投资业务部工作报告

很多人对于写报告感到头疼，不了解报告的内容与格式，该怎么写出格式正确、内容合理的报告呢？今天小编给大家找来了《投资业务部工作报告》仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：投资业务部工作报告

2007年投资银行业务工作实施意见

文章标题：2007年投资银行业务工作实施意见

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为加快我行投资银行业务发展，开创我行投行业务工作新的局面，适应我行经营结构调整的新

要求，根据总行2007年投资银行业务工作要点，结合我区及我行实际，特制定本实施意见。

一、2007年工作思路

2007年，投行业务的整体工作思路是：紧紧围绕全行经营结构调整和增长方式转变的总体战略，以客户为中心提高服务质量，做实常年财务顾问和企业信息服务等基础类投行业务;实现投行业务与传统业务的互动发展，积极争揽重组并购、结构化融资顾问、银团安排与管理、间接银团、企业上市发债顾问业务，大力发展品牌类投行业务;主动参与直接融资市场，发展短期融资券、资产证券化等新兴投行业务;完善投行业务机构，建立投行业务队伍，提高人员素质;健全风险管理体系，规范业务处理流程，树立品牌形象，保持投行业务收入的稳定健康增长。

二、工作目标

(一)稳步提高收入，保持投行业务收入的适度增长。全年实现投行收入xxx万元;投行业务收入占营业净收入的比重由2006年的x增加到2007年末的x。

(二)扩大常年财务顾问业务规模，争取使常年财务顾问业务签约客户由上年的x户发展到年末的x户;实现重组并购、结构化融资顾问、银团贷款、间接银团、企业上市顾问等品牌类投行业务和短期融资券、资产支持商业票据、资产证券化等新兴投行业务品种和收入新突破。

(三)各行投行业务工作目标明细(略)

三、具体工作措施

(一)提高认识，转变观念，高度重视投行业务对我行经营结构调整和生存发展的重要意义。

大力发展投行业务是实现我行收益结构调整战略主要措施。投行业务是现代商业银行的主要支柱业务之一，国外银行的中间业务收入普遍占到利差收入的40%-60%，其中投资银行业务收入是其主要部分。近年来，尤其是我国加入WTO以后，我国银行业也加快经营结构调整步伐，总行已经制定了投行业务十年发展规划，明确提出要经过十年把投行业务收入提高到xxx亿元，占营业净收入的比重超过x%。我行目前这一比例仅为x%。与全国其他分行相比，我行投行业务发展也处于落后地位，上半年总行投行业务通报中，我行投行业务收入、收入增加额、占中间业务收入比列等指标均排靠后，与总行提出的业务发展要求距离非常大，尽快提高投行业务收入是当前十分紧迫的任务。

发展投行业务是应对国内融资格局变化的必由之路。直接融资比例不断扩大是金融改革的必然趋势，直接融资对银行的冲击首先体现在大型优质客户信贷业务方面，我行虽然地处落后地区，但受直接融资冲击已十分明显，一些上市企业贷款业务不断萎缩，XXXX、XXXX等客户由于发行短期融资券而贷款需求下降，使我行用贷款竞争优质大户的手段越来越弱化。我们应该有强烈的紧迫感和使命感，积极适应金融市场变化，积极拓展以直接融资为主战场的投行业务，满足企业多元化金融服务需求。

发展投行业务是我行资本和风险约束的内在要求。随着我国加入WTO和我行即将股改上市，内外部经营约束条件将不断强化。总行已经实施经济资本管理和以经济增加值为核心的考核分配办法，这对于具有XX多亿元借差的XX分行来说，发展传统信贷业务将会受到更大的硬性约束。与信贷业务相比，投行业务不涉及直接的信用风险，资本占用也比较少，风险成本、财务成本都比较低，对经济增加值的贡献率比较高。因此新的治理结构和激励约束机制下，发展投行业务对推动我行经营结构转变和资本市值至关重要。

(二)立足现实，明确投行业务发展方向和发展目标

目前，我行投行业务总体水平还比较低，业务潜力尚未充分挖掘，工作中还存在业务品种单

一、发展方式粗放、服务不到位、高附加值业务研究部署不够、专业人才缺乏等诸多问题,发展投行业务任重而道远。我行必须立足现实，着眼未来，根据我行业务发展现状和投行业务特点，认真研究符合我行和我区实际的投行业务发展方向、发展重点和发展目标，稳步推进投行业务快速、健康发展。

一是要扩大常年财务顾问客户范围，加强财务顾问服务，稳定增加投行业务收入。常年财务顾问业务是目前我行投资银行业务的支柱，在当前情况下，发展常年财务业务仍然是增加投行业务收入主要渠道。今年常年财务顾问业务的工作重点是：进一步扩大客户范围，充实产品服务内容，提升服务水平和服务质量，明确业务流程，规范业务收费，确保业务健康发展。今年全行要新增常年财务顾问客户XX户，各支行每行增加X个客户;狠抓常年财务顾问业务的服务质量，充分利用总行提供的各方

第二篇：商务部关于外商投资管理工作有关问题的通知

2011-03-09 10:33 文章来源：商务部 外资司

文章类型：原创

内容分类：政策

【发布单位】中华人民共和国商务部

【发布文号】商资函[2011]72号

【发布日期】2011-02-25

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆建设兵团商务主管部门：

2010年，国务院发布了《关于第五批取消和调整行政审批项目的决定》(国发[2010]21号)和《关于进一步做好利用外资工作的若干意见》(国发[2010]9号)，将部分外商投资审核管理权限下放到省级商务主管部门并取消了部分外商投资审批事项。为进一步做好有关工作，现通知如下：

一、关于取消行政审批事项的管理

(一)对于无专项规定要求的境内分公司设立和进口作为出资的设备清单，商务主管部门不再审批，外商投资企业可直接向有关部门办理手续。

(二)对于外商投资企业法定地址变更(跨审批机关管辖的除外)、名称变更和投资者名称变更，企业在办理工商注册变更登记手续后30日内，凭申请书、企业权力机构决议、合同/章程的修改协议、变更事项的证明文件、原外商投资企业批准证书及变更后的营业执照复印件等向商务主管部门备案。商务主管部门收到上述全部材料后，即为企业换发外商投资企业批准证书。

二、关于外商投资股份公司(上市公司)的管理

境内上市的外商投资股份公司批准证书应记载外国投资者及其股份，如外国投资者减持股份变动累计超过总股本的5%，需向商务主管部门申请办理批准证书变更。

三、关于外资并购的管理

交易额限额以下的外资并购事项由省级商务主管部门负责审核，但《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令2009年第6号令)规定需由商务部审批的事项，不受上述限额限制，均由商务部负责审核管理。

四、关于国家鼓励发展的外资项目确认书的办理

根据外商投资企业审批权限的调整原则，投资总额3亿美元以下鼓励类外商投资企业项目确认书由省级商务主管部门按有关法律法规办理。

各地要严格按照《商务部关于办理外商投资企业<国家鼓励发展的内外资项目确认书>有关问题的通知》(商资发[2006]第201号)及相关法律法规出具确认书。商务部将加强督导和检查，对于未按规定及时备案或违规出具确认书的部门，责令其纠正或撤销;情节严重的，暂停其确认书出具资格。

五、关于境外投资者以人民币投资问题

为审慎监管，经商人民银行和国家外汇局，如有境外投资者申请以跨境贸易结算所得人民币及境外合法所得人民币来华投资(包括新设立企业、对现有企业增资、并购境内企业及提供贷款等)，省级商务主管部门应先函报商务部(外资司)，待商务部(外资司)复函同意后，方可办理相关手续，并需在批件中明确出资货币形式和金额。

六、关于外商投资合伙企业境内投资

以投资为主要业务的外商投资合伙企业视同境外投资者，其境内投资应当遵守外商投资的法律、行政法规、规章。各级商务主管部门要按有关规定做好上述企业的审核管理，加强工商、外汇等部门的沟通与合作。

七、关于加强服务业领域外商投资的审核管理

各级商务主管部门要严格按照法律、法规及其他有关规定审核管理外商投资服务业审批事项。对于融资租赁、国际快递、广告、拍卖以及省、市、自治区范围内增值电信等涉及专项规定管理的行业，小额贷款、市场调查、信用评级、保安服务等敏感行业，以及创业投资、股权投资及管理等涉及大额资金流入的行业，省级商务主管部门要切实履行职能，严格审批，与同级行业主管部门密切配合，加强沟通，遇有问题及时向商务部(外资司)报告。

中华人民共和国商务部

二〇一一年二月二十五日

(信息来源：商务部 外资司)

第三篇：山西鑫飞能源投资集团有限公司业务工作总结

业 务 工 作 总 结

刘

李

琛

山西鑫飞能源投资集团有限公司

业务工作总结

时光荏苒、岁月如歌，15年来，从普通工人到公司安全生产副总，经历了思想、工作、生活的种种磨练，经历了从煤矿井下到职能科室技术员、从理论理想到实践又从实践到理论的工作历程，经历了井下那种复杂环境、危险环境的历练，也见证了煤矿工人那种无私、质朴、直率的性格，体验了煤矿工人及从事煤矿职业的艰辛与伟大。十五年来亲眼目睹、亲身体验煤矿从落后的开采技术到先进的采掘技术的进步，认识了科学技术知识在煤矿开采中的重要性。

1995年从煤校毕业分配到山西柳林县柳林煤矿，当时“同学少年、风华正茂”，积极响应上级号召，在井下做了一名普通的工人，但没干多久那种苦、那种累，那种环境，不由让人生畏，加之当时的煤矿井下，全靠人力、畜力，与自已所学的理论知识相差甚远，是退却?是继续?是适应?是改变?曾经迷茫、曾经失落，但看到井下的工人师傅几十年如一日，默默无闻，无私奉献，乐观质朴，真叫人敬佩有加。思想上、认识上、工作上，不由的被工人师傅潜移默化。常记的有位老带班长的话语：“你们是识字的，改变工人又苦又累的工作全靠你们了”，的确，当时煤矿井下用人工手镐落煤，用人工或畜力拉运，机电运输设备、通风方式简陋，安全系数极差，古话说：“煤矿工人是埋了、没有死”，一点都不过分。

在井下工人伟大精神的鼓舞、老工人的寄托，加之自已的努力、领导的赏识，1997年7月我步入了领导行列，升任坑口主任。于是有理论知识的我开始了煤矿矿井技改的想法。

经过充分的论证，与井下工人共同探讨，理论与实践相结合，1997年冬柳林煤矿井下第一部皮带运输机——吊挂皮带投入运行。作为机电专业的我，更加充满了信心。于是开始解决井下供电的设计，为解决采掘与采区、主运输环节打下了动力基础。经过两年的努力，机电运输设备也相继到位，长壁式炮采的工作面在柳林煤矿落成了，从此自已生产、机电矿长一肩挑，开始步入了又一领导阶层。

随着矿井的不断发展，支护问题摆在面前。经过多次论证与试验，决定采用煤顶锚杆支护技术。自已被上级领导指定为该技术的负责人。经过反复学习与研究，1999年煤顶锚杆支护技术及液压锚杆机率先落户柳林煤矿并获得成功使用。同年，吕梁地区(市)、县煤管局在我矿召开了现场推广会，并奖给矿上锚杆机一台。自已被评为“技术推广先进个人”。

2005年，矿领导又委以重任，肩负起4#主焦煤放顶煤开采法的技术攻关。4#主焦煤原采用金属摩擦支护开采办法，由于支护强度、支护高度的局限，只能采1.8—1.6m，而煤层厚度随着矿井向西部的延伸，而增加到4m左右，资源的

浪费，回采率的下降，新的课题又摆在了面前。有自已十多年来积累的理论与实践经验，通过多次论证和多方的考察，在柳林县率先上马了一套放顶煤悬移支架，上马后回采率迅速提高。原煤产量成倍增加，工作面安全系数较原来有了较大提高。因此，同年被县竞赛委员会授予“五一劳动奖”。

时代的步伐不断前进，科学技术日新月异，煤炭开采技术不断创新原有的矿井生产规模无法满足国家产业政策和安全的要求。2006年柳林煤矿120万吨技改项目拉开了序幕，经过三年的努力，2008年第一个综掘工作面在井下落成，2009年第二个综采工作面也相继上马了。柳林煤矿从原始的手工落煤，人力、畜力运输到现在的综合机械化采煤，与自已十五年来的工作息息相关。自已的工作、思想也正如煤矿的发展一样，发生了巨大的变化。

进入本世纪以来，国家把以人为本的科学发展观作为指导思想，把安全发展作为第一要务。安全生产成为各行各业的头等大事，“安全”成为煤矿企业发展的重中之重，于是安全工作的重任落在了自已的肩上。2006年担任了安全矿长，从此井下工人的安全就系于自已心上，各种安全的投入，职工的安全培训，各种安全管理制度的制定无不倾注着自已的心血，本着“成亦安全、败亦安全”的理念，本着“生命至上”的原则，开始了自已管理安全工作的生涯。自已坚持干一行、爱一行、专一行;全身心投入工作，使柳林煤矿近

年未发生重大安全事故。付出总有回报，曾荣获“省安全工作先进个人”“县安全生产工作者”、”五一劳动奖章“、”二等功“等荣誉称号。

十五年来的煤矿一线工作经历，不仅实践中历练了自我，在理论方面也得到了很大发展，期间通过自已的努力， 2006年考取了全国注册安全工程师，并于去年全省煤矿兼并重组后，调到山西鑫飞集团总部担任安全生产副总经理。

新的岗位、新的挑战、新的任务，将再次考验自已，但有自已矢志不渝的精神，有自已多年基历练的实践经验，有自已比较扎实的理论功底，有身边领导与同事的支持与帮助，相信自已不会辜负公司的希望，会把公司的安全生产工作做得更好。

第四篇：盈科投资业务介绍

赵国甫：你好!

这是盈科投资的资料，专业风险投资和基金投融资领域!可直接投资，也可作投融资顾问，协助上市!我是寻找一两年才确定的方向，在成都有亚非牙科和伊顿农业是我联系的，目前进展顺利，投资框架协议已签署，预计3月左右会融资成功!费用成功后从企业收取：以融资金额的3-5%为佣金，融资成功后企业总股本的2%，地区经理按佣金的20%提成，并获得股权的10%提成(由公司统一代持，企业股改时变更到个人名下)。平时留意优秀企业，不会花费更多的时间，希望对你有所帮助!

工作程序：企业提供商业计划书——发给我初审——总部评审——符合条件通知我跟踪——和企业面谈，商定顾问回报并签署《保密协议》和《投资顾问协议》，如小额直接投资则展开尽职调查——和投资人对接，洽谈——签订《投资框架协议》——提供审计、及法律方面资料——拟定投资详细合作协议——投资人注入投资款。有的会有第二轮融资，然后第三轮企业上市融资!企业上市大股东解禁后投资人退出，有的战略投资会时间长一些，同样会给企业带来很多管理、战略、市场、政府等多方面的伙伴性支持!

重点关注：行业领先，盈利模式领先，管理团队规范，09年有5000万元以上销售额或毛利润在1000-3000万元左右，未来3-5年可以上市的企业!

行业关注：高新技术、高成长、高利润类的，行业细分的前三名，如生物科技、制药类、高新技术类，农业产业化重点龙头企业，如果规模较小，具有核心知识产权，行业特殊，前景看好的也可以小额天使投资!

该机构总部在香港，北京、上海均有分支机构，我是成都(含西部地区)负责人，实际上如果有企业需融资其项目及地点不限，全国均可!

如有企业意向，可让企业按商业计划书模板填好后发给我!

祝：工作愉快，合家幸福!

谭清斌

2010-01-8

第五篇：投资业务流程

1、项目搜集

创业投资公司的项目主要有三个来源：(1)依托创新业务、收购兼并业务、金融业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚;(2)与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资;(3)派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。

2、 项目初审

项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。

3、 签署保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

4、 立项申请与立项

项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。

5、 尽职调查

立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。

6、 投资决策委员会审查

董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

7、 签订投资协议

投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。

8、 对项目企业的跟踪管理

在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期(每月或每季，视项目企业具体情况而定)取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》;b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥

有知情权的相关会议并形成《会议纪录》;c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。

9、 投资的退出

在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO(首次公开发行)、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等;出售分为向管理层出售和向其他公司出售;当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。