病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案（精选9篇）

篇1：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

病险水库除险加固项目审计和

审计调查实施方案

一、审计目的深入贯彻胡锦涛总书记、温家宝总理等中央领导同志关于做好病险水库除险加固工作的一系列重要指示和全国病险水库除险加固工作电视电话会议精神，认真落实水利部《关于进一步做好病险水库除险加固工作的通知》（水建管

[2008]49号），按照病险水库除险加固责任书所明确的要求，切实发挥水利审计部门的职能作用，通过组织开展大中型和重点小型病险水库除险加固项目审计和审计调查，切实做好接受国家审计和上级审计、检查的迎审备审工作，促进完善病险水库除险加固项目内部控制，健全内部监督机制，加强行业管理，充分发挥资金使用效益，确保病险水库除险加固项目建设进度、质量和安全。

二、审计内容

1、病险水库除险加固项目的内部控制情况，重点关注内部控制制度是否建立并得到有效执行；

2、病险水库除险加固项目责任制落实情况，重点关注政府、主管部门、建设单位责任人是否明确；

3、病险水库除险加固项目前期工作开展情况，重点关

注初步设计复核及审批是否规范，有无重大设计变更及其履行程序是否规范；

4、病险水库除险加固项目资金使用管理情况，重点关注中央补助资金及地方配套资金的到位金额，资金管理制度、使用制度，资金使用管理是否存在挤占、挪用、套取、滞留现象，是否存在大额现金支付现象；

5、病险水库除险加固项目建设管理情况，重点关注项目法人制、招标投标制、建设监理制及合同管理制是否得到有效执行；

6、病险水库除险加固项目竣工验收情况，重点关注竣工验收制是否得到有效执行；

7、病险水库除险加固项目管理单位组织开展行业监督管理检查工作的情况；

8、对国家审计、上级审计等审计意见、决定、建议的落实情况及检查结果的运用情况。

三、实施依据

《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《全国病险水库除险加固专项规划》、《水利基本建设资金管理办法》、《病险水库除险加固项目管理办法》、《重点小型病险水库除险加固项目管理办法》、《大中型病险水库除险加固项目管理办法》、《水利

经济合同审计签证和备案暂行办法》、《水利工程建设项目招标投标审计办法》、《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》及其他有关规定。

四、实施范围及组织方式

实施范围为：《全国病险水库除险加固专项规划》中的病险水库除险加固项目。

此次病险水库除险加固项目审计和审计调查工作由水利部审计室负责协调，指导、监督和评估。各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)按照各自的职责范围，负责对所辖范围内的病险水库除险加固审计工作进行组织、指导、检查和汇总报告。

五、时间安排

1、安排部署。各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)组织进行审计动员和部署，指导开展审前调查，制定审计方案，明确内部审计计划安排，并于2008年-2010年每年年底前将审计工作开展情况报部审计室。

2、组织实施。各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)根据实际情况，按项目实施进展情况确定审计周期和审计覆盖面，细化工作目标和任务，组织开展审计和审计调查，并在此基础上进行抽查，抽查率不低于20%。

3、总结汇报。审计工作结束后，各单位要及时将审计工作报告报各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)；各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)于2008年-2010年每年年底前将审计工作汇总报告及病险水库除险加固项目审计和审计调查表（见附表）报水利部审计室。

六、工作成果

审计工作汇总报告是反映病险水库除险加固项目审计和审计调查总体情况的工作成果，内容主要包括：病险水库除险加固项目基本情况，存在问题，产生问题的原因，主要经验及做法，整改意见和建议，对国家审计、上级审计等审计意见、决定、建议的落实情况及检查结果的运用情况及其他有关情况。

七、评估考核

为保证病险水库除险加固项目审计和审计调查的质量，部审计室将根据上报审计工作汇总报告的情况，组织对病险水库除险加固项目审计和审计调查实施情况进行评估考核，并对部分重点地区或单位进行抽查考核。

八、工作要求

1、充分重视此次病险水库除险加固项目审计和审计调查工作。各单位主管审计工作的领导是开展病险水库除险加固项目专项审计和审计调查工作的责任人，要认真部署，统

筹安排，精心组织，抓好落实。

2、做好审计与财务、稽查、监察等部门的协调配合工作，形成监督合力，保证病险水库除险加固项目审计和审计调查工作有效开展。

3、对审计和审计调查发现问题要做到取证可靠、定性准确、实事求是、如实反映，并充分听取被审计单位的意见；对需要解决的问题，要及时提出解决的意见和建议；对把握不准的政策性问题，应及时与有关部门联系。

4、对审计和审计调查过程中存在的普遍性、倾向性、苗头性问题，以及审计发现的重大违法违纪问题和重大经济犯罪线索，要通过审计简报等形式及时向上级部门报送重要审计信息。

5、对审计查出的违规问题要切实纠正，对审计发现的违纪问题要严肃处理，对有关审计建议和意见要认真研究，整改落实。

6、根据本实施方案的要求，各单位结合实际情况制订各自具体实施方案，报水利部审计室备案。对在开展病险水库除险加固项目审计和审计调查中的成功经验和有效做法，部审计室将适时组织交流。

篇2：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

（二〇〇九年六月十七日公告）

根据《中华人民共和国审计法》的规定，审计署于2008年12月至2009年3月对河北、山西等18个省（自治区）554座病险水库除险加固工程截至2008年底的建设进展情况进行了审计调查。现将审计调查结果公告如下：

一、基本情况和总体评价

我国已建成各类水库85 412座，其中大型水库493座、中型水库3110座、小型水库81 809座。这些水库为我国经济社会发展作出了重要贡献。但绝大多数水库修建于20世纪50至70年代，设计和施工质量缺陷较多，不少水库存在大坝单薄、渗漏严重、泄洪能力不够、防洪标准偏低等问题，同时由于大量水库已届设计使用年限，运营维护经费不足，部分水库疏于管理、老化失修，大量存在病险情况。

党中央、国务院对病险水库除险加固工作高度重视，水利部会同发展改革委、财政部从1999年起先后编制了三批建设规划，合计安排7887座病险水库除险加固，规划总投资892亿元，其中中央投资484亿元。

一、二期规划1647个项目（其中大中型水库1049座）的投资计划已经下达完毕；第三期规划即《全国病险水库除险加固专项规划》（以下简称专项规划）项目正在实施中，目前已对3871座水库下达了中央投资200.2亿元，地方配套资金也正逐步分批到位。

本次审计调查重点抽查了18个省（自治区）完成投资较多的554座水库，其中大中型水库395座、小型水库159座，下达计划总投资合计162.84亿元，占这些省份已开工水库数量和已下达计划总投资的16.6％、32.6％。由于各项目建设进度不一，审计现场查勘了这些水库的工程质量情况，核实了549座水库的资金到位情况，分析了371座水库的概算，检查了220座水库的财务管理和会计核算情况。

审计结果表明，病险水库除险加固工程建设进展顺利，效益显著。具体表现在：

（一）各部门高度重视病险水库除险加固工作。

1998年以来，发展改革委、财政部、水利部制定完善了病险水库除险加固工程有关项目管理办法，及时下达了投资计划和财政预算，并足额下拨了财政资金。水利部建立了分省对口的指导监督检查工作机制，与有关省级人民政府签署了责任书，明确省级政府负总责，确保工程进度、质量和安全，确保配套资金及时足额到位；下发了除险加固项目初步设计、财务管理、建设管理指导意见等管理制度，对各省（自治区、直辖市）开展了监督检查和考核，为工程开展提供了有力保障。

（二）各级地方政府积极组织项目建设。

按照水库管辖权限，除险加固工程由省、市、县政府水利部门分别组织实施。各级地方政府高度重视病险水库除险加固工程建设。总体上看，病险水库除险加固项目的建设管理制度较完善，绝大部分项目的法人组建、招投标工作较为规范，建设监理、质量和安全监督比较到位。

除完成列入国家规划和中央补助资金的项目外，浙江、广东等10个省（自治区）还自定规划、自筹资金，对17 124座水库进行了除险加固，累计已完成投资129亿元，效果良好。如，浙江省委、省政府高度重视病险水库防洪保安工作，从2003年起开始实施“千库保安”工程，将除险加固工作列入省“五大百亿”工程实施计划，纳入新农村建设、生态省建设的考核内容，省、市、县合计投入资金32亿元，完成了1021座病险水库的除险加固；广东省1998年以来，安排对219座大中型水库、5808座小型水库进行除险加固，完成投资72.75亿元。

（三）大多数项目能按规划完成建设。

党中央、国务院关于加大病险水库除险加固工作力度的决策得到了深入贯彻落实。18个省（自治区）列入水利部三批规划的水库工程已完成投资283亿元，683座水库除险加固后已经通过完工验收，开始发挥效益，其中大型水库60座、中型水库363座。另有2649座水库已开工建设，其中大中型水库417座，规划项目开工率达到61％。2107座未开工水库基本完成了大坝安全鉴定，其中1950座水库已经完成初步设计编制工作，正在积极准备开工。

（四）已建成项目效益显著。

审计调查结果表明，病险水库除险加固工程建设及时，进展顺利，效益显著，深得民心。建设过程中未发生重特大安全事故，完成除险加固工程的项目已发挥巨大的社会效益。一是提升了防洪抗震能力，有效降低了灾情损失。18个省（自治区）新增防洪库容45.26亿立方米，防洪抗灾能力得到提升。如，陕西省县河水库成功防御了500年一遇的特大洪水，有力保障了下游人民群众的生命财产安全；四川省黑龙滩水库和陕西汉中石门水库除险加固后经受住了“5•12”汶川特大地震的考验。二是增强了供水和灌溉能力，改善了农业生产条件。病险水库除险加固增强了水库蓄水能力，提高了供水保障率，不少水库成为当地工农业生产和城镇、农村人畜饮水的重要水源地。据18个省（自治区）水利部门统计，病险水库除险加固工程新增灌溉面积1784万亩，年新增供水量36.8亿立方米，灌溉供水能力显著增强。北方一些水库在抗击2009年春季特大旱情中发挥了重要作用。如，除险加固后的甘肃省西营水库与红崖山水库联合调度，2009年春季向民勤县调水1232万立方米，有效缓解了该县的旱情；陕西省石堡川等8座水库2009年春季新增农田灌溉用水8190万立方米，多灌溉农田48.39万亩，有效缓解了渭北平原及宝鸡等地的旱情。三是通过实施除险加固工程，拉动了内需，推动了地方经济发展。18个省（自治区）合计新增养殖面积79万亩，年新增发电量8.92亿千瓦时。

但审计也发现，由于本次病险水库除险加固项目多、时间集中、工程量大，设计、管理、施工、监理等任务繁重，加之一些地方政府及水利部门工程管理能力不足，质量意识不强，导致部分工程项目存在概算不实、资金不足、进展不畅、管理不善、质量不过关等问题。

二、工程建设实施中存在的主要问题

（一）部分已开工项目进度滞后，未开工项目工期紧迫。

18个省（自治区）合计有844个项目拖延了工期，平均拖期达18个月。现已完工的大、中、小型水库实际工期分别平均长达45、30、18个月。2007年以来，专项规划项目建设进度明显加快，但14个省（自治区）未开工水库中的330座水库（包括大中型水库212座），必须进一步采取得力措施，才能确保在2010年底前完成主体工程建设，确保中央提出的3年内完成大中型和重点小型水库除险加固建设目标如期实现。

（二）少数工程存在质量缺陷或安全隐患。

审计重点抽查并现场查勘了554座水库，绝大多数工程质量合格。浙江、山东等省已完工单项工程验收优良率达到60％以上。但由于有的地方水利部门和项目法人单位质量意识不强，专业人员缺乏，工程质量管理体系存在缺陷，导致168座水库在除险加固工程基本完工后，仍存在局部质量缺陷。审计调查发现，92座水库擅自减少或变更部分主体工程，38座水库施工不规范或存在偷工减料现象，32座水库设计漏项或初步设计不到位，6座水库大坝安全鉴定漏项或不准确，还有个别地方质检、验收未尽责。其中29座水库主体工程质量问题较为严重，已经影响到水库防洪能力的发挥。

（三）部分项目存在高报或多报概算、人为调减配套资金问题。

审计抽查已完工的212座水库，完成投资合计43.2亿元，只占概算62.87亿元的三分之二略强；有7座水库的防汛公路与交通部门农村公路项目重复立项，重列投资2149.95万元；有4座水库与灌区工程重叠，重列投资576.16万元；有5座水库另行申报水利事业费预算，重复安排投资288.15万元。

审计抽查的549个项目多是一、二期规划项目，虽已开工多年，配套资金到位率仍只有45％，个别水库数量较多的地方配套资金到位率不到10％。个别市县财政、水利部门工程结算不够真实、准确，将23个项目中央资金4418.65万元套出后，再返回财政部门作为地方配套资金拨付。

（四）部分项目管理存在疏漏。

多数除险加固项目按规定设立了项目法人，但部分管理人员工程专业知识、经验和能力欠缺，部分项目法人还利用项目建设机会为本单位谋取利益，导致一些项目在建设管理、监理、财务管理方面出现问题。

一是夹带其他工程较多。抽查的371座水库有四分之一的投资被用于与除险加固无直接关系的其他工程，如办公及管理用房3.82亿元、防汛道路改造5.25亿元、观测通讯和控制系统3.4亿元等。其中138座水库夹带了扩大库容淹没补偿、兴修电站等明确规定不能纳入除险加固工程的投资3.36亿元。

二是违规招投标、转分包、无资质承包问题比较突出。审计抽查的554个水库项目，有194个（占35％）存在招投标不合规问题，涉及合同金额7.4亿元，占这些项目应招标合同金额的22％；有95个项目存在违规转分包问题，涉及金额4.2亿元。

三是财务管理不严格、不规范。抽查220个水库项目的财务管理情况发现，部分项目存在白条和虚假发票抵账、大额提取现金和建设资金被侵占、出借、挪用现象，其中51个项目的5658万元建设资金被侵占，42个项目的15 311万元建设资金被出借或挪用，55个项目的21 407万元建设资金被财政部门和上级主管部门滞留达半年以上。

四是管理费支出过多。抽查发现119座水库建设单位管理费用已支出17 675万元，超概算47％，超过财政部《基本建设项目财务管理规定》的标准94％。

五是79个项目存在较严重的监理人员不到位，监理工作不规范现象。

上述问题，在病险水库除险加固工程开展前期较为严重，近年来各地水利部门建设管理能力逐步加强，项目管理逐步规范。

三、审计调查发现问题的整改情况

水利部十分重视审计调查发现的问题，通过多种方式督促有关地方、部门和单位进行整改，并针对审计发现问题多次发出紧急通知，要求加强病险水库除险加固工程质量安全管理，对问题严重的部分项目进行通报批评，对涉及渡汛安全的问题要求必须在主汛期前整改到位，消除隐患。

目前，有关省（自治区）的整改工作已经展开。至2009年3月底，10个省（自治区）已出台相关制度文件16份，对一些共性问题从源头上进行预防。福建省政府针对水库多头管理造成的问题，已着手制定《福建省水库安全管理办法》，确定省水利厅作为全省水库的牵头管理单位，切实负起管理责任。安徽省财政厅依据审计指出的问题，紧急下发《关于规范和加强病险水库专项资金管理的通知》，要求确保资金安全。山西省水利厅将病险水库工程配套资金到位率列为考核重要指标，凡到位率为零的地市将被“一票否决”。各省已有23座存在质量问题可能影响度汛安全的水库工程得到整修、重建，消除了安全隐患。已收回被挪用或多支付的资金6550.36万元，已下拨被滞留或未筹措到位的资金19 313万元。部分相关责任人已被追究了司法或行政责任。

四、审计调查建议

（一）中央财政应继续对水库除险加固给予补助。

各省水利部门反映，规划外仍有近20 000座病险水库未纳入除险加固规划，亟待治理。主要包括由于前期工作滞后未纳入规划的155座大中型水库和专项规划未顾及的大批小型病险水库。水库数量多、前期工作量大的省份更为突出，如江西、云南、广西、湖南4个省（自治区）尚有8242座小型病险水库需要除险加固。有关部门和地方政府应继续加大对未纳入规划的病险水库除险加固项目的资金投入。同时应研究建立保证水库定期鉴定、及时除险的经常性工作机制。

（二）继续深化水库管理体制改革。

发展改革委、水利部应采取有力措施，督促各地方政府继续深化水库管理体制改革，保证公益性水库管理人员基本支出和工程正常维修养护经费。通过建立水库长效良性运行机制，减少水库出现病险的几率，同时切实割断公益性水库管理单位对建设项目投资的依赖，避免以基本建设代替维修养护带来的巨额浪费。

（三）完善水库责权划分机制。

水利部应在目前水利部和地方政府签署的《病险水库除险加固工程建设责任书》等责权约束机制的基础上，针对地方政府如何切实负起水库防洪保安责任，如何更好地履行工程建设职责，设计可操作、可度量、可控制的执行机制，避免责权划分流于形式。

（四）完善投资“拼盘”办法。

篇3：病险水库除险加固方案初探

1目前来说, 我国的病险水库应用体系是不健全的, 这主要体现在病险水库的建设应用程序上, 通过对其正规化、程序化环节的协调, 更有利于进行工程的分级管理协调, 这需要进行不同管理层的审查工作协调。目前来说, 我国的典型病险水库是比较多的, 很多水库都是从运作开始就被诊断为病库, 我国在这方面的除险加固工作从来都没有停止过, 但是这种基层水利机构的问题却从来没有得到根本上的解决。这就需要进行各个层次的分析, 更好的进行病险水库的存在隐患的分析, 从而对症下药, 解决实际问题。

很多的病险水库加固问题的出现都是一些细节上的工作, 比如工作技术的科学化、营运资金的充足化、一定工作的自主化。在很多工作中, 即使有一些专业工作人员发现其存在上的问题, 也往往由于增容效益的不大, 而得不到领导的重视, 很多领导都是一面专行, 基层专业人员自己做不了主。

2除了上述问题, 还有的就是资金的使用原则, 很多单位都是进行分级管理、分级负责的原则, 每一个政府都进行了配套资金的应用计划, 但是由于基层政府的自身问题, 导致其资金缺乏, 从而不利于其除险加固工程的正常开展, 不能落实到有效的工作点上, 从而导致其除险加固工程整体效益的降低。

二、病险水库除险加固解决方案的更新

1为了满足现阶段病险水库工作的需要, 进行加固应用方案的优化是必要的, 这需要实现其资金的及时到位, 保证其水库加固投资的控制, 做好其周期的控制, 实现其社会综合效益的提升。这需要做好公共投入的环节, 这需要各个政府进行专项治理资金的建立, 更好的保证病险水库的治理, 而不仅仅是依靠政府的投入, 保证其整体投资体系的健全, 针对病险水库的加固现状及其实际情况, 进行大型病险库加固方案的应用。

对于那些经济比较落后的地区来说, 社会效益的中性险库建设需要以国家投入为主。那些小型的水库除险加固需要以体现社会效益为主。国家在这个过程中可以给予一定的补贴及其补偿, 保证病险水库的治理方案的优化, 落实好小型水库的产权政策改革措施。

这就需要进行专业委托机构的选择, 针对现阶段常见的病险水库问题进行专题调研, 找出隐患问题, 从而优化处理策略。这也需要做好水库大坝的安全鉴定工作, 遵守我国的水库大坝安全鉴定方法, 进行病险水库的加固工作体系的健全, 实现其内部各个环节的协调, 做好组织设计、施工设计、管理设计等多个环节的工作, 进行水库所存在隐患的查找并且解决, 有针对性的进行加固措施的应用。

委托具备相应资质的专业机构对病险水库存在的严重隐患进行探查。病险水库的某些隐患隐蔽性强。由于没有“对症下药”, 致使其历经数次处理, 仍未能彻底根治。这就需要委托具备相应资质的专业机构对这些隐患进行专题调研, 找准隐患部位, 分析产生原因, 提出处理措施。

2在大坝的除险加固应用过程中, 需要考虑到恢复库容及其增容的两个环节, 针对病险水库的常见安全隐患, 进行相关策略的应用。针对其险库的淤泥情况, 进行应用效益的控制。针对一些工程险库, 可以进行增容及其恢复库容两个方面的考虑, 进行水库的自身经济效益的控制, 实现其社会综合效益的提升。

3这就需要保证项目管理策略的优化, 落实好合同管理的相关内容。在现阶段项目管理上, 项目法人是主体, 项目法人向国家及其投资方进行负责、咨询及其监理设计, 这种建设管理模式是非常常见的也是当下的工作主体。项目法人负责需要按照项目的建设标准、投资总额、建设工期等, 进行项目建设的整体管理方案的优化。这需要引起项目主管单位的重视, 做好项目法人组建、质量监督、项目验收等各个工作。

这也需要进行招标投标制度的健全, 落实好病险水库的除险加固设计工作, 实现施工环节、监理环节、材料采购环节等的工作, 保证建设项目法人的依法招标工作的开展, 按照我国当下的招标投标法进行工作内容的贯彻, 避免其水利资质及其低资质单位的工作应用。

这就需要保证建设监理机制的落实, 这就需要引起相关项目负责人的重视, 尤其是项目法人的重视, 保证对招投标方式进行合理化的控制, 这就需要监理单位做好自身的本职工作, 做好监理单位的工程现场管理工作, 实现其应用制度的健全。遵循当下合同规定的相关内容, 做好进度控制体系、质量应用体系、投资控制应用等各个阶段的合同管理工作, 实现信息的有效化的管理, 实现相关合作方式的协调性, 这就需要做好相关方面的工作。保证不同合作方的关系协调性。为了实现这些工作内容的协调性, 必须避免出现监理单位的越级监理情况。

这就需要进行管理机制的健全, 做好水库产权的管理工作, 落实好其应用责任, 避免出现一边除险, 一边出险的情况, 避免其出现病险水库加固的重复问题。这就需要保证管理体系的健全, 实现其内部各个环节的协调, 满足现阶段水库应用的工作需要, 实现病险水库的加固效益提升, 遵循当下病险水库管理的有关工作, 保证管理方案的更新, 进行适应社会的市场经济责任制度的建立, 实现其责权的明确性, 保证其水库管理机制的科学化、合理性, 实现建设环节及其管理环节的统筹兼顾。

结语

我们需要对投资多元化、产权多元化等的方向进行分析, 保证水库管理经费的控制, 保证其积极性的经营。这也需要实现水库的调度管理体系的健全, 尤其是落实好工作人员的训练工作, 满足管理工作的应用标准, 实现本员工的培训工作的开展, 实现其综合素质的提升, 更好的满足当下水库调度工作的需要。这些都离不开水库管理体系的健全, 实现其整体工作的科学化及其规范化, 利用好自身的优势, 保证其市场化的管理体系的健全。

参考文献

[1]陈维君, 牛继前, 庄才宝.跋山水库除险加固工程争创文明建设工地[J].山东水利, 2000 (10) .

[2]胡玉强, 韩增芬.对除险加固及改扩建工程有关管理设施问题的思考[J].水利技术监督, 2002 (02) .

篇4：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

【关键词】病险水库；除险加固；运行管理；措施

水利是国民经济和社会发展的重要基础和保障，水库管理是发挥水利保障能力的重要支撑。未来中国将面临地形、地质、移民、环境、水利利用等多种复杂因素，同时新建水库的困难也会越来越大。水库管理现代化将是水利现代化的重要组成部分，在科学技术日新月异的今天，水库的管理模式创新也是为水库报价护航的重要组成部分，需要更为深入的研究和探索。

一、 病险水库除险加固的现状分析

1、整体管理水库有待进一步的提升

受传统观念的影响，我国对水库的管理存在一定的漏洞，花费巨大的人力、物力建设水库之后，没有形成有效的管理机制，管理人员的专业素质没有达到管理水库的要求，管理观念和管理水平有待进一步提升。

2、对水库的检修工作不够深化

水库检修工作是我国病险水库除险加固工作的一个重要方面。而目前，我国对水库质量检修还没有形成一个科学的发展机制，无法对水库进行安全合理的评价，不能够深入细致地工作，会对水库的检修工作带来误诊现象。

3、技术的落后使病险水库的防治工作滞后

我国水库众多，分布的范围比较广，所以病险水库的除险加固技术在使用上不能够做到尽善尽美，这也是水库的复杂性所决定的。在工程建设的过程中不能够进行细致深入的研究，只是凭借经验判断，这样就会造成大量资金的浪费，同时还会降低水库除险加固的效果，无法达到目的。

4、对水库的建设缺乏科学有效的评价

水库能够缓解人们的用水压力，减轻水资源短缺危机，同时还能够加强水生态资源的保护工作，但是水库的资源毕竟有限，水库功能在时间的推移下影响因素会下降，这样就加强了风险发生的几率。但是在目前的发展过程中，水库工作人员对水库的运行管理还不够科学，在很大程度上加剧了资源灾害的出现。

二、加强病险水库除险加固及运行管理的措施

1、 坝体及坝基防渗处理

一般处理防渗的原则是“上堵中截下排”。对土石坝坝体渗漏的处理可采用灌浆的方式进行处理。在水平防渗中，以施工方法简便、快捷、成本低为尚，铺盖是很好的水平防渗施工方法。这一方法可以降低基础渗漏量、预防坝基变形，还能根据水库的淤积情况加大防渗作用。一般选用复合土工模来用作铺盖的防渗材料，选用粘土作为支持层，这样防渗效果更加显著。在垂直防渗当中，通常采用帷幕灌浆的方法。这样可以减小渗流坡降和渗漏损失，增强基岩强度，降低其透水性。在确定灌浆处理之前，必须要合理选择确定基岩地质条件、大坝类别、承受力等要素。通常，小型水库灌浆孔上部比下部压力小，一般按0.01MPa/m 递减。

2、滑坡的加固处理

土坝滑坡处理的关键是方法适当、处理及时。具体处理方法应根据滑坡原因和滑坡后的实际情况而定。通常可采用“上减下压”法来处理。减“就是在滑坡体上部进行削坡，减少滑移体质量，以增加滑移体稳定性，下压”就是放缓下部坝坡，在滑坡体滑弧部做压重体，以增加滑移体稳定性等。整治修复坝体时，横断面上土料的分布以“内粘外砂”的形式为好。

3、溢洪道结構安全加固

溢洪道除险加固应首先进行泄流能力、边墙高度、消能设施等水力计算复核。根据复核成果，当泄洪能力不能满足要求时，优先采取拓宽溢洪道的方式保证安全下泄，当不具备拓宽条件时，可改变控制段堰型如采用迷宫堰等提高泄流能力，或通过加高大坝来满足防洪要求，除非万不得已，一般不建议采取降低进口底高程的方式。当泄洪能力满足要求时，对地质条件差的应采取混凝土或浆砌石对底板及边坡进行护砌，完善消能防冲设施，做好尾水规整或防护措施，避免下泄水流或回流冲刷坝脚，对大坝造成破坏。

4、输水涵管结构安全加固

洞身漏水一般采用补强堵漏的办法进行除险加固。当结构断面允许时，可采用内壁钢丝网喷浆或自洞内钻孔，对洞周进行高压定喷灌浆或充填灌浆，或采用内衬钢筋混凝土管、钢管、UPVC 管等措施，并对内衬管与洞壁间空隙进行回填灌浆。大多情况下，中小型水库输水洞洞身结构尺寸窄小，常采用自坝面钻孔，对洞顶和两侧进行充填灌浆，堵塞空隙，改善坝体密实性。当洞身破坏且难以整修时，须拆除重建。新建输水洞应通过水力计算，确定适宜的结构型式。对于坝下输水洞，原址重建时与坝体结合部要处理好；选址另建时要做好老输水洞的封填堵漏。

5、 加强监督管理工作

各级水利部门要加强工程建设的监督管理，完善稽查监督工作，实行严格的年度考核，定期进行项目管理工作进程的公布。各级地方政府要加强对水库除险加固工作监督实施，并且将相关的建设项目以及责任主体进行公告，接受社会各界的监督。加强激励约束机制的建立，根据相关考核的成果实施奖罚措施。

6、 确保水库安全运行

要按照“分级负责、属地管理”的原则，积极构建以政府行政首长负责制为核心，以分级负责制、部门负责制、技术负责制、岗位负责制为支撑的水库安全责任体系。要强化安全生产措施和应急预案，防止发生重特大安全事故，坚决杜绝垮坝失事和群死群伤事件。要正确处理好施工进度、质量与水库运行、安全度汛的关系，对存在安全隐患的水库要降低水位并严格控制运行，对有重大安全隐患的水库要空库运行。要在保证安全的前提下，尽可能多蓄水，以确保灌溉和生活生产用水。

总之，病险水库除险加固一直是水利工程的一项非常重要的工作，意义深远，责任重大，任务艰巨。对病险水库实行除险加固，是保障人民生命和财产安全，促进经济社会又好又快发展的一项工程。因此，我们要切实把病险水库除险加固作为关系全局的大事来抓，强化组织领导，加大资金投入力度，保证工程质量，确保水库安全运行和效益充分发挥。

参考文献：

[1]信咏梅，王庆海，刘铁奇. 论水库除险加固的重要性[J]. 黑龙江水利科技，2011（ 10） .

[2]赫连震. 浅谈水库除险加固的经济效益[J]. 水利天地，2010（ 3） .

[3]梁玉繁. 对我国小型水库除险加固问题的几点分析[J]； 科技致富向导2011（ 17） .

篇5：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

专项检查工作的通知

各市水务（利）局、财政局：

为贯彻落实中央对小型病险水库除险加固工作有关部署，加快小型病险水库除险加固工作建设步伐，确保工程建设质量和按期完成除险加固建设任务，经研究，决定开展全省小型病险水库除险加固工作专项检查。现将有关事项通知如下：

一、检查目的掌握全省病险水库除险加固工作进展情况，加强相互学习，交流经验，督促各地进一步加强领导、落实责任、强化措施，确保52座小（1）型除险加固项目按期通过竣工验收，有序推进已安排计划重点小（2）型水库项目建设进度，如期完成今年目标任务。

二、检查范围

以52座小（1）型和2011年4月下达计划的132座为主，适当抽查2012年4月下达114座。

三、检查内容

本次检查的主要内容是小（1）型项目和重点小（2）型

项目的组织实施、前期工作、建设管理、资金到位及资金使用管理、工程建设进度、工程质量安全、竣工验收、水管体制改革，安全度汛。特别是根据6月底前完成小（1）型县项目的竣工验收的要求，重点检查工程完成、资金使用管理、质量安全、竣工验收、安全度汛等情况，对未完工的要逐个落实措施和时间表。

四、检查方式和组织形式

本次检查由省水利厅河库处、规计处和省财政厅经建处组织，会同各设区市水利局财政局组成检查组，对各市小型病险水库除险加固工作进行交叉检查。检查采取召开座谈会、现场检查和查阅资料相结合等方式进行。

陕北组：

牵头单位：渭南市水利局

参与单位：西安市水利局、商洛市水利局、渭南市财政局、西安市财政局、商洛市财政局

检查地市：榆林市、延安市

联系人：王会让

陕南组：

牵头单位：榆林市水利局

参与单位：延安市水利局、榆林市财政局、延安市财政局

检查地市：汉中市、安康市

联系人：郭新民

关中西组：

牵头单位：汉中市水利局

参与单位：安康市水利局、汉中市财政局、安康市财政局

检查地市：宝鸡市、咸阳市、铜川市

联系人：高杰

关中东组：

牵头单位：咸阳市水利局

参与单位：宝鸡市水利局、铜川市水利局、咸阳市财政局、宝鸡市财政局、铜川市财政局

检查地市：渭南市、西安市、商洛市

联系人：刘春茂

五、参加人员和时间安排

参加人员：各市水利局分管病险水库加固工作副局长、主管科室负责同志，各市财政局经建科分管同志，每个市选取项目多任务重的1个县的负责同志参加。

时间安排：陕南组,关中东组2012年7月上旬，陕北组、关中东组7月中旬，分赴各地进行检查，各组具体检查时间由联系人另行通知。

六、有关要求

各地要高度重视本次检查，充分认识检查的重要性，做

好各项准备工作。各检查组要认真负责，严格要求，廉洁自律，轻车简从，不搞形式，不走过场，确保本次检查取得预期成效。目前，全省已进入汛期，各检查组要严密组织，确保安全。各检查组要填写附表，并编写简要的检查报告，于8月初报水利厅河库处、财政厅经建处。

篇6：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

专项检查的通知

(水建管[2007]294号)

各流域机构，各省、自治区、直辖市水利(水务)厅(局)，各计划单列市水利(水务)局，新疆生产建设兵团水利局，各有关单位：

近期，病险水库除险加固项目接连发生质量与安全事故，特别是今年4月19日甘肃省小海子水库大坝决口，造成很大的社会影响。对此，中央领导高度重视，就进一步加强病险水库除险加固工作作出一系列重要批示。为切实加强病险水库除险加固项目管理，确保工程质量与安全，我部决定在全国病险水库除险加固项目中开展一次以质量与安全为重点的专项检查。现将有关事项通知如下：

一、检查范围

所有已建和在建的病险水库除险加固工程项目，重点是中央补助项目。

二、检查内容

检查的主要内容包括前期工作质量、三项制度落实、投资计划下达与资金使用管理、工程质量与安全、工程验收、遗留问题与隐患、工程运行管理等，重点是工程质量与安全。

（一）前期工作

安全鉴定承担单位的资质是否符合有关规定，安全评价内容是否全面，对工程存在问题是否遗漏，鉴定成果深度是否满足要求，是否经过有关核查单位核查。设计承担单位资质是否符合规定，工程存在问题是否在设计方案中都进行了处理，设计成果质量与深度是否满足要求；初步设计是否按照有关规定进行了审批，审批意见中的主要技术方案是否采用了专家审查意见；是否经流域机构复核，并按照复核意见修改完善。

（二）三项制度落实

是否按规定组建了项目法人并履行了报批手续，机构设置和人员配备是否合理；招标程序是否符合招标投标法及有关规定，是否存在转包和违法分包现象；监理单位及监理人员资质是否符合规定，持证上岗人员数量是否达到要求，监理制度和日志是否完备；项目法人、施工单位、监理单位之间的工作往来程序是否符合有关规定。

（三）投资计划下达与资金使用管理

地方建设资金是否及时、足额到位，是否能按合同及有关规定及时拨付施工单位资金；工程总造价是否突破批准概算；资金是否专户专帐存储，有无侵占挪用建设资金现象；财务人员是否符合有关条件；资金往来是否符合规定；财务管理制度是否健全，帐务资料是否完备等。

（四）工程质量与安全

开工报告是否按规定进行了批复，重大设计变更是否按规定程序由原设计审批单位批准，是否建立并落实质量与安全责任制，是否开展质量与安全监督工作，施工单位资质是否符合有关规定，施工单位是否具有安全生产许可证，施工企业管理人员是否持有水行政主管部门颁发的安全生产考核合格证书，施工进度是否满足要求，工程质量是否合格，是否制定了应急预案，是否执行水利工程建设强制性标准，现场安全隐患、危险源是否进行了排查，是否发生过质量与安全事故。

（五）工程验收

已完工项目是否按规定及时进行了主体工程验收和竣工验收。

（六）遗留问题与隐患

验收后是否有遗留问题，对遗留问题处理情况，检查中发现的其他安全隐患。

（七）工程管理

水库大坝安全责任制是否落实，政府责任人、主管部门责任人、水库管理单位责任人的责任是否明确。是否编制了有关应急预案，在建项目是否有施工期度汛方案。管理单位机构设置和人员配备是否满足要求，管理制度是否健全，日常巡视检查是否到位。

（八）体制改革

管理单位是否已进行了管理体制改革，人员工资等基本支出和工程维修养护经费落实情况如何。

三、检查方式及进度安排

检查分项目自查、省级复查、流域机构检查和水利部抽查4个阶段进行：

1、项目自查

项目自查由水库上级主管部门组织项目建设单位和水库管理单位进行，每个水库都要提交1份病险水库除险加固项目自查报告，对项目作出自我评价。省级水行政主管部门负责全省自查工作的监管工作。项目自查必须在2007年8月20日前完成。

2、省级复查 复查工作由各省级水行政主管部门组织，复查工作必须在2007年9月20日之前完成，各省级水行政主管部门要于2007年9月30日前将全省病险水库除险加固项目专项检查总结报告报水利部建设与管理司，同时抄送所属流域机构。

3、流域机构检查

各流域机构要组织对本流域内各省的项目进行检查，流域机构检查工作要在2007年10月31日之前完成，并于2007年10月底前将本流域病险水库除险加固中央补助项目专项检查报告报水利部建设与管理司。

4、水利部抽查

在上述有关检查工作开展的同时，水利部将适时组织对各地的检查工作进行抽查。

各地要高度重视本次专项检查工作，加强领导，强化监督，突出重点，务求实效。对重点地区、重点水库、重点部位、重点环节，要重点排查，逐库查找安全隐患，发现问题，及时处理，确保水库安全。

水利部

篇7：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

财建[2007]1025号

有关省(自治区、直辖市)财政厅(局)、水利(务)厅局，新疆生产建设兵团财务局、水利局：

为加快重点小型病险水库除险加固项目建设，财政部、水利部联合制定了《重点小型病险水库除险加固项目管理办法》。现印发给你们，请根据此办法，结合本地实际情况，加强专项资金管理和项目管理，确保加固项目顺利实施和资金使用安全，充分发挥资金使用效益。

附件：重点小型病险水库除险加固项目管理办法

中华人民共和国财政部

中华人民共和国水利部

二00七年十二月二十九日

重点小型病险水库除险加固项目管理办法

第一章 总则

第一条 根据党中央、国务院提出的用三年时间完成全国重点小型病险水库除险加固任务的部署，为切实加强重点小型病险水库除险加固项目管理，制定本办法。

第二条 本办法所称重点小型病险水库，是指列入《全国病险水库除险加固专项规划》(以下简称(专项规划》)的小型病险水库：

(一)中部地区影响建制镇以上城镇安全、西部地区影响建制镇或人口密集村屯安全的小型水库；

(二)危及下游重要交通干线以及国家大型厂矿企业和重要军事、通讯设施的小型水库；

列入《专项规划》的小型病险水库原则上不包括1990年以后建成和1998年以来中央已补助投资完成的除险加固项目。

第三条 重点小型病险水库除险加固项目(以下简称小型病险水库项目)实行项目管理，按照地方负总责、中央定额补助、投资按省包干使用、由地方履行基本建设程序、部门监督检查、限期完成的原则实施。

第四条 建立小型病险水库项目责任制度：

(一)各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团对本省（区、市或兵团）小型病险水库除险加固工作负总责，地方各级人民政府负责本行政区域内(或所管辖）的小型病险水库除险加固工作，并组织有关主管部门做好项目的实施工作。

(二)财政部及地方各级财政部门负责专项资金预算管理和财务管理，并参与项目前期及建设等相关工作。

(三)水利部及地方各级水行政主管部门负责对全国小型病险水库项目各项前期工作和建设管理工作进行监督管理。

(四)建设单位负责小型病险水库项目具体实施。

第二章 专项资金补助范围和标准

第五条 专项资金的补助范围是《专项规划》确定的小型病险水库项目。专项资金不得用于《专项规划》以外的项目和规划内前期准备不充分的项目。第六条 专项资金按《专项规划》内小型病险水库项目实行定额补助。

第七条 中央财政对省(区、市、兵团)分专项资金的分配计算公式：省(区、市、兵团)分专项补助资金额；规划内省(区、市、兵团)项目个数×每座水库平均投资额450万元×地区差别系数×(中央财政专项补助规模／规划内中央财政专项补助总规模)

其中：地区差别系数中部为1／

2、西部为2／

3、东部为1／3；地区补助标准中部地区为225万元／座、西部地区为300万元／座、东部地区为150万元／座。每座水库平均投资额较高的地区，适当调整补助基数。

第三章 前期工作

第八条 水利部会同财政部等有关部门在安全鉴定的基础上编制《专项规划》，并视工作需要适时修订。

第九条 省级水行政主管部门会同财政等部门负责全省小型病险水库项目的前期工作。有关工作按以下程序进行：

(一)安全鉴定：县级以上水行政主管部门按照水利部《水库大坝安全鉴定办法》组织有关单位对小型水库进行安全鉴定。大坝安全鉴定承担单位必须具备合格资质。省级水行政主管部门负责对安全鉴定成果进行核查。

(二)初步设计：必须委托有相应资质的设计单位承担。初步设计要根据大坝安全鉴定成果核查意见明确的建设内容，充分论证加固方案的合理性。超出安全鉴定核查意见的建设任务，原则上不得列入初步设计的建设内容。省级水行政主管部门会同财政等部门对初步设计及概算进行审查并批复。

第十条 省级水行政主管部门要加强全省小型病险水库项目前期工作质量管理，建立小型病险水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任落实到人，实行责任追究制。

第四章 专项资金安排和拨付

第十一条 地方财政部门要会同地方水行政主管部门对《专项规划》内的小型病险水库项目，在上一年制定下一年的实施计划。实施方案要体现轻重缓急的原则，优先考虑病险程度重，垮坝失事后影响范围广、损失大，与水库下游经济社会和生态关系密切，除险加固后水库效益明显，且前期工作扎实的病险水库，对遭受洪灾和地震破坏严重的小型水库要优先安排。

第十二条 中央财政专项资金通过财政转移支付方式下拨，财政部下达预算时会签水利部。专项资金拨付到省级财政部门后，省级财政部门应会同水行政主管等部门做好相关工作，落实具体实施项目，按有关规定及时将资金拨付到位。省级财政部门在收到专项资金后，会同水行政主管部门在二个月内将资金落实到具体项目，并将具体项目清单报财政部、水利部备案。

第十三条 地方财政部门应会同水行政主管部门积极筹措地方配套资金，确保地方配套资金及时、足额到位。国家扶贫开发重点县及新疆维吾尔自治区南疆等地方配套资金全部由省级财政部门会同省级水行政主管部门负责解决，不得将地方配套任务压给县级及县以下。

第十四条 小型病险水库除险加固项目要严格按照《基本建设财务管理规定》(财建[2002]394号)和《国有建设单位会计制度》(财会字[1995]45号)及补充规定进行管理和核算，并按照规定编报竣工财务决算。

第十五条 地方财政、水行政主管部门应督促项目建设单位做好项目财务管理工作，加强财政资金管理，提高财政资金使用效益。

第五章 建设管理

第十六条 小型病险水库项目严格按规定的基本建设程序进行建设管理，落实“三制”(项目法人责任制、招标投标制、建设监理制)。

(一)各地要严格按照有关规定和程序组建和完善项目建设管理机构，选择符合任职条件的人员担任项目法人代表和技术负责人，严格按照工程项目等级、重要性和技术复杂程度确定建设管理人员的数量、质量。各地可根据实际积极探索集中建设管理模式。

(二)地方财政、水行政主管等部门要加强对招标投标行为的监督管理；维护招标投标秩序。要严格按照有关规定进行招标，规范招标、评标和定标行为，严格控制邀请招标，严禁转包和违法分包。

(三)监理单位必须具备相应的监理资质。要通过公开招标的方式确定监理单位。要选配足够的、符合要求的监理力量承担小型病险水库项目的监理任务。确实难以落实监理单位的，应采取多座小型水库监理业务打捆发包的方式确定监理单位。监理人员必须全部持证上岗。

第十七条 小型病险水库项目原则上应在中央财政专项补助资金下达之日起一年内完工，并在规定的期限内进行竣工验收。

第十八条 专项资金主要用于规划内小型病险水库项目的大坝稳定、基础防渗、泄洪安全等主体工程建设。有关单位应严格按规定使用专项资金，任何单位和个人不得以任何理由、任何形式截留挪用，也不得用于平衡本级预算。第十九条 项目法人、监理、设计及施工单位要按照有关规定，建立健全工程质量、安全管理和监督体系，严把质量和安全关，确保工程质量、安全和进度。

第六章 工程验收

第二十条 小型病险水库项目建设各个阶段、各个环节的验收工作参照《水利水电建设工程验收规程》(SL223-1999)和国家其他有关规定进行。具体办法由省级水行政主管部门会同财政部门制定。项目竣工验收由省级水行政主管部门组织，并将竣工验收结果于每年12月底前报送水利部和财政部。

第二十一条 项目竣工验收后，要及时办理交接手续，完善各项管理措施，积极推进水库管理体制改革，建立长效、良性运行机制。完成除险加固并已消除险情的水库，因管理不善，维修养护不到位，再次成为病险水库的，将追究有关责任人的责任。

第七章 监督检查

第二十二条 财政部、水利部对专项资金的安排、使用及项目进度、质量、建设、管理等进行监督检查。地方各级财政、水行政主管等部门也要健全监督机制，加强监督检查，确保工程建设质量及资金使用安全和投资效益。对于违反相关规定造成损失应依法追究有关责任人员的行政责任。

第二十三条 财政部会同水利部根据各地项目完成情况采取适当的奖惩措施。对于完成情况，较好的地区，适当奖励；对于完成情况较差的地区，适当扣减下一专项补助资金。

第二十四条 对于违反规定，截留挪用、虚报项目骗取中央专项资金或其他违规行为，中央财政将相应扣减或取消其下一专项资金。同时，按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)的规定进行处理，并依法追究有关责任人员的行政责任。

第二十五条 使用专项资金的相关省(区、市、兵团)财政部门要按期汇总专项资金收支和结余情况，于每年9月底之前将项目完成情况等相关资料一并报财政部、水利部备案。

第八章 附则

第二十六条 本办法自印发之日起实施。第二十七条 本办法由财政部、水利部负责解释。

篇8：病险水库除险加固问题探讨

病险水库除险加固问题探讨

病险水库除险加固的投资不足、前期工作深度不够、项目管理不规范及未能建立良性循环的管理体制是影响其加固进度及质量的主要原因.本文探讨解决这些问题的办法.

作 者：王维 作者单位：新疆兵团农四师工程建设监理站刊 名：中小企业管理与科技英文刊名：MANAGEMENT & TECHNOLOGY OF SME年，卷(期)：“”(10)分类号：V2关键词：病险水库 除险加固 综合治理

篇9：病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案

湖南省水利厅 2010年7月7日

各位领导、同志们：

现将湖南省病险水库除险加固有关情况汇报如下：

一、进展情况

我省共有634座病险水库除险加固项目列入国家专项规划（包括1座大型、123座中型和510座小一型），计划总投资46.56亿元。其中：中央投资27.98亿元，目前已全部下达到位；地方应配套18.58亿元，目前实际到位10.24亿元，占应配套的55%。到目前为止，我省已有609座水库项目主体工程完工或全面完工、占97%（其中：510座小型水库项目已基本完成主体工程建设任务，99座中型水库基本完成主体工程建设任务），共完成投资33.04亿元，占计划总投资的71%；346座水库项目完成主体工程投入运用验收或竣工验收、占55%。纳入国家专项规划进行除险加固的水库管理体制改革工作已基本完成。我省国家专项规划内病险水库除险加固项目建设总体进度较快，今年年底前可全面完成建设任务。

二、主要做法

（一）落实三个到位

病险水库除险加固是事关人民群众切身利益，是我省民生水利建设的重要内容，连续三年都列入了省政府为民办实事考核内容。一是领导重视到位。省委书记周强多次视察病险水库除险加固项目，亲自参加中央督查组的情况汇报会，当场承诺一定要确保病险水库除险加固配套资金落实到位。代省长徐守盛上任仅三天就到省水利厅调研，特别强调要按照中央要求，把完成病险水库除险加固任务当作今年水利工作的首要任务。各市州分管领导都同省委、省政府签订了责任状，各县主要负责人为病险水库除险加固第一责任人，各级领导的高度重视为做好这项工作提供了坚实的保证。二是组织机构到位。省里专门成立了病险水库除险加固领导小组，副省长徐明华担任领导小组组长，并先后11次召开病险水库除险加固工作调度会议，各市州县也相应成立了机构，并切实加强对这项工作的领导。三是部门职责到位。省发改委、省财政厅、省监察厅等部门全力支持，各负其责，各司其职，我厅更是把病险水库除险加固项目建设作为全厅工作的重中之重，精心组织，加强配合，全省水利系统广大干部职工全力以赴，打响了一场病险水库除险加固攻坚战。

（二）狠抓三项工作

一是狠抓责任落实。我们把落实责任作为病险水库除险加固

工作的重要推动力，省市县三级层层签订了责任状，各地按地方政府、主管部门和建设单位三个层次逐库逐项目落实责任人，制定了严格的责任追究制度，并以多种形式进行社会公示，增强责任人的工作责任感和紧迫感。二是狠抓制度建设。为全面规范病险水库除险加固项目建设和参建单位的行为，我省建立健全了一系列规章制度。在前期工作方面，制定了《病险水库除险加固工程初步（技施）设计导则》、《病险水库除险加固工程设计变更管理办法》，建立了专家库，开展了技术培训。在建设管理方面，印发了《项目法人导则》，出台了《参建单位不良行为管理办法》和《招标投标细则》等规范性文件，下发了严格管理参建单位和规范工程建设行为资料的通知，充分发挥制度的约束和保障作用。三是狠抓监督检查。建立了项目法人日常检查，市县主管部门定期检查和省厅专项检查、稽察、督导的监督机制，制定了《病险水库工作考核办法》、《为民办实事项目考核工作指南》，对各级的病险水库除险加固工作和各水库项目建设进行全面考核。同时，我省还充分运用国家和省有关部门的审计调查、核查、稽察、检查成果，严厉查处工程建设过程中的违法违规违纪行为，狠抓问题整改工作，全省病险水库除险加固建设管理、资金使用与管理、工程质量与安全情况良好。

（三）加大资金筹措力度

配套资金筹措难一直制约着病险水库除险加固工作，对此，— 3 —

按照中央和水利部的要求，我省从上到下高度重视，并把加大配套资金落实力度摆在突出位臵，想方设法，拓宽筹资渠道。一是省级配套资金基本到位。2008年和2009年，省里从水利基建、财政专项、地方债券资金中共安排了6.89亿元，使大中型水库项目的省级配套资金比例达到43%（其中：新增项目达到了50%），小型水库项目每座也配套了40万元。二是市县配套积极性明显增强。今年以来，针对市县配套资金基本不到位的问题，省委、省政府高度重视。省委书记周强召集相关部门专题研究并作出明确指示，市县应配套的资金如果不到位，可以由省里代扣，省发改委、财政厅和水利厅三家联合行文向各市（州）下发了限期配套到位的通知，省财政厅厅长专门约谈了各市（州）财政局局长，省发改委、省水利厅进行了跟踪督办。通过采取这些措施，我省地方配套资金力度进一步加大，目前已达到了应配套的55%，其中大中型水库项目已达到了84%，为确保病险水库除险加固项目的顺利实施奠定了良好基础。三是加强资金监管。两年多来，我们对全部634座病险水库除险加固项目进行了专项资金检查或审计，对资金使用方面存在的问题要求及时整改，完善了资金使用制度，通过加强监管，提高了资金使用效率和效益。

（四）强化三条措施

一是强化招投标工作。招投标是制约工程建设的关键环节，针对病险水库除险加固招投标工作量大、时间紧、任务重的特点，— 4 —

我们创新采取了集中打捆的方法，并在网上对招投标情况进行及时公布，接受社会监督，节约了有效的工作时间，而且受到了社会各界的肯定。二是强化进度管理。省市县三级都建立了病险水库除险加固项目建设台账，包括建设投资、工程项目、建设管理、建设进度、工程验收以及参加单位与人员等详细内容，对仍在施工的水库项目要求倒排工期，实行动态监控。编印了《湖南省病险水库除险加固工作简报》，及时向各级政府和有关领导通报工程建设情况，宣传政策措施，推介典型经验，表彰好人好事，并及时点名批评进度缓慢的市县和项目。三是强化整改监督。对进度特别缓慢的项目，及时下达整改通知，实行挂牌督办。对组织协调不力的地方政府、主管部门、项目法人及其主要负责人给予通报批评和组织处理；对无故拖延工期的参建单位给予处罚，并记录不良行为。

三、存在的困难和问题

（一）小型水库项目概算总投资大

我省列入国家专项规划的510座小型水库项目，平均每座批复的概算总投资达到了579万元，其中： 18座水库概算总投资超过1000万元，282座水库总投资在500-1000万元之间。对比国家测算的平均每座总投资450万元的标准，我省的水库项目实际概算总投资偏大，国家补助投资标准偏低。针对这种情况，我省各地在水库项目间调剂资金的同时，还采取了变更设计方案、降

低加固标准等措施，以尽量减少项目的总投资。尽管如此，部分水库项目仍然存在较大的资金缺口，甚至无法全部完成主体工程项目，难以实现安排一处、销号一处的治理初衷。

（二）个别地区和少数项目建设进度不快

我省各地的建设进度并不平衡，特别是2009开工的项目，有的地区已经基本完成，有的地区的少数中型水库项目进展缓慢。

（三）验收工作相对滞后

到目前为止，我省完成主体工程投入运用或竣工验收的有346座水库项目，只占总数的55%，验收工作特别是大中型水库项目的验收工作相对滞后。

四、对策措施

（一）进一步落实小型水库项目的建设资金

针对我省小型水库概算总投资大的问题，我省各级政府和财政、水利部门正在进一步采取财政预算安排和地方债券融资等措施，加大小型水库项目的地方资金配套力度，力争大部分落实到位。为了实现安排一处，销号一处的总体目标，我们也请求国家加大小型水库项目的投资比例。

（二）跟踪督办未完工的项目

我省仍未完工的水库项目，均倒排了工期，正在加快工程建设。我厅将加大跟踪督办力度，确保所有项目在今年年底前按期完成建设任务。

（三）加快工程验收步伐

我厅组建了验收工作专门班子，建立了所有水库项目的验收工作台帐，正在采取集中和分市（州）交叉验收等方式，加快验收工作步伐，争取今年年底前完成绝大部分项目的验收任务，明年汛前完成所有项目的验收任务。

五、严格三制管理，健全监督机制

一、加强建设管理的基本思路

在目前的法律框架下，“三制”管理仍然是水利工程建设管理的核心。多年来，在执行“三制”的过程中出现了或多或少的问题，究其原因，除三项制度本身不完善外，配套的监督管理制度支撑力度不够也是一个重要因素。所以，结合当前水利建设规模大、时间紧、技术力量缺乏的实际情况，完善和出台相应的管理制度和工作措施，是建管工作的当务之急。

二、“三制”管理存在问题及对策(一)规范项目法人责任制

项目法人在项目建设管理中居于核心地位，负责协调施工、设计、监理等参建方开展建设工作，是水利工程项目管理最基础、最重要的环节。项目法人的管理水平、技术力量、责任意识等对工程建设产生直接影响。但是，项目法人责任制存在的问题也非常突出，已成为“三制”执行中最薄弱的一环。问题主要反映在以下几个方面：

一是机构不健全。部分项目法人未经明文批准或经批准但不

具备条件；机构设立不明确，综合、工程、财务等部门职能不清；规章制度不完善，管理随意性较强；主要管理人员不是专职人员，在中小型水利工程项目中表现突出，法人代表绝大多数主管部门领导兼职。二是技术力量薄弱。法人代表的业务素质和组织能力不足，或者根本无精力从事项目管理；技术负责人不具备相应的技术称职；技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员缺乏。三是管理不规范。目前，由于水利工程大多数项目法人为临时机构，管理人员没有经过正规培训，在施工、进度、质量、资金、档案管理等方面无相应经验，存在较多的不到位或不作为现象。如不按要求办理开工审批、招标备案、质量监督手续手续，随意要求变更设计或施工方案，纵容参建单位违约行为等。

针对这些问题，我认为可从以下四个方面进行规范：

1、严格项目法人组建。法人机构应通过上一级水行政主管部门审核后，报本级政府批准成立。法人机构设臵、人员数量等应满足工程管理要求，法人代表、技术负责人及其它管理人员应具备相应的业务素质、组织能力和职称条件。下一步，我们将制定项目法人的市场准入标准，关键人员经培训合格后方能执证上岗。

2、规范项目法人行为。为了促进项目法人的建设管理水平，我厅编制了《项目法人管理手册》，从前期准备、参建单位管理、质量与安全管理、投资管理、验收管理等方面明确了工作职责，— 8 —

告诉项目法人从那些方面去协调、监督和管理。

3、加强项目法人考核。各级部门要结合本地实际情况，制定项目法人的考核标准，特别是对其履职情况、廉政情况等进行严格考评，明确奖罚措施。

4、培养项目法人队伍。项目法人组建数量多、人员变动频繁是我们目前建设管理中面临的一个通病，也是法人责任制得不到正确执行的一个重要因素。由此造成技术力量分散、经验难以积累、长期责任意识缺乏。我省大规模水利工程建设已有多年，应该能够积累一些经验丰富的管理人才。各级管理部门要充分利用这一优势，优化人员组合，形成相对固定的法人队伍，缓解人员力量不足的局面。

(二)创新执行招标投标制

在工程建设中，招标投标是一种国际惯例，在我国实行也已有30多年的历史。作为一种有组织的、规范化的交易方式，招标投标已成为我国工程建设领域最普遍的交易方式，仍然是一项不可替代的基本制度。目前，我省规模以上公益性水利工程建设项目全面实行了招标投标制，有效控制和节约了工程建设投资，较好的实现了工程建设的投资、质量、进度等建设目标。

但我们同时也就看到，水利工程招投标活动也还存在一些不容忽视的突出问题：一是招标干预现象严重。一些地方实行地区封锁；有些领导利用资格预审设臵不合理条件或故意排斥其他潜在— 9 —

投标人入围，利用评标办法中的人为因素操纵评标结果或中标单位；有些甚至直接担任业主评委操控评标。少数项目法人和招标代理机构规避监督、违规操作。二是评标委员素质不高。有些委员评标时不从实际出发，明显偏向于自己熟悉的企业，或者接受企业贿赂作出倾向性意见。有些评委业务能力不强，随意评标，致使中标后的单位不具备相应施工能力。三是招标制度本身存在漏洞。有的投标人租借（挂靠）资质投标、企业之间相互串通围标、提高投标价等，项目法人无法做出分辨，主管部门也难以取证查处。四是事后监管不力。企业中标后不严格履约，非法转包和违法分包，派驻现场的管理人员、设备等达不到投标承诺标准。有些项目法人对此也根本不予审核，任由企业派遣和变更，促长了企业围标和中标后转包的不良行为。

要解决这些问题，需要通过进一步健全制度、完善机制、强化监督、规范行为来切实加以解决。我认为可从以下几个方面着手：

第一，创新招投标制度，约束主管部门行为。进一步明确市县招投标行政监督管理权限，依法履行招标核准、备案、行政监督等职责。积极稳妥推进水利工程项目按照属地原则有序进入地方工程建设项目交易中心交易，积极探索电子招标。推行合理定价评审抽取法，减少主管部门人为干预的可能性。招标中必须有纪检、招标办等部门介入监督。

第二，发挥项目法人积极性。项目法人是工程建设的直接管

理者，或者是工程建成后的直接受益者，其管理积极性应当最高。所以，各级部门要减少对项目法人的干涉，主管部门主要负责人不能担任项目法人代表，在招投标、现场管理、资金控制等环节充分尊重项目法人的意见，调动其积极性。项目法人要在招标公告、招标文件、招标补充通知、中标通知发布前和招投标结束等环节及时向水行政主管部门履行备案程序。在合同实施过程中，查验参建单位有关注册执业人员和其他重要岗位人员的执（从）业与岗位资格证书，检查中标单位是否存在违法违规和严重违约行为，并及时报告水行政主管部门进行处理。

第三，强化对市场主体的管理。我省水利系统实行预选承包商制度，未进入名单的，不能参加投标。被市级及以上部门记录不良行为三次的，开除预选承包商名录。项目开标时，投标人法人代表或其委托的代理人(本项目拟任建造师)必须到场，对其投标保证金集中管理。鼓励中标企业使用稳定的专业劳务作业分包企业，但必须依法分包、严格管理。

(三)完善建设监理制

监理受建设单位委托，对工程项目实行专业化管理。在建设监理制实施20多年来，其作用和弊端一直饱受争议。但我们应该看到，水利工程监理对施工单位行为有相当的制约作用，对项目法人的决策行为有较强的技术指导作用，发挥了一定的监督和协调职责。作为一项法律明文规定的基本制度，我们仍然必须执行。

近几年来，水利工程规模不断加大，监理面临的问题更加突出：

首先是人员力量严重不足。从我省目前的工程总量和监理数量上分析，无论是总监、监理工程师还是监理员，按现行监理规范都远不能满足建设需求。一些监理单位派驻现场的管理人员，到位率严重不足，或者根本不具备任何监理资格。其次是监理能力和责任意识不足。检查中发现，部分监理人员对设计要求不了解，不清楚所要监督的内容，监理档案混乱。有些监理原则性不强，卡要施工单位，接受他人财物后随意签字甚至造假。最后是监理权力受限。由于是建设单位委托，监理在很大程度上要听从于业主安排，对业主的不合规行为不能及时阻止，成了业主雇用的监工。特别是业主和施工单位相处“融洽”的项目，监理只能在夹缝中生存。

为了改善建设监理制执行中遇到的这些问题，我们目前主要从两个方面入手：一是着力改善人员不足的局面。我厅已发文调查各监理单位的现状和人员需求，9月份将和水利工程协会合作培训一批合格的监理员，缓解现场监理人员数量不足的问题。结合我省水利监理现有从业人数和项目数量出台相应指导意见，合理确定监理人员能够负责的项目范围，缓解监理单位管理和技术负责人数量不足问题。二是着力规范监理人员市场行为。加大检查和执法力度，对发现的违规行为坚决予以处理。特别是对监理伪造资料、串通施工单位造假的行为从重处理。

三、提高监督检查效率