信息安全体系建设方案

一项工作不能盲目的开展，在开展前必须要进行详细的准备，这就是方案存在的意义，那么要如何书写方案，才能达到预期的效果呢？以下是小编整理的关于《信息安全体系建设方案》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：信息安全体系建设方案

烟草行业信息安全保障体系建设指南

国家烟草专卖局 二〇〇八年四月

前

言

烟草行业信息安全保障体系是行业信息化健康发展的基础和保障，是行业各级数据中心的重要组成部分。为推进行业信息安全保障体系建设，提高信息安全管理水平和保障能力，国家烟草专卖局制订了《烟草行业信息安全保障体系建设指南》(以下简称《指南》)。行业各单位要结合本单位实际情况认真落实《指南》的各项要求，构建“组织机制、规章制度、技术架构”三位一体的信息安全保障体系，做到信息安全工作与信息化建设同步规划、同步建设、协调发展。

《指南》按照《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》(中办发[2003]27号)的要求，依照《信息系统安全保障评估框架》(GB/T 20274—2006)等有关国家标准，运用目前信息安全领域广泛应用的思想和方法，明确了烟草行业信息安全保障体系建设的总体原则和建设内容，对行业信息安全策略的制订，以及信息安全管理、技术和运维三大体系的建设工作提出了指导性意见和要求。由于水平所限，对《指南》中的不足之处，望各单位在应用过程中提出宝贵意见。

《指南》由国家烟草专卖局烟草经济信息中心和中国信息安全产品测评认证中心共同组织编写。《指南》编写组组长：高锦;副组长：陈彤;主要成员：张雪峰，王海清，耿刚勇，张利，孙成昊，黄云海，耿欣，刘辉等。

目

录

1 2 范围 .......................................................................................................3 引用和参考文献 ...................................................................................3 2.1 2.2 2.3 3 国家信息安全标准、指南 .........................................................3 国际信息安全标准 .....................................................................4 行业规范 .....................................................................................5

术语定义和缩略语 ...............................................................................5 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 安全策略 .....................................................................................5 安全管理体系 .............................................................................5 安全技术体系 .............................................................................5 安全运维体系 .............................................................................6 信息系统 .....................................................................................6 缩略语 .........................................................................................6

4 信息安全保障体系建设总体要求 .......................................................7 4.1 4.2 4.3 信息安全保障体系建设框架 .....................................................7 信息安全保障体系建设原则 .....................................................9 信息安全保障体系建设基本过程 .......................................... 10

5 6 信息安全保障体系建设规划 ............................................................. 11 安全策略 ............................................................................................ 12 6.1 6.2 总体方针 .................................................................................. 13 分项策略 .................................................................................. 14

7 管理体系 ............................................................................................ 15 7.1 7.2 7.3 7.4 8 组织机构 .................................................................................. 15 规章制度 .................................................................................. 18 人员安全 .................................................................................. 18 安全教育和培训 ...................................................................... 22

技术体系 ............................................................................................ 24 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 访问控制 .................................................................................. 25 信息系统完整性保护 .............................................................. 30 系统与通信保护 ...................................................................... 33 物理环境保护 .......................................................................... 36 检测与响应 .............................................................................. 39 安全审计 .................................................................................. 41 备份与恢复 .............................................................................. 42

9 运维体系 ............................................................................................ 45 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 流程和规范 .............................................................................. 46 安全分级 .................................................................................. 46 风险评估 .................................................................................. 47 阶段性工作计划 ...................................................................... 49 采购与实施过程管理 .............................................................. 50 日常维护管理 .......................................................................... 53 应急计划和事件响应 .............................................................. 56 绩效评估与改进 ...................................................................... 59

1 范围

本《指南》明确了行业信息安全保障体系建设的总体原则和建设内容，对行业信息安全策略的制订，以及信息安全管理体系、信息安全技术体系和信息安全运维体系的建设工作提出了指导意见和要求。

《指南》中涉及的信息安全，是指由信息系统产生的信息的保密性、完整性和可用性不遭受破坏。

本《指南》仅适用于行业中不涉及国家秘密的信息系统，涉及国家秘密的信息系统的安全保护工作应按照国家及国家局保密部门的相关规定进行。

2 引用和参考文献

本文在编制过程中，依据和参考了国内外信息安全方面的相关标准、法规、指南以及烟草行业的相关标准规范，主要包括：

2.1 国家信息安全标准、指南

GB/T 20274—2006 信息系统安全保障评估框架

GB/T 19715.1—2005 信息技术—信息技术安全管理指南第1部分：信息技术安全概念和模型

GB/T 19715.2—2005 信息技术—信息技术安全管理指南第2部分：管理和规划信息技术安全

GB/T 19716—2005 信息技术—信息安全管理实用规则 GB/T 18336—2001 信息技术—安全技术—信息技术安全性评估准则

GB 17859—1999 计算机信息系统安全保护等级划分准则 电子政务信息安全等级保护实施指南(试行()国信办[2005]25号) GB/T 20984—2007信息安全技术 信息安全风险评估规范 GB/T 20988—2007信息系统灾难恢复规范 GB/Z 20986—2007信息安全事件分类分级指南

2.2 国际信息安全标准

ISO/IEC 27001:2005信息安全技术 信息系统安全管理要求 ISO/IEC 13335—1: 2004 信息技术 信息技术安全管理指南 第1部分：信息技术安全概念和模型

ISO/IEC TR 15443—1: 2005 信息技术安全保障框架 第一部分 概述和框架

ISO/IEC TR 15443—2: 2005信息技术安全保障框架 第二部分 保障方法

ISO/IEC WD 15443—3 信息技术安全保障框架 第三部分 保障方法分析

ISO/IEC PDTR 19791: 2004 信息技术 安全技术 运行系统安全评估 2.3 行业规范

烟草行业计算机网络和信息安全技术与管理规范(国烟法[2003]17号) 烟草行业计算机网络建设技术与管理规范(国烟办综[2006]312号) 3 术语定义和缩略语

下列术语和定义适用于本《指南》。

3.1 安全策略

安全策略是为保障一个单位信息安全而规定的若干安全规划、过程、规范和指导性文件等。

3.2 安全管理体系

安全管理体系简称“管理体系”，是为保障信息安全以“安全策略”为核心而采取的一系列管理措施的总和，内容主要包括建立健全组织机构和管理制度、实施人员管理和安全教育等。

3.3 安全技术体系

安全技术体系简称“技术体系”，是为保障 “安全策略”的贯彻落实而采取的一系列技术措施的总和，内容主要包括访问控制、信息完整性保护、系统与通信保护、物理与环境保护、检测与响应、安全审计、备份与恢复等。

3.4 安全运维体系

安全运维体系简称“运维体系”，是为保障管理措施和技术措施有效执行“安全策略”而采取的一系列活动的总和，内容主要包括制订流程和规范、制订阶段性工作计划、开展风险评估、实施安全分级、规范产品与服务采购、加强维护管理、安全事件响应、绩效评估与改进等。

3.5 信息系统

信息系统是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。

3.6 缩略语

PDCA 规划 实施 检查 调整(Plan Do Check Action) P2DR2 策略 防护 检测 响应 恢复(Policy Protection Detection Response Recovery)

MAC

介质存取控制(Media Access Control) IP

网际协议(Internet Protocol)

EAP

扩展鉴权协议(Extensible Authentication Protocol) CNCERT国家计算机网络应急技术处理协调中心(National Computer Network Emergency Response Technical Team) IDS

入侵侦测系统(Intrusion Detection System) IPS

入侵防护系统(Intrusion Prevention System) DoS

拒绝服务(Denial Of Service ) AV

病毒防护(Anti—Virus) PKI

公钥基础设施(Public Key Infrastructure) PMI

特权管理基础设施(Permission Management Infrastructure)

CA

数字证书认证机构(Certificate Authority)

注：凡在本文中使用但未定义的术语按相关国家标准或规范解释，无相关国家标准或规范的，按学术界惯例解释。本文中除非特殊说明，所指行业均为烟草行业。

4 信息安全保障体系建设总体要求

4.1 信息安全保障体系建设框架

根据《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》(中办发[2003]27号)(以下简称27号文件)的精神，按照《信息系统安全保障评估框架》(GB/T 20274—2006)、《信息安全管理实用规则》(GB/T 19716—2005)等有关标准要求，本《指南》提出了以策略为核心，管理体系、技术体系和运维体系共同支撑的行业信息安全保障体系框架(如图1—1)。

图1—1行业信息安全保障体系框架

在安全策略方面，应依据国家信息安全战略的方针政策、法律法规、制度，按照行业标准规范要求，结合自身的安全环境，制订完善的信息安全策略体系文件。信息安全策略体系文件应覆盖信息安全工作的各个方面，对管理、技术、运维体系中的各种安全控制措施和机制的部署提出目标和原则。

在管理体系方面，应按照27号文件的有关要求，将“安全策略”提出的目标和原则形成具体的、可操作的信息安全管理制度，组建信息安全组织机构，加强对人员安全的管理，提高全行业的信息安全意识和人员的安全防护能力，形成一支过硬的信息安全人才队伍。

在技术体系方面，应按照P2DR2模型，通过全面提升信息安全防护、检测、响应和恢复能力，保证信息系统保密性、完整性和可用性等安全目标的实现。 在运维体系方面，应制订和完善各种流程规范，制订阶段性工作计划，开展信息安全风险评估，规范产品与服务采购流程，同时坚持做好日常维护管理、应急计划和事件响应等方面的工作，以保证安全管理措施和安全技术措施的有效执行。

4.2 信息安全保障体系建设原则

行业信息安全保障体系建设应遵循以下原则：

1) 同步建设原则：信息安全保障体系建设应与信息化建设同步规划，同步建设，协调发展，要将信息安全保障体系建设融入到信息化建设的规划、建设、运行和维护的全过程中。

2) 综合防范原则：信息安全保障体系建设要根据信息系统的安全级别，采用适当的管理和技术措施，降低安全风险，综合提高保障能力。

3) 动态调整原则：信息安全保障体系建设要根据信息资产的变化、技术的进步、管理的发展，结合信息安全风险评估，动态调整、持续改进信息安全保障体系，贯彻“以安全保发展，在发展中求安全”的精神，保障和促进行业业务的发展。

4) 符合性原则：信息安全保障体系建设要符合国家的有关法律法规和政策精神，以及行业有关制度和规定，同时应符合有关国家技术标准，以及行业的技术标准和规范。 4.3 信息安全保障体系建设基本过程

信息安全保障体系建设是管理与技术紧密结合，集“组织机构、规章制度、技术架构”三位一体的系统工程，也是与信息化同步发展，不断提高和完善的动态过程。行业信息安全保障体系的建设与发展遵循《ISO/IEC 27001:2005 信息技术—安全技术—信息安全管理系统要求》提出的PDCA(Plan—Do—Check—Action)循环模式(如下图)。

“P”是规划过程，根据信息化建设的需求和信息安全风险现状，结合信息系统等级保护的要求，提出信息安全保障体系建设的总体目标、实施步骤和资源分配方式;“D”是实施过程，依据规划制订信息安全策略，给信息安全保障体系建设提供明确的目标和原则并通过安全管理体系、安全技术体系和安全运维体系的建立实施，贯彻和落实安全策略。“C”是检查过程，通过检查和评估及时发现信息安全保障体系存在的弱点和不足。“A”是纠正调整过程，它是一个阶段任务的结束，也是新的阶段工作的开始，该过程针对信息安全保障体系运行过程中发现的新风险，以及信息化发展中出现的新需求，采取纠正和调整措施并根据信息化的发展提出新一轮建设规划，从而使信息安全保障体系循环提高、持续发展。

应根据国家局的总体要求和自身实际情况，从PDCA循环的某一环节入手，作为本单位信息安全保障体系建设的切入点，按照本《指南》提出的建设内容，持续不断地提高和完善信息安全保障体系。

5 信息安全保障体系建设规划

信息安全保障体系建设规划(简称安全规划)是描述信息安全保障体系建设的总体目标、实施步骤、时间计划以及资金、人员等资源的分配方式的文件。安全规划的表现形式可以是信息化建设总体规划文件的一个部分，也可以是单独的信息安全规划文件，或是结合具体技术细节而形成的信息安全保障体系建设方案。安全规划的内容应覆盖安全策略建设、安全管理体系建设、安全技术体系建设和安全运维体系建设等方面。

安全保障体系规划的制订工作，可以邀请具有相关专业知识和经验的外部专家或安全服务机构协助完成。

要求：

1) 安全规划要符合本单位信息化发展战略的总体要求，应与信息化建设的实际需求和信息安全风险的实际状况相结合，遵循国家的法律法规、技术标准和行业的有关规定并且具有明确的指导性和可实施性。 2) 应制订本系统所有单位共同执行的统一的安全规划。制订安全规划应做好三个方面工作，一要对本单位信息安全的基本现状进行科学、全面的调研分析，准确了解本单位各信息系统的功能作用、系统架构以及在安全方面存在的隐患和弱点;二要根据安全建设需求，对所需的资金、人员和政策进行分析;三要依据分析结果以及安全保障体系建设总体原则，区分主次，突出重点，制订总体目标、实施步骤和资源分配方式。

3) 安全规划要有时效性，制订完成后，应确保相关人员全面了解规划的内容和要求并及时实施。在安全规划执行过程中，应及时开展阶段性或整体的绩效评估工作。

6 安全策略

安全策略是一个单位对信息安全目标和工作原则的规定，其表现形式是一系列安全策略体系文件。安全策略是信息安全保障体系的核心，是信息安全管理工作、技术工作和运维工作的目标和依据。

安全策略体系文件应由总体方针和分项策略两个层次组成并具备以下七个特性：

指导性：安全策略体系文件应对单位整体信息安全工作提供全局性的指导。

原则性：安全策略体系文件不涉及具体技术细节，不需要规定具体的实现方式，只需要指出要完成的目标。

可行性：安全策略体系文件应适应本单位的现实情况和可预见的变化，在当前和未来的一段时间内切实可行。

动态性：安全策略体系文件应有明确的时效性，不能长期一成不变。随着信息安全形势的动态变化和信息技术的不断发展，需要对策略体系文件进行不断的调整和修正。

可审核性：安全策略体系文件应可作为审核和评价本单位内部对信息安全策略遵守和执行情况的依据。

非技术性：安全策略体系文件不是具体的技术解决方案，应以非技术性的语言详细说明。

文档化：安全策略体系文件应用清晰和完整的文档进行描述。

6.1 总体方针

总体方针是指导本单位所有信息安全工作的纲领性文件，是信息安全决策机构对信息安全工作的决策和意图的表述。总体方针的作用在于统一对信息安全工作的认识，规定信息安全的基本架构，明确信息安全的根本目标和原则。

要求：

1) 总体方针应紧紧围绕行业的发展战略，符合本单位实际的信息安全需求，能保障与促进信息化建设的顺利进行，避免理想化与不可操作性。

2) 总体方针中须明确阐述本单位所有信息化建设项目在规划设计、开发建设、运行维护和变更废弃等各阶段，应遵循的总体原则和要求。 3) 总体方针应经过本单位信息安全决策机构批准并使之具备指导和规范信息安全工作的效力。

4) 总体方针中应规定其自身的时效性，当信息系统运行环境发生重大变化时，应及时对总体安全策略进行必要的调整，调整后的策略必须经过信息安全决策机构批准。

6.2 分项策略

分项策略是在总体方针的指导下，对信息安全某一方面工作的目标和原则进行阐述的文件。

要求：

1) 分项策略要依据总体方针制订，明确信息安全各方面工作的目标和原则。

2) 分项策略应包括但不限于以下内容：物理安全策略、网络安全策略、系统安全策略、应用安全策略、数据安全策略、病毒防护策略、安全教育策略、信息系统备份与恢复策略、业务连续性策略、账号口令策略、安全审计策略、系统开发策略、人员安全策略等。

3) 分项策略中必须明确负责执行该策略的责任单位(部门)、该策略的适用范围、该策略所针对的信息安全工作的目标和原则。

4) 分项策略中应规定其自身的时效性，当信息系统运行环境发生变化时，应及时对分项策略进行必要的调整。 7 管理体系

安全管理体系的作用是通过建立健全组织机构、规章制度，以及通过人员安全管理、安全教育与培训和各项管理制度的有效执行，来落实人员职责，确定行为规范，保证技术措施真正发挥效用，与技术体系共同保障安全策略的有效贯彻和落实。信息安全管理体系主要包括组织机构、规章制度、人员安全、安全教育和培训等四个方面内容。

7.1 组织机构

建立信息安全组织机构的目的是通过合理的组织结构设臵、人员配备和工作职责划分，对信息安全工作实行全方位管理，充分发挥各部门和各类人员在信息安全工作中的作用，共同遵守和执行安全规章制度，以保障信息安全策略的贯彻落实。

信息安全组织机构应由决策机构、管理机构和执行机构三个层面组成。

7.1.1 决策机构

信息安全决策机构处于安全组织机构的第一个层次，是本单位信息安全工作的最高管理机构，按照国家和国家局的方针、政策和要求，对本单位信息安全进行统一领导和管理。

要求：

1) 应成立由本单位主要领导负责、各有关部门参加的信息安全工作领导小组作为信息安全决策机构。 2) 信息安全决策机构应承担如下主要工作职责：审议和批准信息安全保障体系建设规划、信息安全策略、规章制度和信息安全工程建设方案等，为本单位信息安全保障体系建设提供各类必要的资源，对信息安全的宏观问题进行决策，审定信息安全重大突发事件应急预案。

7.1.2 管理机构

信息安全管理机构处于安全组织机构的第二个层次，在决策机构的领导下，负责组织制订信息安全保障体系建设规划，以及信息安全的管理、监督、检查、考核等工作。日常的信息安全管理工作主要由信息化工作部门负责。

要求：

1) 应成立由信息化工作部门牵头，保密、行政、人事和业务等相关部门共同参与组成的信息安全管理机构并明确该机构的成员。应在信息化工作部门设立专门组织或指定专职人员，负责管理信息安全日常事务。

2) 信息安全管理机构应承担的职责主要包括：信息安全保障体系建设规划、安全策略、规章制度的制订并组织贯彻落实;规章制度执行情况的监督与检查;信息安全建设项目的组织实施;人员安全，安全教育与培训的实施;协调信息安全日常工作中的各项事宜等。

3) 应在安全规章制度中明确安全管理机构中各部门和各类人员的工作职责与责任。 7.1.3 执行机构

信息安全执行机构处于信息安全组织机构的第三个层次，在管理层的领导下，负责保证信息安全技术体系的有效运行及日常维护，通过具体技术手段落实安全策略，消除安全风险，以及发生安全事件后的具体响应和处理。

要求：

1) 执行机构应由信息化工作部门具体负责信息系统管理和信息安全管理工作的技术人员及相关部门的专职(或兼职)信息安全员组成。应至少设臵系统管理员、网络管理员、信息安全管理员等岗位，并确定各个岗位的岗位职责、访问权限。关键操作应配备多人共同负责，关键岗位应定期轮岗。

2) 信息安全管理员的主要职责是管理维护本单位信息安全设备，监测本单位信息安全状态，进行安全审计，在发生安全事件后及时组织有关技术人员进行事件响应。原则上信息安全管理员不应由系统管理员、网络管理员、数据库管理员等兼任。

3) 应明确重要信息资产的安全负责人，有关责任人应清楚地了解自己担负的安全责任。

4) 信息系统的使用部门要设立专职(或兼职)的信息安全员，参与相应信息系统的安全管理，指导本部门各项安全措施的落实。

5) 计算机和信息系统使用人员都有义务参与信息安全工作，贯彻执行各项安全规章制度。 7.2 规章制度

信息安全规章制度是所有与信息安全有关的人员必须共同遵守的行为准则。信息安全规章制度的作用在于通过规范所有与信息安全有关人员的行为来保证实现安全策略中规定的目标和原则。

要求：

1) 信息安全规章制度内容应包括但不限于以下几方面：信息安全组织机构和岗位职责、人员管理制度、信息安全工作考核制度、信息系统采购开发与设计实施管理制度、机房安全管理制度、核心资产安全管理制度、密码管理制度、数据备份管理制度、业务连续性管理制度、计算机终端管理制度、应用系统日常操作安全管理制度、网络设备日常操作安全管理制度、安全设备日常操作管理制度等。

2) 信息安全管理制度必须符合安全策略和本单位的实际情况，其内容和要求应当清晰明确并且可执行、可审查。

3) 应通过下发文件、会议宣传和培训等多种方式确保所有相关人员知悉规章制度的内容和要求。

4) 应根据本单位实际情况的变化，及时对信息安全管理制度的可行性和实施效果进行评估并根据评估结果对其进行调整和完善。

7.3 人员安全

人员安全是指通过管理控制手段，确保单位内部人员(特别是信息系统的管理维护人员)和第三方人员在安全意识、能力和素质等方面都满足工作岗位的安全要求，减少对信息安全有意或无意的人为威胁。

人员安全主要包括工作岗位风险分级、人员审核、工作协议、人员离职、人员调动及第三方人员安全等几个方面。人员安全管理工作需要由信息安全管理机构和本单位有关行政管理部门共同完成。 7.3.1 工作岗位风险分级

工作岗位风险分级是依据本单位各工作岗位的职责范围和性质，划分岗位的信息安全风险级别，根据风险级别分配相应的信息访问权限。

要求：

1) 应在人员管理制度中，根据不同岗位的性质和工作职责，规定其信息安全风险级别并针对不同的岗位风险级别赋予信息访问权限。

2) 人员管理制度中有关工作岗位风险分级的规定，应在日常工作中得到落实，所有工作人员应当明确自己所在岗位的信息访问权限。

7.3.2 人员审核

人员审核是核查人员管理或使用信息系统，接触重要信息是否合适，是否值得信任的一项工作。人员审核应采用技术技能测试、法律法规及相关管理规定了解情况的测试、人员背景审查等多种方式来进行。 要求：

1) 应结合本单位自身的业务需求、相关的法律法规、被访问信息的分类及面临风险等因素，在人员管理制度中规定人员审核的方法和流程，规定在不同的情况下何人负责审核，何时进行审核，依据什么标准，通过什么方式进行审核。

2) 应根据人员管理制度的有关规定，对内部工作人员进行定期考核，考核中发现问题时，应根据具体情况进行教育培训。

3) 应根据人员管理制度的有关规定，在合作者、第三方人员进入本单位工作前进行人员审查，未通过的人员不能获得信息的访问权限。

7.3.3 工作协议

对信息系统的维护人员和重要信息访问权限的管理人员(特别是数据库管理员、网络管理员、系统管理员等可查询及更改业务信息与系统配臵的人员)，应签订有关信息安全的工作协议，明确其应尽的安全保密义务，保证在岗工作期间和离岗后一定时期内，均不得违反工作协议，对违反工作协议的行为应制订惩处制约条款。

要求：

1) 应在人员管理制度中规定工作协议的内容(如保密协议条款、操作流程和规范等)、管理和落实工作协议的部门、以及签署工作协议的流程。

2) 重要信息系统的管理、维护和使用人员在上岗前，应严格按照信息安全规章制度中的有关规定签署工作协议。 7.3.4 人员调动

通过严格的管理手段，保证人员内部调动，不会对信息安全造成危害。

要求：

1) 工作人员岗位调动时，必须移交原工作岗位的工作资料和软硬件设备。

2) 工作人员岗位调动时，信息安全管理机构必须及时对其信息系统访问授权进行调整。

3) 工作人员岗位调动时，信息安全管理机构应告知其信息安全责任的变化和新的注意事项。 7.3.5 人员离职

通过严格的管理手段，保证工作人员离职后，不会对信息安全造成危害。

要求：

1) 对离职人员应立即终止其所有与原工作职责有关的信息访问权限。

2) 对离职人员应立即收回出入机房和其他重要办公场所的证件、钥匙、胸卡，以及单位提供的软硬件设备等。

3) 拥有重要信息访问权限的人员，在离职时应在有关部门办理严格的离职手续并明确离职后的保密义务。 7.3.6 第三方人员安全

第三方人员的管理是人员安全管理的重要内容。第三方人员是指来自外单位的专业服务机构，为本单位提供应用系统开发、网络管理和安全支持等信息技术外包服务的工作人员。第三方人员工作岗位和职责具有其特殊性，可以比较深入地了解本单位的信息系统情况和大量重要信息，因此由第三方人员导致泄密和系统遭受破坏的风险较大。

要求：

1) 应制订第三方人员安全管理规定，明确第三方人员在管理、使用和维护信息系统，安装部署信息化产品和提供信息化技术服务等活动中应遵守的安全要求并明确定义其安全角色和责任。

2) 第三方人员进入本单位开始工作前，应与其所在单位签订保密协议。

3) 信息安全管理机构应根据第三方人员安全管理规定，采取必要的管理和技术手段，对第三方人员是否遵从安全要求进行检查监督。

7.4 安全教育和培训

安全教育和培训是通过宣传和教育的手段，确保相关工作人员和信息系统管理维护人员充分认识信息安全的重要性，具备符合要求的安全意识、知识和技能，提高其进行信息安全防护的主动性、自觉性和能力。 7.4.1 安全教育

安全教育是针对信息系统的所有合法用户进行的，目的是使其了解信息安全的基本常识、信息安全的重要性以及个人对信息安全应负的责任，确保其在工作中自觉地遵守相关安全制度，维护信息系统安全。

要求：

1) 应根据信息系统的特定安全要求，制订具有针对性的安全教育内容，确保所有人员在被授权访问信息系统之前已进行了基本的信息安全教育。

2) 通过安全教育活动，相关人员应具备基本的信息安全意识，了解信息安全常识、熟悉信息系统使用规范、安全职责和惩戒措施等。 7.4.2 安全培训

安全培训是指对本单位承担信息系统管理、使用和运行维护人员进行的专业培训。

安全培训应根据不同的岗位职责和安全责任，制订有针对性的培训计划、培训教材并保证所有相关人员在从事本职工作之前就接受了必要的信息安全管理和技术培训。

要求： 1) 应在工作人员被授予访问权限之前，依据其安全角色和职责，进行具有针对性的安全培训。

2) 应科学的制订培训计划，认真组织培训，及时验证培训效果并形成相关的培训记录。

3) 应为重要信息系统的信息安全工作人员参加专业的信息安全培训和职业资格认证提供条件，使其系统地、全面地提高信息安全知识和技能水平。

8 技术体系

信息安全技术体系的作用是通过使用安全产品和技术，支撑和实现安全策略，达到信息系统的保密、完整、可用等安全目标。按照P2DR2模型，行业信息安全技术体系涉及信息安全防护、检测、响应和恢复四个方面的内容：

1) 防护：通过访问控制、信息系统完整性保护、系统与通信保护、物理与环境保护等安全控制措施，使信息系统具备比较完善的抵抗攻击破坏的能力。

2) 检测：通过采取入侵检测、漏洞扫描、安全审计等技术手段，对信息系统运行状态和操作行为进行监控和记录，对信息系统的脆弱性以及面临的威胁进行评估，及时发现安全隐患和入侵行为并发出告警。

3) 响应：通过事件监控和处理工具等技术措施，提高应急处理和事件响应能力，保证在安全事件发生后能够及时进行分析、定位、跟踪、排除和取证。

4) 恢复：通过建立信息系统备份和恢复机制，保证在安全事件发生后及时有效地进行信息系统设施和重要数据的恢复。

8.1 访问控制

访问控制是对信息系统中发起访问的主体和被访问的数据、应用、人员等客体之间的访问活动进行控制，防止未经授权使用信息资源的安全机制。

访问控制包括对各类信息系统的用户进行有效的标识鉴别和权限管理，以及根据信息系统的安全需求对网络基础设施、操作系统、应用系统、远程访问、无线接入、用户终端的访问活动进行有效限制。标识鉴别和权限管理是访问控制的核心与基础。

敏感信息、特殊功能的访问，必须有完整的日志记录。日志记录的访问与分析用户应与产生此日志的操作用户分离。 8.1.1 标识鉴别

访问控制的过程中对访问者和被访问者身份的声明称为标识，对身份的确认称为鉴别。标识与鉴别可以确定访问主体和访问客体的身份，是进行访问控制的前提。信息系统中的访问主体和访问客体都可能是一个用户，或者一个设备，所以标识鉴别的对象应该既包括系统用户，又包括系统中的软硬件设备。

要求： 1) 信息系统中的用户应具有唯一的标识并且通过唯一的方法进行鉴别，应通过适当选择静态口令、一次性口令、数字证书、生物特征或多种方式相结合的方法来实现。

2) 当使用口令机制进行鉴别时，应采用组成复杂、不易猜测的口令并制订口令最大生命周期限制，禁止口令被多次重用。

3) 应保证口令文件安全及口令存放介质的物理安全，口令应加密存储，当口令需要网络传输时，必须进行加密。

4) 信息系统对用户的鉴别应具有时效性，当用户在规定的时间段内没有做任何操作和访问时，应重新进行鉴别。

5) 应使用已知的共享信息(如MAC地址、IP地址)或采取特定协议(如IEEE802.1X，EAP，Radius)对网络设备进行标识和鉴别。 8.1.2 权限管理

权限管理是指限制和控制访问权限的分配和使用。在进行权限管理时应当遵守最小特权原则。

要求：

1) 应采用适当的技术措施(如操作系统和应用系统的用户权限管理工具、PMI系统等)为系统中的用户和设备分配相应的访问权限。

2) 对用户的授权应以满足其工作需要的最小权限为原则，不应分配与用户职责无关的权限。 8.1.3 网络访问控制

网络访问控制是防止对网络服务的未授权访问。网络访问控制首先要对各类网络进行清晰的边界划分，进而在网络边界部署技术措施并通过合理的配臵使其有效发挥作用。

要求：

1) 应清晰划分外网与内网的边界并对内网中不同类型的网络(如骨干网、省域网、局域网、以及局域网内部的不同区域)进行严格划分。

2) 在网络边界处设臵网络访问控制技术措施，保证用户只能按照其得到的授权使用网络服务。 8.1.4 操作系统访问控制

操作系统访问控制是防止对操作系统的未授权访问并在出现违规登录操作系统时发出警报。

要求：

1) 应使用具有安全登录功能的操作系统。

2) 重要操作系统口令应为8位以上，且由字母、数字和特殊符号共同组成。

3) 当访问者连续非法登录操作系统3次以上时,应自动锁定该账户或延长该账户下一次登录的时间。

4) 应设臵操作系统的最长访问时间，当用户对系统访问超时，须强制用户重新登录。 5) 当某一账户处于空闲状态一段时间后，操作系统能够自动锁定该账户，要求重新登录。 8.1.5 应用系统访问控制

应用系统访问控制是防止对应用系统功能和信息进行未授权访问。

要求：

1) 应用系统和数据库系统开发过程中，应设臵必要的访问控制机制，保证用户对信息和应用系统功能的访问遵守已确定的访问控制策略。

2) 应用系统的访问控制机制应覆盖其所有用户，所有功能和信息，以及所有的操作行为。

3) 应根据应用系统的重要性设臵访问控制的粒度，一般应用系统应达到访问主体为用户组级，访问客体为功能模块级，重要信息系统应达到访问主体为用户级，访问客体为文件、数据表级。

4) 应严格限制默认用户的访问权限。 8.1.6 远程访问控制

远程访问控制是指对来自外网(如广域网)对本单位内网(如局域网)的访问进行控制，防止远程用户的未授权访问，以及在远程访问过程中的信息泄露。

要求： 1) 应明确远程访问的授权范围和访问方式并使用必要的控制措施管理远程访问。

2) 应使用加密传输来保护远程访问会话的机密性。 3) 应对远程访问用户进行身份识别。 8.1.7 无线接入访问控制

无线接入访问控制是对使用无线通信技术接入内网的用户进行访问控制，防止通过无线技术进行的未授权访问。

要求：

1) 使用必要的无线接入访问控制技术，保证用户在通过无线接入内网前必须经过严格的身份鉴别。

2) 应使用必要的加密技术保护通过无线通信系统传输信息的完整性和保密性。 8.1.8 用户终端访问控制

用户终端访问控制是防止由于终端计算机使用人员的误操作、越权访问、安装和使用与工作无关的个人软件，影响信息系统的正常工作，造成信息安全风险。

要求：

1) 应采用适当的技术手段，对用户终端的违规操作(如安装和使用间谍黑客软件，未经授权使用拨号上网等)进行监测和有效控制。

2) 应通过适当的技术手段，防止未经授权的用户终端接入本单位网络系统尤其要防止外单位人员的用户终端在未经批准的情况下接入本单位网络系统。

3) 接入行业网络的用户终端应进行必要的安全检测，满足接入条件。

4) 因工作岗位变动不再需要使用用户终端时，应对其进行妥善处理并及时删除用户终端内敏感数据。

8.2 信息系统完整性保护

信息系统的完整性是指信息系统没有遭受篡改或破坏。为保持信息系统的完整性，在信息系统的采购和开发过程中，应当充分考虑相应的保护机制，如错误处理、输出信息校验，尽量消除信息系统存在的自身缺陷;在信息系统的运行阶段，应当使用适当的技术手段修补系统中存在的漏洞并采用技术措施防范恶意代码造成的破坏等。 8.2.1 错误处理

错误处理是指应用系统辨别和处理运行中由于操作不当和运行环境等因素造成的错误，以提高应用系统的容错能力。

要求：

1) 在应用系统的开发过程中，应充分考虑系统可能出现的操作错误，为操作界面提供撤销操作的功能;当某一功能发生错误故障时，尽量保障其他功能依然可用。

2) 应用系统应具备错误检测能力，在发生错误和故障时发出报错信息;报错信息应只显示给拥有授权的用户，防止报错信息为攻击者提供敏感信息和有关系统脆弱性的信息。 8.2.2 输出信息处理

应用系统应以正确的方式对输出的信息进行处理和保存，确保输出信息的完整性。

要求：

1) 应用系统应具备对系统输出信息进行校验的功能，保证输出信息的准确性。

2) 应用系统应能够为信息的阅读者或输出信息的接收系统提供用以确定输出信息完整性的信息。

3) 应用系统应能够对输出信息的去向进行记录。 8.2.3 恶意代码防范

恶意代码防范是通过部署恶意代码防护措施，降低由于恶意代码的传播造成的系统崩溃、数据丢失等安全风险。

要求：

1) 应在网络边界和网络中的服务器、用户终端等设备中部署恶意代码防范工具。

2) 必须在本单位的网络系统中部署病毒集中防御系统，对系统中的防病毒软件进行统一管理，防止恶意代码通过网络大范围传播。

3) 在重要应用系统的开发中，应当对应用程序代码进行安全性审查，识别应用系统中可能存在的后门、系统炸弹、隐蔽通道等恶意代码。

8.2.4 漏洞修补

漏洞修补是指分析信息系统中存在的安全漏洞，对受到这些漏洞影响的系统进行安全加固，防止攻击者利用漏洞对信息系统进行攻击。

要求：

1) 应及时跟踪国家有关部门(如公安部国家网络与信息安全通报中心、信产部CNCERT)、操作系统开发商和数据库系统开发商最新发布的漏洞公告，为信息系统获取相关的补丁软件。

2) 在对系统漏洞进行修补前，应对补丁文件的有效性和安全性进行测试。

3) 应采取有效的管理和技术措施，及时发现漏洞并及时修补。 8.2.5 数据的完整性

数据的完整性是指数据在输入、存储、处理和传输的过程中，没有发生错误、篡改和遗漏。

要求：

1) 应利用访问控制设备和信息系统本身的安全防护机制，防止篡改信息系统中的业务数据和配臵信息。

2) 对自开发的应用系统应采用奇偶校验，循环冗余检验，哈希函数等技术机制或专门的技术产品来保证数据的完整性。

3) 应使用密码技术保证数据在网络中传输的完整性。 8.2.6 垃圾邮件防范

应采取适当的技术措施防止利用垃圾邮件对系统进行恶意攻击。 要求：

1) 应为本单位的邮件系统部署有效的反垃圾邮件工具。 2) 要避免本单位邮件系统成为垃圾邮件的源头。

8.3 系统与通信保护

系统与通信保护是指通过一系列技术措施，保证信息系统的各个组成部分和信息系统中的通信活动按照安全策略正常工作。包括以下内容：安全域划分、拒绝服务保护、边界保护、传输加密、公钥基础设施和抗抵赖服务等。 8.3.1 安全域划分

在信息系统中，遵守相同的信息安全策略的集合(包括人员，软硬件设备)称为安全域。它的目的是对信息系统中的不同安全等级区域分别进行保护。

要求：

1) 应根据网络结构、应用系统用途以及信息的安全等级等因素，对信息系统进行安全域的划分。

2) 应将不同用途的系统划分在不同安全域，应将信息系统用户功能区域与信息系统管理功能区域划分在不同安全域，应将应用服务(如门户网站、应用系统操作界面)与数据存储服务(如中间件服务器、数据库服务器)划分在不同安全域。

3) 应采用合理的技术措施对跨越安全域边界的访问进行有效控制。

8.3.2 拒绝服务防范

拒绝服务(DoS)是指系统被破坏或出现暂时不可用的故障，而导致服务的中断。应通过部署网络边界防护设备和系统安全加固来降低拒绝服务攻击的风险。

要求：

1) 应在网络边界设备上制订访问控制规则，以保护本单位内网和局域网设备不受拒绝服务攻击的直接影响。

2) 对于互联网应用，应适当采用扩充系统容量、增加带宽、备份冗余等方式增强抵御拒绝服务攻击的能力。

3) 应及时进行系统安全加固，对存在的安全漏洞进行修补，避免利用系统漏洞的拒绝服务攻击。 8.3.3 网络边界保护

网络边界保护是在网络边界部署安全控制措施对网络通信进行监测和严格控制，以防止来自外部的攻击，保护信息系统关键信息的通信安全。 要求：

1) 应监视和控制本单位网络对外出口和内部网络边界的通信情况。

2) 应采用防火墙、代理服务器，路由器安全配臵等方式对网络边界进行保护。

3) 在具有公众服务的边界出口处，应采用入侵防护系统(IPS)、病毒网关防护系统(AV)、流量整形系统等防护措施来加强保障。 8.3.4 传输加密

传输加密的目的是防止搭线窃听、诱骗等安全威胁，保护信息传输过程中的机密性。

要求：

1) 在传输涉及行业秘密或敏感信息时，应使用国家有关部门认可的或符合行业有关要求的加密设备进行加密传输。 8.3.5 公钥基础设施

公钥基础设施用于为信息系统用户提供第三方的身份标识和鉴别服务。

要求：

1) 应按照国家局的要求，建设、使用和规范管理PKI/CA认证体系，对重要信息系统必须使用PKI/CA认证体系进行用户身份的标识和鉴别。 8.3.6 抗抵赖服务

抗抵赖服务是指监控个人对信息系统执行特定的操作并对其进行准确记录。抗抵赖服务的目的是防止用户不承认执行过某个操作而推卸责任。

要求：

1) 重要的应用系统应具有抗抵赖功能，能确定某人是否执行了某个特定的操作(如创建信息、发送信息、接收到信息等)，并产生和储存相关的证据。

2) 应利用公钥基础设施为重要的网络设备和服务器建立有效抗抵赖措施。

8.4 物理环境保护

物理环境保护是指将信息系统硬件设备放臵在安全区域内并通过物理屏障、监控设施和保持良好的物理环境进行保护，避免对信息系统硬件物理上的破坏和干扰。 8.4.1 物理访问控制

物理访问控制是指通过物理屏障、监控设备、物理标识和人员监督等措施，保证只有经过授权的人员可以对信息系统的硬件设备进行访问。

要求：

1) 各类人员只有在持有访问许可时才可以接近信息系统核心硬件，对于不再需要进行访问的人员应及时收回访问许可。

2) 应当在信息系统核心硬件设施的物理访问进出点，对进出人员的访问许可进行核实，同时记录访问时间和事由。

3) 应通过定期检查和分析物理访问记录，及时发现违规或可疑的物理访问并及时采取补救或防范措施。 8.4.2 传输介质保护

传输介质保护是指防止传输信息的线缆遭到物理损坏，以致通信中断、通信效果下降或泄密。

要求：

1) 应在网络布线工程过程中严格遵守有关标准规范，保证布线的质量和工艺水平。

2) 应采取有效措施控制对本单位局域网信息传输线路的物理接触，以防止搭线窃听、传输过程中的数据篡改和干扰、以及对线缆的物理破坏。

3) 应尽量避免在网络中使用共享式网络设备，如HUB。 8.4.3 存储介质保护

存储介质是信息静态的载体，包括硬盘、光盘、U盘等多种形式。介质保护是指对介质进行适当的标识和访问控制，以合理的方式进行介质的保存，传送和废弃。

要求： 1) 应在重要的存储介质上粘贴纸质标签，标签上要印有介质的编号、名称、类别、负责保管和使用的人员和部门，该介质使用范围的限制和操作中的注意事项等。

2) 应对重要存储介质进行妥善保管，保证只有经过授权的人可以访问存储有重要信息的介质并防止由于人为破坏，以及高温、潮湿等自然因素影响介质的可用性。

3) 对不再需要保留的重要信息或存储介质废弃时，应将其从存储介质中彻底清除。 8.4.4 显示介质访问控制

信息的显示介质，如计算机屏幕、传真机、扫描仪、打印机等，有可能成为泄密渠道。显示介质访问控制是指防止未经授权的人，通过接近或使用信息显示介质，破坏信息的安全性。应设臵有效的访问控制措施，限制非授权人员偷窥或直接使用显示介质获取行业的重要信息。

要求：

1) 应有效防止非授权人员接近正在或可以显示重要信息的显示介质，防止未经授权的人员浏览显示内容。

2) 在显示介质无人值守时应该通过适当的标识鉴别机制防止未经授权的人员使用显示介质。 8.4.5 机房环境安全

计算机机房的环境安全必须符合国家有关规范和国家局有关规定的要求，为信息系统的正常稳定运行，提供良好的物理环境。

要求：

1) 省级以上单位或重要单位的机房应达到国家A级以上标准，其他单位机房应达到国家B级以上标准。

8.5 检测与响应

检测与响应是指对信息安全事件进行预警、识别和分析并对已经发生的安全事件做出及时有效响应。 8.5.1 入侵检测

入侵检测是对信息系统的运行状况进行监视，以发现各种攻击企图、攻击行为或者攻击结果。

要求：

1) 应使用入侵检测工具对信息系统中的安全事件进行实时监控。

2) 应定期查看入侵检测工具生成的报警日志，及时发现信息系统中出现的攻击行为。 8.5.2 漏洞扫描

漏洞扫描是使用专用工具，及时检测、发现信息系统中关键设备存在的漏洞，为安全加固提供准备。

要求：

1) 已配备漏洞扫描工具的单位，信息安全管理员应能熟练使用漏洞扫描工具，及时更新漏洞扫描工具的软件版本和漏洞库，及时发现信息系统中存在的漏洞并且保证漏洞扫描工具的使用不会对信息安全造成负面影响。

2) 未配备漏洞扫描工具的单位，可采取委托第三方专业机构的方式，定期进行漏洞扫描。

3) 应针对漏洞扫描的结果，对重要信息系统及时进行安全加固。

8.5.3 安全事件告警和响应

信息安全事件告警和响应，是指在发生安全事件时发出告警信息并做出及时响应。

要求：

1) 应在网络中部署安全监控和审计设备并能通过适当的方式，及时向信息安全管理员发出安全事件的告警。

2) 应在保证业务连续性不受影响的前提下，选用带有自动响应机制的安全技术或设备，如IDS与防火墙联动、IPS、有过滤功能的内容审计系统，自动终止信息系统中发生的安全事件并保存有关记录。 8.6 安全审计

安全审计是对信息系统中的操作行为和操作结果进行收集和准确记录并可以重现用户的操作行为的过程，为安全管理提供用于安全事件分析的数据与事后的行为取证。 8.6.1 网络行为安全审计

网络行为主要指使用者接入网络、使用网络资源的记录，也包括运维人员对网络的维护操作行为。

要求：

1) 应根据信息系统资产的重要性和风险情况，合理确定审计对象与审计内容并采用实用有效的审计工具。

2) 用户上网记录应包括：登录网络时间、离开时间、登录地点、使用网络资源;若是维护人员还应包括维护系统的操作命令记录。

3) 安全事件记录应包括：安全事件发生的时间、导致安全事件产生的使用者、事件的类型及事件造成的结果。

4) 应妥善保护信息系统中重要审计记录，防止丢失、损坏、伪造与篡改，保证审计信息的完整性。

5) 当审计目标范围较大、审计结果庞大复杂时，应采用专门的信息安全审计工具，对审计记录进行集中存储、分析和管理，提高审计工作的效率。 8.6.2 业务合规性审计

业务合规性审计指对有关行业涉密信息以及业务流程审批的操作规定，在业务系统中要可以记录业务流程操作过程与涉密信息使用记录并提供事后审计的功能。

要求：

1) 应根据行业相关的管理要求，合理确定审计对象与审计内容并采用有效的审计工具，必要时可以对业务开发单位提出审计开发要求。

2) 涉密信息使用记录包括：信息标识、使用人员、使用时间、操作内容等。

3) 业务合规性检查包括：业务是否符合有关审批规定、是否符合财务规定、是否符合行业的其他规定等。

4) 应对审计记录进行妥善的保护，防止丢失、损坏、伪造与篡改，保证审计信息的完整性。

5) 当审计目标范围较大、审计结果庞大复杂时，应采用专门的信息安全审计工具，对审计记录进行集中存储、分析和管理，提高审计工作的效率。

8.7 备份与恢复

备份与恢复是指将信息和信息系统以某种方式进行复制，在其遭受破坏或故障时，重新加以利用的一个过程。备份与恢复系统的建设，要根据信息和信息系统重要程度制订明确的备份恢复策略，采用必要的技术产品和备份恢复机制，实现备份恢复策略。 8.7.1 信息系统备份

信息系统备份是指对信息和信息系统软硬件进行备份，以便在信息或信息系统遭到破坏时重新恢复使用。

要求：

1) 应根据信息系统的重要性，合理选择适当的备份机制，对不同类型的信息和信息系统软硬件进行合理的备份。

2) 备份的对象不仅应包括业务信息和软硬件设备，还应包括用于恢复系统的配臵信息。

3) 应采用有效的技术手段保证备份系统的可靠性和备份信息的完整性并且对备份系统的有效性进行定期测试。 8.7.2 备用存储站点

备用存储站点是指为重要信息建立的备用存储系统，以便在重要信息遭到破坏后对其进行恢复。

要求：

1) 应根据本单位特点和实际需求，为重要信息建设备用存储站点。

2) 备用存储站点应与主站点保持一致的安全防护等级。 3) 备用存储站点应与主站点保持足够的距离，以避免受到同一灾难的影响。 8.7.3 备用处理站点

备用处理站点是指为重要信息系统建立备用的处理系统，以保证重要信息系统在发生安全事件后可以保持处理能力的连续性。

要求：

1) 应根据本单位特点和实际需求，建立备用处理站点，当重要的信息处理能力失效后，可以及时使用备用处理站点保证数据处理的连续性。

2) 备用处理站点应与主站点保持一致的安全防护等级。 3) 应对备用处理站点进行有效配臵，使之可以随时进入到正式运行状态。

4) 应定期对备用处理站点进行测试，检查备用处理站点的有效性。

8.7.4 备份通信线路

备份通信线路是指为重要信息系统建立的备用网络传输线路，在主线路不能正常工作时可以保持数据传输的能力。

要求：

1) 应为重要网络通信线路建立备份线路。 2) 备份线路与主线路应保持一致的安全防护等级。 3) 应定期测试备份通信线路，保证备份通信线路的有效性。 4) 互为备份的线路应避免同一性质故障的影响。 8.7.5 信息系统恢复和重建

信息系统恢复和重建是指信息系统的应用软件和系统软件被重新安装，最近备份的业务信息和配臵信息仍然有效，在灾难发生后系统能够恢复正常运行。

要求：

1) 应参照国家公布的《信息系统灾难恢复指南》，采取技术措施并建立相应的流程，保证重要的业务系统在遭到破坏后可以迅速地恢复或重建。

2) 应定期组织重要信息系统恢复与重建的演练。

9 运维体系

信息安全运维体系的作用是在安全管理体系和安全技术体系的运行过程中，发现和纠正各类安全保障措施存在的问题和不足，保证它们稳定可靠运行，有效执行安全策略规定的目标和原则。当运行维护过程中发现目前的信息安全保障体系不能满足本单位信息化建设的需要时，应当制订新的安全保障体系建设规划，进而通过新一轮信息安全保障体系建设，使安全保障体系的保障能力得到全面提升。

行业信息安全运维体系建设工作的内容应当包括制订流程和规范、制订阶段性工作计划、开展风险评估、实施安全分级、规范产品与服务采购、加强日常维护管理、提高紧急事件响应能力、进行绩效评估与改进等。 9.1 流程和规范

流程和规范是指规定信息安全运行维护工作的具体内容，规范信息安全运行维护工作方式和次序的一系列文件。流程和规范的作用是将信息安全维护工作规范化和标准化，保障信息安全策略和规章制度有效落实并便于审查。

要求：

1) 制订全面、合理、可行的流程和规范，其内容必须覆盖风险评估、产品与服务采购、系统维护、应急计划和事件响应等运行维护的各个方面。

2) 流程和规范应明确描述信息安全运行维护各项工作的工作程序、操作次序、记录表单和文档模版。

3) 应通过下发文件、会议宣贯、组织学习、专业培训等多种方式确保所有相关人员熟悉、理解和遵守相关的流程和规范。

4) 应定期审查流程和规范的执行情况，考核信息安全运维人员完成安全运维工作的规范程度。

5) 当流程和规范与总体安全策略和信息安全管理制度发生冲突，或者与实际情况产生矛盾的时候，应及时对其进行调整和完善。

9.2 安全分级

安全分级是指对信息及信息系统，按照本单位的安全策略以及相关法规和标准的要求进行分级，以对不同类别的信息和信息系统提供不同等级的安全保护。应按照国家有关标准、规范，遵照国家局关于行业信息系统安全等级保护工作的有关要求，确定本单位信息系统和信息子系统的安全级别。分级应考虑如下要素：

1) 信息系统的资产价值。 2) 信息系统的业务信息类别。 3) 信息系统的服务范围。 4) 信息系统对业务的影响。 要求：

1) 应根据本单位实际情况对信息系统进行准确定级。

2) 应根据信息系统的定级情况，落实相应安全保障措施，达到相应的安全保障目标。

9.3 风险评估

风险评估是指对信息系统面临的安全威胁，存在的脆弱性，以及它们综合作用带来负面影响的严重性和可能性进行系统化的分析和评价。风险评估的作用是了解信息和信息系统面临的安全风险，为实施安全控制措施，降低安全风险提供依据。 9.3.1 风险评估实施

风险评估的实施是指选择适当的评估方法，由信息安全评估专业人员和信息系统用户共同参与，对信息安全风险进行评价的过程。风险评估的实施应以《信息安全技术 信息安全风险评估规范》、《信息安全技术 信息系统安全保障评估框架》和国家的有关文件要求为依据。行业的风险评估可采取自评估(自身发起)和检查评估(上级主管部门或国家有关职能部门发起)两种方式。风险评估工作应委托具有相应资质的风险评估服务机构，有条件的单位也可依靠自己的技术力量进行。

应定期进行全面的风险评估并在下列情况下，及时对信息系统实施不同范围的风险评估：

1) 信息安全保障体系建设前期进行全面的风险评估。 2) 在技术平台进行大规模更新时，进行全面的风险评估。 3) 重要信息系统升级时，针对信息系统可能受到影响的部分进行风险评估。

4) 对目前的重要信息系统增加新应用时，针对信息系统可能受到影响的部分进行风险评估。

5) 在与其他单位(部门)进行网络互联时，针对重要信息系统可能受到影响的部分进行风险评估。

6) 在发生信息安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件时，针对信息系统可能受到影响的部分进行风险评估。

要求：

1) 应根据实际情况制订风险评估工作计划并通过风险评估的实施，确定信息系统的资产价值，识别信息系统面临的威胁，识别信息系统的脆弱性，分析各种威胁发生的可能性并分析可能造成的损失、评价系统的风险状况。

2) 对重要信息系统应定期进行风险评估，以评估系统的安全风

第二篇：社会信用信息体系建设实施方案(1)

桂政办发〔2018〕

号

桂东县人民政府办公室

关于印发《加快推进桂东县社会信用体系建设工作实施方案》的通知

各乡镇人民政府，县政府各工作部门，省市驻桂各单位：

《加快推进桂东县社会信用体系建设工作实施方案》已经县人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

桂东县人民政府办公室

2018年6月26日

-1-

加快推进桂东县社会信用体系建设工作实施方案

为贯彻落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《湖南省人民政府关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的实施意见》(湘政发〔2017〕5号)、《郴州市人民政府关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的实施意见》(郴政发〔2017〕11号)等文件精神，结合我县实际，制定本实施方案。

一、总体要求

(一)指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大会议精神，加强社会信用体系建设，以政务诚信、个人诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信为主要内容，建立健全信用政策法规体系，不断完善社会信用信息平台，着力推进信用记录和信用报告的应用。按照“按照“褒扬诚信、惩戒失信，部门联动、社会协同，依法依规、保护权益，突出重点、统筹推进”的原则，加快构建完善守信联合激励和失信联合惩戒机制，积极营造“守信光荣、失信可耻”的社会氛围。

(二)主要原则

1、政府推动。强化政务诚信体系建设，提升政府公信力， -2- 使政府成为诚实守信的表率。努力打通信用信息的采集渠道，带头使用信用产品，构建信用监管联动机制，使政府成为社会信用体系建设的推动者。加强诚信宣传和失信曝光，推动信用文化建设，使政府成为营造诚信和谐氛围的倡导者。

2、平台支撑。加快推进信用信息系统建设，完善社会信用信息共享平台，丰富信用信息记录，努力提高信用信息质量。推进社会信用信息的发布和查询工作，实现信用信息的合法公开。按照省、市政府部门具体要求，加快全县统一的社会信用信息平台建设，实现跨部门、跨层级信用信息的充分汇聚与对比应用，实现区域信用信息联动。

3、部门联动。充分调动政府各级部门信用建设工作的积极性，整合工作力量、丰富工作手段、提升工作效率，加强对失信行为的约束和惩戒，形成齐抓共管的局面。加强“政务诚信、商务诚信、社会诚信、司法公信”等重点领域信用建设的联系与协调，做好工作对接，及时了解掌握各类信用信息。

(三)工作目标

到2018年底，初步建立覆盖全县企业、自然人、社会组织、机关事业单位的社会信用体系框架和运行机制，基本构成比较完善的信用信息记录、整合和应用机制，为实现信用联合奖惩打下坚实的基础，并在政务、个人及电子商务等重点领域发挥作用。到2020年，社会信用信息平台建成完善，守信激励和失信惩戒机制全面发挥作用，信用信息得到广泛应用，区域信用共享体系

-3- 持续深化，政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信在全社会形成共识。

二、主要任务

(一)加强诚信建设

1、加强政务诚信建设。坚持依法行政，将依法行政贯穿于决策、执行、监督和服务的全过程，全面推进政务公开，在保护国家信息安全、商业秘密和个人隐私的前提下，依法公开在行政管理中掌握的信用信息，建立有效的信息共享机制。大力推进权力清单制度建设，规范行政裁量权，拓宽公众参与政府决策的渠道，加强对权力运行的社会监督和约束。建立健全政府守信践诺机制，完善政务诚信约束和问责机制。建立公职人员诚信档案，将其作为干部考核、任用和奖惩的重要依据。

2、加强商务诚信建设。着重围绕工程建设、工商管理、交通运输、生产安全、食品药品、金融服务、电子商务和小微企业等重点领域，加强企业诚信管理制度建设，大力推进市场主体信用信息的记录、整合、共享和应用，加快完善市场主体失信惩戒机制和严重失信淘汰机制。建立“宽进严管”的市场主体准入监管体系;完善以企业法定代表人任职限制为核心内容的失信惩戒机制。

3、加强社会诚信建设。以保障和改善民生为立足点，围绕医疗卫生和食品药品、社会保障、劳动用工、交通安全、教育科研、文化体育旅游、知识产权、生态环境等领域，创新社会治理 -4- 和公共服务方式，建立信用信息“红黑名单”制度。

4、加强司法公信建设。严格司法程序，规范司法行为，做好司法信息依法公开工作，积极引导公众参与司法活动，提升司法透明度。完善行贿犯罪档案查询制度，建立健全行贿犯罪档案查询与应用的社会联动机制。大力推进司法行政信息公开，进一步规范和创新律师、公证、基层法律服务、法律援助、司法考试、司法鉴定等信息管理和披露手段，保障人民群众的知情权。建立各级公安、司法行政等部门工作人员信用记录。

5、加强个人诚信建设。逐步建立以个人信用数据收集、使用、披露为主要内容的个人信用系统。以公务员、事业单位法定代表人、企业法定代表人及相关责任人、律师、教师、医师、评估师、税务师、注册消防工程师、建造师、造价师等技术人员、会计审计人员、房地产中介从业人员、认证人员、金融从业人员等职业人群为主要对象，各有关部门加快建立和完善个人信用形成的信用信息，实现个人公共信用信息的共享交换。建立重点领域个人诚信记录，对重点领域严重失信个人实行联合惩戒。

(二)健全社会信用制度建设

6、推动在行政管理事项中使用信用记录和信用报告等信用产品，重点在招标投标、政府采购、政府和社会资本合作、招商引资、药品采购、产权交易、矿业权交易、食品药品监督、环境保护、产品质量等领域取得突破。在知识产权、机动车驾驶、环境保护、节能监察等领域制定出台专门制度，逐步形成覆盖相关

-5- 行业领域的信用信息管理应用制度体系。重点在政务诚信、个人诚信、电子商务诚信等领域取得突破。研究制定行业信用分类监管办法，明确监管事项、奖惩措施、操作流程、公示渠道等。

(三)完善社会信用信息系统

7、构建信用信息报送清单编制和更新机制。县发展和改革局会同相关单位编制完善桂东县信用信息共享交换平台数据报送清单，明确信用信息记录主体及责任，实现信用信息规范化记录、电子化储存。各相关部门负责编制、维护本部门政务信用信息数据报送清单，并在有关法律法规作出修订或行政管理职能发生变化之日起15个工作日内，更新本部门信用信息数据报送清单。强化信用信息数据报送清单编制和更新工作的监督考核，各有关部门更新完成的信用信息数据报送清单按要求报县发展和改革局备案汇总。

8、完善信用信息共享交换系统。加快完善涵盖市县两级的信用信息共享交换平台。建立行业信用信息系统，归集整合行业信用信息，不断完善系统功能。强化县级信用信息共享交换平台与市级信用信息共享交换平台的互联互通。进一步规范信息报送内容、拓展信息报送单位，更好发挥县级信用信息共享交换平台在共享查询、公开公示、联合奖惩等方面的核心作用。

9、建立信用信息归集共享机制。充分发挥市、县信用信息共享交换平台的枢纽作用，凡新建的需要跨部门共享信用信息的业务信息系统，必须通过各级共享交换平台实现信息共享，原有 -6- 跨部门信息共享交换系统应逐步迁移到共享平台。建立健全政务失信记录、共享和应用机制。推动个人公共信用信息共享。建立电子商务平台信用信息披露制度。构建守信联合激励和失信联合惩戒的信用信息管理系统，实现发起响应、信息推送、执行反馈、信用修复、异议处理等动态协同功能。按照国家、省、市和我县关于行政许可和行政处罚等信用信息公示工作要求，切实做好“7天双公示”工作，严格进度要求，各相关单位将本单位的“双公示”数据归集且报送到信用平台，数据统计时间从2018年1月起，2018年1月1至2018年6月30日止的“双公示”数据于2018年6月30日前必须报送完毕，2018年7月1日起产生的数据须在数据产生之目起7天内报送完毕。

10、深化“信用郴州”网站服务功能。各相关单位每月至少在“信用郴州”网站中报送一篇新闻，确保所报送的新闻真实可靠，稿件反应的内容必须符合社会信用体系建设且具有意义，严禁抄袭、编造新闻稿件。单位负责人要对所报送的宣传稿件严格审核把关，避免出现信息失真或引起歧义，确保新闻内容、文字表达准确。时间跨度过大、时效性已无的新闻不得发布。

(四)加快推进信用信息应用

11、发挥政府示范带头作用，各部门将信用信息共享交换平台的信用信息查询使用嵌入到项目许可、资质认定、财政资金拨付、招标投标等审批、监管工作流程中，覆盖全部行政管理事项，确保“应查必查”、“奖惩到位”。并鼓励自然人、法人和其他组织

-7- 在金融服务、市场交易、经济合同、合资合作、劳动用工等经济社会活动中查询应用相关市场主体的信用记录或信用报告。

(五)健全守信激励和失信惩戒机制

12、不断完善诚信典型“红名单”制度和严重失信主体“黑名单”制度，依法依规规范各领域红黑名单产生和发布行为，建立健全退出机制。各部门在市场监管和公共服务过程中，根据信用“红黑名单”，对诚实守信者实行优先办理、简化程序等“绿色通道”支持激励政策。健全约束和联合惩戒失信行为机制，全面推动重点领域联合惩戒、行政监管性惩戒、市场性惩戒、行业性惩戒和社会性惩戒，鼓励市场主体、行业协会、舆论媒体在市场交易、行业自律、社会监督等方面发挥对失信行为的约束作用。

(六)建立健全信用修复机制

13、联合惩戒发起部门和实施部门应按照法律法规和政策规定，确定各类失信行为的联合惩戒期限，明确信用修复规则和办理程序。对在规定期限内纠正失信行为、消除不良影响的，不再作为联合惩戒对象。建立有利于自我纠错、主动自新的社会鼓励与关爱机制，支持有失信行为的个人通过社会公益服务等方式修复个人信用，经相关部门认定后，适度调整联合惩戒期限。

(七)建立健全信用主体权益保护机制

14、建立健全信用信息异议处理、投诉办理、诉讼管理制度及操作细则。有关部门和单位在执行失信联合惩戒措施时主动发现、经市场主体提出异议申请或投诉发现信息不实的，应及时告知信息提供单位核实，信息提供单位要在收到核查通知之日起 -8- 20个工作日内核实，经核实信息有误的应及时更正或撤销，核实无误的继续执行。联合惩戒措施在信息核实期间暂不执行。因错误采取联合惩戒措施损害有关主体合法权益的，有关部门和单位应积极采取措施恢复其信誉、消除不良影响。支持有关主体通过行政复议、行政诉讼等方式维护自身合法权益。

(八)加强诚信文化建设

15、以社会成员为对象，以诚信宣传为手段，以诚信教育为载体，大力倡导诚信道德规范，弘扬中华民族积极向善、诚实守信的传统文化和现代市场经济的契约精神，形成崇尚诚信、践行诚信的社会风尚。

充分发挥电视、网络、政府公共服务平台宣传引导作用，结合道德模范评选和各行业诚信创建活动，树立社会诚信典范，使社会成员学有榜样、赶有目标，使诚实守信成为全社会的自觉追求。

三、保障措施

(一)加强组织领导。成立桂东县社会信用体系建设领导小组(领导小组及工作制度见附件一)，切实加强组织领导，把开展守信联合激励和失信联合惩戒作为推进社会信用体系建设的重要举措，建立健全体制机制，落实人员力量、经费等保障，确保各项联合激励和联合惩戒措施落实到位。结合实际制定具体落实方案或措施，明确工作目标、落实任务、完成时限等，报送县社会信用体系建设主管部门备案，并定期汇总报送工作落实进展情况。

-9-

(二)强化宣传教育。各有关部门要围绕诚信建设，大力弘扬社会主义核心价值观，积极开展以诚信为主题的宣传教育活动，使诚信价值准则深入人心，形成崇尚诚信、践行诚信的社会风尚。要加大对守信典型的宣传和对失信典型的曝光力度。加强重点人群的职业道德建设。深入开展公务员诚信守法和道德教育。引导广大市场主体依法诚信经营，树立“诚信兴商”理念，在全社会形成褒扬诚信、惩戒失信的社会环境。教育机构和共青团组织等要加强对学生和青年群体的诚信教育，提高诚信意识和信用水平。广泛开展信用教育培训。

(三)加大技术支撑。各有关部门要按照社会信用体系建设的总体设计和落实“双公示”工作的现实需要，加快推进各类网站、平台等信用信息系统建设，实现与省信用信息共享交换平台和“信用郴州”网站互联互通，确保各类信用信息数据准确、高效、便捷地实现交换共享与公开公示。“信用郴州”网站将开辟专栏按时公示有关信息。

(四)完善评估考核。各级各有关部门要加强对本方案落实工作的监督检查，按照“谁产生、谁提供、谁负责”的原则，将公示信息的及时性、全面性和准确性列为重要考核指标和考核依据，采取多种形式，开展考核工作。县人民政府将对社会体系建工作落实情况进行督促检查。

附件：1.桂东县社会信用信息体系建设领导小组及工作制度

-10- 附件1：

桂东县社会信用体系建设领导小组及工作制度

一、领导机制

县社会信用体系建设领导小组由县委副书记、县长伍志平担任组长，县委常委、常务副县长刘真担任常务副组长，县政府副处级干部黄嘉荣担任副组长。

县社会信用体系建设领导小组由县委组织部、县委宣传部、县委编办、县政府办、县综治办、县人民法院、县人民检察院、县发展和改革局、县经济和科技商务局、县教育局、县公安局、县民政局、县司法局、县财政局、县人力资源和社会保障局、县国土资源局、县环境保护局、县住房和城乡规划建设局、县交通运输局、县水利局、县农业局、县林业局、县文化体育广电新闻出版局、县卫生和计划生育局、县安全生产监督管理局、县统计局、县档案局、县审计局、县城市管理行政执法局、县人防办、县房产管理局、县畜牧兽医水产局、县农业机械化管理局、县地方税务局、县国家税务局、县食品药品工商质量监督管理局、县政府办(法制办)、县电子政务信息中心、县工商业联合会、共青团桂东县委员会、县政府办(金融办)、中国农业银行股份有限责任公司桂东县分公司、中国农业发展银行桂东县支行、中国建设银行股份有限公司郴州桂东支行、湖南桂东农村商业银行股份有限责任公司、中国邮政储蓄银行桂东县支行等46个部门和

-11- 单位组成。

领导小组办公室设在县发改局，由县政府分管副主任担任办公室主任，县发改局主要负责人担任办公室常务副主任，县食品药品工商质量监督管理局、县电子政务信息中心主要负责人担任办公室副主任。

领导小组成员为各部门、各单位分管领导。领导小组成员因工作变动需调整的，由相应人员自然递补。

二、主要职责

(一)县社会信用体系建设领导小组履行以下职责：

1、统筹协调社会信用体系建设相关工作，推进政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设;

2、研究制定社会信用体系建设中长期规划;

3、推进建立信用标准和联合征信技术规范;

4、协调推进政府信用信息资源整合和交换，建立健全覆盖全社会的征信体系，推动信用信息的开放和应用工作;

5、指导、督促、检查有关政策措施的落实;

6、协调推进信用文化建设和诚信宣传工作;

7、承办县政府交办的其他事项。

(二)县社会信用体系建设领导小组办公室主要负责领导小组日常工作的组织、联络和协调;根据领导小组成员的提议或成员单位的建议，研究提出相关工作议题;以简报形式汇总并通报成员单位有关工作情况;协调、督促成员单位履行工作职责和落 -12- 实领导小组决定事项;承办领导小组交办的其他事项。领导小组办公室设联络员，由领导小组成员单位有关科室负责同志担任。

三、工作要求

各成员单位要统一认识，按照职责分工，主动研究社会信用体系建设工作的有关问题，积极参加领导小组会议，认真落实领导小组布置的工作任务。要加强沟通配合和信息共享，相互支持，认真做好社会信用体系建设有关工作。对工作推进不力的予以问责或追责。

-13-

抄送：县委各部门，县人武部，县人大各办委，县政协各办委，县人民法院，

县人民检察院，县工商联，各人民团体。

桂东县人民政府办公室

2018年6月26日印发

-14-

第三篇：农村商务信息服务体系建设工程实施方案

**县农村商务信息服务体系建设工程

实施方案

为加快农村商务信息化建设步伐，提高农村信息化水平和农民掌握市场信息的能力，充分利用互联网为农民增加消费提供信息服务和购销便利，解决农产品“卖难”问题，促进农村经济发展，结合我县实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以建设社会主义新农村为宗旨，全面推进我县新农村商务信息服务体系建设，提升农村信息化应用水平，为农民获取和发布信息服务，推动农产品网上购销对接，拉动农村消费市场，帮助农民增收致富。

二、发展目标

利用2年时间，在全县范围内建立商务信息服务体系。2012年，建立**县商务信息网站，并在50个行政村建立农村商务信息点;2013年，建立覆盖全县范围的新农村商务服务网络，为农民提供商品购销对接和市场商务信息，使农民共享网络资源，推动农村经济发展。

三、实施原则

1、突出重点、服务“三农”。要以各行政村为重点，以农民受益为核心，解决农产品“卖难”问题。

2、把握特点、务求实效。农村商务信息服务体系建设工程要充分考虑信息化推广特点。一是要扩大和规范信息源;二是要建立健全信息传播渠道;三是要培育提高信息化

应用能力。

3、试点先行、逐步推广。根据我县农村基层实际情况，在有条件的行政村开通新农村商网，为种养大户、农村经纪人和农业协会进行农产品网上购销对接，解决农产品“卖难”问题，鼓励大多数农民积极发布购销信息,以点带面，逐步推广。

四、建设内容

(一)建立县级农村商务信息服务站

县级农村商务信息服务站设在县商务和工业局，具体负责全县农村商务信息服务工程试点工作的组织实施和管理。主要工作任务：

1、组织信息员培训;

2、查询、整理、审核与发布信息;

3、组织开展农副产品网上购销对接服务;

4、建立与维护本地信息发布平台及农产品流通数据库，为国家商务部“新农村商网”提供基础数据。

(二)建立村级农村商务信息服务点

充分利用各行政村党员电教设备和网络平台，在各行政村建立村级农村商务信息服务点。

(三)建设农村信息查询、发布平台

1、建立县级农村商务网管理平台

以县级农村商务网作为**县农村商务工作管理平台和信息发布平台，开展供求信息搜集和发布工作，使县农村商务网作为“新农村商网”的基层延伸。

县级农村商务网主要建设栏目有：

(1)基本情况：包括**县及各乡村基本情况;

(2)涉农资讯：包括相关的政策法规、即时信息、农业知识等;

(3)供求信息：包括供应、求购等;

(4)会员管理：包括注册、登陆、修改、订单、产品浏览等;

(5)数据资料：包括农业生产基地、农业大户、农产品批发市场、涉农企业名录、生产资料、经纪人等;

(6)村级商务信息服务点管理：包括村级商务信息服务点介绍和信息员管理;

(7)特色农产品：包括名称、产地、图片、上市季节、规格、数量、价格、交通情况、联系人、联系电话、联系地址、邮政编码、电子邮箱等：

(8)社区信息：包括三农知识、新农村建设、农村生活等。同时在网站建设信息发布系统，便于用户发布农产品购销信息，作为“新农村商网”的延伸;

2.建设县农村商务基础数据库，建立村级农业生产基地、农业生产大户、农产品企业、农产品批发市场、农业生产资料、农民经纪人、信息员队伍、农家店等基础数据库和信息员、农家店以及购销业务数据库，为“新农村商网”提供基础数据。最终建成一个包括县农村商务网和村级商务信息点在内的信息服务平台，为致力于开发农村市场的涉农企业、农产品流通企业以及农民提供信息发布、企业展示、网

上购销对接服务。建成后的信息平台将具备农产品展示、数据采集、数据共享、咨询互动等功能。

(四)信息员管理

1、各行政村必须配备一名信息员，主要负责本村农产品的网上购销信息的搜集、发布。信息员从村干部、大学生村官、农村流通大户、协会、经纪人或种养大户，党建、科技、农业等能熟练操作计算机的人员中确定。

2、信息员一经确定，不得随意更换。信息员确因特殊原因需要更换时，新接替信息员必须对新农村商网的操作流程和操作技能熟练掌握，确保新农村商网信息畅通。

3、信息员可收取一定的信息采集费，作为办公经费，信息费每条不超过5元。

五、组织领导

为了确保我县农村商务信息服务体系建设工程的顺利开展，成立县农村商务信息服务工程建设工作领导小组，组成人员如下：

组长：

成员：

领导小组下设办公室，办公室设在县商务和工业局，马军宝兼任办公室主任。

六、工作步骤

(一)成立工作机构：5月30日前。

(二)确定村级信息服务点：6月1日—15日，由各乡镇、县商务和工业局确定村级信息服务点。

(三)建设**县农村商务网：6月16日-7月31日，由自治区商务厅信息中心负责建设**县农村商务网站，并完成运行测试。

七、工作要求

(一)高度重视，加强领导。各乡(镇)、部门要把此项工作作为为农民办实事的切入点，精心组织，合理布局，确保全县农村商务信息服务工程建设工作顺利开展。

(二)沟通协调，形成合力。各乡(镇)、部门要加强协调配合，及时沟通工作情况，共同研究解决工作中存在的问题，形成强大工作合力。电信局要负责互联网的维修保养工作，确保网络畅通;财政局负责划拨一定经费，用于激励信息化工作高效推进;农牧局负责农副产品绿色认证、农副产品检验检疫，种养大户、特色农产品种植基地农副产品推荐等，积极为“三农”提供相关服务;工商、质检局负责特色农产品品牌推荐认证，查处假冒伪劣农产品等工作;供销社、科技局负责农民经纪人、专业合作社、涉农行业协会搜集推荐认证等;商务局负责组织信息员培训，对各乡镇农村信息化工作进行监督、考核，信息的查询、整理、审核与发布等工作;各乡(镇)负责本乡镇商务信息服务的组织实施，开展本乡(镇)直接面向农户的各项农业信息综合服务。收集农民对生产资料和生活资料的需求信息，并利用网络媒体向农民发送生产、生活资料市场信息，具体管理本乡镇设立的村级商务信息服务站工作。

(三)严格管理，确保安全。县农村商务信息服务工程

是公共商务信息服务工程，只能从事农产品在网上购销对接，为农民提供商务信息服务工作，不得从事其他经营活动。信息管理员要做好信息保密工作，保证信息的真实、准确。

(四)加强宣传，营造氛围。农村信息化建设覆盖面广，各相关部门要认真做好宣传发动，通过各种形式，广泛宣传农村信息化建设在农村经济发展和农业增效、农民增收的重要作用，展示信息技术和信息化助农惠农的新成果。要通过开展农业和农村化信息化优秀成果展示和经验交流等各种活动，推广成功做法和典型经验，努力营造全社会关心和支持农业和农村信息化工作的良好氛围，调动广大干部群众和企业参与的积极性，确保农村信息化建设顺利实施。

(五)强化督查，严格考核。为了强化责任，县政府将农村商务信息化建设工作纳入乡镇和相关部门的重点工作目标予以考核。

第四篇：安全双重预防体系体系建设方案

风险分级管控及隐患排查治理体系

2017年年度审核计划

*****石化科技有限公司

二0一七年九月

前

言

为贯彻落实省、市、区、镇各级政府关于建立完善企业安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的具体要求，我公司成立了以总经理为组长的风险分级管控和隐患排查治理体系审核工作领导小组，由安全部牵头各车间主要负责人及技术人员配合，对企业生产过程及安全管理中可能存在的人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷等进行辨识，确定了安全风险点的存在状态，通过历时近两月的时间，逐个对公司平面布置、安全管理、各生产车间、维修、消防和后勤(办公室、财务、供应、销售、食堂)进行了设备设施和作业风险点再查找，并对查找出的风险点逐个进行了危险因素再次进行辨识、分析、评价、汇总，并验证已采取的风险管控措施的有效性，根据各风险点的风险级别重新审核制定了风险分级管控措施，明确了管控负责人，制定了隐患排查治理体系，根据各风险点的风险等级特点，明确了检查的等级、频次和责任人。

随着国家有关安全的法律、法规、标准的不断更新及公司进一步发展新的技术创新，公司将依据本办法程序对相关的风险点重新进行辨识、分析，不断完善安全风险管控和隐患排查治理体系。

*****石化科技有限公司

**【2017】字第09-002号

关于成立“风险分级管控与隐患排查治理两个体系年度审核”

领导机构的通知

公司各部门：

为贯彻落实省市县安委会关于推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的一系列工作部署，结合***安监局领导指示精神，经公司研究决定成立关于两体系年度评审工作领导小组。

一、领导小组成员：

组 长：*** 副组长：*** 成 员：******

公司成立两个体系年度审核工作领导小组并下设办公室，办公室设在公司安全部，****同志兼任办公室主任。

二、工作职责：

(一)风险分级管控和隐患排查治理体系审核领导小组工作职责

1.审定公司安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设方案制定;

2.确定公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设总体目标、风险承受度，批准风险管控策略、风险分级管控和隐患排查治理解决方案;

3

3.了解和掌握公司面临的各项风险及风险分级管理现状，做出有效控制风险的决策;

4.负责风险分级管控和隐患排查治理其他事项。

(二)办公室工作职责

1.组织协调风险分级管控和隐患排查治理体系建设的日常工作; 2.研究提出公司决策、事件和业务流程的风险识别、评估标准; 3.研究提出公司风险分级管理策略和隐患排查治理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;

4.负责对风险分级管理有效性评估，研究提出风险分级管控的改进方案;

5.负责组织建立风险管理和隐患排查治理信息系统; 6.负责指导、监督各车间、部门开展全面风险管控和隐患排查治理工作;

7.分析识别公司主要风险，负责组织内控制度的建立、完善、执行、评估工作。

*****石化科技有限公司

2017年9月

主题词： 两个体系审核、通知

报：

总经理

送： 各部门

公司办公室

存档

4

******石化科技有限公司

**【2017】字第09-003号 关于下发“****石化科技有限公司风险分级管控与隐患排查治理两

个体系审核实施方案”的通知

公司各部门：

为贯彻落实省市县安委会关于推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的一系列工作部署，结合***安监局领导指示精神，现将“两个体系审核实施方案”下发给你们，望各部门积极落实文件精神。两个体系审核工作方案如下：

一、指导思想和任务目标

深入学习贯彻总书记、李克强总理关于安全生产系列重要讲话精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在全公司各部门建立风险分级管控体系的基础上，本年度再次全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，验证现有控制措施的有效性，严格控制重大安全风险，对风险点实施标准化管控;进一步建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理。提升公司安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。

二、主要任务和工作步骤

(一)全面动员部署(9月1日-9月10日)

各部门认真学习、深刻领会“两个体系”建设的重大意义、目的和工作内容，通过召开会议、专题讲座、观摩学习等多种形式，向员工

5

宣讲“两个体系”建设在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。广大职工立即行动起来，积极主动学习同行业风险分级管控和隐患排查治理先进企业的经验做法，按照鲁政办字〔2017〕36号文件和东安发{2017}4号文件要求，排查风险点、落实管控措施，排查消除隐患，防范各类事故发生。

(二)完善标准体系和作业指导书(9月11日-9月20日) 下一步，我公司将联系上级部门，咨询中介机构和相关专家，系统总结风险分级管控与隐患排查治理的经验做法，制定出企业“两个体系”审核指导性的工作流程、实施指南、配套管理制度和运行案例等文件，在此基础上，整理形成可借鉴、可推广、可套用的风险分级管控与隐患排查治理标准，便于依照进行“两个体系”审核工作。

(三)开展两个体系建设培训(9月21日-10月10日) 按照分类指导、由点带面的原则，面向各部门人员和安全管理人员，组织开展多形式、多渠道、多层面的专题培训。编制培训计划，保障培训经费，抓好师资队伍，采取现场观摩学习、集中培训、上门授课、咨询答疑等多种形式，开展“两个体系”建设工作流程、实施指南、配套管理制度和运行案例等内容的培训，同步进行信息平台工作方法、业务流程、应用系统操作的培训。公司安委会办公室负责组织个部门负责人、安全管理人员及职工骨干进行培训。通过深入、广泛的培训，使员工知道“做什么、怎么做”，使各部门负责人知道“管什么、怎么管”。

(四)全面督促推进(10月10日-10月31日)

各主管领导通过示范带动、分片包干推进、网格化实名制、 检

6

查督导等方式，认真组织本部门进行“两个体系”建设与审核工作。要按照标准规范，参照同类型标杆企业的经验做法，积极做好“两个体系”建设实施工作。在“两个体系”建设方面有困难的，可通过购买服务方式，委托相关专家和安全专业服务机构帮助实施。要以监督推动工作落实，将安全风险分级管控、隐患排查治理作为监督的重点内容，持续开展针对性检查，建立完善台账，掌握公司“两个体系”建设进度，对未落实相关要求的，发现一起，监督整改到位一起，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。

(五)总结评审阶段(11月1日-11月15日)

根据前阶段和工作，收集各车间部门的风险辨识管控与隐患排查治理的清单和相关台帐，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单，持续改进，安全部负责对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审总结工作，形成评审报告。

三、保障措施和相关要求

(一)提高认识。建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，是省、市、县政府确定的解决“认不清”、“想不到”问题，创新安全监管模式，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，加强安全生产工作的重大决策，是从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制，促进我公司安全生产形势稳定好转的一项重点工作，各部门和全体员工要充分认识“两个体系”建设的重要性和紧迫性，提高认识，统一思想，进一步增强责任感和紧迫感，主动作为，想办法、出实招、求实效，以更大的决心和力度抓好落实。

(二)加强领导。各部门要安排专门工作力量具体督促协调，细化责任分工，明确时间进度，建立情况交流、考核通报和跟踪督

7

办制度，精准发力，推动落实。要将“两个体系”建设与当前全镇集中开展的安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动紧密结合起来，将“两个体系”建设情况作为重点内容进行督促检查。

(三)配合联动。齐抓共管，密切配合，形成合力，共同推进体系建设工作。各单位组织动员职工参与和监督企业风险分级管控和隐患排查治理工作，落实职工岗位安全责任，推进群防群治。

(四)专家指导。“两个体系”建设是一项创新性强、技术复杂的系统工程，要建立专家咨询机制，邀请高层次、高水平专家和专业技术服务机构，参与“两个体系”顶层设计、方案制定、标准研究、评估论证，提出一系列指导意见或工作指南，确保相关工作的科学性、实效性。

(五)严格考核。公司安委会办公室将组织制定工作考核标准，以各部门“两个体系”建设工作任务完成情况和公司“两个体系”实际运行情况为重点，对各部门组织检查督导，对工作被动应付、体系建设落后的部门给予通报批评，并在评选安全生产先进班组中“一票否决”。对懒办怠办，工作进度严重滞后、影响全公司整体工作推进的，要按规定严肃处理。

****石化科技有限公司

2017 年9月

主题词：两个体系审核、通知

报：

总经理

送： 各部门

公司办公室

存档

8

第五篇：濮阳市中小企业信息网络服务体系建设实施方案

为尽快适应经济全球化、信息化的总趋势，提高信息网络技术的利用率，以信息化带动工业化、产业化和市场化，发挥后发优势，实现我市中小企业持续、快速、协调、健康发展，根据《濮阳市人民政府办公室转发市企业服务局关于建立健全全市中小企业社会化服务体系指导意见的通知》(濮政办〔2005〕96号)文件精神，特制定本方案。

一、指导思想

针对我市信息化建设现状，综合运用现代信息技术，构建一个覆盖全市、功能齐全的企业信息服务网络，培养一支专业化的信息服务队伍。通过建立高效快捷的信息沟通渠道，使企业能够把握市场发展的脉搏，及时获取准确的经济信息，熟悉国内外环境以及市场准入制度，在全球范围内实现资源优化配置，从而推动我市经济的可持续发展。

二、建设原则

(一) 统筹规划，各负其责

信息服务体系建设是一项长期工作，需要统一规划目标、标准、制度，分步骤、分阶段实施落实。市、县(区)、乡三级明确职责，各负其责，共同做好我市企业信息服务体系建设工作。

(二)整合资源，共建共享

充分利用已有设施、人员、软件及技术资源，进行资源整合共享，避免重复建设;协调有关部门积极参与，相互配合，各展所长，建立不同类型的信息网站，实现网络信息、数据库共建共享。

(三)政府支持，市场运作

积极协调各方关系，争取财政支持，加大资金投入，确保我市企业信息网络服务体系建设的顺利实施;运用市场机制，整合社会资源，逐步培育专业化的信息人才队伍和社会中介服务机构。

(四)服务企业，发展经济

服务本地经济发展，强化服务意识，提高服务质量，是信息网络服务体系建设的根本目标。在建立健全本单位和企业信息网络的同时，还要通过电视台、电台、报纸刊物等公共媒体，定期发布与企业需求相关的信息，使信息能有效服务于本地经济发展。

三、建设目标

第一阶段(2005年)重点加强信息网络基础设施建设。建立工作机构，县(区)企业主管部门要有主管领导并配备网站专职维护人员,县(区)网站要按照省中小企业服务局《关于建设中国中小企业信息网市县分网(站)的通知》豫中小企〔2004〕118号文件要求配备微机及相关设备。制定出本单位信息工作制度和奖励措施，对网站管理人员进行技术培训;年底前县(区)网站要全部建成开通运行，并且要确保网站信息传递准确、及时，每日更新。

第二阶段(2006年)加强县(区)、乡镇及企业信息采集和网络技术人员培训。争取地方政府支持，完善网站基础设施，按照省局要求配齐3台微机及其它配套硬件，提高设备和维护人员的技术水平和信息服务能力;全市50强企业要率先建立企业网站，全市30%以上乡镇(办)、50%规模以上企业要建立自己的信息网站;市局网站进一步完善网站功能，完成网站改版工作，规模以上企业要全部入数据库;逐步培育专业化的中小企业信息服务人才队伍和社会化信息服务机构。

第三阶段(2007年)强化信息服务。力争全市60%的乡镇(办)建立信息网站，规模以上企业要全部建站;不断完善网站服务功能，开展电子政务和商务服务等各类服务项目;加大财政投入，整合社会资源，逐步形成以市、县、乡及企业信息平台为载体，以专业化的中介服务机构为依托的社会化信息服务体系。

各县(区)以网站服务为平台，紧紧围绕企业所关注的信息，收集整理有关资料，从政策、

资金、技术、人才、管理、咨询、供求、市场等方面为企业提供服务;切实加强与大专院校、科研院所的合作，定期发布科技含量高、市场前景好的项目，基本实现信息资源的共享。

四、内容和方法

(一)搭建信息服务平台，构建企业信息服务体系。

一是建立健全信息服务机构，搭建信息服务平台。这是信息服务体系建设的基础，各县(区)、有条件的乡镇及规模以上都要建立自己的网站，充分利用网络功能，实现信息网络化。二是开发多元化的信息采集和发布渠道，搞好信息资源的开发应用。要尽可能利用网站、报纸、刊物等媒介采集和发布信息，多渠道获取网络信息和适用技术。三是培养专业化的信息服务队伍。采取定期或不定期的培训方式，加强对网络人员的素质培养，逐步提高他们的计算机应用水平和对企业信息资源的开发与利用，更好地为企业服务;组织高科技人才，组建一支能为中小企业提供高水平信息服务的专家队伍。四是健全网站信息管理机制。各县(区)信息服务机构，要建立一整套的工作制度，形成规范化的管理模式，确保网络系统得到正常的维护，信息资源得到合理的开发利用，网站性能得到不断提高。

(二)争取政府扶持，实现市场化运作。

要认真落实《中小企业促进法》和《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》的有关规定，利用“中小企业发展专项资金”，以市场为导向，推动公益性和商业性服务的有机结合，鼓励专业机构参与中小企业的信息化建设以及中小企业信息化的软硬件开发。政府全额扶持的服务机构原则上实行无偿服务，其他服务机构按照企业自愿、规范行为、有偿服务、合理收费的原则，实行市场化运作。

(三)加强与企业的联系，利用网络为企业提供服务。

积极引导企业应用计算机网络技术，获取网络信息和适用技术，提高企业的信息化水平，推进企业管理现代化。通过召开会议、举办培训班、帮助企业开展电子商务等方式，强化企业应用网络意识，把计算机应用、网络信息开发和应用引入企业的生产和经营领域中去，使企业能随时捕捉市场信息，及时调整发展战略，进而提高市场竞争力。

企业服务部门要了解企业需求，建立联络和信息反馈渠道，及时为企业提供所需信息，帮助企业进行网上查询、主页制作、网上商城、虚拟主机等综合性信息服务。同时积极利用“企业网校”对企业人员进行培训，提高管理水平。

(四)加强宣传，提高中国中小企业信息网站的实用性。

加强与其它网站的联系，尽可能多的与其它政府网站和各大商业网站实现链接。通过报纸、电视台、电台、网站链接等多种形式宣传网站，提高网站点击率，扩大我市企业信息覆盖面。