浙江股权中心简介

第一篇：浙江股权中心简介

浙江省股权托管业务规则(施行)

股权托管业务规则(试行)

第一条 根据省政府办公厅批复同意的省金融办等七部门制定的《浙江省未上市公司股份转让试点方案》(浙政办函[2009]30号)，为确保浙江省未上市公司股份转让试点规范运作，做好进场公司股份托管工作，特制定本规则。

第二条 浙江股权托管服务有限公司(简称“本公司”)是为全省各类企业提供股权托管服务的省级专业机构。

第三条 本公司的主要功能是：

(一)进场公司股份托管、股份确认。

(二)为公司股东和进场客户开立、管理股东账户。

(三)股份转让交易清算过户。

(四)对因继承、判决、赠予及企业因兼并、破产清算、改制和司法裁定、司法协助执行等引起的股东间持有的股份进行非交易过户。

(五)质押股份锁定、司法裁决股份冻结锁定。

(六)提供分红派息、送配股、转增股本、增资扩股、回购减资服务。

(七)股份查询、证明。

(八)按照工商部门的要求，代理进场公司定期到工商部门办理股份变更手续。

(九)向股东发放股东账户IC卡

(十)根据进场公司的要求，定期提供股东清册，核对股份信息。

第四条 进场公司股份托管，主要是规范公司的股份管理，确认股份权属，提高股东名册的公信力和公示性，维护股东的合法权益，促进股份安全、顺畅流动。

第五条 进场公司应认同本业务规则，并确认托管的股东名册是公司股份状况的最直接证明，公司自备的股东名册应与托管后的股东名册保持一致。

第六条 进场公司申请股份托管，应提交下列资料：

1、公司股份托管申请表及其附表;

2、公司法定代表人授权委托书;

3、公司同意股权登记托管的董事会决议和股东会决议;

4、公司营业执照复印件;

5、公司组织机构代码证复印件;

6、公司章程;

7、股东名册文本及电子文档;(包括法人股东的营业执照复印件、授权委托书和自然人股东的身份证复印件)

8、工商信息查询单。

第七条 进场公司应确保所提交全部文件和资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。

第八条 进场公司须与本公司签定《股权托管协议书》。

第九条 进场公司股份托管后的各项后续服务，按照本公司《股权托管业务操作细则》执行。

第十条 进场公司的现金分红、送红股和转增股本(减资)由本公司与进场公司签订协议代为办理。根据国家有关股息红利个人所得税的规定，红利个人所得税由本公司代扣代缴。 第十一条 进场公司股份托管服务费和股东账户开户费，以及后续服务收费，执行浙江省物价局浙价服〔2003〕106号文件规定的收费标准。

第十二条 在股份托管的基础上，可根据进场公司的需求依法开办新的业务品种，并制定相关业务细则。

第十三条 本规则由浙江股权托管服务有限公司负责解释。

第十四条 本规则自公布之日起施行。

浙江股权托管服务有限公司

第二篇：浙江省外商投资企业债权转股权审批登记暂行办法

第一条 为了规范外商投资企业债权转股权审批登记行为，进一步改善外商投资企业投融资环境，根据有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称的外商投资企业债权转股权是指在我省已设立的公司制外商投资企业的外方股东以其对本企业(以下称“被投资公司”)享有的合法现汇外债债权增加被投资公司注册资本或变更出资方式，将持有的债权转换为被投资公司股权的行为。

第三条 被投资公司申请债权转股权应当符合以下条件：

(一)债权合法有效;

(二)债权权属清晰、权能完整;

(三)债权依法可以评估和转让;

(四)债权是被投资公司外方股东已登记的外债本金及当期利息;

(五)被投资公司的注册资本按期缴纳;

(六)经被投资公司最高权力机构同意。

第四条 债权人应当与被投资公司签署《债权转股权协议》。《债权转股权协议》应当载明以下事项：

(一)债权人和被投资公司的姓名或名称、住所;

(二)债权产生的原因、时间;

(三)拟转为股权的债权数额;

(四)协议生效时间;

(五)争议解决及违约责任。

第五条 依照《债权转股权协议》的约定，相关债权可以全部或者部分转换为被投资公司的股权。 被投资公司因债权转股权增加的注册资本不得分期缴纳，应当一并办理注册资本、实收资本变更登记。

被投资公司变更出资方式为债权出资的，应当一并办理该出资方式、实收资本变更登记。 第六条 用作出资的债权应当经依法设立的评估机构评估。

第七条 债权出资后，应当经依法设立的验资机构验资并出具验资报告。验资报告除应当符合《公司注册资本登记管理规定》外，还应当载明以下事项：

(一)债权人的债权持有情况，包括债权的金额、债权的性质、产生的原因、产生的时间、履行情况和到期时间等;

(二)债权评估情况，包括评估机构的名称、评估报告的文号、评估基准日、评估值等;

(三)债权经外汇管理部门登记、核准出资的情况;

(四)债权出资经过商务部门审批的情况;

(五)债权转股权实缴注册资本的情况，包括债权转股权协议的签订等。

第八条 被投资公司申请债权转股权应当经商务部门、外汇管理部门审批，并到工商行政管理部门办理变更登记手续。

第九条 被投资公司申请办理债权转股权审批，应当向商务部门提交下列文件：

(一)以债权转股权形式增加注册资本或变更出资方式的申请书;

(二)被投资公司最高权力机构同意债权转股权的决议或决定(内容包括同意以债权出资、增加注册资本或变更出资方式、修改公司章程等);

(三)被投资公司董事会名单;

(四)债权人与被投资公司签订的《债权转股权协议》;

(五)被投资公司各投资人签署的章程修正案或修改后的章程;

(六)被投资公司各投资人签署的合同修改协议或修改后的合同;

(七)外汇管理部门的外债登记证明;

(八)被投资公司资产评估报告;

(九)被投资公司批准证书原件(2份);

(十)被投资公司营业执照副本复印件;

(十一)其他需要提交的材料。

第十条被投资公司申请办理债权转股权审批，应当向外汇管理部门提交下列文件：

(一)被投资公司提交的书面申请;

(二)被投资公司外汇登记IC卡;

(三)被投资公司最高权力机构同意债权转股权的决议或决定(内容包括同意以债权出资、增加注册资本或变更出资方式、修改公司章程等);

(四)商务部门的批准文件(批复和批准证书副本2);

(五)被投资公司最近一期的验资报告;

(六)被投资公司最近一期的年度财务审计报告(附该笔外汇收支情况表审核报告);

(七)该笔外债签约表、外债变动反馈表;

(八)债权人同意债权转股权的证明文件;

(九)其他需要提交的材料。

第十一条 被投资公司申请办理债权转股权增加注册资本或者变更出资方式变更登记，应当向工商行政管理部门提交下列文件：

(一)《外商投资的公司变更(备案)登记申请书》;

(二)外汇管理部门的外汇登记、核准出资的证明;

(三)商务部门的批准文件(批复和批准证书副本1);

(四)被投资公司最高权力机构同意债权转股权的决议或决定(内容包括同意以债权出资、增加注册资本或变更出资方式、修改公司章程等);

(五)被投资公司法定代表人签署的公司章程修正案;

(六)依法设立的验资机构出具的验资报告;

(七)被投资公司营业执照副本复印件;

(八)其他需要提交的材料。

第十二条 债权人、被投资公司的债权转股权行为违反《公司法》、《公司登记管理条例》、《公司注册资本登记管理规定》以及本办法规定的，验资机构、资产评估机构出具虚假证明文件或者因过失提供有重大遗漏的报告的，公司登记机关依照《公司法》、《公司登记管理条例》等有关规定予以查处。

第十三条 本办法自印发之日起施行。

第三篇：浙江省人民政府办公厅关于促进股权投资基金发展的若干意见

浙政办发„2009‟57号

为深入贯彻落实“创业富民、创新强省”总战略，根据省政府《关于浙江金融业深化改革加快发展的若干意见》(浙政发„2008‟34号)的精神，经省政府同意，现就促进股权投资基金规范发展提出如下意见：

一、充分认识促进股权投资基金发展的重要意义

改革开放以来，我省经济得到快速发展，中小企业迅速崛起，投资创业活跃，资金需求旺盛。但是，长期以来，我省企业融资结构不尽合理，一方面，银行间接融资占比过高;另一方面，民间资金充裕，民间融资难以合理引导和规范等结构性问题仍然突出。股权投资基金作为直接融资的重要途径之一，能将分散的可投资资金有效转化成符合经济社会发展需要的资本金，是拓宽融资渠道，规范民间资金的重要工具。发展股权投资基金，有利于提高社会资本配置效率，优化企业股权结构，提升经营管理水平，促进企业自主创新及高新技术成果转化应用，对于我省构建结构合理、功能完善、富于弹性的地方金融体系，促进全省经济社会又好又快发展具有重要意义。

二、发展股权投资基金的指导思想和总体目标

指导思想：深入贯彻落实科学发展观和省委“两创”总战略，坚持“政府引导、产业导向、市场运作、管理规范”的原则，围绕促进经济转型升级和现代服务业加快发展，积极发展股权投资基金及股权投资管理公司，不断优化企业融资结构，切实增强金融业整体实力以及保障服务经济社会发展的能力。

总体目标：推动组建一批产业投资基金和创业投资引导基金，规范扶持一批成长型企业股权投资基金，培育壮大一批创业投资基金，引导鼓励一批省外、境外知名投资基金管理机构来浙设立法人机构。到2012年末，力争股权投资管理机构管理的社会资金规模达到500亿元以上，股权投资在我省企业融资总额中的占比明显提高，对我省经济结构调整的促进作用明显增强。

三、构建多层次的股权投资基金体系

(一)产业投资基金。政府联合或推动社会资本发起设立产业投资基金，侧重投资回报稳定的重大基础设施项目，或者参与大型骨干企业的战略性并购重组，培育和扶持支柱产业。

(二)成长型企业股权投资基金。推动行业龙头企业、有资金实力的企业发起设立成长型企业股权投资基金，主要投资于中后期成长型企业特别是未上市公司股权，或者投向一时困难但发展前景好的成长型企业。

(三)创业风险投资引导基金。是由政府设立的政策性、引导性基金，通过财政资金“四两拨千斤”的作用，扶持创业投资企业的发展，引导社会资本进入创业投资领域。引导基金主要通过阶段参股和跟进投资等方式实施投资运作，以基金管理机构的资本金形式存续，逐年投入。

(四)创业投资基金。推动有行业背景和专业特长的“天使投资人”、法人机构及专业投资管理机构发起设立创业投资基金，主要投资于种子期、成长初期的新型企业、高新技术企业。

四、加大对股权投资管理公司的政策支持

(一)鼓励发展股权投资管理公司。对在我省设立的股权投资管理公司，缴纳房产税、城镇土地使用税、水利建设专项资金确有困难的，经省金融主管部门确认并报经地税部门批准，可给予减免。对从省外、境外新引入成立的大型股权投资管理公司，报经地税部门批准，可给予三年内免征房产税、土地使用税、水利建设专项资金。对在省内注册资金1亿元以上、管理基金规模超过10亿元且对当地经济带动作用大的股权投资管理公司，经批准可享受金融机构总部相关政策，所在地政府可以给予一次性奖励。

(二)加强股权投资基金投资方向的引导。引导股权投资管理公司积极参与大型骨干企业并购重组，加大对暂时困难成长型企业的投资力度，所在地政府应给予相应支持。支持股权投资管理公司加大对高新技术、业务和商业模式创新等企业的投资力度。股权投资管理公司以股权方式投资于未上市中小高新技术企业两年以上的，可以按照其投资额的70%，在股权持有满两年的当年抵扣该股权投资管理公司的应纳税所得额;当年不足抵扣的，可以在以后纳税结转抵扣。

(三)支持股权投资管理公司拓展业务。鼓励股权投资管理公司为企业提供先进管理经验和其他增值服务。股权投资管理公司因收回、转让或清算处置股权投资而发生的权益性投资损失，可以按税法规定在税前扣除。符合居民企业条件的股权投资管理公司直接投资于其他居民企业取得的投资收益，可作为免税收入，不征收企业所得税。省及具备条件的市、县(市、区)创业投资引导基金在加强对创业投资基金引导的同时，也可引导和支持符合我省经济发展方向的成长型企业股权投资基金。对股权投资管理公司重点投资的成长型企业，符合上市条件的，积极推荐上市。支持引导股权投资管理公司通过产权交易所等要素市场转让其持有的投资企业股份，拓宽股权投资退出渠道。此外，鼓励引导我省企业引进省外、境外股权投资基金参与技术改造、产业升级等项目，各级政府及有关部门要搞好服务，并在核准手续、要素保障等方面提供便利。

(四)积极培育和吸引股权投资管理高级专业人才。对引进急需高级专业人才而支付的一次性住房补贴、安家费等费用，经批准可据实在计算企业所得税前扣除;对做出突出贡献的高级人才，可由引进地政府另行给予适当资助或补贴。

五、创造股权投资基金发展的良好环境

(一)规范管理。省政府金融工作领导小组负责股权投资基金发展的综合协调工作，具体工作由省金融办负责。省发展改革、财政、科技、税务、工商、证监等部门要按照职责分工，通力合作，采用联席会议制度形式，研究制订并完善促进股权投资基金发展的政策措施和管理制度;对未纳入国家管理范围的成长型股权投资管理公司，要制订相关备案管理办法并履行日常管理职责。省工商局会同省有关部门制定股权投资管理公司工商登记管理办法，做好股权投资管理公司工商登记工作，统一登记流程，规范机构名称。

(二)优质服务。各级政府要将培育发展股权投资基金及股权投资管理公司作为完善地方金融体系、拓宽直接融资渠道的重要内容，结合本地区实际，制订切实有效的扶持政策和措施。杭州、宁波要将吸引省外、境外知名投资管理机构作为推进金融集聚区建设的重要工作内容，对引进的省外、境外知名投资管理机构，优先纳入省级备案管理，优先入驻金融集聚区，并享受相关优惠政策。对纳入省级备案管理的股权投资管理公司，省级各相关部门要及时为其提供投资项目信息，推进项目合作。

(三)强化自律。省金融办要指导股权投资管理公司组建行业协会，省发展改革等有关部门要积极支持、引导行业协会开展工作，通过行业协会促进股权投

2 资管理公司加强自律管理。行业协会要建立沟通机制，打造信息平台，组织股权投资管理公司管理人才的专业培训，开展各类相关业务的合作交流，充分发挥连接企业与政府部门的纽带作用。

(四)严防风险。股权投资管理公司募集资金要依法依规，有序操作，不得以广告宣传等公开方式募资，禁止向投资者承诺保本和最低收益。投资者要按照投资自愿、风险自担的原则进行投资，防范风险。股权投资管理公司是风险防范的第一责任人，备案管理部门要加强日常管理、风险预警及处置工作。各级政府要依法打击利用股权投资基金名义进行的各类非法集资活动，促进行业健康、规范、有序发展。

二○○九年五月八日 (此件公开发布)

第四篇：有限合伙制私募股权投资基金简介

一、基本涵义和运作模式

有限合伙制私募股权投资基金是指采用有限合伙制组织形式的私募股权投资基金。我国2006年8月27日新修订的《合伙企业法》对有限合伙企业进行了明确的规定，为私募股权投资基金采取有限合伙的组织形式提供了法律保障。

有限合伙制私募股权投资基金中由管理团队(管理团队的组织形式可以是自然人，也可以是公司)作为普通合伙人执行合伙企业中的合伙事务，管理运作所有资产，承担无限责任。出资人作为有限合伙人，只在其出资范围内对合伙债务承担有限责任，不参与合伙企业的管理。

在有限合伙私募股权投资基金中，普通合伙人的主要义务是管理基金资产，寻找合适基金投资项目并主导基金投资，主要权利是收取有限合伙人按出资额的一定比例支付的管理费和获得基金超过预期收益率的一定比例的收益分成。有限合伙人的主要义务是及时出资和支付管理费，主要权利是获得基金的收益分成。有限合伙制私募股权投资基金的投资决策机构是投资决策委员会，委员会一般由普通合伙人、有限合伙人、第三方专业人士组成，投资决策委员会的职能是对基金的投资行为作出最终决定。

二、有限合伙制私募股权投资基金的税收政策

根据我国税收法律的规定，有限合伙制企业不作为企业所得税的纳税主体，不征收企业所得税，原则上各合伙人取得收益后，按照个人所得税法律规定各自纳税。

三、昆山鑫世龙腾股权投资基金概要

昆山鑫世龙腾股权投资基金是由上海鑫世投资咨询有限公司作为管理人，昆山市国投公司作为主要有限合伙人之一，拟在昆山市设立的合伙制私募股权投资基金。为此，我们邀请您作为基金的出资人，成为有限合伙人。

昆山鑫世龙腾股权投资基金的概要和募集说明书具体见附件。

2011-4-20

第五篇：股权交易中心 新闻通稿

山西股权交易中心

新闻通稿

为深入贯彻十八大“使市场在资源配臵中起决定性作用和更好发挥政府作用”的精神，落实关于“加快发展多层次资本市场”的决定，我省审时度势，抢占先机，迅速组建山西股权交易中心，打造集政策资源、资金资源为一体的综合金融服务平台，以有效发挥区域资本市场在优化资源配臵中的作用，助力山西经济转型跨越发展。山西股权交易中心设立运营是我省深化金融体制改革，加快发展多层次资本市场的具体举措。

一直以来，山西资本市场发育不完善，功能不健全，交易所场内市场上市门槛高，上市公司家数少，融资规模受限，中小企业发展普遍偏弱偏小，融资难，融资贵;同时山西民间资金充沛，投资难、渠道少。山西股权交易中心的成立，为健全省内多层次资本市场，拓宽企业直接融资渠道、解决中小企业融资难问题、激活民间资本搭建了服务平台，是我省区域资本市场建设的里程碑。

中心2013年8月29日挂牌成立以来，企业参与热情非常高，目前已挂牌展示的企业已逾千家，覆盖了装备制造、生物制药、高新技术、新材料、文化旅游等众多行业领域。众多金融机构也

1 积极同山西股权交易中心展开合作，依托这一新型服务平台开展金融创新，为企业提供更丰富的金融服务。目前中心已同中国银行、交通银行、兴业银行、民生银行、浦发银行、山西证券、晋商银行、晋城银行、尧都农商行等主要金融机构建立了战略合作，并积极引进国内外战略投资机构和产业投资机构等，以丰富山西的投资环境。

山西股权交易中心的主要功能是为山西区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的托管转让服务、投融资服务和兼并重组，上市辅导服务。从开业至今，在省政府的领导下，在省金融办等部门支持下，山西股权交易中心积极创新，践行省政府关于“金融服务中小企业”的指示，先后推出“13金虎便利私募债”、“14榆缆线缆私募债”、“14双合成私募债”和“14本草农业私募债”，成功募集资金2.15亿元，标志着山西中小企业有了新的融资渠道，可以通过私募债券或股权质押等方式进行融资;也见证了山西股权交易中心打造全方位金融服务平台所付出的努力，我省企业有了对接资本市场的绿色通道。

山西股权交易中心通过搭建企业与资金供给方(包括各类银行，PE、VC等各类基金，民间资金等)的沟通平台，通过股权、债权的托管、转让、并购重组等多种融资方式及金融创新，拓展直接融资渠道，从根本上破解“中小企业多、融资难，民间资本多，投资难”的问题。山西股权交易中心密切与银行部门的业务合作，在企业增信、集中授信等业务方面创新突破，发挥股权交

2 易中心平台支持银行信贷融资主力军的作用;加强金融产品及融资方式创新，扩大中小企业私募债、集合债、中小贷私募债的发行规模;拓展股权、债权及各类收益权转让、流通、交易的新型市场，形成股权交易中心区域资本市场的主体业务模式;加大并购重组力度，引导上市公司与股权交易中心挂牌企业的对接。发挥上市公司资金优势及资本市场平台运作优势，投资中小企业项目或开展对中小企业的并购重组;加强与全国资本市场的对接，加大对挂牌企业的改制辅导，利用证监会规定的转板机制，促进挂牌企业通过股权交易中心平台实现上市目标。

为了贯彻落实国家关于金融服务“三农”发展的若干意见的精神，支持涉农企业发展，带动农户致富，山西股权交易中心在省金融办、省扶贫办的协调指导下，依托山西“百企千村”工程，积极探索金融支持扶贫开发的新模式新机制。在扶贫开发工作中，引入市场机制，通过与资本市场对接，带动社会资金投入到扶贫事业，起到了“四两拨千斤”的积极效果，成功为百年老店“双合成”和本草农业“维真蔬菜”募集到了企业发展所需要的资金，开辟了全国产业扶贫资本市场融资的先河。

山西股权交易中心把加强和改进金融服务作为一项系统工程，有的放矢，综合施策，狠抓落实，务求实效，全面提升金融服务的能力和水平，积极完善体制机制，强化内外部政策支持，扎实推进金融改革。在战略上，坚持金融创新，推动中小企业在山西股权交易中心提高直接融资比例，拓宽融资渠道。在定位上，

3 紧紧围绕国家政策，拓展服务空间，做好金融服务，集聚更多的优惠政策在山西股权交易中心落地，促进更多的中小企业在资本市场实现低成本融资。

在2014年经济增长放缓、企业融资成本攀升的背景下，在山西股权交易中心发行企业私募债券是解决中小微企业融资难的一种有效方式，十分适合农业轻资产企业，不仅能够提高企业直接融资比例，筹集到低于市场同期利率水平的资金，降低企业融资成本，提高企业市场竞争力，更进一步加快推动了山西经济的转型跨越发展。

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