第一篇：管理者能力测试题
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）
中国证券业协会
2015年3月
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》(以下简称《大纲》)，根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质
根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“
(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第
(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围
1、证券公司合规管理理论与实务知识;
2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式
证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容
证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 点击下载>>>证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015).doc [NextPage]
测试内容目录
第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5 第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5
一、基本概念………………………………………………………………………5
二、合规风险………………………………………………………………………5 第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6
一、合规管理责任主体……………………………………………………………6
二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6
三、合规管理制度建设……………………………………………………………6
四、合规文化建设…………………………………………………………………7 第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7
一、基本职能………………………………………………………………………7
二、专项职能………………………………………………………………………9
三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………10 第二部分 法律法规……………………………………………………………12 第一章 公法……………………………………………………………………………12
一、刑法……………………………………………………………………………12
二、行政法…………………………………………………………………………13 第二章 民商经济法……………………………………………………………………14
一、民法……………………………………………………………………………14
二、商法……………………………………………………………………………16
三、经济法…………………………………………………………………………22 第三章 程序法……………………………………………………………………………23
一、*刑事诉讼法……………………………………………………………………23
二、民事诉讼法……………………………………………………………………24
三、仲裁法…………………………………………………………………………24
四、行政诉讼法……………………………………………………………………24 第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………25 第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………25
一、法人治理………………………………………………………………………25
二、人员管理………………………………………………………………………25
三、风险控制………………………………………………………………………26
四、内部控制………………………………………………………………………27
五、财务管理………………………………………………………………………28
六、IT治理…………………………………………………………………………29
七、其他……………………………………………………………………………30 第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………32
一、证券经纪………………………………………………………………………32
二、发布证券研究报告与证券投资顾问…………………………………………34
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………34
四、证券承销与保荐………………………………………………………………35
五、证券自营………………………………………………………………………38
六、证券资产管理…………………………………………………………………39
七、其他证券业务…………………………………………………………………40 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………44 [NextPage]
第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论
一、基本概念
熟悉合规的定义;掌握合规管理的定义;了解境外金融行业合规管理现状;了解境内金融行业合规管理的产生发展情况;掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
熟悉合规管理的理念;熟悉合规管理与公司治理的关系;熟悉合规管理与内部控制的关系。
二、合规风险
掌握合规风险的基本概念;了解合规风险概念的产生与发展情况;掌握金融机构合规风险主要关注的内容;熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容;掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别;掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别;熟悉公司全面风险管理体系的基本概念;掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。
了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别;掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章 合规管理体系建设
一、合规管理责任主体
掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任;掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任;掌握子公司的合规管理责任。
二、合规总监与合规部门设立
熟悉合规总监的法律定位;了解设立合规总监的意义;掌握合规总监的任职条件及任免规定;熟悉对合规总监兼职的限制;掌握合规总监的法定职责;了解合规总监与监管机构的关系。
掌握合规部门的法定职责;了解合规部门的组织形式和二级单元设置;掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求;熟悉合规管理人员的培训要求;掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障;掌握分支机构合规岗位设置;掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。
三、合规管理制度建设
掌握合规管理制度的覆盖面;掌握合规管理制度体系的主要组成形式;掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定;掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务;掌握合规制度建设过程中的分工;掌握合规基本制度与实施细则的关系;掌握业务流程与合规管理制度的关系;掌握合规管理信息系统的主要功能;了解合规管理信息系统的安全性需求。
四、合规文化建设
熟悉合规文化的概念;了解企业建设合规文化的涵义;了解合规文化的主要要素;掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。
第三章 合规管理职能的履行
一、基本职能
(一)制定和实施合规政策与程序
掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。
熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程;掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。
(二)组织合规培训
了解证券公司进行合规培训的目的和意义;掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点;了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。
(三)提供合规咨询
了解合规咨询的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形; 掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序;掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务;掌握创新业务合规咨询的参与方式。
(四)进行合规审查
掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务;了解合规审查和法律审查的区别;掌握合规审查意见的出具方式;掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。
(五)组织合规检查
了解合规检查与稽核检查的区别和联系;熟悉与其他检查部门之间的分工协作;掌握检查计划的制定;掌握合规检查的基本方法;熟悉合规检查的重点内容。
(六)实施合规监测
掌握合规监测的范围和手段;了解合规监测与风险控制监控的区别;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式;熟悉证券从业人员买卖股票的限制;熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求;了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。
(七)处理投诉与举报
掌握投诉与举报的概念;了解投诉与举报的处理机关;掌握投诉与举报的留痕原则;熟悉投诉与举报渠道的公开规定;掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。
(八)实施合规报告
了解合规报告的目的和意义;熟悉合规报告的基本路径;熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求;掌握定期合规报告的报送时间和主要内容;熟悉临时合规报告的触发条件;熟悉临时合规报告的基本内容。
(九)处置合规风险
了解合规风险处置的主体;熟悉合规风险处置的主要内容;熟悉合规风险处置的基本流程;掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。
(十)实施监管配合
了解监管配合的目的和意义;熟悉监管配合的主要内容和一般形式;熟悉监管配合中应注意的问题。
二、专项职能
(一)信息隔离墙
掌握信息隔离墙的概念;了解信息隔离墙的意义;熟悉物理隔离的概念;熟悉公司员工的保密义务;熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制;掌握观察名单、限制名单的概念;熟悉名单互相转化的触发条件;掌握跨墙的概念;了解跨墙审批流程;掌握静默期的概念;熟悉联合调研、互相委托调研的限制。
(二)反洗钱
掌握我国反洗钱的概念和意义;了解构成洗钱罪的上游犯罪; 熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式; 掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握反洗钱客户风险分类的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。
三、考核、问责及有效性评估
(一)考核
掌握合规管理考核的含义;熟悉合规管理考核的对象;掌握合规管理考核的主要内容;了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用;熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。
(二)问责
掌握合规管理问责的概念;掌握合规管理问责的对象;掌握合规管理问责的基本方式;了解合规管理问责的基本程序;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体;掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限;掌握证券公司的合规管理责任减免机制。
(三)有效性评估
掌握合规管理有效性评估的概念;了解合规管理有效性评估的作用;掌握合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容;掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法;熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式;熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。 [NextPage]
第二部分 法律法规
第一章公法
一、刑法
掌握犯罪和刑事责任的概念;了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念;掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成;掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成;了解虚报注册资本罪、 虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成;熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成;了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成;了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成;了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成;了解欺诈发行股票、债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成;熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪的犯罪构成;了解伪造、变造股票、公司、企业债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成;掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成;熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成;掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金、财产罪的犯罪构成与法律责任;掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任;了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪的犯罪构成;了解单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪的概念;了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。
二、行政法
(一)行政许可法
了解行政许可的概念;熟悉行政许可的基本原则;熟悉行政许可的设定原则;了解行政许可的设定权限和形式;熟悉行政许可的设定程序;了解行政许可法定的实施行政机关;了解受委托的实施行政机关;了解行使集中许可权的行政机关;熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织;熟悉行政许可的申请与受理程序;熟悉行政许可的审查与决定程序;熟悉行政许可的期限;熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序;了解行政许可的特别程序;了解行政许可的禁止收费原则;了解行政许可法定收费例外原则;了解对行政许可机构的监督检查;了解对被许可人的监督检查;了解被许可人的法定义务;
了解对行政许可的撤销和注销。
(二)行政处罚法
熟悉行政处罚的概念和原则;熟悉行政处罚的种类与设定;掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用;了解行政处罚的程序;了解行政处罚的决定程序;了解行政处罚的执行程序。
(三)行政复议法
了解行政复议的概念和原则;了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项;了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义;熟悉行政复议的申请时间和方式;熟悉行政复议申请的审查和处理;了解行政复议与行政诉讼的关系;了解具体行政行为在行政复议期间的执行力;了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料;了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回;了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。
(四)行政强制法
了解行政强制的种类和设定;了解行政强制措施实施程序的一般规定;熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序;了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形;熟悉金钱给付义务的执行;了解代履行的概念与内容;了解申请人民法院执行的程序与内容。
第二章 民商经济法
一、民法
(一)民法通则
掌握民法基本原则及其含义;掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念;掌握民事权利能力、民事行为能力的含义;掌握民事法律行为的成立与生效;熟悉附条件与附期限的民事法律行为;掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为;熟悉代理的概念和特征;掌握代理的法律要件;掌握无权代理和表见代理的构成要件;掌握诉讼时效期间的概念和特征;熟悉诉讼时效与除斥期间的区别;掌握债的发生原因、债的分类;掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件;熟悉债的履行、债的保全和担保;熟悉债的移转和消灭制度。
(二)合同法
熟悉合同的概念和特征;熟悉双务合同与单务合同的概念与区别;熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别;熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别;了解要式合同与不要式合同的概念与区别;了解有名合同与无名合同的概念与区别;了解主合同与从合同的概念与区别;了解束己合同与涉他合同的概念;掌握要约的概念、构成要件;熟悉要约邀请的含义;熟悉要约的效力;熟悉要约的撤回和撤销;熟悉要约的失效;掌握承诺的概念和要件;熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延;掌握合同的特殊订立方式;掌握合同成立的时间和地点;熟悉格式条款合同;掌握合同的内容、合同的解释;掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力;熟悉合同的变更和解除;掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由;掌握各种违约责任形式的适用条件;熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则;掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。
(三)物权法
掌握物权的概念和特征;掌握物权的效力;了解物权变动的概念;了解物权法定主义原则;了解民法上物权的种类;掌握物权变动的原则;了解物权变动的原因、物权行为;掌握物权的公示、公信原则;了解物权的保护的概念、保护方法。
(四)担保法
了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征;掌握抵押权的概念和特征;熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利;熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权;熟悉质权的概念和特征;熟悉动产质权、权利质权的概念和特征;了解留置权的概念和特征;熟悉留置权的取得、效力、消灭;了解担保物权竞合的概念和成立条件;了解抵押权与质权的竞合;了解抵押权与留置权的竞合;了解留置权与质权的竞合;熟悉保证的概念和种类;熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果;了解保证责任的免除;熟悉定金的概念和种类;掌握定金罚则;了解定金的成立;熟悉定金的效力。
(五)侵权责任法
了解侵权责任法的立法目的、民事权益;熟悉侵权行为责任的构成;熟悉承担侵权责任的方式;熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任;熟悉侵害他人财产的赔偿责任;熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任;熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任;熟悉不承担责任和减轻责任的情形;熟悉关于责任主体的特殊规定。
二、商法
(一)证券法
掌握证券的概念、特征及种类;熟悉证券法的适用范围及基本原则;掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度;熟悉发行失败的情形;掌握证券交易的条件及方式;熟悉证券交易的暂停和终止;掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定;熟悉内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为;掌握股票上市的申请、条件和公告;掌握债券上市的条件、债券上市的申请;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则;掌握上市公司收购的法律后果;熟悉证券交易所的概念及其职能;掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围;掌握对证券公司监管的规定;掌握证券登记结算机构的概念;掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任;熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置;掌握证券监督管理机构的性质及其职责;熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。
(二)公司法
熟悉公司法基本原则的内容;掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联;熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别;掌握公司行为能力限制的内容;熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理;掌握公司设立的概念;了解公司设立的立法体例;了解公司设立的方式;了解公司设立的登记;了解公司的名称和住所的概念;了解公司章程的内容;熟悉公司的资本、股东的出资;掌握股东的概念;熟悉股东权利的内容;了解股东的义务;熟悉股东代表诉讼制度;掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格;了解董事、监事、高级管理人员的义务;了解董事、监事、高级管理人员的责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;掌握公司的变更;了解公司合并的种类;了解公司合并的程序;了解公司合并的后果;了解公司分立的种类;了解公司分立的程序;了解公司分立的后果;掌握公司终止的概念和原因;熟悉公司的解散的内容;了解公司的清算制度;掌握外国公司分支机构的概念;熟悉外国公司分支机构的设立条件;熟悉外国公司分支机构的设立程序;掌握外国公司分支机构的解散与清算;掌握股份有限公司的设立;掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;掌握股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
(三)合伙企业法
掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容;了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。
(四)外商投资企业法 *
1、中外合资经营企业法
熟悉中外合资企业的概念和形式;熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求;掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则;掌握中外合资企业的出资方式;掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权;掌握正副总经理的产生;了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。 *
2、外资企业法
熟悉外资企业的概念及其法律形式;熟悉设立外资企业的申请和审批;了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。
(五)证券投资基金法
了解证券投资基金的特征及其分类;掌握基金管理人的设立条件;熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;了解担任基金托管人的条件;了解基金托管人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;熟悉基金的运作方式和组织的相关规定;掌握基金公开募集的基本要求;熟悉公募基金份额交易、申购和赎回的基本要求;了解公募基金投资范围及信息披露;熟悉公募基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件;熟悉公募基金份额持有人大会的召集和决议规则;了解非公开募集基金的基本要求。
(六)信托法
熟悉信托的基本概念和原理;掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形;熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围;熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务;了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。
(七)期货法规
掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则;掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。 *
(八)银行法
了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止;了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施;了解违反银行业监督管理法的法律责任。 *
(九)保险法
了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人;了解保险法的基本原则;了解保险合同的概念、分类;熟悉保险合同成立与生效的条件;了解保险合同的当事人与关系人;了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务;了解保险合同变更与解除的方式与效力;了解保险合同的履行规则;了解保险人的代位求偿权。 了解财产保险合同的特征及其种类;熟悉财产保险合同当事人的权利与义务;熟悉保险事故的处理;了解人身保险合同的概念和特征;了解人身保险合同的种类;了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人;了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。
了解保险业的主要监管制度;了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度;了解各项保险经营规则的内涵;了解保险代理人与保险经纪人的区别。 *
(十)票据法
了解票据的概念、种类和特征;了解票据基础关系、票据法律关系当事人;了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因;了解票据权利的行使方式;了解票据权利的瑕疵的若干情形;熟悉票据行为;了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制;了解票据丧失与补救。
(十一)企业破产法
熟悉破产的概念;熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力;熟悉破产案件的受理、破产公告;熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务;熟悉法院受理破产申请的效力;了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权;熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定;熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定;熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力;了解债权人委员会的组成和职权;熟悉管理人向债权人委员会的报告义务;熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定;熟悉重整计划的制定、批准和执行;熟悉和解申请的提出和生效;了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定;熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结;熟悉违反破产法的法律责任;了解破产法的适用范围。
三、经济法
(一)竞争法
1、反不正当竞争法
了解反不正当竞争法的立法目的;了解市场竞争原则;了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型;了解违反反不正当竞争法的法律责任。
2、反垄断法
了解反垄断法的立法目的、立法基本原则;了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则;了解对涉嫌垄断行为的调查程序;了解违反反垄断法的法律责任。
(二)税法
1、个人所得税法
掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度;掌握应纳税所得额的计算。
2、企业所得税法
掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分;掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度;掌握应纳税所得的计算。
(三)会计与审计法
掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定;熟悉会计监督的内容;了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。
掌握审计机关和审计人员的概念与职责;了解审计机关的权限;了解审计程序和审计法律责任的基本内容。
(四)劳动法与劳动合同法
了解劳动法的概念和调整对象;熟悉我国劳动法的适用范围;熟悉劳动法律关系;掌握劳动合同的概念和种类;掌握劳动合同的订立;熟悉劳动合同的条款;熟悉劳动合同的效力;掌握劳动合同的履行和变更;熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿;熟悉劳动合同终止的法定情形;掌握集体合同的概念;熟悉集体合同的成立和生效;熟悉集体合同的争议处理;了解劳务派遣单位的概念和职责;熟悉劳务派遣协议;了解用工单位的义务;了解被派遣劳动者的权利;了解非全日制用工的制度;了解违反劳动合同法的法律责任;掌握工作时间的概念和种类;熟悉休息、休假的概念和种类;熟悉有关加班的法律规定;掌握工资的概念、特征和分配原则;熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容;了解劳动争议的概念和分类;熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责;熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。
第三章程序法
*
一、刑事诉讼法
了解刑事诉讼法的任务;了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度;了解两审终审制度;熟悉被告人获得辩护的权利;了解公开审判概念与制度;了解管辖、回避制度;了解证据制度;了解附带民事诉讼概念;了解送达、搜查制度;了解提起公诉和免于起诉制度;了解审判组织制度;了解死刑复核制度。
二、民事诉讼法
熟悉当事人的权利;了解独立审判制度;了解合议、回避制度;了解公开审判、两审终审制制度;了解审判监督、诉讼代理制度;了解证据制度;了解财产保全制度;了解对妨害民事诉讼的强制措施制度;了解缺席判决制度;了解判决的执行制度;了解管辖、送达制度。
三、仲裁法
了解仲裁的主体;了解不能仲裁的纠纷;了解受理仲裁的条件;了解一裁终局制度;了解仲裁协议的必备条款;了解无效的仲裁协议;了解申请仲裁的条件;了解仲裁申请的受理、财产保全制度;了解仲裁庭的组成和产生;熟悉回避、开庭和裁决制度;了解撤销裁决的申请;了解仲裁裁决的执行制度;了解涉外仲裁。
四、行政诉讼法 熟悉行政诉讼案件的受理范围;了解合议、回避、公开审判、两审终审制;了解管辖权的划分;了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件;了解缺席判决制度;了解判决的执行;了解侵权赔偿责任。 [NextPage]
第三部分 证券公司管理与业务规则
第一章 证券公司管理规则
一、法人治理
掌握设立证券公司的条件和程序;掌握证券公司持股资格认定的条件和程序;掌握对主要股东、实际控制人的特别要求;掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定;掌握证券公司与客户关系的基本原则;掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。掌握证券公司分类监管的有关规定。 掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。 掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。
掌握外资参股证券公司的业务范围;掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件;掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定;掌握申请设立外资参股证券公司的程序;掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序;了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。
掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定;掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。
二、人员管理
掌握证券业从业人员的范围;了解申请证券从业资格证书的条件和程序;掌握证券业从业人员执业行为准则。
掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序;掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围;掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定;掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。
掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;掌握证券投资顾问、发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。
熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握监管部门对保荐代表人的监管措施;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。
掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。
三、风险控制
掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定;掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审计的规定;掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌握净资本的概念和计算公式;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准;掌握计算营运风险准备的规定;熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能;熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任;了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。
掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类;熟悉应100%扣减的项目;熟悉净资产应扣减的具体项目的构成;了解净资产应扣减项目的扣减比例;了解应加项目的范围。
熟悉证券公司全面风险管理的理念及基本要求。
四、内部控制
掌握证券公司内部控制的基本要素及目标;熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求;掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。
掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。
熟悉业务创新的内部控制要求;熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求;熟悉变更会计政策的批准程序;熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求;了解证券公司信息技术系统的基本规范;熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。
熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求;熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限;熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求;熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求;熟悉证券公司内部控制评审的内容;熟悉内部控制评审报告的内容;了解内部控制评审工作小组的组成和成员;了解内部控制评审的方式、种类。
五、财务管理
熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任;掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定;了解证券公司报告内容与格式准则的有关规定;掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定;熟悉上市证券公司追溯调整的限制;熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。 掌握证券公司债券发行基本条件;熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序;熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定;熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定;熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件;掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定;熟悉证券公司债券转让的要求;熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求;掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。
熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定;熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定;熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求;掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。
掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义;掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容;熟悉次级债务合同应约定的事项;熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。
掌握关于证券公司股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定;熟悉股票质押贷款期限、利率、质押率的规定;了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件;了解股票质押贷款的贷款程序;了解股票质押贷款的风险控制措施;掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。
掌握证券公司进入银行间同业市场的规定;熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。
六、IT治理
掌握IT治理的含义和主要内容;掌握证券公司IT治理原则及目标;掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。
熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度;熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责;熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求;熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。 了解证券IT治理与公司治理的关系;了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度;掌握信息安全和风险控制的内容及其要求;了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。
七、其他
(一)投资者适当性管理
了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法;掌握专业投资者和普通投资者的概念;掌握了解产品原则;掌握产品或服务风险等级划分的方法;掌握金融产品或服务与客户的匹配;掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求;掌握客户信息的保存;了解投资者适当性管理的培训要求。
(二)投资者教育
了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容; 熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系;熟悉价值投资、理性投资的投资理念;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系;掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责;熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。
(三)其他 掌握关于证券公司信息公示的含义和范围;掌握证券公司信息公示的方式和程序;熟悉证券公司信息公示的持续更新要求。
了解证券投资者保护基金公司的职责;熟悉证券投资者保护基金的来源和用途;掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定;熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料;了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定;熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。
第二章 证券公司业务规则
一、证券经纪
掌握证券公司经纪业务的基本流程;掌握证券公司经纪业务的内部控制规定;掌握证券公司分支机构的内部控制规定;掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定;掌握经纪业务的禁止性规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、单客户多银行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定;掌握办理终止代理关系手续的规范要求;掌握证券公司建立健全投资者适当性管理制度的规定;掌握有关投资者账户安全保护的规定;掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定;熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质;掌握客户交易结算资金第三方存管的规定;掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程;掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务;掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型;熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定;熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。
熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度;熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容;了解证券营业部关键岗位的双人负责制度;熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定;了解证券公司总部对营业部的稽核制度;掌握证券经纪人管理的有关规定;熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容;掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定;熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。
掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定;熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定;熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。
掌握证券交易所交易规则;掌握证券交易所权证业务的有关规定;掌握证券交易所债券交易的有关规定;掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则;熟悉证券交易所会员管理的有关规定;熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定;了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定;了解证券交易所对证券异常交易情况处理的规定;熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求;了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定;了解证券交易所关于限制交易的有关规定。 了解证券登记结算机构的主要职能;熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定;掌握证券非交易过户业务规则;掌握特殊法人机构证券账户开户的规定;熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则;熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则;熟悉债券登记结算业务规则;了解开放式基金全额非担保结算业务规则;了解股份转让登记结算业务规则;了解登记结算机构对结算参与人的管理规则及资格要求;熟悉证券登记结算机构证券登记规则;熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定;熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定;了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施;了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施;熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定;熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定;了解结算银行的资格条件;了解证券资金结算要求及管理规定;了解证券结算风险基金管理的规定。
掌握沪港通交易的业务规则;熟悉沪股通与港股通的股票范围、交易特别事项、额度控制、持股比例限制及投资者适当性管理等基本要求;熟悉沪港通业务自律管理监管措施。
二、发布证券研究报告与证券投资顾问
掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定;掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
掌握上市公司收购中财务顾问的职责;掌握财务顾问报告的主要内容;掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定;掌握上市公司收购的权益披露要求;熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则;熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序;掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。
熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件;了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件;掌握财务顾问主办人应当具备的条件;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管措施和法律责任。
掌握上市公司重大资产重组的原则和标准;了解并购重组审核分道制要求;熟悉上市公司重大资产重组的程序;熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求;熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定;熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定;了解上市公司重大资产重组的监管措施和法律责任。
掌握证券公司为非上市公众公司收购与重大资产重组提供财务顾问服务的业务许可、业务规则和法律责任等规定。
掌握外国投资者并购境内企业的有关规定;熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序;熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定;熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件;了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序;熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定;了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。
四、证券承销与保荐
掌握证券公司发行与承销业务的基本流程;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;掌握证券发行询价与定价、配售、证券承销的有关规定;熟悉可转换公司债券的发行与承销;了解可转换公司债券配售的相关规定;掌握证券发行与承销信息披露的有关规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管和处罚措施。
熟悉证券发行保荐业务的一般规定;熟悉保荐人自律管理规定;掌握有关保荐职责的规定;掌握保荐业务规程;掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施;掌握保荐人违反有关规定的法律责任;了解保荐业务协调的有关规定;了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求;熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。
熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定;熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求;熟悉尽职调查的主要内容;熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。 熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求;熟悉首次公开发行股票并上市的程序;熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求;掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施;了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求;了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件;了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序;了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。
掌握首次公开发行股票承销商和发行人进行路演推介的规定;掌握向网下投资者询价的相关规定;掌握网下投资者备案及自律管理要求;熟悉内部制度、配售对象、配售方式、信息披露和资料留存等股票配售规定;了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定;了解投资价值研究报告的撰写要求。
熟悉上市公司公开发行证券的条件;掌握上市公司公开发行股票的条件;熟悉可转换公司债券的发行条件和发行方式;熟悉可转换公司债券的发行申请与核准程序;熟悉上市公司非公开发行股票的条件;熟悉上市公司发行证券的程序;熟悉上市公司发行证券信息披露的要求;了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施;了解上市公司公开发行证券募集说明书及申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉企业债券的发行条件;熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容;熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定;掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。
掌握公司债券的发行方式及发行和交易转让的一般规定;熟悉公司债券公开发行和交易的条件及申请程序;熟悉公司债券非公开发行和转让的要求及备案程序;掌握证券公司承销公司债券的有关规定;熟悉发行公司债券的信息披露义务;熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定;掌握违反公司债券发行与交易监管规定的法律责任。
熟悉企业债务融资工具的发行方式及承销规定;熟悉债务融资工具发行利率、发行价格的相关规定;了解债务融资工具信息披露与自律管理的相关规定。
熟悉证券交易所股票上市规则;了解创业板股票上市规则;了解证券交易所公司债券上市规则;了解证券交易所可转换公司债券上市的规定;了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式;了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。
熟悉非上市公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件;熟悉非上市公司在股份转让系统挂牌业务规则;掌握非上市公司股份在股份转让系统转让的业务规则;掌握股份转让系统的报价和成交信息发布规定;掌握非上市公司在股份转让系统暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定;掌握股份转让系统主办券商制度;熟悉股份转让系统信息披露的规定;掌握主办券商违反有关规定的监管责任;熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法。
掌握中小企业私募债券的定义和基本要求;熟悉中小企业私募债券的发行人条件;熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定;熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制;了解中小企业私募债券信息披露的规定;了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。
五、证券自营
掌握证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务操作的基本要求;掌握证券自营业务风险监控的要求;掌握自营业务的禁止性行为;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求;掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
掌握证券自营业务信息报告的内容和要求;掌握自营与其他业务之间防火墙的要求;熟悉证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定。
掌握关于证券自营投资范围的监管规定;掌握证券公司投资金融衍生品的相关规定。 掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定;熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则。
六、证券资产管理
掌握资产管理业务运作管理的一般规定;熟悉证券公司资产管理业务范围及备案要求;掌握资产管理业务的基本业务规范;掌握资产管理业务的风险控制要求;掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求;掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定;掌握资产管理业务了解客户的规则;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任;熟悉专项资产管理业务的有关规定。
掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定;掌握证券公司集合计划应符合的条件;了解设立集合资产管理计划的备案程序;掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则;掌握集合计划展期、终止的有关规定;掌握集合资产管理合同变更报备规定;掌握集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书的必备条款;掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定;了解中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定;熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。
掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定;掌握定向资产管理业务的业务规则;掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定;掌握定向资产管理合同、风险揭示书的必备条款;了解中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定;熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。
七、其他证券业务
(一)基金销售及代销金融产品业务
掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序;掌握基金销售业务规范和禁止性行为;熟悉基金销售适用性原则;熟悉基金销售机构的内部控制要求;熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任;掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责。
掌握证券公司代销金融产品需建立的委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度;熟悉书面代销合同应当约定的必要事项;掌握金融产品代销业务规范和禁止性行为。
(二)期货中间介绍业务
掌握证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定;掌握中间介绍业务的禁止行为;熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件;熟悉中间介绍业务的监管要求;熟悉金融期货投资者适当性管理的有关规定;了解中间介绍业务委托协议的主要内容。
(三)融资类业务
掌握融资融券业务的基本法律关系;熟悉证券公司申请融资融券业务的条件;了解融资融券业务资格审批程序;熟悉融资融券业务规则;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容;掌握融资融券业务内部控制的要求;熟悉融资融券风险控制的规定;熟悉融资融券信息披露和报告的规定;熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。
熟悉转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定;熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位;了解转融通业务资金和证券的来源;了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。
掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系;熟悉约定购回式证券交易的客户适当性管理要求;熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则;了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则;了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。
掌握质押式报价回购业务的定义及基本法律关系;熟悉质押式报价回购业务的客户适当性管理要求;熟悉质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定;了解质押式报价回购业务交易权限管理的规定;了解质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。 熟悉证券公司股票质押回购交易权限管理要求;掌握股票质押式回购业务的适当性管理要求;了解股票质押式回购交易的风险管理、违约处置与异常情况处理要求。
(四)股票期权交易
掌握股票期权业务的定义及基本要求;掌握证券公司可以参与的股票期权业务类型及资格申请要求;掌握股票期权交易投资者适当性要求;了解股票期权业务做市规则。
(五)资产证券化业务
掌握资产证券化业务相关定义;掌握资产证券化业务各方主体职责及法律关系;掌握资产支持专项计划的设立及备案要求;熟悉资产支持证券的挂牌、转让及信息披露要求;了解资产证券化业务尽职调查工作要求。
(六)柜台市场业务 熟悉证券公司柜台市场业务的业务规则;掌握在柜台市场发行、销售与转让私募产品的备案、账户、登记、结算、信息披露等监管要求;熟悉相关自律管理措施。
(七)其他
熟悉合格境外机构投资者投资运作、资金管理的有关规定;了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序;了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定;了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定;了解合格境外机构投资者的账户管理规定;了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定;了解境外合格机构投资者的监管规定。 掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件;熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序;掌握境内托管人和证券公司的基本职责。
掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定;了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序;掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为;熟悉境外投资顾问的有关规定;掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。
熟悉证券投资基金评价业务的一般规定;熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定;熟悉基金评价业务的业务规则;熟悉基金评价结果引用的规定;了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。
第二篇：副处级管理干部竞聘知识能力考试题(A卷)
中国铝业中州分公司副处级管理干部竞聘理论考试(A卷)
姓名： 准考证号： 单位： 部 门：
注意事项：
★ ★ ★ ★ ★ 理论考试为本次副处级管理干部竞聘的依据之一。 考试时间150分钟，满分100分。
本次试卷包括标准试题与开放试题两部分。 请使用黑色或蓝色笔。
若填错，请在错误答案上打×，再填写正确答案。
一、单项选择题(本题满分15分，包括1-30题共30个小题，每小题0.5分。在每小题给出的4个选项中，只有一个符合题目要求，请把所选项的字母填在题后括号内。) 1.在企业资产中，以下哪一项是无形资产? 【
】。
A.企业战略 B.企业行为准则 C.企业市场商誉 D.企业文化
2.管理者对某一情况进行分析，从而提出行动方案。因此，他需要做以下工作：(1)分析评价各方案;(2)确定决策目标;(3)选择满意的方案并实施;(4)认识和分析问题;(5)拟定备选行动方案。正确的分析思路和程序应该是【
】。
A.(5)-(3)-(4)-(1)-(2) B.(4)-(2)-(5)-(1)-(3) C.(5)-(4)-(2)-(1)-(3) D.(4)-(5)-(1)-(2)-(3) 3.对无法测量其绩效的工作，企业应当：【
】。
A.忽视它们 B.想办法直接测量 C.根据具体情况进行推断 D.取消这些工作 4.面对激烈竞争的外部环境，大型企业的领导最应该关心的事是：【
】。
A.经营利润 B.产品质量 C.企业形象 D.生产成本
5.作为中州铝业的部门经理(主任)，当你发现你的部门中存在许多小团体时，你的态度是： 【
】。
A.立即宣布这些小团体为非法，予以取缔
B.深入调查，找出小团体的领导人，向他们提出警告，不要再搞小团体 C.只要小团体的存在不影响公司的正常运行，可以对其不闻不问，听之任之 D.正视小团体的客观存在性，允许乃至鼓励其存在，对其行为加以积极引导
6.美国麻省理工学院(MIT)曾对世界范围内的一批汽车制造企业进行调查，他们发现这些企业的自动化水平(工艺、研发、管理等领域的自动化水平)与企业的整体运行效率并没有显著的相关性。他们的一个主要结论是，如果组织中的工作不先进行整顿的话，那么将导致自动化的“误用”。你认为以下的哪一条管理学原理可以最贴切地解释这一现象?【
】
第1页
共11页 A.企业改造项目的技术可行性与经济可行性并不必然一致。 B.企业整体运行效率的影响因素中必然包含人的因素。 C.企业的组织结构必须与其技术特点相吻合。 D.企业运行中效率与效果受众多不同因素的影响。
7.某管理人员，原来从事专业技术工作，业务志精，绩效显著，去年年初被提拔到部门副经理的岗位。随着工作性质的转变，他今后应当注意把自己的工作重点调整到：【
】。 A.放弃技术工作，全力以赴，抓好管理和领导工作 B.重点仍以技术工作为主，以自身为榜样带动下级
C.以抓管理工作为主，同时参与部分技术工作，以增强与下级的沟通和理解 D.在抓好技术工作的同时，做好管理工作
8.对于管理者来说，进行授权的直接原因在于：【
】。
A.使更多的人参与管理工作 B.充分发挥骨干员工的积极性 C.让管理者有时间做更重要的工作 D.减少管理者自己的工作负担
9.汪煜涵是一生产车间的质检人员，他工作中经常接到来自上边的两个有时甚至相互冲突的命令。以下哪种说法指出了导致这一现象的最本质原因?【
】。 A.公司在组织设计上采取了职能型结构。 B.公司在组织运作中出现了超级指挥问题。 C.公司的组织层次设计过多。
D.公司组织运行中有意或无意地违背了统一指挥原则。
10.对待不同类型的员工管理方式也不一样，假如您部属员工绝大多数工作都是依靠脑力来完成工作任务，那么您的日常工作侧重点将是：【
】
A.强调目标分解和执行过程的监控，给他更多的授权
B.鼓励员工创新与发展，希望员工能够独自完成各自负责的任务
C.更多注重工作任务的结果与质量(效率)，对于过程管理相信员工能够很好完成 D.以上都是
11.俗话说："一山难容二虎"、"一条船不能有二个船长"。从管理的角度看， 对这些话的如下解释，你认为哪一种最恰当? 【
】
A.在领导班子中如果有多个固执己见的人物最终会降低管理效率。 B.对于需要高度集权管理的组织不能允许有多个直线领导核心。 C.一个组织中的能人太多必然会造成内耗增加从而导致效率下降。 D.组织中不能允许存在两种以上的观点，否则易造成管理混乱。
12.What is the slogan of 2008 Olympic Games? A.New Beijing, Great Olympics B.One world, One dream C.Share the Spirit D.Welcome Beijing, China
第2页
共11页 13.2006年7月1日，全线建成通车的铁路是【
】
A.青甘 B.青新 C.青藏 D.青沪
14.公司已经发行而未偿还的债务，其累计总额不得超过公司净资产额的【
】
A.30% B.40% C.50% D.60% 15.理性认识高于感性认识，因为【
】 A.理性认识可靠，感性认识不可靠
B.理性认识是对事物本质的把握，感性认识是对事物现象的认识 C.理性认识是绝对的，感性认识是相对的
D.理性认识是与经验无关的人的抽象思维的产物，感性认识只是人本能的反映 16.毛泽东思想和邓小平理论的关系是【
】
A.两个体系，两种思想 B.一个是革命的理论，一个是建设的理论 C.继续和发展的关系 D.承上启下的关系 17.光年是【
】单位
A.时间 B.长度 C.光学 D.面积 18.下列不属于节能新技术的是【
】
A.余热回收利用技术 B.风能技术 C.高效低污染工业技术 D.电子电力技术 19.以下哪一部史书是我国历代王朝编写史书的典范?【
】
A.《春秋》 B.《汉书》 C.《后汉书》 D.《史记》 20.下列哪个项目不是第一个五年计划期间完成的?【
】 A.武汉长江大桥建成通车 B.第一颗原子弹试验爆炸成功
C.建成以鞍山钢铁公司为中心的东北工业基地 D.青藏、新藏、康藏公路相继通车
21.在各种环境和污染中，故意的心理状态在【
】中较为常见 A.自然资源的破坏 B.环境污染行为 C.噪声污染行为 D.水污染行为 22.下列行为构成假冒他人注册商标的行为是【
】
A.未经注册商标所有人许可，使用类似商标，但不在同种或类似商品上使用
B.未经注册商标所有人许可，使用类似商标在同种商品上，但所有此种商品都在库房中封存着
C.未经注册商标所有人许可，使用类似商标在同种商品上，但此一切活动都在注册商标所有权保护范围之外进行
D.未经注册商标所有人许可，印刷该注册商标
第3页
共11页 23.在经济增长速度与经济效益的关系上应坚持【
】 A.把经济增长速度放在首位，效益服从速度 B.在提高经济效益的前提下力争尽快增长速度 C.速度与效益并重，两者都应放在第一位 D.速度与效益完全一致，两者是一个问题
24.在现代公司制企业中，对公司的全部法人财产负责经营的是【
】 A.董事长 B.公司总经理
C.董事会 D.股东大会或股东代表大会 25.2006年中州分公司氧化铝产量突破【
】万吨。 A.165 B.170 C.175 D.180 26.中铝公司的反舞弊工作常设机构为公司【
】
A. 法律部 B. 人力资源部 C. 内审部 D.监事会
27.在安全生产方面，公司特别强调，管理人员现场违规指挥【
】，工人违规操作3次脱岗学习。
A. 就地解聘 B. 扣罚奖金 C. 脱岗学习 D.解除劳动合同 28.HSE管理体系是指【
】
A. 职业健康安全管理体系 B. 健康安全环境管理体系 C. 环境管理体系 D. 质量管理体系
29.中州分公司选矿拜耳法第
一、二条生产线于【 】年投入生产，第
三、四条线将于2007年开工建设。
A.2002 B. 2003 C. 2004 D. 2005 30.中州分公司2007年工作的方针目标为“1236”，其中作为六大目标之一的氧化铝产量目标为完成【
】吨。
A.175 B. 180 C. 185 D. 190
二、多项选择题(本题满分20分，包括31-50题共20个小题，每小题1分。在每小题给出的选项中，至少一个符合题目要求，请把所选项的字母填在题后括号内。)
31.什么是管理?各著名管理学家从不同的角度给出了不同的说法，下列说法中正确的有【 】
A.管理就是为在集体中工作的人员谋划和保持一个能使他们完成预定目标和任务的工作环境。
B.管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制。 C.管理就是决策。
D.管理就是通过其他人来完成工作。
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共11页 E.管理是由一个或更多的人来协调他人活动，以便收到个人单独活动所不能收到的效果而进行的各种活动。
32.所有权和经营权相分离的股份公司，为强化对经营者行为的约束，往往设计有各种治理和制衡的手段，管理控制包括事前控制、同步控制和事后控制三个基本类型，下列表述中正确的有【
】
A.股东们要召开大会对董事和监事人选进行投票表决，这属于事前控制; B.董事会要对经理人员的行为进行监督和控制，这属于同步控制;
C.监事会要对董事会和经理人员的经营行为进行检查监督，这属于事后控制; D.强化审计监督，这属于事前控制
33.我国一些企业常出现所谓“宏观不粗，微观不细”这样的情况，即企业的高层决策人员有时会花很多时间去关注解决企业的业务细节问题;而一些中层甚至基层人员则会乐于议论企业的发展大计。当企业经营陷入困难时这种情况尤为突出，这时人们会花更多的精力去推销自己的观点、见解等，进行所谓的“内部营销”。对于这种情况，企业应采取必要措施加以改进，请问以下哪些是企业可以采取的措施?【
】 A.进行科学系统的工作设计与岗位责任规定。 B.完善沟通信息渠道，增加组织运行的信息透明度。 C.提高管理人员尤其是高层管理人员的领导技能。 D.继续授权以便增强大家的责任感。
34.张勇认为他父亲生于1934年，而张勇的妹妹则认为父亲生于1935年。张勇的父亲出生的医院没有1934年的产科记录，但有1935年的记录。据记载，该医院没有张勇父亲的出生记录。因此，可以得出结论，张勇的父亲出生于1934年。
为使上述论证成立，以下哪两项是必须假设的?【
】 A.上述医院1935年的产科记录是完整的。
B.张勇和他妹妹关于父亲的出生年份的断定，至少有一个是真实的。 C.张勇的父亲已经过世。
D.有证据表明，张勇的父亲出生于1938年
35.经济学含义上的需求必须同时满足的两个条件是【
】 A.有货物可卖 B.有支付能力 C.愿卖 D.有购买欲望
36.下列哪几组商品在消费上是不存在消费替代关系的【
】 A.牛肉和羊肉 B.汽车和轮胎 C.照相机和胶卷 D.钢笔和茶叶
37.单纯以“重赏之下必有勇夫”为指导思想进行激励，所引发的不良后果可能有以下哪几种?【
】
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共11页 A.员工的物质欲望恶性膨胀，需求层次低级化 B.员工的合作意识会越来越淡薄 C.企业的成本会迅速上升 D.可能会导致高级技术人才的流失
38.林园小区有住户家中发现了白蚁。除非小区中有住户家中发现白蚁，否则任何小区都不能免费领取高效杀蚁灵。静园小区可以免费领取高效杀蚁灵。
如果上述断定都真，则以下哪项据此不能断定真假? 【
】
A.林园小区有的住户家中没有发现白蚁。
B.林园小区能免费领取高效杀蚁灵。
C.静园小区的住户家中都发现了白蚁。 D.至少有一个静园小区的住户家中发现了白蚁。
39.胡锦涛总书记提出的树立社会主义荣辱观的具体内容是【
】 A.以热爱祖国为荣、以危害祖国为耻，以服务人民为荣、以背离人民为耻 B.以崇尚科学为荣、以愚昧无知为耻，以辛勤劳动为荣、以好逸恶劳为耻 C.以团结互助为荣、以损人利己为耻，以诚实守信为荣、以见利忘义为耻 D.以遵纪守法为荣、以违法乱纪为耻，以艰苦奋斗为荣、以骄奢淫逸为耻 40.我国人民币汇率机制改革的基本精神或总体目标是【
】 A.形成以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率体制 B.保持人民币汇率在合理、均衡水平上的基本稳定 C.以基本稳定的汇率机制保障经济发展的稳定 D.完全根据市场自由波动的汇率机制
41.党在社会主义初级阶段的基本路线是【
】
A.坚持以经济建设为中心 B.坚持四项基本原则 C.坚持以生产资料公有制为主体 D.坚持改革开放 E.坚持以按劳分配为主体 42.新材料包括【
】
A.高分子材料 B.先进复合材料 C.电子和光电子材料 D.超导材料 E.新型陶瓷材料
43.下列项目属于资源税征收范围的有【
】
A.矿泉水 B.煤炭 C.盐 D.石油 44.我国征收排污费的目的是为了【
】
A.促进企业加强经营管理 B.节约和综合利用资源 C.治理污染 D.改善环境
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共11页 45.属于国际基本单位的是【 】
A.米 B.千克 C.厘米 D.开尔文 46.加强中非合作在经济方面表现为【 】
A.贸易和投资 B.金融合作和农业合作
C.基础设施建设和资源合作 D.减免债务、经济援助、旅游合作和多边合作 47.在中国企业联合会、中国企业家协会2006年发布的第十一批中国企业新纪录中，中州分公司有数项新记录入选，这些新记录为【
】
A. 中州分公司6#石灰炉工程建设工期255天，创国内同行业同类工程建设工期最短新纪录;
B. 中州分公司2005年熟料窑产能63.109吨/小时，运转率95.79%，创国内同行业熟料窑生产新纪录;
C. 中州分公司对全厂5个汽车静态衡秤点的约500辆长期供煤、矿石、原燃料和出厂物资车辆全部安装了电子标签，实现了计量检斤的信息化管理，创国内同行业计量检斤信息化新纪录。
D. 中州分公司2005年拜耳法氧化铝生产蒸发器的运转率为89.34%，创国内同行业蒸发器运转率新纪录。
48.公司领导一直强调要加强“三支队伍”建设，保持企业的可持续发展。其中，“三支队伍”是指【
】
A. 经营管理者队伍 B. 科技人员队伍
C. 营销人员队伍 D. 后勤人员队伍 E. 技术工人队伍
49.为加快“三支队伍”建设，为员工技能提速创造良好平台，2006年3月28日、29日，中州分公司分别在热电厂和检修厂挂牌成立了【
】培训基地。
A. 车工 B. 电工 C. 钳工 D. 锻工 E. 焊工
50.王永红副总经理在今年年初的分公司干部大会上，对全体领导干部提出了一些具体要求，包括：要勤奋好学、学以致用，做科学发展的表率;要心系群众、服务人民，做执政为民的表率;要真抓实干、务求失效，做狠抓落实的表率;以及【
】。
A. 要艰苦奋斗、勤俭节约，做严于律己的表率 B. 要顾全大局、令行禁止，做和谐双赢的表率 C. 要发扬民主、团结共事，做立党为公的表率 D. 要秉公用权、廉洁从政，做反腐倡廉的表率 E. 要生活正派、情趣健康，做情操高尚的表率
三、填空题(本题满分20分，包括51-70题共20个小题，每小题1分。请在________上直接作答。) 51.目标管理的特点是以人、________和成果为中心的现代管理方法。
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共11页 52.5S管理是指:整理、整顿、________ 、________、素养。
53.企业战略可以分为三个层次，即________ 、________、职能战略。 54.TQC是指：________________;TQM是指________________。
55.持续改进简称ECI。E——every,全领域、全员、全过程，C——________、 ________;I——Improve,改善、改进和创新。
56.企业资源包括：人力资源、________、 ________和信息资源。 57.微型计算机通常由CPU(处理器)、存储器、________和________组成。 58.企业文化建设可以分为理念层、________层和________层建设。
59.国有企业改革的方向，是建立现代企业制度。根据产权清晰的要求，企业应该拥有________________ 。
60.2006年10月在北京召开的是中国共产党第十六届中央委员会第________次会议。 61知识产权一般包括著作权、________和________ 三种。
62.公司法规定：设立有限责任公司的股东人数应该在________人以上________人以下，以生产经营为主的有限责任公司注册资本不得少于人民币________元。
63.小平南巡谈话提出了“三个有利于”的判断标准，这三个判断标准分别是______________________________________、______________________________________、______________________________________。
64.全面建设小康奋斗目标的具体指标包括：人均国内生产总值超过________美元、城镇人均住房面积________平方米、城镇居民人均可支配收入18000元等多项具体指标。 65.根据《学习读本》关于领导本质的描述，领导权利的类型包括________、________、指挥权、________人事权、________和调控权等六种权利类型。
66.电子计算机发展非常迅速，以现在的情况来看，人们普遍认为计算机的四个发展趋势是________、小型和微型化、________和智能化。
67.2006年4月，中州分公司“以________为核心的设备管理模式”试点分厂通过中国铝业总部检查验收组的验收。
68.2006年6月6日，中州分公司________、________、质量、人力、________5个模块业务数据全部完整导入SAP系统并实现稳定运行，标志着分公司ERP系统一次上线成功。 69.分公司HSE管理体系文件由HSE分管理手册、________、________和________四个层次组成。下层文件为上层文件的支持性文件。
70.中州分公司2007年工作的方针目标为“1236”，其中一个中心是指________________;三大主题是________________________。
四、判断题(本题满分20分，包括71-90题共20个小题，每小题1分。判断下列各题正误，正者在括号内打“√”，误者在括号内打“×”。)
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共11页 71.在管理幅度给定的条件下，组织的规模越大则管理层次越多;在组织规模给定的条件下，管理幅度越窄则管理层次越多。【
】 72.垄断的存在一定能保证获取超额利润。【
】
73.领导者除了组织好信息沟通网络外，还应在日常工作中经常参与沟通过程。【
】 74.目标管理是指先由企业制定出一定时期内期望达到的总目标，然后由各部门和全体职工根据企业总目标的要求，制定各自的分目标，并积极主动地想方设法去实现这些目标的一种管理方法。【
】
75.企业经营不仅要善于捕捉机会，还要加强管理，提高自身能力，二者缺一不可。【
】 76.企业薪酬分配应坚持根据各个部门对公司发展的整体贡献作为收入分配依据，兼顾公平原则。【
】
77.假如你是负责安全的领导，在处理紧急安全事故时应表现为民主协商式领导风格。【
】
78.知识越来越引起了人们的高度重视，原因在于知识是一种特殊的资源，其特殊性表现在快速贬值、价值难以评估等多方面。【
】
79.判决书、委任状、逮捕证等都具有法律效力，所以都是法。【
】 80.电子计算机是由硬件和软件两大部分组成。【
】 81.任何量变都会引起质变。【
】
82.晋职意味着职责的减轻和待遇的提高。【
】
83.副本和正本在外形上基本上没有区别，在效用方面均具备正式公文的法定效用。【
】 84.股份制不是公有制的实现形式。【
】
85.不可能用有限的手段使一物体的温度达到绝对零度。【
】 86.FOB是国际贸易中的常用术语，它的中文意思是船上交货。【
】
87.中州分公司HSE方针中的“本质安全”是指公司的安全管理状况基本上或根本上来说是安全的，能够杜绝重大安全事故的发生。【
】
88.HSE管理体系的内部审核属于企业内部审核范畴，因此必须由企业内部人员承担，但内部人员须经过内审员培训。【
】
89.在《中国铝业股份有限公司董事、高级职员和各级员工职业道德行为准则手册》中规定，本公司的董事、高级职员和各级员工应执行保密协议的相关规定，非因法律命令或授权，不得擅自对外透露本公司和客户的业务机密。而该项保密义务在本公司董事、高级职员和各级员工解职或离职之后仍持续有效。【
】
90.2006年中国铝业公司同时导入404和ERP两套系统。其中，404是建立、健全公司符合内控要求的流程体系，而ERP是将这套流程固化。ERP是技术加管理的复合体，它反映的是流程，而流程反映的是管理。公司必须现有合理的管理流程，ERP只是帮助这套流程有效地执行实施。【
】
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五、简答题(本题满分25分，包括91-95题共5个小题，每小题5分。根据题目要求简要回答。) 91.管理的一个著名定义是：“通过别人并和别人一道实现组织目标。”请说明管理者如何才能有效地做到这一点。
92.请就“管理既是一门科学，也是一门艺术”说明你的观点。
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93.我国《反不正当竞争法》界定的不正当竞争行为包括四种限制竞争行为和七种不正当竞争方法，请分别列出。
94.简述必然性与偶然性的对立统一关系。
95.何谓404项目?公司为何要实施404项目?
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第三篇：行政能力测试题
行政职业能力测试题及答案
第一部分 数量关系
一.数字推理：给你一个数列，但其中缺少一项，要求你仔细观察数列的排列规律，然后从四个供选择的选项中选出你认为最合理的一项，来填补空缺项。(单项选择题，每题1.0 分) 例题：1，3，5，7，9，( ) A.10 B.11 C.12 D.13 解答：原数列是一个奇数列，正确答案是11，故选B。 请开始答题： 1.1，4，27，16，125，36，( )
A.252 B.343 C.49 D.108 2. 1，6，7，43，( ) A.90 B.91 C.92 D.93 3. 5，16，50，153，( ) A.256 B.369 C.454 D.463 4. 3，9，13，39，14，42，23，( ) A.46 B.58 C.68 D.69 5. 4，4，16，144，( ) A.162 B.2304 C.242 D.512 二.数学运算：请根据题意运用简便方法计算。(单项选择题，每题1.0分) 例题：84.78元、59.50元、121.61元、12.43元以及66.50( )。 A.343.73 B.343.83 C.344.73 D.344.82
元的总和是： 解答：正确答案为D。实际上你只要把最后一位小数加一下，就会发现和的最后一位数是2，只有D项符合要求。就是说你应当动脑筋想出解题的捷径。 请开始答题：
6.有面值为1分、2分、5分的硬币各4枚，如果用它们去支付2角三分，则有多少种不同的支付办法?( )
A.5 B.6 C.7 D.8 7.甲乙两车同时从A、B两地相向而行，在距B地54千米处相遇，他们各自到达对方车站后立即返回，在距A地42千米处相遇。请问A、B两地相距多少千米?( ) A.120 B.100 C.90 D.80 8.某建筑工程队施工时要把一个池塘的水抽出，如果用15台抽水机，每天抽水8小时，那么7天可以排水12600吨。如果每天抽水12小时，要求14天排水75600吨，那么应该用几台抽水机?( )
A.25 B.30 C.32 D.35 9.某商品按20%利润定价，然后按8.8折卖出，共获得利润84元，求商品的成本是多少元?( )
A.1500 B.950 C.840 D.760 10.某服装厂生产的一批衬衫中，大号和小号各占一半，其中25%是白色的，75%是蓝色的。如果这批衬衫总共有100件，其中大号白色衬衫有10件，问小号蓝色衬衫有多少件?( ) A.10 B.25 C.35 D.50 11.某商店共有两个进价不同的计算器都卖了64元，其中一个盈利60%，另一个亏本20%。在这次买卖中，这家商店：( )。 A.不赔不赚 B.赚了8元 C.赔了8元 D.赚了32元
12.从3，5，7，11，四个数中任取两个数相乘，可以得到多少个不相等的积?( ) A.5 B.4 C.6 D.7 13.若n>0，且对于所有的x，9x2+mx+36=(3x+n)2都成立，则m-n的值为：( )。 A.24 B.30 C.36 D.42 14.足球比赛的记分规则为：胜一场得3分，平1场得1分，输1场得0分。一支足球队要比赛14场，现已比赛了8场，输了一场，得了17分，请问前8场比赛中这支球队赢了几场?( ) A.7 B.6 C.5 D.4 15.小芳和爸爸、妈妈三人玩跷跷板，三人的体重一共为150千克，爸爸坐在跷跷板的一端，体重只有妈妈一半的小芳和妈妈一同坐在跷跷板的另一端，这时，爸爸的那一端仍然着地，则小芳的体重应小于： ( )。 A.49千克 B.50千克 C.26千克 D.25千克 第二部分 言语理解与表达
一.选词填空：要求你从所给的四个选项中选出一个填空，使句子的意思表达得最准确。(单项选择题，每题1.0分)
例题：只要方向正确，任何一点积极性都应当得到____和支持。 A.尊重 B.肯定 C.表彰 D.重视
解答：用“肯定”填空使句子的意思表达得最准确，故应选B。 请开始答题： 16.本校按照确立的“素质为本，多元发展”的办学____，将培养学生能力作为教学重点。 A.概念 B.方向 C.特点 D.理念
17.园中的书阁则如历史长河中的一柱悠悠文脉，默默守候着一段____而婉约的传说。 A.凄美 B.酣畅 C.优美 D.动人 18.她总是喜欢____她的美丽。 A.表示 B.夸奖 C.夸口 D.炫耀 19.他过多地使用安眠药，实在已经达到了____的地步，必须想办法制止他的行为。 A.滥用 B.适用 C.胡用 D.使用 20.面对如此美丽绝伦的景色。大家不禁发出____。 A.赞扬 B.赞叹 C.赞服 D.感叹
二.语句表达：要求从语气、词序、语法结构等方面对有关语句作出判断。(单项选择题，每题1.0分)
例题：从给出的几句话中选出没有语病的一句：( )。 A.阅读理解与否，是衡量阅读能力好坏的重要标志。 B.阅读与理解，是衡量阅读能力好坏的重要标志。 C.阅读是否理解，是衡量阅读能力的重要标志。 D.阅读能力好坏的标志是理解。 解答：从给出的四句话来看，只有A没有语病。
21.下列语句中有语病的一句为( )。
A.尽管学界对于两个坑的年代与性质尚寸争议，然而，文物所折射出来的三星堆高度发达的文明已是不争的事实。
B.硅谷与128公路地区这两个科技工业园处于同一个社会制度、同样的社会环境与机遇之下，为什么发展的结果竟然如此迥异?
C.十月一日，中共中央、国务院在人民大会堂举行宴会，招待来自五大洲的华侨、港澳同胞、台湾同胞和中国血统的外籍人士共度国庆佳节。
D.风风雨雨中，他每天都在山里敲啊、凿啊，他用手锤敲醒了太阳，他又用手锤敲落了月亮，敲得石头都有了感情。
22.下列选项中语病与其他三项不同的一项是( ) A.《青春之歌》这部小说出色地塑造了共产党员的事迹。 B.出席这次职工代表大会的有青年工人、老工人和妇女。
C.中国青年对于前苏联作家的作品、奥斯特洛夫斯基的作品非常熟悉。 D.我上街买了牙膏、牙刷和日用品。 23.下列语句中没有歧义的一句为( )。 A.马路的一边有一个广告栏。
B.岁月流逝磨蚀了她年轻时的锐气。
C.她没有听取老师的意见，报考文科，结果导致高考失利。
D.三星公司这一新款电脑的厚度给人的感觉，并不像联想公司的产品那样，有一种比实际厚度稍厚的错觉。 24.下列语句中没有语病的一句为( )。
A.南昌八一起义纪念馆里陈列着好多种当年周恩来使用过的东西。
B.近年来中美经贸关系发展所呈现的另一个特点，就是美国对华经贸政策安全化的倾向。
C.领导住址研究听取了大家的意见。 D.会场上爆发出一阵热闹的掌声。 25.下列选项中没有语病的一句为( )。
A.大家可能都比较清楚，免疫系统是身体的防疫系统。
B.这对于纠正我们目前较为普遍的浮躁之风也是一个很好的推动。 C.经过刻苦努力，他这次考试5门功课平均都在90分以上。 D.过去我看书时，既不做读书笔记，又不写提纲和摘要。 26.下列选项中有语病的一句为( )。
A.经过艰难跋涉，我们发现：如果没有科学发展观做指导，任何理顺国家、市场、社会关系的举措都将事半功倍。
B.由于我国的国际影响和汉语在国际事物中的作用越来越大，联合国大会第二十八届会议一致通过，把汉语列为大会和安理会的六种工作语言之一(其他五种是英语、法语、俄语、西班牙语和阿拉伯语)。
C.某些商家违背商业道德，利用中小学生具有的好奇心理和在考试作弊并不鲜见的情况下，为“隐形笔”大做广告。 D.哲学家叔本华曾经说过，“人生必修的一课，就是承受孤独。因为孤独是幸福、安乐的源泉。” 27.下列选项中有语病的一句为( )。 A.东部地区玉器繁荣，是东部文化宗教发达的物化表现。
B.针对国际原油价格步步攀升，美国、印度等国家纷纷建立或增加了石油储备，我国也必须尽快建立国家的石油战略储备体系。
C.我国80年代高新技术开发区的创办，被誉为20世纪在科技产业化方面最重要的创举。
D.思维科学体系作为一种综合科学体系，它纳入了许多学科。 28.下列各句中没有歧义的一句为( )。 A.她觉得天地是那么广阔，心里是那么豁朗。 B.参加这次募捐活动的有我校教职工将近八百多人。
C.员工对于保管员揭发公司营销部谋私利的问题，普遍感到非常气愤。 D.伊拉克游击队对美军的进攻是早有准备的。 29.下列各句中没有语病的一句是( )。
A.为期一周的布鲁赛尔会议将就各种国际性犯罪活动以及国际之间的执法合作问题展开广泛的讨论。
B.吴菲生性好动，像个野小子似的，为此，她没少受妈妈的训斥和挨骂。
C.大批灾区儿童重新走进了宽敞明亮的教室，坐上了崭新的木制桌凳，广大家长对此十分满意。
D.他从小就受到唐诗宋词的熏陶，这有利于他准确地把握肖邦的旋律所蕴含的诗境。 30.下列选项中有语病的一句为( )。 A.课程的调整不仅来自于课程的结构变革，还来自课程实施者对课程具体内容的选择、设计和解读。
B.雅典奥运会上，七名大力士因服用兴奋剂被责令回国不得参加比赛。
C.国务院决定免征关税和进口增值税的目的和意义，在于进一步扩大利用外资，鼓励引进国外的先进技术和设备，促进产业结构的调整，使其更趋完善。 D.只有学有收获的学生，才会对该学科产生浓厚的兴趣。
三.阅读理解：阅读短文，短文后面有若干不完整的陈述，要求你从四个选项中选出一项来完成每一陈述。注意：供选择的答案有时可能是对短文内容的一个复述，有时则满足了陈述中其它方面的要求，你的选择应与所提要求最相符合。(单项选择题，每题1.0分) 例题：铁路新线路的开辟与否往往必然在建路费尽可能少的要求与新建路线的贸易运输尽可能多的要求之间得到妥协。
这段话主要支持了这样一种论点，即新建铁路和线路：( )。 A.应该是一条造价最低的线路 B.其选择决定了新兴贸易中心的位置 C.决定于是否与终点之间的距离最短 D.不会总是具有最低建造成本的路线
解答：仔细考察四个选项，您可以发现，选项A与题中“妥协”的含义不相符;选项B和C都无法从题中得出;只有选项D是短文支持的一种观点，因此正确答案为D。 请开始答题：
太阳热能发电，这是在不久的将来发展前景最光明的太阳能技术。这类系统将太阳的热汇集起来，产生500C-8000C的温度。热可以用于工业过程(如罐头制造与食品生产)、脱盐和水的净化。
收集太阳光以提供热能的主要手段有三：中央接受器，抛物面反射盘，抛物反射槽。在中央接受器系统中，有分布在一片地上的反射镜将太阳光聚焦在中央塔的塔顶上一台集热器上。70 年代，分析家曾认为这是最有发展前途的系统。但由于下列几个问题的存在，影响了它的发展：中央聚热器必须在高温下操作;需要能在白天极热和夜晚低温之间循环作业的材料，这种村料很昂贵。为了避免这些问题，一些公司正在恢复使用外燃机，其中有几家在试用“斯特林循环”外燃机。
斯特林系统是迄今效率最好的太阳能发电方法。原因之一是发动机所产生的是交流电。这种受太阳能驱动的外燃机保留了光伏电池的许多优点：大小型装置效率都很好，易于安装，无污染。
时下很受欢迎的别一种太阳能技术是行一聚焦集热器。在今后50 年内，它很可能在太阳能市场上居主导地位。行一聚焦集热器是呈抛物状的聚焦槽，将太阳光聚在槽中央沿槽长方向配置的管子上，流体通过管子时被加热，变为蒸汽或热液从管子的别一端出来。可用驱动涡轮机或其他机械。它设计简单，易于掌握，只需增减槽子的数量使能产生较大或较小的能量，在较低温度下也能运行。
31、本文中，收集太阳光提供热能的主要目的是( )。
A.用于工业过程(如罐头制造与食品生产)、脱盐和水的净化。 B.利用太阳光，开发新能源。 C.太阳能发电。 D.产生500C~8000C 的温度。
32、从下列选项中选出与文意相符的一项：( )。
A.使用“斯特林循环”外燃机能从根本上避免中央接收器系统的弊端。 B.70年代，分析家对中央接收器系统的发展前途的预见是完全错误的。 C.中央接收器系统在运作中发现的问题不是不能解决的。 D.恢复使用外燃机的根本原因是为了降低中央接收器的成本。
33、不属于行一聚集器特点的是( )。 A.设计简单、易掌握 B.产电量大小易控制 C.较低温下可运行 D.无噪音污染
34、下列说法符合原文意思的一项是( )。
A.在不久的将来发展前景最光明的太阳能技术主要是指收集太阳光提供热能，并利用太阳热能发电。
B.中央接收器、抛物面反射盘和抛物面反射槽，是收集太阳热能发电的三种主要手段。 C.由于斯特林系统发电机能产生高压交流电，这使它成为迄今效率最好的太阳能发电方法。
D.行一聚集集热器是时下最受欢迎的并将在今后太阳能市场上居主导地位的一种太阳能技术。
35、根据全文提供的信息，以下推断正确的一项是( )。
A.随着技术的成熟，不久的将来，太阳热能发电将成为最主要的发电形式。
B.目前效率最好的太阳能发电系统是斯特林系统，但在今后50 年内，很可能会被行一聚热器所取代。
C.行一聚热器的是今后太阳能发电的主导形式，它甚至在温度较低的阴天或是夜晚也能运行。
D.太阳能发电的技术目前还不是很成熟，还不能大规模地推广应用。
36.尽管他后来步入了哲学上悲观主义的路途，但这和他的生活状况是不相干的，在现实世界中，他可以算是个幸运儿了。 这段话的主要意思是说：( )。 A.尽管他的生活很不幸，但他在哲学上始终是幸运的
B.他在现实世界上的幸运，反而导致了他在哲学上的悲观主义 C.他的生活景况虽然不佳，但在现实世界中依然是幸运的D.在现实世界中，他的命运还是不错的
37.老师曾因我某段时期在写作中过于拘泥于语法规范而向我表示过不满，以为这样太琐细，太刻板，太学究了。
这段话主要支持了这样一种观点：( )。 A.老师认为拘泥于语法规范太刻板 B.老师对我不满 C.老师向我抱怨
D.老师拘泥于语法规范 38.千栏居是一种将房屋同桩柱架离地面的宫室形式。《新唐书·南乎獠传》称：“山有毒草、沙风、蚣蛇，人楼居，揹而上，君曰‘千栏’。《说文》中的“泽中守草楼”它应是千栏形式、与其认为千栏居是累居的演化。倒不如说千栏居就是果居的一种较高级形式，并且与楼阁的起源有着密切关系。千栏居以下都架空的桩柱或“千栏”得名，但与上都房屋的结构形制并无确定关系，故就整理建筑而言，千栏居并不能算作一种结构类型。 下列关于“千栏居”的表述正确的一项是( )。
A.千栏居是巢居的一种较高级形式，属宫室演化过程中的一种建筑类型。 B.楼阁建筑应是居定宫室演化过程中的高级阶级，它的起源就是千栏居。 C.“千栏居”不因上房屋的结构形制取名，而是因为下都架空的桩柱或“千栏”得名。 D.就整座建筑而言，千栏居形制的建筑并不是一种房屋屋结构类型。
39.与真菌、细菌、病毒、昆虫等生物相比，人可能更脆弱。所以，作为一种对有害生物所向披靡的杀虫剂，它对人的毒害也是显而易见的。它是一种强烈的神经毒剂，可对人的皮肤、肺、肾脏和肝脏造成直接的损伤。中毒严重者可出现心脏衰竭、休克等症状，个别中毒者还会双目失明。经溴甲烷消毒后的土壤，有助于农作物的生长。然而，溴甲烷在杀灭病原菌的同时，也杀灭了土壤中一些对农作物生长有益的生物，而这些生物对于调节土壤的微生态、抑制病原菌的种群数量和改善土壤结构都是至关重要的。所以，经溴甲烷熏蒸处理后，土壤中的生物种类急剧减少，形成一种“生物真空”的临界状态。由于没有其他种类生物的竞争和牵制，农作物的病原菌势必大量繁殖、积累，这就影响了农作物的正常生长;反过来，又不得不加大溴甲烷的用量，从而进入恶性循环。更为严重的是，溴甲烷在使用过程中，会排放到大气中，影响大气臭氧层，破坏大气环境。正是由于溴甲烷存在“不光彩”的一面，一些国际组织和发达国家呼吁尽快禁止使用溴甲烷。 从上下文看，下列对溴甲烷“‘不光彩’的一面”的理解，不正确的一项是( )。 A.溴甲烷在使用过程中，会挥发到大气中，破坏大气臭氧层，恶化大气环境。
B.溴甲烷无色无味，作为熏蒸剂使用时，容易使人放松警惕，从而存在安全隐患。 C.溴甲烷虽然能杀灭病原菌，但同时也杀灭了土壤中一些对农作物生长有益的生物。 D.溴甲烷可使有的中毒者出现心脏衰竭、休克、双目失明等症状。
40.当然，能够只是送出去，也不算坏事情，一者见得丰富，二者见得大度。尼采就自诩过他是太阳，光热无穷，只是给与，不想取得。然而尼采究竟不是太阳，他发了疯。中国也不是，虽然有人说，掘起地下的煤来，就足够全世界几百年之用。但是，几百年之后呢?几百年之后，我们当然是化为魂灵，或上天堂，或落了地狱，但我们的子孙是在的，所以还应该给他们留下一点礼品。要不然，则当佳节大典之际，他们拿不出东西来，只好磕头贺喜，讨一点残羹冷炙做奖赏。 这段文字的主旨是( )。 A. 批判“送去主义”者自诩“丰富”、“大度”的愚昧 B. 揭露帝国主义者侵占中国资源的罪行
C. 说明中国煤炭资源即使丰富，也会有开采完的一日，所以不能一味“送去”D. 揭示“送去主义”所造成的祸国殃民的严重危害 第三部分 判断推理
一.事件排序：在回答问题时，要求根据自己的一般知识和对事件逻辑关系的理解作些补充或合理的假设，以填补缺欠的信息。每道题给出五个事件。每个事件是四个数字序列，请你选出其中最合乎逻辑的一种事件的发生顺序。(单项选择题，每题1.0分) 例题：( 1)小李的建议没有被采纳(2)小李受到工厂的奖励(3)小李提出三项“合理化建议”(4)厂长说“贵在参与” (5)厂长号召职工关心企业建设 A.4-2-3-1-5 B.5-2-3-4-1 C.5-3—1-4-2 D.4-2-1-3-5 解答：此题正确答案为C。事件为：小李响应号召提出建议，尽管未被采用，仍然受到了奖励。这一顺序相对于其它备选答案中顺序而言最为合理。 请开始答题： 41.(1)销售(2)生产(3)购材(4)赢利(5)还贷 A.3-2-4-5-1 B.3-2-1-4-5 C.3-4-2-5-1 D.3-1-2-5-4 42.(1)甲被大众遗忘(2)甲被卷入丑闻事件(3)甲一夜成名(4)甲是一个默默无闻的小演员(5)甲被新闻媒体封杀
A.4-3-2-5-1 B.3-4-5-2-1 C.1-4-3-2-5 D.4-3-5-2-1 43.(1)与厂家洽谈(2)参加展销会(3)支付违约金(4)签订购货合同(5)单方面违约 A.2-1-3-4-5 B.2-4-1-5-3 C.2-1-4-5-3 D.2-1-3-4-5 44.(1)通过反馈回路，心脏向大脑发出信号 (2)情绪紧张和精神压力对心脏造成冲击，使血液涌向心脏 (3)心肌失常，心率失调，引发猝死
(4)大脑输出更多信号，加速心脏跳动 (5)大脑接受到心脏泵血信号
A.2-1-5-4-3 B.2-4-1-5-3 C.1-4-3-2-5 D.1-2-4-5-3 45.(1)甲向警察局报案(2)甲在网上认识了一个朋友(3)诈骗团伙被绳之以法(4)甲到异地去见网友(5)甲的钱被网友骗光了
A.4-5-1-3-2 B.4-5-3-1-2 C.2-4-5-1-3 D.2-3-1-4-5 三.判断与推理：每题给出一段陈述，这段陈述被假设是正确的，不容置疑的，要求你根据这段陈述选出一个答案。注意：正确的答案应与所给的陈述最相符合。(单项选择题，每题1.0分)
例题：某场有五种产品：甲乙丙丁戊。它们的年销售额之间的关系为：丙没有丁高，甲没有乙高。戊不比丁高，而乙不如丙高。
请问，哪种产品的年销售额最高?( ) A.甲 B.乙 C.丁 D.戊
解答：从所给条件可以知道：戊>丁>丙>乙>甲。因此，正确答案为D。请开始答题： 56.斯金纳的操作性条件发射学说是强化原则的基础部分。斯金纳所说的强化指的是在条件作用中，能使个体操作性反应的概率增加的一切事件。他区分了两种类型的强化：正强化和负强化。当环境中某种刺激增加而行为反应出现的概率增加时，这种刺激的增强就是正强化;当环境中某种刺激减少而行为反应出现的概率增加时，此种刺激的减少就是负强化。 下列不属于正强化的是：( )。 A.教师对上课守纪律的学生进行表扬 B.家长对考试成绩好的孩子给予物质鼓励 C.学校为某个行为有所改善的学生解除处分 D.公司老板为努力工作的雇员增加薪水
57.概念是人脑对客观事物的本质特征的认识，事物的本质特征是决定事物的性质，并使一事物区别于其他事物的特征。根据概念所包含的属性的抽象与概括程度，概念可分为具体概念和抽象概念。按事物的指认属性形成的概念称为具体概念，按事物的内在本质属性形成的概念称为抽象概念。
下列哪项是抽象概念( )。
A.香蕉和木棒都是长形的，而球和西瓜都是圆形的 B.香蕉和西瓜都是水果，白菜和土豆都是蔬菜
C.巧克力和土地都是棕色的，雪和面粉都是白色的 D.冰和雪都是冷的，火和血液都是热的
58.要识别一个判断是否为关系判断，就要看它断定的是对象的性质还是对象之间的关系，如果断定的是对象的性质，则它职能是性质判断。如果一个句子可以拆成两个或两个以上的简单性质判断，那它也是性质判断;如果断定的是对象之间的关系，则不能将其拆为两个或两个以上的简单性质判断，由此即可判定此判断为关系判断。 因此，下列各项中，属于关系判断的是：( )。 A.甲是党员 B.甲和乙是党员 C.甲和乙是同时入党的 D.甲是党员和班干部
59.最高明的骗子，可能在某个时刻欺骗所有的人，也可能在所有时刻欺骗某些人，但不可能在所有时刻欺骗所有的人。
如果上述断定是真的，那么下述哪项断定是假的?( )
A.人可能在任何事后都不受骗 B.不存在某一时刻有人可能不受骗 C.骗子也可能在某个时刻受骗 D.不存在某个时刻所有的人都必然不受骗 60.A、B、C、D参赛，其成绩各不相同，有甲、乙、丙三个对此作了猜测。甲说：“A得第一名，B得第二名”，乙说：“C 得第二名，D 得第四名”;丙说：“A 得第二名，D 得第四名”。实际情况是三人都猜对了一半。则下列哪项是正确的?( ) A.A 第二，D 第四 B.A 第一，C 第三 C.B 第一，D 第三 D.C 第一，D 第四
61.美国科学家研究动物冬眠的原因，从正在冬眠的黄鼠身上抽血分别注射到两只已经脱离了冬眠的黄鼠腿静脉中，并放入7℃冷房中，几天后，这两只脱离冬眠的黄鼠又进入了冬眠。同年六月，又从这两只黄鼠身上抽血注射到三只处于活动期的黄鼠身上的黄鼠腿静脉中，这时虽已是夏季，但这三只活动期的黄鼠又进入了冬眠。同年七月，又从这三只黄鼠身上抽血注射五只处于活动期的黄鼠腿静脉中，结果那五只黄鼠也进入冬眠。它们还从冬眠早獭身上抽血注射到活动期黄鼠腿静脉中，结果黄鼠也进入了冬眠。 由此可以得出哪个结论?( )
A.美国科学家破坏动物冬眠的规律是不人道的做法 B.黄鼠的冬眠期很长
C.活动期动物被注射冬眠动物的血，就能进入冬眠 D.早獭和黄鼠的血液不会引起排斥反应
62.只有抓好基础教育的建设，才能使我们的教育水平迈上更高的台阶。为了立足于世界强国之林，我们必须要有过硬的教育水平。 由此可见：( )。 A.我们必须要使全社会都关注教育
B.为了立足于世界强国之林，我们必须要抓好基础教育的建设 C.为了使教育水平迈上更高的台阶，要增加高校教师的薪酬
D.为了抓好基础教育建设，要让所有小学教师必须拥有本科以上学历
63.某地新发现了一处遗址，专家们进行分析之后有如下假设：该遗址如果是西汉或者东汉时期的，那么它不是南晋和北晋时期的。经过专家的进一步鉴定得知：该遗址不是西汉时期的。
由此可见：( )。
A.它不是东汉时期的 B.它是东汉时期的 C.它是南晋时期的 D.它可能是北晋时期的
64.某地对网络成瘾者的调查显示，对网络游戏成瘾者占被调查对象的81%。同时发现，有半数以上的网络成瘾者在生活中都感觉非常挫败，而生活中感觉挫败常常会吸烟、酗酒等不良行为。
由此可见：( )。
A.网络游戏成瘾者中可能并没有感觉生活挫败的人 B.网络游戏成瘾者一定会吸烟或者酗酒
C.网络游戏成瘾者中一定有人在生活中感觉非常挫败 D.网络游戏成瘾者中一定没有吸烟者
65.某原始森林里有两个原始部落，两个部落的图腾崇拜不一样，甲部落崇拜蛇，认为蛇是他们的祖先。乙部落崇拜鸟，认为鸟是他们的祖先。这两个部落中的人的图腾崇拜与他所在部落的图腾崇拜完全相同。如果部落内通婚，所生的孩子归属于此部落，如果部落间通婚，所生的孩子归属于母亲的部落，已知某人崇拜鸟，则下列哪项一定是错误的?( ) A.某人的父亲是甲部落的 B.某人的母亲是甲部落的 C.某人的父母都是乙部落的 D.某人的母亲是乙部落的
二、统计文字资料：根据下面的每一段文字资料，回答它后面的5道题目。(单项选择题，每题1.0分) (1)2006 年我国进口铜材料109.3万吨，比上年下降2.3%，价值63.6亿美元，增长45.3%。进口平均价格达5821美元/吨。其主要特点有：
一、加工贸易占主导地位，保税区仓储转口货物大幅增长，2006年，以加工贸易方式进口钢材90.9万吨，下降2.5%，占进口钢材总量的83.2%;保税区仓储转口货物进口10.5万吨，增长24.4%.此外，一般贸易进口7.2万吨，下降16.9%。
二、进口主要来自周边国家和地区，国货复进口小幅增长。2006年，大陆自台湾省进口钢材38.7万吨，下降3.9%;自韩国进口18.8万吨，下降15.3%;自日本进口9.9万吨，增长19.3%;自东盟进口8.5万吨，下降5.8%。自上述4个市场合计占69.4%。此外，国货复进口17万吨，增长2.8%。
三、外商投资企业是进口的主力军。2006年，外商投资企业进口铜材78.2万吨，增长1.6%;国有企业进口25.7万吨，下降8.1%;私营企业进口4.5万吨，下降19.6%。 2006年我国进口铜材料减价的主要原因有：国内市场供给能力有所增强;国内铜材生产上游产品供给持续增加;铜材价格攀升遏制了部分要求。2006年我国进口铜材加工的上游原材料电解铜的平均价格为6254美元/吨，上升74.5%。值得关注的是，我国作为铜资源短缺的国家，2006年铜材出口却呈快速上升趋势。2006年，我国铜材出口达55.9万吨，增长20.6%，相当于当年铜材进口量的一半以上。铜材的冶炼和加工属于高耗能和高污染行业，大量出口铜材既扩大了国内的供需缺口，也使国内能源和环保承受更大的压力，所以，需要采取合适的政策措施促使铜材的进口更加趋于合理。 71.与上年相比，2006年我国铜材进口平均价格为：( ) A.上涨了48.7% B.下跌了47.6% C.上涨了47.6% D.下跌了47.8% 72.2006年保税区仓储转口货物进口铜材占全年的：( ) A.8.2% B.9.6% C.6.7% D.11.8% 73.资料中提到的4个铜材进口来源地中，在我国2006年进口铜材量所占份额最大的国家或地区比所占份额最小的国家或地区多：( ) A.31.2万吨 B.27.6个百分点 C.25.6个百分点 D.3.3倍
74.与上年相比，2006年增长速度最快的是：( ) A.进口铜材价格 B.保税区仓储转口货物进口铜材数量 C.电解铜的平均价格 D.铜材出口数量 75.根据上述，下列说法不正确的是：( ) A.2006年铜材进口企业中，只有外商投资企业的数量出现增长 B.我国目前的铜材进出口结构不合理
C.铜材价格的大幅上涨是铜材进口数量锐减的主要原因
D.国内市场供给能力有所增强是造成目前铜材进口量减价的原因之一 (2)孩子的经济成本由孩子出生前后费用支出构成。
孩子出生前的有关支出即从怀孕至孩子出生这段时间与孩子相关的费用估计平均为2685.36元。其中在孩子出生前费用比中名列前三名的是怀孕期间的营养费(38.58%)、住院按生费(26.91%)和婴儿用品预购费(23.46%)。胎教支出相对有限，只占6.03%。处于各项支出的最后一位。统计结果表明，男孩的妊娠分娩费用(3216 )要比女孩的费用(2109元)高，高出的部分主要体现在额外营养费、雇工照顾费和婴儿用品预购费上的性别差别，生男孩的母亲多进补289元，高出37.1%;生女孩的家庭几乎不请雇工帮忙，比生男孩的家庭少支出195元的雇工照顾费;男孩的婴儿用品预购费比女孩高出631元，是女孩的3.5倍。 孩子出生后，抚养其0～16周岁的费用为118934.45元。食品费用支出最多，为52314.68元;教育费用次之，为23615.31元;然后依次是家庭生活服务费(12651.68元)、衣着费用(11683.94元)、零花和压岁钱的支出(9876.85元)、文化娱乐活动的支出(8431.25元)、健康保险费(5216.34元)、日用品支出(4562.31元)和医疗保险费(3984.62元)。 76.如果某位母亲孩子出生前的费用支出为4682.45元，那么：( ) A.比平均水平高出1865.47元 B.比平均水平高出2064.67元
C.比平均水平高出74.37% D.比平均水平高出68.52% 77.生女孩的母亲怀孕期间的营养费和婴儿用品预购费的总支出为：( )A.1031元 B.976元
C.1263元 D.1134元
78.男孩的婴儿用品预购费占出生前妊娠分娩费用的比例为:( ) A.27.5% B.19.6% C.20.5% D.32.6% 79.从孩子出生后的抚养费用构成来看，食品费用支出占抚养费的比例约是文化娱乐活动支出所占比例的：( ) A.5.3倍 B.4.7倍 C.7.3倍 D.6.2倍 80.根据上述材料，可以得出结论是：( )
①通过母亲进补的方式促进胎儿健康发育的传统方式仍然受到认可 ②代表现代育婴潮流的胎教仍然没有获得应有的重视 ③家庭对男孩的偏爱在妊娠期间就已经表现出来了 A.①② B.①②③ C.②③ D.①③
第五部分 公共基础知识
一.单项选择题(15题，每题1.0分，每题的备选答案中，只有一个最符合题意。) 86.唯物辩证法和形而上学对立的实质是( )。
A.是否承认联系和发展的观点 B.是否承认质量互变规律 C.是否承认否定之否定规律 D.是否承认对立统一规律 87.毛泽东说中国民主革命的主要斗争形式是( )。 A.非武装斗争 B.武装斗争 C.工人运动 D.农民运动 88.著作财产权包括( )。 A.发表权 B.署名权 C.修改权 D.演绎权 89.根据行政监督主体监督权的来源不同，行政监督可分为( )。 A.一般监督和特别监督 B.事前监督和事后监督 C.专门监督和业务监督 D.依职权的监督和依授权的监督 90.通报不具有( )特点。 A.典型性 B.教育性 C.权威性 D.说理性 91.政府职能转变的内在动力是( )。 A.社会环境的变迁 B.公共行政的科学化 C.技术手段的创新 D.经济的发展 92.( )适用于对下级机关布置工作，阐明工作活动的指导原则。 A.指示 B.批复 C.决定 D.通知
93.下列①-⑥项中，属于深圳努力发展的四大支柱产业的是( )。 ①金融服务业②高新技术产业③现代物流业④旅游服务业⑤电子设备制造业⑥文化产业
A. ①②③④ B. ①②④⑥ C. ③④⑤⑥ D. ①②③⑥ 94.行政复议的原则不包括( ). A.便民原则 B.公开原则 C.调解原则 D.及时原则
95.公民能够以自已的行为取得民事权利、承担民事义务的法律资格称为( )。 A.民事权能 B.民事权利能力 C.民事行为能力 D.民事行为资格 96.我国的根本政治制度是( ). A.一国两制 B.人民民主专政制度 C.人民代表大会制度 D.社会主义制度 97.行政管理过程的的首要职能是( )。
A.组织职能 B.计划职能 C.控制职能 D.协调职能 98.函在文种上属于( )。 A.规范性公文 B.领导指导性公文 C.商洽性公文 D.陈述呈请性公文 99.中国共产党第十七届中央委员会第一次全体会议选举产生了新一届中央领导机构，其中中央政治局常委共( )人。
A.7 B.9 C.11 D.13 100.中国共产党坚持独立自主的和平外交政策，坚持( )道路，坚持互利共赢的开放战略，统筹国内国际两个大局，积极发展对外关系，努力为我国的改革开放和现代化建设争取有利的国际环境。
A.和平发展 B.和平合作 C.和平崛起 D.和谐发展
1 B 11 B 21 C 31 C 41 B 51 C 61 C 71 A 81 C 91 B 2 C 12 C 22 A 32 C 42 A 52 C 62 B 72 B 82 C 92 A 3 D 13 B 23 B 33 D 43 C 53 D 63 D 73 B 83 B 93 D 4 D 14 C 24 B 34 A 44 A 54 B 64 C 74 C 84 A 94 C 5 B 15 D 25 A 35 D 45 C 55 D 65 B 75 C 85 D 95 C 6 A 16 D 26 C 36 D 46 C 56 C 66 A 76 C 86 A 96 C 7 A 17 B 27 A 37 A 47 D 57 B 67 B 77 A 87 B 97 B 8 B 18 D 28 A 38 C 48 D 58 C 68 C 78 A 88 D 98 C 9 A 19 A 29 A 39 B 49 B 59 B 69 C 79 D 89 D
99 B 10 C 2 0 B 30 B 40 D 50 C 60 D 70 C 80 B 90 C 100 A
第四篇：专业能力测试题
中国集邮总公司竞聘上岗专业能力测试题
(时间2个小时，现场计算机打印答卷)
一、 集邮专卖店业务部副经理竞聘岗位专业试题
星巴克连锁以咖啡教宗的姿态出现，给国人带来了全新人文化体验，他们刻意打造“第三空间”就是除办公室、家庭之外，人们非常愿意光顾的地方，在这里人们能够尽情的品味闲适、自在。由此，请你论述并分析中国集邮专卖店应打造哪种文化?如何去打造专卖连锁经营的核心竞争力去赢得市场。
二、 大客户业务部副经理竞聘岗位专业试题
对总公司目标客户进行分析，论述如何有效地利用客户信息系统和客户资源来加快总公司市场的拓展，培养和维护新老客户的忠诚度。
三、 信息技术部副经理竞聘岗位专业试题
结合总公司实际(目前的政策导向、软硬件基础、客户信息系统资源)给出开发数据库营销系统运营的可行性分析与开发方案。
四、 设计编审部副经理竞聘岗位专业试题
1、论述集邮总公司产品创意、设计的原则
2、以“清明节”邮票为题材，阐述“清明节”项目的策划、创意的具体思路和方案。
论述要求：观点明确、论述清楚、层次清晰，并要联系实际说明，要有分析、有结论，具有可操作性。
第五篇：雷雨·综合能力测试题
一、基础知识
1.选出加粗字注音正确的一项
[
] A.汗涔涔(cén) B.怜悯(lián) C.沉吟(yíng) D.仆(pú)人
伺(sì)候
虐(nuè)待
弥(mí)补
谛(dì)听
惊愕(è)
固执(zhí)
烦躁(zhào)
雪茄(jiā)
[
] A.剧本巧于安排戏剧冲突，结构慎密，语言具有个性。
B.午饭后，天气更阴沉，更郁热。低沉潮湿的空气，使人异常烦燥。 C.侍萍，你不要太固直，这一点钱你不收下，将来你会后悔的。 D.姓周的，你发的是绝子绝孙的昧心财。 3.下列破折号的作用解说有误的一项是
[
] A.周朴园：你——你贵姓?(表示声音延长) B.鲁侍萍：(泪满眼)我——我——我只要见见我的萍儿。(表示语气断断续续)
C.周朴园：你现在没有资格跟我说话——矿上已经把你开除了。(表示解释说明) D.周朴园：我看你的性情好像没有大改，——鲁贵像是个很不老实的人。(表示解释说明)
4.下面对《雷雨》节选部分构成戏剧冲突因素的理解，最恰当的一项是
[
] A.周朴园与鲁侍萍的爱情纠葛。
B.周朴园与鲁侍萍的爱情纠葛以及由此而产生的周朴园与鲁大海之间的血缘纠葛。
C.周鲁两家爱情的、血缘的、阶级的复杂关系的纠葛。 D.周朴园与鲁侍萍、鲁大海之间尖锐的阶级对立。 5.对鲁侍萍的“命，不公平的命指使我来的!”这句话理解不正确的项是(不限一项)
[
] A.鲁侍萍相信这一切都是命中注定的，因此，只能用哀叹来表达对凄苦不幸命运的无可奈何。
B.一方面，鲁侍萍相信命运，认为自己命苦;另一方面，也表现出她对黑暗的不公平世道的诅咒和反抗。
C.鲁侍萍根本不相信有什么命运，她这样说完全是对这种不公平世道的极度愤慨与谴责之辞，表现出她的觉醒与反抗精神。
D.这是鲁侍萍作为一个劳动妇女彻底觉醒的标志，是她向封建势力与不幸2.下列句子中没有错别字的一项是 命运的大胆的挑战。
6.下面的各项是对周朴园给侍萍一张五千元支票的情节的理解，试选出正确的项(不限一项)。
[
] A.这体现了周朴园对曾被自己凌辱遗弃的侍萍的内疚和忏悔，从而表现这个具有浓厚封建色彩的反动资本家的人性尚未完全泯灭，以避免反面人物脸谱化。
B.表现了周朴园在听了侍萍的诉说后，开始认识到是自己毁灭了她的青春和前途的思想感情变化过程，体现了他的大方、仁慈，说明其将负责她今后的生活。
C.表现了周朴园想用金钱赎罪从而求得心灵的安宁的自欺欺人的心理状态。 D.体现了周朴园急于用金钱来解除对他的名望、地位和体面的威胁的紧张、恐惧的心理。
E.体现了周朴园的虚伪自私，表现其金钱至上的腐朽丑恶灵魂和阴险狡诈的性格特征。 F.“侍萍接过支票，把它撕了”这个动作与周朴园想用金钱来“赎罪”的行为形成鲜明对比，表现了鲁侍萍这个劳动妇女的骨气和内心的极度悲愤。 7.根据剧情的发展，人物的心情和神态，下面所缺的四个舞台说明选哪一项最恰当?
周朴园：(①)你来干什么? 侍萍：不是我要来的。 周朴园：谁指使你来的? 侍萍：(②)命，不公平的命指使我来的! 周朴园：(③)三十年的工夫你还是找到这儿来了。 侍萍：(④)我没有找你，我没有找你，我以为你早死了„„
[
] A.①忽然严厉地
②怨愤
③冷冷地
④悲愤 B.①忽然严厉地
②悲愤
③冷冷地
④怨愤 C.①冷冷地
②悲愤
③忽然严厉地
④怨愤 D.①冷冷地
②怨愤
③忽然严厉地
④悲愤 8.选出加粗词在文中的意义
对于我们工人的条件，究竟是答应不答应。
[
] A.归根结底
B.结果 C.毕竟
D.到底
9.课文中，周朴园见到鲁侍萍后，感到吃惊，接连追问，下面是从中摘出的五个问句，根据剧情的发展排列最合理的一项是
①(忽然起立)你是谁?
②哦，侍萍?(低声)是你?
③你——你贵姓?
④谁指使你来的?
⑤(忽然严厉地)你来干什么?
[
] A.③①②⑤④
B.①③⑤②④ C.③②⑤④①
D.⑤④①②③
二、阅读理解
(一)阅读《雷雨》中的一段对话，回答10～13题。 周朴园
(在门口)你叫什么?还不上楼去睡? 繁
漪
(骄傲地)我请你见见你的好亲戚。
周朴园
(见侍萍、四凤在一起，惊)啊，你，你，你们这是做什么? 繁
漪
(拉四凤向朴园)这是你的媳妇，你见见。(指着周朴园，向四凤)叫爸爸!(指着侍萍，向周朴园)你也认识认识这位老太太。
鲁侍萍
太太?
繁
漪
萍，过来!当着你父亲，过来，给这个妈叩头。 周
萍
(难堪)爸爸，我——
周朴园
(明白地)怎么——(向侍萍)侍萍，你到底还是回来了。 繁
漪
(惊)什么?她是侍萍? 鲁侍萍
(慌)不，不，您弄错了。
周朴园
(冷冷地)我想你也会回来的。 鲁侍萍
不，不，(低头)啊!天! „„
周朴园
(沉痛地)萍儿，你过来。你的生母并没有死，她还在世上。 周
萍
(疯狂地)不是她!爸，不是她!
周朴园
(严厉地)混帐!不许胡说!她没有好身世，也是你的母亲。 周
萍
(痛苦万分)哦，爸!
周朴园
(郑重地)不要以为你跟四凤同母，觉得脸上不好看，你就忘了人伦天性。(向侍萍)我预备寄给你两万块钱，现在既然你又来了„„
鲁侍萍
不，不!四凤，我们走!
周朴园
(暴怒地，对周萍)跪下，认她!这是你的生母。 鲁四凤
(昏乱地)妈!这不会是真的。 侍萍不语。
10.下面句子重音标错的一项是
[
] A.你到底还是回来了。 B.我请你见见你的好亲戚。 C.什么，她是侍萍? D.你还不上楼去睡? 11.“周朴园(明白地)怎么——(向侍萍)侍萍„„”一句中“怎么——”的正确含义是
[
] A.询问周萍是怎么回事。
B.根据舞台提示“明白地”可知，周朴园自以为明白了事情的缘由，想责备周萍又考虑到场合不对而没有将话说出。 C.打断周萍的话，显示家长威严。
D.周朴园急于想知道侍萍为什么回来，故急忙改口。
12.鲁侍萍为什么打断周朴园的话，说了一句“不，不!四凤，我们走!”
[
] A.对周萍不认她这个生母的失望。 B.对这个家庭的憎恨。 C.感到自己与四凤受了繁漪的愚弄和利用。 D.保护四凤，不想让四凤重蹈自己的覆辙。
13.在“周萍认母”一出戏中，周朴园的态度由沉痛到严厉，由严厉转郑重，由郑重变暴怒，这是一个具有什么性格特征的人物形象?
[
] A.冷酷自私，残忍虚伪。表现了封建家长的作风。
B.周朴园虽冷酷自私，但此处却表现出了他对侍萍的真情实意，是真情的流露。
C.周朴园将他对侍萍的忏悔表现在了他的行动中，他对周萍所说的话，实际上是说给侍萍听的。
D.周朴园是个喜怒无常的人，是这个家庭里的暴君。
下面是从课文中摘录的周朴园的部分台词。试按剧情的发展调整顺序，并回答有关问题。
①谁指使你来的? ②无锡是个好地方。
③三十年的功夫你还是找到这儿来了。
④不对，不对，这都是新的。我要我的旧雨衣，你回头跟太太说。 ⑤你来干什么?
⑥梅家的一个年轻小姐，很贤慧，也很规矩。 14.调整后的正确顺序应该是：
15.周朴园以上的六句话可分为两个层次。第一层次包括____________。(只填序号，下同)，第二层次包括________。
16.上面两个层次有着明显的不同语气，也从不同的侧面揭示了周朴园丑恶的品质与性格特征。从下面的短语中选择恰当的填写下列表格。
①自私残忍
②极力称赞
③惶恐不安 ④威逼埋怨
⑤世故老练
⑥始乱终弃
⑦虚伪狡诈
⑧假仁假义
⑨忆念旧情
⑩随便自如
层次第一层次第二层次说话语气品质性格
(二)阅读下文，完成17～22题。
谈谈《雷雨》的戏剧冲突
戏剧不懂得平静地过日子，它需要不断地掀起冲突的浪潮，使人物在相互冲突中撞击出性格火花。《雷雨》中，曹禺把20年代压迫者与被压迫者之间无法调和的阶级矛盾，集中于周、鲁两家的冲突氛围内，把两家30年来错综复杂的集中在一天的特定环境中，人物的性格就得到了自然的艺术显现。
同是炎黄子孙，鲁侍萍这位柔弱、善良、温情的女子，在那个特定的社会里却一直不能将驾驭生命的缰绳紧握在自己手中，她被封建买办资产阶级家庭所蹂躏，
和被伪善的资产阶级与封建阶级的“混血儿”周朴园所欺骗。在第二幕中，侍萍与周朴园的对话看似平淡，冲突却异常激烈。当周朴园吩咐她“先下去”时，侍萍“望着朴园，泪要涌出”，只问了一句：“老爷，没有事了?”这简短的话语和细微的表情变化，就很好地展示了侍萍和的心情，当侍萍说“老爷，想见一见她么?”时，冷酷无情的周朴园连忙回答：“不，不，不用。”三个“不”字，便将他人性的和灵魂的暴露得淋漓尽致。当周朴园得知面前这个两鬓染霜的老婆子就是他玩弄过的漂亮的使女时，他色厉内荏，拿出一张五千元的支票，并声称“算是弥补我一点罪过”，侍萍将肮脏的支票撕得粉碎，然后迸发出血泪控诉：“我这些年的苦不是你拿钱算得清的。”这一撕，撕碎了周朴园的假面具，撕碎了资本家的信条，撕出了侍萍的性格，撕出了她30年风雨中磨炼出来的精神。
17.“戏剧不懂得平静地过日子”一句使用的修辞方法是：
[
] A.比喻
B.拟人
C.夸张
D.移就
18.选文第一段两个方框处填入的词语恰当的一项是
[
] A.血缘关系，性爱纠葛
B.暖昧关系，阶级矛盾 C.家庭不和，父子冲突
D.劳资冲突，性爱凌辱 19.为什么说周朴园是“混血儿”?(40字内)
20.剧中人物都有自己个性的语言。侍萍这简短的话语中，展示了什么样的心情;周朴园的三个“不”勾画了他什么样的人性和灵魂?请填在相应的空格内。
A________ B________ C________ D________ 21.侍萍撕了周朴园的支票后又冷冷地说“我这些年的苦不是你拿钱算得清的”，这充分表达了她对周朴园的什么样的感情?(20字内)
________________________________________ 22.本段文字末尾，剧评作者用了一组排比句，有力地评论了侍萍这一很有个性和表现力的动作和语言，试根据上下文，填写这些方框里的词语。
甲________ 乙________ 丙________ 丁________
三、写作训练
23.阅读《雷雨》的剧本，以剧本中的人物形象或戏剧冲突为对象，谈一谈自己的感受，写一篇剧评，600字左右。
【参考答案】
1.B(A项伺→c@; C项吟→y0n;D项仆→p*) 2.D(A项慎→缜;B项燥→躁;C项直→执) 3.D(破折号表示话题转变。)
4.D(选部分并没有涉及“爱情”和“血缘”，鲁侍萍和周朴园之间的冲突也并非(单纯)是“爱情”上的，而是染上了浓厚的阶级色彩的。)
5.ACD(“哀叹”和“无可奈何”都不符合鲁侍萍的个性特征;说她“根本不相信命运”和“彻底觉醒”也是不恰当的。这是一个刚强中偶有软弱，怨恨中稍有温情的立体、丰满的人物。)
6.CDEF(周朴园想要用金钱换取自己的心安，而不是什么“忏悔”，也非“大方、仁慈”，而是一副相信“金钱万能”的丑恶嘴脸。)
7.B(舞台说明提示了人物的神态和心情，对情节起推动作用。周朴园在确定是侍萍之后的“忽然严厉”表现了他的色厉内荏，之后的“冷冷地”则反映了他冷酷无情的真实面目。鲁侍萍由“悲”到“怨”的变化地反映了他愤怒情感的加深。)
8.D(根据课文内容可知)
9.A(此题考查对课文内容的掌握。③①同是问对方，但方式不同。③句问话比较客气，因为侍萍关窗的动作引起周朴园的怀疑，勾起他对那段往事的回忆;①句问的比较迫切，表现人物听到侍萍描述得越来越真实时的极度恐慌不安的心理;②句是当周确认眼前的人就是侍萍时，认识到活的证人还在，想到自己的名誉、地位就要受到威胁，立即生出厌恶之意。⑤④两句突出周朴园蛮横阴险的本质。因此，这五个问句揭示周朴园从怀疑——惊讶——惧怕——厌恶的心理变化过程。)
10.C(体会节选部分人物心态、情感，从而确定感情重音——C项重音应在“她”上。)
11.B(联系前后人物关系和对话，可以判定人物语言的潜台词。从“明白地”可知。)
12.D(从戏剧冲突中显示人物性格。侍萍意识到真相伤害得最深的就是四凤。) 13.A(周朴园的一切言行都是从自己利益考虑的。) 14.④②⑥⑤①③ 15.②④⑥;①③⑤
17.B(比喻重在反映事物的本质，达到形象生动的效果;拟人重在突出动作性。)
18.A(参照上下文，重在突出周鲁两家之间的关系即把周鲁两家联系在一起的内在因素，是高于外在(社会)因素的，也是作者有意设置的。)
19.周朴园既有资产阶级的自私、伪善、金钱至上的特征，又有封建阶级所有的专制蛮横。(分析要点：“混血儿”是比喻的说法，在这里指周朴园在特定的历史年代所产生的个性的双重特征。)
20.A.哀怨
B.愤恨
C.伪善
D.冷酷(分析：注意所选语句在文中的位置。A、B两空是鲁侍萍意外地来到周家，看到三十年前抛弃她，险些致她于死地的周朴园时的心情，必是哀怨、愤恨的。C、D两空强调了周朴园的伪善和冷酷。)
21.充分表达了侍萍对周朴园的抗议、蔑视、憎恨。 22.甲.伪善自私
乙.金钱至上 丙.倔强自尊
丁.坚忍反抗 (因为是处于排比句中，所以最好数字相等，结构相近，此外须揭示人物个性。) 23.写剧评要注意以下几点：
(1)要对评论对象熟悉，有正确的理解，评论时，切忌面面俱到，要有重点。 (2)要用戏剧知识去评戏，不要说外行话，所以动笔之前要认真阅读戏剧常识。 (3)要夹叙夹议，重点在评。