安全生产督查管理办法

2022-10-04

第一篇：安全生产督查管理办法

重庆市安全生产检查督查办法

(2014年1月4日)

第一章总则

第一条为切实加强安全生产工作，全面规范安全生产日常检查督查机制，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《生产安全事故报告和调查处理条例》和《重庆市安全生产监督管理条例》等有关规定，制定本办法。

第二条本市各级人民政府、部门和生产经营单位组织的安全生产检查督查活动，适用本办法。

第三条各生产经营单位必须坚持日常性安全生产检查，在本办法的基础上，进一步完善细化本单位检查办法。

第二章原则和内容

第四条安全生产检查督查坚持分级负责的原则，即：企业自查、乡镇检查、区县(自治县)行业主管部门专项检查、区县(自治县)人民政府综合督查、市级行业主管部门专项督查和市人民政府综合督查。

检查督查不得影响被检查单位的正常生产经营活动。

第五条各级各部门和生产经营单位按照以下内容开展安全生产检查督查。

(一)企业自查。各生产经营单位按照行业主管部门的工作部署，根据法律、法规、标准和安全管理体系的要求进行自查。重点检查贯彻执行安全生产与职业病防治法律法规、安全生产责任制、安全生产条件、安全标准、安全设施设备、隐患排查治理、职业危害防护设施、职业健康监护、劳动防护用品发放与使用、安全经费投入、宣传教育培训、重大危险源监控、应急救援和建设项目安全设施与职业卫生设施“三同时”执行等情况。

(二)乡镇检查。乡镇负责对本行政区域内的安全生产工作进行全面检查。重点检查本辖区贯彻落实各级人民政府和市、区县行业主管部门安全生产工作部署的执行情况，组织开展安全生产专项整治、打击非法违法生产经营建设行为、重大危险源监控、应急救援和企业劳动防护用品及作业场所职业危害防治等情况，安全生产“属地管理”和“一岗双责”责任制落实情况。

(三)区县(自治县)行业主管部门专项检查。区县(自治县)行业主管部门负责对本行政区域内本行业的安全生产工作进行专项检查。重点检查贯彻落实各级人民政府和市级行业主管部门安全生产工作部署的执行情况，组织开展落实企业安全生产主体责任和安全生产专项整治、打击非法违法生产经营建设行为、重大危险源监控、应急救援和企业劳动防护用品及作业场所职业危害防治等情况，安全生产“属地管理”责任制落实情况。

(四)区县(自治县)人民政府综合督查。区县(自治县)人民政府负责对本行政区域内的安全生产工作进行综合督查。督查部门和乡镇贯彻落实各级人民政府和市级行业主管部门安全生产工作部署的执行情况，落实企业安全生产主体责任、专项整治、打击非法违法生产经营建设行为、重大危险源监控、应急救援和企业劳动防护用品及作业场所职业危害防治等工作开展情况，安全生产“属地管理”和“一岗双责”责任制落实情况，事故查处及追责问责等落实情况。重点督查道路交通、水上交通、建筑施工、煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、消防、特种设备等行业(领域)专项整治和重特大事故防控措施落实情况。

(五)市级行业部门专项督查。市级行业部门负责对本行业的安全生产工作进行专项督查。重点督查贯彻落实市人民政府和本行业安全生产工作部署的执行情况，组织开展落实企业安全生产主体责任和安全生产专项整治、打击非法违法生产经营建设行为、重大危险源监控、应急救援和企业劳动防护用品及作业场所职业危害防治等情况，安全生产“属地管理”责任制落实情况。

(六)市人民政府综合督查。市人民政府综合督查组由市人民政府安全生产委员会牵头，市人民政府安全生产委员会有关成员单位派人参加，负责对各区县(自治县)人民政府、市级行业部门的安全生产工作进行综合督查。重点督查安全生产检查督查工作开展情况，贯彻落实市委、市人民政府安全生产工作部署的执行情况，落实企业安全生产主体责任、专项整治、打击非法违法生产经营建设行为、重大危险源监控、应急救援和企业劳动防护用品及作业场所职业危害防治等工作开展情况，安全生产“属地管理”和“一岗双责”责任制落实情况，事故查处及追责问责等落实情况。

第六条生产经营单位经常性自行开展安全生产检查。乡镇组织的安全生产检查每月不少于1次。

区县(自治县)行业部门组织的安全生产专项检查每月不少于1次。区县(自治县)人民政府组织的安全生产综合督查每季度不少于1次。市级行业部门组织的安全生产专项督查每季度不少于1次，对事故频发、安全生产形势严峻的区县(自治县)适时开展重点检查督查。

市人民政府组织全市性的安全生产综合督查原则上每季度不少于1次。根据上级要求和工作需要，可适时开展安全生产综合督查。

第七条市级行业部门应按照“谁主管、谁负责”的原则，开展安全生产专项督查工作。

道路交通安全管理工作检查督查由市公安局交通管理局牵头; 道路运输企业(站场)、水上交通、轨道交通运营、高速公路交通和道路、水上交通工程建设安全生产检查督查由市交委牵头;

铁路交通安全检查督查由成都铁路局重庆办事处牵头; 民航安全检查督查由民航重庆安全监管局牵头; 煤矿安全生产检查督查由重庆煤监局(市煤管局)牵头;

非煤矿山、危险化学品(生产、经营、储存)、烟花爆竹生产经营、冶金等工贸业和作业场所职业卫生检查督查由市安监局牵头;

工业园区、船舶建造、国防军工、燃气、民爆器材和工业企业新建、改建、扩建建设项目安全生产检查督查由市经信委牵头;

房屋建筑和市政基础设施工程安全生产检查督查由市城乡建委牵头; 消防安全生产检查督查由市公安局消防局牵头; 液化石油气安全生产检查督查由市商委牵头;

市水利局职责分管的病险水库和水利工程安全生产检查督查由市水利局牵头;

特种设备安全生产检查督查由市质监局牵头; 市政设施安全生产检查督查由市市政委牵头;

地质灾害防治工程安全、危房安全检查督查由市国土房管局牵头; 校车、学校安全检查督查由市教委牵头; 农机和渔业船舶安全检查督查由市农委牵头; 旅游安全检查督查由市旅游局牵头;

电力安全生产检查督查由华中电监局重庆业务办牵头;

市国资委参与相关行业对市属国有重点企业的安全生产检查督查。按照监管职责，其他行业的安全检查督查由相关部门牵头实施。各牵头部门按照检查督查要求，制定详细的工作方案并报市人民政府安全生产委员会办公室备案。检查督查结束后，将检查督查总结情况报市人民政府安全生产委员会办公室。

第八条区县(自治县)行业专项检查参照市级检查督查的分工进行。

第三章办法与措施

第九条安全生产检查督查方法。

(一)检查督查工作应深入基层一线，采取密查暗访和调阅资料、听取汇报、开座谈会、问卷调查、跟踪督办等方式进行。

(二)在检查督查过程中充分听取受检单位关于安全生产管理工作情况的汇报，向受检单位和人员询问了解有关安全生产和职业病防治的工作情况。

(三)现场检查以随机抽查和密查暗访为主，充分利用录音、录像等多种方式，真实反映受检单位的安全生产工作和职业病防治情况。

(四)检查督查有详细记录，记录内容包括时间、地点、被检查单位、检查内容、事故隐患或存在的问题、整改建议等。

第十条对检查督查发现的安全生产违法行为，应当现场予以纠正或者要求限期整改;对依法应当给予行政处罚的行为，应依照安全生产法律、法规的规定给予处罚。发现应当由其他部门管辖的非法违法行为，应及时移送并形成记录备查，接受移送的部门应当及时进行调查处理。

第十一条检查督查中发现的事故隐患，应当责令立即排除和整改;重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用;重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。

第十二条检查督查应及时向受检单位反馈检查督查意见。对存在重大事故隐患的生产经营单位，相关主管部门应依法下达隐患整改通知书，并实施跟踪监督。对未按要求整改的生产经营单位，应依法给予行政处罚。

重大事故隐患整改单位应将整改情况在15个工作日内书面报行业主管部门。各行业主管部门应定期将本行业隐患排查整治情况报同级人民政府安全生产委员会办公室。

第十三条各行业主管部门建立重大事故隐患库和基础台帐，对重大事故隐患整改实行挂牌督办。

第十四条有下列情形之一的，市政府或市政府安全生产委员会对区县(自治县)政府实行重点监督和挂牌督办：

(一)发生重特大事故的;

(二)连续发生两起较大事故的;

(三)重大事故隐患突出的;

(四)发生其他社会影响恶劣事故的。

区县(自治县)人民政府也应建立重点监督和挂牌督办制度。第十五条受检地区、部门和生产经营单位及其从业人员应积极配合安全生产检查督查工作，不得拒绝、阻挠、妨碍和干扰正常的检查督查工作。第十六条检查督查人员应当忠于职守，坚持原则，清正廉洁，秉公执法。在履行检查督查职责时，应当出示有效监督执法证件，履行告知义务，遵守法定程序，保守受检单位的技术和业务秘密。

第十七条行业主管部门在检查督查中，应当互相配合，互通情况，发现存在的安全隐患和问题应当由其他有关部门进行处理的，应当及时移送其他有关部门并形成记录，接受移送的部门应当及时依照相关法律法规进行处理。

第四章附则

第十八条本办法所称的乡镇是指乡镇人民政府、街道办事处、园区管委会。

第十九条本办法由市政府安委会办公室负责解释。第二十条本办法自印发之日起施行。

第二篇：遂宁市安居区安全生产检查督查暂行办法

遂宁市安居区人民政府办公室

遂宁市安居区安全生产检查督查暂行办法

第一条为促进安全生产的规范化、制度化，进一步落实安全生产监督管理责任，有效查处各类安全生产违规违法行为，根据《中华人民共和国安全生产法》、《四川省安全生产监督管理条例》、《四川省人民政府办公厅关于印发四川省各级人民政府及有关部门安全生产监督管理职责规定的通知》(川办发[2011]20号)等法律法规和文件的有关规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条本办法适用于我区乡镇人民政府及其部门组织的安全生产检查督查活动。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。各生产经营单位必须坚持日常性安全生产检查，检查办法由本单位自行制定。

第三条安全生产检查督查坚持分级负责的原则。区政府或区政府安全生产委员会负责对各乡镇人民政府、区级安全生产专项监督管理部门和行业主管部门的安全生产工作进行检查督查。

区级安全生产专项监督管理部门和行业主管部门负责对全区本行业的安全生产工作进行检查督查。各乡镇人民政府对本行政区域内的安全生产工作进行检查督查。

区政府安全生产委员会负责会同区政府督查机构、监察部门，对区政府安全生产委员会部署的安全生产工作的贯彻执行情况进行督查。

第四条区政府或区政府安全生产委员会组织的全区性安全生产检查督查每年不少于两次。区政府或区政府安全生产委员会可根据国务院、国务院安全生产委员会及国家有关部委的工作部署和季节性、重点时段安全生产工作的需要，组织临时性的安全生产检查督查。

区级安全生产专项监督管理部门和行业主管部门组织的安全生产检查督查每季度不少于一次。各乡镇人民政府组织的安全生产检查督查每季度不少于一次。

第五条区政府或区政府安全生产委员会应按照“谁主管，谁负责”的原则，根据行业分工，组成若干检查督查组开展工作：

道路交通、交通运输(含客运)安全检查督查由区交运局牵头;

非煤矿山、危险化学品生产经营、烟花爆竹生产经营安全检查督查由区安监局牵头;

储存和运输民爆器材安全检查督查由区公安分局牵头; 建筑施工、危房及拆迁安全检查督查由区住建局牵头; 生产企业、电力、燃气安全检查督查由区经信委牵头; 消防安全检查督查由区公安消防大队牵头;

病险水库和水利工程安全检查督查由区水利局牵头; 特种设备安全检查督查由区质监局牵头; 区内市政设施安全检查督查由区城管局牵头; 地质灾害安全检查督查由区国土局牵头; 学校安全检查督查由区教育局牵头; 农机和渔业安全检查督查由区农业局牵头; 医疗机构安全检查督查由区卫生局牵头; 旅游安全检查督查由区旅游局牵头; 林业安全检查督查由区林业局牵头;

园区生产企业安全检查督查由区工业园区管委会牵头; 文化活动场所(含网吧)安全检查督查由区文广局牵头; 大型连锁超市、商场等安全检查督查由区商务局牵头; 按照监管职责，其他行业的安全检查督查由相关部门牵头实施。

各牵头部门要按照检查督查要求，制定详细的工作方案并报区政府安全生产委员会办公室备查。检查督查活动结束后，各检查督查组要将检查督查总结报告报区政府安全生产委员会办公室备案。

第六条各乡镇人民政府可根据实际情况按行业分工组成若干检查督查组，由乡镇分管领导带队开展工作。具体分组可参照区级检查督查组的分工进行，按照检查督查要求，制定详细的工作方案并报区安全生产委员会办公室备查。检查督查活动结束后，各乡镇人民政府要将检查督查总结报告和隐患整改情况报区人民政府安全生产委员会办公室备案。

第七条安全生产检查督查方法。

检查督查组要听取受检地区、部门和单位关于安全生产管理工作情况的汇报，向受检地区、部门和单位询问有关安全生产的工作情况。

检查督查人员要深入现场实地检查安全生产管理工作情况，查看各种资料、记录和台账。现场检查要以随机抽查和密查暗访为主，充分利用录音、录像等多种方式，真实反映受检地区、部门和单位的安全生产工作情况。

检查督查要有台账和详细记录，记录内容包括时间、地点、被检查单位、检查内容、事故隐患或存在的问题、整改措施和方案等。

第八条检查督查组对发现的安全生产违法行为，应当现场予以纠正或者要求限期整改，依法给予行政处罚。发现应当由其他部门进行处理的安全生产问题，要及时移送并形成记录备查，接受移送的部门应当及时进行调查处理。

第九条检查督查组要在10个工作日内向受检单位及时反馈检查督查意见。对存在重大事故隐患的生产经营单位要下达隐患整改通知书，明确整改内容、整改措施、整改时限、整改责任单位和责任人，并实施跟踪监督，确保整改到位。对未按要求整改的生产经营单位，要依法给予行政处罚。

重大事故隐患及整改情况应在15个工作日内书面报区政府安全生产委员会办公室。

第十条区政府安全生产委员会办公室要建立重大事故隐患台账，在收到重大事故隐患及整改情况报告后7个工作日内实行挂牌督办。

第十一条检查督查实行重点监督和挂牌整治原则。区政府或区政府安全生产委员会对全区事故频发或重大事故隐患突出的乡镇人民政府、行业和单位实施重点检查督查和挂牌整治。

各乡镇人民政府、各行业主管部门对本行政区域内本行业事故频发或重大事故隐患突出的乡镇(街道)、行业和单位实施重点检查督查和挂牌整治。

第十二条各乡镇人民政府、区级别相关部门和企事业单位及其从业人员应积极配合安全生产检查督查工作，不得妨碍和干扰正常的检查督查工作。

第十三条检查督查人员要坚持原则、秉公执法、忠于职守、清正廉洁，在履行检查督查职责时，应当出示有效执法证件，履行告知义务，遵守法定程序，保守受检单位的技术和业务秘密，不得影响受检单位的正常工作和生产经营活动。对因失职、渎职造成安全生产事故的违纪行为，要依法依纪追究相关责任人的责任，对构成犯罪的，追究其刑事责任。

第十四条本办法由区安全生产委员会办公室负责解释，自印发之日起施行。

第三篇：道路运输管理所安全生产检查督查工作制度

淇滨区道路运输管理所

安全生产检查、督导和暗查暗访工作制度

第一条为认真贯彻落实市委、市政府和省厅关于安全生产工作的决策部署，更加全面、及时的掌握我单位及辖区道路运输安全生产真实情况，规范和保障道路运输安全检查、督导和暗查暗访工作依法高效开展，督促两个主体责任落实，有效防止和减少安全生产事故的发生，根据市运管局相关安全生产制度规定，结合所及辖区实际情况，特制定以下工作制度。

第二条检查、督导和暗查暗访实施主体。经所安全领导小组研究决定，成立1个行业安全检查组，1个综合督导、暗查暗访组。即：道路货运检查组和淇滨区道路运输管理所安全领导小组综合督导、暗查暗访组。

第三条安全检查、督导和暗查暗访责任单位、检查对象、检查频次、检查内容。行业安全检查组和所综合督导、暗查暗访组，按照业务职责分工，主要的检查范围分别是：

(一) 道路货运检查组 1. 责任单位：货运科 2. 责任人：xxx 3. 检查对象：道路货运企业

4. 检查频次：责任单位一年开展安全生产检查每月不少于1次;春运、两会、黄金周、汛期、恶劣天气等重要时期、重点时段要增加检查频 1 次;在安全生产大检查、打非治违、隐患排查、集中整治等专项活动中要适时开展安全检查。 5.检查内容：

(1)车辆技术等级评定、二级维护不齐全、不在有效期内的。

(2)驾驶证、行驶证、押运员证、从业资格证、营运证是否齐全有效。

(3)未正常使用GPS车辆终端平台，未严格执行24小时值班制度并记录的。

(4)车辆吨位和实际吨位、车辆擅自改型与道路运输证记录不一致、安全设施设备不齐全的。

(5)安全管理规章制度、安全管理组织机构、各阶段应急预案不健全或不完善、没有签订安全责任书的。

(6)企业没有按时每月召开安全例会、没有定期组织司乘人员进行安全教育培训以及没有记录的。

(7)承运人责任险不在有效期内。

(8)企业安全消防设施、设备损毁、短缺不齐全的。 (9)其他相关不符合安全规定的项目。

(二)综合督导、暗查暗访组 1.责任单位：所安全领导小组办公室 2.责任人：xxx 3.检查对象：业务管理科室及所履行安全生产职责及安全检查情况。

2 4.督导和暗查暗访频次：以抽查方式为主，每季度只少进行一次综合督导或暗查暗访，被抽查单位或企业率不低于50%;春运、两会、黄金周、汛期、恶劣天气等重要时期、重点时段要增加检查频次;在安全生产大检查、打非治违、隐患排查、集中整治等专项活动中要适时开展督导和暗查暗访。

5.督导和暗查暗访内容

(1)所科室(队)及相关企业贯彻落实市局安委会及所安全领导小组有关安全工作的决策部署情况。

(2)落实安全生产“党政同责、一岗双责”责任体系情况。 (3)道路运输企业落实安全生产主体责任情况。

(4)安全生产大检查、打非治违、隐患排查、集中整治等专项活动情况。

(5)春运、两会、黄金周、汛期、恶劣天气等重要时期、重点时段安全生产情况。

(6)安全例会是否严格按照时间、人员要求参会，材料报表是否严格按照时间节点、要求报送等工作效能情况。

6.督导和暗查暗访要求及措施：

道路运输安全检查按照“企业自查、责任单位全面检查、所安全领导小组办公室综合督查”的三级联动方式进行，要做到对辖区内所属行业、领域、各类企业的全面覆盖。对综合督导和暗查暗访出的问题以督导通知 3 书下发各行业监管部门，由各行业监管部门负责督促整改落实，对督办通知书的落实情况进行再检查。

第四条检查、督导和暗查暗访的组织实施

(一) 拟定计划。各检查组年初制定当年安全生产检查计划，年中按计划实施检查并建立检查台账。

(二) 制定方案。每次检查、督导和暗查暗访前，要制定严密细致的工作方案，明确工作内容、工作重点和人员组成，提出工作要求。

(三) 组织人员。检查、督导和暗查暗访应由2名及以上熟悉道路运输安全生产管理知识的人员组织实施。

(四) 现场检查。按照检查、督导和暗查暗访工作方案开展现场检查，检查情况要如实填写《检查、督导和暗查暗访记录表》，对发现的事故隐患和问题，如能现场整改的要监督其立即整改。需要限期整改的，对被检查单位下达《安全隐患整改通知书》，并责令被检单位写出整改方案，在限定期限内跟踪落实和组织验收。

(五) 检查方式。检查、督导和暗查暗访要按照“四不两直”的方式进行。即不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同和接待，直奔基层、直插现场。根据市运管局安委会工作安排，参与相关单位之间互查。

第五条检查、督导和暗查暗访发现问题的处置

行业检查组对检查出的重大事故隐患和非法违规行为，在向所安全领导小组和市局安委会及时通报情况的基础上，以书面形式向被检单位下 4 达隐患整改通知书并督促落实整改，严防隐患酿成事故;相关企业对重大安全生产隐患和严重违法违规行为拒不整改或动作迟缓的，检查单位可在职责权限范围内依据《安全生产法》及其相关行业法律、法规、规章对其实施处罚或上报有权进行处理的部门进行处罚。同时由市局安委会主任或副主任约谈相关部门和生产经营单位负责人，市局安委会重点督办并作出相应处理。

第六条检查、督导和暗查暗访工作要求

(一)检查、督导和暗查暗访工作人员必须严格遵守国家有关法律法规、党风廉政规定和相关工作制度，不得泄露检查、督导和暗访人员、时间、地点、单位及路线等信息;制定每次检查、督查和暗查暗访工作计划，并按计划实施检查覆盖面。发现的违法行为查处率达到100%，重大隐患督促整改率达到100%。

(二)行业检查组每季度将检查总结、检查图片、视频等资料分别报送所安全领导小组和市局安委办公室;所相关业务科室每季度形成一次“管行业必须管安全”的检查记录(简报);综合督导和暗查暗访组每季度需形成原始督导记录和文字总结。

(三)建立工作台账。要建立检查、督导和暗查暗访工作台账，及时将相关文件、文书、资料等归档备案。每年6月30日和12月25日前各行业检查组要分别将检查、督导和暗查暗访工作总结报送市运管局安委办。

5 第七条保障机制

(一) 高度重视。单位要把安全生产检查、督导和暗查暗访工作纳入安全责任目标范围，建立长效保障机制，落实相关工作经费，配备必要的专业设备和装备。

(二) 突出重点。促进企业落实安全生产主体责任。结合道路运输工作实际，突出对存在违法违规运输车次较多的运输企业或上级交办的重点行业进行重点检查、督导和暗查暗访。

(三) 明确职责。按照“谁主管、谁负责”的原则，对职责范围和所属行业领域内的所有生产经营单位要做到“监管部门、分管领导、具体监管人员”三落实，确保安全检查、督导和暗查暗访工作取得实效。第八条维修市场、驾培市场、出租车市场等行业检查组在上级主管部门权力下放交接完毕后再进行相应补充制定。

第九条该制度中行业监管责任人如有变动以实际监管责任人为准。

第十条本制度自印发之日起实施，未尽事宜由所安全领导小组办公室负责补充完善。

附件：1.安全生产检查、督导和暗查暗访记录表 2.安全隐患整改通知书

2015年4月13日

第四篇：水运工程项目质量安全管理行为督查表

水运工程项目质量安全管理行为督查表(建设单位) 项目名称：建设单位：抽查时间：督查督查抽查得扣分内容内容指标项资料分正式印发的制度未制定质量、安全相关管理制度扣10分，制度不符合有关规定、合同要求及工程实际，内容不全或错误，审制度文件 ( ) 批不规范，执行不到位，未及时更新，资料未反映，发现一项扣2分;(10分) 管理体系质量、安全责任未开展质量责任登记工作，登记内容不符合工程实际，或流于形式，发现一项扣3分;(

) (25) 书及责任考核相(

) 未与施工、监理单位签订年度质量、安全责任合同，发现一项扣3分;职责落实关文件。 (

) 各部门或各层级管理人员签订年度安全生产责任书内容不全或错误，考核流于形式，发现一项扣2分;(10分) 岗位职责划分不清，岗位职责不落实，发现一项扣2分;(

) 施工许可、质量已开工，施工许可手续，质量监督手续;施工图审查滞后(滞后6个月以上)，发现一项扣5分;(

)

监督手续、施工已开工，未开展安全生产条件核查并备案扣10分，核查或备案滞后，内容不符合有关规定或工程实际，未及基础图审查、安全生时纠正，发现一项扣5分;( ) 条件产条件资料;预未及时编制项目应急预案扣10分，应急预案不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，针对性或可操(25分) 案、演练文件作性不强，未及时更新，发现一项扣5分;( ) 保障条件未组织应急演练，演练针对性不强，组织不规范，记录不具体，改进不及时，发现一项扣2分;(

) (45分) 未合理设置质量安全管理目标扣10分，合同中无质量、安全合同条款扣10分，条款不符合有关规定或工程实合同;有关文件际扣5分，条款内容不全面或错误，发现一项扣2分;(

) 合同管理工程前期准备不足致延缓开工，或无相应措施，压缩工期6个月及以上，扣10分，压缩工期3-6月，扣7分;(20分) 压缩工期3个月以内，扣5分对交通运输主管部门、质量安全监管机构检查出的质量安全问题未及时督促整改，发现一项扣10分;( ) 交通运输主管部质量质量门、质量安全监未对项目重大隐患挂牌督办，挂牌督办执行不到位，排查治理工作效果不明显，发现一项扣5分;( ) 安全安全管机构相关文件管理管理未开展信用评价或平安工地考核评价工作，不符合规定或工程实际，评价流于形式，发现一项扣5分;(

) (30) (30) 未按合同约定和有关规定处理相关责任单位、责任人，发现一项扣5分;( ) 得分： (=各管理行为抽查指标项评分的加权平均值) 注：

1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。

2、各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年月日

水运工程项目质量安全管理行为督查表(监理单位) 项目名称：标段：

监理单位：抽查时间：督查抽查督查得扣分内容内容资料指标项分合同、招投标文总监、副总监、实验室主任、专业监理工程师资格不符合要求，未进行岗位登记，发现一人扣5分;(

) 件;质量、安全未开展质量责任登记工作或工作流于形式，岗位职责划分不清，岗位职责不落实，未考核或考核流于形式，发人员职责任书、责任登(

) 现一项扣3分;责与制度记相关文件;相(25分) 制度制定不全，制度不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，审批不规范、执行不到位，未及时更新，机构关管理制度。资料未反映，发现一项扣2分;( ) 建设 (40) 招投标文件，人工地试验室无备案证明文件，试验室出具假报告或数据造假，扣15分;( ) 员、设备台账;试验室建人员、设备、环境不符合招标文件或不满足现场检测要求，发现一项扣5分;( ) 各类报告设(15分) 超等级范围开展检测业务，试验设备未按规定检定校准，试验环境未达到标准规定，发现一项扣3分;(

) 无监理计划和安全监理计划，监理计划和安全监理计划未经本企业审批，扣20分( ) 监理计划;安全监理计划;监理监理计划和安全监理计划不符合有关规定和工程实际，其目标、依据、范围、内容、机构组成、人员与设备、监理计划细则。 (

) 程序等内容不全或有错误，针对性或可操作型差，执行不到位，未及时更新，发现一项扣5分;和细则无监理细则，监理细则未经总监审批，监理细则不符合有关规定和工程实际，监理重点、难点、具体措施及方(30分) 法步骤等内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，发现一项扣5分;( ) 监理施工组织设计及专项施工方案不符合有关规定或工程实际，审查不规范，审批不及时，批复不具体，监督方案抽检计划及台工作执行不到位，发现一项扣10分;( ) 账。施工组织设(60分) 计及专项方案文未开展监理抽检工作，无抽检计划，抽检资料造假，抽检频率不足，发现一项扣15分;(

) 监理件;监理指令文无质量、安全监理指令台账，台账不完整，监理指令检查记录不具体，未提出整改措施或整改时间，对施工单工作件;验收和评定(

) 位整改未审核，无照片等资料反映整改情况，未对整改情况复查，发现一项扣5分;(30分) 相关文件隐蔽工程交工验收和中间交验评定工作流于形式，验收和评定资料不全，资料填写不规范，可追溯性差，发现一项扣5分;( ) 得分： (=各管理行为抽查指标项评分的加权平均值) 注：

1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。

2、各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年月日

水运工程项目质量安全管理行为督查表(设计单位) 项目名称：标段：设计单位：抽查时间：督查督查抽查得扣分内容内容指标项资料分设计变更文件; 因设计深度不足或勘察不详导致重大设计变更，发现一项扣10分;(

) 设计人员资质，由于设计原因造成质量问题、安全隐患或使用功能缺陷，发现一项扣10分;(

) 服务相关文件。由于设计方案考虑措施不全面造成施工无法正常进行，发现一项扣10分;(

) 工作未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际，发现一项扣5分;( ) 质量采用新结构、新材料、新工艺的工程和特殊结构的工程，设计单位未在设计文件中指出施工要求、注意事项或(50分) 质量标准等，发现一项扣5分;( ) 勘察设计设计单位未对施工图设计文件进行设计交底扣30分，交底工作流于形式，针对性或可操作性不强，内容不全工作面或有错误，发现一项扣5分;(

) 质量现场设计人员资格或数量及服务工作不满足工程实际需要，发现一项扣5分;( ) (100分) 重大设计变更未履行变更手续，手续滞后，审批不规范，有关部门或负责人签认意见不全面，发现一项扣10设计变更管理台分;( ) 账及相关文件。变更对主要、难点或特殊项目的施工方案或工艺没有进行必要的设计检查认可。发现一项扣10分;( ) 管理 (30分) 无设计变更管理台账，台账不完整，归档不及时，记录不具体，发现一项扣5分;( ) 得分： (=各管理行为抽查指标项评分的加权平均值) 注：

1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。

2、各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年月日

水运工程项目质量安全管理行为督查表(施工单位) 项目名称：标段：

施工单位：抽查时间：督查督查抽查得扣分内容内容指标项资料分更换主要项目负责人或技术负责人未履行审批手续，手续不完善，扣10分;主要管理人员资格或数量不符合合同、招投标文

投标文件，同一岗位(未)批复变更次数超过2次，从第二次起扣分，发现一人扣5分;( ) 件;质量、安全责任书及责任考未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际扣10分;岗位职责划分不清，岗位职责核相关文件;正机构制度与不落实，未考核或考核流于形式，发现一项扣5分;(

) 式印发的制度文建设职责件或汇编各部门或各层级管理人员未签订年度安全生产责任书，责任书未针对工程实际，内容不全或错误，未考核或考(30) (30分) 核流于形式，发现一项扣5分;(

) 制度、质量、安全、材料管理、设备管理、资料管理、劳务队伍及人员管理等制定不全，制度不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，审批不规范、执行不到位，未及时更新，资料未反映，发现一项扣5分;(

) 施工组织设计及专项施工方案未经企业技术负责人审核，规范规定的危险性较大工程未制定专项施工方案，超施工许可、质量

过一定规模的危险性较大工程未制定专项施工方案未组织专家论证，发现一项扣10分;( ) 监督手续、施工施工组织图审查、安全生施工设计、专产条件资料;预(

) 施工组织设计内容不全或错误，针对性或可操作性差，执行不到位，发现一项扣5分;组织项施工方案、演练文件 (20分) 案危险性较大工程专项施工方案不全，内容不全或错误，针对性或可操作性差，执行不到位，发现一项扣2分;(20分) (

) 未开展施工技术交底制度，或无技术交底计划，扣5分;( ) 交通运输主管部施工技术门、质量安全监交底管机构相关文件技术交底内容不全面或有错误，记录不具体，存在代记录、代签名现象，施工技术交底未交底到施工作业一线(10) 人员，发现一项扣3分;( ) 未开展平安工地考核评价工作，自评流于形式，记录不具体，改进不及时，未向监理单位报送，发现一项扣2质量分;(

) 安全管理 (

) 未组织施工安全风险评估，措施不全面，执行不到位，发现一项扣3分;风险防(20) 控未及时编制应急预案及处置方案，应急预案不符合有关规定或工程实际，扣5分; (10分) 预案及处置方案的内容不全或有错误，针对性或可操作性不强，未及时更新，未组织开展危险性较大工程易发事类型的应急演练，演练针对性不强，组织不规范，记录不具体，改进不及时，发现一项扣3分;( )

未开展隐患排查，或排查工作流于形式，隐患排查等安全检查记录不完善，对发现问题的整改、复查工作不认真，问题不闭合，发现一项扣3分质量对交通运输主管部门、质量安全监管机构检查发现的，建设和监理单位检查(监理指令)发现质量、安全问题问题安全 (

) 未及时整改，整改不到位，无照片等资料反映整改情况，未在时限内完成，发现一项扣3分;整改问题 ( ) 对发现的质量、安全问题未提出有效措施，未全面整改，重复出现类似问题，发现一项扣3分;(10

分)

(20)

工程发生质量或安全事故，扣6分;瞒报事故，扣6分;迟报事故，发现一次扣2分;( ) 得分： (=各管理行为抽查指标项评分的加权平均值) 注：

1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。

2、各单位得分为100减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年月日