宣传案防活动情况报告

2023-03-20

报告是在工作或项目事后编写的，所以报告具有总结性、叙述性的特点，只有按照报告格式编写，才能编写出有效的报告。以下是小编整理的《宣传案防活动情况报告》仅供参考，大家一起来看看吧。

第一篇：宣传案防活动情况报告

“案防攻坚年”活动阶段总结报告

3~4月为我行案防工作的准备实施阶段，我支行按照总部关于“案防攻坚年”活动的指示深入开展案防工作，将“案防攻坚年”活动卓有成效地落到实处，做好阶段性工作，努力实现我支行2010年全年无案件的目标，确保全年案防工作目标的实现。

一、指导思想与工作原则

(一)指导思想：以科学发展观为指导，以全面提高全行案件防控水平为目标，着力健全案件防控长效机制，促进我支行又好又快发展。

(二)案件防范原则：坚持标本兼治，重在治本;认真落实案防责任制,继续保持案防高压态势。建立严密的防范体系，以 “十个机制”建设为抓手，强化执行力，坚持责任落实与问责到位并举，把案防工作作为“饭碗工程”、“帽子工程”，加强督促考核，实行严格问责，坚持督促推进与建设合规文化并重，切实抓好案件防控长效机制建设。

二、总体目标

(一)保持零发案率。

(二)一般性违规违制行为得到有效控制。

(三)逐步完善案防机制，建立案防“防火墙”。

(四)全员案防意识进一步增强，逐步形成“人人抓案防，各级重案防，遇事先案防”的良好氛围。

(五)规章制度执行能力得到大大提升，做到令行禁止。

三、工作措施

我支行首先组织员工学习《*******银行“案防攻坚年”活动方案》的具体内容，通过阶段学习，让各类人员明确其岗位内控职责，知晓其岗位履职规范和禁止性规定，养成良好的行为习惯，规范日常管理和操作行为，加强员工行为动态管理，结合储蓄客户多、业务量大和业务扫描的实际情况，做好员工的思想工作，做到及时沟通，关心员工的生活，随时掌握员工的思想脉搏，，提高员工的制度执行意识，做好节假日和周

六、周日的值班工作，遇到情况及时处理，做好节前的安全教育，组织好防盗、防火和防抢劫演练，搞好分工协作，提高员工遇到突发事件的处置能力。

其次我支行为配合此次活动专门成立工作小组，发动全员参与，由行长带领，保持全行上下齐心协力，进一步强化案防措施。为强化责任保障，我支行推行案防工作“一把手”、行长负责制，逐级签订了《案防责任书》。坚持“谁主管、谁负责”的安全管理原则，进一步加强安全责任制的落实，把安全工作纳入目标管理，形成上下齐抓、全员共管、群防群治的案防安全格局。一是继续推行“安全保卫工作一票否决制”和“社会治安综合治理、消防安全和案件预防合同制”，并与利益挂钩。二是实行安全风险抵押金制度。凡发生安全事故，实行“一票否决”，取消安全奖励和扣除安全风险抵押金。全年实现“安全年”目标的，年终返还风险金并给予等额奖励。对案件防控工作认识不高，案防措施不力，问题处置不当的管理责任人以及违规违纪的直接责任人将按照有关规定严肃处理。

四、存在的主要问题

案件防控工作有力地促进持续改进自身风险管控能力，其职能在实际工作中得以较为充分的发挥。但仍存在以下不足：

(一)存在认识不到位的现象。部分人员对案防工作认识不到位，认为案防工作没有业务发展重要，存在重业务，轻内控的思想，忽视一些风险隐患的存在。

(二)存在业务操作方面的风险隐患。计算机安全管理存在风险，个别计算机操作员密码更换不及时，且密码设置简单。

(三)案件防控效果需进一步加强。

五、改进途径

在当前极其复杂、严峻的案防形势下，全行上下必须协同努力，下决心整改各类问题，继续深入扎实地抓紧抓好案防内控工作。

一是要继续深入抓好“学规定、促发展”主题教育。要从员工的思想入手，加强教育引导，着力提高员工案防意识，切实解决习惯性违规、制度执行力不强的问题。

二是要认真落实基层机构负责人案件防范工作职责。各级基层机构负责人既要承担业务经营发展的第一责任，也要承担案防内控管理的第一责任，不能顾此失彼。特别是要高度重视贷款发放、银企对账、库款核对、预留印鉴、结算账户开立、大额支取或转账、信用卡发卡和启用、代客理财等重点环节的检查审计，严防道德风险或商业贿赂案件。各专业部门对本专业风险点要一项一项、一个环

节一个环节地组织排查，对风险隐患，要本着一个都不放过的原则，制定切实可行的治理对策。

三是要加强管理，严把事中控制环节。要继续抓好辅导培训，促使员工深化对岗位职责的认识。要强化管理考核，运用视频监控、现场检查、凭证审查等多种方式监督员工履职情况，发现问题及时纠正，对不能坚持规章制度，所在网点违章率、差错率较高的坚决予以解聘。四是要切实加强员工思想行为动态管理，以人为本加强内控案防工作。要针对员工思想上存在的不良倾向，对症下药，以稳定改革发展大局。对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交要进行全面监管。要特别关注离行人员的异常行为，防止他们利用人头熟、业务熟、系统熟的便利条件内外勾结作案。五是要认真做好内控评价，力争内控案防工作管理水平跃上新台阶。要抓紧做好自查自纠，逐项把关，确保负责各项指标质量达标。要继续以“扫雷工程”、“合规审计”为载体，强化检查督促和整改落实工作，努力实现业务发展和内控管理和谐发展。

第二篇：孝昌联社案防工作开展情况报告0

孝昌县农村信用合作联社案防工作报告

孝感市联社：

今年以来，孝昌联社根据银监部门、人民银行及省、市联社相关要求，以健全内控制度、完善操作规程为切入点，以强化检查监督、防范操作风险为着力点，以建设合规文化为主体，深化防案控险工作，努力提高合规管理水平。在提高各项制度执行力的同时，有效遏制了案件高发势头，确保我县农村信用社各项业务的持续健康有序发展。

一、前期案防工作做法

(一)加强组织领导，落实案防责任。孝昌县联社成立了以理事长为组长、主任和监事长为副组长、各职能部室负责人为成员的领导小组，领导小组下设了办公室。并明确了领导小组和办公室的主要职责。各信用社(部)相应成立了案件防控领导专班，负责信用社(部)案件防控工作。印发了《关于加强案件风险排查与防控工作的通知》、《孝昌县农村信用合作联社2011年案防工作意见》等文件，落实三个第一责任人，县联社理事长(党委书记)和信用社(分社、联社直属经营部门)主要负责人是案防工作第一责任人，对辖内案防工作负总责;县联社监事长(纪委书记)为案防工作监督第一责任人，对案防工作负监督责任;其他分管领导是分管业务条线案防工作第一责任人，对条线案防工作负直接管理责任。进一步明级确县联社各职能部门条线案件防控责任，逐级把案件控责任分解到机构负责人、部门、岗位和人员，与所辖单位和员工层层签订案件防控责任状。把发生案件纳入联社各职能部门及所辖营业网点(人员)年度绩效考核和内控综合评价之内，对联社各职能部门及所辖营业网点案件防控工作进行检查考核。

(二)加强制度建设，构建内控防范体系。今年以来，相继

制定、修订完善了《孝昌县农村信用合作联社2011年绩效考核办 1

法》、《孝昌县农村信用合作联社事后监督工作考核办法》、《孝昌县农村信用合作联社财务费用管理办法》、《孝昌县农村信用合作联社反洗钱内部控制和操作规程》、《孝昌县农村信用合作联社信贷检查中心管理办法》(试行)、《孝昌县农村信用合作联社农户保证贷款(农保贷)、商户保证贷款(商保贷)管理办法》、《孝昌县农村信用合作联社计算机信息系统突发事件应急预案》等规章制度和操作流程，并实时对实际操作中重点环节、阶段性重点工作事项以文件形式及时下发，进一步增强内控和案防制度的针对性和实效性。构建了较为完善的内控制度体系，覆盖了经营管理的各个方面、环节和关键点，内控管理和防范风险能力明显增强。

(三)落实防控措施，防控各类风险。为全面落实银监部门、省市联社案防各项工作要求，切实做好防案控案工作，孝昌联社从抓组织推动、监督检查、制度落实、强化员工管理上入手，认真开展常规审计检查、专项审计检查、强制休假，离任离岗审计、案防量化考核检查，检查和审计范围覆盖了业务的各个方面，全面落实“四个一”信贷检查制度、“五个一”财会检查制度、“四项”制度、员工不良行为排查等内控制度，对信贷管理、柜面操作、综合内控、财务管理、账户管理、综合业务系统管理等方面存在的相关问题督促业务部门进行整改，有效地防范各项业务操作中的风险。

二、开展案防工作体会

经过近几年来案件专项治理工作的开展，全体员工已逐步形成遵守各项规章制度的自觉性，防控意识明显得到了提高。通过不间断的多层次检查，各类风险隐患得以暴露并及时采取措施加以防范。对于思想不稳定的人员有很大威慑力，案件发案率能够有效遏制，案件形势总体较好。但我们也必须清醒地认识到，鉴于农信社体系的特殊性以及现阶段外部形势的复杂性，我们的案件防控机制仍然不容乐观，案件风险依然存在。

(一)内控基础仍然薄弱。员工队伍庞大，网点相对分散在县

域以下的乡镇，风险点多。跟先进的银行机构相比，法人治理不够完善、内控机制不够健全、队伍整体素质不高、风险意识不强等问题仍然十分突出。少数基层信用社主任、一线员工有章不循、违规操作等问题没能得到彻底解决，工作的重点主要放在业务发展上，对案防工作存在侥幸心理，习惯性、被动违规依然存在，遵守规章制度、执行内控要求、抵制违规行为的自觉性有待进一步增强。

(二)案件风险隐患不断。近年来各级开展检查发现的违规问题较多，暴露出孝昌联社管理上的一些漏洞，有的问题还涉嫌违法，内控意识薄弱，整改措施不到位，制度执行力差，遗留违规、屡查屡犯违规问题未能得到有效整改，案件风险隐患仍然存在。

(三)案件防控形势严峻。我国正处于经济社会转型时期，各种社会矛盾更加凸显，这在很大程度上给各类违法犯罪提供了空间和机会。受全球金融危机影响，部分企业特别是中小企业经营困难、农民持续增收的难度进一步加大，信贷违约风险比较突出，由此可能导致侵占、挪用、诈骗和外部侵害案件的反弹。农信社案件防控面临的外部压力正在进一步加大，形势比以往更加复杂。

三、后阶段工作措施

(一)重视教育，强化监督，切实加强员工思想行为管理。强化思想政治教育工作，构建“不想为”的自律机制。抓好员工思想政治教育和法律法规、岗位知识培训，引导员工树立正确的人生观、价值观和良好的职业道德风尚。以蓬勃发展的农信事业来增强员工的从业荣誉感，使其珍惜岗位，珍惜前途;强化制度制约，构建“不能为”的防范机制。坚决落实干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假四项制度，完善谈心制度，经常性地与干部员工开展谈心，及时掌握全员的思想动态，做好重要岗位员工行为排查，除了做好常规的座谈、走访工作外，还要进行员工背靠背排查;严格处罚，构建“不敢为”的惩治机制。对检查中发现的违规违章行为，严格按照《湖北省农村合作信用社员工违规行为处理暂行规定》进行处

理，决不姑息迁就，决不手下留情。

(二) 严惩不贷，强化问责，切实加大对案件责任人的追究力度。通过对案件责任人的严肃处理，将对违法违规行为起到惩治、震慑作用，对全体干部员工起到警示教育作用。按照“自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚”的原则，对深度排查和其他自查发现的案件，在领导责任追究上可作从轻处罚，原则上不再“上追两级”，对被动发现的案件，以及同一行社反复发生同质同类案件的，将严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任。对各级检查中发现的违规问题督促整改到位，同时做好整改情况的跟踪检查，确保整改到位，不留死角。

(三)狠抓内控，强化管理，切实推进案件防控长效机制建设。根据省联社案件防控要求，重点抓好会计、信贷、安保三大业务条线的案件防控。切实完善会计内控体系，做好会计基础规范化工作，提高会计核算质量，细化和明确临柜人员的工作职责，全面落实综合业务操作规程，进一步加强会计辅导员队伍建设，细化和明确主办会计和会计辅导员的工作职责，加大考核力度，强化对临柜人员的培训、管理力度;切实加强信贷内控管理。严把贷款准入关，探索新的信贷管理模式，切实落实贷后检查、贷款对账管理制度。加强信贷档案、抵质押权利证书的集中管理。严格规范贷款流程，抵质押权利证书登记必须由信用社内部工作人员办理。严防假按揭和假权证骗贷等内外勾结造成的重大信贷风险案件;切实防范外部人员作案风险。营业场所防盗防抢设施逐步按公安部门要求进行完善，加强运钞车辆、押运人员、值班人员的管理，落实安保责任。积极开展多层次业务检查、各类专项审计和突击审计，进一步提高审计检查的深度，查漏补缺，切实提高案件风险防控能力。

孝昌县农村信用合作联社

二○一一年五月十七日

第三篇：内控和案防制度执行年活动总结报告

今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利润的顺利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项相关制度及措施。就内控板块，省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔2010〕52号)。作为基层网点，对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关键，我们深知形势的紧迫，任务的艰巨，责任的重大，故十分重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力配合，全面部署，按照活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现，现将本“执行年活动”开展情况汇报如下。

一、组织实施情况

自今年六月份开始，我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划，并有条不紊的开展工作。首先，组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料，并督促每一位员工书写心得体会，从大家的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有一定进步；其次，我们开展了及时的自查和排查工作，对照各条线制度要求，对日常业务进行了全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通，对制度更新的部分有了更为深刻的认识，对加强制度执行力度有了更深的认同感；最后，积极配合各部门开展培训工作，所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全知识学习与防案演练。

二、主要成效

通过上述活动的开展，使得全体员工能够及时领会省行对于2010年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配合上级部门，做到全行一盘棋，步调一致的开展工作，使得全员努力的方向更为明确，士气更加高涨。此外，对于日常工作过程中发现的新老问题，做了集中的、有针对性的根除，在关键时期对全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定遏止作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。

三、存在问题

存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性。

四、下一步工作安排

为了保证活动开展以来取得的成果，我们将一如既往的将各项工作进行到底，争取继续扩大战果。对员工，继续加强和提高学习与培训的频率和力度；对分配的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度，做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管，对于下一阶段蓝图投产工作，更要全力以赴。总之，为了百亿利润顺利实现，IT蓝图顺利投产，当下，我们只有再接再厉，一方面夯实成果，一方面积极迎接和应对新的挑战，才能为我行创造新的更大的成绩。

第四篇：平顺2015年上半年案防工作开展情况报告

****银行纪检监察室

201*年上半年案防工作开展情况报告

*****处：

为深入推进党风廉政建设，进一步加强案件防控工作，持之以恒落实中央八项规定精神，坚决遏制腐败蔓延势头，不断推进平顺农村商业银行安全、和谐、稳健发展，根据《***案防工作实施细则》要求，按照《********年案防工作计划》安排，结合工作实际，我纪检监察室积极配合协调，按时、高效、全面完成了各项案防工作目标。现将今年上半年案防工作开展情况报告如下：

一、制定案防工作计划，签订案防目标责任书在年初，按照案防工作计划安排，结合纪检监察室工作实际，及时制定了切实可行、便于监督检查和考核评价的2015年纪检监察室案防工作计划，于2015年1月份签订了案件防控工作目标责任书，通过制度案防工作计划和签订目标责任书，进一步细化量化工作目标，明确了分解实施工作责任，为全面完成案防工作目标奠定了基础。

二、按照案防工作计划，积极努力完成目标

贯彻落实“六防”结合思路，不断创新“教育引导、制度建设、协调联动、行为监督、科技防控和违规究责”六大举措，持续提升防案控险水平。

(一)认真履行工作职责，对条线部门履职检查和违规

1 积分落实情况开展效能监察。

在年初我行根据《员工违规行为积分管理办法》，制定了《*****违规积分管理实施方案》，成立了由董事长担任组长的员工违规行为积分管理领导组，领导组下设由人事、稽核部门共同组成的积分管理办公室，负责对活动开展情况进行督查和指导;人事部门具体负责活动的牵头组织、安排部署和其他协调工作;稽核部门负责对员工积分进行情况进行通知、录入、整理、分析、通报、公示以及承担对违规积分凭证的管理;业务条线负责违规问题的整改落实。

今年以来，按照《***************员工违规积分管理办法》要求，我纪检监察室分别于3月份和6月份两次对1-5月份相关条线部门检查和违规积分录入等履职情况进行了效能监察。经监察，今年1-5月份累计积分85分，涉及责任人47人次。其中：3-5月份累计积分72分。涉及41名责任人。通过核对录入资料与实际违规问题积分相符，录入数为100%。

(二)扎实开展警示教育，以案释规、以案喻理、以案鉴行，以身边事教育身边人。

为了加强员工警示教育，以身边事教育身边人，在今年3月11日，我行组织机关全体人员和网点负责人共58人在本行四楼视频会议室参加了省联社召开的“全省农村信用社2015纪委工作视频会议”结束后，我行立即召开了学习《*******违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》

2 讨论会议，会上纪委书记***宣读了《********违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》，要求各网点负责人回去后要立即组织召开专题会议，对《********违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》进行再学习，人人要对照该违规行为谈体会，谈认识，针对违规收取“好处费”等违规违纪行为提出自己该怎么做。

最后，党委书记***强调：各网点不仅要加强重要岗位人员教育，而且要把员工的思想道德教育贯穿于每一位工作人员，努力增强全员自我约束能力;要求辖内党员干部要以身作则，率先垂范，带头遵循工作纪律;广大干部员工要洁身自好、严以利己，不吃请、不送礼，不组织和参与明令禁止的各种高档娱乐等活动，绝对不允许以各种理由收送礼金、礼品以及搞“吃拿卡要”等不良行为，如发现以上等违规违纪行为将按照相关规定，严肃查处，绝不姑息迁就。在追究责任人的同时，将追究相关领导的领导责任。

会后，各支行行长按要求，及时组织本网点全体工作人员重新学习了《*********违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》，对照自己的岗位进行剖析，教育全体员工要以案明理，以案示警，用活用好反面教材，用身边的案教育身边的人，不断提高员工遵纪守法意识。通过教育人人撰写了体会和认识，共收回216份，教育面达到了100%。

(三)及时修订、完善各项工作制度和流程、为开展各项开展提供制度保障。

3 今年以来，我纪检监察室对2013年以来纪检监察室各项规章制度进行了统计梳理，并按照当前工作需要整合和完善了“坚决制止领导干部大操大办婚丧喜庆事宜和借机敛财行为管理办法、诫勉谈话实施办法、举报投诉管理办法、领导干部接访下访工作制度、政风行风工作管理制度、明察暗访工作制度、高管人员“八小时以外”管理制度、领导干部任前廉政谈话制度、违规违纪案件揭露查处通报制度、信访维稳工作管理制度、处置非正常上访等信访维稳工作应急预案实施细则、廉政教育权力制约监督风险预警检查评价动态管理实施办法、效能监察工作细则和纪检监察工作效能管理制度”等13个制度(办法)。通过整合、完善各项工作制度和流程，各项工作的风险防控达到了全覆盖。

(四)筑牢三道防线，积极开展员工行为风险排查，固守风险防控底线。

为进一步规范员工行为，消除员工风险隐患，有效遏制大案要案发生，切实维护我行各项业务经营目标安全稳定健康发展，根据**银行业2015年案防安保工作会议精神，按照省联社长治办事处《********开展员工行为风险排查活动实施方案》安排，我行及时召开专题会议，成立了由由总行党委书记(董事长)担任组长的员工行为风险排查活动领导小组，负责全行员工行为风险排查工作的组织开展。

为了确保本次排查效果，员工行为风险排查活动领导小组下设由纪检监察室责任负责的办公室，办公室具体负责：

4 牵头组织员工行为排查活动的日常工作安排落实;对辖内各网点、各部门是否按要求开展排查工作进行监督;对各网点、各部门报告及举报的员工异常行为情况进行受理和查证;组织开展各类员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育;对辖内员工思想状况和行为表现进行汇总分析;根据规定妥善处置出现异常行为员工。各网点、各部门也要落实员工行为风险排查责任人，明确工作职责，层层分解排查任务，扎实推进排查工作。

目前，我**员工行为风险排查工作已进行到排查阶段，目前已完成自查互查阶段。经统计，我行应排查223人，实际进行自查互查223人，通过自查和互查，截止目前，我行没有发现存在有异常行为人员。

(五)建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件奖励机制，杜绝各种“三违”行为。

为了鼓励社会公众和内部工作人员提供我行工作人员违规违纪行为线索，激励办案部门进一步加大违规违纪案件的查处力度，提升查处违规违纪案件效率，及时控制和消除经营管理中的风险隐患，确保我行资金和财产的安全，建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件奖励机制，根据《***违法违规行为有奖举报指导意见(实行)》等有关规定，结合我行实际，及时制定了《*************违规违纪案件举报查处奖励办法(试行)》，目前已进入讨论出台阶段。通过完善、建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励机制，

5 增强了案件预防和查处力度，起到了及时控制和消除经营管理中的风险隐患作用。

三、存在问题和不足

今年以来，我**纪检监察室按照案防工作计划，积极开展和完成了各项案防工作目标，但由于工作人员业务素质有限，案防工作做的还不够扎实、全面。今年已经过去半年时间，还没有树立合规标杆，不能发挥标杆的带动作用。

四、下一步工作打算

紧紧围绕“转型提质”战略部署，坚持标本兼治、治标为先既定方针，扎实做好防案控险各项工作，为平顺农村商业银行“转型提质”发展保驾护航。

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