审核员考试资料范文

第一篇：审核员考试资料范文

认证审核员基础知识考试

一、单项选择题

1. ISO17007合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南(D)

A提供了制定合格评定程序的指南

B 提供了制定合格评定对象特征的规定要求的规范性文件的指南 C提供了制定合格评定制度规定要求的规范性文件的指南 D B+C 2.ISO17007合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南规定了(A)

A如何撰写规范性文件的原则和指南，例如标准、技术规范、行为守则和条例 B 认证管理体系文件的编写方法 C认证机构质量手册的编写要求 D认证机构管理文件的编写要求

3.ISO/IEC导则2的部分规定了(A)的结构及编写规则 A拟制定成国际标准 B可公开提供的规范文件 C技术规范 D以上都有

4.目前我国以中国认证认可协会的名义参加IPC，是IPC的(A)成员 A 全权 B正式 C常务 D核心

5.IPC的宗旨是通过在世界范围内统一认证人员的培训及认证(注册)制度，(D) A统一审核员培训课程的批准，以保证人员认证工作的水平 B促进相互承认人员认证的结果

C促进管理体系、产品认证等认证结果的国际互认 D以上都有

6.前身为国际审核员与培训注册协会(IATCA)的IPC是(D) A国际人员培训协会 B国际审核员协会 C国际人员认证协会

D国际审核员与培训注册协会

7.由亚太经济合作组织(APEC)成员的合格评定相关机构组成的协会，其目标是在国际认证论坛的(D)全球成人体系下，促进亚太地区贸易和商务的发展 A管理体系、人员合格评定 B产品、服务

C或类似合格评定制度 D以上都有

8.亚太实验室认可合作组织英文简称是(A) A. APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9.国际实验室认可合作组织英文简称是(C) A. APLAC

B.PAC C.ILAC D.IAF 10.(B)是由亚太经济合作组织(APEC)成员的合格评定相关机构组成的协会 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFM 11.国际认可论坛2007年和CNAS共同举办了(B)活动 A国际认可日

B国际认可中国日活动 C中国认证日 D国际认证日

12.国际认可论坛英文简称是(A)，是由美国国家标准研究院发起的多边合作组织 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFOM 13.CCAA向所有获得注册的人员颁发证书。(B)保留证书的唯一的所有权。 A.获得注册人 B.CCAA C.认证机构 D.注册审核员

14.GB/T27021/ISO/IEC17.21:2011是(C) A.合格评定 审核认证机构的要求 B.合格评定 体系认证机构的要求

C.合格评定 管理体系审核认证机构的要求 D.合格评定 产品认证机构的要求

15.注册申请资料应由(D)评价考核人员进行评价 A.有资格的、公正的 B.CCAA的工作人员

C.与评价结果无利害冲突的 D.A+C 16.GB/T 27021标准为(A)

A.策进对管理体系认证的承认提供了基础，这种承认有利于国际贸易 B.认证机构的管理提供了指南 C.认可机构的认可工作提供了要求 D.以上都是

17.CCAA根据注册制度的要求，采用(D)实施对注册人员能力考核。 A.书面的、观察的 B.口头的、实践的 C.其他的方法 D.以上都是

18.CCAA对不再申请注册人员或自动放弃资格的人员，CCAA将(A)其资格

A.注销 B.停止 C.撤销

D.从以上选择

19.对违反CCAA注册人员行为准则和不满足CCAA相关注册准则要求的注册人员，做出(A)资格处置决定

A.撤销、暂停、降级 B.通报、暂停、降级 C.通报、暂停、撤销 D.批评、暂停、降级

20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020:1998检查机构运作的基本准测涉及(D)的检查会涉及检查项目周期中的所有阶段 A.产品 B.安装 C.工厂

D.以上都有

一、单项选择题

1. 协会组织专门的价格检查员队伍实施价格检查，价格检查员的管理依据(B)进行 A.《中华人民共和国认证认可条例》 B.《中国认证认可协会行业自律价格检查员管理办法》 C.《中国认证认可协会章程》及相关自律规范性文件 D.以上都是

2.非例行价格检查可以采用(D)等方式进行。 A.同行检查、协会检查、检查 B.协调委托质监部门检查 C.委托地方认证认可协会 D.以上都是

3.注册认证人员转换职业机构暂停规定的目的是(D) A.保护注册认证人员和认证从业机构的合法权益 B.规范注册认证人员的执业活动和有序流动 C.加强认证从业机构对注册认证人员的培养、管理和促进认证从业机构和注册认证人员共同发展

D.以上都是

4.根据(D)的有关规定，制定注册认证人员转换职业机构暂行规定。 A.《中国认证认可协会规章》/《中国认证认可协会章程》 B.《认证及认证培训、咨询人员管理办法》 C.《中华人民共和国认证认可条例》 D.以上都是

5.注册认证人员转换机构应遵循(D) A.平等互利

B.兼顾个人和事业发展 C.保证双方基本利益的原则 D.以上都是

6.例行价格检查的时间一般为(B) A.每年7-8月

B.每年一次，根据具体情况确定 C.每年5-6月 D.以上都是

7.我国的认证认可监督管理制度的特征是(D) A.统一管理 B.政府主管 C.共同实施 D.A+C 8.对注册认证人员再注册的目的是(C) A.提高注册人员的素质 B.符合认可的要求

C.确保获得注册的人持续符合现行有效的注册要求 D.以上都是

9.转入机构必须凭(D)到协会办理转换手续

A.转出机构为该注册认证人员开具的《离职证明》 B.注册认证人员本人和转入机构签字盖章的《申请书》 C.转出机构为该注册认证人员开具的《工作表现》 D.A+B 10.中国认证认可监管制度包括(D) A.认证人员转会制度

B.认证机构管理体系认证价格检查制度 C.实验室、检查机构的资质认定制度 D.以上都是

11.中国认证认可监管支付归纳共有(A)项 A.8 B.7 C.6 D.5 12.对于违反自律公约的单位与个人，经查证属实的，由中国认证认可协会依据(A)进行处置

A.《中国认证认可协会章程》及相关自律规范性文件 B.《中华人民共和国认证认可条例》

C.《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》 D.以上都是

13.应承诺自觉信守中国认证认可行业自律公约的是(D)

A.认证机构、检查机构、认证咨询机构、认证培训机构、实验室 B.认可机构、获证组织 C.个人会员 D.以上都是

14.各个认证机构推荐良好认证审核实践案例的基本条件是(D)

A.认证审核活动的策划与组织符合认证认可相关法律法规、认可规范的要求 B.审核员现场审核能力强，并且在本次审核中得到了充分发挥与体现

C.对受审核方的管理、技术、产品、服务准确判断、评价 D.以上都是

15.为了更好地执行国家价格政策，按照申请认证组织的(A)，在鼓励优质优价的基础上，形成管理体系认证最低限价

A.申请认证组织的规模(员工人数)并考虑其他影响认证工作量的因素 B.申请认证组织的利润并考虑其他影响认证工作量的因素 C.申请认证组织的产值并考虑其他影响认证工作量的因素 D.以上都有

16.认证机构一次性交纳公平竞争信誉保证金为：(C) A.1万元 B.20万元 C.10万元 D.100万元

17.协会根据国家认监委授权，实施(D) A.对认证人员实施继续教育确认制度 B.培训机构和培训课程确认制度 C.培训教师注册制度 D.以上都有

18.注册认证人员违反转会规定经调查核实的，协会将进行(D) A.公开通报 B.暂停 C.取消

D.A或B或C 20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则涉及()的检查会涉及检查项目周期中的所有阶段 A.产品 B.安装 C.工厂

D.以上都有

17.严格、公正的行政监管体系，为规范(B)提供了政府强有力保证。 A.认证人员的活动 B.中国的认证认可活动 C.咨询机构的活动 D.以上都是

18.协会根据国家认监委授权，实施(D) A.对认证人员实施继续教育确认制度 B.培训机构和培训课程确认制度 C.培训教师注册制度 D.以上都有

20.中国认证认可行业自律公约依据(C)制定 A、《中华人民共和国认证认可条例》 B、《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》 C、《中国认证认可协会章程》

D、以上都是

20.与适用相同规定要求、具体规则与程序的特定合格评定对象相关的合格评定制度是(D) A、合格评定管理 B、合格评定制度 C、合格评定活动 D、合格评定方案

1、对于获准认可的认证机构，认可机构证明(B) A、认证机构能够开展认证活动;

B、其在特定范围内按国际公认标准具有从事相应认证活动的能力; C、认证机构的每张认证证书都符合要求; D、认证机构具有从事相应认证活动的能力

2、《 》规定了产品认证的性质、组织管理、认证条件和程序等?(A) A、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》 B、《中华人民共和国进出口商品检验法》 C、《中华人民共和国产品质量法》 D、《中华人民共和国认证认可条例》

3、“合格评定”包括了《》等合格评定活动 (D) A、检查

B、检测

C、认可

D、以上都是

4、根据专业判断确定过程与通用要求的符合性的活动是(A) A、检查

B、检测

C、认可

D、以上都是

5、按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动。(B) A、检查

B、检测

C、认可

D、以上都是

6、实施合格评定的规则、程序和对实施合格评定的管理。(C) A、合格评定程序 B、合格评定方案 C、合格评定制度 D、以上都是

7、合格评定机构从事的合格评定活动包括(D) A、认证

B、校准

C、检测

D、以上都是

8、认可机构是(A) A、不是合格评定机构 B、是合格评定机构 C、是合格评定管理机构 D、以上都不是

9、如果认证证书带有认可标识，表明(D) A、认证证书有效

B、认可机构对认证结果负责任 C、认证的结果有效

D、认证的结果更加可信，可以有效提高消费者的购买信心

10、“合格评定”这一概念关注的是(D) A、符合要求 B、合格 C、满足要求

D、满足规定要求

1、合格评定由(D)功能有序组成，它们可以满足对证实规定要求得到实现的需求或需要: A、选取

B、确定

C、复核与证明

D、以上都是

2、2004年合格评定功能法在(A)提出

A. ISO/IEC 17000

B. ISO/IEC 17020 C. ISO/IEC17021 D. ISO/IEC 17011

3、需要确定拟评定的特性、要求以及对评定和抽样适用的程序(D) A.检查

B.确定

C.审核

D.选取

4、按照程序提供合格评定对象的样品的活动是(B) A、抽样

B、取样

C、选取

D、检测

5、(C)合格评定 词汇和通用原则

A、GB/T 27027-2008

B、GB/T 27025-2008/ISO/IEC 17025 C、ISO/IEC 17000:2004 D、GB/T 19017-2008/ISO 10007：2003

6、针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行的验证是(C)

A、证明

B、确定

C、复核

D、检查

7、作为保持符合性说明有效性的基础的对合格评定活动的系统性重复(A) A、监督

B、确定

C、证明

D、复核

8、(D)标准规定了如何撰写规范性文件的原则和指南 A.ISO/IEC导则2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007 9.合格评定的“功能法”是指

C、按功能划分合格评定活动的方法

10.国际标准组织/标准组织采纳的并且可向公众提供的标准是 B.国际标准

1、五位一体的监管体系是(D) A、法律法规、行政监管 B、认可约束、行业自律 C、社会监督 D、以上都是

2.非例行价格检查主要针对(D)情况进行

A、根据价格信息通报，存在需要进一步核实的问题 B、根据例行价格检查结果，存在需要进一步核实的问题 C、根据行业自律投诉举报情况，存在需要进一步核实的问题 D、以上都是

3、推进合格评定机构按照相关的标准和规范等要求加强建设，促进合格评定机构以公正的行为、科学的手段、准确的结果有效地为社会提供服务是()的宗旨 B、认可委

4.自觉信守中国认证认可行业自律公约的承诺包括(D) A、共同抵制和纠正违规违约行为 B、相互监督

C、积极参加中国认证认可协会组织的自律规范活动 D、以上都是

5.()有权向中国认证认可协会反映可能的违约行为的 B、任何单位和个人

6.研究起草并贯彻执行国家认证认可、安全质量认可、卫生注册和合格评定方面的法律、法规和规章，制定、发布并组织实施认证认可和合格评定的监督管理制度、规定是()的职责 A、认监委

7.中国认证认可监管制定包括(D)

A、统一的认证认可监督管理制度(统一管理、共同实施) B、统一的认可制度

C、符合认证认可行业特点的法律责任制度 D、以上都是

8.注册人员在未取得《机构转换证明》之前()

A、仍属于原认证机构，不得擅自代表其他认证从业机构从事认证活动 9.由认证机构发放的证书，应当由()负责该证书的监督 C.该发展机构负责该证书的监督

10.注册认证人员转换认证从业机构，转换申请()提出 A、必须由注册认证人员本人

1. 我国行业自律体系基本特征是(C) A. 认证机构与监管机构实施措施 B. 认证机构与认证人员共同执行 C. 自律性行业体系，自发性约束措施 D. 以上都是

2. 我国认证认可行政监管体系的主要特征是(D) A. 政府与机构共同控制 B. 威慑性执法机制 C. 全国性监管网络 D. B+C 3. 我国的认可约束体系主要方式是(C) A. 认可机构认可 B. 政府监督 C. 系统评价与连续监督 D. A+B 4. 我国的行业自律体系基本方式是(B) A. 认证机构与监管机构实施措施 B. 行业规范与监督机制 C. 认证机构与认证人员共同执行 D. B+C 5. 认证人员注册工作的法律依据是(D) A. 国家质检总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》 B. 认证认可条例 C. 认证培训机构管理办法 D. 以上都是

6. 我国的认可约束体系的执行机构是(D)

D，中国合格评定国家认可委员会 7. 我国的认可约束体系是(B) B，系统、独立的

8. 中国认证认可法律法规体系它以(A)为主干 A. 认可制度、政府监管、社会监督以及法律责任 B. 国家的法律、行政法规 C. 相关产品的市场准入条件

D. 政府部门规章和行政规范性文件

9. 中国认证主何监管体系的总目标是(D) A. 提高认证认可的有效性和公信力 B. 合理有效规范认证市场 C. 促进认证认可结果得到普遍信任和接受

D. A+C

10. 获证组织确需在证书有效期内转换认证机构的，应由转入机构向()备案，说明转出的原因 B.协会

11. 比较完善的法律法规体系，为调整和规范(D)提供了坚实的法律保障 A. 行政执法活动 B. 中国的认证认可活动 C. 提高认证有效性 D. B+C

12. 由认证机构发放的证书，应当由(C)负责该证书的监督 C该发证机构负责该证书的监督

13. 《与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》的依据：(D)A+C A. 中国认证认可协会章程 B. 中华人民共和国认证认可条例 C. 中国认证认可行业自律公约 D. A+B

14. 中国认证认可法律法规体系在内容上主要规定了(D) A. 认证、检测等合格评定机构及其从业人员的资质条件 B. 相关产品的市场准入条件 C. 认可制度、政府监管、社会监督及法律责任 D. 以上都是

15. 目前认证认可法律制度体系基本健全，构建了以(A)为核心的认证认可法律制度体系 A. 中华人民共和国认证认可条例

16. 中国认证认可监管体系的方针是(A) A. 先巩固、提高、再充实、拓展

17. 《与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》的目的是(D) A、约束与认证证书有关的有违公平竞争行为

B、维护认证行业的权威和声誉，引导认证机构之间公平竞争

C、维护认证证书的权威性，创造公平和谐的竞争环境，持续提高认证有效性 D.以上都是

18. 我国认证认可行政监管体系的主要方式是(D) A. 行政许可 B. 市场监督 C. 质检总局系统监管

D. A+B

19. 我国的认可约束体系认可依据是 A、 认可规则、相应国际标准

1.一个产品通过了不同种类的认证，代表了(C) A. 它的不同方面性能满足了不同的认证要求 B. 为消费者不同方面的需求选择提供了指南 C. 为消费者不同方面的需求选择提供了参考 D. 以上都有

2. 从事检测、检查和认证的机构统称为 B，合格评定机构

3. 如果认证证书带有认可标识，表明(D)

A. 认证的结果更加可信 B. 可以有效提高消费者的购买信心 C. 认可并不对该产品进行评价，也不能代表认可机构对该获得认证的产品质量或其他性能予以担保

D. 以上都有

4.认可机构有责任确保其( D )负责

A.各项认可活动的公正性和能力符合规定要求 B.对所发布认可结果的真实性、准确性和有效性 C.承担合格评定活动符合认可要求 D.A+B

5.检测、检查和认证等合格评定活动的对象是( D )

A.过程、产品 B.人员 C.体系

D.以上都是

6. GB/T18346-200

1、ISO/IEC17020：1998在提供检查服务，尤其是进行合格评定时，通常要求( C )

A.检查机构派出观察员

B.接受检查的组织提供检查服务 C.提供服务的人员具有专业判断经验 D.提供能确保通过检查的服务

7.注册认证人员转换职业机构暂行规定的目的是(D) A保护注册认证人员和认证从业机构的合法权益 B规范注册认证人员的职业活动和有序流动。 C加强认证从业机构对注册认证人员的培养、管理和促进认证从业机构和注册认证人员共同发展

D以上都是

1. ()国家认监委成立，开始统

一、规范认证监管。 A2001

2. 加强社会责任监督，制定行规行业行为，维护行业利益;调查研究中外行业发展及市场趋势……和立法建议是(

C )的职责 。 C.认证认可协会

3. 中国认证认可监管制度包括(D)

A自愿性认证和强制性认证相结合的认证制定 B认证机构、认证培训机构和咨询机构的审批 C认证从业人员注册管理制度 D以上都是

4.《中华人民共和国认证认可条例》于(C) C 2003

5. ( B)标准规定了对管理体系认证机构的要求 B ISO17021

1各级别审核员均需满足一定的( D )要求后才能继续保持资格。 A. 审核经历

B.继续教育 C.专业发展 D.以上都有

3.根据复核后的决定上，就规定要求的满足已得到证实出具说的活动称为(

) B.证明

10.(B)一般为政府机构本身或政府授权的机构。 B.认可机构

9.确定可以包括( D )

A.设计评价 B.服务评定 C.审核 D.以上都是 10.( D )是质量管理体系_技术状态管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

11.行政监管体系基本特征是(

D )

A.全国性监管网络 B.威慑性执法机制C.系统监控 D. A+B 7.我国认可约束体系的基本特征是 ( D )

A.严格的认可体系

B.中国化实施机制 C.国际化认可体系 D.B+C 8.获得认可的合格评定机构有责任(

C )

C.确保其被认可的各项合格评定活动的公正性和能力符合认可要求 14.《 C 》明确质量认证制度为国家的基本质量监督制度。 C.《中华人民共和国产品质量法》 20.我国的认可约束体系是( B ) B.系统、独立的

10.我国的认可约束体系执行机构是(

D ) D.中国合格评定国家认可委员会(也是CNAS) 11.我国的认可约束体系主要方式是：( C ) C.系统评价与连续监督

12.我国的行业自律体系基本特征是( C ) C.自律性行业体系 自发性约束措施

3.推进合格评定机构按照相关的标准和规范等要求加强建设，促进合格评定机构以公正的行为、科学的手段、准确的结果有效地为社会提供服务是(

B

)的宗旨 认可委

17.中国认证认可行业自律公约依据(

C )制定 C.《中国认证认可协会章程》

第二篇：ISO9000内部质量审核员培训考试试卷

姓名：学历：毕业院校：

得分：身份证号码：

一、判断题(每小题2分，共30分。对请打“√”，错请打“×” )

1.()内部质量审核时，可不必对公司管理层进行审核。

2.()审核过程中发现的问题应由被审核部门的负责人员实施纠正，

审核员跟踪结果。

3.()所有的产品都必须标识。

4.()所有投入的材料都必须能追溯到最初的来源。

5.()客户提供的产品由客户负责检验以确保质量，供方可以不检验。

6.()公司所有外购物料必须进行进货检验。

7.()所以废品都必须标识。

8.()必须保存所以人员的培训记录。

9.()由于紧急情况，成品来不及检验时可以先放行，但必须有可靠追回程序。

10.()一个企业获得了质量体系认证的证书，就可以证明该企业具有顾客可以接受

的相应质量保证能力。

11.()每个工位必须有作业指导书。

12.()经董事长批准，组织可以接受无法满足客户要求的订单。

13.()当本标准的任何要求由于组织及其产品的特点而不适应时，可以考虑对标准

进行任意删减。

14.()为确保审核的公正，审核员不应审核自己的工作。

15.()经总经理批准，管理者代表可以是企业的任何一个成员。

二、不定项选择题(每小题3分，共20分)

1.内部质量体系审核的主要目的是()

A.确定质量体系要素是否符合规定

B.确定先行的质量体系现实规定质量目标的有效性

C.为受审核方提供改进其质量体系的机会

D.使得受审核方组织的质量体系被注册

2.按受审核方分类，可分为()

A.内部质量体系审核

B.过程审核

C.客户验厂

D.产品审核

E.认证审核

3.内部质量体系审核的依据通常由()构成。

A.ISO90001:2008国际标准

B.质量手册

C.程序文件

D.作业指导类文件

E.合同

F.国家有关法律/法规

4.内部质量体系审核的一般顺序是()

A.确定任务

B.审核准备

C.现场审核

D.编写审核总结报告

E.纠正措施的跟踪

5.评价质量体系的三个基本问题是()

A.过程是否被确定并形成符合标准的文件

B.过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施

C.过程实施的客观证据是能达到质量方针和预期的目标

D.过程是否符合ISO9001：2008要求

6.审核员现场审核时应注意的问题()

A.审核组长要控制好整个过程

B.要相信样本

C.选择样本要有代表性，要由审核员随机抽样

D.当发现不合格时，要调查研究到必要的深度

E.与被审核方负责人共同确定的事实

F.始终保持客观/公正和有礼

7.审核时可作为客观证据的有()

A.存在的客观事实

B.被访问、对被审核的质量活动负有责任人的谈话

C.现行有效质量文件中的规定

D.陪同人的评语

8.组织应确保其质量方针()

A.包括质量目标和对质量的承诺

B.各级人员都理解并坚持贯彻执行

C.体现组织的目标以及客户的满意度和期望的需要

D.语言优美华丽

9.对文件的控制必须确保()

A.在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得相应文件的有效版本

B.从所有发放或使用场所及时撤出失效或作废文件，或以其方式确保防止误用

C.保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识

10.培训要素的要求有()

A.明确培训要求

B.对从事特殊工作的人员应该进行资格考核

C.对所有从事对质量有影响的工作人员都应进行培训

D.保存所有的培训记录

三、简答题(每小题10分，共20分)

1.简述内部质量审核的步骤。

2.略述什么是纠正措施、预防措施。

四、案例题

根据下列描述的事实，指出不符合ISO9001:2008中最适合的一个条款，

并说明理由。(每小题5分，共20分)

1. 审核员在品管审核过程中问一名品管检验员，请问贵公司的质量方针是什么?

品管检验员答：我们公司的质量方针到处都有，对面墙上就有，审核员往墙上一看，

还真的有质量方针。

2.客户巡查车间见一些不良品，便提问员工：什么原因导致不良品的产生，而员工认为

这是QC的责任，与他无关。

3.审核员在机加工车间发现编号为W08-16号图纸上有一处加工尺寸有明显错误25±1

审核员向技术员提出：该技术员看后承认是笔误，并说：“这样的错误任何员工都

知道的，因此，他们在加工中绝不会按错误的图纸加工的。”

说着，随手用笔改正了这个数字25±0.1

4.在线圈调试三号工位，审核员观察调试工将调试完的合格品放在合格品箱内，另有一个标明不合格的箱中分别放有标有各类不合格原因的不合格线圈，但在不合格中为什么不写明不合格原因?

调试工回答：这不是不合格品，只是调试时不好调，我怕影响调试速度，所以先将它

们放在不合格箱内，等空闲下来再重新调试。

第三篇：环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

(与打印出)

环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

一、单项选择题

1. 某电镀厂的审核准则包括：()

A. ISO14001标准

B. 组织的运行控制程序

C. 污水综合排放标准

D. 以上全是

2. 判定不合格的审核准则是：()

A. A ISO14001标准

B.适用法律、法规和其他要求

C.受审核方的环境管理体系文件

D.A+B+C

3. 确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：()

A. 组织的管理权限和产品范围

B. 组织的活动范围和现场区域

C. 组织自己确定的区域

D. A+B

4.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是：(

A. 审核证据

B. 审核发现

C. 审核结论

D. 观察结果

5.首次会议的主要目的是：()

A.为审核制定计划

B.介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

C.确定实施审核所需的资源和审核人数

D.以上全部都是

6.审核的委托方可以是：()

A.受审核方自己

B.受审核方的上级公司

C.认证机构

D.A+B+C

7.确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：()

E. 组织的管理权限和产品范围

F. 组织的活动范围和现场区域

G. 组织自己确定的区域

H. A+B

8.审核的目的由谁来确定：()

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.审核组

9.审核中不能独立进行审核工作的审核组成员为：()

A.审核组长

B.专业审核员

C.实习审核员

D.级别审核员

) 1

10.可以以合理的理由申请更换审核组具体成员的组织包括：()

A.审核委托方和受审核方

B.审核组长

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11.在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，其主要目的是：()

A.评审文件与审核准则的符合性

B.评价是否可以进行第一阶段现场审核

C.评价申请资料是否完整

D. 评价申请资料是否有效

12.一次审核结束的标志是：()

A.末次会议

B.审核组长向审核委托方提交审核报告并被批准

C.认证机构批准注册

D.认证机构向受审核方颁发认证证书

13.审核报告的所有权归谁所有：()

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.受审核方的上级主管机构

14.末次会议应当由谁主持：()

A.审核委托方负责人

B.审核组长

C.受审核方负责人

D.双方协商确定或共同主持

15.审核员的能力通常包括：()

A.个人素质

B.有关环境的特定知识

C.有关环境的特定的技能

D.上述全部

二、多项选择题

1.审核准则可以包括：()

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

2.审核证据可以包括：()

A.环保局关于组织超标排放的罚款通知书。

B.组织污水排放口的监测数据

C.周围居民的投诉和抱怨

D.企业周围有部分农田麦苗死亡但责任尚未确定的事实。

3.审核准则可以包括：()

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

4.审核范围通常包括：()

A.组织的实际位置

B.组织单元

C.组织的活动和过程

D.所覆盖的时期

E.组织的供方和合同方

5.审核中收集做为审核证据信息的方法包括：()

A.面谈

B.对活动的观察

C.文件评审

D.携带仪器现场监测

三、判断题

1. 审核证据既可以是定性的也可以是定量的。

2. GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，属于强制性国家标准。

3. 受审核方为审核组指派的向导不得为审核员收集的不符合信息做出澄清。

4. 当地环境监测中心站依法对受审核方所做的污水环境监测报告不能作为审核证据。

5. 审核计划一经批准就不得再修改，否则会影响审核正常进行。

6. 由审核组长在末次会议上宣布认证结论。

7. GB/T19011-2003标准只适用于第三方审核，不适用于组织内审。

8. 受审核方对审核员的提问所做的口头回答均可以作为审核证据。

9. 实习审核员不是审核组正式成员。

10. 审核组必须由两名或两名以上正式成员组成。

四、简答题

1. 确定审核范围应考虑哪些因素

2. 决定审核组的规模和组成时，应当考虑哪些因素?

3. 向导的职责是什么?

五、阐述题

1. 审核员的个人素质有哪些要求?

2.第一阶段和第二阶段审核的重点分别是什么?

六、案例分析题

1.审核员张工在热处理车间进行审核时观察到，该车间金属件的热处理装置是使用液化气作为燃料的，张工追踪至在车间外的液化气站房，发现消防器材配备合理，通风装置运行正常。张工索要可燃气体报警器的检定证书时，车间负责人说：可燃气体报警器没有检定，因为是新购置的，买来时有出厂合格证，所以买来就安装上了，肯定没有问题。

2.审核员张工在企业向导的陪同下去装配车间审核，在车间的厂房外面发现露天存放大量建筑垃圾，随地都是，残土没有任何覆盖物，被风吹起引起扬尘。陪同人员介绍说：是厂房上个月进行了改建，建筑垃圾是招标来的建筑公司丢弃的，他们没来得及清运走。张工让基建办的负责人把施工合同拿来查阅，发现甲方并未规定由建筑公司负责建筑垃圾的清运。

3.审核员张工又来到机加车间进行审核，发现车间过道边上放有两只金属垃圾桶，上面分别标注危险废弃物和可回收废弃物。现场还贴有作业文件Q/EMS-26“废弃物管理方法”，但张工打开可回收废弃物垃圾桶时，发现里面除金属废屑外还有很多含油抹布。但按“废弃物管理方法”规定，含油抹布应放入危险废物桶内，以便统一处置。

4.审核员来到锅炉房进行审核，在锅炉房外观察烟囱时发现常有黑烟冒出，便问锅炉房负责人锅炉烟尘是否监测过，锅炉房负责人说：我们每季度都请当地环保监测中心来工厂监测，上个星期刚监测完并出具了委托监测报告。审核员发现其中黑度超标。锅炉房负责人说：每次报告送来都放办公室文件柜中，还真没仔细看。

5.公司根据冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定了整改方案，方案要求冲压车间作业时将门窗关闭，冲压设备间加设隔音板，车间内墙还粘贴了吸音材料。但整改方案实施完成后再次监测，厂界噪声仍超标。审核员查阅了公司关于改进冲压车间噪声超标方案时发现，该方案中只有整改措施、实施进度和责任人，但没有规定厂界噪声降低的具体指标值。

第四篇：审核员考试,EMS审核检查表

向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么?并了解对这些人员进行培训的情况。

2.抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本。

4.4.

24.3.

11.向XX部门负责人了解改部门的环境因素的识别和评价情况。

2.查阅环境因素和重要环境因素清单及其评价证据。现场观察以确认环境因素及重要环境因素有无遗漏(如生产和生活废水排

放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄露、化学品废包装物的处置、有害气体的排放等等)。

4.4.

1请负责人介绍XX部门的环境职责、人员配备和分工、设施设备、技术技能及其状况。EMS审核检查表

4.4.

21.向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么?并了解对这些人员进行培训的情况。

2.抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。

4.3.

21.询问负责人获取法律法规和其他要求的渠道。

2.查阅法律法规和其他要求清单，看是否将适用于该部门的有关法律法规和其他要求均利于其中(如：污水综合排放标准、国家危险废物名录等)。

3.请负责人介绍哪些该部门的重要环境因素适用于哪些法律法规和其他要求，并请其提供这些法律法规和其他要求，说明适用的具体条款及其与环境因素控制的作用关系。

1.向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么?并了解对这些人员进行培训的情况。

2.抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。

向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么?并了解对这些人员进行培训的情况。

2.抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本

4.3.

31.询问负责人该部门是否制定了相关的目标指标，如有，查阅目标指标规定是否合适，是否可测量。

2. 针对每项目标指标查阅相应管理方案，看管理方案中是否规定了具体的职责、方法、时间表。

3.抽查管理方式的实施证据，查其实施状况。

4.4.

31.向负责人了解哪些信息需要哪些部门和人员交流，并查阅相关证据。

2.向负责人了解该部门与外部相关方进行信息交流的程序，了解该部门接受到哪些外部相关方的信息(如附近居民的投诉、地方环保部门的信息等)。如有，对照相关程序的规定，抽查对这些信息的记录及其处理/回应的证据。核查是否符合程序的规定。

3.向负责人了解哪些重要环境因素与外界进行何种形式的沟通交流。并查阅相关文件的规定。抽查与外界交流重要环境因素有关信息的证据。核查是否符合文件的规定。

4.4.6

1.请负责人介绍在该部门需要控制哪些与重要环境因素相关的活动，需要哪些形成文件的程序。

2.查阅程序文件，看程序文件中规定的内容是否充分适宜，程序文件中是否规定适宜的操作方法和运行规程。

3.询问负责人在该部门的运行活动中是否有需要由供方或合同方实施的活动?如有，请介绍这些活动中的重要环境因素及相应的控制方法，并请其提供相应的控制程序，抽查这些程序的内容是否充分适宜?询问负责人如何将有关的程序和要求与供方或合同沟通?请其提供向供方或合同方通报相应程序和要求的证据，抽查3~5份以确认通报有关程序和要求的有效性。现场观察供方工作现场环境因素控制情况。

4.根据XX部门的重要环境因素和相关程序文件，现场观察运行活动的现场操作/控制的状况、针对各项操作/控制活动分别抽查3～5份运行活动相关的控制记录，以确认是否按规定的程序实施相应的控制活动。

4.4.7

1.向负责人了解XX部门可能会出现哪些紧急情况和事故?是否由针对性制定相应的应急准备和响应的程序(如应急预案等)。

2.查阅应急准备和响应的程序(如应急预案等)，查看其内容是否充分适宜，是否未批准的有效文件。

3.向负责人了解定期评审和(可行时)试验应急准备和响应的程序的情况，是否进行修订，查阅相应的评审、试验和(或)修订证据。

4.向负责人了解是否发生过紧急情况和事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按规定程序进行了响应;查阅紧急情况或事故发生后对程序进行评审和(或)修订证据。

5.现场查看应急设施设备的配备情况及设备的状况，确认应急设施设备的充分性、适用性和有效性。

4.5.1/4.5.

21.询问负责人应对重要环境因素运行有关的哪些特性进行监视和测量?

应对哪些法律法规和其他有关要求的遵守情况进行评价，多长时间进行一次评价，使用哪些监测设备。

2.查阅测量、监测和合规性评价有关的程序，看是否明确规定测量、监测和合规性的要求、内容和方法。

3.请负责人提供自体系运行以来实施监测和合规性评价的证据(如：污水、噪音、废气等方面的监测报告、水质分析、污泥沉淀物分析等等)，根据不同的监测和合规性评价活动，从证据里面抽查2～3份，依据相关程序/目标指标/法律法规/标准等，看是是否按规定得要求、内容和方法实施了监测和合规性评价。从监测和合规性评价得结果中了解是否有超标排放或违反法律法规和其他要求的情况，了解目标指标的实现情况。

4.从不同的监测设备中分别抽查3～5台(个)监测设备仪器/仪表查其校准或验证及其维护记录;现场查证监测设备是否能正常工作。

4.5.

31.询问负责人如何会识别和处理不符合，如何针对不符合采取纠正措施和预防措施。查阅相应的程序文件，看其内容是否充分，是否是经批准的有效文件。

2.根据对运行控制、监测和合规性评价等活动审核的有关证据，了解自体系运行以来出现的不符合情况。

3.如出现不符合，抽查3～5份不符合进行处理的证据，看其是否符合规定的程序。查对不符合进行调查而确定的原因，看原因分析是否准确。查对抽查到的不符合采取纠正措施的实施证据，看所采取的纠正措施是否与不符合的影响相适宜。

4.向负责人了解如何评价预防措施的需求，自体系运行以来在针对哪些潜在不符合采取了预防措施。如有，查采取预防措施的证据，看所采取的预防措施是否与不符合的影响相适宜。

5.现场查与所采取的纠正措施和预防措施有关的活动的实际情况，以确认这些措施的有效性。

6.如因纠正措施和(或)预防措施引起了有关文件的更改，查阅对文件进行更改和审批记录，并查证对更改后文件的实施证据

第五篇：国家注册质量审核员质量管理体系（QMS）审核知识考试阐述题汇总

国家注册质量审核员质量管理体系(QMS)

审核知识考试阐述题汇总

注：历年考试真题，撒哈拉秀才整理。

一、审核员在企业依据GB/T19001-2016标准审核质量管理体系时,应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维?

(考试时间:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月转版)

【参考答案】

企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维:

1)条款4“组织环境”:组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇;

2)条款5“领导作用”:高层管理者需确保对条款4的承诺,促进基于风险的思维意识,确定并解

决会影响产品和服务实现的风险和机遇;

3)条款6“策划”:组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇,并采取适当的行动来解决这些问题;

4)条款7“支持”:组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源;

5)条款8“运行“:组织需要控制实施过程中的风险和机遇;

6)条款9“绩效评价”:组织需要监视、测量、分析和评价,所采取的应对风险和机遇的行动的有效性;

7)条款10“改进”;组织避免或减少不良影响,提高质量管理体系的绩效。

企业更要关注组织内外部、相关方,确定需要应对的风险和机遇,以便确保质量管理体系能够

实现其预期结果,实现持续改进。

二、以你所熟悉的组织为例，阐述如何审核GB/T19001-2016标准“过程运行环境”？

(考试时间：2016年6月，2017年3月)

【参考答案】

例如产品外涂层过程：

1)询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。

2)查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。

3)抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。

4)查涂层材料不一样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。

5)现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。

6)车间是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。

三、GB/T19001-2016标准第5.1.1c）条款要求组织的最高管理者应“确保质量管理体系要求融入于组织的业务过程”，那么组织的人力资源管理过程至少应融入GB/T19001-2016标准哪些条款的要求？请简述条款内容及审核侧重点。

(考试时间：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月)

【参考答案】

组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：

1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。

2.条款5.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

3.条款7.1.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制算程。

4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。

5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。

6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。

7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。

8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。

9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员。

审核侧重点：

第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如焊接工证、电工证、架子工证等。

第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。

第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。

第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求、评价等资料的查看。

第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。

第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。

四、审核员在按GB/T19001-2016标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否考虑了其战略要求？

(考试时间：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月转版)

【参考答案】

按照GB/T19001-2016标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：

(1)4.1组织环境：企业在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关;

(2)5.1.1总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。

(3)5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。

(4)9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。

五、根据审核计划的安排，审核员A在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回容。

审核员A对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核员A为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核员A随即查阅了分发记录，非常完整。审核员A很满意并结束了对管理评审的审核。

根据以上案例情景，回答下列问题：

(1)结合案例回答，审核员A明显违背了哪个审核原则?

(2)你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么?

(3)该审核员A对管理评审的审核是否适宜?为什么?如果你去审核，你会怎样审?

(考试时间：2018年6月，2017年9月，2016年12月)

【参考答案】

(1)审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。

(2)周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。

(3)审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：

a)询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致;

b)查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料;

c)重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。

d)重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。

e)抽查管理评审报告。

六、某平板玻璃生产企业依据GB11614-2009《平板玻璃»标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。

审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应审核哪些内容。

(考试时间：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月)

【参考答案】

还应该审核以下内容：

1)该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分?抽查上述监测设备2-3把/支。

2)该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定(验证)依据的文件;抽查上述监测设备2-3把/支的检定、校准证书/报告。

3)现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等，抽查上述监测设备2-3把/支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。

4)是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。

5)使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认;抽查确认记录。

6)抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施;若有，抽查相关记录。

七、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、保压时间等多个检验参数进行了规定。

作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。

(考试时间：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月)

【参考答案】

解析：此题考点是8.5.1(c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。

1)询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性;了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2)抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求;如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定;对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等(按8.3的要求进行追踪);结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3)抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4)检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5)检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

八、审核员审核“销售过程”时，公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合同的签订和履行顾客满意调查由质量部负责，公司的每一份订单或合同都需要经过评审，评审的流程按不同权限进入ERP系统进行管理，新产品或特殊要求的合同在签订前召开合同评审会议，每个客户有档客、重要客户明确专人维护，建立了客户走访制度，近两年来走访，没有发生过顾客投诉情况。

审核员在电脑系统中查看了评审的流程，查阅了3份新产品的合同评审记录，3份重要客户的走访报告、顾客档案和来信来访记录，合同履行结果良好，记录完整，审核员表示很满意，就结束了销售过咫的审核。你认为这种审核是否满足要求?为什么?你作为审核员还需要审核哪些内容?

(考试时间：2019年5月，2018年3月)

【参考答案】

答：这种审核不满足要求，因为审核不全面，不充分。审核思路如下：

1)访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节;查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、审批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。

2)抽查公司合同订单，查其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险;对未解决的问题是否进行了记录;

3)查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程，企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。

4)查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机迪。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。查组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。查顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。

5)现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程?ERP系统权限设置是否符合规定。

九、审核组对XX铝业有限公司进行初次认证审核。

公司成立于1995年，当时的办公和生产地点位于XX省XX市XX路88号，公司生产加工电工圆铝杆。2003年经资产重组后，公司又在XX省XX市XX工业园区15号建设了电解铝项目，2006年正式投产，生产重熔用铝锭。公司新、老两个厂区生产的产品均某铝业集团下属的多家公司销售。公司质量管理体从于2013年1月1日起实施，质量手册中规定了体系覆盖的范围包括：企管部、技术质检部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部9个职能部门和生产现场。其中电解车间的主要职责是：负责车间确定本车间各类管理人员和操作人员的职责权限并贯彻落实;负责制定本车间的质量目标并确保实现;负责本车间的生产设备的日常维护保养;负责电解生产过程的控制;负责配合质检部对不合格电解铝进行处置。

请根据上述情景信息，回答以下问题：

(1)请写出第二阶段现场审核的审核范围。

(2)请分别写出对电解车间进行一阶段现场审核和二阶段现场审核的侧重点。

(考试时间：2018年6月)

【参考答案】

(1)第二阶段审核的审核范围：地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电养车间，铸造车间，炉修车间、财务部。

(2)电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：

1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段;2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-2016标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别;

3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息;

4.查阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节;

5.结合电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点;

6.评价电解车间的内部审核与管理评审环节，查质量体系运行的情况。

电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：

1.现场审核电解车的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录;

2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评审的相关资料;

3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录;

4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料;

5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况;

6.查电解车间设备管理制度、设备日常保养(一保、二保、三保)、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。

7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。

8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：

9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。

十、GB/T19001标准哪些条款提出了基础设施的要求？以你所熟悉的组织或行业为例，举例说明基础设施中设备管理（不包括监视和测量设备）的审核要求。

(2019年5月，2018年9月，2016年12月转版)

【参考答案】

GB/T19001标准有两处提到：

(1)7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。(2)8.5.1d)为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境。

审核要点如下：

(1)关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些?识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等;是否对所识别刚基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所而。

(2)抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而言，基础设施包括制造、包装、配送、运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统、办公室等。例如使用互联网系统和核心办公室等。如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。

(3)询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。

(4)查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度(一保、二保、三保)以及设备预防性维护保养。

(5)查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态(现用、停用、报废)等内容。

(6)分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。

(7)抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。

(8)抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。

(9)查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，查新采购设备的验收记录及运行记录。

(10)抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有效期内，特别查与产品有关的特种设备。

(11)查设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。

(12)现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。

十一、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间、5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间。

现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕(Mpa),保压120秒。

请根据以上场景回答以下问题：

(1)砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求?为什么?

(2)作为审核员你应该如何审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审核思路。

(考试时间：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月)

【参考答案】

(1)铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNAS-CC11:2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。

(2)审核思路：

1)询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性;了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2)抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求;如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定;对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等(按8.3的要求进行追踪);结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3)抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内;询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4)检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5)检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

6)查相关方，如售后是否存在未检验产品发出，有无顾客投诉等情况。