国际投资风险论文提纲

2022-11-15

论文题目：比例原则在国际投资仲裁中的适用问题研究

摘要：随着国家之间的经济交往日益密切,国际投资迅速发展,早期的国际投资仲裁实践表现出过度保护投资者的倾向,导致外国投资者与东道国利益失衡,加剧双方的利益冲突,仲裁庭试图通过引进新的审查标准解决东道国和投资者利益失衡问题。尽管国际投资仲裁无“遵循先例”的规定,但这些案例具有事实上的先例作用,不排除比例原则将会在未来得到更广泛地适用。比例原则因其自身局限性在实践中的表现不尽完美,但如果利用得当它可能是帮助仲裁员对抗与合法性有关的批评的有用工具。本文通过考察比例原则在国际投资仲裁中的实践,指出其可适用性和带来的风险,并提出相应的建议。本文总共分为四部分。第一部分着重介绍了比例原则的基本内容,指出比例原则具有控制权力、平衡利益功能,存在公权力与私权利相冲突的情形就有比例原则适用空间。因此,比例原则不仅存在于国内法中且在国际法上也有较大发展,在国际法中也能找到比例原则的身影。第二部分主要阐述了比例原则能在国际投资仲裁中适用的原因以及实践情况。国际投资仲裁能够适用法的一般原则,比例原则已成为一般法律原则。此外,传统审查标准暴露出严重的弊端,比例原则能弥补传统审查标准的不足,因此比例原则在国际投资仲裁中具有可适用性。最后,通过案例分析比例原则在认定间接征收、非排除性措施、公平公正待遇实践中具体如何运用的。第三部分是在上述案例分析的基础上指出了比例原则适用给国际投资仲裁带来的风险并分析原因。首先,国际投资仲裁组成具有随机性,加之比例原则的内容过于抽象,赋予仲裁员过大的自由裁量权,其适用比例原则时具有主观倾向性;其次,内容上缺乏对东道国管制权容忍,比例分析要求严苛,加之国际投资仲裁深受商事仲裁的影响,仲裁庭未能完整适用比例原则忽视适当性原则中要求的立法目标,以保护私人财产为逻辑起点理解比例原则,为纯粹效果标准裹上危险的伪装,过度限制东道国管制权。第四部分针对比例原则的适用带来的风险提出建议。首先,在适用比例原则方面,建议仲裁员应立足条约文本解释比例原则,考虑东道国所保护的权利的性质,在此基础上完整适用比例原则的审查体系。其次,国际投资仲裁去商事化改革,在程序上提高仲裁庭的透明度和参与度,允许无争议第三方参与使仲裁庭对案件信息有更全面的了解,有助于避免主观武断;在实体上,投资条约基于当事双方的公私性质关系,应改变过去双方权利义务的单向结构、过分保护投资者权益和忽视东道国公共权力的权利义务结构,充分地考虑东道国的公共利益;最后,引入裁量余地原则,尊重东道国自主管制权。

关键词：国际投资仲裁;比例原则;风险

学科专业：法律硕士（法学）（专业学位）

摘要

abstract

前言

1 比例原则的若干问题

1.1 比例原则的起源和内容

1.1.1 比例原则的起源

1.1.2 比例原则的内容

1.2 比例原则的功能

1.2.1 控制权力

1.2.2 平衡利益