公司部案防工作汇报

2024-04-16

公司部案防工作汇报（精选6篇）

篇1：公司部案防工作汇报

XX村镇银行2014年案防工作汇报

尊敬的银监局各位领导：

为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。现将2014年我行案防工作汇报如下：

一、基本情况

今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查

缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。

1、年初全行员工签订案件防控责任书20份，（行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2、认真落实案防工作排查工作，按照“九种人排查表”“十条禁令排查表”在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监控，切实杜绝风险或案件苗头。要严格执行“九条禁令”要求，严禁员工直接或变相参与经商办企业，严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。严禁吃拿卡要现象，提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。经过排查，我行员工无重大不良行为发生。

3、认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我行的实际情况，采用每周学习的方式学习上级机关关于案件防控工作的相关文件，提高了全体员工案件防控意识。

4、针对业务内部检查的薄弱环节，我行今年新设立风险稽核部，加大内部检查力度，搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。按照“252“个风险点的要求，逐项对关键环节进行检查，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现操作风险，今年共处罚违规员工3人，罚金900元。

二、案件防控具体做法

（一）夯实基础，梳理风险控制措施。对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对制度理解和执行中的不足，今年新下发了项内部管理制度，及时解决了无制度管理业务环节的问题。

（二）加强业务风险核查。我行针对员工业务不熟，对相关法律掌握不透的具体情况。加大对高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，严格坚持“谁检查、谁负责”的原则，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。对上级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。在内部管理上，针对营业部管理操作风险的关键环节，我行组织相关部门每季度对现金款箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，认真规范款箱交接管理工作，加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合现金收付额合理核定现金库存。做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率，降低库存现金过大造成的风险隐患。及时稳定了前台业务运行安全。并于2014年一季度对2013年所发放的贷款进行了上门交叉核对工作，核对面达100%，通过交叉核对，我行2013年发放的贷款无借名、冒名贷款，抵押物在有权登记机关均进行了登记备案。

（三）提高部门负责人的风险意识。我行要求部门负责人牢固树立风险意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保部门的业务客观、准确、真实发生。同时，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取常态性检查（每季度检查一次）、不定时专项检查（今年上半年对信贷进行了检查）等形式，防止案件的发生。

（四）加大学习力度，培养员工的风险防范意识。在工作中，我行经常性教育和引导员工增强风险防范意识，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，结合学习的业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。

（五）认真做好营业场所安全检查工作，根据营业场所安全管理规制度的相关要求，结合县银监办，公安局对我行进行的联合检查提出的要求，进一步明确营业场所安全检查制度及检查内容，通过安全检查及时发现问题、消除隐患，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。通过安全检查进一步提高了营业场所对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，针对我行营业网点监控录像只能保存3个月的特点，我行加强监控录像的保存时间，通过移动硬盘对监控录像进行拷贝保管。并通过对监控资料回放调阅，发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。

（六）2014年我行新制定安全保卫突发事件应急处理预案和重大事项报告制度，维护我行的正常经营秩序，使突发事件处理工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，并进行了预案演练，通过演练，我行员工能够按照应急预案针对突发事件处乱不惊，有条不紊的做好处理工作。

案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行将进一步查找管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。

XX村镇银行

年月日

篇2：公司部案防工作汇报

xx年上半年，我们认真贯彻落实全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议精神，严格按照省联社关于进一步加强案件管理的有关要求，继续深入开展了案件专项治理和防范工作。现将半年来的工作汇报如下：

一、案防工作开展情况

(一)明确目标。即“两降低”，降低案件数量、降低发案金额；“两提高”，提高对案件的自查发现率，提高对案件的第一时间发现制止率。为确保目标实现，市联社党委从思想认识、制度建设、队伍保障、责任追究正向激励，案防机制等多个方面制定了详细规划与措施，在辖内形成了案防工作高潮。

(二)统一思想。目标的实现，需要全员思想的高度统一。全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议召开后，我们及时召开了联社领导班子会、机关全体员工会、全市信用社主任等三个会议，对会议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我们将学教活动全面铺开，做到了三个结合，即案防工作与“三铁”教育相结合，案防工作与党风廉政建设相结合，案防工作与治理商业贿赂相结合。开展了“三方面”的培训，即临柜业务、案件防范、法律法规知识培训，综合业务系统上线操作培训，信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。

(三)规范行为。案防工作的主体是人。我们从建章立制入手，以规范员工经营行为和日常行为为着力点，对省联社制定下发的一系列规章制度结合xx实际制定了实施细则，推行了联社领导包片，机关干部包社制度、案件违规责任整改督办制度、重要岗位重点人谈话制度。强力执行了领导干部“五严禁”和员工“六不准”，将案件事后补救向事前防范转移。

(四)创新机制。设立案防工作四道防线：一是领导责任防线，实行市联社和农村信用社“一把手”负责制；二是内部审计防线，xx年4月成立稽查大队，x名稽查人员全部专职化，同时制定《xx市农村信用社稽查大队管理办法》，对稽查人员的权利、义务、责任作出了明确规定；三是岗位连座防线，岗位之间强调相互制约、相互监督，一人违规，相关责任人一起受罚；四是监管联动防线，强化“四个一”、“五个一”落实力度，基层社每月将“五个一”落实情况向市联社报告，联社每周将案防工作情况向银监部门报告。上半年，联社及银监部门共对x个网点进行了全面安全检查一次，抽查x次，召开现场专题会x次，抽查内控制度执行情况x次。

(五)重点突破。我们坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控原则，重点从可以攻玉员卡和授权卡、印章密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等六个方面，监控检查与枪支弹药检查等两个环节，极易诱发案件的信贷领域进行了重点审计。xx年上半年，共组织与配合开展了大规模审计x次。一是对联社机关xx及xx年一季度的财务费用进行了审计。二是配合省联社开展了xx决算真实性审计。三是配合xx银监办对全市农村信用社委托代办业务进行了审计。四是对全市x名高管人员开展了离任审计。五是配合银监部门对xx年盈利真实性及股金分红情况进行了审计。六是按省联社要求进行了全市信用社信贷大检查。

(六)严厉追责。针对审计发现的问题，逐级建立了督办台账，指定责任人实行限时整改，上半年共查处案件1起，处理严重违纪事件x起，移送司法机关处理案件1起。结合对审计反映问题的处理，共调查处理x人次，其中：通报批评x人，警告x人，记过x人、留用察看二年x人，移送司法机关x人，实施经济处罚xx元。

(七)力挽损失。始终坚持以挽回经济损失为出发点，上半年共挽回各类经济损失xx元。在重点查处xx等五个信用社违规经营事件、xx市信用社xx以违规贷款方式挪用信用社资金xx元事件、xx信用社违规使用坏账准备金事件、xx信用社信贷员xx及拖市信用社信贷员xx违规放贷案中都较好地坚持了这一原则。如我们通过检查发现xx违规放贷xx万元的违规事实后，迅速采取措施加强对违规人员的监控，并采取强制清收措施，目前已追回赃款xx余万元。

二、存在的问题和不足

(一)重要岗位人员轮岗和强制休假执行不到位。部分社主管会计在本社本岗位上连续工作时间超过轮岗最高年限尚未轮岗；在落实重要岗位人员强制休假时，其主管业务没完全交接和没进行离岗审计工作。

(二)信贷管理存在问题。主要表现为信贷资料格式不统一、填写不齐全、搜集不完备等情况；小额农户贷款授信上普遍存在对信贷员调查、审批、授信无有效的监控举措；存在化整为零、垒大户等违规贷款现象；大额贷款贷后管理落实不到位。

(三)安全管理方面存在隐患。主要表现为：按照新的GA防范达标要求，全市90%信用社达不到标准；存在守库值班空档、营业网点进出人员管理不严、对各类检查不坚持验证、个人印章随意存放和混用、各类安全登记簿不按规定填写等现象；部分员工对防范器材使用不够熟练、应付突发事件能力不强。

三、后段工作打算

(一)加强岗位责任制建设。重点是加强授权授信管理，强化计算机授权、贷款授信的硬性管理，细化各岗位工种的责权利，建立健全工作备案制度、管理与经营监测制度、各类违规违纪及信访事件的督办制度、审计稽查制度，科学制订综合业务系统操作规程、信贷资金营运流程。确保各岗位相互制衡。

(二)加大制度执行和落实力度。落实轮岗休假和亲缘回避制度，建立在岗员工行为档案，推行重点人员重点谈话制度。

(三)构筑风险管理机制。与“三铁”教育活动相结合，大力开展“八荣八耻”荣辱观教育、职业道德教育、法制和案例警示教育，将教育成果转化为员工日常行为规范。

篇3：创新工作方法提高案防水平

一、优化内控环境

(一) 以人为本, 创造性地做好职工思想教育工作

崇仁县支行主要围绕“教育人、提高人、促进人”的理念, 在对员工的思想教育上狠下工夫, 积极引导员工树立“违规就是风险”的意识, 开展了形式多样、行之有效的教育活动, 使每个岗位的人员熟知岗位操作规程和内控要求, 以此规范业务操作和管理行为。熟悉岗位风险所在、责任所在, 任何人不得变通违规, 明确违纪违规将面临的处罚和付出的沉重代价, 从而在每个职工的心中铸起一道风险防范的钢铁长城。具体做法包括以下几点。

1. 领导班子坚持“一岗两责”, 亲自给员工上党风

廉政教育课和法制教育课, 认真解读有关政策和法律、法规条款;及时了解职工的思想动态, 尤其是要害岗位职工的思想动态, 建立了行长接待日制度, 做好人文关怀, 引导职工树立正确的人生观、世界观和价值观, 抵制各种欲望和诱惑, 通过面对面的沟通交流来理顺情绪、化解矛盾, 积极营造团结和谐的工作氛围。

2. 崇仁县支行组织重要岗位人员到江西省豫章监

狱进行一次现场警示教育, 通过参观和服刑人员的现身说法, 使支行员工进一步认识到开展案件治理专项活动的必要性和紧迫性, 提高了遵纪守法意识。

3. 组织员工到县检察院教育基地观看了预防职务犯罪图片展。

通过开展形式多样的教育活动, 使干部职工的法纪观念、风险意识、严格执行各项规章制度的自觉性明显提高。

(二) 创建和谐支行, 提高职工工作责任心

崇仁县支行在制度允许和财力范围内, 不断改善工作条件和生活环境。如办好职工食堂, 以解决职工后顾之忧;建造文体活动室, 丰富职工业余生活;绿化机关院落, 营造优美的工作环境等, 使职工以支行为“家”, 心情愉快, 安心工作, 增强了责任心和进取心, 减少了工作中的人为失误和差错。

二、强化核心控制

(一) 抓中层干部的示范作用

支行的中层干部既是管理者和业务经办员, 又是内控制度的执行者和第一监督责任人, 所以, 中层干部在内控工作中处于中心地位, 在落实内控制度中, 最有效的着力点就是中层干部。为此, 崇仁县支行在业绩考核方面对中层干部实行内控制度执行“一票否决”制, 重要业务差错执行“首负责任制”。通过中层干部在日常管理中的严格监督, 在业务工作中的示范带头作用, 带动了普通职工履行岗位职责和遵守业务操作规定的自觉性。

(二) 抓岗位轮换, 防止人为风险

根据业务运行情况、管理特点和操作环节的需要, 崇仁县支行对岗位进行合理设置和职责划分, 坚持岗位分离与相互制约相结合的原则, 切实防止“一手清”。定期实行岗位轮换, 重要业务岗位均实行A、B岗, 尤其加强对B岗的培训, 无论节假日或遇特殊情况, 做到要害岗位人员任何时候离岗, 都能保证有合格的人选接替工作, 从而有效地防止了人为风险。

三、规范职工操作行为

(一) 严格遵守各项制度, 加强监督和检查

崇仁县支行通过制订岗位责任制和操作规程, 明确了每个岗位工作人员的工作范围、职责和权限, 实现了定岗、定人、定责, 有效发挥了岗位间的协作和相互监督作用;通过分管行领导定期、不定期的检查, 监督部门定期的监督, 杜绝了业务处理中的随意操作;通过业务负责人事后再次全面复核, 保证了业务操作规范, 防止了差错出门;通过开展“从我做起、立足本职、确保四不”活动, 促使每个职工自觉地排查本身工作存在的风险隐患。

(二) 做好内控制度检查工作

崇仁县支行内控制度检查每个季度都在各股室自查的基础上, 采用“检查发现问题—对照制度分析问题—提出解决问题办法”的工作方式, 重点对会计核算、资金清算、国库业务等涉及资金安全的各项业务和各个环节实施内控监督检查。对存在的薄弱环节和漏洞, 责令纠正, 限期整改。

四、完善内控监督运行机制

(一) 加强内部监督

1. 从源头上防范案件风险, 注重延伸监督, 按照事前、事中和事后的全过程来加强监督和控制。

完善事前“三级审查”, 即凡重要业务都按“接柜审查、主管审核、领导审批”的程序操作, 在业务办理的初期阶段即开始进行有效防范。

2. 构建事中“三道防线”。

即岗位牵制防线、系统限制防线和部门控制防线, 不让任何风险隐患从眼皮底下溜过。

3. 充分发挥内审、事后监督、纪检监察部门整合监

督资源的作用, 在实施监督检查的过程中, 既有分工又有协作, 形成纪检监察实施廉政监督、事后监督实施业务监督、内审部门实施风险控制、共同抓案件防范、高效规范的内控监督机制, 充分发挥集体的监督效能。

(二) 加强责任追究

1. 对违规违纪行为严惩不贷。

发现严重违规违纪的行为和事件, 除追究经办人员责任外, 还要对业务主管、检查监督人员和责任领导干部实行问责制。凡是领导干部履职不到位, 无论造成损失与否, 均实行责任追究;对违反规章制度的工作人员, 均实施批评教育、经济处罚和取消评先评优资格和限制提拔、晋级、调资、职称评聘等处罚。

2. 加强对监督部门工作的再监督。

篇4：公司部案防工作汇报

一是思想认识到位。该联社根据省联社案防电视电话会议精神，坚持以人为本，从提高全员案防思想认识入手，强化案防理念，针对当前案防工作存在的不足和隐患，认真加以剖析，要求全县信合员工时刻绷紧案防弦，克服麻痹思想和淡薄意识，牢固树立“抓案防就是抓效益”思想，且务必长抓、狠抓、严抓，走出“重业务、轻案防”误区，确保思想认识到位。

二是案防教育到位。该联社一方面，以省联社下发的《关于南县联社员工侵占挪用资金等案件责任追究情况的通报》为蓝本，广泛开展案防教育，重点是新进员工的教育，认真组织全体信合员工深入学习，深刻反思，吸取教训，从中得到警示；另一方面，把案防教育常态化，该联社规定，各网点每一个月至少要开展二次案防专题教育活动，查找不足和隐患，提出整改措施，形成书面材料上报联社，并把教育活动纳入年度工作考核内容，做为评先评优的重要依据，以此提高全体信合员工的“免疫力”，筑牢控案防险的思想屏障。

三是制度执行到位。该联社根据省联社和银监部门的有关规定，结合新宁实际，认真梳理内控制度流程，查漏补缺，6月底进一步修订完善了亲属回避、轮岗交流、离任离职审计、账务核对等基本制度的实施办法，并加大了对制度、流程执行情况的监管和考核力度，坚持严抓严管、严控严防、严处严罚，努力促进内控案防工作各项制度办法真正落到实处。

四是清理排查到位。按照省联社要求，从7月5日至8月15日，联社组织纪检监察室、稽核部、人力资源部、业务部、财务部、风险资产管理部、市场拓展部等部室全面开展风险清理和深度排查。清理内容为员工家属经商办企业、在编不在岗人员等2个方面；排查内容为“九种人”排查、“四项制度”执行情况、大额贷款、员工自借贷款、关联人贷款、假冒名贷款、票据业务、资金业务、债卷业务、代理业务、存放款项、社内往来、应收应付款项、可疑交易以及涉及社会融资、非法集资等15个方面。为确保清理排查工作取得实效，联社制订了《案防清理排查工作方案》，成立了以理事长为组长的清理排查工作领导小组，明确了排查的主办部门、责任和完成时间，对在编不在岗人员清理，由人力资源部主办，对内部职工家属经商办企业，由纪检监察室主办，要求在7月底前完成；对风险深度排查要求相关部室在8月15日前完成。

篇5：公司部案防工作汇报

今年以来，按照省银监局的工作部署，我行结合实际，扎实做好案防和安保工作，推动了全行各项工作的健康稳健发展。现将有关情况汇报如下：

一、完善工作机制，夯实案防基础

我行坚持业务发展与内控案防两手抓、两手都要硬的原则，时刻绷紧案防工作这根弦，从体系建设、制度建设、教育监督入手，不断提升案防工作水平。

一是加强案防组织建设，健全案防工作体系。加强内控目标管理和案件防范工作的组织领导。成立了内控管理委员会、风险管理委员会，并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防组织建设和制度建设，较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任，将案件防控与治理工作纳入考核范围，确定案防工作目标，明确规定各单位“一把手”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、本部门案防工作负总责，与个人绩效考核挂钩，执行案件“一票否决”和责任追究制度，并组织全行员工层层签订了案件防范工作责任状。

二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。研究制定了《ⅩⅩ年案件防范工作意见》、《执法监察实施方案》、《违规问责实施细则》、《岗位廉政风险防范管理实施办法》《合规管理业务大检查实施方案》、《安全保卫检查方案》等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险

点治理。通过对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真组织内部监督检查。先后组织开展了员工行为情况专项排查、支行行长、客户经理廉政情况督查等活动，促进了案防工作的有效开展。

三是加强考核，提高内控管理水平。进一步加强内控管理考核、内控检查整改和操作风险管理等基础工作，认真开展业务工作大检查，加大对各类风险的整治力度，规范管理与操作行为，防范风险，确保安全。

二、强化工作措施，提高案防工作水平

（一）加强员工案防教育。通过加强员工的思想教育、职业道德教育、法制教育和警示教育，培养员工的遵纪守法意识，增强其抵御不良风气侵蚀的能力和执行规章制度的自觉性，促进其树立正确的价值观和牢固的法制观念。通过全面掌握员工队伍活的思想状况，加强员工行为监督和管理，严肃查处参与“黄、赌、毒”活动的人员，密切关注有经商、赌博、不正常交友等行为的员工，有效规范和监督员工的日常行为。

（二）推行岗位廉政风险防范管理。深入贯彻《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，制定印发了《中国农业发展银行山东省分行岗位廉政风险等级管理实施意见》，通过对二级分行、县级支行及内设部门的领导岗位、内设部门岗位廉政风险等级的确定、监管，建立覆盖全辖各工作领域的岗位廉政风险防范网络，构建岗位廉政风险防范

长效机制，为加强案件防控工作提供有力保障。

（三）严格监督检查。加大对重点岗位、重要人员监督制约力度。省行制定了《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》,组织全辖按季对监督内容进行排查,每月分析《监督内容报告表》,对发现的重要问题苗头及时采取措施,有效防范了违规违纪问题的发生。

（四）不断加强信息化建设。组织开发了纪检监察综合管理系统，进一步提高了案防管理工作质量和效率，形成了流程规范化、预防常态化、监督动态化、处置一体化的案防综合管理平台，增强了对一线管理人员的监督力度，有效地提升了案防工作水平。

（五）深入开展“合规管理年”活动。按照总行统一部署，自5月份开始，组织开展了“合规管理年”活动。旨在通过合规管理年活动，达到提高全员的学习意识、制度意识、风险意识、责任意识，让每位员工认识自己的岗位、认识自己的业务、认识自己的责任的目的，逐步建立合规管理的长效机制，培育合规管理文化，营造良好的合规管理氛围。

（六）强化对重点部位的安全管理。一是按照“谁主管,谁负责”的原则,层层落实工作责任,逐级签订安全防范责任书。二是在做好经常性安全检查的同时,针对收购资金供应特点,狠抓容易发生问题的季节和环节,有组织有重点地进行定期、不定期的安全检查,对检查中暴露的隐患,及时进行了认真整改。三是加强对现金押运、守库、营业场所、密押、印鉴等重要环节、要害岗位的安全管理,认真抓好营业场所

应急防范预案的制定、完善和演练。

(七)全面推行营业场所安全保卫标准化建设。省行制定印发了《山东省分行基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案》,组织全辖对基层营业场所安全保卫工作实施标准化管理，实现了安保工作标准统一、操作规范统一、管理要求统一、检查验收统一的“四统一”目标。加强安防范设施建设,实现了全省农发行远程电视监控三级行联网,有效发挥了数字远程监控系统对防控案件风险的保障作用。

二、存在的问题与不足

上半年的案防和安保工作,我们尽管做了一些工作，但仍存在一些不足之处。一是案防和安保工作的创新性还不够。二是个别行对安全保卫及社会治安的严峻形势认识不足,工作力度不够。

三、下一步工作打算

（一）认真做好案件防控教育和管理督导工作，重点关注易发案件的主要业务环节，关注重要岗位重要人员，关注存在问题的整改落实情况，关注案件防控的基础工作，切实提高全行整体案件风险的管控能力。

（二）强化对重点工作和关键岗位的监督制约。一是加强信贷工作管理，进一步强化对信贷工作的管理与监督。密切关注企业生产经营状况，及时监测贷款使用和现金流变化情况，防止信贷风险。二是进一步强化对财会工作的监督制约。严格贷款支付环节的监督，认真落实大额贷款支付和现金支取的合规性审查，切实把好大额资金转移关口。三是进

一步发挥内审部门的监督作用，提高审计监督的权威性、独立性和有效性。

（三）继续抓好技防建设，配合有关部门做好电视监控系统改造工作。突出加强对重点部位、重要环节的安全防范和检查，预防各类案件和事故的发生。继续抓好安全保卫标准化建设工作。结合省银监局及公安厅开展的安全评估验收活动，对所辖的营业网点标准化建设进行验收，确保全辖基层营业场所安全保卫标准化建设任务的完成。

篇6：管理部个人案防自查汇报

本人作为一名江都农商行信贷管理部办事员，根据总行要求，就目前所做工作关于案件防范风险自查汇报如下：

一、在思想认识方面

1、我能认识到安全原则是江都农村商业银行经营的首要原则。必须正确处理风险防范与加强服务之间的关系。加强服务决不能以加大风险为代价，否则无异于饮鸩止渴。对信贷业务新品种的开发和推广，管理服务方式的改变、必须以是否有完善的信贷制度和有效的内部控制制度作为前提条件。

2、我能认识到江都农村商业银行信贷风险的防范，有赖于业务管理部门内部制约机制的健全。江都农村商业银行制定的各项信贷规章制度，主要是用来规范操作、防范风险的，如果制度本身存在漏洞，或者已经滞后于业务的发展，那就会给犯罪分子以可乘之机。江都农村商业银行应在深入调查的基础上，结合各自实际组织情况对现有的业务制度进行清理，在全面综合考虑江都农商行信贷业务特点的基础上，建立统一的、标准的、操作性强的信贷岗位责任制和业务操作流程。

3、我能认识到建立综合信贷人员约束、激励机制，对发挥信贷人员的主观能动有积极作用。有章不循、违规操作是江都农村商业银行信贷岗位发生案件的最直接原因。要解决这个问题，最根本的途径就是要建立健全约束、激励机制，充分调动信贷人员工作的积极性、规范性。

二、在具体工作方面

1、能认真防范信贷制度管理风险。

①本人通过对支行信贷管理制度与流程的执行情况进行检查和指导，防范了支行三岗操作不规范，制度执行不到位，逆流程办事的风险。

②本人通对支行人民银行征信系统的使用情况进行指导和检查，防范了贷前调查马虎，资料不齐全，不全面方面的风险。

③本人通对支行信贷管理系统的运用情况进行指导和检查，防范了支行贷款发放管理中，信贷人员操作卡、操作密码保管使用不规范的风险。

④本人通对客户经理工作调动进行认真全面监交，落实责任人，有效防范了贷款在移交中，因监交不力，造成贷款无人管理的风险。

2、能认真防范信贷贷后检查风险。

①本人通对分工支行的贷后管理工作进行指导、检查、监督，严格按照“三个办法一个指引”要求办事，防范了贷后检查中的漏洞。

②本人通对大型客户直接参与贷后管理，协助支行进行贷后检查，并提出针对性建议，防范了大额贷款风险。

③本人通对领导层重点关注的企业贷款进行专项贷后检查，如对扬州鸿天机械有限公司等企业的认真检查，为领导层决策提供了依据，有效防范了决策风险。

3、能认真防范贷款五级分类认定风险