信息安全管理体系审核

第一篇：信息安全管理体系审核

信息安全管理体系内部质量审核实施计划

信息安全管理体系内部质量审核实施计划[转贴 2009-05-30 17:49:16]

编号：ISMS-4031版本：A/0时间：2009-3-20

审核目的 审核依据

审核范围 审核部门

审核要求

审 核 组

通过信息安全管理体系审核，检查各部门执行体系文件情况，验证适宜性、充分性、有效性。

ISO27001：2005 标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规。 应用软件的开发、系统集成活动和电子验印、票据防伪系统的生产活动 信息安全管理体系覆盖的四个部门。

1. 内审员检查受审核部门贯彻执行信息安全体系文件要求情况，记录的正确性、合理性，跟踪不合格项, 部门目标分解执行情况，持续改进项目执行情况，以及现场检查。

2.受审核部门应合理安排工作，资料员配合审核。 大组长 组别 第一组 第二组

成员

小组长

组员

审核时间 2009 年 3 月 26日至2009 年3月 27日 审核日程安排 时 间 2月2日2月 3 日 上午 8:30

活动安排 向各部门发放内审通知书

参加人

全体内审员 有关领导、内

地

会 议 室

预备会议：

1、内审小组分工，编写《内部审核检查表》

2、管理者代表签发内审员任命书

2月4 日上 首次会议 (提前 10 分钟签到) 午8:30

8:10 ～

审员、受审核会 部门主要负议 责人、资料室 员。

第一组： 网络

部 审核条

款:4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3 .3/8 适用性声明

A7.A8.A9.A10,A11,A12,A13.A14.A15生产部审核条款：.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3

适用性声明： A7,A9 第二组 行政部

审核条款：

4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.

32 月 4 全

.3/5.2.2/6/7/8 适用性声明：A6,A7,A8，A9,A13,A14

技术部 审核条款：

受审部门负

受 审 部

天～5 日上 现场审核 午

4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3 .3

适用性声明： A7.A9.A10,A11,A12,A15 责人、资料 门 领导层： 员、内审员。 办 审核条款：4.2.1/5.1/5.2.1/7 适用性声明：A5.

公 室 现 场

2 : 00 ～

2月5 日下 4 : 30 午

4:30 ～

5:00

2月5 日下午

5：00 ～

5: 30

各内审小组汇总审核情况，初定 《不合格报告》，送受审核部门负 责人签名确认。

全体内审员集中汇报审核情况

末次会议

地

各内审小组 点 成员 自

全体内审员 有关领导、 内审员、受 审核部门中 层干部、资 料员。

定 会 议 室会 议 室

编制：日期：2009-3-20

审批：日期：2009-3-21

第二篇：6月信息技术服务管理体系审核员考试试题及答案(审核部分)

信息安全管理体系审核员考试(审核知识与技能) 姓 名： 身份证号： 中国认证认可协会

CCAA单位名称： 考试日期： 年 月 日

类别 多选题 阐述题 总得分 单选题 案例分析题 得分 阅卷人签字 备注 复核人签字 备注

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题1分，共40分。) 题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案 B D C A B C D B A D B A C B D A C A D A 题号 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案 B D B D D B C D A D B A D C B B C C D A 题号 1 2 3 4 5 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 4 3 3 2 题号 6 7 8 9 10 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 3 3 3 33 题号 11 12 13 14 15 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 2 3 2 3 题号 16 17 18 19 20 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 3 4 3 3 题号 21 22 23 24 25 考点 4.1b 4.1b 4.1b 4.1b 4.1c 难度 3 3 3 3 3 题号 26 27 28 29 30 考点 4.2a 4.2a 4.2b 4.2b 4.2b 难度 3 3 3 3 3 题号 31 32 33 34 35 考点 4.2b 4.2b 4.2b 4.2b 4.2b 难度 3 3 3 3 3 题号 36 37 38 39 40 考点 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 难度 3 4 3 3 3 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号 (见上面例子) 难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80% ，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。 1

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1. 对于目标不确定性的影响是(

)。

A.风险评估 B.风险 C.不符合 D.风险处置 2. 管理体系是(

)。 A.应用知识和技能获得预期结果的本领的系统 B.可引导识别改进的机会或记录良好实践的系统 C.对实际位置、组织单元、活动和过程描述的系统 D.建立方针和目标并实现这些目标的体系

3. 审核的特征在于其遵循(

)。 A.充分性、有效性和适宜性 B.非营利性 C.若干原则 D.客观性 4. 审核员在( )应保持客观性。 A.整个审核过程 B.全部审核过程 C.完整审核过程 D.现场审核过程 5. 如果审核目标、范围或准则发生变化，应根据( )修改审核方案。 A.顾客建议 B.需要 C.认可规范 D.认证程序 6. 在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的( )可能有必要加以调整。 A.审核员和技术专家 B.审核组长和审核员 C.规模和组成 D.实习审核员 7. 从审核开始直到审核完成，( )都应对审核的实施负责。 A.管理者代表 B.审核方案人员 C.认证机构 D.审核组长 8. 当审核不可行时，应向审核委托方提出(

)并与受审核方协商一致。 A.合理化建议 B.替代建议 C.终止建议 D.调整建议 9. 文件评审应考虑受审核方管理体系和组织的规模、性质和复杂程度以及审核的( ) A.目标和范围 B.方针和目标 C.方案和计划 D.标准和法规 2 中国认证认可协会 10. 在编制审核计划时，审核组长不应考虑以下方面( ) A.适当的抽样技术 B.审核组的组成及其整体能力 C.审核对组织形成的风险 D.企业文化 11. 对于初次审核和(

)，审核计划的内容和详略程度可以有所不同。 A.监督审核、内部审核和外部审核 B.随后的审核、内部审核和外部审核 C.监督审核、再认证审核和例外审核 D.预审核、一阶段审核和二阶段审核 12. 如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件(

)，审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方。 A.不适宜、不充分 B.不是最新版本 C.未经过审批 D.不完整、不准确

13. 观察员应承担由审核委托方和受审核方(

)与健康安全、保安和保密相关的义务。 A.规定的 B.法定的 C.约定的 D.确定的 14. 只有能够( )信息方可作为审核证据。 A.确认的 B.验证的 C.证实的 D.可追溯的 15. 当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有( )、改进机会以及对受审核方的建议。 A.证据支持的审核证据 B.可以验证的记录或事实陈述 C.经过确认的审核记录 D.证据支持的符合事项和良好实践 16. 如果审核计划中有规定，审核结论可提出改进的( )或今后审核活动的( )。 A.建议„„建议 B.方法„„方法 C.途径„„途径 D.步骤„„步骤 17. 对于另一些情况，例如内部审核，末次会议(

)，只是沟通审核发现和审核结论。 A.可以不举行 B.必须举行 C.可以不太正式 D.可以不以会议形式 18. 审核的完成( )。 A.当所有策划的审核活动已经执行或出现与审核委托方约定的情形时(例如出现了妨碍完成审核计划 的非预期情形)，审核即告完成 3

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B.当受审核方获得认证证书时，审核即告完成 C.当审核组长提交审核报告时，审核即告完成 D.当受审核方不符合项整改完成后，审核即告完成 19. 从审核中获得的( )应作为受审核组织的管理体系的持续改进过程的输入。 A.整改措施 B.不符合项 C.合理化建议 D.经验教训

20. 审核员应在从事审核活动时展现(

)。 A.职业素养 B.知识技能 C.专业技能 D.文化素养 21. ITSMS认证机构应确保客户组织通过其(

)以及其他适用的方面清晰界定其ITSMS的范围和边界。 A.所提供的服务、交付服务的地点、服务提供所用的技术 B.组织单元、所提供的服务、交付服务的地点、服务提供所用的技术 C.针对每个客户组织建立审核方案，并对该审核方案进行管理 D.宜说明拟在审核中使用的远程审核技术 22. 适用时，客户组织应在递交认证申请时指明(

)在 ITSMS 范围内的服务活动。 A.完全不包含 B.不包含 C.部分包含 D.不完全包含

23. ITSMS 认证机构宜根据已获证客户组织ITSMS 的变化对已有的能力需求分析结果进行审查和必要的( )。 A.升级 B.更新 C.修订 D.变换 24. 远程审核技术，例如，电话会议、网络会议、基于网络的互动式沟通和( )访问ITSMS文件和(或)ITSMS过程等方式。 A.远程通信 B.VPN技术 C.电子邮件 D.远程电子 25. 计算机机房应当符合国家标准和国家有关规定。(

) A.不得在计算机机房附近施工 B.获得许可方可在计算机机房附近施工 C.在计算机机房附近施工，应做好安全防护 D.在计算机机房附近施工，不得危害计算机信息系统的安全 26. 在规定时刻或规定时间段内，部件或服务执行要求功能的能力是(

)。 A.连续性 B.可用性 C.基线 D.发布 4

中国认证认可协会 27. 服务提供方与客户之间签署的、描述服务和约定服务级别的协议是(

)。 A.CMDB B.OLA C.SLA D.MTTR 28. 在进入实际运行环境之前，新服务或变更的服务应由(

)进行验收。 A.相关方 B.供应商 C.顾客 D.服务提供方 29. 与相应服务级别( )一起提供的整体服务范围，应由相关方进行协商并记录。 A.目标和工作量特性 B.计划和工作量特性 C.方案和指标特性 D.水平和指标特性 30. 可用性和服务连续性的需求应包括( )，以及系统部件的端对端可用性。 A.联系人清单和配置管理数据库 B.所有的连续性测试 C.不可用性 D.访问权和响应次数 31. 服务提供方应监视并报告预算的支出，(

)，从而管理支出。 A.评审财务成本 B.评审财务预报 C.有效的财务控制和授权 D.通过变更管理过程来对服务财务变更进行估价和批准 32. 所有正式的服务投诉应由服务提供方进行(

)，并调查原因，采取措施，予以报告并正式关闭。 A.记录 B.确认 C.评估 D.分析 33. 应及时通知( )有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况。 A.服务提供方 B.维修方 C.相关方 D.客户 34. 配置管理应提供识别、控制与追踪服务和基础设施的( )版本的机制。 A.可识别组件 B.配置项 C.可识别部件 D.系统 35. 应( )变更记录，以检查变更的增长程度、频繁重现的类型、呈现的趋势和其他相关信息。 A.不定期分析 5

中国认证认可协会 B.定期分析 C.及时分析 D.根据需求分析

36. 数字签名包括( )。 A. 签署过程 B. 签署和验证两个过程 C. 验证过程 D. 以上答案都不对 37. 信息系统安全等级保护是指(

)。 A.对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息 的信息系统分等级实行安全保护。 B.对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息 的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理。 C.对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息 的信息系统分等级实行安全保护， 对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理， 对信息系 统中发生的信息安全事件分等级响应和处置。 D.对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中发生的信息安全事件分等级响应和处置。

38. 有时候我们需要暂时离开计算机，但经常又会忘记了锁定系统时，可 以设置(

)口令。 A.CMOS B.系统账户登录 C.屏保锁定 D.锁定 39. 若 word 文件设置的是“修改文件时的密码” ，那么打开该文档时若不输入 密码，就会( )。 A.以普通方式打开文档，允许对文件修改 B.不能打开文档 C.不断出现提示框，直到用户输入正确密码为止 D.以只读的方式打开文档 40. 选择操作系统输入法可按下列哪个组合键(

)

A.Ctrl+Shift

B.Ctrl+Alt

C.Ctrl+空格键 D.Shift+Alt 6

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二、多项选择题(从下面各题选项中选出一个或多个恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题2分，共10分。) 题号 1 2 3 4 5 答案 ABCD ABC ABD BCD BCD 题号 1 2 3 4 5 考点 4.1a 4.1a 4.2b 4.2b 4.3 难度 3 3 4 3 3 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号 (见上面例子) 难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80% ，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。 1. 审核计划应包括或涉及下列内容(

)

A.审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程

B.实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议 C.为审核的关键区域配置适当的资源 D.确保所策划的审核活动能够实施 2. 首次会议的目的是( )A.确认所有有关方(例如受审核方、审核组)对审核计划的安排达成一致 B.介绍审核组成员 C.确保所策划的审核活动能够实施 D.针对实现审核目标的不确定因素而采取的特定措施

3. 服务提供方应实施服务管理计划，以管理并交付服务，包括( ) A.角色和职责的分配 B.团队的管理，例如，补充并培养适当的人员，对人员的连续性进行管理 C.整个组织的改进或多个过程的改进 D.包括服务台和服务运行组在内的团队的管理

4. 服务提供方应与企业对( )和硬件的发布进行策划 A.组件 B.服务 C.软件 D.系统

5. TCP/IP 层次结构有哪些组成?( ) A. 链路层 B. 应用层 C. 网络层和网络接口层 D. 传输层

二、简述题(每题10分，共20分) 题号 1 2 考点 4.2b 4.1a 难度 4 3 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号 (见上面例子)

难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80% ，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。 7

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1、审核员在项目部查看了去年的事件管理记录共20项，其中有17项已经按照程序要求，进行了业务影响分析、分类、更新、升级、解决和正式关闭。 但有3项事件没有正式关闭，审核员据此开了不符合项，并结束了此项的审核。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请您去审核，您会怎么做?

参考答案说明，答案要点，应简洁，但要留有灵活性，不能只是固定描述 不符合要求，因为没有及时通知客户有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况。 如果我去审核，我将按以下思路审核： 1) 是否对这3项事件进行了业务影响分析、分类; 2) 针对需要更新或升级的项目是否实施; 3) 是否及时通知客户有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况; 4) 如果不能满足他们的服务级别，是否事先警告，并且就此进行了协商等。 评分：第一问回答正确得2分，第二问回答正确得3分，第三问以是否及时通知客户有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况为核心回答，得4分，第四问回答正确得1分

2、审核员在审核上一次的内部审核报告时，发现这次内审开了10项不符合项，其中有3项不符合项的受审核部门未签字确认。就问迎审人员对这3项未确认的不符合项如何处置。迎审人员说：最近项目很忙，没有来得及处置，等忙完这一阵子就对这3项不符合项进行分析原因，制定纠正措施。他这样处置，您认为是否遗漏了哪些内容? 参考答案说明，答案要点，应简洁，但要留有灵活性，不能只是固定描述 不符合要求，原因如下： 1)对不符合是否进行分级; 2)是否与受审核部门一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合; 3)是否努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 评分：第一问回答正确得2分，第二问回答正确得4分，第三问回答正确得4分

四、案例分析题(每题5分，共30分) 题 1 2 3 4 5 6 号 考

4.2 b/9.1 4.2b/8.3 4.2b/10.1 4.2b/3.2 4.2b/8.2 4.2b/9.2 点 难 4 3 3 3 3 4 度 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号 (见上面例子) 难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80% ，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。

1、审核员到某公司进行ITSMS评审。公司的配置管理数据库中记录的一台交换机的型号为SRW208-K9-CN 8口百兆，审核员查看了交换机配置表，发现最新配置为SF300-24(SRW224G4)24口百兆，系统管理员说因为端口不够用，所以更换了交换机，但要等到下次做配置审计时才修改配置管理数据库中的该配置项的信息。 8

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参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005 9.1，条款内容：“应管理CMDB以确保其可靠性和准确性。不符合项事实：公司的配置管理数据库中记录的一台交换机的型号为SRW208-K9-CN 8口百兆，审核员查看了交换机配置表，发现最新配置为SF300-24(SRW224G4)24口百兆。

2、审核员从网络管理员那里了解到，FTP服务器在最近2周的每天早上都会非预期的自动重启，网络管理 员解释说不清楚原因，对工作没有太大影响，也就没去管它。 参考答案： 不符合ISO/IEC 20000-1：2005 8.3 ，条款内容：“服务提供方应分析事件和问题的数据和趋势以识别根本原因和潜在的预防措施” 不符合项事实：查FTP服务器每天早上定期自动重启，但未能识别问题及其根本原因，并提出问题的解决方案。

3、审核员审核某公司时，从系统管理员那里了解到，上个月该公司将OA系统的由3.0版升级到了4.0版，但查阅文档发现，只有发布计划，没有对该发布项进行测试。系统管理员解释说，OA系统已经使用很多年了，一直很稳定没发生什么问题，没有必要测试了。 参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005，不符合条款：10.1“应建立受控的验收测试环境，以便在分发之前对所有发布项进行测试

不符合项事实：公司对OA系统由3.0版升级到了4.0版，对该发布没有进行测试。

4、审核员在现场审核时，发现项目部经理手中的《信息技术服务管理手册》为V1.1版，而文件控制清单中的《信息技术服务管理手册》为V1.3版。项目部经理解释说：《信息技术服务管理手册》内容没有变化，只是格式变了两次，不影响使用。 参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005，不符合条款：3.2 文件要求 “应建立、评审、批准、维护、处置和控制不同类型的文件和记录的程序和职责。

不符合项事实：文件控制清单中的《信息技术服务管理手册》与使用者使用的同一文件，版本不同。

5、审核员在查阅事件记录时，发现一个一个月前的事件尚未解决，而顾客要求一周内解决;审核员询问对不能满足顾客要求的服务级别时怎么处理，二线经理回答：不需要什么特别的处理，他们也没催我们，也应该知道我们还没拿出解决方案，我们抓紧时间解决就可以了。 参考答案： 9

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不符合ISO/IEC 20000-1：2005不符合8.2条“应及时通知付款有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况，如果不能满足他们的服务级别，则应事先警告，并就此进行协商。不符合项事实：“审核员询问对不能满足顾客要求的服务级别时怎么处理，二线经理回答：不需要什么特别的处理，他们也没催我们。”

6、审核员要求变更流程经理出示变更管理的证据，变更经理拿出了一沓纸，说：我们的变更记录都在这里。审核员抽取了三份变更请求，发现批准处都没有签字，变更经理解释说：这些变更都很紧急，来不及跟我说，他们先干了，我一般是在他们实施完变更以后集中补签字，我现在补上就可以了。审核员又问：那你们对突发的变更都怎么规定的。变更经理说：没有规定。 参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005不符合9.2“应批准变更，对其进行检查，并以受控方式实施。应具有控制突发变更的授权和实施的相应策略和过程不符合项事实：“变更经理解释说：这些变更都很紧急，来不及跟我说，他们先干了，我一般是在他们实施完变更以后集中补签字，我现在补上就可以了。审核员又问：那你们对突发的变更都怎么规定的。变更经理说：没有规定。” 10

第三篇：校舍安全工程网络版信息系统录入与审核工作的通知

青龙县中小学校舍安全领导小组办公室

关于校舍安全工程网络版信息系统录入与审核工作的

通知

各总校、直属校：

接市校安办通知，2011年9月21日—9月30日将对我县校舍安全工程网络版信息系统录入情况进行审核，请各总校、直属校安排专人，务于9月20日前完成校安工程网络版信息录入与审核工作。 各总校、直属校要在规定的时间录入与审核的内容：

1、学校基本数据录入与学校级审核

2、学校详细数据录入与学校级审核

3、单体建筑物基本数据录入与学校级审核

4、校园规划数据录入与学校级审核

5、单体建筑物规划数据录入与学校级审核

6、校园照片录入与学校级审核

7、单体建筑物照片录入与学校级审核

8、单体建筑物视频录入与学校级审核

以上内容各校录入与审核完毕后，再以县级用户名进入界面，对所辖学校进行县级审核与校对。(县级用户名为：130321001，密码为：

青龙县中小学校舍安全领导小组办公室

2011年9月9日

第四篇：2007年6月食品安全管理体系国家注册审核员审核知识

一、 单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案。并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分) 1一次审核的结束是指 (b)。 (A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时 (C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括(a) (A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性 (C)确认HACCP计划实施的有效性 (D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由 (b)得出。

(A)审核组长(B)审核组(C)审核委托方(D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是 (a)。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价。获得审核发现 (B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据 (C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论 (D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用 ()。 (A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求 (C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性 (D)B+C

6检查表的作用是 ()n

(A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效 (B)保持审核的节奏和i车续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容

(D)A+B

7认证机构对组织食品安全管理体系审核。满足如下条件时，第一阶段可不到现场 ()。

(A)小型组织。加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系 (C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8审核报告应当在 ()提交。

(A)商定的时间期限内(B)现场审核结束后(C)认证决定后(D)纠正措施验证完成后 9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应()。

(A) 继续扩大抽样(B)调整审核范围(C)作出结论说： “食品安全管理体系不存在不符合项” (D) 以上各项都不正确 1O食品安全管理体系第一阶段现场审核的内容有 ()。 (A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性

(B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性 (C)操作前提方案的实施效果 (D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全管理体系的有效性 ()。

(A)是否按GB/T22000—2006标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案 (PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件) (B)已按体系文件贯彻执行 (C)实施了验证，效果良好

(D) 以上都是 12我国的审核员注册机构是 ()。 (A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会 (C) 中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB/T22000—2006标准涉及的人员能力，可以从 ()获得。 (A)教育(B)培训(C)技能和经验(D)以上都对

14 ()是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。 (A)业主制企业(B)合伙制企业(C)合作制企业(D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括()、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。 (A)生产(B)顾客(C)质量(D)检验

二、判断题 (判断下列各题。正确的写T，错误的写F。填入相应括号内。每题1分，共1O分) 16审核中。现场操作人员的回答不能作为客观证据。 ()

17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。 ()

18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束，审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。()

19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。 () 2O现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。 ()

21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。 () 22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。 () 23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。 ()

24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。 () 25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。()

三、 多项选择题 f从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分)

26食品安全管理体系审核可采用 ( )方法收集信息。

(A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测

(D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括 ( )。

(A)形成文件的食品安全方针、目标

(B)食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C)组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录 (D)内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是 ( )。 (A)委托具备相应能力的检测机构完成

(B)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成 (D)可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员 ( )。 (A)通过了符合GBT/27024—2004要求的严格的能力考核和评价

(B)达到了GB 19011—2003建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能 (C)有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作 (D)有能力完成食品开发工作

3O以下哪些方面是企业制定方针 目标的主要依据 ( ) (A)市场需求和顾客(B)竞争对手情况(C)社会发展动向(D)政府管理要求

四、简答题 (每题5分，共15分) 31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。 33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题 (每题10分，共2O分) 34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划? 35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题 (每题6分，共3O分)

请对以下场景进行分析，并依据GBfr22000—2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食 品企业主要产 品为膨化食 品，以GB/T22000—2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残 (DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中农残 (DDT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看2004年大米进料情况，2004年3月、6月各进一批 (No.D0

311、No.D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答： “我们进大米把关是严格

的。”审核员要求提供2004年两批大米的检测报告，主管说： “合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说 “资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及2003年两份有关农残 (DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0~C。但按规定冷藏运输CL应小于一4~C。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进13的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间在门31进行必要的个人消毒，发现整个车间入31 处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间4O人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有2O个，车间主任介绍说：车间每两人共用～个柜子：审核员打开～个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

4O某食品企业主要产品为面粉，以GBfT22000—2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系 在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe20mm和Sus25mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常=审核员当场请监控员测试。要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了～次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。

审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答： “我一般是放在成品袋中间测试。”

07年9月

一 、 单项选择题 (从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分) 1第三方认证审核的审核报告应提交给 ( )。 (A)审核委托方 (B)受审核方

(C)受审核方的上级主管部门 (D)认可机构

2生产现场，工人发现有一批玉米原料有霉变现象，经检验员确认后，将这批原料退回了库房，未投入生产过程，这种行为是( )。

(A)纠正(B)销毁(C)按废物处理(D)纠正措施 3食品安全管理体系的范围不包括( )。

(A)产品种类(B)加工过程(C)产品销售对象(D) 加工场地 4审核的目的是( )。

(A)寻找不合格项(B)评价并确定满足审核准则的程度(C)评价体系的持续适宜性(D)评价体系的完整性 5以下不属于审核准则的是( )。 (A)顾客的隐含要求 (B)组织产品的检验记录 (C)生产设备维护管理规定

(D)认证产品所执行的产品标准

6制定认证审核计划是( )的职责。

(A)认证机构

(B)审核委托方

(C)审核组组长

(D)受审核方

7审核报告是重要的审核文件，属于 ( )所有，按要求应予保密。

(A)受审核方

(B)审核委托方(C)认证机构认可委员会(D) 以上都是 8实施第三方食品安全管理体系审核，主要是为了 ( )。

(A)发现尽可能多的不符合项

(B)评估产品质量的符合性

(C)建立互利的共方关系

(D)证实组织的食品安全管理体系符合已确定的审核准则的程度要求

9在第三方认证审核时 ( )不是审核员的职责。

(A)实施审核

(B)确定不合格项

(C)对发现的不合格项制定纠正措施

(D)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

10目前，我国的审核员注册机构是 ( )。

(A)国家质检总局(B)国家认监委(C)中国认证认可协会(D)国家认可委

11根据中国认证认可协会 ((食品安全管理体系审核员注册准则))(第2版)，具有食品及相关专业学历的申请人应具有至少 ( )年符合相关要求的专业工作经验。(A) 1(B)2(C)3(D)4 12管理的对象是 ()。(A)管理者(B)员工(C)资源(D)组织 13下面对企业文化的理解。正确的是 ()。

(A)企业文化只是企业的发展过程中的一个副产品。对企业的发展无重大影响 (B)企业文化是整个企业的灵魂，无法改变

(C)企业文化在一段时间内是稳定的，它影响着企业中的每个人 (D)企业文化无需通过管理者刻意营造 14下列不属于生产工艺技术的是 ()。

(A)生产工艺(B)工艺流程(C)设备选型(D)原料来源

15对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下。主要比较采购的可靠性及 ()。 (A)供应方式(B)运输方式(C)仓储方式(D)价格的经济性

二、判断题 (判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分。共1O分) 16食品安全管理体系认证二个阶段的审核必须在受审核方现场进行。 () 17食品安全管理体系审核组应当按照审核方案的安排进行现场审核。 ()

18实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。 () 19有季节性生产的企业，现场审核应安排在正常生产时进行。 ()

20审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。( )

21审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。 ( )

22监督审核时不必进行文件评审。 ()

23认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。 () 24食品安全管理体系应覆盖所有的职能部门。()

25法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。 ()

三、多项选择题 (从下面各题选项中选 出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分) 26文件评审应当考虑以下因素 ( )。

A【)组织的规模

(B)组织的性质 (C)审核的目的 (D)审核的范围

27现场审核时间应该包括 ( )。

(A)编制审核报告的时间

(B)首、末次会议的时间

(C) 内部沟通的时间

(D)编制审核计划的时间

28申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下 ( )要求。

(A)教育经历(B)工作经历(C)审核经历(D)食品安全工作经历 29对于企业来说，下列各项属于创新活动的是( )。

(A)生产新产品(B)使用新技术(C)开辟新市场(D)采用新的组织形式 30一般来说，企业是指具有以下 ( )特点的基本经济单位。

(A)从事生产、流通或服务等活动(B) 自主经营、自负盈亏(C)实行独立核算(D)具有法人资格

四、简答题 (每题5分，共15分) 31要证实GBT/22000—2006标准第422条款已得到执行，您希望得到哪些审核证据?

32试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。 33监督审核与复评审核的目的分别是什么?

五、阐述题 (每题l0分，共20分) 34请阐述如何审核一个组织的验证活动实施的有效性。 35请阐述如何审核一个组织的基础设施和维护方案控制。

六、案例分析题 (每题6分，共30分) 请对以下场景进行分析，并依据GBT/22000—2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在对分割鸡肉加工厂的排酸车间进行检查时，发现鸡肉的排酸温度为0—4~C，排酸时间为 4O分钟。同时，鸡肉在浓度为25—50ppm之间的次氯酸钠溶液消毒40分钟，企业将以上参数作为关键限值进行监视;次氯酸钠溶液的浓度监测的方法是采用次氯酸钠试纸，试纸的精确度为7

5、100ppm，监视的频率为每小时;温度监控采用温度计，误差为0.1oC;时间是通过控制屠宰过程传送带的传送速度来满足的;排酸车间基本上为密闭状态，温度控制良好;企业为确保次氯酸钠溶液的浓度达到要求，每半天换一次次氯酸钠溶液。

37审核员审核某企业的监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，没有对感官检查方法的适宜性进行评价。

38在某食品厂生产车问部，审核员看到该产品的灭菌工序定为CCP。温度为85—90~(218—2O分钟。审核员正在灭菌的灭菌锅温度指示为83~C。操作人员说83~C和CL相差不大，不会影响产品安全，他经常这样控制，没出过不合格的产品。

39审核员来到在某米粉厂采购部审核，发现其原料大米有好几批来自湖北某县。而其原料接收准则中没有该产地的记录。采购部长解释说今年原料短缺，我们就放宽了产地限制。

40某公司乳品厂的HACCP计划将鲜奶收购作为CCP控制，审核员在品控部查阅鲜奶收购检验记录时。发现2004年9FJ份收购的鲜奶均没有抗生素检验记录。审核员问：为什么没按GB12693—2oo3~L制品企业良好生产规范要求进行抗生素检查?品控部主任 (兼食品安全小组副组长)说：根据顾客提出的不要求本厂提供无抗奶粉的订货单，才没有测抗生素含量指标。

2007年12月CCAA食品安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分)

1. 根据中国认证认可协会《食品安全管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少( )年技术或管理岗位的工作经验。

(A)2 (B)3 (C)4 (D)5 2. 第二方审核是( )进行的审核。

(A)由外部独立的组织 (B)由两个或两个以上组织共同

(C)由组织的顾客或其他人以顾客的名义 (D)对不同的管理体系一起 3. 与受审核方就不符合进行沟通是为了使之( )。 (A)找出不符合的原因 (B)确认审核依据的准确性 (C)同意采取纠正措施 (D)以上都对 4. 末次会议的内容不包括( )。

(A)向受审核方介绍审核情况 (B)宣布审核发现和审核结论 (C)验证不符合项的纠正措施 (D)介绍监督审核的规定 5. 在审核活动中，审核委托方的职责是( )。

(A)提交审核文件 (B)提出审核要求，确定审核目的

(C) 派出陪同人员并提供其他审核所需的资源 (D)提供审核证据

6. 目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法，但是任何先进的管理方法，在推行过程中，都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于( )。

(A)经营环境复杂多变的组织 (B)外部环境业务与技术相对稳定的组织 (C)高科技，风险型企业 (D)特大型跨国公司 7. 以下哪一项标志着现场审核的开始( )。 (A)审核组长接受审核任务 (B)开始文件评审 (C)审核组到了审核现场 (D)召开首次会议 8. 审核证据是( )。

(A)将审核发现对照审核准则进行评价的结果

(B)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 (C)审核员报告的不符合项 (D)(A)+(B)

9. 认证证书的认证范围由( )。 (A)申请人决定 (B)认证机构决定

(C)受审核方决定 (D)认证机构和申请人协商决定 10. 以下属于完整管理体系审核的是( )。

(A)复评审核 (B)非例行监督审核 (C)例行监督审核 (D)(A)+(C) 11. 某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括( ) (A)产品质量检验 (B)协调生产进度

(C)企业管理制度的建立和实施 (D)企业档案管理

12. 以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动( )

(A)进行文件初审 (B)召开末次会议 (C)编写审核报告 (D)确定纠正措施 13. 下列说法不正确的是( )。

(A)审核组可以由一名或多名审核员组成

(B)审核组应至少配备一名经认可具有专业能力的成员 (C)实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务 (D)审核组长并非必须由高级审核员担任

14.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方( )。

(A)检查表 (B)审核计划

(C)审核工作文件 (D)适用的法律法规 15. 如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应( ) (A)扩大抽样

(B)调整审核范围

(C)做出“食品安全管理体系不存在不符合项”的结论 (D)以上都不是

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16. 企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。( ) 17. 柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。( )

18. CCAA《食品安全管理体系审核员注册准则》(第2版)中所说的审核仅指第三方审核。( ) 19. 不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。( ) 20. 食品安全管理体系认证审核应分两个阶段进行。( ) 21. CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。( ) 22. 食品安全管理体系审核是一个抽样的过程。( )

23. 审核计划是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。( ) 24. 受审核方是指要求审核的组织或人员。( )

25. 针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26. 食品安全管理体系审核中常用的收集信息的方法有以下几种( )。 (A)面谈 (B)查阅文件和记录 (C)观察 (D)实际测量 27. 审核组中应包括( )。

(A)审核组长 (B)高级审核员 (C)专业审核员或技术专家 (D)实习审核员 28. 与审核有关的原则包括( )。

(A)公正表达 (B)独立性 (C)讲道德 (D)基于证据的方法

29. 在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式( )。 (A)暂停证书 (B)撤销证书 (C)注销证书 (D)保持证书

30. 在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求( )。 (A)个人素质 (B)知识 (C)技能(D)专业

四、简答题(每题5分，共15分)

31. 试述第二阶段审核的目的、内容和要求。 32. 请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

33. 一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示(例如，部门：人力资源部;职责：6.2)

五、阐述题(每题10分，共20分)

34. 请阐述食品安全管理体系的审核范围如何确定，并举例说明。 35. 请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应。

六、案例分析题(每题6分，共30分) 请对以下场景进行分析，并依据GB/T 22000-2006标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36. 某糖果生产企业，产品的品种包括硬糖、软糖和巧克力等多个品种。2006年1月，企业发布了食品安全管理体系文件并开始实施。审核员2007年3月审核时发现，该企业由于市场需求开发了一种夹花生酱的巧克力，增加了酱料制备的过程，使用了新的生产线，但一直沿用原来的体系文件，HACCP小组也没做任何其他工作。企业人员解释，该产品与以前生产的普通巧克力没什么区别，CCP也是原料验收和金属探测，使用原来的文件就足够了，不需要再做什么。

37. 审核员在含乳饮料厂查看配料和添加剂贮存仓库时发现，配料和添加剂均放置在垫板上，其中甜蜜糖、焦糖夜、淀粉等包装上的标签已经没有了，无法查看到生产日期和保质期限。仓库管理员和检验员说：标签已丢失。审核员问：如何确保原料在保值期内使用?检验员说：使用前仓库管理员会请我过去看一下，一般都没问题。

38. 审核组在审核某食品加工厂供应部时查阅一公司的HACCP计划书，该计划书规定白糖进货验收是CCP，同时发现2006年11月3日购进的白糖的随批检验报告全是英语。原料进货检验员说自己根本不懂英语，但这批原料是进口的，肯定合格。 39. 审核组到一个食品加工厂进行现场审核，进入厂区后，发现有两个工人身穿工作服推着货车到仓库领取辅料，而后用车推辅料回车间。

40. 某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差

一、两度不会有什么问题。

2008年3月CCAA食品安全管理体系 国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分) 1.CCAA现行FSMS审核员注册准则的实施日期为(

)。 (A)2006年1月1日 (B)2007年1月1日 (C)2007年5月1日 (D)2007年6月1日

2.食品安全管理体系文审的内容包括( )。 (A)内审及管理评审记录 (B)前提方案及HACCP计划 (C)验证活动实施记录 (D)记录清单

3.食品安全管理体系审核范围应由(

)确定。 (A)审核委托方 (B)受审核方

(C)认证机构与审核委托方共同确定 (D)认证机构与受审核方共同确定

4.对食品安全管理体系监督审核，以下说法正确的是( )。

(A)当含有季节性产品时，监督审核最长时间间隔可适当延长，超过12个月

(B)由于产品生产的季节性原因，在认证证书有效期内只要有一次审核活动即可保持认证资格 (C)季节性产品宜在生产季节进行监督

(D)每次监督审核必须覆盖食品安全管理体系认证范围内的所有产品 5.“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核”，是指( )。 (A)审核方案 (B)审核计划 (C)审核范围 (D)审核准则

6.以下哪一种情况可称为结合审核( )?

(A)某食品质量认证公司与某质量认证公司对同一组织进行审核时 (B)某食品质量认证公司与某质量认证公司对不同组织进行审核时 (C)对同一组织食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时

(D)对两个或以上不同组织的食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时 7.监督审核中出现下列情况时，应考虑认证暂停( )? (A)管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格 (B)证书持有者对证书和标志的使用不符合规定 (C)证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正 (D)以上全部

8.以下哪种情况是审核证据( )?

(A)销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好 (B)采购部长承认近期采购的原材料质量不好

(C)审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A 材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料

(D)以上都是

9.审核原则是(

)的前提。 (A)选择审核任务 (B)受审核方接受审核

(C)确保审核员独立工作时在相似的情况下得出相似的结论 (D)完成审核任务

10.关于第二方审核，下列说法正确的是(

)。

(A)公司内部审核可以是第二方审核 (B)是必须由独立机构进行的审核

(C)对供方进行的审核可以是第二方审核 (D)是对产品的等级评定

11.认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是( )。 (A)认证要求是否明确规定并形成文件 (B)是否有能力和时间完成相应的审核要求 (C)是否具有认可的认证范围

(D)是否具有一定数量的审核员或专家

12.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息称为(

)。 (A)质量信息 (B)审核证据 (C)检验记录 (D)信息源

13.审核报告应当在( )提交。 (A)商定的时间期限内 (B)现场审核结束后 (C)认证决定后

(D)纠正措施验证完成后 14.认证机构是指( )。

(A)对产品进行强制认证的机构

(B)对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 (C)对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

(D)对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 15.审核发现是指( )。 (A)管理评审记录 (B)现场取得的证据

(C)将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果 (D)现场中发现的情况，收集的信息

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16.组织结构是表现组织各部分排列顺序，空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。( )

17.编写不符合报告前不符合事实要在审核组内沟通，并得到受审核方同意。( ) 18.实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。( ) 19.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场进行验证。( ) 20.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。( ) 21.认证结论由审核组长正式发布。( )

22.现场审核前的文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。( ) 23.末次会议的结束标志着一次审核活动的结束。( ) 24.管理体系的认证过程不包括审核过程。( )

25.实习审核员可以独立承担任务，但不能独立出具任何与审核有关的报告。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26.以下行为中，违反审核员行为规范要求的有( )。 (A)为获得审核证据，违反审核员行为规范要求的有( ) (B)在受审核方要求提供相关的咨询服务时加以拒绝 (C)接受受审核方给予的表彰锦旗

(D)审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论审核体会以及在审核中得知的受审核方企业运作细节 27.管理的职能包括( )。 (A)计划工作和组织工作 (B)人员配备

(C)指导与领导工作

(D)控制工作

28.可接受的审核经历包括( )。

(A)从CNCA批准的认证机构获得的第三方审核经历 (B)从CNCA批准的审核机构获得的第二方审核经历 (C)从CCAA承认的认可活动获得的认可经历 (D)从CNCA批准的评审活动获得的评审经历 29.食品安全管理体系审核组组长应当( )。 (A)能够完成HACCP计划中关键控制点的审核 (B)能够编制完成审核报告 (C)能够组织和指导审核组成员 (D)能够预防和解决冲突

30.根据GB/T 19011-2003的要求，审核员应当理解组织的运作情况，包括( )。 (A)组织的职能 (B)组织的结构

(C)组织的总体运营过程 (D)组织的资产负债情况

四、简答题(每题5分，共15分)

31.请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。 32.组织在供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑? 33.请简述如何审核企业有毒有害物品控制。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34.某肉制品生产企业，审核员在审核市场部时发现一批产品发生顾客投诉，顾客说在其购买的香肠中发现了金属碎屑。作为审核员，请根据这一线索编写检查表，说明对这一问题下一步的审核思路。 35.请阐述如何审核一个组织的单项验证结果的评价控制。

六、案例分析题(每题6分，共30分) 请对以下场景进行分析，并依据GB/T 22000-2006标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36.某输日速冻菜生产企业，审核员在实施审核时发现企业无新版的肯定列表，企业说他们的产品在出口的时候有检验检疫局把关，批批检验，不会有问题的。

37.在某乳粉生产企业审核时，审核员发现一种标识为“中老年高钙乳粉”的产品在HACCP计划表是将预期限用途描述为“一般大众”。企业解释，这种产品所有成年人都可以食用，所以确定了这样的预期用途。

38.审核供应部时查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语，原料白糖进货验收人员说自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进的，安全性没问题。

39.审核员在某面粉厂审核时发现，企业将面袋缝制封口的断针为CC，CL是当针断时一定找齐断针，且领针时要交旧领新，并记录。审核员查CCP的监控记录，发现2008年2月10日发生断针情况，但领针记录未记载。

40.某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时发现，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差

1、2度不会有什么问题。

08年9月理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

一、 单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分) 1一次审核的结束是指( )。 (A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时 (C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括()。

(A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性 (C)确认HACCP计划实施的有效性 (D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由( )得出。 (A)审核组长 (B)审核组 (C)审核委托方 (D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是()。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核发现 (B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据 (C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论 (D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用( )。 (A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求 (C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性 (D)B+C 6检查表的作用是( ) (A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效 (B)保持审核的节奏和连续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容 (D)A+B 7认证机构对组织食品安全管理体系审核，满足如下条件时，第一阶段可不到现场()。 (A)小型组织，加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系 (C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8 审核报告应当在( )提交。 (A)商定的时间期限内 (B)现场审核结束后 (C)认证决定后

(D)纠正措施验证完成后

9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应( )

(A)继续扩大抽样

(B)调整审核范围

(C)作用结论说：“食品安全管理体系不存在不符合项” (D) 以上各项都不正确

10食品安全管理体系第十阶段现场审核的内容有()。

(A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性 (B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性 (c)操作前提方案的实施效果

(D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全蕾理体系的有效性( )。

(A)是否按GB/T22000-2006标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件) (B)已按体系文件贯彻执行 (C)实施了验证，效果良好 (D)以上都是

12我国的审核员注册机构是( ) (A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会 (C)中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB/T22000-2006标准涉及的人员能力，可以从( )获得。 (A)教育 (B)培训

(C)技能和经验 (D)以上都对

14( )是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。 (A)业主制企业 (B)合伙制企业 (C)合作制企业 (D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括( )、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。

(A)生产 (B)顾客 (C)质量 (D)检验

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分) 16审核中，现场操作人员的回答不能作为客观证据。 ( ) 17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。 ( ) 18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。( ) 19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。 () 20现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。 () 21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。 () 22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。 () 23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。 () 24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。 () 25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。 ()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，井将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26食品安全管理体系审核可采用( )方法收集信息。 (A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测 (D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括( )。 (A)形成文件的食品安全方针、目标

(B) 食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C) 组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录 (D) 内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是( )。 (A) 委托具备相应能力的检测机构完成

(B) 由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C) 由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成 (D) 可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员( )。 (A)通过了符合GB/T27024-2004要求的严格的能力考核和评价 (B) 达到了GB/T19011-2003建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能

(C) 有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作 (D)有能力完成食品开发工作

30以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据( )? (A)市场需求和顾客 (B)竞争对手情况 (C)社会发展动向 (D)政府管理要求

四、简答题(每15分，共15分) 31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。 33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题(每题10分，共20分) 34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划?

35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题(每题6分，共30分) 请对以下场景进行分析，并依据GB/T22000-2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食品企业主要产品为膨化食品，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中衣残旧DT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看2004年大米进料情况，2004年3月、6月各进一批(No.D0

311、No.D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答：“我们进大米把关是严格的。”审核员要求提供2004年两批大米的检测报告，主管说：“合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说“资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及2003年两份有关农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0℃，但按规定冷藏运输CL应小于—4℃。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进口的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间，在门口进行必要的个人消毒，发现整个车间入口处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间40人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有20个，车间主任介绍说：车间每两人共用一个柜子。审核员打开一个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

40某食品企业主要产品为面粉，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe2.0mm和Sus 2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任伺反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。”

09年12月

六、案例分析题

1 企业从国外引进成套加工设备，设备由中央控制器统一控制，询问操作人员如何修改操作系数时，操作人员解释说控制器已经统一编制了程序，自己看不懂英文操作界面，只学会了开机和如何操作程序，但是设备是进口的，肯定没有问题。

2 肉制品企业，规定蒸煮工序为CCP，文件规定蒸煮温度应≥80℃，但现场记录有5天为78℃，人员解释差

1、2度没有问题。 3 审核员审核一家奶粉企业，在一产品外包装标示为“老年补钙奶粉”，可是在HACCP预期用途中则描述为“大众食用”，审核员问两者为什么不一致，该厂人员称，老年人也是大众。4 企业水产品原料库，文件规定<-18℃，现场一温度计显示-13℃，一台计算机控制程序显示-19℃，库管解释温度计最近有波动，温度监控以计算机为准。问计算机有无进行确认，回答软件非常先进，刚装一个月。

4.某原料要求冷藏温度控制在-18摄氏度以下，现场冷库发现温度计为-13摄氏度，电脑温度为-19摄氏度，询问现场人员说，温度计有波动，电脑是上个月新安装的，肯定没问题(大概意思)

5 饼干烘干工序，规定操作条件为75℃，8min，实际现场操作为70℃，12min，操作员说：采用低一点温度，延长时间效果是一样的，以前我们也采用过，没有什么问题。 审核知识：

四、简答(每题5分，共15分)

1.简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价 2.简述认证范围与审核范围的区别

3.简述第一阶段审核与第二阶段审核的区别

五、阐述题(每题10分，共20分)

1.请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划 2.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应

如何审核单项验证结果的评价?

一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路? 从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商? 如何审核企业有毒有害物品的控制? 现场审核有哪些活动?

2010年3月CCAA 国家注册审核员FSMS考试题

(认证之友网校八期学员回忆整理)

审核知识

一、单项选择题

1. 食品安全管理体系不包括：( C)(07.6)

A)产品种类 B)加工过程 C) 产品销售对象 D)加工场地 2.以下哪种是审核证据( B )

A销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好。 B采购部长承认近期采购的原材料质量不好。

C审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供应处采购的A材料 D以上都是

3..以下各项中，比较符合27021的是( D )

A再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续适宜性与有效性。 B再认证审核目的是确认管理体系与认证范围的持续相关性和适宜性。 C再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性。 D A+B

4.食品安全管理体系文审的内容包括( B )(08.3) A .内审和管理评审的记录 B) 前提方案及HACCP C)验证活动实施记录 D)记录清单

5. 食品安全管理体系认证证书通常考虑( A )

A场所、产品类别和(或)品种、生产和(或)服务提供过程、认证用标准

B场所、产品名称、生产和(或)服务提供过程、受审核方名称、地址、认证用标准和(或)规范 C场所、产品类别、生产提供过程、认证用标准和(或)规范文件 D以上全对 6. 7. .认证机构收到组织的申请后，对申请进行评审，评审内容不包括( D )(08.12) A认证要求是否明确规定并形成文件。 B是否有能力和时间完成相应审核要求 C是否具有认可的认证范围 D是否具有一定规模

8.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述、或其他信息称为( B )(08.3) A)质量信息 B)审核证据 C)检验记录 D .信息源 9.审核计划应由( B )(08.3)

A)审核员负责编制 B)审核委托方，被审核方负责评审、确认 C)实习审核员签字 D)向导同意 10. .下列说法正确的是( B )(08.12)

A. 作为审核的一部分，审核结论应当指出改进措施的需求

B) 如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证注册或者未来审核活动的建议 C)适用时审核结论可以指导采取纠正、预防或改进测试的需要，可视为审核的一部分 D)审核结论必须指出改进的需求，不作为审核的一部分

11. .根据中国认证认可协会《食品安全管理体系 审核员注册准则》(第二版)，具有食品及相关专业的学历的申请人，应具有至少(C )年符合相关要求的专业工作经验。

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 12. 13.. 14.企业具有四大车间，预处理车间、脆制车间、熟制车间、包装车间，可以认为该企业采取了( D )原则进行了空间布置。 A)工艺专业化 B)对象专业化 C)设备专业化 D)以上都是 15.食品安全管理体系审核方案是( B )(08.9)

A)两个阶段的审核计划

B)除审核计划外的与审核有关的活动安排 C)由认证机构认证管理人员制定 D)对审核组的活动的控制要求

二.判断题

16. 组织的结构表现是表现组织的排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间的相互关联的一种模式，他是执行管理和经营任务的体制。( T )

17. 文件评审的目的是评审受审核方食品安全管理体系的文件的有效性和适宜性。(F ) 18. 食品安全对食品生产企业而言是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全( F )(07.6)

19. 认可是指由认可机构对认证机构、检察机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和职业资格，予以承认的合格评定活动。(T ) (07.9)

20. 审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。( F ) 21. 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。(F) 22. 受审核方可以根据合理的理由申请更换审核组成员(T )(08.9) 23. 认证机构应在产品生产季节对获证组织进行监督审核( T )(08.9) 24. 监督审核时不必进行文件审核( F )(07.9)

25. 审核组长对审核报告的编制和内容负责并予以批准(F)

三.多项选择

26.. 食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是( ABC )(07.6)

A.委托具备相应能力的检测机构完成 B) 由现场审核人员利用申请人设备完成

C) 由现场审核人员确认由其他检测机构出具的检验结果的方式完成 D)可以根据现场审核人员的判断，不实施。

27. 审核工作文件包括(AC)

A检查表

B认证合同

C记录信息的表格

D保密承诺 28.关于审核发现，以下描述正确的是( BCD

)

A它提出了改进建议

B它表明了符合或不符合准则

C它是审核证据对照审核准则进行评价的结果 D它指出了改进机会

29.根据19011-2003要求，审核员应理解组织动作情况，包括( ABC

)

A组织职能

B组织结构

C组织总体运营过程

D组织资产负债情况

30.申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下(ABD )要求。

A)教育经历 B)工作经历 C)审核经历 D)食品安全工作经历

四、简答题)(09.6三个原题)

31.请阐述典型审核活动应包括哪些主要活动?(08.12)

1. 2. 3. 4. 5. 6. 审核的启动 文件评审的实施 现场审核的准备

现场审核的实施:第一阶段、第二阶段 审核报告的编制、批准和分发 审核的完成

7. 审核后续活动的实施

注：审核后续活动通常不视为审核的一部分

32.给一个场景其中含有亚硫酸钠，然后问：简述如何审核该组织的有毒有害物质的控制?(08.3)

1)企业有毒有害品有哪些;

2)是否有专门位置存放，由专人管理，必要时，相关地点是否上锁; 3)是否有入库及领用记录;

4)相关管理人员是否经过培训上岗;

5)现场或库存的有毒有害品是否有明显的标识。 6)是否按照相应有毒有害化合物的使用要求使用。

33.从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商? 企业资质

管理体系的建立及实施情况

顾客及相关方反馈信息

产品实物质量

五.阐述题

34.一个审核员在某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是经过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下作为审核员遇到这种情况的审核思路。 (07.6)

35.阐述组织如何实施单项验证结果的评价?(09.6)

六 案例分析： 案例题：

36.某企业，食品安全小组无对热力杀菌知识了解的人员。企业说原来有这方面人员但因工作调整已离开，招聘了3个月无合适人员。但企业与体系咨询老师感情好，虽然没有签合同，但老师有时间就会在这方面提供帮助。 6.2.1 37.某生产速冻水饺的企业，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时检查员用测试块即Fe2.0mm和Sus2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看检查员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求检查员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋中间测试还是无反应，放于袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，检查员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。” 8.3

38.某制肠企业，有客户投诉，查到因金属探测仪坏，当月上旬一直未启用，发生了金属性危害。企业对投诉的产品实施了撤回，为顾客更换，顾客满意。查到金属探测仪失控状态下生产的产品已售出百余批，企业未作任何处理。企业说这些并没有投诉，没有必要处理。 7.10.3.1

39.某米粉厂，审核采购部门时，原料准则要求采购黑龙江五常大米，但查到采购记录有好几批来自湖北某县，准则中并没有来自该产地的大米的相关管理内容。采购部长解释今年原料短缺，所以放宽了产地限制。 7.2.3.F 40.某糖果厂，审核采购部门时，原料准则要求采购新疆白砂糖，查到原料采购记录中好几批来自广东某县。准则中并没有来自该产地的白砂糖的相关管理内容。跟踪食品安全小组的危害分析工作，发现没有安排收集该地区白砂糖的相关危害信息。 7.3.3.1

第五篇：航运公司安全管理体系审核申请材料

第一公司审核

一、 初次审核申请应附送以下材料：

1、初次审核申请;

2、安全管理手册;

3、安全管理体系文件清单;

4、安全管理体系有效性评价报告和管理复查报告;

5、公司营业执照、水路运输服务许可证(有代管船舶)、水路运输许可证;

6、代表船审核申请和公司安全管理体系内船舶清单。

如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议;

7、非独立法人应有法人授权书;

二、 年度审核申请应附送以下材料：

1、年度审核申请

2、上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明;

3、上次审核以来公司实施的安全管理体系有效性评价和管理复查报告;

4、公司安全管理体系内船舶清单。

三、 换证审核申请应附送以下材料：

1、换证审核申请

2、最新版的安全管理手册;

3、对安全管理体系的修改情况说明(如有);

4、安全管理体系文件清单;

5、最新的安全管理体系有效性评价报告和管理复查报告;

6、公司营业执照、水路运输服务许可证(有代管船舶)、水路运输许可证、“符合证明”复印件。

7、公司安全管理体系内船舶清单。如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议。

四、 跟踪审核申请应附送以下材料：

1、跟踪审核申请

2、上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明;

3、对上次审核发现的不符合规定情况的纠正情况说明。

五、 临时审核申请应附送以下材料：

1、临时审核申请

2、安全管理手册;

3、安全管理体系文件清单;

4、6个月内实施满足《国际安全管理规则》和/或《国内安全管理规则》全部要求的计划;

5、公司营业执照、水路运输服务许可证(有代管船舶)、水路运输许可证。

6、公司安全管理体系内船舶清单。如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议;

7、非独立法人应有法人授权书。

第二船舶审核

六、 船舶初次审核申请应附送以下材料：

1、船舶初次审核申请

2、与该船有关的安全管理体系文件清单;

3、安全管理体系在船上运行以来的内审报告和船长复查报告。

4、“符合证明”复印件;

5、“临时安全管理证书”副本。

七、 中间审核申请应附送以下材料：

1、中间审核申请

2、上次审核以来公司为该船所做的安全管理体系文件修改说明(如有);

3、安全管理体系在船上运行的内审报告和船长复查报告。

4、“安全管理证书”的复印件。

八、 换证审核申请应附送以下材料：

1、换证审核申请

2、与该船有关的安全管理体系文件清单;

3、安全管理体系在该船运行的内审报告和船长复查报告。

4、公司对安全管理体系与该船有关的文件修改的说明(如有);

5、“安全管理证书”复印件。

九、 船舶临时审核申请应附送以下材料：

1、船舶临时审核申请

2、与该船有关的安全管理体系文件清单;

3、公司在3个月内对该船实施内审的计划;

4、“符合证明”或“临时符合证明”副本或复印件;

5、国籍证书影印件。

第三安全管理体系相关证书的增补和变更

十、 申请增发“符合证明”或“临时符合证明”副本应附送以下材料：

(一)增发“符合证明”或“临时符合证明”副本的申请报告;

(二)公司安全管理体系内船舶清单;

(三)船舶管理协议(如新增船舶为公司代管船舶);

(四)船旗国主管机关委托中国海事局签发ISM证书的文件(如另有要求时)。

十一、当公司名称、地址变更，船舶名称、吨位等证书有关内容变更，公司可向受理公司审核申请的海事管理机构申请变更安全管理体系相关证书。

1、证书换发申请;

2、原证书复印件;

3、船舶管理协议(如有);

4、变更证明/新旧船舶国籍证书复印件;

5、船舶清单。

备注：

1、申请格式公司中文名称-船名(如需要)，在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次审核申请;例2：XXXXXX公司为XX船申请增发DOC副本。

2、所有材料提供一份电子版文件。各船舶管理公司报送的电子扫描审核材料用PDF格式(用原件扫描)。WORD文档同类型的整理到一个文档中。

3、每次审核申请时均需要提供公司安全管理体系内船舶清单和船舶管理协议(如果代管)。