专利权质押合同（通用8篇）
篇1：专利权质押合同
一、质押是《中华人民共和国担保法》规定的担保方式之一。
专利权质押是指债务人或者拥有专利的第三人将其专利权移交全权人占有，以此作为债务的担保，当债务人不能如期履行债务时，债权人有权依法以该专利要权折价或者以拍卖、变卖该专利权的价款优先受偿。
其中，债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，用以质押的专利权为质物。
二、出质人与质权人应当订立书面专利权质押合同（以下简称质押合同），并向中国专利局办理出质登记。
质押合同自登记之日起生效。
三、当事人向中国专利局提交（寄交或面交）以下文件并按规定缴纳登记费。
（1）质押合同登记申请表。
该表格由中国专利局统一印制。当事人应认真填写，并签名盖章。
（2）主合同和质押合同
合同是指经济合同，质押合同是主合同的从合同，可以单独订立，也可以是主合同中的担保条款，内容应包括按《专利权合同登记管理暂行办法》中规定的有关条款。
（3）出质人的合法身份证明。
出质人的身份证明材料应与其在专利申请文件中的记载保持一致。如果一项专利有两个以上的共同专利权人，则出质人应为全体专利权人，并出具全体同意出质的书面证明。
出质人为全民所有制单位时，应得到上级主管部门批准：中国单位或个人向境外出质专利权时，须经国务院主管部门批准。办理登记时应出具批准文件。
（4）委托书及代理人的身份证明。
代理人受委托办理登记时，要出具委托书及其身份证明，作为具体承办的联系人应出具本单位的授权委托书及其个人身份证明、企业营业执照副本。
（5）专利权的有效证明
指用作质物的所有专利的专利证书复印件，专利年费收据复印件等其他证明专利有效文件。
（6）专利权出质前的实施及许可情况。
包括实施规模、经济效益、许可次数、许可合同等。
（7）其他有关材料，如公证书、评估材料等。
四、专利权质押合同的主要条款：
（1）前言
当事人签订本合同的主要目的、基本情况。
（2）出质人、质权人及代理人、联系人的姓名（名称）、通讯地址。
联系人系指出质人、质权人自己办理登记具体承办人，代理人系指受出质人、质权人的委托代办登记的人员。地址应确保通讯无误。
（3）被担保的主债权种类
指质押担保的主债权性质及债务基本情况，属于何种法律上的原因产生的债权，如金钱债权、特定物给予债权等，应与主合同保持一致。
（4）专利件数、名称、专利号、申请日、颁证日。
本款要求的内容应与专利证书的记载相同。
若用作质物的专利不止一件，应分别填写清楚。
（5）债务人履行债务的期限
指债务清偿债务的时间，在些期间，当事人依法享有相应的.权利和义务。根据《担保法》，质权与其担保的债权同时存在，但质物（专利权）的有效期可能短于债务期限，所以履行债务的期限应在专利有效时间内，可称为质押期限。据此期限可以明确质权人开始实现质权的时间，以保障当事人的合法权益。
（6）质押担保的范围
可以是以下几种费用的全部或其中几项：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用、实现质权（变卖、拍卖或折价等）费用、专利年费、处理专利纠纷费用、转让或许可他人实施时可能产生的违约金、赔偿金、向第三人提存收益所需的保管费等。
（7）质押的金额
指被担保的主债权以金钱来衡量的数量，不属于金钱债权的，应注明债权标的数量和价款，以明确实现质权时就质物优先清偿的债务数额。
（8）质押金支付方式
以已往债务，不需约定支付方式；对因借贷、予付款等形成的未来债务，质押金的支付时间、地点、次数等由当事人约定。
（9）以质押期间进行专利权转让或实施许可的约定
指是否可以转让或许可，若可以转让或许可对相应收益的保管、处置所做的约定等。
（10）质押期间维持专利权有效的约定。
专利年费由谁交纳；
出现专利纠纷时，一般以出质人负责处理为宜，也可由当事人另行约定；
专利权被撤销或被宣告无效时的处理，包括应诉及补救责任由哪方承担，一旦专利权被撤销或宣告无效，各方相应的对策等。
《担保法》规定，质权人有妥善保管质物的义务，但是考虑到专利事务的特点，当事人可慎重约定。
（11）违约及索赔
当事人违反以上约定给另一方造成损失时，对方相应的索赔办法。
（12）争议的解决办法
在合同执行过程中产生争议时，当事人是协商解决或者约定以其他方式解决。
（13）质押期满债务的清偿方式
质押期满，若债务不能得以清偿时，质权人可以与质权人协议以质物折价，也可以依法拍卖、变卖，以所得款项用以清偿债务，但不得约定质物自动移转为质权人所有。
（14）当事人认为需要约定的其他事项
对质押期间质物所值明显减少时，或其他异常情况下如何处理等。
（15）合同签订日期，当事人签名、盖章。
五、登记变更
（1）对质押期间的专利着录项目作变更时，当事人应出具书面同意变更的协议和原《专利权质押合同登记通知书》，经质押合同登记管理部门审核批准后，着录项目变更程序才能继续进行。
（2）变更质押合同内容的，当事人应出具书面协议、原登记通知书，填写《专利权质押合同登记变更申请表》，报质押合同登记管理部门审批。
六、需要补正的，当事人应按补正通知书的要求进行补正。
七、对出现下列情况之一的质押合同，将不予登记。
（1）专利权人身份证明于专利文档的记载不符；
（2）专利权存在纠纷或已终止；
（3）质押期限超过专利有效期；
（4）合同约定债务未受清偿时，质物自动归质权人所有；
（5）其它原因。
八、需要办理登记注销的情况：
（1）专利权因故丧失；
（2）主合同无效、导致质押合同无效；
（3）质押期满；
（4）其他原因。
九、质押合同自登记注销之日起失效。
（1）当事人提交原登记通知书、书面协议及其他证明材料；
（2）经专利局审核后，发出《专利权质押合同登记注销通知书》；
（3）质押期限届满后15日内当事人不主动办理注销登记的，该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。
十、期满债务未履行完毕的，当事人可依约或依法处置质物
出质人：____________________
通讯地址：__________________
法定代表人：________________质权人：____________________
通讯地址：__________________
法定代表人：________________签订日期：__________________
登记日期：__________________
质押期限：_______至_________中华人民共和国专利局监制
篇2：专利权质押合同
出质人：
通讯地址：
法定代表人：
质权人：
通讯地址：
法定代表人：
签订日期：
登记日期：
质押期限：年 月 日至年 月 日
中华人民共和国专利局监制
前言：
第1条 被担保的主债权种类。
第2条 质押期限。
第3条 专利件数、名称、专利号、申请号、颁证日。
第4条 质押担保的范围
第5条 质押的金额与支付方式
第6条 对质押期间进行专利权转让或实施许可的约定
第7条 对质押期间维持专利权有效的约定
第8条 出现专利纠纷时出质人的责任
第9条 质押期间专利权被撤销或被宣告无效时的处理
第10条 违约及索赔
第11条 争议的解决方法
第12条 质押期满而债权不能按时实现时，质物的处置方式
第13条 当事人认为需要约定的其他事项
第14条 合同签订日期、签名、盖章
出质人(全体专利权人)：
质权人：
代理人：
专利权质押合同登记指南
一.质押是《中华人民共和国担保法》规定的担保方式之一。专利权质押是指债务人或者拥有专利的第三人将其专利权移交全权人占有，以此作为债务的担保，当债务人不能如期履行债务时，债权人有权依法以该专利要求折价或者以拍卖、变卖该专利权的价款优先受偿。
其中，债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，用以质押的专利权为质物。
二.出质人与质权人应当订立书面专利权质押合同(以下简称质押合同)，并向中国专利局办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。
三.当事人向中国专利局提交(寄交或面交)以下文件并按规定缴纳登记费。
(1)质押合同登记申请表。
该表格由中国专利局统一印制。当事人应认真填写，并签名盖章。
(2)主合同和质押合同
主合同是指经济合同，质押合同是主合同的从合同，可以单独订立，也可以是主合同中的担保条款，内容应包括按《专利权合同登记管理暂行办法》中规定的有关条款。
(3)出质人的合法身份证明。
出质人的身份证明材料应与其在专利申请文件中的记载保持一致。如果一项专利有两个以上的共同专利权人，则出质人应为全体专利权人，并出具全体同意出质的书面证明。
出质人为全民所有制单位时，应得到上级主管部门批准：中国单位或个人向境外出质专利权时，须经国务院主管部门批准。办理登记时应出具批准文件。
(4)委托书及代理人的身份证明。
代理人受委托办理登记时，要出具委托书及其身份证明，作为具体承办的联系人应出具本单位的授权委托书及其个人身份证明、企业营业执照副本。
(5)专利权的有效证明
指用作质物的所有专利的专利证书复印件，专利年费收据复印件等其他证明专利有效文件。
(6)专利权出质前的实施及许可情况。
包括实施规模、经济效益、许可次数、许可合同等。
(7)其他有关材料，如公证书、评估材料等。
四.专利权质押合同的主要条款：
(1)前言
当事人签订本合同的主要目的、基本情况。
(2)出质人、质权人及代理人、联系人的姓名(名称)、通讯地址。
联系人系指出质人、质权人自己办理登记具体承办人，代理人系指受出质人、质权人的委托代办登记的人员。地址应确保通讯无误。
(3)被担保的主债权种类
指质押担保的主债权性质及债务基本情况，属于何种法律上的原因产生的债权，如金钱债权、特定物给予债权等，应与主合同保持一致。
(4)专利件数、名称、专利号、申请日、颁证日。
本款要求的内容应与专利证书的记载相同。
若用作质物的专利不止一件，应分别填写清楚。
(5)债务人履行债务的期限
指债务清偿债务的时间，在这期间，当事人依法享有相应的权利和义务。根据《担保法》，质权与其担保的债权同时存在，但质物(专利权)的有效期可能短于债务期限，所以履行债务的期限应在专利有效时间内，可称为质押期限。据此期限可以明确质权人开始实现质权的时间，以保障当事人的合法权益。
(6)质押担保的范围
可以是以下几种费用的全部或其中几项：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用、实现质权(变卖、拍卖或折价等)费用、专利年费、处理专利纠纷费用、转让或许可他人实施时可能产生的违约金、赔偿金、向第三人提存收益所需的保管费等。
(7)质押的金额
指被担保的主债权以金钱来衡量的数量，不属于金钱债权的，应注明债权标的数量和价款，以明确实现质权时就质物优先清偿的债务数额。
(8)质押金支付方式
以已往债务，不需约定支付方式;对因借贷、预付款等形成的未来债务，质押金的支付时间、地点、次数等由当事人约定。
(9)以质押期间进行专利权转让或实施许可的约定
指是否可以转让或许可，若可以转让或许可对相应收益的保管、处置所做的约定等。
(10)质押期间维持专利权有效的约定。
专利年费由谁交纳;
出现专利纠纷时，一般以出质人负责处理为宜，也可由当事人另行约定;
专利权被撤销或被宣告无效时的处理，包括应诉及补救责任由哪方承担，一旦专利权被撤销或宣告无效，各方相应的对策等。
《担保法》规定，质权人有妥善保管质物的义务，但是考虑到专利事务的特点，当事人可慎重约定。
(11)违约及索赔
当事人违反以上约定给另一方造成损失时，对方相应的索赔办法。
(12)争议的解决办法
在合同执行过程中产生争议时，当事人是协商解决或者约定以其他方式解决。
(13)质押期满债务的清偿方式
质押期满，若债务不能得以清偿时，质权人可以与质权人协议以质物折价，也可以依法拍卖、变卖，以所得款项用以清偿债务，但不得约定质物自动移转为质权人所有。
(14)当事人认为需要约定的其他事项
对质押期间质物所值明显减少时，或其他异常情况下如何处理等。
(15)合同签订日期，当事人签名、盖章
五.登记变更
(1)对质押期间的专利著录项目作变更时，当事人应出具书面同意变更的协议和原《专利权质押合同登记通知书》，经质押合同登记管理部门审核批准后，著录项目变更程序才能继续进行。
(2)变更质押合同内容的，当事人应出具书面协议、原登记通知书，填写《专利权质押合同登记变更申请表》，报质押合同登记管理部门审批。
六.需要补正的，当事人应按补正通知书的要求进行补正。
七.对出现下列情况之一的质押合同，将不予登记。
(1)专利权人身份证明于专利文档的记载不符;
(2)专利权存在纠纷或已终止;
(3)质押期限超过专利有效期;
(4)合同约定债务未受清偿时，质物自动归质权人所有;
(5)其它原因。
八.需要办理登记注销的情况：
(1)专利权因故丧失;
(2)主合同无效、导致质押合同无效;
(3)质押期满;
(4)其他原因;
九.质押合同自登记注销之日起失效。
(1)当事人提交原登记通知书、书面协议及其他证明材料;
(2)经专利局审核后，发出《专利权质押合同登记注销通知书》;
(3)质押期限届满后15日内当事人不主动办理注销登记的，该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。
篇3：专利权质押融资现状探析
一、专利权质押的概念、特征
专利权质押是指债务人或者第三人将其享有的专利权提供担保, 并在相应的机构进行登记, 当债务人不能履行到期债务时, 债权人有权就其价值优先受偿。在专利权质押的法律关系中, 债务人或者第三人为出质人, 债权人为质权人, 专利权则为质物。由于作为质物的专利权不同于传统的动产质物, 因此作为权利质权的专利权质权具有不同于传统动产质权的特殊性质。
(一) 专利权质权以登记为生效要件。
《专利权质押合同登记管理暂行办法》第三条规定“以专利权出质的, 出质人与质权人应当订立书面合同, 并向中国专利局办理出质登记, 质押合同自登记之日起生效。”《中华人民共和国物权法》第二百二十七条规定“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的, 当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立。”这说明专利权质权的成立生效不同于以交付为生效要件的传统动产质权。专利权作为知识产权的一种, 具有无形性和财产性, 以专利权设定质押作为债权的担保是对传统的以动产实物为客体设定质押担保制度的一种创新和突破。专利权质押登记的生效条件对整个专利权质押的设定具有重要意义, 只有专利权质押登记生效后才能起到债权担保的作用。
(二) 专利权价值具有不确定性。
专利权虽然具有财产权的属性, 但是其与有形物的财产权不同, 有形物的财产权价值是确定的, 而专利权的价值是不确定的, 这是由专利权自身的特点所决定的, 因为专利权具有时间性、地域型和法定授权性。例如, 一项专利权在获得专利之初, 由于具有较强的创新性和技术性, 没有可代替技术, 它的价值就大, 随着时间的推移, 技术的发展, 专科权的价值可能就逐渐减少。同时, 专利权的价值还受到市场因素的影响, 一项专利如果具有较好的市场前景, 其转化为产品的可能性大, 价值也大;如果只是具有发展潜力, 无转化为产品的现实可能性, 则价值就小。专利权作为一种非物质性的财产权利, 由于受到时间、地域、市场等各种因素的影响, 它的财产价值始终处于不断变化之中。
(三) 专利权质权具有用益性。
因为专利权质押是以登记为生效要件, 专利权设定质押后, 质权人不是直接占有质物, 而是通过登记来起到公示作用, 这就决定了专利权质押具有类似于抵押权的性质。鉴于公示方法在划分物权类型中的重要作用, 越来越多的学者认为专利权担保更多具有抵押的特点。专利权设定质押后出质人仍可就专利权继续使用, 这也是由专利权的时效性特点所决定的, 只有大规划的和产业化的实施专利其内在价值才能得以实现, 一旦搁置, 就可能因为技术进步而使其大大贬值, 这一特点使得专利权的内在价值与使用价值均得以充分发挥, 物尽其用。
(四) 专利权质权变现的复杂性。
专利权质权作为债的担保方式的一种, 其担保作用就是体现在当债权到期, 债务人不能履行债务时, 债权人可以处分设定质押的专利权, 以其所得的价款优先受偿。专利权具有可转让性, 这是其作为权利质权的基础, 但是专利权的转让条件多, 程序复杂, 如我国《专利法实施细则》第14条规定:“中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的, 由国务院对外经济贸易主管部门会同国务院科学技术行政部门批准”。同时, 由于专利权价值的不确定性和预期性, 在专利权变现时首先应当对专利权进行评估, 而我国目前无形财产的评估市场比较混乱, 评估方法不一, 使得评估价值差别大, 不确定。知识产权交易市场不健全、流动性差, 使得变现的时间长、成本高。
二、专利权质押贷款现状
专利权具有可转让性、财产性, 专利权质押贷款作为一种新兴的担保方式其可行性已毋庸置疑, 但专利权质押贷款在实践中却未达到一种全盛状态。
(一) 政府采取多种措施推动专利权质押贷款。
随着知识经济和经济全球化深入发展, 无形资产在整个社会资产的比重逐步增加, 知识和技术在国际竞争中的地位越来越重要。知识产权作为自主创新能力和水平的集中体现, 是企业提高竞争力的核心要素。但一些科技型中小企业在技术研发阶段投入了大笔的资金, 当技术成熟后, 需要大规模产业化生产时, 企业的资金往往已经消耗殆尽。这些科技型企业往往只是拥有一项或几项核心技术或服务等无形资产, 缺乏土地、房产等实物不动产作为抵押, 使得这些企业不能或者很难获得银行的贷款支持, 科技型中小企业贷款融资难已成为一个备受关注的问题。
在这种背景的推动下, 一些地方政府积极采取措施推动专利权质押贷款, 例如江苏省实行政府与银行密切合作, 由政府推荐熟悉且优质的企业给银行, 使得这些企业可以通过专利权质押从银行获取贷款。例如, 重庆市、武汉市、温州市、湖州市等地方政府都出台了专利权质押贷款贴息办法, 企业用专利权质押贷款后, 由政府对贷款后所支付的利息给予补贴。
(二) 金融机构对专利权质押贷款进行有益尝试。
作为金融机构的银行, 从贷款的安全性考虑, 往往愿意接受以土地、房屋等不动产作为抵押的担保贷款, 很多银行将大量资金投入到房地产市场。随着国家对房地产调控的深入, 银行对房地产市场贷款紧缩。银行也需要不断地发展创新, 也需要不断地扩宽业务范围, 才能在市场竞争中获得优势。在这一背景之下, 很多银行开始涉足专利权质押贷款业务。如, 2006年底根据天津市知识产权局与农业银行天津分行签订的《专利权质押担保银政合作框架协议》, 天津市康库得机电技术有限公司以自主研发的授权发明专利——超大型塑料注射成型机及工艺为质押, 获得了1, 700万元贷款, 成为当时全国最大的一笔专利权质押贷款。
(三) 地方知识产权局成为专利权质押贷款的试点单位。
2009年是专利权质押贷款管理办法密集涌现的一年, 《浙江省专利权质押贷款管理办法》、《四川省专利权质押贷款管理办法 (试行) 》上海市《关于本市促进知识产权质押融资工作的实施意见》、《厦门市专利权质押贷款工作指导意见 (试行) 》、《无锡市专利权质押贷款管理办法 (试行) 》等均在这一年出台实施。首批全国知识产权质押融资试点单位的试点工作也于2009年1月1日正式启动。北京市海淀区知识产权局、吉林省长春市知识产权局、江西省南昌市知识产权局、湖南省湘潭市知识产权局、宁夏回族自治区知识产权局等6家单位成为第一批试点单位。在地方知识产权局的协调组织下, 各试点地区都相继成立了知识产权质押融资试点领导小组, 并陆续为中小企业举办银企知识产权融资项目对接会或组织中介机构为有融资需求的企业提供专门指导和服务。
三、专利权质押融资贷款现状分析
近年来, 随着知识产权质押融资工作的深入开展, 专利权质押贷款已被企业和金融机构逐渐接受, 但中小企业所获得的金融支持与其在国民经济和社会发展中的地位极不相称。
(一) 专利权质押贷款没有统一、系统的规定。
我国的《担保法》、《物权法》等法律中对专利权质押贷款仅有一些零星、分散的规定, 尚无统一、系统的操作细则。同时, 《担保法》和《专利法》也没有进行合理的衔接, 目前国外的做法通常是在《专利法》中把专利权质押作为专利权利用的一种方式加以具体的规定, 而我国的《专利法》中根本就没有专利权质押的相关规定。我国也应该在专利法中对此进行明确的规定, 对可以设定质押的专利权范围、质押生效条件、设定质押后出质人的处分权、质权人的保全权等做出统一的规定。
在现行的法律规定中没有关于专利权质押的程序性规定, 如企业申报、银行进行形式审核和实地调查、知识产权评估、专家论证等均没有详细、具体的规定。加之专利权质押贷款手续复杂, 办理周期长, 贷款前还须国家知识产权局办理对专利权进行质押的登记, 也使得知识产权质押贷款的成本增加, 不利于科技型中小企业的融资。
(二) 专利权价值评估具有复杂性。
由于专利权本身具有无形性、时间性、地域性等特点, 使得专利权价值具有不确定性, 同时专利权价值还受到各种其他因素的影响。另外, 我国尚未有相关无形资产评估的统一法规、无形资产评估机构法、无形资产评估机制的准入和退出规则、无形资产评估业务经营活动规范、业务违法责任等, 使得不同的评估机构运用不同的评估方法对统一专利权作出的价值评估可能差别也会很大。很多银行对专利权质押贷款呈观望态度还有一个考虑就是, 即使是专业的评估机构作出的价值评估, 市场是否认可这一价值, 银行也难以把握。
(三) 专利权质权变现具有困难性。
目前, 我国的专利权流转市场不完善, 专利权有价无市, 难以变现。根据现有的法律规定, 当债权不能得到清偿, 实现质权的方式有:折价、拍卖、变卖质物, 所得价款优先受偿。但是, 专利权作为一种无形资产, 不同于传统的有形动产, 折价、拍卖、变卖均不能使专利权的价值得以充分地体现。只有建立了完善的知识产权交易市场, 才能使专利权可以自由流转, 充分体现其市场价值。
同时, 专利权的转让条件多, 程序复杂, 如我国《专利法实施细则》第14条规定:“中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的, 由国务院对外经济贸易主管部门会同国务院科学技术行政部门批准”。这也对专利权的及时变现造成了一定的困难, 使得变现的时间长、成本高。
(四) 专利权质权受到侵害难于维护。
传统的动产质权是以将质物转移给质权人占有为标志, 质物在债权人占领、控制之下对于债权人来说是相对安全的, 但是专利权质权作为一种权利质权是以登记为设立标志, 质权人不对专利权直接占有, 出质人仍然可以对专利权进行转让、实施、许可实施而获得收益, 专利权质权的安全性债权人无法保证, 有受侵害之可能, 这种侵害既可能来自于出质人, 也可能来自第三人。专利权需要交纳年费, 根据相关法律规定, 专利权人不交纳年费将导致专利权失效, 使得质权人的权利无法得以实现。第三人可能因专利侵权与出质人形成专利侵权纠纷, 在出质人怠于行使权力时, 虽然质权人可以行使代为权, 但是赔偿的实现仍然需要出质人的全力配合, 一项专利权在被授予之后, 任何人认为授权不当均可向专利复审委员会提出专利权无效的请求。一旦专利权被宣告无效, 质权人的质权也就不复存在, 专利权质权受到侵害后难于维护。
目前, 我国的专利权质押贷款正在经历由试点到普及的过渡程序中, 专利权质押贷款作为一种新型的贷款担保方式正逐步得到社会各方的普遍认可, 但是其应有的功能还未得以充分发挥。专利权质押贷款涉及政府、银行、中小企业、担保公司等多方主体, 只有这些主体共同努力, 才能使专利权质押贷款制度日臻完善。
参考文献
[1]王利明.担保物权制度的发展与我国物权法草案.山西大学学报 (哲学社会科学版) , 2006.4.
[2]李文江.构建专利权质押贷款的风险防范体系.金融理论与实践, 2010.7.
篇4：专利权质押登记办法
第二条 国家知识产权局负责专利权质押登记工作。
第三条 以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面质押合同。
质押合同可以是单独订立的合同，也可以是主合同中的担保条款。
第四条 以共有的专利权出质的，除全体共有人另有约定的以外，应当取得其他共有人的同意。
第五条 在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理专利权质押登记手续的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。
中国单位或者个人办理专利权质押登记手续的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。
第六条 当事人可以通过邮寄、直接送交等方式办理专利权质押登记相关手续。
第七条 申请专利权质押登记的，当事人应当向国家知识产权局提交下列文件：
（一）出质人和质权人共同签字或者盖章的专利权质押登记申请表；
（二）专利权质押合同；
（三）双方当事人的身份证明；
（四）委托代理的，注明委托权限的委托书；
（五）其他需要提供的材料。
专利权经过资产评估的，当事人还应当提交资产评估报告。
除身份证明外，当事人提交的其他各种文件应当使用中文。身份证明是外文的，当事人应当附送中文译文；未附送的，视为未提交。
对于本条第一款和第二款规定的文件，当事人可以提交电子扫描件。
第八条 国家知识产权局收到当事人提交的质押登记申请文件后，应当通知申请人。
第九条 当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）被担保债权的种类和数额；
（三）债务人履行债务的期限；
（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日；
（五）质押担保的范围。
第十条 除本办法第九条规定的事项外，当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项：
（一）质押期间专利权年费的缴纳；
（二）质押期间专利权的转让、实施许可；
（三）质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时的处理；
（四）实现质权时，相关技术资料的交付。
第十一条 国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记。
第十二条 专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人发送《专利权质押登记通知书》。质权自国家知识产权局登记时设立。
经审查发现有下列情形之一的，国家知识产权局作出不予登记的决定，并向当事人发送《专利权质押不予登记通知书》：
（一）出质人与专利登记簿记载的专利权人不一致的；
（二）专利权已终止或者已被宣告无效的；
（三）专利申请尚未被授予专利权的；
（四）专利权处于年费缴纳滞纳期的；
（五）专利权已被启动无效宣告程序的；
（六）因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专利权的质押手续被暂停办理的；
（七）债务人履行债务的期限超过专利权有效期的；
（八）质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权归质权人所有的；
（九）质押合同不符合本办法第九条规定的；
（十）以共有专利权出质但未取得全体共有人同意的；
（十一）专利权已被申请质押登记且处于质押期间的；
（十二）其他应当不予登记的情形。
第十三条 专利权质押期间，国家知识产权局发现质押登记存在本办法第十二条第二款所列情形并且尚未消除的，或者发现其他应当撤销专利权质押登记的情形的，应当撤销专利权质押登记，并向当事人发出《专利权质押登记撤销通知书》。
专利权质押登记被撤销的，质押登记的效力自始无效。
第十四条 国家知识产权局在专利公报上公告专利权质押登记的下列内容：出质人、质权人、主分类号、专利号、授权公告日、质押登记日等。
专利权质押登记后变更、注销的，国家知识产权局予以登记和公告。
第十五条 专利权质押期间，出质人未提交质权人同意其放弃该专利权的证明材料的，国家知识产权局不予办理专利权放弃手续。
第十六条 专利权质押期间，出质人未提交质权人同意转让或者许可实施该专利权的证明材料的，国家知识产权局不予办理专利权转让登记手续或者专利实施合同备案手续。
出质人转让或者许可他人实施出质的专利权的，出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿债务或者提存。
第十七条 专利权质押期间，当事人的姓名或者名称、地址、被担保的主债权种类及数额或者质押担保的范围发生变更的，当事人应当自变更之日起30日内持变更协议、原《专利权质押登记通知书》和其他有关文件，向国家知识产权局办理专利权质押登记变更手续。
第十八条 有下列情形之一的，当事人应当持《专利权质押登记通知书》以及相关证明文件，向国家知识产权局办理质押登记注销手续：
（一）债务人按期履行债务或者出质人提前清偿所担保的债务的；
（二）质权已经实现的；
（三）质权人放弃质权的；
（四）因主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的；
（五）法律规定质权消灭的其他情形。
国家知识产权局收到注销登记申请后，经审核，向当事人发出《专利权质押登记注销通知书》。专利权质押登记的效力自注销之日起终止。
第十九条 专利权在质押期间被宣告无效或者终止的，国家知识产权局应当通知质权人。
第二十條 专利权人没有按照规定缴纳已经质押的专利权的年费的，国家知识产权局应当在向专利权人发出缴费通知书的同时通知质权人。
第二十一条 本办法由国家知识产权局负责解释。
篇5：专利权质押合同书
通讯地址：_________
法定代表人：_________
质权人（乙方）：_________
通讯地址：_________
法定代表人：_________
登记日期：_________
质押期限：_________年_________月_________日至_________年_________月_________日
为确保债务的偿还，甲方愿意以其有权处分的财产作质押，乙方经审查，同意接受甲方的财产质押，甲、乙双方根据有关法律规定，经协商一致，约定如下条款：
第一条 甲方以“质押财产清单”（附后）所列之财产设定质押。
第二条 甲方质押担保的贷款金额_________（大写）元，贷款期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
第三条 甲方保证对质押物依法享有完全的所有权。
第四条 甲方应于_________年_________月_________日将质押财产产付乙方占有并同时向乙方支付保管费_________元。
第五条 质押担保的范围：贷款金额（大写）_________元，及利息、违约金（包括罚息）、赔偿金、质物保管费用及实现贷款债权和质权的费用（包括诉讼费、律师费等）。
第六条 本合同项下有关的评估、鉴定、保险、保管、运输等费用均由甲方承担。
第七条 质押期间，_________方有维持专利权有效的义务，负责交纳专利年费，处理专利纠纷等事务。
第八条 甲方应负责质押财产在质押期间的财产保险。财产保险的第一受益人为乙方。保险单证由乙方代为保管。
第九条 质押期间，质押财产如发生投保范围的损失，或者因第三人的行为导致质押财产价值减少的，保险赔偿金或损害赔偿金应作为质押财产，存入乙方指定的帐户，质押期间双方均不得动用。
第十条 非因乙方过错致质押财产价值减少，甲方应在_________天内向乙方提供与减少的价值相当的担保。
第十一条 质押期间，质押财产造成环境污染或造成其他损害，应由甲方独立承担责任。
第十二条 质押期间，未经乙方书面同意，甲方不得赠与、迁移、出租、转让、再抵押（质押）或以其他任何方式处分本合同项下质押财产。
第十三条 质押期间，经乙方书面同意，甲方转让质押财产所得的价款应先优用于向乙方提前清偿其所担保的债权。
第十四条 借款合同履行期限届满，借款人未能清偿债务，乙方有权以质押财产折价或以拍卖、变卖、兑现质押财产所得的价款优先受偿，实现质权。
第十五条 发生下列情况之一，乙方有权提前处分质押财产实现质权、停止发放借款合同项下贷款或者提前收回借款合同项下已发放的贷款本息。
（1）甲方被宣告破产或被解散；
（2）甲方违反本合同第八条、第十条、第十二条、第十三条的约定或发生其他严重违约行为；
（3）借款合同履行期间借款人被宣告破产、被解散、擅自变更企业体制至乙方贷款债权落空、改变贷款用途、卷入或即将卷入重大的诉讼（或仲裁）程序、发生其他足以影响其偿债能力或缺乏偿债诚意的行为等情况。
篇6：专利权质押合同
为贯彻落实省政府《关于转发省科技厅等部门合芜蚌自主创新综合试验区专利权质押贷款试点工作实施办法（试行）的通知》，帮助拥有自主知识产权尤其是专利权的科技型中小企业缓解资金困难，根据有关法律、法规，结合我市实际，制定本实施方案。
本方案所称专利权质押贷款（以下简称“质押贷款”），是指借款人将自己拥有的专利权向担保机构作质押，由担保机构向贷款人提供担保，取得贷款人一定数额的贷款，并按期偿还贷款本息的一种贷款方式。
本方案所称贷款人，是指依法设立、可以在我市经营贷款业务的金融机构。
一、试点原则
（一）市为主体，县、区联动。市政府有关部门共同实施专利权质押贷款试点工作，市科技局（知识产权局）牵头组织实施，各县、区配合。
（二）政策引导，鼓励融资。政府适度分担风险，引导金融机构、担保机构加大对企业融资支持。政策兑现资金每年从市自主创新专项资金中列支，实行总量控制。
（三）共担风险，共享收益。担保机构在承担质押贷款风险的同时，共享科技型企业成长的收益。
二、对担保机构的有关要求
（四）参与质押贷款试点工作的担保机构，须向市科技局（知识产权局）申请备案，经同意后方可开展试点工作，并享受本方案所规定的风险补偿政策。
（五）担保机构申请备案必须具备以下条件：
1.依法设立的融资性担保机构。
2.主要从事中小企业融资性担保业务，有健全的组织机构、内部管理制度和风险控制制度。
3.成立1年以上，实收资本不少于5000万元。
4.具有良好的商业信誉，近3年（成立不到3年的按实际成立年限计算）年代偿率均不超过4%。
5.具有开展试点工作的业务能力。
（六）市科技局（知识产权局）在收到担保机构的备案申请后，应在10个工作日内决定是否接受备案。同意接受备案的，应及时向担保机构发放接受备案通知书，并将担保机构的申请材料和接受备案通知书报省知识产权局备案。市科技局（知识产权局）可根据担保机构的具体情况，确定接受备案通知书的有效期（一般为1—3年）。有效期满后，担保机构应重新申请备案。
三、对借款人的有关要求
（七）借款人必须具备以下条件：
1.在本市内依法注册登记的企业法人。
2.符合《中小企业标准暂行规定》（国经贸中小企〔2003〕143号）的规定。
3.企业上一年度研究开发费（技术开发费）占企业销售收入的4%以上。
4.企业有原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新等可持续的技术创新活动，有专门从事研发的部门或机构。
5.企业近两年利润能够保持稳定增长；或企业上年度销售收入500万元以上，利税率30%以上。
6.企业主要负责人无不良信贷记录和刑事犯罪记录。
四、拟质押专利权的条件
（八）拟质押专利权必须具备以下条件：
1.已被国家知识产权局授权的发明专利或实用新型专利，且法定有效期限到期日至少为质押期限到期日的两年后。
2.不存在知识产权纠纷。
3.不涉及国家安全与保密事项。
4.专利已经批量生产产品或者形成产业化经营规模，具有较好的市场潜力和良好的经济效益。
5.提出拟质押专利权的借款人必须是合法的专利权人。专利权为两人以上共有的，应提供全体专利权人同意质押的书面文件。
6.国有企业、三资企业等拟以专利权质押的，应当依照有关法律、行政法规的规定，办理有关报批手续。
五、贷款用途、期限和额度
（九）质押贷款重点支持具有高成长性、产品附加值高、市场前景好、研发能力强、知识产权清晰的科技型中小企业。
（十）质押贷款只能用于技术研发、技术改造、流动资金周转等生产经营活动，不得从事股本权益项投资，不得用于有价证券、股票、期货等投资经营活动。
（十一）质押贷款期限一般不超过1年，最长不超过3年。
（十二）质押贷款的额度不超过专利权评估价值的50%，且上限一般为500万元人民币。
六、贷款程序
（十三）担保及贷款初步意向。借款人向担保机构以及贷款人提出申请，与担保机构以及贷款人达成担保及贷款的初步意向。
（十四）专利权价值评估。借款人可委托经担保机构认可的资产评估机构，对拟质押的专利权进行价值评估，获得评估报告书。
（十五）贷款的申请和审查：
1.借款人向市科技局（知识产权局）提出质押贷款申请，申请书须包括企业情况、担保机构意向、贷款人意向、贷款项目、贷款期限、拟质押专利权的基本情况、专利权价值评估报告书等内容。
2.市科技局（知识产权局）在收到申请7个工作日内，会同市财政局完成审查，审查通过的，出具质押贷款推荐函，将项目推荐给相关担保机构。
3.担保机构和贷款人按有关规定分别进行调查、评审，担保机构和贷款人对担保贷款达成一致的，即可办理担保贷款手续。
（十六）担保和贷款手续办理：
1.借款人与担保机构签订专利权质押合同。
2.贷款人与担保机构签订保证合同。
3.借款人与贷款人签订借款意向书。
4.借款人持专利权质押合同、保证合同、借款意向书等相关材料，到国家知识产权局办理出质登记，专利权质押合同自登记之日起生效。
5.提前解除专利权质押合同的和质押期限届满的，借款人应当到国家知识产权局办理专利权质押合同登记注销手续；延长质押期限的，借款人应当到国家知识产权局办理专利权质押合同登记延期手续。
（十七）在借款人办妥专利权出质登记等相关手续后，贷款人与借款人签订贷款合同并向借款人发放贷款。
（十八）合同备案及信息报送：
1.借款人应及时将保证合同、贷款合同、专利权质押合同、专利权质押登记证书复印件等报市科技局（知识产权局）备案。专利权证书按质押合同的约定妥善保管。
2.贷款人应将质押贷款有关信息及时录入人民银行企业征信系统，并加强与其他贷款人的信息交流。
3.贷款人应当及时将质押贷款的笔数、金额、期限以及违约等有关情况于每季度下一个月前10个工作日内报送市金融办、科技局。
七、贷后管理
（十九）市科技局（知识产权局）会同市财政局、市金融办，定期检查借款人贷款使用情况及企业生产经营情况，查询专利权的法律状态，督促借款人维护被质押的专利权合法有效。发现问题及时向贷款人和担保机构通报，提出处理建议和意见，同时报省知识产权局。
（二十）担保机构要会同市科技局（知识产权局），定期检查借款人质押的专利权状态及变化，了解被质押的专利权市场行情及变现能力，提高担保成功率。
（二十一）贷款人在进行贷后监控时，有权依据贷款合同监督贷款资金用途，并应持续关注借款人的经营状况、财务状况、偿债能力以及被质押专利权的（市场）价值变化情况，采取有效措施防范和控制信贷风险。
八、正常还贷、逾期及代偿
（二十二）借款人按借款合同的约定履行全部义务后，贷款人或担保机构应在借款合同终止的同时将相关证明资料交还借款人。
（二十三）借款人逾期不偿还贷款本息时，贷款人在贷款逾期5个工作日内通知担保机构，同时抄送市科技局（知识产权局）。担保机构和贷款人在贷款逾期30日内可共同向借款人催讨。
（二十四）经催讨如借款人不能偿还全部本息，贷款人可按规定向担保机构发出担保履约通知书，同时抄送市科技局（知识产权局）。担保机构在接到担保履约通知书后即对催讨无果的担保债务先行代偿。
九、风险补偿
（二十五）担保机构在先行代偿担保债务后，即可向所在市科技局（知识产权局）申请兑现风险补偿金。市科技局（知识产权局）在接到申请后会同市财政局、市金融办进行审查，并在7个工作日内作出是否兑现风险补偿金的决定。
（二十六）经审查符合兑现风险补偿金条件的，由市财政局在一个月内将担保机构代偿担保债务50%的风险补偿金，一次性足额拨付给担保机构。担保机构代偿担保债务的另外50%部分，由担保机构承担。
十、追偿和质押专利权处置
（二十七）担保机构对已代偿的逾期贷款，取得代位求偿权，可依法采取措施积极追偿或处置质押专利权进行变现。
（二十八）担保机构对有条件还款但故意逃避债务的借款人可提起诉讼追究其法律责任；对确有困难，一时无法还款的借款人，保持债权有效性，待借款人财务状况好转时再催还；对借款人被合并或收购的，合并或收购方必须负责还款。
（二十九）担保机构追偿或处置质押专利权所得收入，首先用于支付处置成本，剩余资金在代偿资金以内的部分按照1∶1的比例分配给市风险补偿资金和担保机构，超出代偿资金的部分全额返还给借款人。
十一、激励措施
（三十）担保机构在办理质押贷款时，应综合考虑承担的风险、合理的回报以及借款人的承受能力，力求在借款人承受范围内取得与承担风险相适应的合理回报。经与借款人协商一致，可以采取以下方式：
1.担保换取利润分红，即担保机构按照约定比例获得借款人的利润分红。
2.担保换取期权，即在约定期限内，担保机构可以按照约定价格购买借款人约定比例的股权，担保机构有权放弃该认购权。
（三十一）贷款人应对质押贷款给予适当利率优惠。
（三十二）市科技局（知识产权局）要大力培育知识产权中介服务平台，活跃专利等知识产权的交易市场，为专利等知识产权的变现、转移提供快速通道。
（三十三）对获得质押贷款的企业，市科技局（知识产权局）将在科技计划立项和科技经费安排等方面，在同等情况下给予优先支持。
十二、奖励
（三十四）鼓励担保机构积极开展专利权质押贷款担保活动，给予担保机构专利权质押贷款担保贷款额1%的一次性奖励。
（三十五）鼓励县、区对专利权质押贷款额年增长50%的金融机构给予奖励。
（三十六）奖励申领：担保机构、贷款人于每年6月1日至20日向市科技局（知识产权局）申请上一年度专利质押贷款（抵押贷款）奖励，市科技局（知识产权局）会同市财政局、市金融办审查，同意后由市财政局在一个月内予以拨付。
十三、其他
（三十七）除本实施方案所称的质押贷款试点工作之外，鼓励金融机构、担保机构及相关中介服务机构在有关法律、法规和政策允许范围内，积极探索多种形式的知识产权质押贷款；鼓励各县区政府、开发区管委会制定相应的补贴政策，扶持开展知识产权质押贷款业务。
（三十八）专利权质押贷款参与各方要严格按照有关法律、法规、政策和本方案的规定开展工作，对弄虚作假、套取资金的行为，由相关部门依法依纪严肃处理。
篇7：股权质押合同(股权转让质押)
身份证号：法定代表人：
住址：地址：
鉴于：
为确保出质人全面、及时履行甲、乙双方于年月日在签订的股权转让协议的各项义务的履行，出质人自愿以本合同项下之质物提供质押担保。
质权人经审查，同意接受出质人提供的质押担保，为明确合同双方的权利义务，根据《公司法》、《物权法》及《担保法》等相关法律法规，经双方协商一致，就合同条款作如下约定：
定义：主合同为甲、乙双方于年月日在签订的股权转让协议（编号：）
第一条 质物
1、本合同项下的质物为甲方在公司的股权及其派生的权益。
2、质押股权金额为：。
3、出质股权应包括该股权所享有的所有现时和将来的权益，出质人如没有按期履行主合同，出质质权由质权人全权处理。
4、质物项下派生权益，系指质押股权份下应得的红利及其他收益，必须足额存入甲方在乙方开立的保管帐户内，受甲方监督，作为本质押项下或有债务偿还的一项保证。
第二条 主债权和质押担保
1、本合同项下被担保的主债权为：
2、担保范围
本合同项下的担保范围除了本合同所述主债权，还及于由此产生的利息、违约金、损害赔偿金、手续费及其他为签订或履行本合同而发生的各项费用、以及乙方为实现
担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于处置费用、税费、诉讼费用、拍卖费、律师费、差旅费）。
3、优先受偿权，乙方对质物有第一顺位的优先受偿权。
4、主合同变更
主合同如有修改、补充而影响本质押合同时，甲乙双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权转让质押项下合同规定相一致。
如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。
第三条 质押登记与质物保管
1、出质登记
自本合同签署之日起，合同双方认同甲方同意全权委托乙方办理质物的质押登记手续。出质股权在未办理出质登记手续期间，质押事项自本合同签订之日起生效。
2、质物的保管
甲方除应按照本合同的约定外，还应同时将质物权利凭证，如出资证明书、股权证移交乙方保管。
第四条 质物的处分及质权的实现
1、在发生下列情形时，乙方有权处分质物以实现质权：
（1）甲方构成主合同项下违约的；
（2）甲方构成本合同项下违约的；
2、如发生上述处分质物情形时，乙方有权变卖、拍卖质物，并以变卖拍卖所得款项以及出质期间质物所产生的分红派息优先受偿，或以质物折价抵偿被担保的主债权。
3、乙方处分质物后，若有剩余的，应退还出质人。
第五条 约定事项
1、当乙方在支付完股权转让协议约定的第一期价款后内，双方签署本合同。甲方不能在乙方向甲方支付完第一期转让款后内签订本合同或者在本合同签订前已将股权出质给第三者的，乙方有权要求甲方赔偿损失。
同时乙方应当将此股权出质事项记载于股东名册，股权质押登记手续由双方共同负责办理。质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。乙方应在本合同签订之日起工作日内办理完出质登记手续，并及时通知甲方，同时甲方有义务协助办理股权登记事项。
2、本股权质押合同是股权转让协议的组成部分，本股权质押合同的质押期限为签订质押合同之日起至止，或有债务全部清偿完毕后乙方应当将剩余质押股权部分返还甲方。
3、甲方保证在签署本质押合同前未曾将本质押股权质押给任何其他第三者，在本质押合同有效期内，也不将本质押股权质押或转让给任何第三者；但经乙方书面同意后可以转让。
4、乙方在质权存续期间，未经甲方同意，擅自使用、处分质押股权，给甲方造成损害的，应当承担赔偿责任。同时除本合同外，甲方不得在质物或其任何部分上设定任何质押或其他类型的优先权。
5、甲乙双方保证出质人的质押行为已经双方公司董事会决议同意。
第六条 本合同的生效、变更和解除
1、本合同从双方签字盖章之日起生效，至本合同项下被担保的主债权全部清偿完毕后终止。
2、本合同的效力独立于主合同的效力，不因主合同的无效或被撤销而无效或被撤销；本合同部分条款被宣告无效或被撤销，不影响其余条款的效力。
3、本合同生效后，合同双方都不得擅自变更或者提前解除本合同。如本合同需要变更或解除，应经合同双方协商一致，并达成书面协议。
第七条 违约责任及处理
1、甲乙双方有违反本合同第五条双方约定的情形即构成违约，守约方有权要求违约方就违约行为所造成的损失进行赔偿。
2、甲方有其他违反本合同的足以妨碍本合同正常履行或者损及乙方正当权益的行为即构成违约，乙方有权对质押股权进行处分，用以清偿甲方的或有债务或者弥
补所造成的损失。
3、有关本合同的一切争议双方应友好协商解决；协商不成的，乙方住所地的人民法院享有司法管辖权。争议期间，各方应继续履行未涉及争议的条款。
本合同正本一式份，转让方与受让方各执一份，其余用于报送有关机构。甲方（出质人）：
地址：
电话：
乙方（质权人）：法定代表人或授权代表（签字）：
地址：
篇8：专利权质押合同
近年来,国内外学术界和企业界也越来越关注这个难题,并试图通过科学的手段来找到优质质押专利的选择方法。朱国军等研究了专利质押融资质物筛选的一般原则,并基于MAS技术构建专利质押融资质物筛选系统结构[1]。钱坤等在中国技术交易所发布的《专利价值分析指标体系》的基础上,优化设计了基于质押融资情景的专利价值分析指标体系,帮助评估质押专利价值选择优质质押专利[2]。Markus运用概率回归法来分析从专利文献中提取得专利价值评估指标,提高了专利价值评估的准确性和全面性[3]。
综上所述,在现有文献关于优质质押专利筛选的研究中,普遍对专利本身价值对优质质押专利选择的影响考虑较多,而对专利权主体企业运营状况对优质质押专利选择的影响考虑较少。然而在选择优质质押专利的实际过程中,相关机构除了重点考虑质押专利的技术价值外,同时也越来越关注专利权主体企业的运营状况,具有良好信誉和更具发展潜力企业的质押专利将会更加具有竞争力。因此,在选择优质质押专利时,一方面需要考虑专利本身的技术价值,另一方面也需要考虑质物载体企业的运营状况。鉴于此,本文基于科技型企业专利质押融资情景,在现有专利质押融资质物筛选原则的基础上,综合考虑质物载体企业运营状况对优质质押专利筛选原则的影响,尝试建立了优质质押专利筛选评价指标体系,并提出基于模糊VIKOR法的优质质押专利选择方法,用于帮助选择优质质押专利。
1 优质质押专利选择评价指标体系研究
质押专利的筛选主要依靠质押专利的价值[4],而要对质押专利价值进行评价,首先要找出对其起关键作用的影响因素。考虑到发明专利相对于其他两种专利,技术含量高,价值大更适合作为质押专利,故本文将主要针对发明专利(以下简称专利)的质押价值进行分析。本文从专利本身价值和专利权企业影响价值两个方面来分析质押专利价值。其中专利本身价值主要包括专利的技术价值、市场价值和法律价值三个方面[5,6],而除了专利本身所具有的价值外,在实际融资评价过程中,专利权企业运营状况也会对质押专利的价值产生影响从而影响质押专利的选择。本文正是考虑这一因素,在考虑专利本身具有价值的同时,对专利权企业状况对质押专利价值影响同样进行分析,从而对质押专利选择评价指标体系进行探讨和优化。
(1)专利法律价值,指法律赋予专利所以人的专属权产生的利益。体现为以下8个方面:①法律地位稳固程度:本专利或同族专利有无经过复审、专利异议无效程序或波及专利诉讼依然保持有效性的历史。②专利独立性:专利的实施是否依赖于其他专利或专利实施是否需要与其他专利组合运用。③专利保护范围:权利要求书中所规定要保护的权利范围大小。④专利侵权可判定性:专利被侵权是否容易判定。⑤专利族规模:在多少个国家、地区或组织进行了专利申请和专利批准。⑥剩余有效期:专利剩余的法定有效期。⑦专利许可状态:本专利权人是否将本专利许可他人使用的历史。⑧专利处置风险:企业违约后专利技术是否容易折价、变卖或拍卖。
(2)专利技术价值,是指专利在技术创新过程中所具有的核心价值。体现为以下7个方面:①技术创新度:专利技术对相关领域内技术发展、进步的贡献程度。②技术含量:专利技术科技程度、复杂程度如何。③技术可替代性:专利技术可被其他专利替代的程度[7]。④技术成熟度:专利技术处于产品的哪个阶段,不同的阶段专利价值也不想同,主要包括样品级、产品级、产业级等。⑤行业发展状况:专利所处行业的专利申请或授权数量在时间轴上的分布情况,数量逐渐增多表明行业处于发展上升期。⑥技术应用范围:可以运用此项专利技术的行业或产品多少。⑦专利更替周期:相关类似专利的平均更替周期。
(3)专利市场价值,指专利技术在产业化、市场化过程中带来的预期收益价值。体现为以下6个方面:①市场规模前景:专利应用产品充分推广后预期实现的市场规模前景。②市场竞争能力:竞争对手的数量和规模,和同类产品相对比,专利产品的竞争能力强弱。③市场需求度:市场对专利技术或专利产品的需求程度。④预期盈利能力:专利市场化后预期能够带来的利润收益大小。⑤市场占有率:专利应用产品的市场占有率或经过充分推广后预期的市场占有率。⑥市场化难易程度:专利技术转化为商品以及形成产业的难易程度。
(4)融资企业状况,指待融资的中小企业对质押专利筛选的影响。体现为以下7个方面:①管理层能力:企业管理层是否具有相关方面的管理能力和管理经验。②企业技术支撑:企业的技术人员及技术能力能否支撑企业的发展。③企业信誉状况:企业是否存在信用违约行为,采用虚假财务报表等现象。④专利所处行业政策支持程度:国家与地方政策对专利所在行业的支持程度。⑤企业获利能力:企业最近3年的净利润率。⑥企业偿债能力:企业的资产负债率。⑦企业成长能力:企业最近3年的年利润增长率。
2 基于模糊VIKOR法的优质质押专利选择过程
VIKOR法是由Opricovic等人提出的一种折中的多属性决策方法。VIKOR法通过让相互冲突的各属性之间实现彼此让步,来获得能够被决策者所能接受的折中解[8]。VIKOR法可以为进行具有偏好信息的决策提供有效工具,但由于不同人的理解判断和偏好具有模糊、难以测量等特征,所以优质质押专利选择指标数据难以被测量,而模糊数学和模糊逻辑在表示这类模糊性指标数据方面具有非常好的优越性,因此本文先采用三角模糊层次分析法来确定优质质押专利选择指标的权重值,再采用VIKOR法来进行优质质押专利选择决策[9]。具体的决策过程如下:
Step1:定义模糊标度和数据说明。
定义:称为三角模糊数,其隶属度函数可以表示为
式中x∈R,l和u为其上界值和下界值,m为其中值,u-l表示模糊程度,u-l越大,模糊程度越强。本文在构建模糊判断矩阵时,用三角模糊数的中值表示两指标相比较最可能的重要程度关系,用三角模糊数的上下界表示两指标相对重要程度关系范围,中值的选取依据表1所示的模糊标度。用Bj(j=1,2,3…n)表示影响质押专利选择的一级指标,用Cjk(k=1,2,…n)表示影响质押专利选择的二级指标,然后将指标Cjk(k=1,2,3…n)相对于上一层指标Bj(j=1,2,3…n)进行两两比较,利用三角模糊数定量表示比较的结果,由此获得由三角模糊数组成的模糊判断矩阵RN。
Step2:根据平均值公式公式(2)列出平均值矩阵,根据公式(3)计算第k层元素i的综合模糊值Dik。并利用公式(4)两两比较综合总要程度值。
Step3:根据公式(5)计算指标Bi优于其他指标的纯量测度获得指标权重模糊向量w'=(d(B1),d(B2),…,d(Bn))T,然后对权重值进行归一化处理得到w,并根据求取指标权重总向量。
Step4:计算各指标的正理想解和负理想解。
其中,fi*为正理想解,fi-为负理想解;i为各评估准则,j为各备选方案;I1为效益评估准则集合,I2为成本评估准则集合;fij为备选方案j的i评估准则的绩效评估值[10]。
Step5:计算群体效益值Sj和个别遗憾值Rj。
公式中wi表示第i个指标的权重,由上面三角模糊层次分析法获得;Sj表示备选方案的群体效益,其中Sj值越小,群体效益越大;Rj表示备选方案的个别遗憾,其中Rj值越小,个别遗憾越小。
Step6:计算各单位产生的利益比率Qj。
公式中v表示决策机制系数,如果v大于0.5,表示根据最大化群体效益占较大的方式来制定决策;如果v近似0.5时,表示根据均衡折中方式来制定决策;如果v小于0.5,表示根据最小化个别遗憾占较大的方式来制定决策。而在本文中,将v设为0.5,也就是在追求群体效益最大化的同时,也追求个别遗憾最小化。此外,令:S*=minjSj,S-=maxjSj,R*=minjRj,R-=maxjRj。其中minjSj为群体最大效用,maxjSj为最小个别遗憾。
Step7:根据Sj,Rj,Qj的关系对方案进行排序。当以下两个条件成立时,可以依据Qj的大小对各方案进行排序,Qj越小,则表示方案越好。
条件1:满足可接受的利益门槛条件:
公式中Q″表示根据Q值排序后,排序第二方案的Q值;Q'表示根据Q值排序后,排序第一方案的Q值;J表示所有备选方案的总数。门槛条件的含义就是排序只差一位的两个备选方案之间的利益比率Qj必须超过1/(1-J)的门槛值,这样才能确定排序第一的备选方案要显著的优于排序第二的备选方案。当存在多个备选方案时,则需要将排序第一的备选方案与排序靠后的其他备选方案一一进行比较。
条件2:可接受的决策可靠度。
备选方案根据Q值排序后,排序第一的备选方案S值必须要大于排序第二的备选方案S值,或者排序第一的备选方案R值必须要大于排序第二备选方案的R值。当存在多个备选方案时,则需要将排序第一的备选方案与排序靠后的其他备选方案一一进行比较。
判断法则:如果排序第一的备选方案和排序第二的备选方案之间同时满足条件1和条件2,则认为排序第一的备选方案为最佳方案;如果排序第一的备选方案和排序第二的备选方案之间只满足条件2,则认为这两个方案都是最佳方案;如果排序第一的备选方案和其他备选方案之间都不满足条件1,而却满足条件2,则认为不满足条件1的备选方案为最佳方案。
3 基于模糊VIKOR法优质质押专利选择评价实证研究
本文选取了6家科技型企业的核心专利来作为评价对象,这些企业的相关信息主要来自于中国科技统计年鉴、企业年报及企业官网信息相关报道等,而核心专利信息主要通过中国知识产权局官网查询获得。为了便于描述,本文将分别用p1,p2,p3,p4,p5,p6来描述这6项专利。随后课题组聘请了三位经验丰富的专家和专利工程师,运用本文上述的评价选择方法对6项质押专利进行选择评价。在向三位专家其充分说明判断矩阵的构建方法后,由专家根据表1的模糊标度,构造B层次各指标两两比较的判断矩阵如表2所示。
根据公式(2)、(3)、(4)、(5)计算获得B层次元素指标的模糊权重为:wB=(0.2950,0.1524,0.1997,0.3529)T,随后利用相同的方法计算C层次元素指标的模糊权重,最终得到优质质押专利选择评价指标的权重如表3所示。
对收集到的6项专利的专家选择评价打分进行整理,经过无量纲化处理和标准化处理后获得指标因素的评价值,如表4所示。
根据公式(6)和公式(7)找出备选专利在各个准则下的正理想解和负理想解。
根据公式(8)和公式(9)分别计算Sj和Rj,结果如表5所示。
由表5获得S*=0.2653,S-=0.7340,R*=0.0367,R-=0.0672,根据公式(10)分别计算出Qj值。其中Q1=0.3715,Q2=0.2693,Q3=0.5866,Q4=1,Q5=0,Q6=0.9057。根据上述的两条件来对6项质押专利的选择评估值进行排序,获得最终排序结果为:p5>p2,p1>p3>p6,p4。
以上排序结果表明专利5是作为质押专利的最佳选择,不论是专利本身质量还是专利权企业都具有较好的表现,更容易获得银行的金融机构的青睐。而专利2如果只从专利本身价值考虑来说,其价值甚至还在专利5之上,但由于专利权企业的信誉,经营等问题影响了专利2作为质押物的价值,所以只能排在专利5之后和专利1一起属于第二选择。而专利4和专利6由于专利本身所拥有价值较小和专利权企业状况不良的影响,所以作为质押专利的价值较低,故很难作为质押物进行融资。
4 结论
优质质押专利的选择问题是专利质押融资能否够获得广泛发展的关键问题,如果能够解决好优质质押专利的选择问题,将会对专利质押融资的发展起到非常大的帮助。而在选择质押专利时不仅仅需要考虑专利本身价值对质押专利选择的影响,更要考虑到专利权企业运营状况对质押专利选择的影响。本文正是综合考虑到质押专利本身价值和质物载体企业运营状况对质押专利选择的影响尝试构建了优质质押专利选择评价指标体系,并运用模糊VIKOR法对6项质押专利进行了评价和分析,希望可以对科技型企业专利质押融资的发展提供一定帮助。
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