风控管理平台范文

2022-05-25

第一篇：风控管理平台范文

合规风控管理年知识竞赛

单选题：

1. 公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确?C.由于公司„

2. 在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的()时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。A.1%

3. 证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每()年至少进行一次。B.3年

4. 任何情况下，不得向境外传递()秘密载体。C.绝密级

5. 对党员的纪律处分，必须经过()讨论决定，报党的基层委员会批准。C.支部大会

6. 在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列()不属于融入方的权利。C.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息

7. 各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。在风险事件发生或发现后的()内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。C.3个工作日

8. 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()内完成首期发行，剩余数量应当在()内发行完毕。C.一年，两年

9. ()，是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。D.违纪员工签字的书面材料

10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的()个月内，不得转让其所持该公司的股份。B.6

11.证券公司在与证券营业部之间应采用至少()不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。B.2条 12.在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是()。A发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司

13.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在()天内更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。C.90天

14.劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是()。A劳动合同终止不是出于

15.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确?D.经济、自营

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。B.诚实信用原则

17.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于()。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。B.1/3

18.A型和B型证券营业部应至少配备()持续供电方式。A一种

19.股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比率不低于()的结构化资产管理计划。C.80%

20.针对重要事项提出的合规咨询，应采取()的形式。A书面咨询

21.公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险?D.流动性风险

22.证券公司应当在()内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。B.5日

23.证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交()决定。A董事会

24.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣()分。B.0.25

25.证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是()。D.全权委托投资

26.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得低于()。C.100%

27.各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后()小时内正式报告合规部门。合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后()小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。A.

6、24

28.在我国，证券公司应当委托()维护其客户及自有证券账户。B.中国证券登记结算有限责任公司

29.证券营业部负责人应当()至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()。B.每3年;10个工作日

30.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于()。B.15%

31.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过()。C.3年

32.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入()。C.基金财产

33.公司与关联自然人发生的应当提交董事会审议的关联交易为()。A交易金额在三十万元以上的关联交易

34.()是研究报告质量的第一责任人，应当基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。A署名的证券分析师

35.经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，六个月以上半满一年的，按一年计算;不满六个月的，向劳动者支付()工资的经济补偿。A半个月

36.以下关于投资冷静期的说法正确的是?()A私募证券投资基金合同应当

37.下列不属于挂牌流程的是()。C.股票发行

38.私募基金的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的个人()。B

39.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列哪项是资产管理合同所允许的()。C.结构化

40.证券公司应编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起()个月内向中国证监会报送。C.4

41.上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起()日内通知上市公司，并按交易所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。B.2

42.各级纪律检查委员会要把处理特别重要或复杂的案件中的问题和处理的结果，向()党的委员会报告。A同级

43.证券公司应指定公司内部审计部门或者委托外部审计机构，定期对公司及分支机构信息技术管理工作进行审计，公司总部接受信息技术审计的频率不低于()。C.每年一次

44.以下哪些是私募投资基金募集机构及其从业人员推介私募基金时允许的行为?D.节选

45.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，公开侧业务的工作人员需参加保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的接触内幕信息的，应当履行()程序。C.跨墙审批

46.对个人购买符合规定的商业健康保险产品的支出，允许在当年(月)计算应纳税所得额时予以税前扣除，扣除限额为()。B.2400元/年

47.以下选项中，关于证券从业人员执业行为规范的禁止性要求表述错误的是()。D禁止证券从业人员及直系

48.各单位应在每季度结束之日起()个工作日内，汇总本季度所有关联交易事项报法律部门。A 5

49.获得融资融券业务批准的证券公司应当按照规定，向()申请换发《经营证券业务许可证》。B.公司登记机关

50.下列是劳动争议调解组织的有()。A企业劳动争议调解委员会

51.依据协会《发布证券研究报告执业规范》第七条，可以使用的信息来源不包括()。A上市公司董秘微信朋友圈发布的传闻信息

52.以下关于投资冷静期的说法正确的是?A私募证券投资基金

53.以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容()。D行业研究报告

54.证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合密码，每()至少更换一次。A半年

55.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象资金累计超过()，以及法律、行政法规规定的其他情形。C200人

56.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为()。B普通投资者和专业投资者

57.关于证券研究报告发布的合规要求，下列说法错误的是()。C证券研究报告正式发布前，制作

58.下列各项不属于内幕信息的是()。D公司营业

59.()负责证券公司与客户之间的资金结算，()负责托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算。D证券公司;托管机构

60.用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经()讨论，与工会或者职工代表平等协商确定。D 职工代表大会或者全体职工讨论

61.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。A观察名单

62.代销R5(高风险)等级的私募类金融产品，除公司客服中心对客户进行回访外，分支机构还需按要求，在()对客户进行回访。D产品销售期结束后

63.固定资产是指单位价值在()元(含)以上、使用年限在一年以上的物品。C 5000

64.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确?()D经纪、自营

65.风险偏好是根据公司发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东的价值回报要求等因素确定的公司对待风险和收益的基本态度以及愿意承受的风险总量。目前，公司整体的风险偏好为()。C愿意承受中等的风险

66.关于发布证券研究报告，下列说法正确的是()。B证券投资咨询机构授权其他机构刊载

67.证券公司开展融资融券业务所接受的单只担保股票市值与该股票总市值的比例的监管预警标准值为()。D20%

68.以下不是我国休假制度的是()。D调休

69.公司与关联人发生的应当经董事会审议通过后提交股东审议的关联交易为()。D且，净资产5%以上

70.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下()不属于证券期货经营机构。C信托公司

71.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，开户代理机构件资料，确保凭证真实、有效、完整、便于检索。证券账户业务纸质凭证资料自证券账户注销之件资料应()。C不得少于20年;长期保存

72.各分支机构可以通过国家企业信用公示系统网站或者() 对客户注册信息，完成普通机构信息核查。A全国组织机构代码

73.《劳动合同法》第9条第三款规定，对规章制度或重大事项，工会或者职工认为不适当的协商予以修改完善，并由()进行监督检查。A工会

74.各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案，保存期限应不少于：()。C 5年

75.证券公司经纪客户开展债券质押式融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过()。B 90%

76.证券公司不采纳合规总监的合规审查意见的，应当将有关事项提交()决定。A董事会

77.对于每笔股票质押回购初始交易，融出方初始交易应付金额为()。A初始交易成交金额

78.证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订的证券投资顾问服务协议不包括()内容。A证券投资顾问的执业资格编码

79.公司内幕知情人登记表(档案)至少保存()年，供公司自查和相关监管机构查询。D 10年

80.内幕消息知情人发生对外泄露公司内幕信息、利用公司内幕信息进行内幕交易、建议他人利用造成严重后果的，应当()。C给予当事人解除

81.证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和一定问题，按具体评价标准每项扣()分。B 0.5分

82.港股通投资者T日卖出港股的资金，()日可取。C T+2

83.关于境外个人投资者开立B股账户时“证件类别”的选择，台湾个人投资者选择“通行证”，港澳外个人投资者选择“护照”。A身份证 84.受托证券公司保存合格投资者的委托记录，交易等资料的时间应当不少于(C)年。C. 20年

85.所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的(C)%时，深交所于次一交易日开市前通过该所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。C. 26%

86.合格投资者的投资本金锁定期为(C)。上述所称本金锁定期是指禁止合格投资者将投资本金汇出境外的期限。C. 3个月

87.本金锁定期自合格投资者累计汇入投资本金达到等值(B)美元之日起计算。B. 2000万

88.当日交易结束后，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票超过限定比例的，合格投资者应当在(D)交易日内对超过限制的部分予以减持，并按照有关规定及时履行信息披露义务。D. 5天

89.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(B).B. 10%

90.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(C)。C. 30%

91.中国证监会自收到完整的申请文件之日起(D)个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证;决定不批准的，书面通知申请人。D. 20

92.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起(D)内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。D. 1年内

93.国家外汇局自收到完整的申请文件之日起(D)个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证;决定不批准的，书面通知申请人。D. 20

94.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期新不少于()年。D 20

95.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣()分。C 0.5

96.根据《关于保险机构投资证券交易问题的通知》相关规定，保险机构投资证券应当履行严格的决策程序，不得通过过度交易等方式，向服务券商输送利益。保险机构年度分配给有关联关系的服务券商交易佣金，不得超过总交易佣金的()。B 30%

97.关于健全的全面风险管理体系，下述描述正确的是()。D以上全对

98.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过()。C 3年

99.党组织对违犯党的纪律的党员，应当本着惩前毖后、治病救人的精神，按照错误性质和情节轻重，给以()。B 批评教育直至纪律处分

100. 各分支机构应至少每年一次开展对客户和员工的反洗钱政策和知识宣传，至少每年一次对本部门员工进行一次全面培训。C 1年;1年

101. 因信息技术管理制度不健全、违反信息技术管理制度及操作流程、操作失误、应急处置不当等原因造成的信息安全事故属于信息安全责任事故。对信息安全责任事故进行内部责任追究，并在采取内部责任追究措施的()个工作日内将有关情况报告证券公司住所地证监局。B 10

102. 下面关于证券公司分类评价中市场竞争力指标说法错误的有()。B代理买卖证券业务收入

103. 业务部门提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。B 3个月

104. 用人单位自用工之日起满()不与劳动者订立书面劳动合同的，视为双方已订立了无固定期限劳动合同。B一年

105. 证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于()。B 15% 106. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。C 200 107. 向投资者销售证券期货产品的机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。C每半年

108. 证券公司专职合规管理人员由()考核。B合规总监 109. 下列哪一项不是市场风险的计量指标：()。D违约概率

110. 合规总监应具备中国证监会规定的资质条件，由()聘任或者解聘。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。A 董事会

111. 发行后股东人数累计不超过()的定向发行需要到证监会核准。C 200 112. 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当接受客户申请并完成其账户交易结算后()交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。A 2个 113. ()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。B中国证监会

114. 证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中不属于内幕交易行为的是()。D自营业务

115. 收发涉密载体，应当履行()手续。A清点 116. 基金注册登记机构的主要职责包括()。B发放红利

117. ()对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。A单位负责人

118. 证券公司资本杠杆率不得低于()。C 8% 119. 下列选项错误的是()。D私募基金管理人

120. 以下()属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。D以上都是

多选题：

1. 致使劳动合同终止的情形包括：ABCDE全选

2. 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(简称合格投资者)在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：ABD

3. 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露如下信息：ABC

4. 根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将()业务分开办理。不得混合操作。ABCD全选

5. 下列主体中，属于证券期货专业投资者的有()。ABCD全选

6. 证券公司应当树立()的合规管理理念。ABCD全选

7. 证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)，包括以下哪些情形：ABC

8. 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应该载明的事项有()。ABCD全选

9. 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，下列做法错误的是()。ABCD全选

10.下列关于要约收购的说法，正确的有()。A收购要约约定C出现竞争D在要约收购

11.市场风险识别活动包括但不限于以下方面：()ABCD全选

12.以下从基金财产计提的费用是()。BCD 13.证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，应当给予相应扣分，以下关于扣分说法正确的是()。ABCD全选

14.挂牌尽职调查在公司治理方面主要关注()。ABCD全选

15.2016年12月9日，中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所共同发布了《债券质押式回购交易结算风险控制指引》，该指引中规定了相关风控指标包括()。BC

16.对存在以下情形之一的客户，业务部门应拒绝为其开立账户或者办理其他业务：ABCD全选

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是()。ABCD全选

18.免于按关联交易履行审批报送义务的事项包括()。ABCD全选

19.证券公司对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例不得超过5%，其中，单一客户融资(含融券)业务包括以下哪几项业务()。ACD

20.保荐机构的下列人员需要同时在发行保荐书和发行保荐工作报告上签字的有()。AC

21.下列债券中仅限合格投资者中的机构投资者认购或交易的是()。ACD

22.证券公司应加强重要信息系统及关键设备的日志管理，设置必要的日志记录模块并建立定期分析日志的工作机制。其中，()。ABC

23.以下关于证券公司各层级合规管理职责说法正确的是()。ABCD

24.以下属于内幕消息的有：()。ABC

25.客户开户时二代证无法识别，可请客户提供以下()身份证明材料之一作为身份证明辅助材料。ABC

26.证券公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守的基本要求有()。ABCD全选

27.受托证券公司应当委托代理协议中与合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(简称合格投资者)合格投资者约定，如果合格投资者违法违规使用账户，或者存在可能严重影响正常交易秩序的其他异常交易行为，受托证券公司可以()。ABCD全选 28.公众投资者可以认购及交易的债券品种是()。ABCD全选

29.证券公司应配备专职合规管理人员的部门有()。ABC

30.私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：()。ABC

31.合规审查的对象包括()。ABCD全选

32.关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是()。BCD

33.非公开发行公司债券，可以申请在()转让。ABCD全选

34.国家秘密的密极分为三种，分别为()。ABC

35.代销私募类金融产品时应做好客户风险承受能力、()三匹配。BD

36.证券投资顾问向客户提供投资建议的依据，包括()。AD

37.证券公司开展自营业务，应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告内容包括：()。ABCD全选

38.某主板上市公司向下列对象非公开发行股票，则需要锁定36个月的情形有()。ABCD全选

39.代销私募类金融产品签约的双录的影音资料，应做到以下几点：()。ACD

40.根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：()。ABD

41.证券公司应建立数据管理制度，包括不限于分级管理、访问控制、数据安全、数据备份等内容，并充分利用成熟的安全技术确保数据的()。ABCD全选

42.以下哪些属于公司信息披露义务人?A高级管理人员C实际控制人、控股股东

43.以下哪些属于存续期内需要及时披露临时报告的重大事项?ABCD全选

44.重大信息是指对集团公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息，包括：()。ABCD全选

45.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的以下哪些风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理?()ABCD 46.关于员工证券账户管理，下列说法错误的是()。全选A员工部门负责人B员工任职C在全国中小D员工不得

47.关于协助执法业务，以下说法正确的是：()。A执法机关B已冻结C未指定

48.关于限制清单标的，下列说法正确的是()。全选A不得发布B不得发布C不得开展D不得开展

49.公众投资者可以认购及交易的债券品种是()。ABCD全选

50.根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》所称股份总数，是指：()。ABC

51.应当提交公司董事会审议的关联交易事项包括()。AC

52.根据《劳动合同法》规定，劳动者有()情形的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同。ABC

53.证券公司分类评价指标主要包括()。ABD

54.关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是()。BCD

55.下列属于《资产证券化基础资产负面清单》规定的资产为：()。ABCD全选

56.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交()材料。ABCD全选

57.根据证监会和财政部《证券结算风险基金管理办法》的规定，证券结算风险基金用于()造成的证券登记结算机构的损失，其来源之一是结算参与人按照相关证券品种成交金额的一定比例缴纳的资金。ABCD全选

58.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的挂牌条件包括()。ABCD全选

59.保险资金管理人开展产品业务，禁止出现的情形包括：()。ABCDE在产品下设立

60.代销金融产品签约专员应满足以下几项条件：()。BD

61.自营业务中涉及()的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。ABC

62.我国劳动法规定的基本社会保险有()。ABCDE全选 63.关于私募基金备案，下列说法正确的是：()。AC

64.证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员()。ABC

65.对于存在下列()情形的客户，证券公司不得为其开立融资融券信用账户。BCD

66.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当将公司基本信息通过()进行公示，方便投资者查询、监督。ABD

67.股票质押回购待购回期间，标的证券产生的()，一并予以质押。ABC

68.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列哪些行为?()ABDE

69.党的纪律处分有五种：()。ACDE

70.内幕信息知情人是指内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人，包括但不限于()。ABCD全选

71.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，各开户代理结构应定期对投资者账户信息进行核对，并保存工作底稿。以下说法正确的有()。ABCD全选

72.证券公司经营融资融券业务，应在证券登记结算机构分别开立下列()账户。ABCD全选

73.下列说法不正确的是()。全选A涉密人员B无线电话C U盘D紧急情况下

74.根据《劳动合同法》规定，劳动者有()情形，用人单位可以解除劳动合同。A在试用期B严重违反C严重失职

75.证券公司被中国证监会授权履行相关职责的单位采取措施的，比照自律组织执行分类评价扣分。下面属于证监会授权履行相关职责的单位包括()。ABCD全选

76.证券公司应将各层级子公司的合规管理纳入统一体系，具体事项包括()。ABC

77.以下属于内幕信息的有：()。全选A公司的经营B公司的重大投资C公司生产经营D公司营业用

78.营业部在客户开户时，发现客户身份存疑的，应当要求客户补充下列()材料。ABC

79.公司反洗钱工作管理体系组成包括：()。ABCD全选

80.公司反洗钱工作应遵循以下原则：()。ABCD全选

81.根据中国结算要求，自2016年5月3日起，各营业网点在为私募基金管理人开户前核实其“私募基金管理人编码”时，可通过以下哪些途径进行查询()。AD

82.公司股东享有的权利包括()。全选A决定公司B审议批准C审议批准D对公司

83.以下哪些是私募基金的合格投资者?AB

84.涉及挂牌公司的，可能因信息披露违规或不及时面临()。ABCD

85.《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》规定了哪些机构的存续期管理职责?()。AB

86.关于使用新媒体工具从事发布研究报告业务的各项合规管理要求，下列说法正确的是()。CD

87.以下有关虚开发票的描述正确的有()。ABCD全选

88.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙请，并经其审批同意。AB

89.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，各开户代理机构应并保存工作底稿。以下说法正确的有()。ABCD全选

90.业务部门有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与下列名单相关的，应当 B中国政府C联合国安理会D中国人民银行

91.以下有关上市公司定期报告披露的描述正确的有()。全选A一季度报告B半年度C三季度D年度

92.特殊机构及产品证券账户的开立、信息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务，可以在 A北京B上海C深圳

93.客户临柜开户的，营业部柜台经办人员应履行必要的身份验证程序。下面选项中，属于客户 A采用身份证B通过公安身份

94.证券公司应当对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责 A建议C知情D检查

95.存在以下()情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。A拟变更BCD全选

96.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，稳健型普通投资者可以直接购买下述哪些风险 A R1 B R2 C R3

97.业务部门在识别或者重新识别客户身份时，可以采取以下措施：()。全选A要求客户B回访C实地D向公安

98.申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件(ACD): A. 资产管理机构C. 证券公司D. 商业银行

99.合格投资者出现下列情形之一的，其托管人应当在该事实发生之日起5个工作日内将有关情况报上交所备案(ABCD全选)

100. 当日交易结束后，如遇所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计超过限定比例的，沪深两交易所将按照后买先卖的原则，向合格投资者委托的证券公司及托管人发出平仓通知。合格投资者应当自接到通知之日起的5个交易日内，对超过限制的部分，根据股份类别按照正确顺序予以平仓(DBAC)：

101. 合格投资者有下列行为之一的，国家外汇管理局依据《外汇管理条例》等相关规定予以处罚，并可调减其投资额度直至取消(ABCD)：

102. 合格投资者有下列情形之一的，应在1个月内变现资产并关闭其外汇账户，其相应的投资额度同时作废(AC)：A. 证监会已撤销其资格许可;C. 国家外汇管理局依法取消合格投资者投资额度;

103. 国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，对合格投资者(ACD)予以调整。A. 资金汇出时间、C. 汇出金额、 D. 汇出资金的期限。

104. 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于在本所交易或者转让的以下证券品种(ABD)：A. 权证、B. 资产支持证券(ABS)、D. 新股发行申购。

105. 合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件(全选ABCD) 106. 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露()等相关重大事项。全选A基础资产B基础资产C有无担保D投资目标

107. 除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：()。全选ABCD 108. 公司的关联人包括()。全选A集团B集团C公司D公司

109. 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，信息安全事件分为()。全选A特别重大B重大C较大D一般

110. 关于私募基金备案，下列说法正确的是：()。A私募基金管理人应当在各类私募基金募集完毕后办理基金备案手续C私募基金管理人应当向基金业协会办理基金备案手续

111. 根据《劳动合同法》规定，用人单位出现()情形之一的，劳动者可以立即解除劳动合同。ABCD 112. 关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是()。A挂牌公司B主办券商D挂牌公司

113. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息()。B证券投资顾问服务的内容和方式C投资决策

114. 证券公司主要依据下列哪些情况对客户进行初次风险承受能力评估()。全选A财务与收入B专业知识C经验和偏好D年龄 115. PB系统需符合的合规要求包括()。A关闭B对客户

116. 进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对()等要素做出明确的约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。全选ABCD 117. 分支机构在加强消防安全管理切实提高“整改火灾隐患能力，扑救初起火灾能力，引导人员疏散能力，消防安全知识宣传教育培训能力”的同时，要让员工知晓的消防设施、设备包括()。ABCD 118. 印章作为公司对外行使权力的重要工具，应当给予高度的重视和保护。印章管理人员应履行以下义务()。ABC 119. 风险控制指标管理原则包括：()。全选A全面B审慎C动态D职责落实 120. 基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时，禁止出现以下行为：()ABC 121. 公司开展场外期权业务，严格禁止与符合以下条件之一的交易对手建立新的业务关系。对于已建立业务关系的交易对手，应立即中止后续业务合作，并向合规部门报告。()ABCD全选

122. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于()知悉。BD 123. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。BCD 124. 照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向()提出申请，并经其审批同意。AB 125. 私募基金运行期间，发生以下哪些事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告?()全选ABCD 126. 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后()个月内，不得转让其所持该公司的股份。B 6 127. 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。ABD 128. 以下选项中，属于开户有效身份证明文件的是()ABD 129. 划分证券产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素()。 130. 税收具有()。ABC 131. 实际从事证券投资顾问业务，并符合下列条件的公司员工，可申请证券投资咨询业务(投资顾问)执业资格类别：()。全选ABCDE 判断题：

1. 同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。对

2. 作为一线业务员，应当自觉履行一线的合规与风险管理职责，落实和执行合规与风险管理制度。对

3. 公司开展自营业务，应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。对

4. 证券公司告知投资者不适合购买相关产品后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品，证券公司在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品。对

5. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。对

6. 证券公司设合规总监。合规总监是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。对

7. 党员受到开除党籍处分，三年内不得重新入党。错

8. 证券公司分支机构禁止从事资金拆借、借贷、担保以及自营债券回购。对

9. 就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最低分扣分。错

10.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动、泄漏内幕信息，或者建议他人买卖该证券。对

11.非公开发行公司债券的，不得采取公开或者变相公开方式进行推介。对

12.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。对

13.用人单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的10%。对

14.使用微信等自媒体工具发布、刊载或转发证券研究报告和研究分析人员发表评论意见或者解读证券研究报告等行为，视同发布证券研究报告进行统一管理。对

15.证券投资风险揭示书内容与格式要求由中国证监会制定。错

16.公司对客户洗钱风险进行评估，并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。错

17.对兼职合规管理人员进行考核时，合规总监所占权重应当不超过50%。错

18.对私募证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，应当补缴。错

19.任何部门和个人不得伪造、涂改、出借、转让证照。对

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。对

21.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人。对

22.在内幕信息披露前按照相关法律政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容未发生重大变化的情况下，必须以一事一记的方式填写内幕信息知情人档案。对

23.根据国家关于档案保管期限的规定，各类档案的保管期限分为永久、30年、10年三种，划分时凡介于两种保管期限之间的，一律按“就高不就低”的原则执行。对

24.私募证券投资基金管理人可以为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资建议服务。错

25.合规总监不能履行职务或缺位时，应当由证券公司董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务时间不得超过一年。错

26.公司应将各部门反洗钱工作情况纳入各部门合规管理目标考核范围。各总部、分支机构应将反洗钱工作情况纳入本部门员工考核范围，考核结果与员工的岗位聘用、薪酬分配等有机结合。对

27.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任其他资产管理业务的投资主办人。错

28.证券期货普通投资者和专业投资者一旦确认，不可以互相转化。错

29.各单位如果发生或发现的风险事件属于重大事项，即应按照《申万宏源证券有限公司重大事项报告规定》相关要求向办公室报告，也应按照《风险事件报告工作指引》要求向合规与风险管理中心报告。对

30.公司将风险管理工作纳入对各部门、各分支机构、各子公司的绩效考核内容，但是对各部门、各分支机构、各子公司的奖惩和员工的薪酬待遇与风险管理考核结果不挂钩。错

31.印章使用遵守审批程序、管理程序，无手续或手续不全不得使用。可以在空白的介绍信、合同、公文用纸上用印。错

32.合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者可以转让投资额度给其他机构和个人使用。错

33.由签约资格的员工本人直接营销和管理的客户，须由签约人员本人完成代销金融产品的签约工作。错

34.股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免批准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。对

35.根据年报披露，某客户(持股5%以上的股东，上市公司第3大股东)与上市公司第1大股东为一致行动人。该客户以其所持股份在我司开展股票质押业务，进行违约处置时，其一致行动人的减持行为会影响对该客户的违约处置进度。对

36.参与媒体咨询活动的人员，可以不具有证券投资咨询执业资格。错

37.根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金募集机构要按照风险承受能力，可以将普通投资者由低到高分为三级：C

1、C

2、C3三种类型。错

38.证券公司应做好客户资料、交易数据等电子信息的分类、发布、使用、保存、归档和销毁等安全管理工作，防范敏感信息数据的外泄和不正当使用的事件发生。对

39.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以发行优先股。对

40.会计档案的保管期限分为永久、定期两类，定期保管期限一般分为10年和30年。会计档案调阅、复制、借出，应履行登记手续，严禁篡改或损坏。对

41.董监高因违反上海证券交易所业务规则，被上海证券交易所公开谴责未满6个月的;根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，上市公司董监高不得减持股份。错

42.我国劳动法的劳动标准包括：工作时间、最低工资标准、最低就业年龄、法定经济补偿标准、劳动保护。对

43.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程，配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。对

44.相对于专业投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对

45.证券公司应采取部署防火墙设备、安装安全软件等措施防范信息系统受到病毒等恶意软件的感染和破坏，并指定专人定期维护安全设备或软件，确保其安全可靠。对

46.董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东不可以向人民法院提起诉讼。错

47.劳动保护包括安全生产、女工保护、未成年人保护等。对

48.挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。错

49.《中国共产党廉洁自律准则》是专门针对领导干部廉洁从政而制定的法规。错

50.公司开展场外期权业务，针对每一笔期权交易都需要与对手签订SAC主协议或补充协议。对

51.公司开展新三板做市业务，为提高做市服务质量，可与伙伴做市商进行报价沟通并交换做市策略。对

52.2017年7月1日起，购买方为企业的，取得增值税普通发票上必须填写购买方的纳税人识别号或统一社会信用代码。不符合规定的发票，不得作为收税凭证。对

53.接受合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(简称合格投资者)委托的证券公司应当勤勉尽责，加强对合格境外机构投资者交易行为的管理。如发现合格投资者的证券交易活动存在或者可能存在违规行为，应当予以制止并及时向证券交易所报告。对

54.中国结算以实现每项交易如期交收为原则，对每一交易日的B股实施T+3滚动式交收。对

55.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。对 56.公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上的关联交易，应当提交董事会审议。错

57.目前我司面向机构客户提供的算法交易策略即可以帮助客户形成选股、择时等投资决策，也可以帮助客户优化母单拆分、减少市场冲击等交易执行效果。对

58.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。错

59.某客户(非上市公司持股5%以上的股东)在我司开展股票质押式回购业务，将其持有的上市公司定向增发股票(占总股本0.5%)作为标的券全部质押在我司，该股份2017年12月29日解除限售。若客户违约，股份解除限售前，质押券不可在二级市场卖出;股份解除限售后，质押券在二级市场卖出时将不受减持限制。对

60.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，该资产管理计划可嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。错

61.在全国银行间同业市场进行交易本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。对

62.直接持有或者租用交易所交易单元的合格投资者无须签署风险揭示书，可以直接参与债券的认购和交易。对

63.按照《外国人在中国就业管理规定》，外国人在中国就业，应当持职业签证入境，凭职业签证办理《外国人就业证》，办理外国人居留手续。对

64.在全国银行间同业市场交易的债券可以在中央结算公司托管和结算，也可以托管到证券交易所。错

65.证券账户开立后的当天可用于申报证券交易和非交易业务。错

66.A型证券营业部应设机房。B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置对

67.投资者信息发生重大变化的，基金募集机构要及时更新投资者信息，重新评估投资者风险承能力告知投资者。对

68.公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度外，还应当制作重大事项进程备忘录并妥善保存，并督促备忘录涉及的人员在备忘录上签字对

69.证券公司应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知报告等的保存期限不得少于10年。错

70.分支机构在办理遗产继承非交易过户时，如果继承人能够临柜签署《资产权属承诺函》，则明或判决材料，即可办理股份和资金的非交易过户。错

71.根据2014年中国证券监督管理委员会下发的《关于规范证券公司客户交易结算资金存放管公司挪用客户交易结算资金。但证券公司可以以“保客户取款”，“保结算交收”使用其他客户或者错

72.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B) 大类11个级别。对

73.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕消息及采取的一系列管理措施。对

74.中国证监会可以委托中国证券业协会对证券公司的全面风险管理能力、合规管理能力、社会对

75.挂牌公司进行股票发行时，股票认购期结束之后即可使用募集资金。错

76.证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议应当一致。对

77.董事为履行职责，有权及时获得公司经营管理信息，有权阅知总经理办公会议纪要和相关资料务会议。对

78.合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者原则上在我国境内办理证券交易业务所委托的境内证券公司最多不超过3家。(错)

79.合格投资者开立多个证券账户参与深交所证券交易的，一个证券账户只能指定在一家境内证券公司。(错)

80.接受合格投资者委托的证券公司应当勤勉尽责，加强对合格投资者交易行为的管理。如发现合格投资者的证券交易活动存在或者可能存在违规行为，应当予以制止并及时向本所报告。(对)

81.受托证券公司应当在委托代理协议中与合格投资者约定，如果合格投资者违法违规使用账户，或者存在可能严重影响正常交易秩序的其他异常交易行为，受托证券公司可以拒绝其申报委托、并实施平仓，或者终止双方的委托关系。(错)

82.当日交易结束后，如遇所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计超过限定比例的，本所将按照后买先卖的原则，向合格投资者委托的证券公司及托管人发出平仓通知。(对)

83.合格投资者可以转让投资额度给其他机构和个人使用。(错) 84.合格投资者投资额度自备案或批准之日起半年未能有效使用的，国家外汇管理局有权收回全部或部分未使用的投资额度。(错)

85.合格投资者可在投资本金锁定期满后，分期、分批汇出相关投资本金和收益。合格投资者每月累计净汇出资金(本金及收益)不得超过其上年底境内总资产的25%。(错)

86.境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度。(对)

87.合格投资者出现异常交易行为，上交所或深交所对其采取口头警示、书面警示或者其他监管措施和纪律处分的，会员应当及时与合格投资者取得联系，转告本所相关监管信息，督促其配合两所进行相关调查，并保留相关证据。(对) 88.公司每一名员工对风险管理承担勤勉尽责、有效防范、及时报告的责任。包括但不限于：通过学习、经验积累提高风险意识;妥善处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。对 89.证券研究报告可以由该篇报告的署名分析师进行质量审核。错

90.证券公司在代理客户通过大宗交易方式开展上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份业务时，证券公司需确保实时处理投资者大宗交易申报的股份数量或资金金额，确保人工申报数据及时纳入交易管理系统，严防清算交收违约风险。对

91.由于目前数据调阅需求较多，调阅紧急程度不一，复杂程度不同，其中客户需求类数据调阅和内部调阅优先级高于司法监管类调阅。错

92.证券投资顾问人员通过网络发布署名文章，可以不注明所在机构名称和个人执业证书编号。错

93.客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于10年。错

94.公司自营股票规模(公司持有的股票投资按成本价计算的总金额)不得超过净资本的100%;自营业务规模(持有的股票投资和证券投资基金投资按成本价计算的总金额)不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。对

95.留党察看期限最长不得超过二年。对

96.公司按照人民银行的规定履行可疑交易报告义务，并向人民银行上海分行报送可疑交易报告。错

97.客户购买私募基金类产品时，若已自行在线完成风险承受能力测评的，无需再填写私募产品配套的书面风险承受能力调查问卷。错

98.用人单位单方面解除劳动合同时，应当依《劳动合同法》的规定，事先将解除理由通知工会或职工代表。错

99.私募资产管理计划不得通过银行委托贷款、信托计划、受让资产收(受)益权等方式向房地产开发企业提供融资，用于支付土地出让价款或补充流动资金。对

100. 挂牌公司前一次股票发行新增股份没有登记完成前，不得启动下一次股票发行的董事会决策程序。

101. 公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。对

102. 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。对

103. 我国劳动法规定了四项强制性的基本社会保险：养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险。错

104. 对于首次公开发行的股票业务，申购资金为T+2解冻，其中T为网上申购日及网下缴款日。错

105. 在全国银行间同业市场进行交易本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。对

106. 公司开展场外期权业务,交易对手仅限机构投资者,个人投资者不得参与。对

107. 证券公司向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接导致超过原始本金损失的事项。对

108. 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。对

109. 仅受同一国有资产管理机构控制而不存在其他关联关系的企业，构成公司的关联人。错

110. 证券公司申请融资融券业务资格，则公司最近5年内不可存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。错 111. 证券公司应依法合规办理“港股通”交易清算交收,防止出现客户资金账户透支等问题,严禁挪用客户资金。因风球

112. 等原因导致法人资金延迟交收或客户资金账户出现透支时,证券公司应采取有效措施保证客户交易结算资金安全完整。对

113. 证券公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。对 114. 政府和社会资本合作(PPP)项目专项债券是指，由PPP项目公司或社会资本方发行，募集资金主要用于以特许经营、购买服务等PPP形式开展项目建设、运营的企业债券。对

115. 2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对

116. 港股通投资者在港股通交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，即等于最终结算汇率。错

117. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。对

118. 《劳动合同法》规定，女职工在孕期、产期、哺乳期的，除非劳动者有严重过错，否则单位不得解除劳动合同。对

119. 自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。对 120. 党员受到留党察看处分，其党内职务保留一年。错

第二篇：文控管理

文控管理办法

1、文件的接收

1)办公室文控员负责文件的接收并负责登记，记录应注明文件的来源、主题、编号、版本号、接收日期等信息。

2)呈送项目经理或其指派人批示，批示处理意见和文件的分发意见。 3)根据批示建立文件分发矩阵，分发矩阵包含应分发的部门(单位)和份数。

4)按照分发矩阵分发文件并做好记录，记录必须有接收人的签字。 2 、文件的发送

1)项目部所有向外呈送的文件全部交由文控员处理。

2)文控员将文件呈送项目经理或其指派人审阅并签发，如有不妥，则将文件返回制作部门，修改再送或作废处理。

3)对签发的文件，及时发送到有关单位，并做好发送记录。 4)项目内部文件的发送可以不通过文控员，直接由各职能部门制发，基层的报告，资料也可以直接呈送各职能部门。

3、文件的存档

1)文件存档以书面文字形式为主，辅以电子版本或其它形式。 2)经过文控员的所有接收、发送文件全部要留一份(或拷贝件)存档。 3)各部门的文件自行建立存档。

4、作废文件的处理

各文件和资料发放部门，对已作废文件，应及时从发放单位收回，并填写作废文件回收记录。

5、文件的更改

1)内部文件的更改由原文件的审批人更改。

2)对于外部文件，无权进行任何更改。任何变更只能是来自原发文单位。

6、文控管理措施

1)由文控员统一管理收发各种文档并分类归档，建立收发制度。按要求对文件资料进行分类，建立信息查询系统，保证文件可方便查阅。 2)定期向业主报送各种报表，并接收业主下达的各种计划、指令、文件。汇总工程进度日、周、月报，按时报送EPC、监理、项目部相关人员。

3)做好与业主、监理、分包商等外部单位的往来信函管理。 4)项目部向外呈送的文件、报表及信函，必须由项目经理签发才能生效。

5)做好工程文件和相关信息的保密工作，严格执行文件借阅规定。 6)文控管理人员明要确责任及时传递文件，以免延误时间。 7)负责项目部发文的打印、校对、送批、发送和存档工作。

8)完成项目领导交办的其它工作。

第三篇：银行内控管理

存款及柜台业务

⑪账户管理。①开立各类结算账户是否按规定审批或报备;开立一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户，是否自开户之日起3个工作日内书面通知基本存款账户开户银行。②开立一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户，是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的规定，是否存在超范围开立和使用账户现象，是否存在多头开户现象。③是否存在为一般存款账户提取现金现象。④注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付;注册验资资金的汇激人应与出资人的名称是否一致;临时存款账户的使用是否存在超过2年的现象。⑤银行对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，是否通知单位办理销户;自发出通知之日起30日后未到银行办理销户手续的视同自愿销户，未划转款项是否列入久悬未取专户管理。⑥银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规，是否存在利用银行结算账户进行偷逃税款、逃废债务、套取现金及其他违法犯罪活动。⑦银行是否明确专人负责银行结算账户的开立、使用和撤销的审查和管理，是否专人负责对存款人开户申请资料的审查，并按照《人民币银行结算账户管理办法》的规定及时报送存款人开销户信息资料，建立健全开销户登记制度，建立银行结算账户管理档案，按会计档案进行管理。⑧销户管理是否合规，销户时是否收回未使用的空白凭证，存款人未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具有关证明。⑨银行是否定期对账户开立、变更和撤销的情况定期进行检查，是否存在存款人出租、出借银行结算账户的行为。⑩对账户资料变更、密码更改、挂失、解挂等特殊柜台业务，是否建立了并严格执行了授权审批或复核制度，并进行了完整记录。

⑫大额资金汇划业务。大额资金出账、走账联系查证制度是否完善;大额汇划前是否与汇款单位核实，核实是否留有记录;是否建立了大额资金汇划分级审批制度并实现了计算机控制;大额存单签发、大额存款支取是否执行分级授权与双签;是否有效控制大额可疑资金交易;是否对频繁办理大额存款业务的企业及其经办人员进行行为排查;对大额现金支取是否按规定进行记录，并报人民银行审批或备案;单位结算账户转入个人银行结算账户的款项用途是否符合规定。

⑬单位存款业务。①检查大额活期存款情况。分析存款资金来源合法性、合理性，检查存款办理手续的合法性、合规性。②检查单位定期存款情况。开户证实书及单位定期存单业务：重点检查单位定期存款是否实行账户管理(大额可转让定期存款除外)，分析存款资金来源是否合法、合理，单位定期存款办理手续是否合规，换开单位定期存单手续办理是否合规、严密，经办行(存款行)是否按有关规定审查申请人提交的证实书、承诺函和委托书，是否对预留印鉴或提供的密码的一致性进行确认，针对辖区单位定期存单质押贷款存在的风险，是否进一步完善了有关手续，加强了防范能力，如开立存款证实书在客户提交印鉴的基础上追加密码等防范措施。

⑭对账管理。重点检查银企对账制度及执行情况是否符合规定，对重点客户是否加强对账;对账与记账岗位是否分离，是否明确岗位职责，对账单上是否有存款状态、是否及时收回，手续是否合规，是否进行印鉴核对。是否加强了未达账项和差错处理的环节控制，是否严格做到了对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。是否坚持双人上门对账、交叉、换人对账。对开户后短期内有大额资金入账又很快划出的可疑账户，银行是否主动与客户对账或上门对账。

⑮现金(含有价单证)、库房管理：重点检查库房钥匙、密码管理是否符合规定;现金调拨管理制度执行是否到位;营业前及营业终了现金出库、入库交接手续是否齐全;查库制度执行是否到位。

⑯重要空白凭证管理。重点检查重要空白凭证的领取、使用、保管、销毁、登记等环节管理是否到位;从上级行领用重要空白凭证入库是否填制记账凭证及时入账，入库单数额与入库的重要空白凭证实物是否一致，是否按要求设立表外科目进行核算;柜员领用的重要空白凭证是否及时作相关交易处理;营业终了，柜员使用的重要空白凭证是否入箱上锁入库保管，是否对实物按规定盘点核对，做到账实相符;是否指定专人管理库存凭证;是否存在预先盖好印章备用问题，是否存在携带空白凭证外出办理业务问题;凭证的作废与销毁是否符合规定，凭证作废时是否按要求加盖“作废”戳记并剪角后作凭证的附件，对大批量作废凭证是否按规定审批后集中销毁，是否存在擅自批量作废空白凭证问题;系统不能自动销号的，是否建立了登记簿手工控制销号;业务主管部门是否按规定的检查频率和范围对库房和柜员尾箱进行检查，账实是否相符，检查记录是否齐全。

⑰业务印章保管、使用和交接登记制度执行情况。重点检查是否严格执行“印、押、证”三分管制度和岗位分离、相互牵制制度;专用印章、电子印章的管理、使用是否规范;实地查看是否有停用、作废印章，查看停用、作废印章登记簿，看其是否按程序上缴、清理和销毁。

⑱会计岗位设置情况。重点检查会计岗位设置是否符合可控、相互制约的原则，是否按照重要岗位分离原则配备会计人员，是否存在一人兼任非相容的岗位或业务一手清等问题;是否实行会计主管上级行派驻制度，前台会计主管是否实行坐班制度，是否按规定履行岗位职责，监督检查范围是否全面，是否按规定执行轮岗制度，请休假或临时离岗期间，是否由上级行书面指定专人并经派驻行行长确认后代其行使职责。

⑲抵、质押品的管理。重点检查抵(质)押品保管情况和出入库情况，会计部门是否按规定与信贷管理部门和出纳部门进行定期或不定期核对，检查质押物核查制度的建立和执行情况;内控检查自查对于封袋保管的质押物是否按规定开封检查。

⑳重要岗位轮换及休假制度执行情况。重点检查重要岗位人员设置、业务处理是否符合有关规定，是否建立和实施基层主管轮岗、轮调和强制性休假制度，并纳入各级分支机构的人事管理制度中。查看系统内规定是否符合银监会的规定;是否制定了明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。内审部门是否对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。会计人员是否实行强制休假制度;联行、同城票据交换、出纳等重要会计岗位人员和会计主管是否定期进行轮岗、轮换。

第四篇：品控管理标准

餐厅品控管理标准

为加强和促进各校园餐厅管理，提高后勤服务质量，规范化运作，确保餐厅卫生和学生的饮食安全，特制订本管理标准。

食堂工作人员在职要求

一、食堂工作人员必须参加食品从业人员专项体检，取得《健康证》后，在有效期内，方可上岗。

二、根据食品卫生法和相关法律法规，凡出现有碍食品卫生的病症(冻伤龟裂、发炎、腹泻、咳嗽等)，需立即脱离工作岗位，待治疗康复后，方可重新上岗。

三、上岗工作人员需按要求穿着统一的清洁的工作服，按要求戴好口罩手套及工作帽，长发应拢进工作帽中。

四、员工个人卫生“四勤”达标;女员工不留披肩发或怪异发型，不得留长指甲或涂指甲油、不得佩戴首饰;男员工勤刮胡须，不留长发或染发;

五、在售卖过程中售卖人员不得做与本职工作无关的事情，如接听电话、聊天、吃东西等;不得闲谈、交头接耳;不得倚墙倚窗倚台站立;

食品安全与卫生要求

一、原料采购验收制度

1、根据《食品卫生法》要求，必须想持有卫生许可证的生产经营单位采购食品、原料、辅料。食物(食品、副食品、蔬菜、水产品、肉类、食用油、调味品)均要保持新鲜卫生，符合食物的要求。

2、蔬菜类验收标准：视觉感官上，品质新鲜，无破损，无腐败干裂皱皮等现象，无黑变，无空心等，绿叶蔬菜无虫蛀黄叶，根部腐烂等。如出现上述类似衰败的迹象，应拒绝签收，并做及时处理，未出现类似现象方可签收入库。

3、肉类验收标准：每日提供肉类制品的《检验检疫合格证》，新鲜肉类颜色鲜红较为均匀，有光泽，脂肪洁白，表面微干或微湿润，不粘手，弹性良好，压后凹陷立即恢复，并且无泥污，肉边整齐，无碎肉、碎骨。如验收时肉类品质均无问题，但并未提供《检验检疫合格证》，需拒绝签收。严禁使用成品肉糜。

4、冻货验收标准：检查纸箱包装是否有破损，产品合格证是否齐全，并查看生产日期，确保食品在保质期内。如验收中发现冷冻食品有解冻的现象，需拒绝接收，因在解冻后再次冷冻，不利于口感的同时，还会产生大量的致病菌。

5、其他辅料的验收标准：定性包装食品和食品添加剂必须有产品说明书、商品商标、品名、商家名称、厂址、生产日期、保存(保质)期等内容。如遇不具备以上相关标识的定性包装食品，将给予拒收处理，其中进口食品必须有中文标识。

二、食品入库制度

1、根据验收标准，原材料达标后，方可入库，入库必须按照制度填写入库台账，应标注食品名称，采购时间，数量，保质期，并由专人确认签字。入库出库都应与账目相符。

2、库内食品、原材料等必须分类分格放置，并加以标注，杜绝库内食品混淆不清、重叠、放置地面等的现象。坚持食品、生食与熟事、半成品与成品分开存放，无包装的食品与材料必须用无害无毒、清洁干净的容器承装加盖，并标注品名。

3、食品应分类、分架、离地隔墙至少20厘米存放，需做到食品不落地的原则，做好防霉、防潮、防鼠工作，每日打扫，库房卫生无异味，货架整洁干净。

4、食品出库时要检查感官性状和保质期，坚持做好食品先进先出，左进右出的原则，尽量缩短储存时间。

三、食品卫生的其他要求

1、隔夜饭菜应及时处理，不得留到第二天食用。

2、蔬菜加工按一拆、二浸洗、三加工的顺序加工。蔬菜切配前应先冲洗，反复浸泡，再充分冲洗。肉类、水产品类、蔬菜类食品原料的清洗必须分别在专用清洗池内进行。

3、肉类分开清洁干净后分开放入冰柜贮存，生食与熟食，半成品与成品分类放入冰柜，防止交叉污染。

4、冷冻、冷藏食品应在限定期限内用完。冰柜、冷藏柜、保鲜柜中应该保持清洁卫生，不得存放有色包装袋和纸箱纸盒;应将有包装物资拆开放入其它卫生容器进行冷藏，以杜绝二次污染;成品、半成品应按要求冷藏存放;不得重叠放置，必须使用带盖的容器或用保鲜膜覆盖，以防止食品的二次污染;

餐具卫生要求

一、餐具应按“一刷、二浸、三洗、四消毒、五保洁”的流程规范操作。

二、用餐期间，如需使用重复清洗的餐具，应严格按清洗流程操作，确保餐具的卫生。

三、清洗消毒后的餐用具必须放入干净的保洁柜或卫生容器中进行存放待用并标明消毒状态(已消毒或未消毒)。

四、保洁柜和卫生容器内不得放有其它物品、调料、原材料以及半成品和熟食品;盛放干净餐用具的容器在待用时，必须加盖卫生纱布以防止二次污染。

五、各类餐用具清洁消毒严格按照卫生防疫标准执行，建立“消毒记录”。食堂所使用的抹布、拖把等易耗品，每日需经过高温消毒，或洗涤剂充分清洗，方可继续使用，并做好消毒标识，不定期进去全面更换。

环境卫生要求

一、操作间的卫生要求

1、大灶间：厨房每日使用后，应及时清理冲刷，需做到灶台、台面干净整洁。未使用完的原材料，入库或加盖存放在摆放架上。调味品使用后应密封存放，防止污染。及时清理厨余垃圾，保持下水道中的清洁畅通，不应有油污或杂物堆积，防止蚊蝇滋生。厨房还应配备灭火毯与灭火器，到期后需及时更换。

2、菜品加工间：菜品加工过程中的菜渣应装入废弃物容器内，及时需加盖，不得随意丢弃在地上。更不得扫入下水道。食材加工后应及时清理厨余垃圾，并每日做好台面、地面、机器设备及公用器具的清洁工作。存放食物的容器，刀具，砧板应严格按照要求，生熟分开，砧板用后要及时清洗、消毒，并直立摆放晾干。冰箱、冰柜、保洁柜应经常整理，保持清洁，不得摆放与工作无关的私人物品。

二、售卖间与就餐区域的卫生要求

售卖间需时刻保持台面、与地面的卫生，所使用的盛饭工具及器皿只有在售卖期间方可从保洁柜中拿出。在用餐期间有专门的工作人员，负责清理就餐区域的卫生情况，确保桌面干净整洁，无残渣，尤其是晚餐后的清理工作，不得过夜。食堂前厅、后厨区域可在供餐结束后，无人条件下进行紫外线消毒灯光照消毒，照射时间为30分钟，一日两次为宜。

留样要求

一、按照食品药品监督管理局对食品留样的要求，规范做好食品留样的工作。每餐应建立各类熟食品的早、中、晚的“留样记录”;要求留样及时，每个留样品需贴上标签，留样品不得少于200g;留样时间必须保留48小时，超过48小时的留样品需及时清理，并做好留样记录(包括销毁记录)。

二、留样冰箱需独立使用，不应与其他储存混用，需保持整洁，杜绝与避免污染样品。留样专用的碗、盘、盒等用具每次使用后，要彻底清洁消毒，干燥后加盖，已备下次使用。