3涉嫌犯罪案件移送书

第一篇：3涉嫌犯罪案件移送书

4涉嫌犯罪案件移送书

(价格主管部门)

涉嫌犯罪案件移送书

价检移() 号

本机关于年月日对进行了检查(调查)。在检查(调查)中发现。依据《中华人民共和国行政处罚法》、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的相关规定，现将该案移送你机关处理。

附关关材料份，共页。

本机关联系人：

联 系 电 话：

(价格主管部门名称、印章)

年月日

此文书一式四份，一份送达，一份抄送人民检察院，一份归档，一份留存办案机构。

第二篇：行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定

最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件

立案追诉标准的规定

(一) 第二十条 [生产、销售有毒、有害食品案(刑法第一百四十四条)] 在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，应予立案追诉。

行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定

第三条行政执法机关在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据刑法关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪等罪的规定和最高人民法院、最高人民检察院关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪等罪的司法解释以及最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件的追诉标准等规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照本规定向公安机关移送。

中华人民共和国行政处罚法

第二十二条 违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。

中华人民共和国刑法

第一百四十四条 【生产、销售有毒、有害食品罪】在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，处五年以下有期徒刑，并处罚金;对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;致人死亡或者有其他特别严重情节的，依照本法第一百四十一条的规定处罚。

第三篇：工商行政管理执法中移送涉嫌犯罪案件

相关标准汇编

(三)

汇编整理者 黄璞琳

三十

四、擅自设立金融机构案(查处无照经营中可能涉及)——刑法第174条第一款、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的; (二)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。

三十

五、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案——刑法第174条第2款、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，应予移送。

三十

六、高利转贷案——刑法第175条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

1 (一)高利转贷，违法所得数额在十万元以上的; (二)虽未达到上述数额标准，但两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上，又高利转贷的。

三十

七、非法吸收公众存款案(市场监管及打击传销中可能涉及)——刑法第176条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在二十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在一百万元以上的; (二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款三十户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款一百五十户以上的; (三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在五十万元以上的; (四)造成恶劣社会影响的; (五)其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

三十

八、集资诈骗案——刑法第192条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

1、个人集资诈骗，数额在十万元以上的;

2、单位集资诈骗，数额在五十万元以上的。

2 三十

九、假冒注册商标案——刑法第213条、最高人民法院最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释(法释[2004]19号)、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释

(二)》(法释[2007]6号)、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，涉嫌下列情形之一的，应予移送(单位与个人犯罪的移送标准一样)：

1、非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额在三万元以上的;

2、假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万元以上或者违法所得数额在二万元以上的;

3、其他情节严重的情形。

四

十、销售假冒注册商标的商品案——刑法第214条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

销售明知是假冒注册商标的商品，涉嫌下列情形之一的，应予移送(单位与个人犯罪的移送标准一样): (一)销售金额在五万元以上的; (二)尚未销售，货值金额在十五万元以上的; (三)销售金额不满五万元，但已销售金额与尚未销售的货值金额合计在十五万元以上的。

四十

一、非法制造、销售非法制造的注册商标标识案——

3 刑法第215条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，涉嫌下列情形之一的，应予移送(单位与个人犯罪的移送标准一样)：

1、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在二万件以上，或者非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在三万元以上的;

2、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的;

3、其他情节严重的情形。

四十

二、侵犯著作权案(查处非法出版物中可能涉及)——刑法第217条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》。

以营利为目的，未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品，或者出版他人享有专有出版权的图书，或者未经录音、录像制作者许可，复制发行其制作的录音、录像，或者制作、出售假冒他人署名的美术作品，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)违法所得数额三万元以上的;

(二)非法经营数额五万元以上的;

(三)未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电

4 影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品，复制品数量合计五百张(份)以上的;

(四)未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音录像制品，复制品数量合计五百张(份)以上的;

(五)其他情节严重的情形。

以刊登收费广告等方式直接或者间接收取费用的情形，属于本条规定的“以营利为目的”。

本条规定的“未经著作权人许可”，是指没有得到著作权人授权或者伪造、涂改著作权人授权许可文件或者超出授权许可范围的情形。

本条规定的“复制发行”，包括复制、发行或者既复制又发行的行为。

通过信息网络向公众传播他人文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品，或者通过信息网络传播他人制作的录音录像制品的行为，应当视为本条规定的“复制发行”。

侵权产品的持有人通过广告、征订等方式推销侵权产品的，属于本条规定的“发行”。

本条规定的“非法经营数额”， 是指行为人在实施侵犯知识产权行为过程中，制造、储存、运输、销售侵权产品的价值。已销售的侵权产品的价值，按照实际销售的价格计算。制造、储存、运输和未销售的侵权产品的价值，按照标价或者已经查清的侵权产品的实际销售平均价格计算。侵权产品没有标价或者无法查清其实际销售价格的，按照被侵权产品的市场 中间价格计算。

四十

三、销售侵权复制品案——刑法第218条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释、《最高人民检

5 察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》。

以营利为目的，销售明知是侵犯著作权的复制品，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)违法所得数额十万元以上的;

(二)违法所得数额虽未达到上述数额标准，但尚未销售的侵权复制品货值金额达到三十万元以上的。

四十

四、侵犯商业秘密案——刑法第219条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

侵犯商业秘密，涉嫌下列情形之一的，应予移送: (一)给商业秘密权利人造成损失数额在五十万元以上的; (二)因侵犯商业秘密违法所得数额在五十万元以上的; (三)致使商业秘密权利人破产的; (四)其他给商业秘密权利人造成重大损失的情形。 四十

五、损害商业信誉、商品声誉案——刑法第221条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)给他人造成直接经济损失数额在五十万元以上的; (二)虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的: 1.利用互联网或者其他媒体公开损害他人商业信誉、商品声誉的; 2.造成公司、企业等单位停业、停产六个月以上，或者破产

6 的。

(三)其他给他人造成重大损失或者有其他严重情节的情形。 四十

六、虚假广告案——刑法第222条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)违法所得数额在十万元以上的; (二)给单个消费者造成直接经济损失数额在五万元以上的，或者给多个消费者造成直接经济损失数额累计在二十万元以上的; (三)假借预防、控制突发事件的名义，利用广告作虚假宣传，致使多人上当受骗，违法所得数额在三万元以上的; (四)虽未达到上述数额标准，但两年内因利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上，又利用广告作虚假宣传的; (五)造成人身伤残的; (六)其他情节严重的情形。

四十

七、串通投标案——刑法第223条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

投标人相互串通投标报价，或者投标人与招标人串通投标，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)损害招标人、投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成直接经济损失数额在五十万元以上的; (二)违法所得数额在十万元以上的;

7 (三)中标项目金额在二百万元以上的; (四)采取威胁、欺骗或者贿赂等非法手段的; (五)虽未达到上述数额标准，但两年内因串通投标，受过行政处罚二次以上，又串通投标的; (六)其他情节严重的情形。

四十

八、合同诈骗案——刑法第224条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额在二万元以上的，应予移送。

2012年2月28日上传

工商行政管理执法中移送涉嫌犯罪案件

相关标准汇编

(四)

汇编整理者 黄璞琳

四十

九、组织、领导传销活动案——刑法第224条之一(刑法修正案七)、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

组织、领导以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按

8 照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序的传销活动，涉嫌组织、领导的传销活动人员在三十人以上且层级在三级以上的，对组织者、领导者，应予移送。

本条所指的传销活动的组织者、领导者，是指在传销活动中起组织、领导作用的发起人、决策人、操纵人，以及在传销活动中担负策划、指挥、布臵、协调等重要职责，或者在传销活动实施中起到关键作用的人员。

五

十、非法经营案——刑法第225条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》、最高人民法院关于审理扰乱电信市场管理秩序案件具体应用法律若干问题的解释(法释[2000]12号)、全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定(1998年公布)第四条、最高人民法院关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释、最高人民检察院关于办理非法经营食盐刑事案件具体应用法律若干问题的解释(高检发释字[2002]6号)、最高人民法院关于情节严重的传销或者变相传销行为如何定性问题的批复(法释[2001]11号)、最高人民法院最高人民检察院关于办理非法生产、销售、使用禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释(法释[2002]26号)、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2003]8号)、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题

9 的解释》(法释[2005]3号)第六条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2010]7号)、《文化部国家工商总局公安部等关于进一步加强网吧及网络游戏管理工作的通知》(文市发[2007]10号)。

违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予移送: (一)违反国家有关盐业管理规定，非法生产、储运、销售食盐，扰乱市场秩序，具有下列情形之一的:

1.非法经营食盐数量在二十吨以上的; 2.曾因非法经营食盐行为受过二次以上行政处罚又非法经营食盐，数量在十吨以上的。

(二)违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证、烟草专卖零售许可证等许可证明，非法经营烟草专卖品，具有下列情形之一的: 1.非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的; 2.非法经营卷烟二十万支以上的; 3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。

非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额。无法查清销售或者购买价格的，按照下列方法计算非法经营数额：

1、查获的卷烟、雪茄烟的价格，有品牌的，按照该品牌卷烟、雪茄烟的查获地省

10 级烟草专卖行政主管部门出具的零售价格计算;无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上卷烟平均零售价格计算;

2、查获的复烤烟叶、烟叶的价格按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上烤烟调拨平均基准价格计算;

3、烟丝的价格按照第

(二)项规定价格计算标准的一点五倍计算;

4、卷烟辅料的价格，有品牌的，按照该品牌辅料的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的价格计算;无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上烟草行业生产卷烟所需该类卷烟辅料的平均价格计算;

5、非法生产、销售、购买烟草专用机械的价格按照国务院烟草专卖行政主管部门下发的全国烟草专用机械产品指导价格目录进行计算;目录中没有该烟草专用机械的，按照省级以上烟草专卖行政主管部门出具的目录中同类烟草专用机械的平均价格计算。

“烟草专卖品”，是指卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械。“卷烟辅料”，是指卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束。“烟草专用机械”，是指由国务院烟草专卖行政主管部门烟草专用机械名录所公布的，在卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束的生产加工过程中，能够完成一项或者多项特定加工工序，可以独立操作的机械设备。“同类烟草专用机械”，是指在卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束的生产加工过程中，能够完成相同加工工序的机械设备。

(三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的:

11 1.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的; 2.非法从事资金支付结算业务，数额在二百万元以上的; 3.违反国家规定，使用销售点终端机具(POS机)等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的; 4.违法所得数额在五万元以上的。 (四)非法经营外汇，具有下列情形之一的: 1.在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元以上的; 2.公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在五百万美元以上或者违法所得数额在五十万元以上的; 3.居间介绍骗购外汇，数额在一百万美元以上或者违法所得数额在十万元以上的。

(五)出版、印刷、复制、发行严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，具有下列情形之一的: 1.个人非法经营数额在五万元以上的，单位非法经营数额在十五万元以上的; 2.个人违法所得数额在二万元以上的，单位违法所得数额在五万元以上的; 3.个人非法经营报纸五千份或者期刊五千本或者图书二千册或者音像制品、电子出版物五百张(盒)以上的，单位非法经营

12 报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张(盒)以上的; 4.虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的: (1)两年内因出版、印刷、复制、发行非法出版物受过行政处罚二次以上的，又出版、印刷、复制、发行非法出版物的; (2)因出版、印刷、复制、发行非法出版物造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

(六)非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务，严重扰乱市场秩序，具有下列情形之一的: 1.个人非法经营数额在十五万元以上的，单位非法经营数额在五十万元以上的; 2.个人违法所得数额在五万元以上的，单位违法所得数额在十五万元以上的; 3.个人非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张(盒)以上的，单位非法经营报纸五万份或者期刊五万本或者图书一万五千册或者音像制品、电子出版物五千张(盒)以上的; 4.虽未达到上述数额标准，两年内因非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务受过行政处罚二次以上的，又非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务的。

(七)采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，扰乱电信市场管理秩序，具有下列情形之一的: 1.经营去话业务数额在一百万元以上的; 2.经营来话业务造成电信资费损失数额在一百万元以上的;

13 3.虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的: (1)两年内因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为受过行政处罚二次以上，又非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务的; (2)因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为造成其他严重后果的。

(八)从事其他非法经营活动(包括未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为)，具有下列情形之一的:

1.个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上的; 2.单位非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的; 3.虽未达到上述数额标准，但两年内因同种非法经营行为受过二次以上行政处罚，又进行同种非法经营行为的; 4.其他情节严重的情形。

其他非法经营活动目前主要包括：

1、非法生产、销售禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品：(1)未取得药品生产、经营许可证件和批准文号，非法生产、销售盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品;(2)在生产、销售的饲料中添加盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，或者销售明知是添加有该类药品的饲料。

2、违反国家在预防、控制突发传染病疫情等灾害期间有关

14 市场经营、价格管理等规定，哄抬物价、牟取暴利，严重扰乱市场秩序。

3、非法从事传销或者变相传销活动。

4、未经国家批准擅自发行、销售彩票。

5、擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动(即无照经营网吧)——《互联网上网服务营业场所管理条例》第27条。

6、擅自从事粮食收购活动——《粮食流通管理条例》第41条。

7、倒卖陈化粮或者不按照规定使用陈化粮——《粮食流通管理条例》第45条第二款。

8、未经批准从事直销活动——《直销管理条例》第39条。

9、倒卖、转让特许猎捕证、狩猎证、驯养繁殖许可证或者允许进出口(野生动物及其产品)证明书——《野生动物保护法》第37条、《最高人民法院关于审理破坏野生动物资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2000]37号)。

10、买卖林木采伐许可证、木材运输证件、批准出口文件、允许进出口证明书——《森林法》第42条。

11、倒卖、转让野生植物采集证、允许进出口证明书或者有关批准文件、标签——《野生植物保护条例》第26条。

五十

一、强迫交易案——刑法第226条、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》。

以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)造成被害人轻微伤或者其他严重后果的;

(二)造成直接经济损失二千元以上的;

(三)强迫交易三次以上或者强迫三人以上交易的;

(四)强迫交易数额一万元以上，或者违法所得数额二千元以上的;

(五)强迫他人购买伪劣商品数额五千元以上，或者违法所得数额一千元以上的;

(六)其他情节严重的情形。

五十

二、伪造、倒卖伪造的有价票证案——刑法第227条第1款、最高人民法院关于对变造、倒卖变造邮票行为如何适用法律问题的解释(法释[2000]41号)、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》。

伪造或者倒卖伪造的车票、船票、邮票或者其他有价票证，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)车票、船票票面数额累计二千元以上，或者数量累计五十张以上的;

(二)邮票票面数额累计五千元以上，或者数量累计一千枚以上的;

(三)其他有价票证价额累计五千元以上，或者数量累计一百张以上的;

(四)非法获利累计一千元以上的;

(五)其他数额较大的情形。

五十

三、倒卖车票、船票案——刑法第227条第2款、最高人民法院关于审理倒卖车票刑事案件有关问题的解释(1999年公布)、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立

16 案追诉标准的规定(一)》。

倒卖车票、船票或者倒卖车票坐席、卧铺签字号以及订购车票、船票凭证，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)票面数额累计五千元以上的;

(二)非法获利累计二千元以上的;

(三)其他情节严重的情形。

五十

四、提供虚假证明文件案——刑法第229条第1款和第2款、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)给国家、公众或者其他投资者造成直接经济损失数额在五十万元以上的; (二)违法所得数额在十万元以上的; (三)虚假证明文件虚构数额在一百万元且占实际数额百分之三十以上的; (四)虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的: 1.在提供虚假证明文件过程中索取或者非法接受他人财物的; 2.两年内因提供虚假证明文件，受过行政处罚二次以上，又提供虚假证明文件的。

(五)其他情节严重的情形。

五十

五、出具证明文件重大失实案——刑法第229条第3款、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案

17 追诉标准的规定(二)》。

承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)给国家、公众或者其他投资者造成直接经济损失数额在一百万元以上的; (二)其他造成严重后果的情形。

五十

六、职务侵占案(企业监管中可能涉及)——刑法第271条第1款、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额在五千元至一万元以上的，应予移送。

五十

七、挪用资金案(企业监管中可能涉及)——刑法第272条第1款、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》。

公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，涉嫌下列情形之一的，应予移送：

(一)挪用本单位资金数额在一万元至三万元以上，超过三个月未还的;

(二)挪用本单位资金数额在一万元至三万元以上，进行营利活动的;

(三)挪用本单位资金数额在五千元至二万元以上，进行非法活动的。

18 具有下列情形之一的，属于本条规定的“归个人使用”: (一)将本单位资金供本人、亲友或者其他自然人使用的; (二)以个人名义将本单位资金供其他单位使用的; (三)个人决定以单位名义将本单位资金供其他单位使用，谋取个人利益的。

五十

八、伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章案(企业登记监管及查处贩私案中可能涉及)——刑法第280条第1款、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》(1998年)第二条。

1、伪造、变造、买卖国家机关的公文、证件、印章的，应予移送。

2、买卖伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据或者国家机关的其他公文、证件、印章的，应予移送。

五十

九、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章案(企业登记监管中可能涉及)——刑法第280条第2款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理伪造、贩卖伪造的高等院校学历、学位证明刑事案件如何适用法律问题的解释》(法释[2001]22号)。

1、伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，应予移送。

2、明知是伪造高等院校印章制作的学历、学位证明而贩卖的，涉嫌伪造事业单位印章罪的共犯，应予移送。

2012年2月28日上传

第四篇：中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定

第一条 为依法惩治金融违法犯罪行为，保证及时移送涉嫌犯罪案件，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条 银监会及其派出机构(以下简称银行业监督管理机构)向公安机关、人民检察院移送涉嫌犯罪案件，适用本规定。

第三条 银行业监督管理机构发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人涉嫌犯罪的，应当依法向银行业监督管理机构依法实施的现场检查和非现场监管、查处违法行为以及追究行政责任等履行监管职责的程序，不因移送而终止。

银行业监督管理机构向公安机关、人民检察院移送涉嫌犯罪案件前已经做出的行政处罚决定，不因移送而停止执行。

第四条 银行业监督管理机构及其工作人员应当保守工作秘密，不得向参与移送涉嫌犯罪案件工作之外的第三人泄露与移送工作有关的任何信息。

第五条 银监会、银监局负责对涉嫌犯罪案件的移送工作。银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经银监分局主要负责人批准后，报请银监局作出移送决定。

第六条 银行业监督管理机构应当与各级公安机关、人民检察院建立涉嫌犯罪案件移送工作机制，加强协调与配合，并做好案件移送的保密工作。 第七条 银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，应当依照本规定向公安机关、人民检察院移送：

(一)银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的;

(二)银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的;

(三)银行或者其他银行业金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的;

(四)以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他银行业金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的;

(五)银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的;

(六)以非法占有为目的，诈骗银行或者其他银行业金融机构的贷款，数额较大的;

(七)其他依照法律规定应当追究刑事责任的。

第八条 银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的，银行业监督管理机构应在核实基本情况后，依照本规定向公安机关、人民检察院移送：

(一)利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的;

(二)利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的;

(三)玩忽职守造成损失的;

(四)泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的;

(五)其他依照法律规定应当追究刑事责任的。

第九条 对有证据表明涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或销毁证据，以及其他需要公安机关或检察机关参与调查的紧急情况，银行业监督管理机构可以商请公安机关或检察机关提前介入。

第十条 银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，应当指定2 名或2 名以上监管工作人员专门负责，核实情况后形成调查报告，提出初步处理意见，认为需要移送的，应当制作涉嫌犯罪案件移送书，连同相关证据材料，按工作程序报银行业监督管理机构主要负责人。

银行业监督管理机构主要负责人应当自接到报告之日起3 日内作出移送或者不移送的决定。

第十一条 银行业监督管理机构监管部门对于案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，可以内部征求法律意见，也可以向公安机关、人民检察院咨询。

第十二条 银监会办公厅、银监局办公室指定专人负责涉嫌犯罪案件移送和管理工作。

银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在24 小时内向公安机关或人民检察院移送;决定不移送的，应当由负责移送的工作人员将不予移送的理由记录在案。

第十三条 银行业监督管理机构向公安机关、人民检察院移送案件时应当提供以下材料：

(一)涉嫌犯罪案件移送书;

(二)涉嫌犯罪案件情况的调查报告;

(三)涉嫌犯罪案件证据材料清单;

(四)其他有关涉嫌犯罪案件的材料。

银行业监督管理机构对涉嫌犯罪案件作出行政处罚决定的，应当及时向公安机关、人民检察院抄送行政处罚决定书。公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求提供有关案件材料或者查阅案件材料的，银行业监督管理机构应当配合。公安机关、人民检察院向银行业监督管理机构提出书面移送建议的，银行业监督管理机构应当移送。

第十四条 银行业监督管理机构应当建立涉嫌犯罪案件移送签收制度，要求接受机关在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签章。

第十五条 银行业监督管理机构对公安机关、人民检察院决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起3 日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关或人民检察院，并办理交接手续。

第十六条 银行业监督管理机构移送涉嫌犯罪案件材料应当移送材料副本，对公安机关、人民检察院要求移送原件的材料，应在材料上标明“原件”字样，并留备份。

第十七条 银行业监督管理机构对公安机关、人民检察院不予立案的决定有异议的，可以在接到不予立案通知书后的3 日内，向公安机关、人民检察院提请复议;对公安机关不予立案的决定有异议的，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

第十八条 银监会办公厅、银监局办公室应当建立涉嫌犯罪案件移送工作专项档案，将涉嫌犯罪案件移送书副本、涉嫌犯罪案件移送书回执、公安机关或人民检察院受理或不予受理的通知书、立案或不予立案的通知书等纳入专项档案进行管理。

第十九条 银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一级银行业监督管理机构责令改正，并予以通报;拒不改正的，由上一级银行业监督管理机构按《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》追究主要负责人责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由银行业监督管理机构相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责，发现违纪、违法行为的，由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条 银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十一条 银行业金融机构未按规定或未按银监会要求报案的，依法追究银行业金融机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的法律责任。

第二十二条 银行业监督管理机构应当加强法律法规及办案知识培训，提高工作人员在监管工作中发现和辨别涉嫌犯罪行为的能力，避免错送、漏送，提高涉嫌犯罪案件移送工作质量。

第二十三条 银行业监督管理机构在监管中发现银行业金融机构工作人员存在违纪问题的，应当向有关纪检监察机关通报。

第二十四条 银行业监督管理机构发现银行业金融机构有违反法律、行政法规以及其他行政机关规章的行为，但不属于银行业监督管理机构监管职责范围的，可根据本规定的有关程序，向有关行政执法机关反映。

第二十五条 对公安机关和其他行政执法机关移送的不需要追究刑事责任的违法案件，银行业监督管理机构认为需要履行法定监管职责追究行政责任的，应当依法进行处理。

第二十六条 银行业监督管理机构在执法过程中发现金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织和个人涉嫌犯罪，应当移送公安机关或检察机关的，适用本规定。

第二十七条 本规定由银监会负责解释。 第二十八条 本规定自发布之日起施行。

附件：

一、《 涉嫌犯罪案件移送书》 (格式)

二、与银行业金融机构相关的涉嫌犯罪案件主要罪名及刑法条款

附件一

涉嫌犯罪案件移送书

第 号

:(受理移送的司法机关名称)

本单位现有 (案件名称),因 (移送理由),根据 (移送依据)，移送给贵单位，并附上相关案件材料。

请查收。

(移送单位名称及印章)

年 月 日

附材料清单及相关材料：

案 件 相 关 材 料 材料名称 数量 页码

涉嫌犯罪案件移送书回执

今收到 (移送单位名称)移送 (案件简称) 案件一宗及相关材料 份。

受理机关签章

年 月 日

附件二：

与银行业金融机构相关的涉嫌犯罪案件主要罪名及刑法条款

序号 罪名 刑法条款

一、金融犯罪罪名

1 擅自设立金融机构罪 第 174 条第 1 款 2 伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪 第 174 条第 2 款

3 高利转贷罪 第 1 75 条 4 非法吸收公众存款罪 第 176 条 5 伪造、变造金融票证罪 第 177 条

6 伪造、变造国家有价证券罪 第 178 条第 1 款 7 违法向关系人发放贷款罪 第 186 条第 1 款 8 违法发放贷款罪 第 186 条第 2 款

9 用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪 第 187 条 10 非法出具金融票证罪 第 188 条

11 对违法票据承兑、付款、保证罪 第 189 条 12 逃汇罪 第 190 条 13 骗购外汇罪 第 190 条 14 洗钱罪 第 191 条 15 集资诈骗罪 第 192 条 16 贷款诈骗罪 第 193 条 17 票据诈骗罪 第 194 条第 l 款 18 金融凭证诈骗罪 第 194 条第 2 款 19 信用证诈骗罪 第 195 条 20 信用卡诈骗罪 第 196 条

二、贪污贿赂罪及妨害对公司、企业管理犯罪罪名 21 贪污罪 第 382 条 22 挪用公款罪 第 384 条 23 受贿罪 第 385 条 24 单位受贿罪 第 387 条 25 行贿罪 第 389 条 26 对单位行贿罪 第 391 条 27 单位行贿罪 第 393 条 28 虚报注册资本罪 第 158 条 29 虚假出资、抽逃出资罪 第 159 条 30 欺诈发行股票、债券罪 第 160 条 31 提供虚假财会报告罪 第 161 条 32 妨害清算罪 第 162 条

33 隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪 第162 条

34 公司、企业人员受贿罪 第163 条 35 对公司、企业人员行贿罪 第164 条

36 国有公司、企业、事业单位人员失职罪国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪 第168 条

37 徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪 第169 条

三、其他犯罪罪名 38 抢劫罪 第263 条 39 盗窃罪 第264 条 4O 诈骗罪 第266 条 4l 侵占罪 第270 条

42 职务侵占罪 第271 条第l 款 43 挪用资金罪 第272 条第1 款 44 巨额财产来源不明罪 第395 条第1 款 45 隐瞒境外存款罪 第395 条第2 款 46 私分国有资产罪 第396 条第1 款

第五篇：关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见

最高人民检察院

全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室

公安部监察部

关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见

高检会[2006]2号

各省、自治区、直辖市人民检察院、整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安厅(局)、监察厅(局)，新疆生产建设兵团人民检察院、整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安局、监察局：

为了完善行政执法与刑事司法相衔接工作机制，加大对破坏社会主义市场经济秩序犯罪、妨害社会管理秩序犯罪以及其他犯罪的打击力度，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等有关规定，现就在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件提出如下意见：

一、行政执法机关在查办案件过程中，对符合刑事追诉标准、涉嫌犯罪的案件，应当制作《涉嫌犯罪案件移送书》，及时将案件向同级公安机关移送，并抄送同级人民检察院。对未能及时移送并已作出行政处罚的涉嫌犯罪案件，行政执法机关应当于作出行政处罚十日以内向同级公安机关、人民检察院抄送《行政处罚决定书》副本，并书面告知相关权利人。

现场查获的涉案货值或者案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机关查处。

二、任何单位和个人发现行政执法机关不按规定向公安机关移送涉嫌犯罪案件，向公安机关、人民检察院、监察机关或者上级行政执法机关举报的，公安机关、人民检察院、监察机关或者上级行政执法机关应当根据有关规定及时处理，并向举报人反馈处理结果。

三、人民检察院接到控告、举报或者发现行政执法机关不移送涉嫌犯罪案件，经审查或者调查后认为情况基本属实的，可以向行政执法机关查询案件情况、要求行政执法机关提供有关案件材料或者派员查阅案卷材料，行政执法机关应当配合。确属应当移送公安机关而不移送的，人民检察院应当向行政执法机关提出移送的书面意见，行政执法机关应当移送。

四、行政执法机关在查办案件过程中，应当妥善保存案件的相关证据。对易腐烂、变质、灭失等不宜或者不易保管的涉案物品，应当采取必要措施固定证据;对需要进行检验、鉴定的涉案物品，应当由有关部门或者机构依法检验、鉴定，并出具检验报告或者鉴定结论。

行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪的案件，应当附涉嫌犯罪案件的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论及其他有关涉嫌犯罪的材料。

五、对行政执法机关移送的涉嫌犯罪案件，公安机关应当及时审查，自受理之日起十日以内作出立案或者不立案的决定;案情重大、复杂的，可以在受理之日起三十日以内作出立案或者不立案的决定。公安机关作出立案或者不立案决定，应当书面告知移送案件的行政执法机关、同级人民检察院及相关权利人。

公安机关对不属于本机关管辖的案件，应当在二十四小时以内转送有管辖权的机关，并书面告知移送案件的行政执法机关、同级人民检察院及相关权利人。

六、行政执法机关对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起三日以内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移送公安机关，并办理交接手 1

续;法律、行政法规另有规定的，依照其规定办理。

七、行政执法机关对公安机关不立案决定有异议的，在接到不立案通知书后的三日以内，可以向作出不立案决定的公安机关提请复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

公安机关接到行政执法机关提请复议书后，应当在三日以内作出复议决定，并书面告知提请复议的行政执法机关。行政执法机关对公安机关不立案的复议决定仍有异议的，可以在接到复议决定书后的三日以内，建议人民检察院依法进行立案监督。

八、人民检察院接到行政执法机关提出的对涉嫌犯罪案件进行立案监督的建议后，应当要求公安机关说明不立案理由，公安机关应当在七日以内向人民检察院作出书面说明。对公安机关的说明，人民检察院应当进行审查，必要时可以进行调查，认为公安机关不立案理由成立的，应当将审查结论书面告知提出立案监督建议的行政执法机关;认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案。公安机关接到立案通知书后应当在十五日以内立案，同时将立案决定书送达人民检察院，并书面告知行政执法机关。

九、公安机关对发现的违法行为，经审查，没有犯罪事实，或者立案侦查后认为犯罪情节显著轻微，不需要追究刑事责任，但依法应当追究行政责任的，应当及时将案件移送行政执法机关，有关行政执法机关应当依法作出处理，并将处理结果书面告知公安机关和人民检察院。

十、行政执法机关对案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，可以向公安机关、人民检察院咨询，公安机关、人民检察院应当认真研究，在七日以内回复意见。对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销毁证据，需要公安机关参与、配合的，行政执法机关可以商请公安机关提前介入，公安机关可以派员介入。对涉嫌犯罪的，公安机关应当及时依法立案侦查。

十一、对重大、有影响的涉嫌犯罪案件，人民检察院可以根据公安机关的请求派员介入公安机关的侦查，参加案件讨论，审查相关案件材料，提出取证建议，并对侦查活动实施法律监督。

十二、行政执法机关在依法查处违法行为过程中，发现国家工作人员贪污贿赂或者国家机关工作人员渎职等违纪、犯罪线索的，应当根据案件的性质，及时向监察机关或者人民检察院移送。监察机关、人民检察院应当认真审查，依纪、依法处理，并将处理结果书面告知移送案件线索的行政执法机关。

十三、监察机关依法对行政执法机关查处违法案件和移送涉嫌犯罪案件工作进行监督，发现违纪、违法问题的，依照有关规定进行处理。发现涉嫌职务犯罪的，应当及时移送人民检察院。

十四、人民检察院依法对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件情况实施监督，发现行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移送的涉嫌犯罪案件不移送，情节严重，构成犯罪的，应当依照刑法有关的规定追究其刑事责任。

十五、国家机关工作人员以及在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，利用职权干预行政执法机关和公安机关执法，阻挠案件移送和刑事追诉，构成犯罪的，人民检察院应当依照刑法关于渎职罪的规定追究其刑事责任。国家行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及国家行政机关依法委托的组织及其工勤人员以外的工作人员，利用职权干预行政执法机关和公安

机关执法，阻挠案件移送和刑事追诉，构成违纪的，监察机关应当依法追究其纪律责任。

十六、在查办违法犯罪案件工作中，公安机关、监察机关、行政执法机关和人民检察院应当建立联席会议、情况通报、信息共享等机制，加强联系，密切配合，各司其职，相互制约，保证准确有效地执行法律。

十七、本意见所称行政执法机关，是指依照法律、法规或者规章的规定，对破坏社会主义市场经济秩序、妨害社会管理秩序以及其他违法行为具有行政处罚权的行政机关，以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能、在法定授权范围内实施行政处罚的组织，不包括公安机关、监察机关。

二〇〇六年一月二十六日