第一篇：12合规性评价管制程序
合规性评价管理程序
1、目的
定期评价公司遵守适用法律法规情况,以证实公司关于遵守环境法律法规和其他应遵守的要求的承诺。
2、适用范围
本程序规定了合规性定期评价的内容、方法和职责
本程序适用于对公司是否遵守了适用环境法律法规和其他要求的情况的评价。
3、职责
环境管理者代表负责组织合规性评价，相关的部门和人员配合实施。
4、管理内容
4、1公司每6个月做一次合规性评价，一般情况下在7月评价上半年的合规性情况，在下一年的1月评价上一年的合规性情况。环境管理者代表以会议的形式组织合规性评价，并于会前通知责任部门准备相关的资料。
4、2评价的依据(准则)、内容、方法和具体职责见表一：
4、3各项内容评价的结果须形成记录，并作为记录《合规性评价报告》的附件。
4、4环境管理者代表负责编写公司环境表现合规性评价结果的书面《合规性评价报告》，并由集团办公室予以保存。
4.5当评价的结果表明某个(些)环境表现偏离适用法律法规和其他要求时，环境管理者代表出具《纠正或预防措施报告》给责任部门，责任部门应及时依据《纠正措施程序》的规定进行改进，以确保其环境表现符合适用法律法规和其他要求。
第二篇：合规性评价、评价表1
浙江港发软包装有限公司
合规性评价表
编制/日期：审核/日期：
合规性评价表
编制/日期：审核/日期：
合规性评价表
编制/日期：审核/日期：
合规性评价表
编制/日期：审核/日期：
合规性评价表
编制/日期：审核/日期：
合规性评价表
编制/日期：审核/日期：
第三篇：C-TPAT仓储、装卸及运输安全管制程序
一、目的：
加强对货物存储、装卸和运输的安全控制，避免在存储、装卸和运输途中发生货物的丢失、调包或未准许的进入，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时、安全结关，满足美国海关C-TPAT防恐要求。
二、适用范围：
适用于所有从事货物存储，货物运输的生产、仓管人员、跟单员及其他相关工作人员。
三、工作职责：
安全主管和跟单员负责货物装载过程及外来人员进入仓库的监控。仓管员对货物装载及外来物料的核查和验收，跟单员负责货柜检查、封条管理和使用及监督装柜。
四.工作程序：
A. 仓库管理: 1.1 货物管理
1.1.1所有的仓管员应检查所授权的货物/物料的资料，非授权人员不可查阅该资料;所有仓管员必须接受安全教育,认知危险意识和识别内部阴谋的培训，未授权人员进出仓库必须接受登记。
1.1.2非授权人员不得操作仓管员之电脑;
1.1.3仓库的所有货物/物料分客户摆放并由专人负责;
1.1.4非授权人员不得退/领料;
1.1.5 仓管员应不定时对照库存资料，检查职责范围的货物/物料，防止不明物品进入仓库; 2.2 来料验收及储存
2.2.1 所有来料由仓管员或指定代表人凭申请购买材料计划单与送货单比照货物进行核对,对无货单物料一律拒收。
2.2.2 已核实后的外来物料放入独立的验收区域。由 IQC 对货品质量的检验。
2.2.3 来货数量必须符合申请购买材料计划单或来货单数量，货物的或多或少仓管员应进行相应的调查，严重不符的，需向厂部举报。禁止一切无货单物料进入的事件发生。
2.2.4 经过IQC检查后，合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并贴物料标识贴;物料的进出应记录于物料管制卡，以便日后跟踪追述。
2.2.5 成品仓由成品仓管员负责管理，任何未经许可人士不得随便进入;如有客户或品质检查员进行检验时，必须要有相关人员陪同。
2.2.6 所有货物的储存环境必须有防盗防非法进入的门窗，并有主管对物料进行调查并上报。
3.2 仓管员管控
3.2.1仓库严格实施人员进出许可制度, 进入仓库须佩带识别证, 非授权人员禁止进入;
3.2.2允许进入成品仓的人员为验货员、QA人员、包装人员、成品仓部门人员、生产管理干部/主管、其它单位主管及经授权的访客人员;
3.2.3允许进入材料仓的人员为材料仓管部门人员、领料员、QA人员、生产管理干部/主管，其它单位主管及经授权的访客人员;
3.2.4材料仓及成品仓的人员都必须佩带厂牌，非本工厂员须佩带来访证;
3.2.5在材料仓及成品仓张贴被授权允许进入人员名单;
3.2.6非材料仓及成品仓的部门人员进入材料仓及成品仓都必须经授权并做好进出记录;
3.2.7美国货物具体管控要求见美国货物仓库管理规定; B. 装卸货管理
2.1成品仓装货管理
2.1.1货柜车进入工厂大门时由值班保安进行检查(检查车辆是否携带危险物品及车辆安全)，核实身份证件和载货清单后填写(来访登记表)，由保安或跟单员引导至装货区，每次只能有一辆装卸车辆进入工厂，其它车辆需要在厂外等候;
2.1.2成品仓监柜负责人核对司机身份及出货资料后由司机打开货柜门，若司机无相关证明文件应立即与报关人员联系核实司机身份;
2.1.3在装货前监柜人员要对货柜依七点检查法(柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门和外底盘)检查货柜并填写《货柜检查表》;
2.1.3.1确保货柜门情总良好;
2.1.3.2检查货柜有没有结构上的问题;
2.1.3.3检查货柜里面有没有不正常的透光;
2.1.3.4检查货柜外面结构上有没有任何破损;
2.1.3.5检查货柜号码有没有被涂改过;
2.1.3.6检查货柜有没有任何隐秘的间隔;
2.1.4监柜人员检查完货柜后，向司机取得封条，检查无误无修改痕迹后，按照《成品出仓单》到仓库检查准备出货核对无误后通知装货人员进行装货，防止装错货物; 并在装货前对标识好的成品货物进行准确的称重和点数。
2.1.5成品货物的装载有独立的区域，装载区域内不准未经许可人员及车辆进入，装载人员与成品仓管员，需要接受安全知识培训。装载车辆司机将车辆停泊好后，应进入司机休息的地方等待。货物装载过程需要有仓管员监督，防止未经许可人员，车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，仓管员应实时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。在装货期间装货区须设置标示牌及围栏，非授权人员不得进入装货区，如发现有人擅自进入，监柜人员或保安人员应及时给予制止;所有出口货物需在跟单员监控下装车。安全主管及巡逻保安监督执行， 在此过程中，必须严格控制，不得有任何未经准许的人员或物料接近或进入，并对整个过程进行录像保存，监控录像需保存一个月以上。
2.1.6未装货之前倒空的货柜须拍照片一张，装货到25%时拍照一张，50%时拍照一张，75%时拍照一张，全部装完后在未关柜门之前拍照一张，封上封条后拍照一张，共六张照片存档，装柜负责人要监督有关人员拍好照并关好货柜门封上封条;
2.1.7监柜人员不得擅自离开岗位，防止混装、少装、多装等情况，要严格监视进入货柜车箱的一切货物及装货人员;
2.1.8监柜人员检查核对一切手续正常后依2.1.3之检查要求进行装货后的检查并填写《货柜检查表》;
2.1.9监柜人员在《出厂单》上填写封条号码，及时提报封条号码给保安室值班保安方可离开装货区;
2.1.10货柜车出厂时，保安要检查锁具是否完好，封条号码与仓库人员所提报的号码是否一致，核对无误后放行;若检查发现封条可货柜锁被破坏或改动等异常情况时，应该仔细核对装运的货物是否有被替换，数量溢出或短缺，任何异常情况应该立即通知工厂高级管理层，等待进一步指示，必要时通知政府部门和其他相关部门。收货方对运输车辆进行检查是否在运输的过程中被簒改过，如有异常应实时向厂部和客户报告，商讨有效的处理方案。如对装载货物的车箱使用一次性封条的，应于运输单上填写封条号码，让收货方对装载车辆进行检查是否在运输过程中被改过，如发现被改过双方都有责任对此展开调查，结果需向厂部及客户申报。
2.1.11如遇海关人员需要开柜检查时，由货柜车司机将海关人员开柜检查后贴上的海关新封条号码报告工厂报关人员，由工厂报关人员在工厂存盘的《托运单》上记录海关封条号码。
2.1.12工厂报关人员及进将被剪掉的封条号码及海关封条号码提报给成品仓文员记录在《封条使用记录》表;
2.1.13报关人员需追踪货柜出厂后到达海关的时间，核对到达海关时间是否合理，是否因其它原因而导致延时，若出现此类情况，报关人员应做好延时的原因及所延时间等记录;
2.2材料仓卸货管理
2.2.1货柜车进入工厂大门时由值班保安进行检查(检查车辆是否携带危货物品和车辆安全)后填写《来访登记表》，由保安引导至卸货区; 2.2.2所有物料由仓管员核对《申请购买材料计划单》，对无货单物料一律拒收。仓管员核对司机身份、货柜号及检查封条是否破损，检查无误后由司机打开货柜门，若司机无相关证明资料/文件应立即与报关人员联系核实司机身份。若检查发现封条或货柜锁被破坏或改动等异常情况时，应该仔细核对装运的货物是否有被替换，数量溢出或短缺，任何异常情况应该立即通知工厂高级管理层，等待进一步指示，必要时通知政府部门和其他相关方。
2.2.3经核实的外来物料第一时间进入独立的验收区域。由IQC对物料进行质量检验，结果记录于《进料交货及检验记录》。
2.2.4来货数量必须符合《申请购买材料计划单》或来货单数量，对数量不符的物料应进行相应的调查，防止一切无货单物料的进入或被偷窃强取导致物料丢失，严重的需向厂部举报。
2.2.5经IQC检查后，合格的来料货物就存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识;物料的进出应记录于《物料储存记录卡》，以便日后跟踪追述。
2.2.6当有超额、短缺、损坏或其它反常现象进应及时向管理层汇报。
2.2.7卸货时在卸货区设立标示牌及围栏，非授权人员不得进入该区域;
2.2.8卸货时仓管员应全程监督，不得擅自离开工作岗位，如发现有未授权人员进入卸货区应及时给予制止;
2.2.9卸货时仓管员须依报关部提供的《装箱明细表》核对所卸货物/物料的名称、数量及标示等;
2.2.10卸货时发现货物/物料有异常(短缺、超量或者错装)时，仓管员应立即通知采购部，由采购部进行调查并保留相关记录;
2.2.11调查结束后由采购人员回复仓管人员作好记录保存;
2.2.12缷好的货物/物料由仓管员安排摆放在相关的摆放区域，不得混放或者露天放置;
2.2.13垃圾车也应按外来车辆登记及检查，发放来访证，并由保安监控其行驶线路并在指定位置工作，出厂前也要进行核查，收回来访证后方可放行。
C.包装区域管理 3.1在包装区域张贴包装区域负责人及装箱人员姓名，指定装箱固定人员;
3.2装箱人员须佩带识别证，非授权人员不可进行装箱工作;
3.3装箱人员在装箱前须检查纸箱是否有携带其它非生产要求之物品;
3.4装箱完毕后应及时进行封箱;
3.5装箱期间非装箱人员不得靠近装箱区域，在包装区域规划装箱区;
D.封条管理
4.1集装箱封条作为重要对象，封条必须由船公司提供，封条必须符合 PASISO17712标准高度保安技术要求，每个封签上有唯一编号。业务部负责封签保管、使用、使用状况核对与对外与运输方联络。
4.2当封条进厂后由业务部指定人员进行编号确认是否符合要求，确保封条状况良好。跟单员和监柜人员要核对编码并做好记录;当封条号码不对或被破坏时，要报告领导进行详细调查，认真检查货物、货柜和车辆，必要时报告给海关和客户等相关方，并且立即更换新的封条并记录. 4.3封条要保存在安全的区域, 由专人管理, 非授权人员不得擅自存取;
4.4跟单员负责货柜的安全检查和封条的核对及保存，只有跟单员可以接触封条，电子信息系统，运输船运资料。保安只能在跟单员在场的情况下核对封条，不能保管封条。
4.5当开往工厂外的集装箱或其他货车的封条因各种情况需要更换为新封条时，新的封条号码要在装柜记录上登记。必要时通知客户及其他相关方。
4.6货柜离厂前必须由跟单员上好封条，于运输单上填写封条号码。货柜出厂前一定要锁好上好封条方可驶出装卸区。出厂经由保安进行检查封条是否完好，如果封条损坏则立即报告厂长，由厂长负责调查发生的问题，并将结果报告给上级领导。
4.7当货柜或其他装有封条的车辆离开工厂后，工厂将把封条号及装箱照片等资料及时发给客户或收货方，让其核对这些资料， 如果有任何不一致的地方包括封条被改动，工厂得到通知后将及时展开调查并处理。 4.8当货柜或其他装有封条的车辆进入工厂后，工厂将把收到的封条号及装箱照片等资料与封条和货物进行核对， 如果有任何不一致的地方包括封条被改动， 工厂将通知相关方及时展开调查并告知如何处理这些问题。相关的货柜或车辆将暂时存放于安全区域，认真检查货物、货柜和车辆，由保安专人值守。
E. 记录
5.1来访登记记录保存不可少于3个月。
5.2车间、仓库等各部门外来人员进入登记记录保存不可少于3个月。
F.相关记录
6.1《申请购买材料计划单》
6.2《进料交货及检验记录》
6.3《送货单》
6.4《物料进出存账》
6.5《出货明细》
6.6《托运单》
6.7《物料丢失报告》
6.8《存仓物料定期检查记录》
6.9《集装箱、封条检查、装货过程记录表》
第四篇：合规性评价报告
中国水利水电第十一工程局有限公司
合规性评价报告
批准： 校核： 编制：
中国水利水电第十一工程局有限公司第七分局
2012年6月28日
中国水利水电第十一工程局有限公司
第七分局2012合规性评价报告
一、评价目的：
通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵循情况的评价，测量和监控环境和职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律法规与其他要求的承诺。
二、评价范围：
第七分局机关及各项目部在环境管理和职业健康安全活动中所涉及的法律法规有要求的活动。
三、评价方法：
资料评价。我部根据资料做出合规性评价。
四、评价内容：
1、重要环境因素管控的合规性评价： a污水排放：
存在施工现场混凝土保养废水、生活废水、机械设备清洁废水排放等3项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《地表水环境质量标准》GB3838-200
2、《地下水质量标准》GB/T14148-1993。
项目已建立相应的管理制度，在生活区设置隔油池，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道;在施工现场清洗处设立沉淀池，清洗车辆、冲刷搅拌的废水沉淀后重复利用。符合法规、标准和相关方要求。
b固体废弃物排放：
存在办公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、废纸、废旧金属、废木材木屑、废线绳等的6项环境因素。
适用的法律法规有《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》。制定垃圾管理制度，固体废弃物分类定点存放，及时外运;可回收废弃物进行分类回收、不能回收的办理垃圾清运证，定期运至环保单位指定垃圾场处理。
c危险废弃物
存在微机消耗器材、旧灯管(泡)、废电池、含油棉纱(布)废弃、废弃油漆桶、涂料桶、废弃含油机械零部件、废机油、废柴油、塑料编织袋、废塑料薄膜、废苯板、废海绵、一次性餐盒、废塑料包装物等15项环境因素。
适用的法律法规有《危险化学品安全管理条理》，各项目建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理;禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。基本符合法规、标准和相关方要求，但在个别废弃物在处置过程中缺乏有可追溯性记录。 d噪声排放
存在土方挖运、材料运输、土方回填碾压打夯、吊装机械、木工加工机械、钢材加工设备、钢结构件制作安装、手动工具运转、搅拌机、混凝土汽泵、混凝土浇筑振动棒、施工现场模板钢管摆放、各岗位噪声等13项环境因素。适用《中华人民共和国环境噪声污染防治法》。
E粉尘排放
存在电焊烟尘排放、木材加工、水泥、大白粉使用、场地扬尘、土方挖掘运输粉尘、钢结构打砂除锈、墙面打磨等7粉尘排放。 适用的法律法规有《中华人民共和国环境保护法》、《河南省建设项目环境保护条例》、《粉尘危害分级监察规定》。
项目对施工时对现场道路进行硬化或半硬化，沙石料场硬化并采取防尘措施，从事渣土、垃圾外运的车辆采取了覆盖措施，大风天气停止土方及轻质、粉质材料作业，粉尘作业采取搭设防护棚、洒水措施减少粉尘排放、加强通风、采取新的工艺方法控制焊接烟尘排放。符合法规、标准和相关方要求。
2、职业健康安全合规性评价： a个人劳动安全意识
项目部按计划定时足额为员工提供了由定点厂家生产的劳动防护用品，基本符合《劳动法》、《女职工劳动保护规定》、《安全生产法》、《工伤保险条例》、《工伤认定办法》、《中华人民共和国工会法》等法规标准要求。
b、安全生产方面合规性评价：
项目已建立相应的管理制度，对施工过程中安全生产都能遵照法规执行，基本符合《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑安全生产监督管理规定》、《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和安全生产管理人员安全生产考核管理暂行》、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定实施意见》、《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》、《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专安论证审查办法》等法律法规要求。
3、合同方面合规性评价
分局根据公司规定，对施工项目关于合同方面的规定都能遵照法律法规执行，基本符合《合同法》、《招投标法》。
五、评价结论
分局和项目部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，各项目的环境行为符合法律法规和环境要求，对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，分局将制定改进措施，以持续改进分局的安全管理绩效。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，各项目均能够及时组织原因分析，立即制定措施和组织实施纠正，通过对纠正结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
六、存在的问题及整改措施
1、分局及项目部在对施工现场的安全检查中，往往只关注较大的安全隐患，有的时候忽略了对细微安全隐患的查改，今后要加强全面仔细的安全检查力度，关注细节，及时消除各种安全隐患;分局和各项目部在应急救援响应方面缺少演练，应定期实施二级应急响应演练确保生产安全。
2、各项目部制定了节能降耗和成本控制管理制度，但在过程中没有具体的考核标准，不能在过程中检验控制能耗的效果。目前只能从总的成本上反映能耗控制情况。具体的考核办法还有待于完善。
3、项目部部分管理人员对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别和评价方法不能熟练应用，重现场管理，轻纪录管理，要加强培训学习。
4、通过对项目部经常在生产、工作中长期接触粉尘作业的人员进行检查和调查，虽然采取了一定的有效的防护措施和医疗保健措施，但员工怕麻烦、缺乏自觉性，要求今后要提高员工的自我防护意识和现场监督检查。
第五篇：合规性评价报告
评价时间：2013年12月20日
一、法律法规收集情况
本企业自建立管理体系以来，一直致力于相关法律、法规以及国家标准的收集，各相关部门根据自身业务需要，收集了一定数量的与其工作相关的法律法规，编制了《法律法规及其他要求清单》, 目前
共收集EMS相关法律、法规和相关要求29件，OHSAS相关法律、法规和相关要求22件。
二、法规遵守情况
EMS:
企业自建立以来遵守国家和地方有关的环境法律法规，未发生违法事件;遵守城市各级噪声控制规定，噪声排放检测合格;生活和建筑垃圾分类管理，按规定进行处理;生产过程中基本达到无尘操作;企业有相关的能源管理制度，配备具有一定能源消耗知识的能源管理人员，企业对主要耗能设备配备有相应的计量器具，企业对主要耗能设备制定出能源消耗定额，并根据定额按月考核。
本市环境保护局为企业出具了环境守法证明，证明企业遵守环境法律法规，未发生过违反环境法律法规的情况。
OHSAS:
企业现建有完整的安全教材并且每年组织对企业人员进行安全消防知识培训，并制定出切实可行的培训计划。按国家要求制定了安全消防管理制度，防火安全责任制;按要求配置消防器材，设立安全标志;定期对消防器材安全通道状况进行巡检。企业产品生产及安装按国家相应标准操作;企业设有义务消防组织。
企业建立健全了劳动保护制度，按规定配发劳保用品，遵守生产过程中的安全防护规定，各种防护措施防护到位，并按期检查;劳保用品均从具备生产许可证的供方中采购，确保劳保用品满足要求;对生产中各种特种作业设备定期安检，确保设备完好;生产部定期对生
产现场进行检查，如发现安全隐患，对责任人员严肃处理并责令整改。
三、守法评价
通过以上守法情况，全体评价人员一直认为我企业在法律法规和相关要求方面，很好的遵守了法律法规的要求，不存在违法现象。
评价人签字：
2013.12.20