协同动力工业经济论文提纲

论文题目：中国工业生态经济系统运行绩效及绿色创新驱动机制研究

摘要：改革开放40年以来,中国工业粗放式增长为经济发展做出了巨大贡献,但与资源环境的矛盾也日益尖锐。工业生态经济系统是追求经济价值和生态价值高水平协同创造的复杂系统,其运行绩效的提升反映了工业经济与环境双赢。绿色创新作为生态文明视域下创新的崭新形态,是突破当前资源环境约束的关键,也是促进工业生态经济系统运行绩效提升的重要动力。研究中国工业生态经济系统运行绩效及绿色创新驱动效应及增长机制,探寻绿色创新推动系统运行绩效提升的内部作用机制,对于落实创新驱动发展战略,促进中国工业可持续发展具有重要的理论价值与现实意义。为此,本文试图解决以下问题:如何根据工业生态经济系统运行目标,构建科学合理的评价模型,对中国工业生态经济系统运行绩效进行准确评价与分析?从系统宏观层面看,中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应及其增长来源是怎样?深入系统内部,不同类型绿色创新的作用特征有何差异,如何构建工业生态经济系统绿色创新分析框架与测度模型,系统分析中国工业生态经济系统绿色创新水平和效率?在不同维度下,工业生态经济系统绿色创新水平与效率分别对系统运行绩效提升的内在作用机制与条件是什么?围绕着上述问题,本文在相关文献综述的基础上,展开如下研究:首先,为准确评价和全面把握当前中国工业生态经济系统运行绩效,本文解析了工业生态经济系统运行特点及其经济价值与生态价值协同创造的内在关系,运用协同学、容量耦合以及投入产出等理论构建工业生态经济系统运行绩效评价模型,系统测度分析中国工业生态经济系统经济绩效、环境绩效和协同绩效。研究表明:（1）考察期内中国工业生态经济系统协同绩效均值为0.456,经济绩效与环境绩效呈濒临失调状态,特别是环境绩效明显偏低。东部地区系统协同绩效、经济绩效和环境绩效均高于中西部地区。（2）中国工业生态经济系统协同绩效呈微幅递增趋势,经济绩效与环境绩效的耦合度稳步上升、综合发展水平逐步改善,2016年后进入弱协调状态,但协同绩效值仍然不高。（3）在系统经济绩效方面,其规模效率接近于最优水平,而纯技术效率还有较大提升空间;在系统环境绩效方面,其规模效率微幅递减,纯技术效率值则有较大增幅。其次,从宏观层面看,绿色创新是工业生态经济系统运行的重要动力,有必要从系统整体宏观层面揭示中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应及增长机制。本文根据绿色创新驱动工业生态经济系统运行的目标,构建非径向加权Russell方向性距离函数与Global Luenberger（GL）生产率指标,研究中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应、增长来源以及关键因素作用机制。研究表明:（1）2008-2017年中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应增长主要来源于绿色技术进步,其次是规模效应,而纯技术效率变化则有一定阻碍作用。考察期内三者呈现出增减交错的变化趋势,变化的幅度大小不一;大多数省份工业生态经济系统绿色创新驱动效应在增强。（2）绿色专利、政府科技支持以及经济发展水平对系统绿色创新驱动作用的提升具有显著积极影响,而研发人员投入强度与环境规制对其影响为负,其他因素的影响不显著。然后,为探寻绿色创新促进工业生态经济系统运行绩效提升的内部作用机制,深入系统内部企业层面,分析绿色创新的内涵、类型及作用特征,并构建了工业生态经济系统绿色创新“对象—过程”二维分析框架,分别从绿色产品与绿色工艺创新对象差异,以及绿色科技研发与绿色成果转化的创新过程异质两个维度,系统分析当前中国工业生态经济系统绿色创新水平与效率。结果发现:（1）考察期内中国各省工业生态经济系统绿色产品创新水平差异明显,东部、中部和西部地区系统绿色产品创新水平依次递减。三大地区系统绿色工艺创新强度水平接近,而绿色工艺创新规模水平则表现为东部明显高于中西部地区。（2）中国工业生态经济系统绿色创新两阶段效率均有较大的提升空间,尤其是绿色科技研发效率偏低,中西部省份系统绿色科技研发效率损失缺口高达80.0%以上。工业生态经济系统属于低绿色研发低成果转化型的省份占43.3%,主要来自山西、甘肃、宁夏等中西部地区,系统绿色科技研发或成果转化某一阶段效率损失较大的省份约占90%。接着,一方面基于创新对象差异,分析不同对象绿色创新水平对工业生态经济系统运行绩效的影响,以及区域制度因素在其中的调节效应,并构建多种面板模型进行实证检验。研究结果表明:（1）绿色产品创新对工业生态经济系统协同绩效提升起明显积极作用,而绿色工艺创新与其则呈显著倒U型关系,两者交互项对工业生态经济系统协同绩效的影响为负,说明二者间相互约束作用明显。（2）绿色产品创新对系统环境绩效提升具有积极影响,绿色工艺创新则有利于系统经济绩效改善,且绿色产品创新在绿色工艺创新促进系统经济绩效提升过程中起到明显正向调节作用。（3）除知识产权制度以外,政府科技制度、政府财政制度、环境治理制度和金融制度等因素均有利于绿色产品创新对工业生态经济系统协同绩效积极作用的发挥,但在绿色工艺创新对工业生态经济系统协同绩效影响中起负向调节作用。另一方面基于创新过程差异,并考虑区域技术异质性,构建共同前沿-共享投入关联两阶段DEA模型,测度分析工业生态经济系统两阶段绿色创新效率及其效率损失来源,并构建动态面板GMM模型分析不同阶段绿色创新效率及损失来源对工业生态经济系统运行绩效的影响。研究发现:（1）考察期内共同前沿下中国工业生态经济系统绿色科技研发效率、成果转化效率和整体效率均值呈逐年递减趋势。三大地区间两阶段绿色创新技术落差比差异均显著,东部地区主要因管理无效造成效率损失,中西部地区则因技术差距无效而造成的效率损失更为突出。（2）绿色科技研发效率、成果转化效率和整体效率均对工业生态经济系统协同绩效和经济绩效提升具有明显的积极作用,同时后两者对系统环境绩效也具有明显积极影响。绿色科技研发阶段的技术差距无效和管理无效分别对系统协同绩效产生显著和不显著的负向影响,而成果转化阶段技术差距无效和管理无效均对系统协同绩效有明显阻滞作用。最后,对全文主要结论进行总结,提出相关政策建议以及未来研究展望。总体而言,区别已有研究仅从单一视角研究中国工业生态经济系统运行绩效及绿色创新驱动机制,本文在科学测度中国工业生态经济系统多维度运行绩效的基础上,从系统整体宏观层面和系统内部企业层面出发,更全面系统地分析中国工业生态经济系统绿色创新驱动机制。

关键词：工业生态经济系统;运行绩效;绿色创新;影响机制;两阶段DEA模型

学科专业：管理科学与工程

摘要

Abstract

第1章 绪论

1.1 研究背景及问题

1.1.1 研究背景

1.1.2 问题提出

1.2 文献综述

1.2.1 工业生态经济系统内涵及绩效评价相关研究

1.2.2 绿色创新相关概念、特征及类型划分

1.2.3 绿色创新测度相关研究

1.2.4 绿色创新驱动工业生态经济系统发展的相关研究

1.3 研究目标与内容

1.3.1 研究目标

1.3.2 研究内容

1.4 研究思路、方法及主要创新

1.4.1 研究思路

1.4.2 研究方法

1.4.3 论文主要创新之处

第2章 协同视角下中国工业生态经济系统运行绩效分析

2.1 工业生态经济系统运行特征解析

2.1.1 工业生态经济系统运行目标

2.1.2 工业生态经济系统运行结构分析

2.1.3 工业生态经济系统经济价值与生态价值协同创造的内在关系

2.2 工业生态经济系统运行绩效评价模型构建

2.2.1 工业生态经济系统经济绩效评价模型

2.2.2 工业生态经济系统环境绩效评价模型

2.2.3 工业生态经济系统协同绩效评价模型

2.3 中国工业生态经济系统运行绩效评价与分析

2.3.1 指标选择与数据来源说明

2.3.2 中国工业生态经济系统运行绩效评价结果与分析

2.4 本章小结

第3章 中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应及增长机制研究

3.1 引言

3.2 基于系统绿色创新驱动效应分析的模型构建与数据说明

3.2.1 非径向加权Russell方向性距离函数

3.2.2 Global Luenberger生产率指标构造及分解

3.2.3 指标选取及数据说明

3.3 中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应及其增长来源分析

3.3.1 中国工业生态经济系统绿色全要素生产率增长及其分解结果

3.3.2 中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应及其来源的变化趋势分析

3.3.3 中国工业生态经济系统绿色创新驱动效应及其来源的区域差异分析

3.4 工业生态经济系统绿色创新驱动效应的影响因素分析

3.4.1 影响因素分析的模型设定

3.4.2 变量及数据处理

3.4.3 模型估计结果与分析

3.5 本章小结

第4章 基于“对象—过程”的工业生态经济系统绿色创新测度研究

4.1 工业生态经济系统绿色创新“对象—过程”二维分析框架构建

4.1.1 工业生态经济系统绿色创新内涵与特征

4.1.2 工业生态经济系统绿色创新“对象—过程”二维分析框架

4.2 创新对象差异视角下中国工业生态经济系统绿色创新水平测量及分析

4.2.1 不同对象绿色创新水平衡量指标选取依据

4.2.2 中国各省工业生态经济系统绿色产品创新水平分析

4.2.3 中国各省工业生态经济系统绿色工艺创新水平分析

4.3 创新过程异质视角下中国工业生态经济系统绿色创新效率评价与分析

4.3.1 绿色创新价值链与包含非期望产出的SBM-DEA效率评价模型构建

4.3.2 中国工业生态经济系统绿色科技研发和成果转化效率测算与分析

4.4 本章小结

第5章 创新对象差异视角下绿色创新水平对工业生态经济系统运行绩效的影响研究

5.1 引言

5.2 绿色创新水平与工业生态经济系统运行绩效的理论分析与研究假设

5.2.1 不同对象绿色创新水平与工业生态经济系统运行绩效

5.2.2 绿色产品创新和工艺创新的交互效应与工业生态经济系统运行绩效

5.2.3 制度因素的调节作用

5.3 相关模型构建、变量说明与数据来源

5.3.1 模型构建

5.3.2 变量说明与数据来源

5.4 模型估计结果与分析

5.4.1 绿色产品创新、工艺创新及其交互效应对系统协同绩效影响结果分析

5.4.2 绿色产品创新、工艺创新及其交互效应对系统经济和环境绩效影响结果分析

5.4.3 主要制度因素调节作用的结果分析

5.5 本章小结

第6章 创新过程异质视角下绿色创新效率对工业生态经济系统运行绩效的影响研究

6.1 引言

6.2 相关理论分析与模型构建

6.2.1 创新过程视角下共享投入关联两阶段DEA模型构建

6.2.2 绿色创新共同前沿理论及相关模型构建

6.2.3 绿色创新效率与工业生态经济系统运行绩效的理论分析与计量模型构建

6.3 共享投入关联两阶段绿色创新效率测度指标、计量模型变量说明及数据来源

6.3.1 共享投入关联两阶段绿色创新效率的投入产出指标选择

6.3.2 计量模型的变量说明

6.3.3 数据来源

6.4 共享投入关联型两阶段DEA模型测算结果及计量模型估计结果分析

6.4.1 共享投入关联视角下中国工业生态经济系统绿色创新两阶段效率结果分析

6.4.2 两种前沿下中国工业生态经济系统绿色创新无效率来源分解

6.4.3 不同阶段绿色创新效率及其损失来源对工业生态经济系统运行绩效的影响结果分析

6.5 本章小结

第7章 研究结论、政策建议及未来展望

7.1 主要研究结论

7.2 政策建议

7.3 研究不足与未来展望

参考文献

致谢