廉政风险防范管理培训

廉政风险防范管理培训（精选6篇）

篇1：廉政风险防范管理培训

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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篇2：廉政风险防范管理培训

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

篇3：廉政风险防范管理培训

关键词：高校,廉政风险,防范管理,探索

党的十七大提出, 在坚决惩治腐败的同时, 要更加注重治本, 更加注重预防, 更加注重制度建设, 努力从源头上拓展防治腐败工作领域, 切实推进惩治和预防腐败体系建设, [1]这是我们党适应形势发展和时代要求作出的重大战略决策, 对新形势下加强反腐倡廉建设, 具有重大指导意义。高校反腐倡廉建设是推进惩治和预防腐败体系建设的组成部分, 从源头上防治腐败, 不断提升反腐倡廉建设科学化、规范化、制度化水平, 是取得高校反腐败斗争新成效的重要保障。高校在管理和服务中也存在腐败风险, 把廉政风险防范管理作为加强高校预防腐败工作的重要举措和具体实践, 能有效遏制和减少腐败现象的发生, 有利于高校事业健康、和谐、又好又快发展。

一、廉政风险防范管理内涵和特点

廉政风险防范管理, 是指在科学发展观指导下, 秉持“预防腐败”工作理念, 针对可能发生腐败的工作岗位和重点工作环节, 运用风险管理理论和质量管理方法, 查找确定廉政风险点, 评定风险等级, 并在此基础上结合工作实际, 采取有效地预防措施和监控对策。根据风险的来源不同, 廉政风险可分为四种类型。一是思想道德风险, 即由于亲情请托、管理主体自身存在私欲、私利等原因而在思想道德方面存在的偏误, 进而可能造成行为失范或职业操守发生偏移, 构成“以权谋私”等后果的廉政风险。二是岗位职责风险, 即由于岗位职责的特殊性, 可能发生在岗人员滥用职权, 不正确履行职责或不履行职责, 从而可能出现失职、渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。三是外部环境风险, 即管理对象为了达到权力行为结果有利于自身利益的目的而对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响, 从而可能发生管理人员行为失范, 构成失职、渎职或“权钱交易”等后果的廉政风险。四是制度机制风险, 即由于制度规范不足, 工作程序操作性不够强, 工作时限、标准、质量不明确, 在管理主体履行职权时个人自由裁量空间较大, 特别是在权力缺乏有效制衡和监督制约的情况下, 可能造成的权力失控、行为失范等后果的廉政风险。思想道德偏差是导致腐败风险的主观诱因, 外部环境影响是腐败行为发生的客观诱因, 岗位职责风险是廉政风险得以发生的前提, 制度机制缺陷是腐败行为发生的重要条件。廉政风险防范管理是防范腐败行为发生的重要渠道, 可分为前期预防、中期监控、后期处置等防范措施, 通过制订制度, 贯彻执行, 检查考核, 调整修正等环节, 对预防腐败工作进行科学化、系统化的循环管理。廉政风险防范管理具有鲜明的特点和先天的优势。 (1) 注重预防。将风险管理机制引入廉政风险的管理, 明确和充分评估廉政风险的级别和种类, 在此基础上构建预警和防范机制, 能够及时弥补漏洞, 尽早降低风险, 防患于未然。 (2) 紧密联系实际。结合工作实际, 把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴, 查找评定风险, 制订防范措施。 (3) 注重过程管理。采取预防措施, 对管理事项从开始到完结的全过程进行管理, 及时发现廉政风险和管理的薄弱环节, 更早地纠正问题。 (4) 自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手, 发现最易伤害自己的廉政风险, 选择确定最适用的防范措施, 确保自己不出现腐败问题。廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度建设, 明确权力范围和权力行使的程序和方式, 化解、转移和降低风险, 同时依靠制度机制的不断优化和制度执行的规范化和明确化, 防止权力主体产生主观偏差或受到客观侵扰。

二、推进廉政风险防范管理工作的意义

1. 推进廉政风险防范管理是深入贯彻科学发展观的必然要求。

廉政风险防范管理是在反腐倡廉建设面临新形势和新任务的背景下, 用改革的方法和发展的思路, 认真解决在党风廉政建设和反腐败工作中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题, 有针对性地制订防范措施, 建立起反腐倡廉与教学、管理、科研等业务之间的管理机制, 在权力运行的各个环节上对廉政风险实施控制, 从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性, 符合科学发展观更加注重治本, 更加注重预防, 更加注重制度建设的要求, 是深入推进反腐倡廉工作的具体表现。

2. 推进廉政风险防范管理是扎实推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。

廉政风险防范管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作, 是进一步规范干部职工的廉洁从政、从教行为, 加大从源头上预防和治理腐败工作的力度, 构建具有学校特色的预防和惩治腐败机制, 提升反腐倡廉的执行力, 强化预防和监督力度, 全面推进惩治和预防腐败体系各项任务落实的重要环节, 是对党风廉政建设领域因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险, 以有效防范和及时化解为核心内容, 通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施, 对反腐败工作实施科学管理的过程。

3. 推进廉政风险防范管理是落实党风廉政建设责任制的必然要求。

廉政风险由工作职能而生, 工作由谁承担, 责权就由谁承担, 廉政风险也就由谁承担。廉政风险防范管理依据各部门和各岗位职责、职权的行使流程去查找、防范、控制廉政风险, 既有助于理清和明晰各单位、各管理岗位的权责, 推动业务工作的顺利开展, 更有助于强化各单位、各岗位自觉加强党风廉政建设的主体责任意识, 增强职权行使的内部监督和制约, 从而形成反腐倡廉建设与业务工作相融互动, 互为促进的关联作用, 推动形成“一岗双责”、“齐抓共管”的反腐倡廉建设的工作格局。

4. 推进廉政风险防范管理是关心爱护党员干部的具体举措。

胡锦涛总书记在庆祝建党90周年讲话中指出:执政考验、改革开放考验、市场经济考验、外部环境考验, 是长期的、复杂的、严峻的。精神懈怠的危险, ……消极腐败的危险, 更加尖锐地摆在全党面前。[2]因此, 高校反腐败工作应注重抓好防范腐败和不正之风的各个环节, 推进高校廉政风险防范管理, 把更多的精力用在督促领导干部筑牢拒腐防变的思想道德防线方面, 最大限度地降低腐败和不正之风的概率, 督促领导干部更好地履行职责, 增强领导干部廉洁自律意识, 明确岗位职责, 完善各项管理制度, 保证权力规范运作, 防止领导干部不犯或少犯错误, 从根本上爱护和保护党员干部。

三、推进廉政风险防范管理的探索

廉政风险防范管理的关键点在于, 在腐败问题发生之前, 在违法、违纪行为尚处在萌芽状态之时, 及时了解、掌握相关信息, 提前加以防范, 最大限度地减少腐败问题的发生。[3]其核心是通过制度来化解和降低廉政风险, 同时通过对制度的优化防止主观偏差和客观环境侵扰。因此, 在实施过程中要把握好四个环节, 做到四个确保、搞好三个结合, 突出廉政风险防范管理的针对性和实效性。

1. 着力抓好统一思想, 提高认识环节, 确保廉政风险管理夯实基础。

风险防范管理首先要统一思想, 提高认识, 消除误区。风险是客观存在的, 风险防范人人有责。廉政风险防范管理针对的是岗位, 而不是针对个人, 不同的岗位有不同的风险。岗位人员变化了, 风险依然存在。实行廉政风险防范管理不是对有关单位和个人的不信任, 查找廉政风险不是查找工作差距, 有廉政风险不是有廉政问题。要努力把查找风险, 制订防范措施的过程转化为广大党员干部自觉接受监督, 主动参与监督, 化解廉政风险的过程。

2. 着力抓好风险点排查环节, 确保廉政风险防范管理查找准确。

找准权利和岗位风险点是防范管理的关键, 如果风险点查不出来或查不准, 建立防范管理体系就没有针对性, 既“防不准”, 也“防不好”, 因此, 查找要细要严。查找办法要以界定工作职责为基础, 以梳理工作流程为主线, 从思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险四个方面入手, 通过开展岗位自查、单位自查、分管领导评查、领导小组审查等形式, 对本单位责权行使的重要环节、关键部位可能存在的风险进行认真地自查和审定, 确定本单位和每个岗位的风险点。查找对象要分层进行, 突出重点, 按照岗位、处室两个层面, 突出抓好具有人、才、物管理和评先评优、评职称等职能部门的重点部位和关键环节。在此基础上, 领导小组重点围绕“三重一大”事项, 组织查找领导班子及其成员的廉政风险内容及表现形式。

3. 着力抓好风险点评估环节, 确保廉政防范管理措施到位。

评估确定风险等级是开展廉政风险防范管理工作的重要环节。在查找廉政风险点的基础上, 要结合领导班子、处 (科) 室、院 (系) 和岗位等实际情况, 对查找出来的廉政风险进行梳理汇总和审查评估, 按照风险发生几率和危害损失程度, 确定风险等级, 明确监管权限。要明确评估的目的是为了确定防范重点, 通过风险评估筛选出哪些是需要重点防范的风险点。在风险评估的基础上, 进一步梳理风险类型, 制订相应的防控措施。属于思想道德风险的, 要制订开展廉政教育的措施;属于岗位职责风险的, 要进一步对岗位职责进行梳理, 明权清责, 充分利用公开承诺、述职述廉和民主测评等形式, 加强对党员领导干部勤政廉政的监督;属于业务流程风险的, 要进一步理清工作流程, 细化工作环节, 明确相应的责任人, 强化内部监督;属于制度机制风险的, 要进一步加强制度建设, 及时建立健全相关规章制度, 堵塞制度漏洞;属于外部环境风险的, 要进一步加强廉政文化宣传教育工作, 净化风气, 营造廉荣贪耻的浓厚氛围。总之, 要将防范措施与廉政风险点紧密结合起来, 明确监督职责, 落实监管责任, 做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

4. 着力抓好有效防范风险环节, 确保廉政风险防范管理长效机制健全。

采取有效措施防范风险点是推进廉政风险防范管理工作的重点和关键, 要综合运用教育、制度、监督等手段, 把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力有机结合起来, 构筑风险防范管理工作的长效机制。一是构建廉政教育长效机制。要深入开展理想信念和廉洁从政教育, 加强对《党员领导干部廉洁从政若干准则》的学习宣传, 教育和引导党员干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观。要不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式, 增强广大党员干部廉政勤政的意识。二是构建廉政风险防范管理制度体系。根据预防腐败的新要求, 及时调整风险内容和防控措施, 不断充实完善风险防范的工作机制, 基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。三是构建权力运行监督机制。要充分发挥各类监督渠道的作用, 通过设立举报箱、开设网上投诉专栏、公开监督举报电话、及时收集干部群众意见等方式, 建立监控网络, 形成对廉政风险的有效监控。

参考文献

[1]十七大报告辅导读本[M].北京:人民出版社, 2008.

[2]胡锦涛在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话[M].北京:人民出版社, 2011.

篇4：高校廉政风险防范管理研究述评

关键词：高等学校 廉政风险防范 研究述评

问题的提出

随着我国高等教育的快速发展，高校中严重违法违纪行为、犯罪案件数量不断上升，这不仅造成了重大经济损失，而且损坏了高校在公众心目中的形象。如何促使我国高等教育事业健康发展，切实预防和减少高校领导干部违法违纪行为已成为不容回避和亟需解决的问题。

为深入贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，各级党政机关坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，深入推进惩防体系建设。2008年，中共北京市委、北京市人民政府发布《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》，对全市各行业推进廉政风险防范管理工作提出了目标与要求；2009年，北京市委教工委和市教委据此联合发布《关于在首都教育系统推进党风廉政风险防范管理工作的实施意见》。北京各高校根据实际情况，开始推进廉政风险防范管理工作，并在工作中积累了一些实践经验，有了一批研究成果。现在，该领域的理论和实践研究正逐步深入，研究内容日益丰富。然而，廉政风险防范管理研究特别是高校的廉政风险防范管理研究已达到何种程度？研究的理论水平处于何等层次？研究的内容主要涉及哪些方面？还有哪些方面可以进一步深入、完善？本文把高校廉政风险防范研究放在整个国家廉政风险防范研究中加以考察，利用CNKI中国知网期刊数据库分析，对该领域研究状况作初步述评。

廉政风险防范研究文章相关分析

1.文章发表时间分析

从文章发表时间可以看出我国廉政风险防范管理研究的速度与规模。研究者将“廉政、风险”“廉政风险、防范”和“高校、廉政风险、防范”分别作为“主题词”“关键词”和“篇名”对文章进行检索，结果如表1所示：

表1：相关文章检索结果（2006.1～2011.8）

检索条件主题词（篇）关键词（篇）篇名（篇）

廉政、风险291 30 184

廉政风险、防范97257

高校、廉政风险、防范202

在切合“廉政风险防范”主题并兼顾检索结果完整性的前提下，笔者以“廉政风险、防范”为主题词检索出的97篇文章作为统计分析基础。发表文章数量按照时间顺序如表2所示：

表2：文章发表时间分布

发表文章总数（篇）其中发表在

核心期刊论文数（篇）核心期刊论文

占总数百分比（%）

2006100%

2007000%

20085120%

200919211%

201039513%

20113339%

合 计971111%

由表2数据可知：自2009年之后，我国廉政风险防范的研究呈递增趋势，且增长幅度较大，这与国家在多个行业领域中推行廉政风险管理工作的实践有较大关联性。从核心期刊所占比例来看，2008年在核心期刊占20%，之后虽然文章总数有所上升，但在核心期刊所占的比例下降了，从一个侧面可以理解为高水平论文数量不足。

2.文章主题分析

对文章主题和内容分析，可了解“廉政风险防范”研究的方向和热点，从而对该领域研究有一个比较准确、全面的把握。本文主要从两个方面进行统计：文章涉及领域（见表3）、文章代表性观点和主题的归纳分析（见表4）。

表3：文章涉及领域分布情况（降序排列）

序号文章领域文章数占文章总量

（97）比例（%）

1工商1819%

2国土资源1111%

3行政机关99%

4高校77%

5纪委55%

6财政44%

7北京市经验44%

8农村33%

9税务33%

10医疗33%

11审计22%

12法院22%

13电力22%

14海关22%

15交通运输22%

16药品监管22%

17计划生育22%

除上述文章涉及的领域外，还各有1篇文章对安全监管、报业、城管、城乡建设、工程建设、广播、航天、金融、民政、企业、食品监督、水利、园林绿化、招投标、政府投资、质量监管16个行业、领域进行了研究。总共涉及33个行业、部门和工作事项。其中，被研究较多的是工商、国土资源、行政机关、高校和纪委这5个行业、部门，共有45篇文章（占所有文章的46%）。

表4：文章主题分布情况（降序排列）

文章主题文章数占文章总量（97）比例（%）前十位

机制体系建设3334%1

工作报道1819%2

风险防范管理及防控机制1010%3

信息系统及技术在廉政风险防范管理中的运用77%4

文章主题文章数占文章总量（97）比例（%）前十位

长效机制建设77%4

岗位廉政风险研究66%6

权力规范及监督66%6

理论研究33%8

问题及对策研究22%9

制度研究11%10

监督制约机制11%10

纪委作用11%10

研究成果摘登11%10

专家点评11%10

合 计97100%

通过表4可以看出，当前“廉政风险防范”研究中，研究者对防范体系的建设非常重视，有43篇文章研究机制体系建设、风险防范管理和防控机制（占所有文章的44%）。除此之外，研究者也关注具体工作领域的成果、报道和经验总结，这方面有18篇文章（占所有文章的19%），但对于理论、制度等研究关注不足。

高校廉政风险防范研究分析

笔者通过CNKI中国知网有关数据库以“高校、廉政风险、防范”为关键词进行主题检索查找到2篇文章，但通过阅读文献，发现另有5篇文章的内容与高校廉政风险防范管理有关。本文对这些文章中的代表性观点及其相应主题进行了总结。

1.廉政风险防范制度建设

廉政风险防范制度建设现状及存在问题。王瑞芳认为，现阶段高校基本明确了党风廉政制度建设的总体框架、阶段步骤和具体内容，初步形成了以岗位为“点”、以程序为“线”、以制度为“面”的廉政风险防范制度。但是，还存在制度体系缺位、制度执行力度不够、对权力监督难等问题。

推进高校廉政风险防范管理的措施。闵金元认为，廉政风险防范管理应从风险点查找、防控措施制定、检查考核3个角度进行。查找风险点要在明确岗位职责基础上，以规范工作为目标，从业务流程、制度机制、外部环境等方面查找问题。高校要督促各单位把涉及风险的权力过程公开，全方位接受监督，重要岗位要积极组织轮岗交流；以单位定期自查、阶段性检查与综合评估相结合的方式，由学校组织对各单位检查和考核。王瑞芳建议，从前期预防、中期监控、后期处置3个角度推进工作。范春梅认为，首先应当教育先行，向广大干部宣传实施廉政风险防范管理的意义和内涵；其次从岗位职能切入查找可能产生权力腐败的思想道德、岗位职责和制度机制3类风险，制定实施防控措施，严格管理。师长青从查找风险点、构筑廉政风险制度防线和廉政风险监控体系3个方面进行分析研究。他建议从环境风险、制度风险、权力风险、管理风险、人员素质风险、政策风险、 岗位风险方面查找风险；将廉政风险防范列入学校年度工作计划和各单位年终目标管理考核体系，对全校各单位和全体管理干部明确提出廉政风险防范的目标责任；明确风险相关责任人、风险对应的防控措施，建立廉政风险信息库，根据风险所处环节的特点，定期对高风险点进行监控。

2.具体工作领域的廉政风险防范管理

罗怡平从研究生招生工作角度对廉政风险进行了分析，认为研究生招生腐败带有较强的交易隐蔽性。关于此类风险，首先要从岗位职责角度出发，理清业务流程、明晰风险环节，其次要明确风险岗位责任人、分管人和廉政任务，制定防腐应对策略。王富则从后勤管理工作角度对后勤廉政风险防范工作进行分析，认为后勤廉政风险防范工作涉及面较宽、内容较多，容易出现漏洞。为做好廉政风险防范管理工作，其所在高校成立了后勤处廉政风险防控专项工作领导小组，建立廉政风险的查找、审核和上报的工作流程，制定具体的廉政风险管理表格，加强日常廉政风险点防控工作的监控和有序管理。

3.高校纪委在廉政风险防范管理中的作用

关于高校纪委如何正确定位、做好组织协调、协助学校党委做好新形势下的党风廉政工作问题，范春梅认为，高校纪委需要在决策层面、构建惩防体系、推进廉政风险防范管理、党风廉政宣传教育、反腐倡廉监督检查、查处违纪违法案件、源头治理、调研工作中发挥组织协调作用。

高校廉政风险防范管理研究趋势分析

通过以上统计与分析可以看出，对廉政风险防范管理的研究经历了一个从无到有、从少到多的发展过程，呈现出与国家、政府在惩治与预防腐败工作中政策影响力的相关性，体现了在推进反腐倡廉建设工作中的能动性和积极性——运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性、可操作性及对这项工作本身的反思。综合统计分析，笔者认为在加大高校廉政风险防范管理研究上应注重如下方面：

一是更加注重把建立廉政风险防范体系放在全球高等教育发展和中国具体国情相结合的时代背景中探讨其功能的有限性（边界）。

二是基于高校实际开展的研究逐步增多，研究要充分考虑高校历史文化传统、制度文化环境等影响因素。

三是更加重视研究廉政风险防范体系中各有机构成要素的应然和实然状态，即教育、制度、监督等之间的现实关系。

四是高校廉政风险防范管理研究成果对其他行业、领域的指导作用和影响力将逐步显现。

五是研究的理论水平将不断提高。据笔者所知，从2011年开始，北京市教育纪工委联合北京市20余所高校，针对重点防控领域——“三重一大”及民主科学决策、干部人事管理、财务管理、基建（修缮）项目管理、物资（设备）采购管理、招生管理、科研经费管理等进行重点研究，相信依托高校的研究优势，不久将会持续不断地涌现一批有针对性、指导性、较高理论水平的成果，为指导高校领域的廉政风险防范的实践提供有益的参照。

本研究系对外经济贸易大学2010年度党建研究课题（DJ20100202）的部分研究成果

参考文献：

[1]王瑞芳.陈文莉.郭曰铎《高校廉政风险防范制度分析与对策》[J].青岛科技大学学报（社会科学版），2011，（1）.

[2]闵金元《对实施廉政风险防范管理工作的几点思考》[J].学校党建与思想教育，2011，（6）.

[3]范春梅《高校廉政风险防范管理的实践与思考》[J].河北师范大学学报（教育科学版），2011，（1）.

[4]师长青《狠抓廉政风险防范管理》[J].中国检察，2010，（11）.

[5]罗怡平《研究生招生工作中防腐路径探索》[J].高等函授学报（哲学社会科学版），2010，（6）.

[6]王富《后勤党总支推进廉政风险防范管理的实践与思考》[J].高校后勤研究，2010，（1）.

[7]范春梅《高校纪委组织协调：涵义、内容与原则》[J].河北师范大学学报（哲学社会科学版），2010，（5）.

（作者单位：对外经济贸易大学）

篇5：廉政风险防范管理（共）

芦溪县注重“四关” 建立“四机制”廉政风险防范管理为政府投资项目上好“廉政锁”

近年来，芦溪县针对本县大力推进城镇建设、生态旅游开发中重大项目工程多、任务重、质量高等实际情况，按照惩防体系建设项目化管理的要求，导入廉政风险PDCA管理机制，积极探索创新建立长效机制，着力构筑政府统一领导、监管网络健全、规章制度完善的监管体系，狠抓落实，切实加强对政府投资项目的监督与管理，上好“廉政锁”，有力地确保了项目工程优质、廉洁。据不完全统计，去年来，该县完成政府投资项目建设工程招标项目51项，投资总额1.2亿元，为建设方节约投资2200万元，全县限额以上房屋建筑工程和市政基础设施工程招投标率达100%；对45项工程7342.75万元的进行了审核，核减1188.74万元，审减率16.19%；对57项工程结算进行复核，在中介初审送审额3912.14万元的基础上，再度审减218.17万元，审减率

5.58%。

Plan计划：注重“决策关”，建立程序完备的运作机制为确保各项重点项目工程能严格按照程序规范运行，该县出台了《重点项目工程廉政风险防范管理工作实施方案》，成立了领导机构，着重查找了决策阶段“三大风险点”，制定了三项制度：一是项目决策制度。确定委托前期工作相关

文件的编制单位，建立项目专家库，将建筑、结构、安装、道桥及造价等各专业的专家吸收进入，并随机抽取相关专业专家3—5名参与决策，充分依靠专家，广泛听取意见，坚持多方案比选，使选定的项目方案更加专业、严谨。二是项目审批制度。明确规定，提交立项申请时应提交建设、规划、国土等职能部门的预审意见、工程估算及项目资金落实情况。总投资在200万元以上的政府投资项目必须提供由符合资质要求的咨询公司编制的项目建议书（可行性研究报告）。三是严格招标投标制度。按照“统一进场交易、统一发布信息、统一招标程序、统一收费标准、统一专家管理”的原则，进一步加强了招标投标中心软硬件力度，将全县财政性建设项目工程招投标、政府采购等统一纳入中心管理，并导入高科技设施防止围标、串标等行为，有效从源头上铲除滋生腐败的土壤。

Do执行：注重“管理关”，建立规范的管理机制该县廉政风险防范领导小组根据以往重点项目工程中存在的一些问题和查处的一些案例，进行分析论证，针对资金管理、合同管理、工程监理三个环节，结合实际完善建立了以下制度：一是资金管理制度。财政部门根据项目建设工期、进度的需要认真审查后，提出项目预算，下达到建设单位。建设单位不得擅自变更建设项目的规模、标准、内容，投资规模单次增加占合同造价5%以上（或财政资金5万

元以上），或累计增加财政资金10万元以上的，由建设单位按规定程序报经原批准机关批准后方可实施。竣工验收后三个月内，必须编制竣工财务决算，办理资产移交手续。二是合同管理制度。政府重大投资项目实行“双合同”制，在签订项目合同的同时，必须签订廉政合同，两项合同同时备案。三是工程监理制度。专门出台了《芦溪县重点项目工程工程监理管理暂行办法》，明确规定施工的业主采取招标投标的方式选择监理单位，业主与监理单位签订书面委托监理合同，监理单位不得擅自转让建设工程监理业务，并实行了实行了建设工程监理监督管理、中标单位项目经理和“五大员”原始证件压证管理等制度。

Check检查：注重“监督关”，建立全方位的监督制约机制

监督在于护航、纠偏，有监督方能“阳光”运行。该县完善建立了“五项监督”机制：一是加强执法监察。该县每年均对全县范围内建设的政府投资项目进行专项执法监察。二是派驻“特派员”。为了加强项目监督管理，结合“创新创业服务年”活动，专门出台了《关于全县2010年向重点骨干企业（项目）派驻特派员工作方案》，由财政部门向重大项目派驻懂财务、建筑工程的专业人才为特派员，负责对建设单位的整个财务活动，包括工程概预算、工程合同、拨款申请、工程结算、竣工财务决算等进行监管。三是开展审

计监督。成立县财政审计预算中心，实行了《芦溪县政府投资项目预决算审计监督实施办法》，专门对全县财政性政府投资项目进行审计监督。四是创新推出工程结算审计。在县委的重视下，专门成立了副科级建制的县政府投资项目结算审计办公室，由县监察局直接领导，专门对各项工程实施结算审计。五是强化社会监督。对评标结果通过新闻媒体进行公示，同时，建立了不良行为记录制度，并推行了政府投资项目工程竣工验收公示制，自觉接受群众的监督。

Act修正：注重“责任关”，建立严明的惩处和改进机制制度重在落实，落实即能生效。为此，该县领导小组进一步强化了三项制度的落实：一是实行党风廉政责任制度。明确规定，项目负责人为该项目党风廉政建设第一责任人，签订重大项目党风廉政建设责任书。实行工程质量主管部门行政领导人责任制、参建单位领导人责任制和工程质量终身负责制。二是严格责任追究。对项目实施过程中发生重大事故或造成其他重大损失的，除追究当事单位和当事人的直接责任外，还追究相关单位行政领导人在项目审批、执行建设程序、干部任用和工程建设监督管理等方面失误的责任。三是严明纪律，严肃查处。向社会公布举报电话、电子信箱等投诉举报的途径，积极受理群众投诉和举报，严肃查处各类违纪违法案件，充分发挥查办案件的警示教育作用和治本功能。同时，领导小组依据《制度修正管理办法》，组织专门

篇6：廉政风险防范管理办法

廉政风险防范管理办法

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我局预防腐败工作实效，制定本办法。

第二条 实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，不断完善“大宣教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全局改革、发展、稳定提供有力保障。

第三条 廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

第四条

廉政风险防范管理的实施范围包括全县林业行业内党员干部。重点是掌握重大事项决策、行政处罚、人事任免、行政执法、行政审批、行政收费、资金使用、物品采购、项目工程建设等权力的关键部门、岗位及其相关工作人员。

第五条 廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。

第二章 廉政风险防范管理的工作体系

第六条 按照党风廉政建设责任制的要求，局党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，分管纪检监察工作的副局长负责组织实施，各股室积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。

第七条 在局党委的统一领导下，成立林业局廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。

组

长： 薛东风

副组长：王保英 刘 华 张德书 田士杰

成 员：孙 芳 刘雪涛 王海臣 张素梅 陈群领 岳文杰 王志明 左越

领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作任务的层层落实。

主 任：孙芳

第三章 廉政风险防范管理的程序

第八条 廉政风险防范管理要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。局廉政风险防范管理工作领导小组借鉴质量管理方法，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。主要采取以下步骤：

（一）计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处臵为手段，制定廉政风险防范管理工作相关方案。

（二）执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处臵，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（三）考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。

（四）修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

第九条 廉政风险防范管理进行分级监控、分级负责。一级廉政风险点由县纪委重点监控，局党委共同监督管理，局长为主要责任人；二级廉政风险点由局党委监督管理，县纪委随时

掌控，分管的副局长为主要责任人；三级廉政风险点由局党委监控，每个干部职工共同参与监督，股室负责人为主要责任人。

第四章 思想道德风险的防范

第十条 思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。

第十一条 防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。

（一）加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。

（二）落实廉政教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

（三）坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

（四）加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。

（五）规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

第十二条 不定期组织人员对思想道德风险防范措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。

第十三条 对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正；情节严重的，予以诫勉纠错，并由组织人事部门备案，作为考核的依据。

第五章 制度机制风险的防范

第十四条 制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

第十五条 防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

（一）建立综合监督机制。局廉政风险防范管理工作领导小组要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

（二）完善制度体系建设。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关股室限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。

（三）做好现有各项规章制度的落实工作。各股室要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

第十六条 在各单位、各部门定期自查的基础上，局廉政风险防范管理工作领导小组垂直抽查各科室、各单位落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查；同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作

用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各股室落实防范措施的情况进行监督。

第十七条 对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改，并将整改结果限期上报局廉政风险防范管理工作领导小组审查。整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第六章 职能职责风险的防范

第十八条 职能职责风险主要表现为：股室不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

第十九条 防范职能职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。

（一）全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，局廉政风险防范管理工作领导小组要会同有关部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。

（二）严格财务审批，重要经费支出和资产处臵等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处臵等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。

（三）公开职能职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

第二十条 根据工作需要，抽查各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，特别是公务活动招待费支出情况；通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。

第二十一条 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第七章 业务流程风险的防范

第二十二条

业务流程风险主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。

第二十三条

防范业务流程风险，要以某项具体业务工作廉洁、高效的完成为目标，针对工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力甚至与实现上述目标相背离的情况，是否在执行中都能落实到位，不断完善工作流程各环节的职责权限，强化各环节的监督和制约作用，发现问题及时纠正和处理，不断规范各项工作。

第八章 廉政风险防范管理的考核

第二十四条 廉政风险防范管理考核标准：

（一）廉政风险防范管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险及评定等级准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。

（二）本单位、本岗位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处臵等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为，群众满意度高。

（三）本单位、本岗位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

（四）注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

第二十五条 廉政风险防范管理考核方法：

（一）各部门、各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报局党风廉政建设责任制领导小组办公室。

（二）局党委将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合局《综合考评工作暂行办法》，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报，召开座谈会，组织社会评议和民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、查看有关票据等方式。

第二十六条 廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。

第二十七条 按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定及风险等级情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；住房情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

第九章 廉政风险防范管理的修正

第二十八条 各股室、各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。

第二十九条 廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

局廉政风险防范管理工作领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的股室给予表彰；对考核结果为“不及格”的股室，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。