，已经成为建筑、矿山、化工等高危行业企业的重要用工形式。各企业要按照《安全生产法》、《劳动合同法》等法律法规规定，进一步完善外协用工安全管理制度、安全管理方式、安全教育培训、现场安全管理、劳动权益保障等方面的制度体系建设，加强对外协用工安全保障措施的落实，保障防护设施的完善和防护用品的发放使用，依法为外协工办理社会保险和高危行业安全生产责任保险，切实履行好外协用工安全生产管理主体责任。五是深入开展安全文化建设。注重企业安全文化在安全生产工作中的作用，把先进的安全文化融入企业管理思想、管理理念、管理模式、管理方法，努力建设安全诚信企业。

同志们，深入落实企业主体责任是党中央、国务院对加强企业安全生产工作的重要部署，也对我们协会会员企业提出了新的要求。责任与压力同在，机遇与挑战并存。我们要从维护企业员工安全健康、维护社会改革发展稳定的大局、构建社会主义和谐社会的战略高度，认真学习贯彻国务院《通知》精神，深入落实科学发展观，牢固树立安全发展的科学理念，全力促进全国安全生产状况的持续稳定好转，为保护人民生命财产安全、维护社会和谐稳定大局做出新贡献！

篇3：试论行业协会垄断的法律责任制度

一、行业协会功能的两重性

现代社会, 以中介组织和行业协会为代表的“社会中间层”成为在国家与市场之外的重要一极。中介组织担负着更多的公共管理职能, 行业协会自治被认为是社会的第五种治理机制, 在市场经济中发挥着越来越重要的作用。 (2) 行业组织一方面对行业发展起着协调、引导的积极作用;另外, 它的这种特殊的行业规制作用又极有可能演化成限制竞争的行为。

(一) 行业协会的积极作用

首先, 行业协会通过对企业成员的规制, 可以对反垄断法的有效实施起到补充作用。行业协会通过积极引导、适度限制, 将企业行为限于反垄断法允许的范围之内, 如对企业联合、合作进行行业内标准化, 不仅可以使企业间通过合作、竞争提高竞争者的竞争能力, 还可以促进市场秩序的良好发展。其次, 行业协会通过信息收集和交换、研究开发、举办展览、提供教育和培训服务等功能, 提高成员企业的市场竞争力, 促进市场健康发展。此外, 行业协会通过行业制度和行业道德标准的建立, 维护良好的竞争秩序, 有利于抵制不正当竞争行为。

(二) 行业协会的消极功能

尽管行业协会可以协调同业关系, 增进行业的共同经济利益, 但行业利益可能与社会利益发生矛盾时, 行业协会可能会选择维护本行业的利益。例如, 当某个行业内的市场竞争非常激烈时, 为了规避竞争风险和防止利润下滑, 行业协会成员会极力推动行业协会出面协调同业关系。在这种情况下, 行业协会可能会做出相关决议, 要求成员限制产量或者规定最低价格, 从而阻止成员之间就价格、产量等方面展开竞争。由于行业协会的成员较广泛, 做出的相关决议具有一定的约束力, 相对于一般的垄断协议, 其危害后果更严重[2]。

二、关于行业协会限制竞争行为的反垄断法规定

对于行业协会限制竞争行为的具体认定, 欧盟竞争法明确规定“企业协会的决议”为限制竞争协议的一种形式。《欧盟条约》第81条规定:“凡可能影响成员国间贸易, 并以阻碍、限制或扭曲共同市场竞争为目的、或有此效果的企业间协议、企业联合组织的决定或一致行动, 均被视为与共同市场不相容而被禁止。”在欧盟, 行业协会的限制竞争行为若只是限制经营者之问的竞争还不充分, 这种行为必须是对商品或服务之价格、产量、创新、选择或品质足以产生负面影响的限制竞争行为, 才是应加以禁止的行为。而怎样判断该行为的负面效应, 需要考虑行为的性质、行为人的市场力量及市场结构。

我国《反垄断法》第11条规定:“行业协会应当加强行业自律, 引导本行业的经营者依法竞争, 维护市场竞争秩序。”第十六条规定:“行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为。”

三、行业协会垄断的法律责任制度

第一, 从我国《反垄断法》的规定来看:首先, 要解决行业协会的行为是否要受反垄断法规制的问题。在反垄断法具体规定的设计上, 对于行业协会的规制问题一般有两种做法, 其一是在实务中将“经营者”概念作扩大化解释, 其二就是明确规定行业协会的行为受反垄断法规制, 并以法律条文的形式对经营者作扩大化解释。相比之下, 第二种作法较为明确具体, 更有利于实际操作。因而我们认为对于行业协会这一特别主体, 《反垄断法》应作出具体明确的规定。其次, 《反垄断法》应对行业协会所为的垄断行为采取概括与列举相结合的形式作出规定。采取概括形式是为了防止法律漏洞的发生, 而采取列举形式是为了实际执行与操作的便利, 将两者结合显得更为科学。从概括方面来看, 应规定禁止行业协会利用其地位以组织者身份进行“价格协调”等垄断行为。从具体表现上来讲, 应规定禁止行业协会在生产、销售等方面搞包括价格协调在内的各种形式的卡特尔。

第二, 根据《反垄断法》第13条第2款, 限制竞争协议除了竞争者之间的书面或者口头协议, 还包括企业集团或者行业协会制定的具有排除、限制竞争影响的决定和竞争者之间的协同行为。鉴于某些行业协会在市场竞争中发挥的负面作用, 如协调本行业企业的产品价格, 《反垄断法》第46条强调指出, 行业协会违反本法规定, 组织本行业的经营者达成垄断协议的, 反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款;情节严重的, 社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。

第三, 行业协会的自律责任。行业协会是自治的, 而自律监管权则是行业协会自治权的题中应有之义。由于行业协会限制竞争行为具有很强的隐蔽性和行业特质, 国家制定法很难顾及其中的差异性, 由此, 各国都非常重视行业协会的自律监管, 企图通过行业协会的自律规则来破解规制行业协会限制竞争行为所面临的隐蔽性和行业特质的困境[5]。基于此, 许多国家通过立法来鼓励行业协会制定本行业的竞争自律规则。譬如, 日本竞争法鼓励行业协会制定公正竞争规约。其《防止不当赠品类及不当表示法》第489条规定:“事业者或者事业者团体可以依公正交易委员会规则, 就有关赠品类或者表示的事项, 取得公正交易委员会的认可, 缔结或者设定旨在防止不当引诱顾客, 确保公平竞争的协定或者规定, 变更上述规约之时, 亦同。”而德国《反对限制竞争法》第四章专门规定和鼓励了行业协会促进竞争的功能和角色, 其第24条规定, 经济联合会和企业联合会可以为其领域制定竞争规则, 竞争规则是指那些规范企业在竞争中的行为, 以抵制竞争中有悖正当或者有效的竞争原则的行为, 并鼓励在竞争中形成符合这些原则的行为的规定, 经济联合会或企业联合会可以向卡特尔当局提出承认竞争规则的申请。

四、行业协会法律责任制度中的宽恕

由于限制竞争行为损害了作为市场经济根基和基础的竞争机制, 因而, 在实行竞争法的西方国家, 对于限制竞争行为的处罚往往都十分严厉。譬如, 欧盟2008年针对微软搭售行为的罚款就高达8.99亿欧元。如此高昂的罚款使一般企业不堪重负, 但限制竞争行为所带来的高额利润又不免使一些企业或者行业协会铤而走险, 于是, 为了逃避反垄断机构的检查, 企业或者行业协会往往都采取极为隐蔽的方式实施限制竞争行为, 这也因此造成竞争主管机关查证的困难, 很难得到有效的证据, 提高了执法成本, 但一旦查实, 违法者将面临高额的罚款[6]。由此, 为了沟通和缓减执法者与违法者各自的困境, 许多国家的反垄断法均规定, 如果违法者主动向竞争主管机关报告达成垄断协议的情况并提供重要证据者, 反垄断机关可以对其给予减轻或者免除处罚, 此即为反垄断法上的宽恕条款。

研究表明, 与一般的限制行为比较, 行业协会的限制竞争行为具有更强的隐蔽性, 其更容易将违法的限制竞争行为遮掩在合法的集体行动的外衣下, 因而更难辨析其中的合法性, 亦很难查验其中的证据, 由此, 宽恕制度在规制行业协会限制竞争行为中将具有更为突出的角色和地位[7]。

我国《反垄断法》第46条第2款对宽恕条款作出了规定[8]:“经营者主动向反垄断机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的, 反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。”根据对行业协会限制竞争行为实行双罚制的理由的分析, 应当认为, 我国对行业协会组织垄断协议同样适用宽容制度的判断应当成立。

五、结束语

总之, 如果行业协会对于其所组织或者主导的限制竞争行为向国家竞争主管机关率先交代并提供重要证据, 那么竞争主管机关在减轻或者免除行业协会责任的同时, 也应相应减轻或者免除参与成员企业的责任。反过来, 如果成员企业因率先对行业协会限制竞争行为进行检举揭发并提供重要证据而受到宽恕处理, 那么相应的行业协会也应得到一定的宽大, 除非行业协会在此情形中仍执迷不悟, 我行我素, 拒绝配合竞争主管机关的调查。

摘要：用行业自律价来达到保护全行业的目的是不可能的, 因为行业内的企业彼此是竞争对手。行业协会能做的工作是利用掌握的全行业信息, 计算出行业平均最低成本, 报主管部门发布。对于市场上以低于这个价格经营的企业, 其他企业可以举报, 由质量监督部门去检查其质量, 由物价部门检查其个体成本是否低于平均成本, 由此判断其是否构成不正当的倾销行为。如果收到举报, 协会也可以协助调查。文章将针对行业协会垄断的法律责任制度进行讨论。

关键词：行业协会,垄断,法律责任制度

参考文献

[1]武瑞.行业协会的反垄断规制研究[J].中国物价, 2014, 01:24-26.

[2]卢延纯, 刘健.加强反价格垄断执法工作促进行业协会转型与发展[J].中国价格监督检查, 2013, 06:16-18.

[3]姜发根.行业协会限制竞争行为的反垄断法规制[J].学术界, 2013, 05:109-119+284.

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篇4：协会安全责任书

谈起茶叶安全的话题时，中国茶叶流通协会常务副会长王庆笑谈说。

据王庆介绍，组织茶叶质量审评是茶叶流通协会的主要职能工作之一，为此协会还专门成立了茶叶质量检测室。这个部门会经常抽检茶叶企业的产品质量问题，一旦发现不合格的产品，协会就会进行及时的处理。

在接受本刊专访的时候，王庆表示中国茶叶流通协会于9月份的“诚信兴茶·全国诚信宣传月”活动正在火热开展中。

“开展本次活动也是茶叶流通协会加强诚信宣传的重要方式和有效途径，有利于形成宣传高潮，营造良好的社会氛围，对于强化茶叶行业内的诚信意识，提高信用水平，促进信用体系建设具有重要作用。”

王庆还告诉记者，中国茶叶流通协会作为行业信用建设的第二批试点协会，自2007年起积极开展茶叶行业信用等级评价工作，第二批信用企业已经评出，现已评出43家信用等级企业，其中，AAA级企业28家，AA级企业13家，A级企业2家。

信用体系有助于防止“毒茶事件”出现

“我们作为第二批试点单位，信用体系对茶叶行业来说是比较重要的，也是应该努力来抓的重要工作。”

王庆认为，茶叶首先是一种农产品，因为农产品的工业化程度比较低，标准化程度比较低，所以大家对茶叶产品有些标准的认知和感觉是不容易掌握的，一般的消费者辨别茶叶的质量还是有一定难度。其次，茶叶行业因为历史的原因，企业比较散、比较小，从业的人员和企业数量也比较多，产品的种类也非常的多，这就导致消费者无所适从。第三，我国是茶叶生产世界大国，出口世界第三，内销世界第一，这么多产品要走向国际市场，包括国内市场，企业之间消费者怎么样来认可企业，其实很关键的就是它的诚信体系，或者从国际惯例来讲叫黑名单制度更好一点。

据了解，早在2005年茶叶流通协会就开始了行业信用工作。当时他们举办了全行业的信用宣言活动，尝试构建一种类似于西方国家信用体系的黑名单制度。

“我们行业的从业人员很多，从业门槛又很低，鱼龙混杂，所以很容易出事，当时苏州碧螺春市场出现了“毒茶事件”。王庆坦言，协会的信用宣言属于行业自律的范畴，这次做行业信用等级评价工作，业内也是比较支持的，尤其是大企业显得更为踊跃，因为这些企业愿意保护自己的品牌，愿意设置一个门槛来让那些不具备相应的条件或者进行不正当竞争的小企业退出市场。

信用企业的质量比数量更重要

据了解，茶叶流通协会这次信用等级评价主要考核企业的整体管理、财务状况、产品的质量和研发水平，这几项都是考核的重点；其次，还注重考核企业曾经获得了哪些奖项，也是一个参考的标准；第三，对于企业产品的质量是否出现过问题，协会也进行相应的调研，把企业申报材料和调研相结合，进行综合的评价。

“我们不能只是追求数量，还应该保证质量。我们搞这个活动的目的主要是为了在社会上树立一种公信力，让社会认可茶叶行业的公信力，给他们一个支撑。”王庆认为信用等级评价不能只是追求获评企业数量的多少，更应该注重参评企业的质量。

从2005年开始，茶叶流通协会在全行业还搞了一个行业100强的排序，为了保证参评企业的水平，参评信用等级评价工作的企业控制范围都在百强企业以内。

“全国制茶企业大概有6.7万家，我们只选择了这一小部分，应该来讲代表了中国茶叶的集约化水平、科技化水平和工业化程度。”王庆表示。

茶叶是食品，消费者对茶叶的质量安全是十分的关注，产品安全问题成为这个行业的头等大事。

“在整个行业的努力下，目前我国茶叶的各项指标是处于良性的发展状况，同国际上比，我们还是不错的，尤其是我们这个QS制度实施以后，对茶叶企业设备技术的提高，生产产品的安全程度，产品质量可信度的提高，都起了非常大的促进作用。”对于茶叶的质量问题，王庆还是感到很欣慰。

赢得消费者的认可，仍需努力

同时，他也坦言茶叶行业产品质量的问题不能说一点都没有，经常也会冒出一些问题，这就是信用等级评价工作的意义所在。这包括一些不法商贩，一些小的企业忽视质量指标，只追求经济效益，导致产品质量不过关。还有一些设备沿革传统的技术，有些企业的产品质量也不是完全符合新的指标要求。不过一旦发现类似的问题，茶叶流通协会就会进行及时的处理。

不过在信用等级评级工作的结果应用上，王庆认为还是存在一定问题的，目前信用等级评价结果的应用还只是存在于茶叶行业的内部。

王庆坦言，“从目前来看信用等级评价结果的应用还不是很明显，消费者到底认不认可这个牌子，我认为还是有一定距离的。”

他认为，下一步还需要政府在政策层面上的支持，包括市场监管、出口、财税、贷款、营销等方面能出台一些支持的措施。

篇5：协会安全责任书

（一）：从机制、投入和形式创新三个方面推进投资者教育工作

2016-09-20调查显示，基金管理公司普遍将投资者教育工作作为基础性工程，认识到投资者是资本市场和基金行业发展的源泉，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，增强投资者的风险意识对于促进基金行业的健康发展有着极大的现实意义。各公司基本都建立了由公司高级管理人员等组成的领导机构整体部署，营销、客服部门具体实施，研究及其他后台部门支持保障的投资者教育工作体系，围绕完善机制、加大投入、创新形式等方面，多措并举、强化管理，着力培养投资者的科学理财知识，帮助投资者客观理性地认识资本市场，发挥了联系投资者和资本市场的桥梁纽带作用，为行业持续稳健发展夯实了客户基础。

1、投资者教育工作机制规范顺畅

截至2015年底，接受调查的96家基金管理公司（一家基金没有作答）中，全部都开展了投资者教育工作，可见基金公司对投资者教育的重视非比寻常。内部制度建设方面，目前有25家基金管理公司已针对投资者教育工作制定了专门管理办法，在公司内部形成了标准的文件，明确投资者教育工作的权利和职责，提升投资者教育工作的规范化、程序化，使得投教工作有章可循。大成基金市场部制定了《市场部销售服务工作管理办法》和《财富业务客户服务管理办法》，对销售工作内容、流程等进行规范；制定了《代销机构评价管理办法》对代销渠道业务素质、投资者教育开展情况等方面进行评估；市场营销管理部还制定了《媒体宣传工作注意事项》,明确要求每周向媒体发布投资观点及产品介绍文章，通过各类媒体为广大公众解读宏观经济及资本市场新动向，详细介绍公司及行业内的业务及产品。

投资者教育工作执行机构方面，有75家基金公司职责清晰、分工明确，其中，30家公司专门成立了投资者工作小组，具体负责投资者教育工作的规划、实施和控制，投资者工作小组一般为跨部门的协调机制，由公司管理层担任组长，成员包括市场部、营销策划部、监察稽核部、运营部、投资研究部等多个部门主要负责人，灵活的联席机制反映出基金管理公司对投资者教育工作的重视，也有利于集中资源、保证效率，促进投资者教育工作的顺利开展。

其余17家基金公司虽然也开展了投资者教育工作，但是不论是在制定建设方面还是在具体执行分工负责方面尚待推进与完善

2、投资者教育工作投入持续增加

96家基金管理公司中，73家提供了2015年投资者教育活动费用数据，根据统计，73家公司共计投入了12602.1万元，相比2014年，增长25%，充分说明基金公司对投资者教育的关注正逐年提高，平均每家基金公司的投资者教育支出为172.6万元，有49家基金公司的投教支出低于同行平均水平。此外，各个基金公司个体之间的费用投入仍然存在着较大的差距（有一定的统计口径因素）。其中，投入最多的是兴业基金，费用达1728万元；投入最少的，费用仅0.2万元。从区间分布来看，费用投入在50万以下的公司数量最多，有35家，占比为48%；其次为投入在100万-300万的公司，有17家，占比为23%。

96家基金管理公司中，只有56家公司提供了2016年投资者教育活动费用预算，根据统计，2016年预计投入了8622.8万元，平均每家基金公司的投资者教育支出预算为154.0万元，相比2015年的实际平均水平，略微下降，当然这只是粗略估算，不能反映真实情况。

3、投资者教育活动形式呈现多元化

随着规模快速增长和产品不断创新，基金管理公司为投资者提供了越来越丰富的投资选择，在通过专业运作为客户提供投资服务、理财规划的同时，也肩负着培养客户理性投资意识的重要使命。2015年上半年，股市呈现阶段性牛市，投资基金产品的客户数量急剧膨胀，其中一定比例的投资者对基金产品的特点和风险并不了解，对基金行业的投资者教育工作提出了更高的要求。根据资本市场和客户结构的变化，基金公司更加注重投资者教育活动的知识普及和理念宣讲，以此为内容核心，尝试了多种形式。具体到个体，各公司开展投资者教育工作的侧重并不相同，形式有所区别，取得的效果也有差异。

传统媒介方面，一是现场宣讲，结合宏观经济形势分析、行业研究、理财观念、基金定投、创新产品等主题，组织举办行业论坛、现场讲座、投资者见面会、客户沙龙和媒体互动等活动。鉴于基金管理公司开展投资者教育，营业网点和人力相对不足，基金公司均能注重拓展投资者教育的外部力量，加大与银行等代销机构的合作力度，积极扩大工作覆盖面，集中对代销机构客户经理进行投资者教育能力的培训，以座谈、讲座等形式向代销机构的客户群体提供投资者教育支持。根据44家基金管理公司提供的数据进行统计，2015年，这些基金公司累计举办投教专项活动6400余次，活动受众人数接近200万人次，相比于庞大的基金投资群体而言，这个数字微不足道，但是星星之火可以燎原，随着投资者教育活动的推广，将会有更多的投资者接受到基本投资知识的普及。

一是印发投资者教育宣传资料。这种较为传统的方式得到各基金管理公司的普遍采用，一方面是将专门的普及性基金知识宣传册向公司产品持有人、渠道客户、社会公众免费派发，一方面是在产品销售材料中完善嵌入的风险提示等内容。在此过程中，基金管理公司针对刚刚涉及基金产品、专业知识匮乏的投资者，着力提升教育通俗化水平，内容上力求简明扼要，语言上追求平实易懂，形式上注重轻松活泼，更好地实现宣传资料的启蒙作用。与新闻媒体合作进行投资者教育工作也是基金公司的工作内容，通过与报刊、电视台、电台、网站等传媒合作，设立投资者教育专栏、发表相关文章，制作、播出投资者教育专题节目等，以实现投资者教育的目的。根据50家基金管理公司提供的数据进行统计，2015年，这些基金公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等核心证券类专业媒体以及《21世纪经济报道》、《第一财经日报》等相关媒体上发表投教相关的文章35.6万余篇。公司的基金经理及投研人员还参与中央电视台、各卫视电视台专业财经媒体节目，雪球等专业财经媒体网站进行路演，最大范围进行投资者教育。

新型媒介方面，健全投资者教育内部平台。在公司网站建设投资者教育专题板块，在板块中定期发布和更新基础知识、产品特点和风险提示等内容，同时注意收集客户提出的较为集中的问题和意见，针对其中反映出的投资者理念盲区和知识缺口，对内容进行相应调整。发挥投资者服务热线的作用，基金管理公司都已建立自己的客户服务系统，在接待投资者电话咨询的过程中，解答投资者的疑问。同时注重利用新媒体形式，如微信、微博、邮件、短信、在线交流等成本低、效率高、范围广的渠道，坚持开展投资者教育，内容主要集中于行业分析、产品说明和风险提示等方面，加强与投资者之间的互动沟通。2015年，国投瑞银基金公司通过微信服务号发布103篇微信、通过微信订阅号发布361篇微信，发布内容包括：基金投资、市场观点、投资者教育、客户经理职场经验等内容；公司还通过新浪官方微博发布原创微博883条，覆盖粉丝量超过40万，发布内容包括投基气象站、职场、乐活、新闻等栏目。2015年嘉实基金共与39家媒体进行合作，除与新华网、中国经济网等核心门户及财经网站外，还与和讯网合作投资教育的品牌专区，发布投资教育相关信息和文章；同时，嘉实基金携手中国证券报-建设银行举办金牛大讲堂的活动，在武汉、昆明进行巡讲；嘉实基金还制作了10期财经视频节目《旁敲测基》，与爱奇艺、优酷、腾讯、乐视等各大视频平台播出，向投资者传递理财知识，在线累积点击量已超越1亿次。

96家基金管理公司中，69家于2015年受到了投资者的投诉，累计投诉次数8086次，平均每家公司遭到投诉117次。投诉次数在100次以下的基金公司有58家，占比84%。嘉实基金为投资者提供便利服务，简化投诉流程，通过嘉实客服热线、在线客服、网站留言、资讯平台（短信、电子邮件）以及信函均可进行投诉。在投诉处理过程中，遇到的难点问题有：因基金业绩问题引发的客户不满，15年大起大落的市场行情，一批在高点申购的客户出现亏损，同时07年高点买入的客户饱受多年亏损的煎熬，面对这些客户，即使通过感性的角度去解释和交流，也很难缓解客户的不满情绪；近年来基金产品屡屡创新，分级基金、理财基金等交易规则也相应变化，导致部分客户由于对规则不了解而造成交易失败。

【社会责任】客户责任

（二）：投资者适当性

2016-09-26按照国际清算银行、证券监管机构、保险监管机构发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》报告中定义，投资者适当性是指金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受能力、财务需求、知识和经验之间的契合程度。具体到基金行业，基金管理公司普遍重视分析投资者个体的知识背景、投资经验和持有产品等数据，对投资者的财务状况、投资目标、短期风险承受水平、长期风险承受水平进行判断，确定投资者的风险偏好，根据其风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

根据参与调查的96家基金管理公司（一家基金没有作答）的反馈内容，对“请公司公正客观地自我评价„基金销售适用性‟的执行和落实情况？”的回答，有64家公司认为自身对投资者适当性相关规定执行和落实地 “非常充分”，相比2014年提升了1个百分点；有32家公司认为自身执行和落实地“比较充分”。实施投资者适当性制度不仅保护了投资者利益，也可以帮助基金管理公司强化风险控制能力、提高客户满意度。据调查，有65家基金管理公司认为投资者适当性的落实对本公司风险控制及客户满意度的帮助作用非常大，打分在“100-90分”之间，占比为68%，相比去年减少了2个百分点；有31家基金管理公司认为投资者适当性的落实对本公司风险控制及客户满意度的帮助作用比较大，打分在“89-80分”之间，占比为32%（图2.4）。

根据参与调查的94家基金管理公司（三家基金没有作答）的反馈内容，对“公司是否建立了个性化的客户管理制度”这一问题的回答，有50家公司进行了反馈，占比达53%。基金公司按照客户的风险等级进行分类，对于不同风险特征客户采用不同的反洗钱监控手段；按照投资者持有基金份额的不同对其进行划分，对不同的客户提供不同的服务。此外，基金公司还通过自助语音、公司官网、公司官方微博、微信公众号、讲座、邮件、短信等形式向投资者传达基金各种信息，也是变相的客户管理。

有18家基金公司专门制定了客户管理制度，它们是：长城基金、大成基金、东方基金、国联安基金、国泰基金、海富通基金、泓德基金、江信基金、景顺长城基金、民生加银基金、农银汇理基金、诺安基金、泰达宏利基金、泰信基金、新疆前海联合基金、鑫元基金、招商基金和九泰基金，这些公司在进行客户管理的过程中有据可查，有理可依，建议其他基金公司应该多多效仿。博时基金、富国基金和华商基金3家公司设立了客户俱乐部，确认不同会员级别的服务内容，形成服务体系，基金公司定期向不同类别客户提供有针对性的资讯、服务的同时，通过回访、客户投资行为数据分析等多手段提供更精准服务。

【社会责任】客户责任

（三）：及时、真实、准确、完整的披露基金信息，保障投资者的知情权和公平交易权

2016-09-27为保障投资者特别是中小投资者的知情权、公平交易权，增强社会公众对资本市场的信心，促进资本市场繁荣发展，《证券投资基金法》修订时对信息披露制度做出了进一步完善，明确了信息披露责任主体、披露义务、披露范围和禁止性行为。作为配套性制度安排，之前颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》对“基金信息披露一般规定”、“基金募集信息披露”、“基金运作信息披露”、“基金临时信息披露”、“信息披露事务管理”和“法律责任”等六方面内容进行了详细规定，要求基金信息披露应当全面、准确、及时、简明、易懂、实用，以维护投资者利益、保证市场公平。

接受调查的96家基金管理公司中，95家公司执行基金信息披露有关规定情况比较规范，2015年全年未发生信息披露滞后事件，占比99%，与2014年持平。同时各公司对自身信息披露情况的真实、准确、及时性进行了打分评价，其中83家公司认为自身信息披露的真实、准确、及时程度为“100%”，占比86%，相比2014年，提升了1个百分点；12家公司打分为“90%-99%”区间，占比12%，反映出基金公司整体对自身信息披露工作质量的评价较为积极正面。

接受调查的96家基金管理公司中，在2015年内都没有发生过信息披露滞后的情况，可见基金公司都在认真贯彻执行《证券投资基金信息披露管理办法》的要求，及时、真实、准确、完整的披露基金信息，让广大投资者能够第一时间掌握基金的动向。

接受调查的96家基金管理公司中，有24家基金公司在2015年度内对公司的信息披露方式进行了优化，占比25%，分别是宝盈基金、长安基金、长信基金、大成基金、东吴基金、富国基金、国寿安保基金、泓德基金、华夏基金、嘉实基金、交银施罗德基金、南方基金、诺德基金、鹏华基金、平安大华基金、前海开源基金、易方达基金、英大基金、永赢基金、圆信永丰基金、中加基金、中银基金、中邮创业基金和九泰基金。其中，比较有特色的是交银施罗德基金，公司优化了部分公告的披露模板：2015年证券市场经历异常波动，期间需要公告估值调整的内容较多，公司据此整合公告版本，以列表形式列示各停牌股票名称，适应新情况并防范疏漏风险；还进一步优化公司内部的公告审批流程：对各类信披事项的发起、审批部门及其职责进行系统梳理，提出精简公告会签流程的建议，经与所涉部门及分管领导沟通一致后启用，其一，撤除无效审批，有利于流程更快推进；其二，促成就各节点审批职责的跨部门理解一致，降低跨部门协同过程中上下游理解偏差造成控制缺位风险；其三，强化审批部门对自身职责的全面理解，同时审视现有实务以查遗补漏，降低执行不到位的操作风险。国寿安保基金在披露方式方面，在原有的三大报基础上部分基金新增了《证券日报》作为信批媒介，对于公司网站及交易所披露方面及时、准确；在披露内容方面，严格遵守法律法规及监管机构的要求。

接受调查的96家基金管理公司中，只有4家基金公司在2015年度内对公司的信息披露方式进行了简化，占比仅为4%，分别是长安基金、广发基金、汇添富基金、民生加银基金。其中，长安基金推出“长安基金微理财”微信公众号，投资者可以在微信平台查询产品的相关信息。广发基金进一步明确信息披露工作流程和业务分工，并在遵守法律法规和业务规则的前提下，尽量在内容安排上采用通俗易懂语言。汇添富基金在2015年对信息披露的审核流程进行简化，以期提高信息披露工作的效率和质量。民生加银基金在2015年对基金估值方法变更临时公告内容进行了简化，重点突出，更为简洁清晰。

【社会责任】客户责任

（四）：客户信息保护

2016-09-28近年来，随着计算机技术发达和应用普及，企业在日常经营管理过程中通过互联网环境储存、运用客户信息越来越普遍，企业未妥善保管客户信息、企业擅自提供客户信息、员工或关联人员利用工作便利获取客户信息挪作他用、非法入侵系统窃取客户信息等客户信息泄露现象有所增多。基金管理公司在业务拓展过程中，掌握了海量的客户基本信息、交易信息以及其他衍生信息，客户信息保护工作自然成为了基金公司的一项重要任务。可以说，一个企业如果在客户信息保护方面出现问题，无疑会失去客户的信任和支持，对企业甚至行业的品牌价值、竞争能力和社会形象将产生致命打击。因此，作为掌握着大量客户资料信息的行业，基金管理公司较为重视客户信息保护体系建设，针对性防范信息科技、操作和道德等风险，实现对客户信息的周密保护。

调查显示，96家基金管理公司中，已有91家采取了多种客户信息保护措施，占比95%。其中，海富通基金、金信基金和圆信永丰基金3家公司虽尚未制定专门的客户信息保护制度，但是会要求直销柜台经办人必须妥善保管相关业务纸质资料，客户身份资料、交易记录等自业务关系当年计起至少保存15年；或在日常服务中心建立客户资料信息库，对客户信息进行严格保密，不允许向第三方提供持有人身份资料及账户信息，若有特殊情况，需出具书面盖公章的文件，经公司研究再予以回复。

制定客户信息保护制度的公司中，嘉实基金于2011年成立“IT治理委员会”，将“信息安全管理”作为重点项目，设专人负责，委员会管理机制在众多基金公司中独树一帜。其余基金公司的客户信息保护制度一般从四个角度进行，其一，与员工签订保密协议，确保客户信息的安全。客户信息保护是一个系统工程，各公司以信息保护制度为基础，修订《员工守则》等人员行为规范，明确规定信息保密义务，加强对员工的定期保密专题教育，持续绷紧信息保密意识，与员工签订《保密工作责任书》，清晰界定保密工作职责，强化保密检查力度，信息管理方面出现纰漏，进行严厉责任追究，提高信息泄露违规成本。博时基金、长盛基金、方正富邦基金、富国基金、建信基金、江信基金、摩根士丹利华鑫基金、南方基金、鹏华基金、前海开源基金、天治基金、新疆前海联合基金、鑫元基金、中银基金和中邮创业基金15家公司采用这种方式。

其二，基金公司重点关注客户信息的查询与修改过程，以此确保客户信息的安全。宝盈基金、长安基金、大成基金、德邦基金、工银瑞信基金、国开泰富基金、国联安基金、国寿安保基金、国泰基金、华安基金、华宝兴业基金、华宸未来基金、华泰柏瑞基金、交银施罗德基金、金鹰基金、摩根士丹利华鑫基金、南方基金、鹏华基金、平安大华基金、浦银安盛基金、信诚基金、易方达基金、浙商基金、中加基金，共计24家公司采用这种方式。

其三，基金公司严格管控在公司内使用客户信息的流程，将信息采集、存储、处理、维护等流程纳入风险管理过程，明确信息泄露风险控制点，及时更新防火墙、数字签名、身份识别认证等网络安全技术，严防非接触信息人员接触信息、低级别人员接触高级别信息等情况。长盛基金、长信基金、大成基金、东海基金、东吴基金、富国基金、光大保德信基金、泓德基金、华安基金、华富基金、华商基金、华夏基金、汇添富基金、民生加银基金、鹏华基金、上投摩根基金、上银基金、申万菱信基金、泰达宏利基金、天弘基金、万家基金、西部利得基金、鑫元基金、信达澳银基金、兴业基金、易方达基金、益民基金、银华基金、英大基金、永赢基金、圆信永丰基金、招商基金、中信建投基金、中原英石基金、九泰基金，共计35家公司采用这种方式。

其四，基金公司通过对客户信息的保管留档等措施的管控，确保客户信息的安全。每年定期将基金份额持有人交易信息资料归档进入档案库，以防范投资人资料被不当运用。直销部门妥善保管客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。公司内部材料，不得随意扩散和对外泄露。红塔红土基金、华福基金、华润元大基金、景顺长城基金、中海基金、中金基金、中邮创业基金，共计7家公司采用这种方式。

可以看到，几年来，基金行业持续从制度完善、流程优化、员工教育、硬件升级和软件投入等方面，采取有力措施，不断提升自身的信息管理能力，有效避免客户信息泄露，赢得了广大投资者的信任。

【社会责任】客户责任

（五）：客户满意度

2016-09-29调查显示，2015年，96家基金管理公司中，有46家公司开展了客户满意度调查，占比48%，相比2014年参与公司数量和比例都有所提升，反映出基金管理公司在客户服务的定量分析方面，特别是重视程度和行动力度有所加强。覆盖面大、受众较广是基金公司开展满意度调查的特点，41家公司的活动参与人数高达60.5万，相比2013年的110万，参与人数大幅减少，其中客户参与人数最多的三家公司分别是南方基金（146902人）、华夏基金（103777人）和工银瑞信基金（75000人），一方面可以看出投资者参与调查的积极性较高，一方面也显示出各公司参与规模还是存在一定差异，前三家公司参与活动人数已占到了全部人数的53.8%，集中度仍然过高。样本抽取比例方面，大部分公司均在0.01%-5%的区间浮动，其中客户覆盖面最高的三家公司分别是国寿安保基金（41.35%）、汇添富基金（40%）和银华基金（36%）。

对41家开展客户满意度调查的基金公司的调查结果进行统计和分析后显示，其中客户满意度在95%以上的公司有25家，占比60.98%；满意度在90%-95%区间的公司为8家，占比19.51%；满意度在85%-90%区间的公司为4家，占比9.76%；满意度低于85%的公司有4家，占比9.76%。

【社会责任】客户责任

（六）:特殊人群金融服务

2016-09-30近年来，金融体制改革逐步推进，居民理财重点由储蓄存款向资本市场转移，各类基金产品和服务渗透至社会公众日常生活之中，消费者权益保障成为监管机构、合作伙伴、新闻媒体和客户个体的关注焦点，基金客户中的特殊人群也变成了基金管理公司高度关注、关爱的群体，服务水平直接体现着基金管理公司履行社会责任的担当。鉴于基金公司对“特殊人群”的理解存在误区，这里特别指出，根据百度百科，“特殊群体”指智力,感知或者运动损害,不懂国语的移民或本国文盲等，在调查问卷中可进一步拓宽为老年人、残疾人、孕妇、现役军人家属、革命伤残军人、复员军人等需要特别关照的群体。

接受调查的96家基金管理公司中，有18家针对特殊人群提供了特殊服务，相比2014年，增加了3家，占比仅为19%，分别是大成基金、工银瑞信基金、广发基金、国寿安保基金、国泰基金、华安基金、华泰柏瑞基金、汇添富基金、嘉实基金、景顺长城基金、鹏华基金、泰达宏利基金、天治基金、前海开源基金、银华基金、中融基金、中银基金和中邮创业基金。工银瑞信基金为了方便老年人查阅基金信息，在对账单定制服务中，除了为符合条件的定制客户寄送以外，还放宽对老年人的寄送条件，特别为年龄在55岁以上的寄送状态为空白的老年客户寄送了年度对账单；针对2015年天津滨海地区的火灾灾害，呼叫中心主动对灾区所在地的基金持有人进行电话联系，询问客户需求，为客户提供可能的帮助。景顺长城基金和前海开源基金2家公司在特殊人群金融服务方面表现较好，它们公司内部均有明确的文件规定为特殊人群提供金融服务的内容，有据可依，既体现了公司的人文关怀，又凸显了公司对各类客户的重视程度。

同时也应该看到，整个行业特殊群体服务制度建设还不够到位，特殊群体服务意识培养还需要提升。基金管理公司要给予特殊人群更多关注，积极改进服务水平，充分体现金融和服务双重属性，赢得社会认同，树立行业形象。

【社会责任】客户责任

（七）:客户利益保障

2016-10-08数据显示，2015年，接受调查的96家基金管理公司中，有77家公司对旗下626只（A/B/C分开计算）基金进行了分红，分红金额合计1921.20亿元，相比2014年的354.30亿元，增幅4倍多，这与2015年上半年的牛市市场环境有直接关系。其中，2015年分红次数最多的基金管理公司是博时基金，共对旗下85只（A/B分开计算）基金分红677亿元。2015年“分红王”被华商基金旗下华商盛世摘得，该基金于6月份每10份派发红利13.9元，单次分红比例在所有基金中最高。可以看到，2015年，与资本市场逐步向好的背景相对应，基金管理公司积极回馈投资者、保障客户利益，充分体现了《证券投资基金运作管理办法》的有关要求。

【社会责任】客户责任

（八）：产品和服务创新

2016-10-09现代信息技术的进步，特别是云计算、移动互联网、搜索引擎、大数据的发展，深刻改变、颠覆了社会发展轨迹和经济变革模式。包括基金业在内的金融行业，作为社会进步和经济发展的核心力量，同样受到互联网的深远影响，诸多基于互联网的金融产品和服务模式应运而生，既给基金行业带来了机遇，也提出了挑战。基金管理公司之间，公司规模不再是研发产品、拓展市场、吸引客户的优势因素，在互联网时代，所有公司都在同一起跑线，为投资者创造价值、打造简单快捷模式，成为实现突破甚至爆炸性增长的关键。2013年，天弘基金与阿里巴巴深度合作推出了余额宝，达到了基金管理触网难以企及的历史高度，成为了互联网时代最鲜活的注脚。

接受调查的96家基金管理公司中，2015年，进行基金产品创新的公司有37家，占比为39%，基金行业的发展虽然进入瓶颈期，同质化产品激增，但是基金公司还是在力争推陈出新，将市场中的热点满足投资者需求的产品及时推出。2015年，创新点突出的基金产品有：2015年8月，国投瑞银基金推出市场上第一只商品期货基金、第一只白银期货基金：国投瑞银白银期货基金（LOF）；2015年6月，鹏华基金推出鹏华前海万科REITs，国内首只公募REITs，投资于目标公司股权参与前海金融创新，力争分享金融创新的红利；2015年6月，广发基金推出广发纳斯达克100ETF，该产品系深交所第一只跨国ETF，采用最新的现金申购实时逐笔全额交收的模式，实现了“现金申购，份额实时到账”，大大提升了跨境ETF的申购效率；中科沃土基金2015年度公司发行了4只沃泽系列的混合型专户产品，主要投资于新三板市场。

接受调查的96家基金管理公司中，2015年，进行基金服务创新的公司有18家，占比为19%，2015年，创新点突出的基金服务有：财通基金开放期货夜盘交易，将大幅提高期货资管产品的安全性，给予期货投顾更为充裕的交易时段，有助于对冲交易风险，荣获东方财富网颁发的2015年度“最具创新力基金公司”；工银瑞信基金实现了预约交易、现金快线理财、智能定投、组合投资等多种创新功能，在开通了电话交易、手机wap交易的基础上，增加了手机客户端、微信交易等方便快捷的电子化交易工具促进了客户实现基金产品之间的高效运转，提升了客户交易体验感，越来越多的投资人采用电子商务方式进行网上投资基金，这也使得公司网上交易业务规模大幅增长，荣获和讯网颁发的年度基金业互联网金融产品创新奖；南方基金根据客户需求全面开展投资顾问服务，创新服务、更加重视客户需求、提升客户感知，细化客户群体、强化高端客户一对一服务，加强客户建议及需求的收集，并进行筛选、提炼，反馈至兄弟部门，推动落实。接受调查的96家基金管理公司中，2015年，有76家公司在互联网金融方面进行了探索，占比为79%，那就意味着绝大部分基金公司都在紧密布局互联网相关业务，互联网思维已经成为基金行业服务客户的战略抓手。基金公司在互联网金融方面的探索大致分为四个方向，第一，搭建官网直销平台，开发手机APP客户端，微信公众号等，国泰基金2015年全年相继完成6个APP版本的发布，实现移动端的功能补齐；海富通基金官方微信公众号开发上线了开户、交易等功能。第二，基金公司积极与第三方基金销售机构开展代销合作，东方基金与浙江同花顺、深圳新兰德、钱景财富、中期时代、展恒理财、天天基金、杭州数米、上海好买、深圳众禄、上海长量、增财基金、上海利得、恒天明泽、陆金所、积木基金、诺亚正行、上海汇付、凯石财富18家机构开展合作；海富通基金2015接入了11家第三方代销机构，截止年底为其带来了10.8亿的直销代办保有量。第三，基金公司发布和互联网相关的基金产品，南方基金与深圳证券信息公司、新浪财经联合编制大数据100指数和大数据300指数，是国内首个大数据指数，创新点在于将互联网大数据引入指数编制中，开创了大数据时代的投资新策略；天弘基金2015年研发了余额宝情绪指数，借助云计算的工具，通过大数据挖掘的方法，创新性地将用户的入市资金筛选出来进行指数化编制，用以反映余额宝用户参与股市的意愿。第四，将基金产品与银行理财产品对接，充分挖掘银行体系内的潜在客户，为基金公司的销量保驾护航，工银瑞信基金与腾讯对接的“理财通”、与新希望集团对接的“希望宝”、与龙江银行对接的“钱来丰”、与贵阳银行对接的“贵阳宝、爽得宝”、与万科集团对接的“太原万科”、与齐商银行对接的“齐乐宝”、与青岛银行对接的“青银钱包、小胖挖宝”、与好买基金对接的“储蓄罐”、与长城证券对接的“薪加薪”等等，搭建了一个多样化、可持续的销售模式，实现了多渠道营销；国寿安保基金与中信银行合作开展中信薪金煲业务，发行国寿安保薪金宝货币基金，为中信银行客户提供了余额理财服务，客户签约后自动买入国寿安保薪金宝货币基金，另外提供了ATM机取现功能，为投资者带来了很大的便利；与徽商银行开展徽商聚宝盆业务，发行了国寿安保聚宝盆货币基金，为徽商银行客户提供了余额理财服务，客户签约后自动买入国寿安保聚宝盆货币基金。

【社会责任】客户责任

（九）:国际标准和认证

2016-10-10截至2015年底，共有16家基金管理公司通过了各类国际标准与认证，占比17%，较2014年减少了3家。在国际通行标准的指引和推动下，基金管理公司的管理更加规范和精细。已取得国际认证的16家基金管理公司中，依然是海富通基金、南方基金和华夏基金在产品质量、内控管理、绩效评估等方面通过的认证数量最多。2013年3月13日，海富通基金获得了FitchRatings(惠誉)的“AAAmmf(chn)”评级；2005至2012年获得FitchRatings(惠誉)“M2（中国）”和“M2+（中国）”评级；2013年11月，资产管理人评级为“最高标准（中国）”(原“M2+（中国）”)，并于2015年3月再次确认海富通资产管理人评级为“最高标准（中国）”(原“M2+（中国）”)。南方基金于2011年通过了ISAE3402认证；于2010年通过中国信息安全认证中心ISO20000认证；于2009年通过BSI英标体系认证公司ISO27001认证。华夏基金客户服务中心在2008年2月获得“客户联络中心标准体系五星级认证（CCCS五星级认证）”，是目前基金行业唯一通过此认证的企业，2015年华夏基金还通过了GIPS和ISAE3402认证。富国基金信息技术部曾经在2012年聘请第三方咨询机构参照ISO27001标准对公司信息安全工作了一次评估，并根据评估结果对部门内部工作进行了整改。

【社会责任】客户责任

（十）：投研投入

2016-10-11数据显示，截至2015年末，参与调查的96家基金管理公司（一家基金没有作答）的反馈内容，基金管理公司员工总人数为16640人，平均每家公司员工数为173人，相比2014年有所增加，一方面2015年上半年市场行情较好，基金行业人员大幅扩容；另一方面，新基金公司成立发展迅速，对基金行业人员的增加起到促进作用。其中，投资团队人数共计2521人，占公司全部员工人数的比例为15%，相比2014年增加2个百分点；研究团队人数共计1977人，占公司全部员工人数的比例为12%，和2014年持平。

基金管理公司员工数量方面，100人以下的有32家，占基金管理公司数量的比例为33%；人数在100人-200人之间的有35家，占比36%；人数在200人-300人之间的有17家，占比18%；人数在300人以上的有12家，占比13%。其中，华夏基金以708人成为人数最多的基金公司，嘉实基金和天弘基金紧随其后，公司员工数量分别为652人和542人。

712中、农等行、中信银行、邮储银行、兴业银行、浦发银行和投资团队人员配置方面，投资人员数量占比在10%以下的有17家，占基金管理公司数量的比例为18%；占比在10%-20%的有55家，占基金管理公司数量的比例为57%；占比在20%以上的有24家，占基金管理公司数量的比例为25%。

篇6：协会安全责任书

责任目标自评报告

为了认真贯彻上级协会有关计生工作会议精神，根据《全州计划生育协会工作要点》的指示，按照《xx县2012年度乡镇计划生育协会工作目标责任书》以及《黔东南州计划生育协会2012年度责任目标考核评估工作方案》的要求，认真开展自我评定，现将自评情况报告如下：

一、工作开展情况

（一）全力促进年度“双降”目标实现

为了能更快实现“双降”目标，乡党委领导深入15个村调查研究，指导各村计生协会开展工作。一年来，乡党委、政府领导多次在全乡计划生育工作会议上，对协会活动等各项工作都作了安排部署，强调各部门要把协会工作列入计生工作的重要议事日程，同部署、同检查、同落实、同考评。在计生宣传活动月期间，我乡大力开展“百名会员一帮

一、带头少生促双降”活动；深入各村开展“晚婚晚育、从我做起”宣传服务活动，积极参与流动人口服务管理，促进人口计生“双降” 目标实现。

（二）积极开展“双诚信、双承诺”工作

今年6月份以来，按照《 xx乡创新人口计生服务管理，全面推行“双诚信、双承诺”活动实施方案》的要求，及时入村开展动员宣传活动13次，发放宣传单1300份，征求得20条反馈意见，主要是讨论形成各村的《计划生育村规民约》、《诚信计生双向承诺协议书》，结合村情民情，制定切实可行、持续有效、易于操作、易出成效的实施方案，并采取有力措施，精心组织具体实施。

（三）大力宣传计生法律法规，弘扬新型生育文化

我协会深入各村开展“婚育新风进万家”活动，利用赶集日开展《人口与计划生育法》、《贵州省人口与计划生育条例》等法律法规宣传活动，传播计划生育和生殖保健知识，让计生政策法律法规和社会主义婚育新风尚深入千家万户。今年来，我协会与乡计生办向群众分发宣传品1500份，赠送避孕药具320副，为群众义诊咨询150人，解答法律疑问26人次。

（四）大力开展计生困难家庭扶助工作

一年来，我协会不断拓宽服务领域，增强服务功能，积极参与计生“三结合”，搞好优质服务，重点帮助计生困难户解决实际困难。虽然我乡各方面条件相对滞后，但是通过与乡卫生院对接，为我乡4千多名育龄妇女进行妇科病普查，使有患病者能够得到及时诊治，深受群众欢迎。

（五）加强协会自身建设，提高队伍素质

一年来，我协会坚持与时俱进，开拓创新的精神，切实加强思想、组织、作风建设，创造性地开展工作。一是认真组织学习，强化培训教育。二是加强调查研究，指导各村协会工作。我协会经常深入各村了解情况，进行具体指导。对协会工作及协会目前状况进行专题调研，提出建设性意见，指导基层协会工作。

二、存在的问题

一年来，我乡协会工作虽然取得一定的成绩，但也存在一些不足。

1、有些领导对协会工作思想上认识不足，工作上重视支持不够；

2、各村协会会员缺乏主动性和积极性，素质参差不齐；

3、协会活动制度还有待进一步完善，协会组织会员活动相对较少，会员作用尚未能得到充分发挥，村协会活动还有待深入，任务还很艰巨。

三、下一步工作打算

在今后的工作中我们将与时俱进，开拓创新，真抓实干，扎实工作，充分发挥计生协会的优势和特色，努力开创协会工作的新局面，为稳定低生育水平，提高人口素质，促进我乡人口与经济、社会、资源、环境协调发展和可持续发展。