期货从业资格考试试卷

第一篇：期货从业资格考试试卷

2015年福建省期货从业资格：期货合约考试试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)

1、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产

D.变更3%以上的股权

2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职

D.可以助其以调用的形式进行兼职

4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户

D.期货交易所会员

6、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员

7、沪深300股指数的基期指数定为__。

1 A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点

8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会

9、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司

D.非期货公司结算会员

10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196

11、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值

12、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行

B.通常交易在前，交割在后 C.通常交割在前，交易在后 D.无先后顺序

13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A.中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局

14、统

一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本

15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2

2 B.7 C.10 D.15

16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算

17、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A.80点 B.100点 C.180点 D.280点

18、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A.买日元期货买权 B.卖欧洲日元期货 C.卖日元期货

D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权

19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间

20、我国期货交易所会员必须是()。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人

21、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64点 B.1460.64点 C.1469.64点 D.1470.64点

22、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。

A.不超过损失的50% B.不超过损失的20% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%

23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人

3 B.自然人 C.会员 D.国有企业

24、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会

25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A.价差扩大了100元/吨，赢利500元 B.价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C.价差缩小了100元/吨，亏损500元 D.价差缩小了200元/吨，亏损1000元

二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

1、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则

2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

3、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C.股票期货出现于20世纪80年代后期

D.2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，()。

A.以自身利益为首要出发点

B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害

D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

5、期货交易所会员享有的权利包括()。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会

4 D.按照规定转让会员资格

6、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

7、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告

B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

9、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围

C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化

10、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部

B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会

11、转移外汇风险的手段主要有__。 A.分散筹资 B.外汇期货交易 C.远期外汇交易

5 D.外汇期权交易

12、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础

B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求

15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。 A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

16、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场

C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的

17、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的

18、期货交易所不得从事()。 A.信托投资 B.股票投资

C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易

19、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。 A.V形

B.双重顶(底)

6 C.三重顶(底) D.矩形

20、期货交易所总经理的职权有()。 A.拟定风险准备金的使用方案 B.决定结算担保金的使用 C.组织协调专门委员会的工作 D.决定期货交易所机构设置方案

21、洁身自好的有()。

A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

22、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒

D.发布风险提示函

23、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格

24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A.代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金

25、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席

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第二篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。 A.交易风险 B.信用风险 C.储备风险 D.经济风险

2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。 A.6.42% B.3.58% C.3.32% D.16.605%

3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。 A.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B.近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为()交易。 A.平仓 B.开仓 C.无效

D.等待进一步指示

5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。 A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

6、不属于期货市场异常情况的是__。

A.因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B.期现价格趋向一致 C.连续单方向涨跌停板

D.部分或大面积会员出现结算危机等

7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。 A.责令参加培训 B.书面警示

C.责令处分责任人员 D.予以行政处罚

8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。 A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。 A.期货交易所 B.中国证监会

C.期货投资者保障基金 D.风险准备金

10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 A.结算价 B.交割价 C.平均价 D.收盘价

11、制定交易计划的好处有__。

A.使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B.使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C.使交易者明确自己正处于何种市场环境 D.使交易者选取适合自身特点的交易方法

12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14.3美分/蒲式耳的正确含义是。

A：14.125美分/蒲式耳 B：14.25美分/蒲式耳 C：14.375美分/蒲式耳 D：14.75美分/蒲式耳

13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 A.利用职务便利牟取个人利益 B.滥用职权，干预公司正常经营 C.不能胜任本职工作

D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

14、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司

15、结算准备金存入()。 A.投资者资金账户 B.会员专用结算账户 C.会员专用资金账户 D.交易所专用结算账户

16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

17、期货公司应当按照确认预计负债.

A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定

18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C.远期交易的价格具有公开性

D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

19、有关结算保证金之规定，下列何者为非

A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理

D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。 20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。 A.10 B.8 C.5 D.4

21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效

B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记

22、以下说法正确的是__。

A.证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B.期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C.证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D.证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场;期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。 A.代理签订《期货经纪合同》 B.代签交易月账单

C.代理客户委托下达交易指令

D.为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万

25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。 A.周期性 B.连续性 C.预期性 D.公开性

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C.增加豆粕和豆油供给量 D.减少豆粕和豆油供给量

3、下列说法中，正确的有__。

A.马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B.勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C.期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D.期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。 A.交易所接到涉及会员或客户的投诉 B.会员或客户涉嫌违规、违约 C.会员或客户交易异常 D.会员资金异常

5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。 A.平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B.价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C.价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D.价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。 A.甲为个体工商户

B.乙为某家庭联产承包户 C.丙为某上市公司 D.丁为某国有公司

7、期货交易中的贵金属包括__。 A.余 B.银 C.铂 D.钯

8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。 A.可以为其受托客户办理结算 B.不能为其受托客户办理结算

C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D.可以为所有交易会员办理结算

9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停会员资格 D.终止会员资格

10、国际农产品期货包括的种类有__。 A.经济作物类期货 B.林产品期货 C.啤酒大麦期货 D.粮食期货

11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员. A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。 A.套期保值者 B.投机者 C.套利者 D.期货公司

13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的. A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况

14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是()。 A.红小豆 B.铜 C.锌

D.天然橡胶

15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.公开 B.公平 C.公正 D.公信

16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。 A.组成指数的成份股太多

B.短时间内买进卖出太多股票有困难 C.买卖的冲击成本较大

D.股市买卖有最小单位的限制

17、关于对称三角形态说法正确的是__。

A.对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B.如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C.对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D.对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

18、期货市场的监督管理机构是__。 A.期货业协会 B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构 D.期货公司

19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是(

)

A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格

D：按照交易规则行使申诉权

20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准. A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。 A.成交量

B.最高价与最低价 C.价格预测信息 D.成交价

22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是()。 A.其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B.其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C.其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D.其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。 A：结算权越大，相应的资信要求就越高

B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳

25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。 A.单只股票

B.180只股票的组合 C.窄基股票指数 D.宽基股票指数

第三篇：2015年上半年山东省期货从业资格：期货投资者考试试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)

1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。 A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.3名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明

2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职

D.可以助其以调用的形式进行兼职

3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业

4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A.6.375美分/蒲式耳 B.20美分/蒲式耳 C.0美分/蒲式耳 D.6.875美分/蒲式耳

5、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A.分类评价申诉机制

B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度

6、下面关于投机说法错误的是__。 A.投机者承担了价格风险

B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益

D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

7、客户保证金未足额追加的，期货公司()。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明

C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本

1

8、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所

9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部

C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者

10、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理

11、套期保值的基本原理是__。 A.建立风险预防机制 B.建立对冲组合 C.转移风险

D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

12、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会() A.暂停从业人员资格6个月至12个月

B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评

13、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

14、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户

D.期货交易所会员

15、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析 D.价值分析

16、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50

2 港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A.15000点 B.15124点 C.15224点 D.15324点

17、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

18、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同

19、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元

20、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会

21、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力

22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报

23、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

3 A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

24、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1

25、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值

二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

1、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A.依法对期货公司进行监督管理

B.无权对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

2、下列机构中，属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司

3、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

4、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。 A.利率期货 B.股票指数期权 C.外汇期权 D.能源期权

5、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A.本国顺差扩大 B.降低本币利率 C.本国逆差扩大 D.提高本币利率

4

6、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

7、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒

D.发布风险提示函

8、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格

9、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌

10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

11、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

12、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会

C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格

13、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

5 D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

14、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A.会员当日平仓盈亏表 B.会员当日成交合约表 C.会员当日持仓表 D.会员资金结算表

15、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位

16、下列表述中，正确的有()。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会

C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则

18、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A.现货价格高于期货价格 B.只要价差扩大，就可获利 C.获利潜力巨大，风险有限

D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

19、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B.研究制定风险管理、内部控制制度

C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定风险管理、内部控制制度

20、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

6 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

21、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有()。 A.履行职责应当保持充分的独立性

B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

22、未决仲裁等或有负债的()。 A.性质 B.涉及金额

C.可能发生的损失

D.预计损失的会计处理情况

23、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量

D.最高价与最低价、开盘价与收盘价

24、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用

25、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。

A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险

7

第四篇：2017年上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货套期保值交易考试试卷

2017年上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货

套期保值交易考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。也应当保存。 A：营业部 B：人事部 C：财务部 D：劳资部

2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有大专以上学历

C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力

3、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．生产贸易商

B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险

4、（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A．董事会秘书 B．总经理 C．副总经理 D．副董事长

5、期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。

A：证券、金融 B：金融、期货 C：证券、期货 D：保险、证券

6、我国豆油进口的主要来源国是__。 A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。 A．操作规章制度 B．交易管理制度 C．特定人事制度

D．金融期货结算业务管理

8、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

9、以下不是期货交易所职能的是__。 A．监管指定交割仓库 B．发布市场信息

C．制定期货交易价格 D．制定并实施业务规则

10、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。 A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日

C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延) D．交易手续费为3元/手

11、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。 A：10％ B：20％ C：30％ D：15％

13、下列关于期货交割的说法，正确的是__。 A．期货交易所不得限制实物交割总量

B．期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行 C．交割仓库由买卖双方协商确定

D．期货公司与交割仓库签订交割协议

14、下列关于组合投资型套期保值的说法，正确的是

A：组合投资理论认为，套期保值在期货市场上保值的比率是固定的，最佳套期保值的比率取决于套期保值的交易目的以及现货市场和期货市场价格的相关性 B：组合投资理论认为，交易者进行套期保值实际上是对现货市场和期货市场的资产进行组合投资，套期保值根据组合投资的预期收益率和预期收益的方差，确定现货市场和期货市场的交易头寸，以使收益风险最小化或者效用函数最大化 C：如果从组合投资的角度理解大项保值的话，期货市场发挥的是“风险转移”的功能，而不是“风险管理”的功能 D：为克服基差风险，沃金提出组合投资型套期保值概念

15、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

16、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．股票基金 D．商品基金

17、期货公司应当聘请（）对期货公司风险监管报表进行审计。 A．会计师事务所 B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

18、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。 A．自动消灭

B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

19、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。

A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

20、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是__。 A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

21、在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照补偿规则进行保障基金补偿． A：个人和机构投资者 B：个人投资者

C：保证金损失的90％ D：机构投资者

22、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门

D．国务院证券监督管理机构

23、______是指价格波动使投资者的期望收益受损的可能性。 A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险

24、（）反映期货价格非理性波动的程度。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

25、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、会员制期货交易所的权力机构是__。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．董事会

2、期货市场的作用包括__。

A．期货市场的发展有助于现货市场的完善 B．期货市场的发展有利于企业的生产经营

C．期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D．期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权

3、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。 A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常

4、衍生品市场有__市场。 A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。 A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

6、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。 A．经纪公司会员只能接受客户委托 B．非经纪公司会员只能从事自营

C．出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D．所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

7、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的__等制度。 A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

8、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。 A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

9、股票期货的优点包括__。 A．交易费用低廉

B．卖空股票期货更便捷 C．具有杠杆效应

D．能进行单一股票的套利策略

10、境外期货业务风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。 A．上年底保留的余额

B．内累计追加的保证金额 C．期货赔付款的最高限额 D．累计期货赔付款总额

11、期货市场在宏观经济中的作用是__。 A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

12、下列关于价差交易的说法，正确的有__。

A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损

D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易

13、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。 A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任

D．争议处理方式

14、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。

A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收

B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品

C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制

D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式

15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。 A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

16、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。 A．885 B．875 C．905 D．855

17、布林通道线是由____组成。 A：两条趋势线 B：两条轨道线

C：两条轨道线加一条趋势线 D：三条轨道线

18、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。 A．2 B．3 C．4 D．5

19、期货投资咨询机构的从业人员不得__。 A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产

20、期货交易所的合并、分立，由____批准。 A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部

D：国家工商总局

21、保证金可以以（）方式支付。 A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票

22、股票期货是以__作为标的物的期货合约。 A．单只股票

B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数

23、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一（）管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A．结算 B．风险管理 C．资金调拨

D．财务管理和会计核算

24、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。 A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处

25、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现

第五篇：期货从业资格考试期货投资分析报告考点

期货从业资格考试期货投资分析报告考点 来源：91up期货从业资格考试平台

1、期货投资报告有哪些类型?

分类有四种，按照发布时点可以分为定期(日报周报月报季报年报等)和不定期(专题、点评、调研、投资、行业报告等);按照时间周期看，分为短期中期长期;按照给特定投资者设计来分可分为分析报告、投资方案和策略报告;按照篇幅和深度，可以分为评论性报告和深度研究报告。

2、期货投资分析报告一般包括哪些内容

背景介绍

当前要点关注及专项分析

市场潜在的重要利多/利空信息汇总和影响分析

综合分析

技术分析

结论与建议

风险条款

3、期货周报、月报与日评的区别主要体现在哪些方面?

周报月报比日报内容丰富，关注时间周期为中期，分析更深入，更多图表和篇幅，更讲究文章条理和结构。

4、研究报告中常见问题和注意事项?

缺乏逻辑，语言模糊

不抓主要矛盾，过于求全求多

分析因素的时间频率与时效不符，如长期因素分析短期走势

不敢面对自己的分析失误，缺少调整报告

5、期货专题报告有哪些类型?

数据分析：如美国农业部阅读供需报告点评

突发事件分析：铜矿工人罢工、自然灾害等

重要因素专题分析：汇率对金属影响;人民币升值对棉花影响等

市场结构及交易制度的分析：

投资方法及理念分析：经验介绍等

创新研究：以金融工程思想为核心，注重数量化方法和工具的运用，成为期货专题研究的重要部分。创新研究突破传统以分析价格趋势未核心的界限，视野更宽阔。包括产品设计(商品指数等)、风险管理(VaR模型等)、市场运行规律总结、投资组合构建、程序化交易等，未来前景广阔。

6、期货创新研究的特点是什么?

创新研究：以金融工程思想为核心，注重数量化方法和工具的运用，成为期货专题研究的重要部分。创新研究突破传统以分析价格趋势未核心的界限，视野更宽阔。包括产品设计(商品指数等)、风险管理(VaR模型等)、市场运行规律总结、投资组合构建、程序化交易等，未来前景广阔。

7、期货调研报告应包括哪些内容?

前言部分：意义、原因、时间

正文部分：基本状况、分析预测

结尾部分：投资建议或应对策略

写作要求：目的明确、资料真实准确、讲究方法、防止以偏概全、时效性

8、期货投资方案有哪些特点?

1、实战性：深入分析过去行情，力求精确预测未来行情，必须进行投资机会分析和风险收益分析

2、适用于时间稍长的投资：投资方案有助于长线投资者对过去行情认识清醒以及对未来可能性有预期，对于提高投资收益期望值及降低投资风险非常必要

3、基本面分析为主，技术分析为辅：大资金更加注重基本面分析

4、一般为小范围内适用：一般不愿公开。

9、期货投资方案应包括哪些内容?

1、分析预测：寻找期货投资机会

2、交易计划：投入资金量、交易数量、目标价位以及止损点

10、期货套保方案应包括哪些内容?

1、对企业进行合理定位：寻找风险敞口、确定交易品种、交易月份

2、套期保值时机选择：市场介入时机

3、套期保值操作策略：保值量、保值比例、期限;操作策略(目标保值法、要素保值法、目标与要素保值法)

4、平仓、交割以及期转现操作选择

5、套期保值的组织管理：部门设置、岗位职责、内控制度、投资流程、交割流程、财务和税收处理等

6、企业参与套期保值注意事项：基差对保值影响、企业参与保值操作原则、企业风险控制和财务管理等

11、期货套利方案应包括哪些内容?

1、套利原理概述：原理、交易特点、套利分类等;(此部分内容也可省略)

2、套利机会识别：价差跟踪、套利条件分析

3、套利机会费用测算：仓储费、资金成本、交易、交割费用、增值税、出入库费、运输费、质检费等，跨市交易还涉及移仓成本

4、收益率预估与止损设置：预估建仓价差区间

5、风险提示与防范：资金风险、制度风险、政策性风险

6、绩效评估