公司应聘的自我评价书

公司应聘的自我评价书（精选8篇）

篇1：公司应聘的自我评价书

保险公司应聘自我评价书

保险公司应聘自我评价书篇一

一、努力进步政治素养和思想道德水平

积极参加上级公司和支公司、本部分组织的各种政治学习、主题教育、职业教育活动和各项组织活动和文娱活动，没有没有故缺席现象;能够坚持正确的政治方向，认真学习邓--理论和三个代表重要思想等，从各方面主动努力进步本身政治素养和思想道德水平，在思想上政治上都有所进步。

二、努力进步业务素质和服务水平

积极参加上级公司和支公司、本部分组织的各种业务学习培训和考试考核，勤于学习，善于创造，不断加强本身业务素质的练习，不断进步业务操纵技能和为客户服务的基本功，把握了应有的专业业务技能和服务技能，能够熟练办理各种业务，知晓本公司经营的各项业务产品并能有针对性地展开宣传和促销。

三、严格执行各项规章制度

一年来，不管在办理业务还是其它的工作中，都能严格执行上级公司和支公司的各项规章制度、内控规定和服务规定，坚持使用文明用语，不越权办事，不以权谋私，没有出现被客户投诉的行为和其它违规违章行为。业余生活检点，不参与赌博、购买六--等不良行为。

四、较好地完成支公司和本部分下达的各项工作任务

一年来，能一直做到兢兢业业、勤勤奋恳地努力工作，上班早来晚走，立足岗位，默默奉献，积极完成支公司和本部分下达的各项工作任务。能够积极主支动关心本部分的各项营销工作和任务，积极营销电子银行业务和各种银行卡等及其它中介业务等。

五、工作中存在的主要题目及今后的努力方向

回顾一年来的工作，公司各项工作固然获得了一定的成绩，完成了市公司下达的各项指标任务，各项基础管理工作也有很大进步，但工作中依然存在着一些题目，如：非车险亟待发展。非车险业务范围占总保费比重还很小，没有构成范围效益。我公司将认真分析非车险发慌缓慢的缘由，积极寻求对策，加强各类新险种的宣传，积极展开有效的促销活动，进一步拓展个人代理营销、兼业代理营销，制定相应的鼓励政策，增进非车险业务的发展。

另外，要充分发挥公司领导班子成员率先垂范的作用，要求职工做到的班子成员要首先做到，严格执行逐级负责的行政原则;要狠抓全体员工的求真务实工作作风，要求所有业务工作责任到人，努力进步工作的办事效力;继续执行万元保费工资制度，实行人人头上有指标，严格控制各项用度支出。

20xx年，公司的工作任务依然将十分艰巨，面对剧烈的市场竞争，决定以发展为主题，以服务为主线，以进步公司业绩和全体职工收进为根本动身点，宏扬求实、诚信、拼搏、创新的企业精神，使来安公司的各项工作再上一个台阶。

一年来，在公司领导的亲切关怀和其他老师傅的热忱帮助下，自己从一个保险门外汉到能够独立从事和展开保险营销业务，在自己的业务岗位上，做到了无违规行为，和全司员工一起共同努力，较好地完成了领导和上级布置的各项工作任务。在对获得成绩欣慰的同时，也发现自己与最优秀的员工比还存在一定的差距和不足。

保险公司应聘自我评价书篇二

本部门组织的各种政治学习、主题教育、职业教育活动以及各项组织活动和文娱活动，没有无故缺席现象;能够坚持正确的政治方向，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想等，从各方面主动努力提高自身政治素养和思想道德水平，在思想上政治上都有所进步。

本部门组织的各种业务学习培训和考试考核，勤于学习，善于创造，不断加强自身业务素质的训练，不断提高业务操作技能和为客户服务的基本功，掌握了应有的专业业务技能和服务技巧，能够熟练办理各种业务，知晓本公司经营的各项业务产品并能有针对性地开展宣传和促销。

无论在办理业务还是其它的工作中，都能严格执行上级公司和支公司的各项规章制度、内控规定和服务规定，坚持使用文明用语，不越权办事，不以权谋私，没有出现被客户投诉的行为以及其它违规违章行为。业余生活检点，不参与赌博、购买六合彩等不良行为。

较好地完成支公司和本部门下达的各项工作任务一年来，能一直做到兢兢业业、勤勤恳恳地努力工作，上班早来晚走，立足岗位，默默奉献，积极完成支公司和本部门下达的各项工作任务。能够积极主支动关心本部门的各项营销工作和任务，积极营销电子银行业务和各种银行卡等及其它中介业务等。

一年来，在公司领导的亲切关怀和其他老师傅的热情帮助下，自己从一个保险门外汉到能够独立从事和开展保险营销业务，在自己的业务岗位上，做到了无违规行为，和全司员工一起共同努力，较好地完成了领导和上级布置的各项工作任务。在对取得成绩欣慰的同时，也发现自己与最优秀的员工比还存在一定的差距和不足。但我有信心在今后的工作中，我会表现得更出色!

保险公司应聘自我评价书篇三

时间过的好快，转眼间一年的时间又要过去了，真是时不我待。一年中的点点滴滴，让我回味无穷，有喜有悲，有成功的喜悦，有失败时的泪水，让我的工作不曾乏味。又是一年的学习、工作。时间并不算太长，但我得到大家的帮助实在是太多，相比之下自己所付出的实在太少，深感汗颜。现在我将本的工作情况向大家汇报一下：

赔款善治岗位是一个工作非常较为繁琐的岗位。它在理赔的整个流程上算是最后一道关口。没有未决岗的紧张，也没有理算组的精算，但是这是一项非常需要耐心和细心的工作岗位。对于我的工作，我有得有失，做的并不够完善。

一、理赔案件结案。从客户出现报案后，现场查勘完毕，客户交起索赔材料，定损后录入新系统，转到核价岗，做完理算，领导审批签字，方可打电话通知客户领取赔款。每天的结案数据都会以电子表格做成结案日报表发给总经理室。截止11月份，已结6438已决赔案。通知客户需要大量时间，在告诉客户一共赔付多少的情况下，多数都需要讲清楚具体的赔偿项目，告知需要哪些手续，还缺少什么材料。因为每一个案件不同，每一个客户也不同，不同意赔付价格的客户不在少数，客户的庞然大怒和不理解是常有之事，只能耐心的一一向客户解释和客户做好沟通，避免不必要的麻烦，解决不了得问题也会存在，只能安抚客户情绪，等客户来后在领导同事的帮助下再做协调工作。就这样，客户同意每一个案子价格之后，在录入系统核赔结案。因此现在的价格纠纷已经逐渐减少。

二、客户领取赔款，收据开单。因为每天来的客户不是我们所能安排的，所以每天的工作量也是不同的。有时一天来的客户也就是几个人而已，相对开单就没有那么繁忙，那么混乱。而有时一天的客户接二连三，甚至一起挨号催喊，让自己手忙脚乱。而且因此我把县区营销部领取赔款的日子都差分开，一到星期五各一天，因为县区工作人员带来的案子比较多。客户称领取赔款时，首先要录入系统查询，看是否结案可领取赔款，如果确认结案，从档案橱中按赔案编号找出案子，先翻阅案子材料是否齐全，随后根据计算书准确无误的填写赔款收据，把单子交给客户到出纳窗口领取赔款。从2009年 月 日起实行赔款到账户，客户送交索赔材料的同时把银行账号和身份证复印件留存，案子结案时，直接开单转财务打到客户账号上。按常理来讲，这一规定，不紧保证了被保险人赔款的安全性，还方便了客户，不用再跑远路，进行那些繁琐的手续亲自来领取。但是因为刚刚实施不久，并没有我们想象的那么顺利，我们遇到种种困难，因为当时我们公司对于储蓄银行和信用社等地方是打不过去的，如果是这种情况客户就必须办一张其他银行的银行卡，甚至有的客户根本没有银行卡或是存折。还有好多客户是在修理厂修车后，修理厂来领取赔款，还得再联系车主办理手续，更多数客户交材料时不知道打卡的规定，并没有携带银行卡和身份证，还是要反跑一趟……为此也有好多客户不满，但是我们还是会让客户明白，这是行业协会的规定，每个保险公司都在履行。我们是在保护被保险人的合法权益，为了方便客户而已。突破种种困难，当材料手续齐全时，我会把所有的案子开好赔款收据，把材料一份份的整理完善后，在流转本上登记清楚，转到出纳。直到赔款到账后，我们这项任务才算真的完成。除了银行到账有时不准时的情况，没有出现过拖延状况。

三、案件整理归档。开单的赔款收据是白、绿、红三联。当客户领走钱或是打卡后，红单子需要送回来粘贴留存。拿到红单子后，需要按照案卷页码整理排序，把需要粘贴的单证靠左上角的粘贴线仔细粘贴好，填写好名称。每个案子材料不同，薄厚程度也不同，需要的时间更是不同。每一个案子排完顺序后，用装订机打孔，打好孔之后，用装订线把每个案子穿逢好，之后再用交棒把案子的后案卷皮粘贴好。把案子搬到四楼，按要求把险种分类，然后按赔案号排序，分别装入档案盒，在档案号标注清楚，然后归档档案橱内。以便以后的检查和档案查找。但曾因档案整理不及时，挤压案件，在检查时出现问题，做过书面检查，罚款处分，让自己牢记在心，知错就改，做错事，不是每个人都有机会该过的，我有幸得到这个机会，所以我加班加点，及时把档案完善。

四、单证管理。理赔所需的工作单证，都由我保管，做好分类，方便查找使用。做好登记工作，县区公司和定损中心领取时做好详细数据记录，没有出现过任何错误。

篇2：公司应聘的自我评价书

平时我喜欢打打篮球和上网流览信息，性格比较活 泼开朗。但每个人都是在不断地寻求取得更好的成绩，我的自我认知让我觉得公务员是一个正确的选择， 这些就坚定了我报考公务员的信心和决心。公务员是一种神圣而高尚的职业，它追求的是公共利益的最大 化。雷锋曾这样说过：人的生命是有限的，可为人民服务是无限的，我要把有限的生命投入到无限的为人 民服务中去，这就是我对公务员认知的最好诠释。所以，这个职位能让我充分实现我的社会理想和体现自 身的价值。

俗话说：航船不能没有方向，人生不能没有理想，而我愿成为中国共产党领导下的一名优秀国 家公务员，认真践行“三个代表”,全心全意的为人民服务。 我是一名毕业于 XX 大学法学专业的本科生，通过在大学几年的专业学习，我已经基本上掌握了国家现行 法律的理论知识，并且经过自己的努力，通过了国家司法考试，取得了法律职业资格证书。在学校的时候 我曾经到检察院去实习，毕业后我也曾到检察院去投身于实践，并且积累了一定的工作经验。

我出身于一 个公务员的家庭，我的父亲就是一名司法机关的普通工作人员。可以说家庭的熏陶和学习的经历，使我向 往着能够到司法机关去工作，去展现自己的专业才华。 人民检察院是我们国家的司法机关，是具体司法工作的执行者，是行政执法和国家工作人员守法的监督者， 其地位是神圣的，不可替代的。另外，我本人也是一名共产党员，全心全意为人民服务是我们党的宗旨是 我们每个党员的座右铭，而人民检察院可以说是为人民为百姓服务的这样一个平台。

篇3：公司应聘的自我评价书

1目前内部控制自我评价主要方法及存在的问题

内部控制自我评价产生上世纪80年代,是在传统内部控制评价基础上发展而来。内部控制自我评价是指按照一定的标准所进行的内部测评、缺陷整改以及形成内部控制自我评价报告的系统过程。

目前内部控制自我评价广泛采用的是详细评价法,详细评价法是指以内部控制框架或标准为参照物,根据内部控制框架的构成要素来评价内部控制的设计有效性和测试内部控制的运行有效性,从而评估内部控制目标实现的风险,判断是否存在重大漏洞,最终确定内部控制是否有效。

详细评价法存在的问题:①风险重视不够:详细评价法进行的顺序是先评价后评估风险,即评价主体先对内部控制有效性进行判断,做出评价,再对控制目标实现的相关风险进行评估。②评价标准与区间不好确定:可能会评价过多的、不必要的控制。③出现偏差:按照内部控制框架或标准评价可能是一个缺陷,但是,实际上却是有效的。

2风险管理评价法

风险管理评价法从相关目标实现的风险出发,来评估是否在内部控制设计层面和实施层面控制了这些风险,再识别和评价控制缺陷。

从评价的合理性来说,风险管理评价法具有下列优点:①将风险管理贯穿于内部控制自我评价过程始终;②可以提高内部控制自我评价的效率和可信赖度。

实施过程:第一步,评估相关目标实现的风险;第二步,识别和确定企业应对这些风险是否存在内部控制;第三步,评价现有的控制是否得到了有效的运行;第四步,对控制缺陷进行评估,判断是否存在重大缺陷,确定内部控制是否有效。

目标风险及内部控制重大缺陷的含义对于不同的目标来说是不相同的,它们的设定要视具体目标来确定。

3基于风险管理的石油公司内部控制自我评价

3.1 石油公司业务流程的梳理

经过梳理,石油公司业务流程主要有管道建设、油气运输与销售、人力资源管理、财务管理、采购管理、存货管理、合同管理7个主要业务流程。其中,在管道建设这个流程中,按照业务类型的不同可分为土地管理、拆迁管理、造价控制、工程物资入库、工程物资出库、工程物资盘点、工程物资入库成本核算、工程物资发出成本核算、支付工程进度款、工程建设其他费用的核算和工程验收等几个子流程。在油气运输与销售中,油气运输分为输油计划、计量交接、销售收入、预收账款、货款回收、管输成本的核算等几个子流程,油气销售购货方为关联企业,不设立关于销售对象的控制。人力资源调动及绩效考核由公司总部进行统一管理,在人力资源管理部分仅设立了一个保险及住房公积金的流程。财务管理流程分为油气及固定资产的管理、关联交易、无形资产的核算、会计核算和财务报告等子流程,并不涉及预算管理、投资管理等职能的内容。企业只有若干个长期稳定的关联方供应商,不存在供应商的潜在风险,不设立供应商的控制。采购管理分为采购合同、结算付款、应付账款、预付账款支付、签订招标与非招标合同、验收等子流程。存货的风险主要在于异地之间的信息传递及材料保管问题上,存货管理分为材料物资的入库、材料物资的盘点、材料物资的出库、材料物资入库成本核算、材料物资发出成本核算等子业务流程。合同管理主要有合同审批审查、合同签订、合同履行3个子业务流程,由于合同的金额都比较大,所以合同的审批审查为流程最大的风险所在。

3.2 企业业务流程相应风险点的识别与风险控制文档的设立

①风险点的识别

管道建设:土地管理方面,土地使用审批手续不合法,土地补偿费或土地出让金计算不准确。拆迁管理方面,拆迁协议无效,社会保险金额及住房公积金缴纳不正确。造价控制方面,工程造价不准确。工程物资的入库、出库和盘点方面,入库存货数量计量不准确、入库存货质量未检验或者检验不准确、采购物资没有验收、存货出库没有经过有效审批;出库单与实际发货不一致、存货盘点结果不准确、盘点结果没有及时处理。工程物资的成本核算方面,暂估存货入库记录不准确和不完整、内部交易核对不及时、不准确、发出存货计价不准确,存货发出成本计算错误。支付工程进度款方面,未按工程形象进度确认工程成本和油气开发支出。工程建设其他费用核算方面,资本性支出与收益性支出划分不准确。工程验收方面,未及时组织工程竣工验收。

油气运输与销售:月度运行方案编制方面,没有根据有效指令发货;原油计量交接方面,交接凭证记录数据不完整或不准确,入库存货数量计量不准确,入库存货质量未检验或检验不准确;销售收入方面,发票未经有效审核,销售收入确认不准确;预收账款方面,预收账款余额不正确;货款回收方面,欠款未及时确认,收款未及时送入银行及审核;管输成本核算方面,生产成本核算对象和计算方法不准确,成本的归集与分配不完整;签订销售合同方面,没有签订有效的销售合同。

人力资源管理:月度薪酬发放方面,工资发放不准确;社会保险及住房公积金缴费管理方面,缴费不准确。

财务管理:油气及固定资产管理方面,转资不及时、不准确,折旧折耗计算不准确,资产处置的收支没有准确及时地入账,资产盘点不准确或未及时处理;关联交易方面,协议签订不及时,内容不充分、不准确;无形资产方面,无形资产确认不准确,产权不清;会计业务处理方面,缺乏适当的权责分离,原始凭证不合法、不完整、不准确,账账、账实不符;财务报告方面,报表数据不完整、不准确,会计报表不正确。

采购管理:结算付款方面,未经有效审批;验收方面,没有经过有效的验收。

存货管理:存货管理的风险点与管道建设中的工程物资管理相同。

合同管理:合同审批审查方面,合同未经有效审批;合同签订方面,合同专用章使用未经有效的授权;合同履行方面,合同没有履行或没有及时履行且没有得到及时处理。

②风险控制文档的设立

企业对流程控制点进行识别风险后,可建立风险控制文档对风险进行管理。风险控制文档主要包括风险类别、风险描述、控制目标类型、控制目标具体描述、关键控制编号、控制措施、控制类型、控制方法、控制频率、控制实施证据、控制文件的文号及名称。

3.3 内部控制的测试

内部控制测试可通过询问、观察、检查及重新执行等基本手段进行测试。询问对象是执行控制的相关人员,主要是判断控制是否存在及执行人对控制的理解程度;观察是根据现场获取的证据来判断控制是否存在;检查的对象与控制相关的文档性记录,主要是判断控制有效性;重新执行是指重新执行控制活动从而确定控制是否有效。

根据测试目标和测试内容,内控测试分为穿行测试、关键控制测试、公司层面控制测试及信息系统控制测试四种方法。

穿行测试是对业务活动层面所有重要流程设计和执行有效性的检查, 涉及到交易的初始、授权、记录、处理和报告的整个过程,测试时,选取重要业务流程中一笔,从业务发生开始一直到财务报告。

关键控制测试是以公司的制度或内部控制文件为标准,依据流程图、风险控制文档,采用抽样测试的方法,对业务活动层面实际存在的关键控制点执行的有效性进行的测试。

公司层面控制测试是公司对内部各个领域控制所进行的测试,主要包括控制环境、控制活动、信息与沟通及反舞弊等方面。

信息系统控制测试是对信息技术管理和运行有效性的检查。

3.4 测试结果分析

将基于风险管理的石油公司内部控制自我评价的测试结果进行报告,从而发现问题。如流程的梳理是否全面,公司层面的测试是否流于形式等。

4结语

基于风险管理的石油公司内部控制自我评价能够提高内部控制自我评价的效率和效果,是未来的发展方向,会得到更广泛的应用。

参考文献

[1]牛成品.COSO框架下的内部控制[M].北京:经济科学出版社,2005:20-69.

[2]胡燕,晓芳.论企业内部控制自我评价体系的构建[J].北京工商大学学报(社会科学版),2009,(6):93-95.

[3]朱茁宏.企业内部控制评价探讨[J].财会通讯,2009,(12):104.

[4]穆阳.COSO风险管理框架下我国企业内部控制研究[D].北京:首都经济贸易大学,2009.

篇4：公司应聘的自我评价书

【关键词】上市公司；内部控制；自我评价

近年来，上市公司的高管屡屡被报道走向违法犯罪的道路，证券市场也风波不断。而导致这些违法犯罪行为发生的一个主要原因就是上市公司内部控制不到位，存在严重问题。接下来本文主要探讨下我国上市公司内部控制自我评价的相关问题。

一、内部控制自我评价的相关理论

1.内部控制自我评价的概念

内部控制自我评价是指上市公司的董事会和其审计委员会根据内部控制评价的准则对公司的运行情况和执行情况进行评价。上市公司应该定期的对公司的内部控制情况进行自我评价。评价过程中各个部门要有明确的分工，董事会要建立有效的内部控制体系和确保公司定期进行自我评价。公司要设立专门的部门来保证内部控制自我评价的有效进行及协调相互部门的紧密配合。在定期进行内部控制自我评价的同时还要出具一份自我评价报告，将评价的结果传递给外部的信息使用者，让其了解公司的经营情况和内部控制情况。

2.内部控制自我评价的作用

内部控制自我评价无论是对公司的经营状况还是对公司的财务来说都有很大的作用。上市公司的内部控制自我评价可以在一定程度上督促企业加强自身的管理和加强对公司资产安全的保护。对公司的财务来说，定期进行内部控制自我评价，并出具自我评价报告，在一定程度上肯定可以提高公司财务报告的质量和规范程度。对投资者来说，内部控制自我评价报告可以为投资者提供公司的财务状况和经营情况，帮助投资者做出正确的决策。

二、我国上市公司内部控制自我评价的现状以及造成这种状况的原因

1.内部控制自我评价的现状

目前上市公司内部控制自我评价报告大多不愿向外界公布，而且也没有相关法律强制要求上市公司对外公布内部控制自我评价报告的内容，这给外界了解公司的实际情况带来很大的困难。而且目前上市公司对自我评价报告的责任主体认识不足，责任主体杂乱无章，有董事会，有董事会审计委员会还有公司名称，甚至有些内部控制自我评价报告都没有标注责任主体。责任主体杂乱无章，搞不清楚负责人是谁，这样会降低公众对公司的信任度，影响投资者对公司的信心。还有个问题就是内部控制自我评价报告的格式也混乱不堪，没有统一的标准。常见的有某某公司内部控制自我评价报告和某某公司董事会对于公司的自我评价报告。造成这种现象出现的原因是没有相关部门确定内部控制自我评价报告的格式和报告的内容。上市公司对内部控制自我评价往往也不够重视，在核实评价报告时监事会和独立董事往往就是一笔带过，也不去真的核实。还有就只在执行力度上也不够，大多数企业都不出具年度内部控制自我评价报告。

2.造成我国上市公司内部控制自我评价现状的外部原因

造成我国上市公司内部控制自我评价现状的外部原因很多，主要有以下几种：第一，目前我国上市公司内部控制自我评价体系缺乏统一的标准，对公司内部控制的认识和理解也不尽相同，在评价的内容上也杂乱无章缺乏一定的系统性，与理想中的内部控制评价标准还存在着很大的差距；第二，对内部控制自我评价缺乏统一的鉴证标标准。不同的公司采用的鉴证标准基本都是五花八门的；第三，公司对外界公布内容没有做出明确的规定。虽然对几个主要的信息做出了规定，但对这些公布内容的详细程度和统一的格式都没有做出明确的规定，许多公司就利用这个空隙来做手脚；第四，上市公司内部控制自我评价的过程缺乏规定，基本上只要自我评价就行了，至于谁主持谁参与都没有明确规定；第五，对出具内部控制自我评价的责任人缺乏明确的规定，往往导致出了问题却找不到责任人；第六，对于公布内部控制信息内容缺乏法律监督。

3.造成我国上市公司内部控制自我评价现状的内部原因

造成我国上市公司内部控制自我评价现状的内部原因，主要包括上市公司对内部控制缺乏正确的认识和出于对披露内部控制自我评价的人力、物力和成本的考虑以及好多公司出于商业机密考虑不向外界公布真实评价结果。上市公司对内部控制认识不足主要是由于公司对内部控制的制度本身和内部控制信息公布的作用缺乏正确的认识，比较重视对公司实物的控制而对公司的执行者较为忽视。现在虽然我国上市公司的体制改变的，但管理人员的知识和观念却没跟上，造成对内部控制信息披露的作用還认识不足。多数情况下的公布评价的内容都是为了满足证监会和交易的要求，敷衍下就过去而不是认真的对待此事；成本是造成我国上市公司内部控制自我评价现状的重要原因，企业觉得公布内部控制自我评价的结果将花费大量的人力物力，但却看不到直接的收益，认为得不偿失，所以大多都不愿公布；还有好多上市公司不公布内部控制自我评价的结果不是担心成本，而是担心泄露商业机密，惹上不必要的麻烦，把自己的公司至于险地。

三、对改善我国上市公司内部控制自我评价现状的一些建议

1.政府要加大引导的力度让上市公司明确内部控制自我评价的意义

政府通过加大对上市公司内部控制自我评价报告相关法律法规的宣传力度，来让上市公司明白政府在这方面所辖的力度、让企业人员明确相关法律法规。同时政府部门要开设一个部门专门负责对上市公司负责内部控制自我评价的人员进行培训，让他们在公司的内部控制自我评价中表现的更加专业，让他们充分认识到上市公司内部控制自我评价的重要性。另外，我们可以借鉴其他发达国家的经验，来引进相关的活动，加强对上市公司内部控制自我评价重要性的宣传，让企业认识到重要性，自愿加大力度投入到内部控制自我评价上来。

2.明确上市公司内部控制自我评价的责任人，加大对造假的处罚力度

相关法律上明确上市公司内部控制自我评价的责任人以及明确各方的法律责任，实行责任人制，对各种蓄意构造和故意隐瞒的上市公司给与相关法律规定的处罚，并找出其责任人，让其承担相应的责任。按责任的大小追究其行政责任、民事责任甚至刑事责任。在法律上让上市公司重视内部控制自我评价，让责任人对其自我评价的真实性负责。同时，还要明确监事会和独立董事的责任，这样才能让他们认真的核实自我评价报告的真实性，并且核实结果要以报告的形式出据出来，在对外公布内部控制自我评价报告时，责任人和监事会以及独立董事成员都要签字，对其公布的结果承担相应的责任。对与监事会和独立董事的失职监督行为，也要坚决追究其法律责任，这样才能在整体上让企业重视内部控制的自我评价，保证其真实性。

3.明确上市公司内部控制自我评价报告的格式和鉴定的机制

目前上市公司内部控制自我评价报告格式多种多样，混乱不堪，没有统一的格式。所以为了完善我国上市公司内部控制自我评价的体系，相关部门要确定内部控制自我评价报告的统一格式和披露的具体内容。同时应该规范内部控制自我评价报告的鉴证机制。规定企业不得自行鉴证其真实性必须要聘请独立第三方对上市公司内部控制自我评价报告进行审核评价。还要强制要求上市公司对自己的内部控制自我评价报告进行公布，让大众知道公司的实际运行情况。

四、结语

本文主要阐述了我国上市公司内部控制自我评价的现状，以及造成这些现状的原因，同时还对完善我国上市公司内部控制自我评价体系给出了一些建议。我国上市公司内部控制自我评价仍然有很长的路要走，公司必须重视起内部控制自我评价的重要性，自发的完善自己公司的内部控制自我评价体系，让其更好的促进公司的发展。

参考文献：

[1] 詹长杰.我国上市公司内部控制自我评价报告的现状分析[J].商业会计，2010（23）.

[2] 张键，杨忠智.上市公司内部控制自我评价研究——以浙江国有上市公司为例[J].财会月刊，2010（33）.

[3] 郝艳敏.论企业内部控制评价体系的构建[J].会计之友（下旬刊），2010（01）.

[4] 阮班鹰，杨锡才，王创.企业内部控制评价指标体系的构建与应用[J].财会月刊，2009（33）.

[5] 姜毅.企业内部控制基本规范与COSO企业风险管理之比较[J].经济研究导刊，2009（29）.

作者简介：

篇5：平面设计应聘自我评价书

一、美院毕业，思维敏捷、创意独特

二、五年广告公司从业经验，有大量成功作品

三、精期刊、画册、包装、封面、vi、产品手册、海报等

四、熟练运用各平面设计软件，熟悉印前流程

五、出稿快，价格优

篇6：公司应聘会计个人简历自我评价

我性格开朗、思维活跃;待人真诚、可靠，做事有责任心，条理性强;易与人相处，对工作充满热情，任劳任怨，勤奋好学，敢挑重担，具有较强的团队精神和协调能力。

在校期间我努力学习，不断完善自己，同时还积极参与校内外各项活动，锻炼自己的社交和解决问题的能力;我能够适应压力下的工作环境，同时拥有创新的活力精神，遇到问题我会保持一种积极的态度去解决。

我坚信，我会一直把这种在大学里养成的良好习惯持续维持在我以后的工作和生活当中的!再接再砺!!

(二)

本人性格开朗自信，严谨细心，责任心强，有创新能力。

有较强的专业技术能力，熟悉会计基本业务及税务流程，熟悉并熟练操作各类财务软件(如用友，金蝶等)及办公软件(Word，E某cel，PowerPoint)。

除了自身的专业知识外，还熟悉人事行政，经济法律，网络行销学，金融等方面的经济知识，灵活运用互联网，了解电子商务，能够有效利用互联网资源进行业务策划推广。还对PS，corelDRAW，都有一定的了解。

(三)

本人已有五年大公司会计工作经验，熟识及热爱此类工作。认真细心负责，学习能力强，能较快适应新环境。喜欢不断自我提升，通过自学现已取得会计从业资格证，另目前也在学习英语专业大专自考课程。

篇7：应聘简历的自我评价

应聘简历的自我评价范文一：

性格热情随和，活泼开朗;具有很强的进取精神和团队精神，具有良好的协调沟通能力;适应能力强，反应快、积极、灵活，爱创新，有独特的想法;并且具有一定的社会交往能力，具有优秀的组织和协调能力。

本人具有扎实的会计专业知识，能独立完成企业的日常账务处理、结转损益、核算成本、计缴税款、算账、报账等工作，所学的专业课程均取得优异的成绩，并连续两年获得优秀学生奖学金;懂得手工做账和电算化记账，电脑操作熟练，熟悉金碟、用友、office、VFP、网业设计等软件操作;外语水平较好，具有一定的英语对话、阅读能力，取得大学英语四级证书;本人社交能力强，人际关系好，适应、学习能力强，对工作认真负责、为人诚实守信、热情大方，具有良好的道德品质;多年的任职干部让我具备了很强的工作、组织、管理和沟通能力。我愿意竭尽自己的才能为本公司的发展而努力工作!

应聘简历的自我评价范文二：

本人性格开朗、踏实、稳重、有活力，待人热情、真诚。喜欢在空余的时间看书和听音乐，从中减轻平时学习中带来的压力，还可以学到书本中学不到的知识，开拓自己的眼界。积极并不断进取是我做事的原则，谦虚和谨慎是我的优点，懂得不断从生活和学习中提高和完善自己。

工作认真负责，积极主动，能吃苦耐劳。有较强的组织能力、承压能力、实际动手能力和团队协作精神，能迅速的适应各种环境，并融合其中。有一定的语言表达能力善于沟通交际。懂得合理安排自己的时间，工作效率高，并可通过在学习和生活中的经验教训，不断自我激励。

管理理论知识结构牢固，能充分并成功的运用于实际中;英语基础知识较扎实，希望能更好的把自己的所学与实际运用联系起来。

应聘简历的自我评价范文三：

表达沟通协调能力强，性格开朗责任心强，具有良好的团队协作精神和客户服务意识。能吃苦耐劳，有不断挑战自我的能力和勇气。重视市场信息，善于学习，思考，适应信息化时代的要求熟悉会计实务的运作，曾代表班参加过学院的会计基础知识竞赛，取得优异的成绩，从中，加深了我对会计的一些体验。让我对会计式作等方面有了更全面的认识，也让我懂得了会计对一间企业的重要性，同时也培养了我耐心与人沟通及认真对待每一件事的服务态度。

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再加上从事会计工作三年的经验，使我日后从事会计行业增加不少的自信心。

篇8：上市公司内部控制与自我评价

本世纪初以来, 安然破产、中航油巨亏等事件, 促使国内外监管机构对上市公司建立健全内部控制体系和加强内部控制自我评价提出了更全面的要求。

2002年, 美国制定了《萨班斯-奥克斯利法案》, 其第404条款规定:上市公司管理层定期评估与财务报告相关的内部控制的有效性并对外公开披露其评价报告;注册会计师应对上市公司财务报告内部控制进行审计并对其有效性发表意见, 同时对管理层财务报告内部控制有效性评价发表鉴证意见。

2006年, 上海证券交易所、深圳证券交易所相继出台了《上市公司内部控制指引》, 要求上市公司加强内部控制并作定期检查和披露。

2008年, 财政部、证监会、审计署、银监会和保监会五部委联合颁布了《企业内部控制基本规范》 (以下简称“基本规范”) , 自2009年7月1日起首先在上市公司范围内施行, 鼓励非上市的其他大中型企业执行。2010年, 五部委又颁布了《企业内部控制配套指引》 (以下简称“配套指引”) , 自2011年1月1日起在境内外同时上市的公司施行, 自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行。根据基本规范及配套指引的规定, 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施, 应当对内部控制的有效性进行自我评价, 披露年度自我评价报告, 同时应当聘请会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告。

二、内部控制及内部控制评价的涵义和作用

1. 涵义。

内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。企业建立与实施内部控制, 应当遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益等五项原则。

内部控制评价是指企业董事会或类似权力对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。企业实施内部控制评价至少遵循全面性、重要性、客观性等三项原则。

2. 作用。

(1) 满足监管要求。监管机构通过颁布法规, 对上市公司加强内部控制体系建设和开展内部控制自我评价提出了刚性要求和具体指导意见, 大大提高了监管力度, 有利于资本市场的健康发展。而多数上市公司实施内部控制、开展自我评价的主要动机之一, 就是为了满足监管的要求; (2) 提高抗风险能力。随着市场竞争的日益激烈和经营规模的不断扩张, 上市公司已逐步认识到内部控制的重要性:通过内部控制的梳理和完善进一步改善了企业运营水平, 通过内部控制自我评价及时发现存在的设计缺陷和运行缺陷, 有利于企业采取措施消除不利于内控目标实现的不确定性因素, 从而增强了企业抗风险的能力; (3) 提升企业价值。对于投资者而言, 内控设计和运行状况是衡量上市公司规范运作、判断投资风险大小和回报程度的重要依据。上市公司披露内部控制评价报告, 可以向投资者传递规范运作、稳健发展的积极信息, 有利于增强投资者的信心, 继而提升了企业价值。

三、上市公司内部控制实施及评价现状

根据德勤发布的《2010年中国上市公司内部控制调查分析报告》, 与前三次调查结果相比, 2010年中国上市公司在内部控制体系的执行及评价方面都取得了长足的进步, 主要表现为:一方面大部分企业正在深化对内部控制的理解和认识, 认为内部控制制度的有效运行可以减少财务报表数据的错报情况, 并按照监管要求进一步加强了内部控制体系建设;另一方面大部分企业设立了更为合理客观的内部控制评价部门, 基本上采用风险管理部门/内部审计部门或成立专项小组进行内部控制评价。

该报告同时指出, 部分上市公司在内部控制体系的执行及自我评价过程中还存在以下问题:管理层对内部控制缺乏足够重视、内部控制专业人才储备不足、内部控制制度不健全或设计存在缺陷、缺乏与内部控制相关的信息系统、风险识别和评估尚待加强、内部控制自我评价尚未形成书面的工作底稿等。

四、宝信公司内部控制实施和自我评价的实践

上海宝信软件股份有限公司 (以下简称公司) 成立于2000年, 是一家国有控股上市公司。上市以来, 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等有关规定, 建立了较为规范的法人治理结构, 2008年入选上证治理板块。

近三年来, 公司根据基本规范及配套指引的要求, 持续加强内部控制体系建设, 开展了内部控制自我评价工作, 取得了良好的成效。

1. 建立内部控制管理制度。

公司制定了《内部控制管理办法》, 明确了公司内部控制的目标, 建立与实施内部控制的遵循原则、基本要素、职责分工、管理流程等内容, 使内部控制的实施得到了制度保障。该办法规定: (1) 董事会对公司内部控制的建立健全、有效实施及其检查监督负责;董事会审计委员会协助董事会对公司的内部控制进行检查监督及评价, 对内部控制检查监督工作报告进行审查, 并定期向董事会做出报告; (2) 监事会负责对董事会建立与实施内部控制进行监督; (3) 公司经营管理层负责根据内部控制的要求, 建立与业务性质和规模相适应的组织结构, 制定各类内部控制制度, 并确保制度的有效实施; (4) 公司审计部负责对公司及控股子公司的内部控制进行日常、独立的检查监督, 每年至少一次直接向董事会审计委员会报告内部控制检查监督工作情况;如发现重大内部控制缺陷, 及时向董事会报告。

另外, 公司还制定了《内部控制评审管理办法》, 建立了内部控制自我评价的责任体系和报告机制, 就内部控制自我评价的基本原则、内容、程序、方法、报告和披露等均作出了明确规定。

2. 组建内部控制实施队伍。

为实现内部控制的长效管理, 公司成立了三个层面的内部控制实施组织: (1) 内部控制领导小组, 由总经理担任组长并对建立健全内部控制体系负有直接领导责任, 同时总经理指定分管领导负责内部控制体系的日常推进; (2) 内部控制虚拟管理团队, 由财务部、审计部、人力资源部等职能部门共同组成, 履行内部控制的归口管理职能; (3) 内部控制实施团队, 由各责任单位的负责人、专职或兼职的内部控制联络人员组成, 负责有效开展本单位的各项内部控制活动。

3. 编制内部控制手册。

公司设立了内部控制完善项目, 由项目组牵头对货币资金管理、销售与收款管理、采购与付款管理、存货管理、预算管理、财务报告管理、固定资产管理、人事薪酬管理、子公司管控、项目管理、研发管理、信息系统管理等主要业务流程, 开展内部控制梳理工作并形成内部控制手册。具体过程如下: (1) 项目组和各责任单位根据《企业内部控制应用指引》, 结合实际管理需要, 共同讨论确定控制目标; (2) 各责任单位编制内部控制矩阵, 填写控制目标、控制活动编号、控制活动描述、涉及的文件或文档、是否匹配等栏目; (3) 项目组对内部控制矩阵进行审核; (4) 各责任单位根据审核意见修订内部控制矩阵; (5) 项目组汇总整理各流程的内部控制矩阵, 编制成册, 分发到各责任单位。

4. 开展内部控制检查监督。

公司审计部是内部控制检查监督的责任部门, 按以下两种方式开展相关工作:方式一是在开展经济责任审计、财务收支审计等业务时, 审计部加强对被审计单位内部控制的检查, 就被审计单位的内部控制制度建设与执行情况发表意见;方式二是针对公司重点关注的业务流程实施独立的内部控制专项审计, 评价其内部控制设计和执行情况, 形成专项评审报告。

开展内部控制检查监督工作时, 一般按以下步骤实施:第一步, 组成审计小组, 准备评审方案, 即审计人员在获取并了解业务流程的内部控制矩阵及支撑文档的前提下, 确定测试程序, 根据控制活动的控制类型、交易频率确定测试样本量, 并编制内部控制检查表;第二步, 审计人员根据检查表的要求, 合理抽取样本, 对其业务控制逐项进行现场测试, 并完整地记录测试结果;第三步, 审计人员根据现场测试获取的证据对缺陷进行初步认定 (按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷) , 编制评审工作底稿;第四步, 审计组长严格审核评审工作底稿, 就底稿内容与被检查单位沟通并达成一致;第五步, 审计小组编制评审报告。

年末, 审计部依据本年度审计业务的开展情况和内部控制专项审计结果, 编制年度内部控制检查监督工作报告, 上报董事会审计委员会。审计委员会对检查监督工作报告进行审查, 评价公司年度内部控制情况, 并向董事会报告。

5. 实施内部控制自我评价。

年末, 审计部牵头组织各责任单位开展年度内部控制自我评价工作, 自我评价范围涉及控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素, 覆盖公司所有重要业务和事项, 采用问卷调查和自评报告相结合的方式。年度内部控制自我评价工作划分为准备、自评、检查和报告四个阶段, 基本流程如下: (1) 准备阶段。审计部草拟开展内部控制自我评价的通知, 明确评价原则、范围、内容、方式、进度安排等。公司主管领导主持召开动员会, 布置内部控制自我评价的各项工作; (2) 自评阶段。各责任单位对照法律法规的要求, 从内部控制设计、内部控制执行等两方面对相关控制活动实施自评, 填写内部控制自我评价问卷, 描述评价指标和内容所对应的自评结果 (满足、部分满足、不满足、不适用) 以及支撑文档信息, 编制内部控制自评报告, 并上报审计部; (3) 检查阶段。审计部负责对各责任单位上报的内部控制自我评价问卷和自评报告进行审阅, 审阅内容包括自评结果是否恰当, 文档内容是否能满足控制要求, 是否有重大遗漏等, 在审阅过程中需要及时与各责任单位就难以把握的问题进行讨论。审计部确定内部控制检查的重点范围, 开展关键控制点测试工作, 汇总并确认发现问题, 同时提出管理建议; (4) 报告阶段。审计部根据内部控制自评和检查的结果, 结合年度内部控制检查监督工作情况, 编制年度内部控制自我评价报告, 提交董事会审议, 审议通过后对外披露。

6. 组织内部控制缺陷整改。

首先, 审计部根据日常内部控制检查监督情况、年度内部控制自我评价结果, 汇总整理内部控制缺陷清单, 及时向各责任单位下达整改通知书;其次, 各责任单位制定整改方案, 明确整改责任部门与责任人、整改措施、整改完成期限等事项, 并组织落实缺陷整改工作, 同时对内部控制手册进行相应修订;最后, 审计部对各责任单位的内部控制缺陷整改情况进行跟踪核实, 形成专项报告。

7. 建立内部控制考评机制。

为促进内部控制的有效实施, 公司还建立了激励约束机制, 一方面将各责任单位实施内部控制的情况纳入绩效考评体系并按年度予以兑现, 另一方面将管理人员实施内部控制的业绩作为其晋升、降级的重要依据之一, 以调动管理人员参与内部控制的积极性。

8. 关于持续改进内部控制的若干建议。