社区论坛审核规范

第一篇：社区论坛审核规范

论坛版规-社区版规参考-社区守则-版主守则-论坛规章

第一章总则

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第二章论坛用户

第1条 凡是本论坛注册用户，拥有所有公共版面用户权限。

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第5条 用户在相关讨论区发表文章时，除遵守本条例外，还需遵守各版块的相关规定。

第6条 未经本论坛同意，不允许在本论坛内发布任何形式的广告。

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第8条 论坛对用户提供的个人资料保密，以下情况除外：

1)、论坛用户授权诸暨百姓生活论坛透露这些信息;

2)、相应的法律及程序要求诸暨百姓生活论坛提供论坛用户的个人资料。

第三章论坛管理

诸暨百姓生活论坛由论坛版面管理人员(站长、总版主、版主以及实习版主)组成的梯级管理团队来管理维护。

第1条 论坛版面管理人员职责

1)、 版主、实习版主负责推动所属版面的讨论，定期整理精华区，协调版内矛盾，配合高一级别论坛管理人员的工作等。

2)、 总版主负责监督和考核辖下版主、实习版主的工作;版主、实习版主的招募、推荐以及任免;辖下版面活动的审批，策划与跟进;辖下版面管理人员请

假、离职、辞职或被免职而暂时出现管理空挡时，临时担任管理工作，并及时招募;撰写及发布论坛公告;处理辖下版面用户投诉与建议;协调辖下各板块工作等。

3)、 总版主通常兼任大区版主;负责大区版主的招募、推荐，以及该区的管理事务;制定及优化版块设置、制度体系;协调全论坛版面管理工作等。

4)、 版主、实习版主向总版主负责，总版主直接向站长负责。

5)、 站长负责论坛总体版面管理事务，负责区版主、总版主的任免;论坛大型活动的策划实施;版主考核奖励等。

第2条 论坛版面管理人员任命

1)、 版主、实习版主由网友担任。任何对相应版块有浓厚兴趣、有网络责任心、精力和时间的论坛注册用户均可以申请。版主、实习版主由总版主或站长执行招聘、推荐以及任命。详细规定以及流程请见论坛版务公告区。

2)、 总版主由网友担任。具有良好的论坛管理能力的论坛注册用户均可担任。论坛优秀版主或知名网友将被优先考虑。

3)、 除站长级别以外，所有级别版面管理人员均有一个月试用期。试用期间不得升任高一级别版面管理人员。

4)、 站长由论坛所有人张旭锋担任，其中账号“论坛管理员”为论坛最高权力账号。

第3条 论坛版面管理人员降职、免职

1)、 以下列举项构成论坛版面管理人员降职、免职原因：严重违反诸暨百姓生活论坛管理人员守则;因管理不善造成下辖区域秩序混乱;不服从论坛统一管理;进行煽动、集众闹事及破坏论坛形象;长期不登陆论坛履行管理职责;转借拥有管理权限的帐号供他人使用;用权限以遂行私人目的或滥用职权;恶意攻击网友或者对其他网友进行打击报复;有明显不公正行为;在其它论坛发表对本论坛不利言论等。

2)、 符合免职原因，由论坛管理层内部高一级别管理人员协调、劝阻、警告、通报批评无效后则可以对相关管理人员执行降职、免职。版主、实习版主由直属大区版主执行降职、免职。大区版主、总版主由站长执行降职、免职。

3)、 被执行降职者1个半月内，被免职者2个月内不得申请同等级别及以上级别职务。

第五章 版权声明

第1条 信息版权归作者本人所有，诸暨百姓生活论坛有权将在论坛发表的信息用于其他用途，包括(但不限于)网站、电子期刊等，文章有附带版权声明者除外。

第2条 论坛用户发表非原创帖子时请注明“转载”，并注明原出处和作者，并自行解决版权问题。

第3条 本论坛文章、图片(包括转帖)版权仅归原作者所有，若作者有版权

声明的或从其它网站转载而附带有原网站的版权声明者，其版权归属以附带声明为准。

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3、任何修改与部份删除均需应保持作者文字原意并征求原作者同意，并注明授权范围。

第六章附则

第1条 本办法未涉及的问题参见国家有关法律法规，当本法与国家法律法规冲突时，以国家法律法规为准。

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第二篇：验厂审核操作规范20110318

验厂审核工作规范

1、目的：为了规范工作操作流程，确保顾客验厂和第三方验厂的顺利通过，保障公司全体人员对验厂工作的高

度重视，特制定本标准。

2、范围：适用于本公司与顾客验厂有关的所有人员;

适用于社会责任、反恐及质量管理体系的验厂活动。

3、职责与权限：

组长、执行副组长：负责有关验厂人员的接待、验厂总体工作的统筹﹑组织和督导。

副组长：负责所分管的验厂工作的统筹﹑组织和督导。

稽核专员：协助验厂组长对全厂的表单进行复查，以及发布相关的验厂规定的要求并负责行政人事部的验厂

工作。

组员：负责本部门的日常工作和配合验厂前检查。

稽核员：负责验厂前各部门工作完成情况检查和督导。

4、验厂人员组织架构图(略)

5、工作内容：

5.1、组长接到验厂通知后及时通知验厂执行副组长、副组长、部门稽核员和组员﹐并与执行副组长组织验厂时

的相关接待准备工作。

5.2、组长与执行副组长及时组织各相关验厂人员并开会传达相关的验厂要求和时间。

5.3、组员按客户规定要求完成本部门的工作，并安排稽核员在验厂前一周再次对本部门的所有现场验厂资料(当

月)进行审查并确保百分百正确。如有不符合项，各稽核员必须在规定时间内整改完成。

5.4、稽核员必须要在月初5号前把上个月的已经审查过的验厂资料报送给行政人事部稽核，行政人事部进行再

一次审核，进一步确保资料的准确性。

5.5、各组员必须对本部门人员进行供应商政策问答培训，由验厂行政人事部统一安排考试，确保员工访谈的顺

利通过。

5.6、验厂组长与执行副组长及行政科长必须在验厂前对各部门进行模拟验厂，如有不符合项各组员必须在规定

时间内整改完成﹐不得有任何理由进行搪塞。

5.7、对于突击验厂的顾客，在其要验厂的期限内，公司各级领导必须保持高度警惕，所有的验员小组成员的手

机不得停机及关机,以便工作的及时性沟通, 组长与执行副组长或委托相关人员对现场进行突击检查，如有不符合项各组员必须在规定时间内整改完成﹐不得有任何理由进行搪塞。

5.8、组员工作分工内容：

5.8.1、行政人事部

5.8.1.1、招聘：

①不得招收未成年工和招聘童工，招聘时不得有歧视现象;

②进厂人员背景调查;

③进厂后统一进行培训包括安全生产、消防安全﹑反恐、厂纪厂规、验厂等﹐各用人部门需进行部门的工种操作和安全培训。

④新员工进厂之后必须建立个人档案(资料填写完整)及保存工人的各种证明文件，如：身份证、学历证明、特殊岗位操作证、职称等证明，日期如有过期必须及时更新。

⑤对新进的各车间统计员要进行验厂培训，合格后方可上岗。

5.8.1.2、劳动合同和工伤保险：

①行政人事部门必须定期核实当地劳动部门出具的最新的劳动法的相关规定;

②复查合同上的工资和日期;

③复查合同期限的试用期;

④如合同期满必须及时续签《劳动合同》;

⑤定期办理工伤保险﹐符合劳动部门的规定并提供劳动部门有关规定的批文。

5.8.1.3、工时﹑工资﹑考勤：

①行政人事部必须保存并能提供当地政府最低工资批文﹐合同当中应满足政府批文要求;

②工时﹑工资和考勤记录应符合顾客验厂和劳动法的要求;

③考勤﹑工资表、请假条、生产现场等其它部门的工作日期记录要相符客户验厂的要求，不得出现现场

有工作报表而没有验厂考勤、工资等事件发生，不得出现工人没有考勤、工资、无请假条，但又有生

产记录的事件发生;

④各部门必须与行政人事部的考勤记录为准，不得出现部门考勤记录及与行政人事部考勤相冲突的文

件，各部门稽核员必须及时配合行政人事部门的工作。

⑤每月工资单必须有员工的签名，以及必须在每月25日前发放上月的验厂工资。

⑥如需超时工作，必须要符合客户验厂的要求。

5.8.1.4、员工访谈：

①行政人事部将顾客验厂访谈回答内容打印一份交各部门/车间﹐行政人事部配合各车间主管必须认真

组织员工学习、倡导和教育(注意：不得张贴，用后行政人事部必须按数收回。)﹐如在验厂时出现

验厂问答将追究部门经理及科长的责任;

②顾客验厂人员在车间现场审核或找员工访谈对象时车间主管及统计员必须跟进;

③验厂人员如是抽点员工名单进行员工访谈，由行政人事部门通知各车间，各车间必须要保证被抽点的

人员在接到通知后10分钟之内将人送到行政人事部门;

④如果车间员工被抽到的而没有提前请假的，其后车间科长不得把被抽点到的员工放掉或让其请假;

⑤验厂当日各车间所有不相关或与验厂要求不一致的报表一律在接到通知10分钟内撤离现场统一保存，

不得出现在工作现场。

5.8.1.5、特殊工种和证件：

①针对公司特殊工种必须具备特种操作证(电梯工证、叉车证、健康证、电工证、锅炉工证、污水处理

证、ISO内审证、焊工证、安全主任证等)，焊接工没有焊接工证不得上岗，焊接部门必须提前放掉并

补全请假单;

②特种设备必须具有检测报告及相关的许可证;

5.8.1.6、食堂：

①应提供足够的桌子和椅子﹐应保持干净、整洁;餐厅和厨房每周应定期清洁地面保证无异味﹐食堂光

线应充足。

②厨工人员须有卫生局认可的体检合格证明﹐并准备好《卫生许可证》和厨工《体检证》的复印件。

③所有厨工人员应戴口罩﹑帽子和手套﹐衣服整齐干净。头发和指甲不应过长。

④餐厅内必须要有两个安全出口﹑餐厅消防安全平面图和应急灯。

5.8.1.7、工人宿舍：

①各员工宿舍必须保持清洁、安全和舒适。

②单身男、女员工的宿舍必须分开楼层。

③洗手间和淋浴间保持清洁并可正常使用，并要求保证员工的隐私权。

④宿舍房间应有充足的通风和灯光。

⑤宿舍区内每个楼层应提供急救药箱，工人在宿舍时应有受过急救训练的人员当值。

⑥走廊和楼梯间安装应急灯﹑消防器材﹐宿舍最少有两个安全出口﹐出口通道要有充足的光线，各层楼

道不可上锁和不可被阻塞﹐每层楼出入口应张贴消防安全平面图和安全指示标志，逃生指示牌不得超

过1米的高度。

⑦不可在宿舍区存放危险品或可燃的物料﹐并安装烟雾探测器;

⑧宿舍卫生按”5S”要求执行。

⑨顾客验厂前几日应向车间发放洗洁精和蚊香﹐各单位应对厕所清洗﹐放卫生纸，点蚊香保证无异味。

⑩定期与环保部门联系﹐确保污水处理符合当地政府要求﹐并有合格的文件证明。

5.8.1.8、急救和医疗服务：

①定期购买医疗用品﹐每个车间必须要有一个急救箱﹐各车间急救箱药品用完时各部门统计员应及时

到行政人事部补充药品。

②行政助理应每周对各车间急救箱检查一次，监督保管情况和药品补充情况。

③急救箱内应有下列用品：伤口胶布﹑弹性绷带﹑胶布﹑洗眼水﹑消毒药棉﹑多用途纱布、钳子﹑手术

手套﹑急救操作说明书、药品清单、领用清单等记录;

④上班时间各部门应将急救箱必须放臵于各科办公室，不得上锁;

5.8.1.9、行政人事部其它：

①收集并准备好所需要的相关政府机构下发的各种规定、管理办法、各类报告、证明等行政文件。

②负责公司所有的钥匙收发记录。

5.8.2、保安队：

5.8.2.1、防火措施和设备

①保安人员定期对灭火器﹑消防栓检查;

②所有消防器材应放于不超出任何工人20米范围内﹐且没有阻塞和有清晰标志的地方﹐应离开地面

0.15米﹐高度不超过1.5米﹐每个灭火器须有操作说明书及每个车间张贴火灾疏散指南、灭火器标

识，不得有配件损坏和超过保质期现象﹐如有使用完的消防器材应及时到消防单位补充;

③每层最少有两个安全出口﹐每层楼梯进出口须有应急灯﹑逃生平面图﹐和方向标示箭头;

④应急灯﹑警铃应经常检查无灰尘和损坏。

⑤保安队每半年组织一次全厂消防演习﹐并进行拍照和记录。

⑥如有突发事件应组织人员扑救，并需要制订火灾、化学品等应急按理办法。

⑦定时巡查所有出口和出口通道均不可被阻塞﹐出口通道必须有足够的光线﹐工作时间内所有出口皆

不可上锁。

⑧保安队长要与行政人事部协商对保安人员进行值班排班表，不得与验厂的要求相冲突。

5.8.2.2、反恐

①所有外来人员或车辆进厂前须进行登记和检查﹐严禁18周岁以下的人员进入公司，确认无误由保安

带领至所规定的部门。

②物料出厂必须有放行单﹐并认真清点﹐合格后给予放行。

③成品装箱时﹐需有保安人员和成品管理员监督﹐非相关人员不得入内﹐成品装箱完成后由成品管理

发货员与承运人或司机共同对货柜进行铅封。

④每日保安员必须对全厂巡查并记录，以防突发事件发生。如有突发事件应及时通知相关单位并组织人

员处理。

⑤对所有的新进保安人员要进行电话背景调查并到行政人事部确认。

⑥对供应商进行安全突击检查报告并做好记录。

⑦对公司所有员工进行消防安全知识培训。

5.8.3、设备科：

5.8.3.1、设备科应组织电工每周对车间、仓库及其它工作场所的照明装臵实施定期检查并做好记录，保证各操

作工作岗位具有足够的照明条件。

5.8.3.2、配电箱必须有短路保护装臵，有明显警示标志，保持配电箱正常工作，如有维修应保持记录。

5.8.3.3、电线保持在正常的状态，不允许有断裂、拼接或以胶纸修补﹐如开关装臵破损﹑电线老化必须及时更

换并保存记录。

5.8.3.4、生产设备和机器须有保护罩﹐设备维修时必须有专用警示标志，需要制订设备维修计划并必须保持设

备的维修记录。

5.8.3.5、高电压设备或区域应有明显的警告标示。

5.8.3.6、机修人员应定期检修车间的生产设备﹐保证无重大安全事故的发生。

5.8.3.7、设备科应定期对各车间设备的维护和保养工作进行监督和检查。

5.8.3.8、保持所有的记录并必须在月初5号前把经过自己审核过的所有记录送行政人事部进行再次审核，以确

保资料的准确性。

5.8.4、各生产车间：

5.8.4.1、各车间根据生产情况必须使用规定的劳保用品如耳塞﹑保护手套、面罩、眼罩和铁鞋;

5.8.4.2、各车间内的物料摆放须整齐并放在规定的区域并做好标识，确保标识与所摆放的物料相符;

5.8.4.3、车间的区域斑马线应保证清晰﹐如有模糊不清楚须重新喷漆或用斑马胶划线;

5.8.4.4、任何物料的摆放不能堵塞所有的出口和消防器材;

5.8.4.5、生产现场所有的看板、张贴的资料、不得出现非考勤日期;

5.8.4.6、如是反恐验厂，在装配车间必须张贴可进入装配车间人员的名单及对进出装配车间的人员进行登记;

5.8.4.7、车间各部门要对本部门的员工进行车间级、班组级的安全教育培训及相关技能并记录;

5.8.4.8、各车间负责人必须配合行政人事部做好验厂的员工访谈工作;

5.8.4.9、各车间内须有两个安全出口﹐出口门处必须有消防安全平面图和应急灯和安全指示标志。

5.8.4.10、显眼处张贴紧急意外或救伤电话﹐新进和转岗人员须进行安全和操作指导﹐合格后给予上岗并做好培

训记录。

5.8.4.

11、不安全的工作环境应有安全防护设备(如防护栏);不合格的机器、设备或工具应及时清离作业现场，

以避免错用或误用，或者使用停用及待修标识。

5.8.4.

12、设备或电器的开关应明确标示区分﹐特殊岗位操作必须由有持特殊工种证书的操作员实施。

5.8.4.10、生产用的机器、设备或工具应按设备保养项目定期维护保养﹐并根据验厂要求做好维护保养记录。

5.8.4.10、生产部门需提供生产记录﹐生产记录不能有不符合顾客、法律法规、行政人事部考勤等相关验厂标准

的内容。

5.8.4.10、生产、检验和仓库现场应有明显的规范的产品标识、区域标识和检验状态标识;应展示受控状态的管

理文件、作业文件和检验文件;各种质量记录应规范、详细和清晰;应做到账物相符。

5.8.4.10、生产、检验和仓库现场的产品应整齐有序放臵，产品的搬运和操作应符合规范要求，对产品实施有效

的防护，杜绝野蛮作业。

5.8.4.10、生产、检验和仓库现场应按规定区域处臵不合格产品，防止与合格产品混淆。

5.8.5、仓库

5.8.5.1、仓库中化学物品和危险物品存放处须张贴《材料安全数据表》(MSDS)和警告标语﹐

5.8.5.2、化学液体应有防渗漏的第二容器，必要时应配备相应的消防器材。如需要可以安装洗眼池。

5.8.5.3、生产现场中化学物品和危险物品的存放量应以一天的使用量为限。

5.8.5.4、仓库需提供本部门记录﹐记录不能有不符合顾客、法律法规或相关验厂标准的内容。

5.8.5.5、仓库要每月对本部门员工进行相关的培训，如：运输安全、集装箱封条、货物/货柜安全、危险化学品

识别和仓库收发实务等培训;并保存记录;

5.8.5.6、对仓库的成品管理员、搬运工要进行电话背景调查，并到行政人事部确认。

5.8.5.7、仓库要定期做好相关表单的整理工作，如：货柜车及集装箱清洁卫生记录、集装箱七点检查记录、空

桶回收清单等;

5.8.5.8、仓库的报表必须在月初5号前把经过自己审核过的所有记录送行政人事部进行再次审核，以确保资料

的准确性。

5.8.6、品质部

5.8.6.1、按质量管理体系要求对公司产品实现的全过程进行监督、检查和整改并记录。

5.8.6.2、按标准化管理体系要求对公司所有的文件资料进行监督、检查和整改。

5.8.6.3、按计量检测确认体系要求对公司所有的计量检测器具进行监督、检查和校正，不得超过校正期限。

5.8.6.4、品质部需提供品质相关记录﹐记录不能有不符合顾客、法律法规或相关验厂标准的内容。

5.8.6.5、品质部的报表(如：巡检、成品检验、来料检验、首件检测报告、品质异常报告等)必须在月初5号

前把经过自己审核过的所有记录送行政人事部进行再次审核，以确保资料的准确性。

5.8.6.6、品质验厂的各类分析报表(周报表、月报表、品质异常分析、客户投诉处理、品质例会记录等)都要

符合验厂的要求;

5.8.7、生管、采购部门

5.8.7.1、做好本部门的表单记录，确保记录不能有不符合顾客、法律法规或相关验厂标准的内容。

5.8.7.2、积极配合行政人事部切实做好员工访谈;

5.8.7.3、采购部门要积极配合行政人事部门要求供应商提供相关的经营许可证、协议、以及相关的资质证明;

5.8.7.4、总之公司其他各部门必须完成所负责的相应工作内容。

5.8.8、其它须备份和必查数据的准备：

5.8.8.1、公司本身提供：

营业执照﹑员工手册﹑全体员工劳动合同﹑入职档案﹑工资记录﹑工时记录﹑请假记录、当地政府最低工资文件﹑加班申请﹑社会保险之缴费收据﹑当地社会保险局证明文件﹑消防演习记录﹑消防验收合格证﹑物质安全数据表(MSDS)﹑特种作业之操作证(电工证﹑锅炉工证﹑电梯操作、行车工证﹑焊接工证﹑叉车工证、污水处理员证、急救员培训合格证)﹑饭堂卫生证﹑食堂员工之健康检查证、环保部门的检测或验收报告、排污许可证、安全主住资格证、水样气样检测报告、计量器检测合格证、房产证、土地使用证、环境影响报告表。

5.8.8.2、供应商提供：

化学品经营许可证、道路运输许可证、危险废物经营许可证、供应商声明信、五联单、空桶回收记录等;

5.8.9、公司所有各部门/车间必须按本规范要求积极开展各项工作，服从并配合验厂小组的工作安排，必须以公

司大局为重，坚决杜绝各自为政、推诿扯皮、玩忽职守、不服从安排等不良行为，如有出现不良行为，根据情节轻重，可根据情节轻重进行奖惩5点～50点，严重的将被开除。

5.8.10、其它未尽事宜和临时紧急情况，各相关部门/车间应及时反馈和沟通，应尽最大努力在验厂审核前解决

完成。

5.8.

11、 附件：

①《验厂可出现表单汇总表》

5.8.

12、此规范自批准之日起执行。

批准：审核：制定：

第三篇：测量管理体系监督审核规范

测量管理体系监督审核规范 2010-12-8 17:11:05 浏览

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测量管理体系监督审核规范

0 前言

对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施监督审核既是保证测量管理体系认证工作的有效性的必要措施，也是保证已取得认证证书组织的测量管理体系持续改进的重要手段。为了规范监督审核工作，确保监督审核的质量和有效性，合理简化审核过程，特制定本规范。 1适用范围

本规范规定了对已经取得测量管理体系认证证书的组织在证书有效期内进行的监督审核，规定了实施监督审核的程序和检查的要素。监督审核由中启计量体系认证中心(以下简称认证中心)负责安排，承担监督审核任务的审核员应当按照本规范的要求实施监督审核，并提交相应的年审报告;被审核的组织应按照本规范规定的要求接受审核，并根据监督审核结果实施整改。 2引用文件

测量管理体系认证管理办法 测量管理体系认证实施规则 3监督审核频次

3.1为确保证书持有人持续满足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年应实施不少于一次的监督审核。两次监督审核时间间隔不超过12个月。

3.2当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监督频次： a)证书持有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故; b)证书持有人发生重大变更时，包括法人、组织机构、相关职能、资源等;

c)认证依据等发生变化时; d)发生其他特殊情况时。 4组织实施

4.1监督审核的实施由认证中心总部或委托分支机构组织实施。 4.2下达监督审核计划

4.2.1认证分支机构根据已取得认证证书组织的有效确认的时间，提前3个月～1个月制定监督审核计划，并报认证中心总部备案。如有需要，认证中心总部可派1～2名审核员或观察员参加。 4.2.2计划的制定应考虑下列因素：

a) 认证标准、法律法规要求及其他审核准则; b) 监督审核的范围、目的和期限; c) 监督审核的要求;

d) 受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。 4.2.3计划包括下列内容： a)受审核组织; b)监督审核时间和日程;

c)监督审查人日数。认证机构应根据申请人的服务规模、等级、复杂程度、安全(风险)级别等因素确定监督审查人日数。(一般情况，监督审核时间为1～2天，人数为2～3人); d)指定审核员。

4.3监督审查每次必查内容包括： a)测量管理体系评价; b)以往不合格项的跟踪验证; c)认证证书和标志的使用情况。 5现场审核要求

5.1现场审核应简化程序，包括：简化在监督审核中“审核的启动”和“现场审核准备”等过程;“文件评审”与“实施现场审核”一并进行;简化首次会议和末次会议;在“实施现场审核”过程中，一般可以不作现场试验。

5.2现场监督审核首先要审核受审核方的自我监督机制，特别是受审核方的内部审核和评审情况，包括：审核一年内的内部审核和评审记录;内部审核员的资格证书、内审时间和项目、内部审核和评审中发现的问题及其整改情况。

5.3现场审核应按照测量管理体系认证标准的要求进行抽查;监督审核的项目应覆盖认证标准的全部要素和测量管理体系涉及的全部范围。

5.4现场审核应突出重点，包括：

5.4.1如果有新的重大变化，则应对新增加的项目进行重点审核，包括增加：能源计量通则等强制标准的审核。对新增加的项目必要时进行现场试验。

5.4.2根据企业的性质特点可以侧重不同的方面，如：能源、安全、环保或质量;测量过程和测量设备是否能持续满足顾客、组织和法律法规的计量要求。

5.4.3组织的测量管理体系是否能持续的改进。包括增加：测量不确定度的评定、计量要求的导出、测量过程的控制和监视等范围。 5.4.4重点要素

在表1《测量管理体系审核规则要素分类表》中列出了重点要素和一般要素。在监督审核中，重点要素是每年必须检查的内容，一般要素应在证书有效期内全部覆盖。 6 增加频次的监督审核

6.1增加频次的监督应根据提出或出现问题的范围进行有针对性的专项审核。

6.2如果发现重大问题，则应对该项目进行重点审核。

6.3特别对发生人身安全、环境污染、重大质量事故、重大贸易纠纷、严重能源消耗的组织，要重点监督抽查其测量过程是否存在失控或测量设备是否存在失准的现象，必要时进行现场试验。 7监督审查结果的评价 7.1发现问题时，审核员应填写不符合项记录。

7.2审核员根据不符合项记录的数量和严重程度做出是否合格的结论。

7.3监督审核合格的，审核员编制监督审核报告，监督审核报告按规定格式。监督审核报告经分支机构审批后递交认证中心总部予以确认。监督审核不合格的，审核员提出整改意见和期限(最长不超过三个月);整改后监督审核仍不合格的，分支机构向认证中心总部提出停止认证资格和认证标志使用的意见;

7.4对监督审核合格的，由认证中心总部颁发年审合格证书，或委托分支机构在受审核组织的原证书贴上有效年审合格标志;

7.5对分支机构提出停止认证资格和认证标志使用意见的，经认证中心总部验证确属不合格的，将撤销其认证证书和停止使用认证标志或做出降低认证等级处理，并对外公告。 8监督审核保存的记录

―― 不符合项记录; ―― 监督审核报告;

―― 监督审核后续活动的记录。 9监督审核的收费

9.1根据国家有关文件的规定执行。

9.2下达年审计划后，监督审核的收费由被审核方直接交分支机构。短程交通费或接送、住宿等由被审核方安排。监督期间不再收取其他任何费用。 10复审

证书的有效期为5年。在认证证书有效期满前3个月，对于提出需要继续使用认证证书的证书持有人，认证机构对其实施复审。复审程序与初次审查相同。 11 认证等级的晋升或降低

认证等级证书持有人如因体系资源变化等原因需对认证等级进行晋升或降低，应向认证机构提交书面申请并附相关材料。经认证机构受理后审核确定，可对测量管理体系等级进行晋升或降低，并换发认证证书和认证标志。

第四篇：测量管理体系年度监督审核规范

测量管理体系年度监督审核规范 2010-12-8 17:11:05 浏览

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测量管理体系年度监督审核规范

0 前言

对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施年度监督审核既是保证测量管理体系认证工作的有效性的必要措施，也是保证已取得认证证书组织的测量管理体系持续改进的重要手段。为了规范年度监督审核工作，确保年度监督审核的质量和有效性，合理简化审核过程，特制定本规范。 1适用范围

本规范规定了对已经取得测量管理体系认证证书的组织在证书有效期内进行的监督审核，规定了实施监督审核的程序和检查的要素。监督审核由中启计量体系认证中心(以下简称认证中心)负责安排，承担监督审核任务的审核员应当按照本规范的要求实施监督审核，并提交相应的年审报告;被审核的组织应按照本规范规定的要求接受审核，并根据监督审核结果实施整改。 2引用文件

测量管理体系认证管理办法 测量管理体系认证实施规则 3年度监督审核频次

3.1为确保证书持有人持续满足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年应实施不少于一次的监督审核。两次监督审核时间间隔不超过12个月。

3.2当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监督频次： a)证书持有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故; b)证书持有人发生重大变更时，包括法人、组织机构、相关职能、资源等;

c)认证依据等发生变化时; d)发生其他特殊情况时。 4组织实施

4.1年度监督审核的实施由认证中心总部或委托分支机构组织实施。 4.2下达监督审核计划

4.2.1认证分支机构根据已取得认证证书组织的年度有效确认的时间，提前3个月～1个月制定监督审核计划，并报认证中心总部备案。如有需要，认证中心总部可派1～2名审核员或观察员参加。 4.2.2计划的制定应考虑下列因素：

a) 认证标准、法律法规要求及其他审核准则; b) 监督审核的范围、目的和期限; c) 监督审核的要求;

d) 受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。 4.2.3计划包括下列内容： a)受审核组织; b)监督审核时间和日程;

c)监督审查人日数。认证机构应根据申请人的服务规模、等级、复杂程度、安全(风险)级别等因素确定监督审查人日数。(一般情况，监督审核时间为1～2天，人数为2～3人); d)指定审核员。

4.3监督审查每次必查内容包括： a)测量管理体系评价; b)以往不合格项的跟踪验证; c)认证证书和标志的使用情况。 5现场审核要求

5.1现场审核应简化程序，包括：简化在监督审核中“审核的启动”和“现场审核准备”等过程;“文件评审”与“实施现场审核”一并进行;简化首次会议和末次会议;在“实施现场审核”过程中，一般可以不作现场试验。

5.2现场监督审核首先要审核受审核方的自我监督机制，特别是受审核方的内部审核和评审情况，包括：审核一年内的内部审核和评审记录;内部审核员的资格证书、内审时间和项目、内部审核和评审中发现的问题及其整改情况。

5.3现场审核应按照测量管理体系认证标准的要求进行抽查;监督审核的项目应覆盖认证标准的全部要素和测量管理体系涉及的全部范围。

5.4现场审核应突出重点，包括：

5.4.1如果有新的重大变化，则应对新增加的项目进行重点审核，包括增加：能源计量通则等强制标准的审核。对新增加的项目必要时进行现场试验。

5.4.2根据企业的性质特点可以侧重不同的方面，如：能源、安全、环保或质量;测量过程和测量设备是否能持续满足顾客、组织和法律法规的计量要求。

5.4.3组织的测量管理体系是否能持续的改进。包括增加：测量不确定度的评定、计量要求的导出、测量过程的控制和监视等范围。 5.4.4重点要素

在表1《测量管理体系审核规则要素分类表》中列出了重点要素和一般要素。在年度监督审核中，重点要素是每年必须检查的内容，一般要素应在证书有效期内全部覆盖。 6 增加频次的监督审核

6.1增加频次的监督应根据提出或出现问题的范围进行有针对性的专项审核。

6.2如果发现重大问题，则应对该项目进行重点审核。

6.3特别对发生人身安全、环境污染、重大质量事故、重大贸易纠纷、严重能源消耗的组织，要重点监督抽查其测量过程是否存在失控或测量设备是否存在失准的现象，必要时进行现场试验。 7监督审查结果的评价 7.1发现问题时，审核员应填写不符合项记录。

7.2审核员根据不符合项记录的数量和严重程度做出是否合格的结论。

7.3监督审核合格的，审核员编制监督审核报告，监督审核报告按规定格式。监督审核报告经分支机构审批后递交认证中心总部予以确认。监督审核不合格的，审核员提出整改意见和期限(最长不超过三个月);整改后监督审核仍不合格的，分支机构向认证中心总部提出停止认证资格和认证标志使用的意见;

7.4对监督审核合格的，由认证中心总部颁发年审合格证书，或委托分支机构在受审核组织的原证书贴上有效年审合格标志;

7.5对分支机构提出停止认证资格和认证标志使用意见的，经认证中心总部验证确属不合格的，将撤销其认证证书和停止使用认证标志或做出降低认证等级处理，并对外公告。 8监督审核保存的记录

―― 不符合项记录; ―― 监督审核报告;

―― 监督审核后续活动的记录。 9监督审核的收费

9.1根据国家有关文件的规定执行。

9.2下达年审计划后，监督审核的收费由被审核方直接交分支机构。短程交通费或接送、住宿等由被审核方安排。监督期间不再收取其他任何费用。 10复审

证书的有效期为5年。在认证证书有效期满前3个月，对于提出需要继续使用认证证书的证书持有人，认证机构对其实施复审。复审程序与初次审查相同。 11 认证等级的晋升或降低

认证等级证书持有人如因体系资源变化等原因需对认证等级进行晋升或降低，应向认证机构提交书面申请并附相关材料。经认证机构受理后审核确定，可对测量管理体系等级进行晋升或降低，并换发认证证书和认证标志。

第五篇：2018最新《医疗机构处方审核规范》

医疗机构处方审核规范

第一章 总则

第一条 为规范医疗机构处方审核工作，促进合理用药，保障患者用药安全，根据《中华人民共和国药品管理法》《医疗机构药事管理规定》《处方管理办法》《医院处方点评管理规范(试行)》等有关法律法规、规章制度，制定本规范。

第二条 处方审核是指药学专业技术人员运用专业知识与实践技能，根据相关法律法规、规章制度与技术规范等，对医师在诊疗活动中为患者开具的处方，进行合法性、规范性和适宜性审核，并作出是否同意调配发药决定的药学技术服务。

审核的处方包括纸质处方、电子处方和医疗机构病区用药医嘱单。

第三条 二级以上医院、妇幼保健院和专科疾病防治机构应当按照本规范执行，其他医疗机构参照执行。

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第二章 基本要求

第四条 所有处方均应当经审核通过后方可进入划价收费和调配环节，未经审核通过的处方不得收费和调配。

第五条 从事处方审核的药学专业技术人员(以下简称药师)应当满足以下条件：

(一)取得药师及以上药学专业技术职务任职资格。

(二)具有3年及以上门急诊或病区处方调剂工作经验，接受过处方审核相应岗位的专业知识培训并考核合格。

第六条 药师是处方审核工作的第一责任人。药师应当对处方各项内容进行逐一审核。医疗机构可以通过相关信息系统辅助药师开展处方审核。对信息系统筛选出的不合理处方及信息系统不能审核的部分，应当由药师进行人工审核。

第七条 经药师审核后，认为存在用药不适宜时，应当告知处方医师，建议其修改或者重新开具处方;药师发现不合理用药，处方医师不同意修改时，药师应当作好记录并纳

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入处方点评;药师发现严重不合理用药或者用药错误时，应当拒绝调配，及时告知处方医师并记录，按照有关规定报告。

第八条 医疗机构应当积极推进处方审核信息化，通过信息系统为处方审核提供必要的信息，如电子处方，以及医学相关检查、检验学资料、现病史、既往史、用药史、过敏史等电子病历信息。信息系统内置审方规则应当由医疗机构制定或经医疗机构审核确认，并有明确的临床用药依据来源。

第九条 医疗机构应当制定信息系统相关的安全保密制度,防止药品、患者用药等信息泄露，做好相应的信息系统故障应急预案。

第三章

审核依据和流程

第十条 处方审核常用临床用药依据：国家药品管理相关法律法规和规范性文件，临床诊疗规范、指南，临床路径，药品说明书，国家处方集等。

第十一条 医疗机构可以结合实际，由药事管理与药物

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治疗学委员会充分考虑患者用药安全性、有效性、经济性、依从性等综合因素，参考专业学(协)会及临床专家认可的临床规范、指南等，制订适合本机构的临床用药规范、指南，为处方审核提供依据。

第十二条 处方审核流程：

(一)药师接收待审核处方，对处方进行合法性、规范性、适宜性审核。

(二)若经审核判定为合理处方，药师在纸质处方上手写签名(或加盖专用印章)、在电子处方上进行电子签名，处方经药师签名后进入收费和调配环节。

(三)若经审核判定为不合理处方，由药师负责联系处方医师，请其确认或重新开具处方，并再次进入处方审核流程。

第四章 审核内容

第十三条 合法性审核。

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(一)处方开具人是否根据《执业医师法》取得医师资格，并执业注册。

(二)处方开具时，处方医师是否根据《处方管理办法》在执业地点取得处方权。

(三)麻醉药品、第一类精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品、抗菌药物等药品处方，是否由具有相应处方权的医师开具。

第十四条 规范性审核。

(一)处方是否符合规定的标准和格式，处方医师签名或加盖的专用签章有无备案，电子处方是否有处方医师的电子签名。

(二)处方前记、正文和后记是否符合《处方管理办法》等有关规定，文字是否正确、清晰、完整。

(三)条目是否规范。

1.年龄应当为实足年龄，新生儿、婴幼儿应当写日、月龄，必要时要注明体重;

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2.中药饮片、中药注射剂要单独开具处方;

3.开具西药、中成药处方，每一种药品应当另起一行，每张处方不得超过5种药品;

4.药品名称应当使用经药品监督管理部门批准并公布的药品通用名称、新活性化合物的专利药品名称和复方制剂药品名称，或使用由原卫生部公布的药品习惯名称;医院制剂应当使用药品监督管理部门正式批准的名称;

5.药品剂量、规格、用法、用量准确清楚，符合《处方管理办法》规定，不得使用“遵医嘱”“自用”等含糊不清字句;

6.普通药品处方量及处方效期符合《处方管理办法》的规定，抗菌药物、麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射药品、易制毒化学品等的使用符合相关管理规定;

7.中药饮片、中成药的处方书写应当符合《中药处方格式及书写规范》。

第十五条 适宜性审核。

(一)西药及中成药处方，应当审核以下项目：

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1.处方用药与诊断是否相符;

2.规定必须做皮试的药品，是否注明过敏试验及结果的判定;

3.处方剂量、用法是否正确，单次处方总量是否符合规定;

4.选用剂型与给药途径是否适宜;

5.是否有重复给药和相互作用情况，包括西药、中成药、中成药与西药、中成药与中药饮片之间是否存在重复给药和有临床意义的相互作用;

6.是否存在配伍禁忌;

7.是否有用药禁忌：儿童、老年人、孕妇及哺乳期妇女、脏器功能不全患者用药是否有禁忌使用的药物，患者用药是否有食物及药物过敏史禁忌证、诊断禁忌证、疾病史禁忌证与性别禁忌证;

8.溶媒的选择、用法用量是否适宜，静脉输注的药品给药速度是否适宜;

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9.是否存在其他用药不适宜情况。

(二)中药饮片处方，应当审核以下项目：

1.中药饮片处方用药与中医诊断(病名和证型)是否相符;

2.饮片的名称、炮制品选用是否正确，煎法、用法、脚注等是否完整、准确;

3.毒麻贵细饮片是否按规定开方;

4.特殊人群如儿童、老年人、孕妇及哺乳期妇女、脏器功能不全患者用药是否有禁忌使用的药物;

5. 是否存在其他用药不适宜情况。

第五章 审核质量管理

第十六条 处方审核质量管理以自我监测评价为主，以行政部门干预评价为辅。

医疗机构应当在医院药事管理与药物治疗学委员会(组)和医疗质量管理委员会领导下设立处方审核质量管理

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小组或指定专(兼)职人员,定期对机构内处方审核质量开展监测与评价，包括对信息系统审核的处方进行抽查，发现问题及时改进。

县级以上卫生健康行政部门(含中医药主管部门)可以组织或委托第三方对其核发《医疗机构执业许可证》的医疗机构处方审核质量进行检查评价。

第十七条 开展处方审核应当满足以下必备条件：

(一)配备适宜的处方审核人员;

(二)处方审核人员符合本规范第五条要求;

(三)具备处方审核场所;

(四)配备相应的处方审核工具，鼓励医疗机构建立处方审核信息系统;

(五)制订本机构的处方审核规范与制度。

第十八条 建立并实施处方审核全过程质量管理机制。

(一)审核过程追溯机制：医疗机构应当保证处方审核的全过程可以追溯，特别是针对关键流程的处理应当保存相

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应的记录。

(二)审核反馈机制：建立不合理处方的反馈机制，并有相应的记录。

(三)审核质量改进机制：针对处方审核，建立质量改进机制，并有相应的措施与记录。

第十九条 建立处方审核质量监测指标体系，对处方审核的数量、质量、效率和效果等进行评价。至少包括处方审核率、处方干预率、处方合理率等。

第六章 培训

第二十条 医疗机构应当组织对从事处方审核的药师进行定期培训和考核。培训内容应当包括：

(一)相关法律、法规、政策，职业道德，工作制度和岗位职责，本岗位的特殊要求及操作规程等;

(二)药学基本理论、基本知识和基本技能;从事中药处方审核的药师，还应当培训中医药基本理论、基本知识和

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基本技能;

(三)其他培训，如参与临床药物治疗、查房、会诊、疑难危重病例、死亡病例讨论以及临床疾病诊疗知识培训，参加院内、外举办的相关会议、学术论坛及培训班等。

第二十一条 负责处方审核的药师应当接受继续教育，不断更新、补充、拓展知识和能力，提高处方审核水平。

第七章 附则

第二十二条 不合理处方包括不规范处方、用药不适宜处方及超常处方。

第二十三条 本规范自印发之日起施行。

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