工程索赔申请书

第一篇：工程索赔申请书11

工程费用索赔申请表格式

工程费用索赔申请表格式

工程名称：

致：(监理单位)

根据施工合同条款条的规定，由于________________________________的原因，我方要求索赔金额(大写)_____________________________，请予以批准。

索赔的详细理由及经过：

索赔金额的计算：

附：证明材料

承包单位(章)__________

项目经理_____________

日期_____________

致：陕北**有限责任公司技改部。

陕西中安监理公司。

我单位在机修车间工程施工中预到地方老乡因不明原因生事而发生停工一事和不明原因大高压停电停工所引起的工程费用一事提出索赔报告。

1：我方从xx年5月13日开工以来积极组织施工队伍不分昼夜的紧张施工，5月19日验收基层合格，5月20日刚进入基层沙砾石回填工作，在5月21日由于不明地方老乡因与矿上发生的不明原因的冲突而致我单位的工程无法正常进行而停工至5月28日中午10点才重新施工，其中发生的人工费和机健费用如下：

至共计7天时间，每天工作12小时： 早晨5点至8点，中午9点至13点，下午15点至20点。

1}：人工费：管理人员：五人*7=35日*=工日。 施工人员：21人*7=147日*=20.工日。

2：}机键费：压路机7*一小时400元*12=33600元 装栽机7*一小时200元*12=16800元

2：在我方二次施工中的基础垫层混凝土刚刚完成进入

独立柱钢筋混凝土基础施工时，有因大高压停电而发生的停工费用：

中午10：00左右停电至21日中午11：30来电 共计：停工工时小时。

1：管理人员：5人*/8=工日。 2：钢筋工：8人*/8=工日。 3：木工班：17*/8=工日。

4：施工班：22人*/8=工日。 5：其他工人：12*/8=工日。

以上是我方发生的实际费用，敬请你们给予解决答复为盼最终费用按决算走。

陕西中原建司十四项目部

第二篇：工程索赔

四、工程索赔

(一)工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。这个概念明确阐述了以下几个重要的观点：

(1)索赔是双向的。我国《建设工程施工合同(示范文本)》中的索赔既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

(2)索赔是一种经济行为，而非惩罚。 (3)索赔的发生可以概括为如下三个方面：

1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求;

2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失的要求。

3)承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

(4)索赔成立的条件：

1)并非自己的过错。即造成费用增加或工期损失的原因不是由于自己一方的过失。 2)已经造成实际损失。与合同相比较，已经造成了实际额外费用增加或工期损失。 3)该事件属于合同以外的风险。

4)在规定的期限内，提出索赔书面要求。

按《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008表述，索赔的三要素是：正当的索赔理由;有效的索赔证据;在合同协定的时间内提出。

(二)工程索赔产生的原因

1、当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。如发包人的违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款、未能及时提供可供施工的图纸、错误的指令、甲供材料到现场的时间拖延或质量不符合要求以及其他应由发包人承担的风险。承包人的违约则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地质条件的变化，发现了淤泥、膨胀土、流砂、地质断层等;又如遇到了特大、罕见、异常等天气变化。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定的不严谨甚至矛盾。合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。

4、合同变更

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等。

5、工程师指令

工程师指令有时也会产生索赔。如工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方问题而引起的对本工程的不利影响。

(三)工程索赔的处理

1、工程索赔的处理原则 (1)索赔必须以合同为依据

不论索赔事件的发生属于哪一种原因，都必须在合同中找到相应的依据。当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师依据合同和事实对索赔进行处理是其公平性的重要体现。在不同的合同条件下，这些依据可能是不同的。如因为不可抗力导致的索赔，在国内《建设工程施工合同(示范文本)》条件下，承包人机械设备损坏的损失，是由承包人承担的，不能向发包人索赔;在FIDIC合同条件下，不可抗力事件一般都列为业主承担的风险，损失都应当由业主承担。

(2)及时、合理地处理索赔

索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时。索赔处理不及时，对双方都会产生不利的影响。如承包人的索赔长期得不到合理解决，索赔堆积的结果会导致其资金困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利的影响。处理索赔既应考虑到国家的有关规定，也应考虑到工程的实际情况。

(3)加强主动控制，减少工程索赔

对于工程索赔应当加强主动控制，使其尽量减少。这就要求在工程管理过程中，应当将大量工作做在前面，以减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。

2、工程索赔程序

当合同中对索赔程序未作具体约定时，可以按《建设工程施工合同(示范文本)》的相关规定或《建设工程工程量清单计价规范》的相关规定办理。

(1)承包人提出索赔申请。承包人应在确认引起索赔事件发生后的28天内向发包人发出索赔意向通知书。否则，承包人无权获得追加付款，竣工时间不得延长。

(2)承包人应在现场或发包人认可的其他地点，保持证明索赔可能需要的记录。发包人收到承包人的索赔通知后，未承认发包人责任前，可检查记录保持情况，并可指示承包人保持进一步的同期记录。

(3)合同示范文本规定发出索赔意向通知书后28天内，计价规范规定在承包人确认引起的索赔事件后42天内，承包人应向发包人递交一份详细的索赔报告，包括索赔的依据、提出补偿经济损失和(或)延长工期的全部资料。

(4)发包人在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，应于28天内给予回复，表示批准或不批准并附具体意见。还可以引起承包人进一步补充索赔理由和证据。但仍要在上述期限内对索赔做出回应。

(5)发包人在收到最终索赔报告后的28天内，未向承包人做出答复，视为该项索赔已经被认可。

(6)如果引起索赔事件具有连续影响，承包人应按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的金额，并在索赔事件产生的影响结束后28天内，递交一根最终索赔报告。

(7)工程师与承包人谈判。在合同示范文本中还指出，双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。

(8)发包人审批。在合同示范文本中表述发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款，审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求以及针对承包人在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索赔方面的考虑，决定是否批准工程师的索赔报告。

(9)承包人是否接受最终的索赔决定，承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包人不接受，就会导致合同纠纷，通过谈判和协商，双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解，就只能诉诸仲裁或者诉讼，

(10)承包人未能按合同约定履行自己的各项义务和发生错误给发包人造成损失的发包人也可按上述程序和时限向承包人提出索赔。

(四)索赔证据

1、索赔证据的种类

(1)招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。 (2)工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。

(3)工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证。 (4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。 (5)工程各项会议纪要。 (6)施工计划及现场实施情况记录。 (7)施工日报及工长工作日志、备忘录。

(8)工程送点、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。 (9)工程停电、停水和干扰事件影响日期及数量记录。 (10)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。

(11)工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。 (12)工程有关施工部位的照片及录像等。 (13)工程现场气候记录。

(14)工程验收报告及各项技术鉴定报告。

(15)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭证。

(16)国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

(五)索赔的计算

索赔的费用一般可以包括以下几个方面：

1、人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日单价计，其他原因造成的窝工只能按双方约定的补贴计。

2、设备费。属工程数量的增加。合同外工作内容，造成机械台班量增加时，可按合同中约定的机械台班单价计。由于发包方原因造成现场机械闲置时，承包方自由机械可按台班折旧费计，租赁机械按设备租赁每天费用计。

3、材料费。

4、管理费。

5、利润。属成本增加的索赔事项可按有关规定计取管理费和利润。

6、保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加;反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

7、贷款利息。

第三篇：工程索赔

常见的承包单位索赔事件及业主索赔内容

(一)工程索赔的概念

索赔具有较广泛的含义，它是索要、索付的意思，是对自己已经受到的损失进行追索，通常的索赔是指在合同执行过程中，因一方违反合同约定，直接或间接给另一方造成损失，受损失方对违约方提出赔偿请求，以弥补其所受损失的正当行为，它是一种权利的主张。

工程索赔(也称为施工索赔)是在合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔一般指承包人向发包人的索赔，反索赔指发包人向承包人的索赔。

由于建筑施工生产的特殊性，往往存在着施工条件、气候和环境的变化;设计图纸，标书和合同的失误，业主对工期提前、标准提高等要求等因素的存在，使得索赔在施工过程中经常发生，因此发生索赔是一种正常现象。提高对索赔的认识，加强索赔理论和索赔方法的研究，正确对待和认真做好索赔工作，这对合同签约各方的合法权益得到维护具有十分重要的意义。

索赔工作能够得以顺利实现必须具备以下因素： 首先,是承包商所提出的索赔要求是正当的。 其次,要准确地计算要求赔偿的数额。

第三,提供的证明材料是齐全的，能足够支持索赔理由和索赔数额。 反索赔是相对于索赔而存在的，在实际工作中，“索赔”是双向的，我国《建设工程施工合同示范文本》中的索赔就是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。一般的索赔是指承包商向业主的索赔。而反索赔则是指业主向承包商的索赔。与承包商向业主的索赔相比较，业主向承包商的索赔(即反索赔)具有以下二个特点：

1、反索赔容易实现索赔

在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位，可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵;从滞留金中扣款补偿损失;因承包商严重违约不得不中止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时，则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那里得到补偿，承包商处于较被动的地位。

2、反索赔发生的频率低

业主除了要向承包商按期付款，提供施工现场和负相应的协调管理责任外，还要承担许多社会环境、自然条件变化等风险，而这些风险又不是业主可以预先加以控制的。而承包商则不同，他的义务是按合同要求进行施工，只要施工技术和管理不出大的漏洞，能如期、按质、按量完工，一般不太容易违约。在实际施工中，业主扣留承包商在现场的材料和设备，没收履约担保来弥补损失的反索赔现象是比较少见的。

(二)索赔和变更的区别

1、索赔和变更事件处理的相同之处：都是由于承包商完成了双方合同约定工作范围以外或工程量表中没有规定的工作，或在施工过程中发生了意外事件，按照合同的有关约定给予承包商一定费用补偿或批准延长工期。

2、索赔和变更事件处理的不同之处：变更是当有情况发生变化时业主和承包商共同协商确定一个补偿办法给承包商(大多数为设计变更、现场签认所引起的);而索赔是指承包商根据法律和合同对认为自己有权得到的权益主动向业主索要的过程。其中可能包括承包商应得的利益未予支付情况，也可能是虽已支付但认为仍不足以补偿他的损失情况。

(三)工程索赔的分类

工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类。

1、 按索赔的合同依据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。

a)合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。

b)合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。

2、按索赔有关当事人之间的关系分类可以将工程索赔分为承包人同业主之间的索赔、总承包人和分包人之间的索赔和承包人同供货人之间的索赔。

a)承包人同业主之间的索赔

这是工程承包施工中最普遍的索赔形式。最常见的是承包人向业主提出的工期索赔和费用索赔;有时，业主也向承包人提出经济赔偿的要求，即“反索赔”。

b)总承包人和分包人之间的索赔

总承包人和分包人，按照他们之间所签订的分包合同，都有向对方提出索赔的权利，以维护自己的利益，获得额外开支的经济补偿。分包人向总承包人提出的索赔要求，经过总承包人审核后，凡是属于业主方面责任范围内的事项，均由总承包人汇总编制后向业主提出;凡属总承包人责任的事项，则由总承包人同分包人协商解决。 c)承包人同供货人之间的索赔

承包人在中标以后，根据合同规定的机械设备和工期要求，向设备制造厂家或材料供应人询价订货，签订供货合同。

供货合同一般规定供货商提供的设备的型号、数量、质量标准和供货时间等具体要求。如果供货人违反供货合同的规定，使承包人受到经济损失时，承包人有权向供货人提出索赔，反之亦然。

3、按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。

a)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能因提前工期而得到奖励，最终仍反映在经济收益上。

b)费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。

4、按索赔事件所处合同状态可以分为正常施工索赔、工程停(缓)建索赔和解除合同索赔。

a)正常施工索赔。这是工程承包施工中最普遍的索赔形式。最常见的是在施工中承包人向业主提出的工期索赔和费用索赔;

b)工程停(缓)建索赔。由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施并不再继续进行或中断实施，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。

c)解除合同索赔。是在合同履行当中，由于某种合同约定当事人一方原因造成合同的解除使对方受到经济的损失而造成的索赔。

5、按索赔依据的范围可以分合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。 a)合同内索赔。

索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。

b)合同外索赔。

工程施工过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。

c)道义索赔。

由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。

6、按索赔的处理方式分为单向索赔和综合索赔。 a)单向索赔。

单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。

b)综合索赔。

综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。

7、按索赔中合同主从关系分为工程承包合同的索赔和工程承包合同从属合同的索赔。

a)工程承包合同的索赔

索赔以承包合同作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。

b)工程承包合同从属合同的索赔

从属合同是指必须以他种合同的存在为前提，自身不能独立存在的合同。索赔以承包合同从属合同作为依据，发生了承包合同从属合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。

8、按索赔管理策略主动性分为索赔和反索赔。

a)索赔。

一般是承包人向业主提出的工期和费用索赔;

b)反索赔。

通常是业主向承包人提出的索赔。

9、按引起索赔的原因分为合同违约索赔、工程量增减索赔、第三方因素或不可预见不可抗力因素索赔、工程停、缓建或加速施工索赔、政策法规变更索赔。

a)合同违约索赔。

在合同履行当中，当事人一方违约或未履行合同所规定的义务造成的索赔。 b)工程量增减索赔。

由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。

c)第三方因素或不可预见不可抗力因素索赔：

在施工过程中发生了意外事件，按照合同的有关约定给予承包商一定费用补偿或批准延长工期。 d)工程停、缓建或加速施工索赔：

由于某种原因，发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，使承包人蒙受经济损失，或工程师指令提前竣工使承包方造成额外的经济支出，因此提出索赔。施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也被称为“赶工索赔”，而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为劳动生产率损失索赔。

e)政策法规变更索赔

国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更，比如限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高。

(四)引起工程索赔的因素

由于工程施工过程较长、环节复杂、涉及面广、不确定因素较多，因此引起索赔事件的因素也较多，大致归纳有如下几种：

l、当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸，指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。

[例

1、1]发包人违约导致的索赔。

在某世界银行贷款的项目中，采用FIDIC合同条件，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行使，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔-工程师批准了对196条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计20万美元。

2、合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，则承包人可以为此提出索赔，工程师应给与证明，发包人应给与补偿。一般情况下，业主作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的含糊或其他缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。

[例

2、1] 合同缺陷导致的索赔。

某路桥工程，承、发包双方签订了工程施工合同，合同中约定“发包方负责协调周边村民关系，保证施工顺利进行，若因村民阻挠施工造成的损失由发包人承担。”在路基施工中因承包方使用强夯施工，影响到附近村民正常生活，发生村民阻挠施工、要求赔偿事件，造成停工3天、补偿村民费用

2、5万元。承包方向发包方提出了工期和费用的索赔。因合同中未明确发生村民阻挠施工应由造成事件的责任方承担，因此，经承、发包双方多次谈判，发包方最终承担了该事件的

2、5万元损失并顺延了工期。

3、不可抗力事件

不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现，业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下水，地质断层等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更、战争、罢工等。

[例

3、1]不利自然条件导致的索赔。

某大型港口工程在施工过程中，承包人在某一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。

4、工程变更

工程变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同约定的其他变更等。在工程施工中，工程量的变化是不可避免的，施工时实际完成的工程量常常超过或小于工程量表中所列的预计工程量。在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施工顺序等问题时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工，等等。这些变更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，都迫使承包人提出索赔要求，以弥补自己所不应承担的经济损失。

5、工程师指令

工程师指令有时也会产生索赔，工程师指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。工程师是受业主委托来进行工程建设监理的，其在工程中的作用是监督所有工作都按合同规定进行，督促承包商和业主完全合理地履行合同、保证合同顺利实施。为了保证合同工程达到既定目标，工程师可以发布各种必要的现场指令。相应地，因这种指令(包括指令错误)而造成的成本增加和(或)工期延误，承包商当然可以索赔。

6、工期拖延

大型土建工程施工中，由于受天气、水文地质等因素的影响，常常出现工期拖延。分析拖期原因、明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求。

如果工期拖延的责任在承包商方面，则承包商无权提出索赔，他不但要承担赶工费用，还要承担延期造成甲方的损失;若是业主的原因，则承包商不但可以得到工期赔偿，而且也可以得到由此造成的经济赔偿。

7、国家政策及法律、法令变更

国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更，比如限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高。就国内工程而言，因国务院各有关部、各级建设行政管理部门或其授权的工程造价管理部门公布的价格调整，比如定额、取费标准、税收、上缴的各种费用等，可以调整合同价款。如未予调整，承包商可以要求索赔。

8、其他承包商干扰

大中型土木工程，往往会有若干个承包商参与项目施工。其他承包商未能按时、按序进行并完成某项工作、各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。由于各承包商之间没有合同关系，工程师作为业主委托人有责任组织协调好各个承包商之间的工作;否则，将会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起承包商索赔。

[例

8、1]某办公大楼，主体工程、幕墙工程和室内精装修工程分别由三个公司独立承包施工，按照合同约定的进度要求幕墙未能按期完成幕墙玻璃安装，致使室内装修工作无法进展，装修承包商的相应工作因此延误。在这种情况下，内装修承包商就向业主提出索赔。

9、其他第三方原因

其他第三方原因通常表现为因与工程有关的其他第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。比如，银行付款延误，邮路延误，港口压港等。由于这种原因引起的索赔往往比较难以处理。比如，业主在规定时间内依规定方式向银行寄出了要求向承包商支付款项的付款申请，但由于邮路延误，银行迟迟没有收到该付款申请，因而造成承包商没有在合同规定的期限内收到工程款。在这种情况下，由于最终表现出来的结果是承包商没有在规定时间内收到款项，所以承包商往往会向业主索赔。对于第三方原因造成的索赔，业主给予补偿后，业主应该根据其与第三方签订的合同规定或有关法律规定再向第三方追偿。

除以上条款外，还有引起承包商提出索赔要求的其它因素，承包商应熟悉合同条款的具体规定，对上述种种因素进行仔细斟酌，严加推敲，为自己寻找保护性的机会在执行合同的过程中，承包商提出索赔理由大都是由于合同条款的变更而引起的。当承包商支付的实际工程费用大于工程收入时，就应检查全部合同规定。如果查明原因是由业主造成的，才能提出索赔要求，并使自己受到的损失得到补偿。

(五)常见的承包单位索赔事件

1、建设单位未按合同规定的要求交付设计资料，致使施工单位延误工程进度及增加费用。

2、施工现场发现文物古迹，须支付费用以处理文物。

3、由于非施工单位原因(如为及时提供施工场地、停水停电等)而延误工期或增加费用。

4、由于意外原因(战争、**)使工程遭受损失而发生的费用。

5、由于涉及变更、设计错误，业主或监理工程师错误指令造成工程修改、报废、返工窝工等所发生的费用。

6、按业主要求，向业主雇用在现场工作的人员提供服务所发生的费用。

7、由于运送大型机械设备而对可能受损的桥梁道路进行加固补强，并经业主同意所支付的费用

8、业主未按合同规定的时间和数额支付工程款。

9、物价上涨造成材料价格及人工费用增加。

10、地质条件变化引起费用增加及工期延长。

11、业主要求提前完工(与合同工期相比)造成赶工费用。

12、国家法令和政策的修改，造成税率和取费提高。

(六)常见的业主索赔内容

1、承包企业拖延竣工期限而造成业主的损失。

2、拆除施工质量不合格的工程。

3、总包企业应向分包企业付款，但总包企业未付。

4、业主合理的停止合同或承包单位不正常地放弃施工，从而给业主造成损失

第四篇：工程索赔

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008于2008年12月1日开始执行，《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008是对2003规范的补充和完善，对清单计价的指导思想进行了进一步的深化，在“政府宏观调控、企业自主报价、市场形成价格”的基础上提出了“加强市场监管”的思路，强化了清单计价的执行力。为了更好的应用清单指导工作，在此将学习中的点滴记录与大家一起分享。

条文内容：

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4.6.3 承包人索赔按下列程序处理：

1 承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书;

2 发包人指定专人收集与索赔有关的资料;

3 承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表;

4 发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合本规范第4.6.1条所规定的条件时予以受理;

5 发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准;

6 发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表，或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条第

4、5款的程序进行。

4.6.4 若承包人的费用索赔与工程延期索赔要求相关联时，发包人在作出费用索赔的批准决定时，应结合工程延期的批准，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

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一、索赔费用的组成

1.人工费

人工费包括施工人员的基本工资、工资性的津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用。对于索赔费用中的人工费部分而言，人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用;由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用;超过法定工作时间加班劳动;法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致的人员窝工费和工资上涨费等。

2.材料费

材料费的索赔包括：由于索赔事件材料实际用量超过计划用量而增加的材料费;由于客观原因材料价格大幅度上涨;由于非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中应包括运输费、仓储费、以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏，则不能列入索赔计价。承包商应该建立健全物资管理制度，记录建筑材料的进货日期和价格，建立领料耗用制度，以便索赔时能准确地分离出索赔事项所引起的材料额外耗用量。为了证明材料单价的上可索赔的费用，承包商应提供可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料价格调整指数。

3.施工机械使用费

施工机械使用费的索赔包括：由于完成额外工作增加的机械使用费;非承包商责任工效降低增加的机械使用费;由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如租赁设备，一般按实际租金和进出场费用的分摊计算;如承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。

4.总分包费用

总分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款。

5.现场管理费

索赔款中的现场管理费是指承包商完成额外工程、索赔事件工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公经费、通讯费、交通费等。

6.利息

在索赔款额的计算中，经常包括利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息;错误扣款的利息。具体利率一般有这样几种规定：按当时的银行贷款利率、按当时的银行透支利率、按合同双方协议的利率等。

7.管理费

索赔款中的管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费。包括职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：

(1)按照投标书中管理费的比例(3%～8%)计算

(2)按照公司统一规定的管理费比率计算

3)以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额。

8.利润

一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。

但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利涧的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致的。

二、索赔费用的计算方法

常用的索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。

(一)实际费用法

实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包商应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

(二)总费用法

总费用法就是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算，总费用，即为索赔金额，即：

索赔金额=实际总费用一投标报价估算总费用

三、建设工程施工合同示范文本关于索赔的条款规定

36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。

36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和(或)承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：

(1)索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知;

(2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告及有关资料;

(3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包

人进一步补充索赔理由和证据;

(4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;

(5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与(3)、(4)规定相同。

36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。

四、FIDIC合同文本关于索赔的规定

在FIDIC合同文本中索赔有索赔工期的、有索赔成本和费用，具体可以分为：

1、进度控制索赔部分的条款。比如图纸未按时交付、恶劣天气、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索赔条款。比如配合业主的工作、不利的外界障碍、工作的删减、工程变更等。

3、质量控制索赔条款。比如工程师提供的参数错误、工程师拖延验收、业主提前使用部分工程等。

4、其它索赔条款。比如工程师行使权力不当或者错误、施工现场文物原因、业主方的疏忽等。

五、实际应用中的问题

1、索赔证据要充分，没有索赔证据就不能索赔，在过程中要注意收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、进度计划、工程图片、隐蔽工程的检查验收记录、施工日志、已经批准的施工方案或者施工组织设计、工程施工现场签证等物像和音像资料。

2、索赔的时间，各种索赔发生后，要及时的收集和保护好索赔的证据，不能到时候去补充资料，那样索赔和反索赔就会很被动。也不能等各个索赔事件发生后累加到一起，这样办理也会遇到很大的麻烦。

【工程实例】

某制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石因此工期提前1个月。但是在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此造成了实际生产率比原计划低的多，经测算影响工期2个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行按一般公认标准推算，又影响工期1个月。为此承包商准备提出索赔。

问题:

1、该项施工索赔能否成立?

2、在索赔时间中，应提出的索赔内容可以有哪些?

解析：

1、本案为业主提供地质勘察报告与实际不符造成，属于业主过错事件，可以据此提出工期索赔和费用索赔。在FIDIC合同文本中就属于质量控制索赔的内容。

2、本案包括因地质报告不符引起的工期提前(注：可能迫使承包商施工计划方案被打乱，导致施工人员、施工机械、施工材料无法及时跟进，或者跟进后导致费用增加)、因地质报告引起的工期延误(注：工期延误导致出工期延长外，增加人工费、机械费、管理费、周转材料费、材料涨价费、履约担保费、保险费、现场经费、劳保费等一系列费用的额外增加)、因业主原因造成的工期延误引起的不必要的雨季施工等三项时间索赔事件。

通过以上分析，要索赔以上费用，需要保存一下索赔的证据，索赔的证据一般包括以下几类：

1)事实证据：用以证明索赔事件，签证联系单、技术联系单、会议纪要、照片、录像、物证、地质报告、气象记录等等;

2)合同证据：用以证明索赔的合同依据，合同、中标书、招标文件、招标答疑、合同变更文件等，也包括由合同性质的其他文件;

3)法律证据：同意支持索赔，法律、行政法规、地方法规、行政规章、规范性文件、标准规范、鉴定文书等;

4)经济证据：用以支持费用索赔的依据，计价依据、合同报价、费用签证、市场价格取证文件、其他证明经济费用及其属性的文件。

5)技术证据：用以支持索赔理由或费用的技术性证据，费用或造价鉴定报告、技术标准规范、专家证言等。

第五篇：工程索赔论文

施工单位在工程索赔中应注意的重点和遵循的原则

[摘要] 索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。，工程施工单位应越来越重视工程索赔工作，本文根据"宿豫区锦泰花园一期、泗阳金三角国际家居广场G、H栋"工程索赔运作过程以及对比，简单介绍了工程施工过程中工程索赔中应注意的重点和存在的误区

一、要注意的重点：

1、

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

2、

索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商(施工单位)在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主(建设单位)对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

3、 索赔是以赔偿实际损失为原则的。施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。索赔是合同双方利益的体现。索赔是挽回成本损失的重要手段。

二、索赔存在的误区：

很多施工单位在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

1、当索赔事件发生时，有时施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

这种观念是错误的，索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。通过提出索赔，可以：

a、 防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

在锦泰花园一期工程施工过程中，因考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出索赔，所以业主、监理不重视合同管理，随意提出变更各类要求，使得工期按比计划完工日期晚3个月，主体完成本应按计划在中秋前完成，因工期延误，主材价格、人工价格上涨，钢筋等二类主材上涨30%，结果在未能按期完工同时造成本期工程成本超支。在在锦泰花园二期工程施工过程中，我单位要求建设单位严格按照工程变更程序进行，并及时提出各项索赔，让建设单位意识到工程建设索赔直接关系到建设单位的整体利益，而不能轻意提出变更，使工程按合同顺利实施，按期完工，为公司带来效益。所以，工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。

b、在施工过程中应根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快，得到参建各方一致好评。

仍以锦泰花园为例，因建设及设计单位是盐城公司，有许多宿迁市地方强制条文未能及时了解，所以如止水带设计高度为120mm，而地方强条规定不得小于200mm，现浇板未设置角隅放设筋。所以我们出了工程洽商记录，虽然建设单位进行变更，多出了费用。但是，对我们提出的合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

索赔按照干扰事件分类：工期拖延索赔;不可预见的外部障碍或条件索赔;工程变更索赔;工程中止索赔;其他索赔(如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔)等。往往项目经理和技术负责人对工期拖延索赔;工程变更索赔;工程中止索赔;比较重视，但是对不可预见的外部障碍或条件索赔;其他索赔(如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔)等不够重视。 以泗阳金三角国际家居广场为例：

a、G栋工程完工后，因业主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工验收一直无法通过，建设单位据此推迟支付工程款，我单位对此提出了工程索赔。

b、金三角工程合同约定建筑面积为5.5万平方米工程同时开工，后因建设单位审批手续未能及时到位，先期开工只有2.5万平方米，但是我施工方案是按5.5万平方米准备的模板和支撑，并且劳务合同签订也是同期开工5.5万平方米工程，所以投入的周转材、劳务费都高于市场价。因未能及时全面开工，造成我方投入材料、人力、物力过多。据此，我方提出了工程索赔。

c、在J栋工程基础完成后，钢筋主材价格一路上涨至6700元/T，合同签订时价格为4300元/T，所以我们因物价上涨提出了索赔，因这是有经验的承包商所不能预见的市场风险。

d、工程审计过程中，因为造价处下文变更了垂直运输费用的计算方法，另外对工程审计费用计取也进行了下调，并明确了部分规费的费率。而且规定了新的人工费单价执行标准。所以，我方根据法令的变化提出了工程索赔。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。所以在提出索赔时要深刻理解以下文件内容：(1)招标文件、合同文本及附件;(2)来往文件、签证及更改通知等;(3)各种会谈纪要;(3)施工进度计划和实际施工进度表;(5)施工现场工程文件;(6)工程照片;(7)气象报告;(8)工地交接班记录;(9)建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等;(10)市场行情记录;(11)各种会计核算资料;(12)国家法律、法令、政策文件等。

以泗阳金三角工程为例： a、 合同中约定工程量清单中工程量的量差在±2%以内，所以在工程结算中，许多量差在此范围内是不予调整的。

b、 不是说实际发生的费用都是可以索赔的，因为有许多属于完成分部分项工程量所产生的实际的措施费用，例如在基础施工过程中，因连续强降雨，产生实际的抽水、清淤费用达3万余元，但是，此项费用虽然实际发生却无法进行费用索赔，但可以进行工期索赔。 c、 合同中约定文明工地的奖励费用，低于造价处文件规定的费用，但是合同条款对此有明确规定，所以必须按合同条款执行。 d、 投标文件中施工组织设计中对钢筋的纵向连接未考虑，但施工图纸说明采用机械连接，所以此部分费只得视为计入综合单价中，不予追加。 因此，主管人员必须对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件深刻理解，对实际存在的索赔项目要有充分理由和依据。

4、 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性;法律证明效力;及时性。 最终报告应包括以下内容： a.施工单位的正规性文件。

b.索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 c.批复的索赔意向书。

d.编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e.附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

所以，施工单位不单是提出索赔意向，而是必须提出最终报告，并且最终报告必须经监理工程师审查后，批复的才是有效力的文件，在结算中才能被认可。 结 语： 随着建设工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。