法院卷宗管理规定（精选8篇）
篇1：法院卷宗管理规定
文章来源：青岛律师tsindo.com
人民法院在什么情形下对再审案件的审查采用调阅卷宗审查的方式？
答:《审判监督程序司法解释》第二十条对人民法院在什么情形下应当采取调卷审査方式确立的原则是“人民法院认为仅审査再审申请书等材料难以作出裁定的”情形下,应当采取调卷审査的方式。尤其是对以证明事实的证据存在法定缺陷的几项事由，即《民事诉讼法》第一百七十九条第一款前5项事由申请再审的,也就是申请再审事由主要涉及事实部分的，一般应当采取调卷审査方式。对法定应当再审的程序性错误事由的审査，如果申请人提交的相关材料中包括对原审卷宗有关材料的复印件，比如开庭笔录等材料，能够反映出原审审判程序状况的，在对其真实性核对无异议的情况下，也可以考虑不调取原审卷宗，通过径行裁定或对有关卷宗材料进行核实后作出认定。文章来源：青岛律师tsindo.com
篇2：法院卷宗管理规定
卷宗管理分为矫正对象个人卷宗和各类分卷宗
一、个人卷宗书顺序和内容
1、调查通知书
2、委托调查函
3、起诉书（副本）
4、审前社会调查表
5、审前社会调查报告
6、调查材料（笔录、意见等）
7、社区矫正对象登记表
8、判决书（裁定书、调解协议书）
9、监外执行通知书
10、监外执行报到通知书
11、其他移交的档案材料
12、图像采集（照片）
13、社区矫正宣告书
14、接受社区矫正保证书
15、入矫谈话笔录
16、矫正方案
17、监护协议书
18、监护人谈话笔录
19、帮教协议书
20、电话报到登记表
21、社区矫正对象汇报记录簿
22、监护人反馈情况登记簿
23、社区矫正对象公益劳动记录簿
24、个别教育记录
25、社区矫正工作者走访登记簿
26、社区矫正对象谈话笔录
27、社区矫正对象家访谈话笔录
28、月份计分考核记载表
29、计分考核统计表
30、奖扣分通知单
31、社区矫正对象考察表
32、管理级别审批表
33、社区矫正对象外出请假申请审批表
34、社区矫正对象准假通知单
35、社区矫正对象迁居审批表
36、社区矫正对象行政奖励审批表
37、社区矫正对象行政处分审批表
38、社区矫正对象司法奖惩审批表
39、社区矫正奖励通知书
40、社区矫正惩处通知书
41、提请减刑意见书
42、社区矫正情况记载簿
43、社区矫正评审鉴定表
44、社区矫正期满鉴定表
45、社区较正期满通知书
二、分卷宗
1、矫正对象花名册卷宗
2、社区矫正档案交接表卷宗
3、社区矫正对象脱逃、下落不明登记簿卷宗
4、就业、迁居登记卷宗：
①社区矫正对象就业登记簿
②社区矫正对象迁居登记簿
5、社区矫正对象请假登记簿卷宗
6、社区矫正对象违规登记簿卷宗
7、集体教育情况记载簿卷宗
8、社区矫正对象奖、扣分统计表卷宗
9、社区矫正对象奖（惩）登记表卷宗
10、社区矫正档案查阅登记表卷宗
11、年月份社区矫正对象累计计分公示表卷宗
12、社区矫正对象移交接收清册卷宗
篇3：法院卷宗管理规定
可从二个方面理解:理论界把行政许可案卷理解为是对行政许可程序本身的记载以及行政许可行为所根据的一切文献资料, 具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性以及追求卷宗的完美性。实务界把行政许可案卷理解为是按照一定的主题和过程, 对内部特征和外部特征的关联性进行排列、编注页码、填写目录, 并装订成册的行政许可文书的组合体。通俗的讲行政许可案卷就是将在行政许可过程中按照行政许可程序形成的文书, 按照一定规则装订起来的卷宗。
二、申请材料
申请人提交的申请材料按时间或办理程序的先后顺序排列。申请材料为复印件的, 需验原件, 证件所有人应在复印件上注明出件时间、用途并签章。申请材料应字迹工整、清晰、页面整洁, 用A4纸打印或复印。
三、申请材料接受单
表内应包括申请人、申请事项、收到申请时间等内容, 登记的申请材料按时间或办理程序的先后顺序排列, 有承办人和申请人签字。注明此表一式二份, 申请人和被申请人各持一份。
四、行政许可受理决定书
同意受理后, 向申请人下达受理决定书, 受理决定书的落款日期不要超过规定时限。
五、行政许可审批表
1.主要内容应齐全, 包括申请人的主要信息、承办人意见、承办机构意见、分管领导意见、主管领导意见、审批意见。
2.承办人意见:需要现场检查的, 应是现场检查人意见, 现场检查应二人或二人以上。
3.所有意见应明确, 不能只签名、盖章而不签属意见。
4.审批时间应在法定时限内办结。超出法定时限的, 应经行政主管领导审批, 出具延期办理审批表、通知书和回证。
5.经过批准延期的, 延期时间不能超出法定时限。
六、卷内文件目录
案卷封面 (封皮) 后面就是卷内文件目录, 放置在卷内文件材料之前, 卷内文件目录应按照文件材料的排列顺序逐件填写。
1.案卷目录应按照时间的发展顺序合理排列。
2.目录是否需要编页号, 没有明确规定, 工作中如果卷内目录在二页以上, 应该编号, 这个编号与案卷的页号没有关联。
3.目录的主要内容应包括: (1) 序号; (2) 题名 (文件名称) ; (3) 文件编号; (4) 成文时间; (5) 文件页号; (6) 备注等等。最后一行应在“文件页号”栏内注明最后一个页号, 画一斜线。
4.再次注明最后一个页号, 同时在“备注”栏注明“终止页”。
七、装订顺序
行政许可案卷内文件材料排列顺序分二种:
一是按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序, 它的特点就是查阅直观。
二是按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序, 兼顾文件材料之间的内在联系进行排列。一般结论性、批复性材料及其送达回执在前, 其它材料按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序进行排列。行政许可证件 (一般为复印件) 应放在送达回证之前或之后。
八、封面的整理
1.封面格式。各单位使用的案卷封面格式不一样, 有的是本系统上级机关规定的格式, 有的是本单位根据工作实际制定的格式, 但是不管何种格式, 主要内容应包括: (1) 制发文件的机关、即文件的发文机关; (2) 案卷类别; (3) 申请人; (4) 申请事项; (5) 许可决定书文号; (6) 受理日期; (7) 办结日期; (8) 受理部门; (9) 受理人; (10) 办理结果; (11) 归档日期; (12) 归档号; (13) 保管期限; (14) 本卷共件页; (15) 全宗号; (16) 目录号; (17) 案卷;等等。
2.受理单位名称。 (1) 应是行政许可实施主体, 分三类:
一是依法具有行政许可权的行政机关, 能以本行政机关名义在法定职权范围内作出行政许可决定及相关文书。政府和政府所属部门都属于行政机关, 但并非所有的行政机关都能够实施行政许可。只有法律、法规、规章明确规定有行政许可权的行政机关, 才有权实施行政许可。
二是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织, 能以本组织的名义在法定授权范围内作出行政许可决定及相关文书。具有管理公共事务职能的组织, 是指承担着管理公共事务的责任的组织, 如医院、学校、图书馆以及一些公用事业机构等。这类组织经法律、行政法规和地方性法规的授权, 也可以实施行政许可。
三是依法受委托的行政机关, 能以委托行政机关的名义在委托范围内作出行政许可决定及相关文书。一些行政机关虽然具有行政许可权, 但由于某方面原因, 可能无法有效实施行政许可。此种情况下, 这部分行政机关可在其法定职权范围内, 依照法律、法规、规章的规定, 委托其他行政机关实施行政许可。
(2) 不能作为行政许可实施主体的, 可分三种:一是以非法定行政主体的名义实施行政许可的;二是以非法定授权组织的名义实施行政许可的;三是实施的行政许可超出其法定职权的。
(3) 单位名称应是执法主体的名称, 例如:XX市卫生监督所;不能是执法主体下面承办部门 (科室) 名称。
(4) 单位名称应写全称或通用简称, 不应写日常口语简称, 尽量不要写通用简称, 写通用简称有时不同的检查人员会有不同的掌握标准。
3.案卷名称应是“行政许可案卷”, 应标明“正卷”“副卷”;依法不能公开的材料和对许可事项集体讨论的记录, 应当装入副卷。
4.申请人:写申请人的全称, 与案卷内的申请人名称要前后一致。
5.申请事项:事项名称不清, 不能揭示或不能全面揭示事项内容的应根据事项内容重新拟写或补充标题, 外加“”号。
6.文号:行政许可决定书的发文字号。
7.受理日期、办结日期:应标注年、月、日, 文件的形成时间, 以阿拉伯数字标注。
8.受理部门、受理人、办理结果、归档日期要据实填写。
9.归档号:有三种编号方法, 一是跨年度按顺序连续编号, 案卷量少的单位可选该方法;二是按每一年度编号, 案卷量多的单位可选该方法;三是按类别编号。
10.保管期限:分“永久”“长期”“短期”, 与案卷封面上的目录号 (阿拉伯数字) 相对应。
11.本卷共件页:要据实填写。
12.全宗号:是同级档案馆给立档单位编制的代号, 用阿拉伯数字表示。也就是区档案局给各单位的代号, 可理解为各单位的识别码, 由各单位档案室掌握。可以用铅笔书写。
13.目录号:区分不同档案门类不同保管期限的编号, 用阿拉伯数“1”代表“永久”, “2”字代表“长期”, “3”代表“短期”。
14.案卷号:案卷的流水编号, 用阿拉伯数字表示。可以用铅笔书写。
15.装订方法:案卷封面 (封皮) 使用软卷皮纸, 也就是平常说的牛皮纸;在软卷皮左侧采用细棉绳 (三孔一线) 或不锈钢钉 (左侧装订, 两钉间距10—15CM) 装订, 软卷皮包括案卷封面、封底两部分。
九、案卷归档
1.行政许可案件办结后应及时归档并制作案卷:做到一案一卷或一案数卷、一卷一号。
2.案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政许可实施机关案件集体讨论记录, 应当装入副卷。
3.案卷装订前, 要对文书材料进行检查, 材料不完整或者破损的, 要补充或者修补完整;文书材料中的文字不能耐久保存的, 要进行复制;文书材料过小或者过大的, 要进行衬贴或者折叠;需要附卷的信封, 要展开并加贴衬纸, 邮票不得取掉;文书材料上的金属物必须剔除干净。
4.每个案卷的封面格式内容按封面格式要求填写。
5.案卷内的文书材料应按照办理程序的客观进程所形成文书材料时间的自然顺序, 兼顾文书材料之间的内在联系进行排列。一般按照受理申请→审查决定→送达决定→颁发证照的顺序。
6.行政许可案卷文书材料经系统排列后, 要逐页编号。页号一律用阿拉伯数字编在有文字正面的右上角、背面的左上角。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。
7.卷内目录应按照文书材料的排列顺序逐件填写, 一份文书材料编一个顺序号, 并写明每件文书材料的起始页, 最后一件文书材料要注明终止页。
8.案卷封面、卷内目录、文书材料文字、备考表应使用钢笔 (碳素、蓝黑墨水) 、毛笔书写或计算机打印, 字迹要工整、清晰。
9.同一证据材料按照下列要求排列:正本在前, 副本在后;正件在前, 附件在后;原件在前, 复制件在后;批复在前, 请示在后。
10.不能随案装订立卷的证据材料, 应放入证据袋中, 并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件卷宗号。
十、其它要求
1.文书中使用的有关主体和事项名称应当规范、准确、在整个案卷中要始终一致。不得使用不规范名称、丢字错字、前后不一致、混淆不清或被随意改变。
2.行政许可机关名称要写全称, 尽量不用通用简称, 禁用口语简称。
3.委托代理人申请行政许可的, 应当附具授权委托书和代理人营业执照或身份证复印件。
4.为了减少麻烦, 申请人、经办人最好一致, 不一致的, 要出具委托书。
5、提交材料为复印件的, 材料所有人应在复印件上签字盖章。但是不是证件所有人本人的签字盖章, 难以确定真实性。
6.有的规定在案卷底页背面应加盖骑缝章。
7.许可案卷均采用A4纸。
篇4：安徽省公证卷宗档案管理若干规定
第一条
为进一步规范公证档案管理，根据《中华人民共和国公证法》、《公证程序规则》及《公证文书立卷归档办法》和《公证档案管理办法》规定，结合公证卷宗档案管理实践，制定本规定。
第二条
公证卷宗档案采用“年度——公证类别——保管期限”的分类方法进行分类，按一证（书）一卷、一卷一号的原则立卷归档。
第三条
同一当事人或数个相互间有利害关系的当事人为同一目的申办数项公证且在同一时间内提出申请的，其材料可以合并为一卷，卷宗保管期限按卷内最长的一项确定。
跨年度的公证事项，放在办结年立卷。
第四条 公证卷宗应当采用本规定第二条规定的分类方法编写档案号。档案号应包含年度、公证类别、保管期限、卷宗序号四要素。
“年度”指公证事项办结的年度，采用四位阿拉伯数字表示公元纪年，如2009年表示为“2009”。
“公证类别”分为国内公证、涉外公证、抵押登记、其它四类，分别用大写英文字母“N”、“W”、“D”、“T”表示；“其它”类是指提存、法律意见书、文书保管等非证明类业务。
保管期限分为永久、长期、短期，分别用大写英文字母“Y”、“C”、“D”表示。卷宗序号应当采用一类（指按卷宗分类方法最低一级目录所作的分类）卷宗一个序列号的方法编写，以不少于四位阿拉伯数字表示，如1号卷宗用“0001”表示，排序方法由公证机构自行确定。
第五条
公证卷宗的排列顺序应为： 1.卷宗封面； 2.卷内目录；
3.公证书文本（即正式出具的公证书并包括所证明的法律文书），或是终止、不予公证决定；
4.公证书签发稿，或是终止、不予公证决定签发稿； 5.公证书译文本； 6.公证事项申请表； 7.公证申请受理通知单；
8.公证当事人权利义务及公证事项法律意义与后果告知书； 9.当事人的身份证明（法人资格证明及其法定代表人身份证明），代理人的身份证明、授权委托书、法定代理权资格证明；
10.当事人提供的与公证事项有关的证明材料或其他相关材料；公证处核实所取得的有关材料； 11.当事人提供的需要公证的文书原稿或复制件； 12.询问笔录； 13.其他有关材料；
14.公证员承办公证事项的报批表（可以与公证文书签发稿合并）； 15.公证费用减免申请及批准；
16.公证文书送达回执、公证费收据； 17.备考表； 18.附件袋； 19.卷底。
第六条
卷宗封面应按所列项目用钢笔、碳素笔或毛笔逐项填写清楚，其中办结日期为出具公证书的日期，或是做出终止公证、不予公证决定的日期；归档日期为承办公证员将公证卷宗移交档案管理人员正式接收的日期；“公证事项”栏填写内容应与公证申请表中的同一栏目一致。公证员栏内必须盖签名章。
第七条
有关卷内文书材料的说明，包括文书材料的齐全完整程度，以及整理工作完毕后的修改、补充、抢救、移出情况等，应逐项填写在备考表内。立卷人为公证事项的承办公证员，检查人为专职或兼职档案管理人员，立卷时间为卷宗的封签时间。
第八条
公证文书材料应在办结后三个月内整理归档，并由公证事项的承办公证员根据《公证档案管理办法》的规定提出保管期限的意见，向档案室移交，办理移交手续。
第九条
移交档案时，由承办公证员将卷宗移交清单一式二份及卷宗交档案管理人员。档案管理人员清点核对无误后，会同承办公证员在卷宗移交清单上签字，一份交承办公证员作为其交卷的证明，另一份留存档案室备查。
移交清单应记载卷宗所含公证书编号、卷宗合计数、移交人、接收人等项目。
移交档案不得委托他人代为办理。
第十条
档案管理人员接受档案后应当对移交的卷宗是否符合立卷要求进行检查，检查合格的应及时编写卷宗档案号并存档；不符合要求的退回承办公证员重新整理。
一次移交卷宗数量较少，能当场检查的，档案管理人员应当当场检查。
第十一条
采用档案盒或类似的物理封闭空间存放卷宗的，应当在档案盒的可视面（摆放以后）填写盒号、年度、公证类别、保管期限、起止件号等项目。其中，起止件号填写盒内第一件卷宗和最后一件卷宗的卷宗序号，中间用“-”号连接；盒号即档案盒的排列序号。
盒号编制方法由公证机构自行确定。
第十二条
归档卷宗上架摆放方法应与分类方法一致，即按“年度——公证类别——保管期限”的分类次序依次摆放。
第十三条
本规定由安徽省公证协会理事会通过，经安徽省司法厅批准公布生效。
篇5：法院卷宗管理规定
为了进一步规范本所对业务卷宗的立卷、归档工作，现特制定本办法。
一、收案和立卷 程序: 1.在利益冲突检索合格后，取得案件网络编号后，签署《委托代理协议》;2.业务部门秘书及时登记件编号，交由承办律师立卷;3.业务档案应当包括下列内容:卷宗目录、收案登记表、客户相关人员联系表、律师工作汇报、工作计时统计表、案卷证据、适用法规、结案报告、发票复印件、承办律师变更交接单及备考说明;4.正在办理之中的案件卷宗，必须在卷宗的侧面和正面，用电脑打印案件名称，其中包括:客户名称、案由、简述、承办律师、卷号、事务所LOGO。
二、卷案卷内档案材料按如下顺序排列:(一)诉讼类案卷材料按下列隔页分类:(1)委托手续:具体指委托协议或授权委托书。
(2)相关证据材料:包括当事人提供和律师个人收集的有关案件的证据材料。
(3)往来传真及笔录:包括与本所客户及其他当事人之间往来传真、电话记录、谈话笔录、会谈纪要、集体讨论记录等。
(4)本所出具法律文件:包括本所出具的送交法院的文件、本所出具给客户的法律文件、代理词、庭审笔录。
(5)法院出具文书:包括受理案件通知书、出庭通知书、裁定书、判决书、调解书等。(6)相关法律法规。(7)结案报告。
(二)非诉讼类案卷材料按下列隔页分类:(1)委托手续:具体指授权委托书。
(2)相关材料:包括当事人提供和律师个人收集的有关案件的证据材料。
(3)本所出具法律文件:包括本所出具的送交法院的文件、本所出具给客户的法律文件。
(4)往来传真:包括本所客户及其他当事人之间往来传真、电话记录、谈话笔录、会谈纪要。
(5)相关法律法规。(6)结案报告。
(三)常年法律顾问项目案卷材料按下列隔页分类:(1)委托手续:《常年法律顾问协议》的复印件。(2)相关材料:(3)往来传真:(4)本所出具法律文件:(5)相关法律法规:(6)办案小结。
三、档案整理和归档
1.承办律师的秘书负责整理归档工作;2.案件或项目完成时，承办律师应根据上述要求整理卷宗，补齐遗漏材料，撤出多余的、无关的材料;3.律师业务档案一律使用阿拉伯数字逐页编号，注明页次。两面有字的要两面编号，页号位置正面在右上脚，背面在左上脚，并填写相应卷宗目录;4.所有非诉讼归档文件应用A4纸，所有诉讼归档文件应用B5纸，对残损的材料要修补或将复印件放在原件后面;5.如材料小于卷面，要用纸张加衬底;大于卷面的材料，应整齐地沿卷面折小;6.无原件的附复印件，律师应说明原因。无原件又无复印件的，由部门主任说明并签字;7.需附卷的信封要摊开折平，邮票不要揭掉;8.卷内的所有金属物包括钉书钉要全部剔除干净;9.案卷装订一律使用棉线绳，在棉线绳活结处需贴上本所封签(用白纸条即可)，并加盖承办律师的名章或亲笔签名。一本档案厚度应不超过2厘米，超过部分应另归一卷。
律师业务档案应在结案或事务办结后一个月内整理完毕，移交本所档案管理人员，由档案管理人员对案卷进行审查，并签署备考说明;如不符合要求，档案管理人员应不予接收并要求其重新整理，直至合格为止。
四、本所档案借阅办法(一)已结案卷借阅办法
1.卷宗应在档案室保存。本所律师借阅已结卷宗，应先填写《档案资料借阅登记表》(见附表)，由主管业务委员签字并在本所档案管理人员处登记后方可借阅。如主管业务委员因故不在，则由本部门主任签字。如本部门主任亦不在，又事出紧急，可先行借阅，但须事后告知主管业务委员或本部门主任，补上签字。
2.归还档案时，应由本所档案管理人员进行检查，以确定档案确实无毁损、无丢失。(二)未结案卷借阅办法
本所未结案卷及正在进行的项目(含法律顾间单位)的案卷由承办律师保存。承办律师须保证案卷的安全，切勿丢失、毁损，并应在本所档案管理人员处进行登记。如因承办律师发生变化，需将档案转移时，应及时交接，并及时作变更登记。使用完毕或结案后应及时登记并归还案卷。
五、档案管理人员应严格遵守制度，定期对案卷保管情况进行检查。如有案卷丢失、毁损等情况应及时报告本所业务管理委员。不得违反制度向任何人提供档案和扩大利用范围，不得向他人汇露档案的内容。
六、本所律师业务档案应由本律师事务所所统一保管，任何律师调离本所，均不得将案卷带走，执委会批准的除外。
篇6：近期侦查卷宗常见问题浅析
关键词：侦查卷宗,问题,原因,对策
在对移送起诉的案件依法进行审查时, 公诉人员通常会在审阅侦查卷宗过程中发现这样那样的问题。这些问题有的因错过时机已无法补救, 严重影响案件办理的质量;有的虽能补救却耗时耗力, 给审查起诉工作带来不必要的麻烦。这些本来完全能够避免的事情, 却成了严重影响诉讼效率的大问题。为此, 笔者尝试对近期侦查卷宗中常见的问题、成因及对策做一探讨。
一、侦查卷宗常见问题
(一) 法律文书方面存在问题
1. 起诉意见书中存在的问题
起诉意见书是侦查卷宗中的主要法律文书。因为它不仅是审查起诉阶段案件承办人审查卷宗的重要参照依据, 同时也是辩护律师必看的重要法律文书之一。它是案件的精华, 某种意义上代表着侦查机关和侦查人员的水平。但我们在审查卷宗时却常常发现起诉意见书中有下列一些问题:一是校对错误, 如将“犯罪嫌疑人”打印成“被害人”, 将重要的日期、数字打错, 或在打印好的文书上用钢笔改写等等;二是对涉嫌的犯罪事实不能紧紧围绕犯罪的四个构成要件叙述, 有的层次不清, 有的过于烦琐或过于简单;三是附项部分多为空白, 卷宗册数、页数、移送物品数量均不填写。这些问题的出现有失法律文书的严肃性, 有损侦查机关的形象, 同时给审查起诉工作带来不必要的麻烦。
2. 取保候审决定书背后存在的违法问题
刑诉法关于取保候审的规定较为明确, 因此这方面的违法情形在卷宗中表现得并不明显, 但并非没有。常见的违法情形是:侦查人员给犯罪嫌疑人办理取保候审手续时, 要求交纳“保证金”并提供保证人, 出具的“保证金”收据并不正规, 然后将此款自行处理, 并不上交国库, 同时根本不办理财保手续;更为隐蔽一些的, 对收取的“保证金”根本不出具任何手续, 也不专门要求犯罪嫌疑人提供保证人, 只是让犯罪嫌疑人的随行人随便签个字了事。这样, 卷宗上显示的就是一套合法、完备的保证人手续, 并无瑕疵。而当事人因不懂法, 又急于将取保候审办成, 所以并不深究, 即使对不正规收据稍有看法, 也不愿或不敢质问。一些当事人甚至连保证金能退都不知道, 当作罚款一交了事。另一方面, 正因为侦查人员违法办理了“双保”, 其主观上不愿让被取保人明确究竟是财保还是人保, 因而对取保候审的规定尤其是违反的后果不向被取保人讲清, 从而为被取保人此后屡屡违反取保规定埋下了祸根。
3. 其它法律文书存在的问题
突出表现为文书项目填写不全。如送达回证, 只有送达人签名, 没有签发人签名;只写送达的文书, 不填份数页数;只签代收人姓名, 不注明其与受送达人的关系等等。再如扣押或移送赃证物清单, 填写的扣押物品数量、特征等或与原物不符, 或省略不填。这些问题如不重视, 都有可能给案件审查带来不便, 也有失法律文书的严肃性。
(二) 证据方面存在问题
证据是案件的生命。没有证据谈不上追究犯罪, 但获取的材料如果不符合证据的合法性、客观性、关联性之三性要求, 只能是劳而无功, 更严重的后果是贻误战机、放纵犯罪。但审查起诉工作实践中, 我们发现最多的仍然是证据问题, 主要有以下几方面:
1. 言词证据方面存在的问题
一是涉案人员或一些重要证人的名字称在不同的笔录中有不同的写法。如将李中福记成“李宗富”或“李中付”, 将何元林记成“贺元琳”或“贺园林”等等, 有的甚至在同一份笔录中也有不同的写法, 随意性很大。二是笔误较多, 未经认真核对, 特别是一些关键字词的笔误很容易让人产生歧义, 影响笔录的质量。三是记录不规范, 影响对事实的正确判断。如李某盗窃案中, 将“四、五百元”记成“4、500元”, 将“七、八斤”记成“7、8斤”, 将“两三头牛”记成“2、3头牛”。这种文法上的错误出现在严肃的笔录中确实不应该。四是没有在笔录中合理排除矛盾或讯问不到位。如同一证人的两份证言在某些重要情节上相互矛盾, 没有进一步问清前后说法不一致的原因。这往往导致重复询问, 有的因证人找不到等原因导致案件搁浅。五是笔录的合法性问题:有的只有讯问开始时间, 没有结束时间, 有的涂改的地方没有盖指纹, 有的是一个侦查人员的名字同时出现在两个犯罪嫌疑人的讯问笔录中。这些笔录在法庭上很容易被辩护律师作为非法证据大加驳斥。六是取证不及时, 导致证据流失。如苗某抢劫案, 案发当时没有及时获取现场几位目击证人的证言, 后因证人系外地民工, 无法找到, 被告人翻供, 给审查起诉工作带来障碍。
2. 书证方面存在的问题
与言词证据相比, 书证属于不变证据, 具有较强的证据效力。但侦查人员却常常不注重搜集这方面的证据。有的虽搜集了, 却不注重完善, 在书证的来源上授人以柄, 轻者削弱证据效力, 重者导致证据完全失效。一是该搜集没有搜集。如李某明明供称系累犯, 但卷内却未提取原判决书, 导致退查补充证据;还有对具有特殊身份的犯罪嫌疑人或被害人的身份证明不注重提取, 如聋哑证明, 年龄证明、精神状态证明等。二是不注重书证来源的合法性。如对所取书证未批注何时、何地由何人提取, 导致证据不合法不能使用。三是提取笔录、辨认笔录暇疵影响证据质量。有的提取笔录要素不齐备, 记载的提取时间不确切, 地点不具体, 物品不详尽, 见证人签字不清晰, 直接影响到所提取物证、书证的证明效力。有的辨认笔录对辨认过程和被辨认对象的特征缺少详细记载, 使证据产生瑕疵。如笔录只记“请你看一下这个包”、“请你看一下这张照片”, 很容易在法庭上让辩护人钻空子。四是关于单位证明的问题。有的内容不详细、不确实;有的以部门印章代替单位公章;有的缺少经手人签字, 即具体拟稿人签字。这些问题的存在都会削弱单位证明的效力。
3. 物证方面存在问题
一是不能及时提取物证, 导致证据缺失。如故意伤害嫌疑人王某在案发后的第一次讯问笔录中, 即供认其在逃跑时将作案用的木棍扔到了本村一水塘内, 并详细描述了木棍的特征, 但卷内却不显示侦查人员提取木棍的相关记载。二是提取的检材不及时送检, 影响鉴定结论。如郭某强奸案中, 提取的检材十个月后才送交法医鉴定, 结论为未检见精斑, 此案虽不排除检材本无精斑的可能, 但将生物检材长期搁置, 对鉴定结论的影响也绝不可忽视。三是对物证的辨认不符合法律规定。有的完全有条件组织同类别、一定数量的物品让其辨认, 却直接出示;有的虽组织了, 但没有与案件无关的见证人签字, 而是让自己单位的司机等充当见证人;大部分辨认都没有照片或录相。
4. 取证程序方面出现的违法问题
一是对鉴定结论尤其是一些不常见指纹的鉴定、车损鉴定、死亡原因鉴定等结论缺乏告知意识导致程序违法。二是对一些案发前没有报案的被害人, 却补做报案记录, 让被害人补写报案材料, 人为导致证据的不真实。如某抢劫案中, 侦查人员在破案后对未报案的被害人询问即可, 却全部补做了报案材料, 由于报案时间、地点均虚假, 出现了同一询问人同一时间询问不同被害人的现象, 暴露了报案材料的虚假性。三是将指认笔录制成辨认笔录。在不具备辨认条件的情况下, 直接让相关人进行指认即可, 不必勉强组织辨认。在吴XX盗窃案中, 辨认笔录记明了让辨认人在若干相似物中进行辨认的过程, 在形式上并无瑕疵, 但实际上侦查员只是抱出个小红木箱, 问是不是失主的, 失主答是的, 就让其抱走了。这样侦查员就违反了刑诉法的相关规定。
(三) 卷宗装订方面存在问题
1. 鉴定结论装错卷
有的侦查人员未将鉴定结论装入文书卷, 而是装在证据卷内, 造成律师查阅不便, 也不利于对卷宗证据的保密。
2. 与案件事实无关的材料装入卷内, 影响审查起诉速度
如刑事案件审核意见表等公安机关内部审批案件的文书不属于证据类材料, 附于卷宗不利于对承办人、签署人的保护;又如单纯用以证明被害人民事权利的证据如医疗费、交通费等与刑事指控无关的原始票据大量存在于卷宗中, 有的甚至多达几十页, 增加了侦查员和公诉人的工作量, 也给当事人处分民事权利带来不便。
3. 证据装订顺序混乱
一是不按种类装订, 书证与言词证据混杂在一起;二是对证据比较繁杂的案卷, 如同一嫌疑人或同一证人有多份材料的, 没有将同一人的材料装订在一起, 不利于证据展示。
二、出现这些问题的原因
(一) 一些侦查人员素质不高, 责任心不强
个别侦查人员文字运用能力不高, 所记笔录错字、别字随处可见, 有时出现文法错误;有的侦查人员在侦查阶段取证工作不扎实, 使案件证据一开始就出现缺漏;个别侦查人员怕麻烦, 图省事, 存在非法获取证据的现象。
(二) “重实体、轻程序”思想依然存在
一是在警力不足的情况下由实习生、临时人员讯问后签正式人员名字, 以致出现同一侦查人员同一时间同时讯问两名犯罪嫌疑人的情况;二是在提取物证、书证的过程中偏重提取实物, 不注重提取过程的合法性和辨认过程的合法性;三是不能严格执行刑诉法有关鉴定结论告知、取保候审等规定, 导致程序违法。
(三) “重破案、轻预审”思想严重
表现在案破之前侦查机关高度重视, 倾注大量的警力破案, 侦破后不注重对整个案件事实和证据体系进行回顾和整理, 只是指定一两个侦查人员负责将卷宗整理装订后移送给公诉机关, 导致卷内证据暇疵存在, 证据间的矛盾也未得到排除, 该补充的证据未及时补充完善。
(四) 没有牢固树立起证据意识
不能严格从证据的合法性、客观性和关联性上去把握证据, 导致有些证据与认定的案件事实无关或与其他证据缺乏关联性, 甚至有来源不合法或内容虚假情况存在。
三、如何避免出现上述问题
(一) 加强对侦查人员特别是新进人员的综合素质培训
一时要侦查人员树立起“办案无小事、责任重如山”的理念, 教育干警从记准一个名字入手, 扎扎实实完成每一步侦查细节。二是要在提高侦查技能的同时, 着重提高侦查人员的文字组织、运用能力, 避免在严肃的法律文书和笔录中出现文字错误和语法错误。三是要不断强化侦查人员的证据意识, 使每一位参与办案的侦查人员牢记证据的“三性”, 并在侦查取证过程中熟练地运用。
(二) 彻底打破“重实体、轻程序”的陈旧观念, 树立“实体与程序并重”的理念。
对那些程序违法的情形, 检察机关要依法提出纠正意见, 对涉嫌犯罪的责任人要坚决查处。
(三) 侦查机关要加强预审工作
首先, 领导思想上要高度重视, 将案件的退查率、判决率等作为检验侦破案件质量的重要标准, 将预审岗位作为锻炼队伍、培养和发现人才的重要基地, 在警力、财力、物力上为预审工作提供必要的保障。其次, 要在侦破每一起案件的过程中都指定一名综合素质比较高的侦查人员负责材料的保管和过滤, 随时为侦查决策者当好参谋, 确保侦查机关能够及时、全面、准确地搜集和固定证据。
(四) 进一步规范侦查工作
篇7：法院卷宗管理规定
大连交通稽查审计支队已经全面使用了该软件, 为道路交通事故的信息化建设打下了良好的基础。在该平台的基础上如何更好的打造数字道路交通事故处理平台, 将所有业务信息化、流程化, 成为大连交通稽查审计支队亟待解决的任务。为此, 在对道路交通事故的业务进行全面调研的基础上, 确定了本次题目的目标:围绕道路交通事故卷宗全程跟踪业务完成计算机管理, 向全面信息化又迈进了一步。
1 系统总体设计
完善道路交通事故卷宗全程跟踪业务, 特别是检验鉴定业务的跟踪方式及处理方法;建立道路交通事故卷宗全程跟踪平台, 实现全市案件的有效监控;办案人员工作全方位监督, 为全员量化考核提供有力支持;通过专家系统, 为年度、季度和月度工作目标, 提供整套方案。
在08版数据录入功能的基础上, 以卷宗为基本管理单位, 按照支队提供的业务流程, 完成卷宗生命周期各业务的综合管理。通过对卷宗建立、卷宗处理、卷宗审批、卷宗归档等各个环节的信息化处理, 结合条码管理技术, 得到高性能的卷宗审批系统。对卷宗进行数据分析和数据挖掘, 结合GIS地理信息系统对支队、大队以及个人的办案情况进行可视化显示。结合地理信息系统技术、专家系统技术、数据库技术, 实现道路交通事故智能专家系统。
2 系统各模块功能
2.1 系统管理
这是整个系统的基础, 包括行政区划维护、管理部门维护和角色管理等模块。对于事故处理参与人员, 主要建立以下角色。
1) 事故处理民警 (等级同时包含支队、大队、中队) :包括所有办案的菜单、主办案件查询统计、待办案件列表。
2) 事故审批领导 (等级同时包含总队、支队、大队、中队) :包括所有审批菜单、查询、统计、监管、待审批案件列表。
3) 事故管理员 (支队、大队事故系统管理员分开建) :根据当地需要分别赋予不同级别管理员不同菜单, 主要涉及系统管理、事故更正两大模块。
4) 查询统计用户:仅授予查询统计权限。
2.2 卷宗条码管理系统
条形码用于卷宗的实体管理, 是案件卷宗的唯一标识。卷宗的审批, 卷宗进出档案库房登记、借阅登记、归还登记、入库卷宗清点等都依靠条形码来完成。对于一些重要的档案也可以采用RFID完成管理。
RFID电子标签的容量可以高达数兆, 不但可以记录卷宗的著录内容, 甚至可以记录电子文件内容, 将电子标签贴在相关的纸质文件上, 可实现电子文件和纸质文件的一体化保存。用RFID技术, 当管理员捧着一叠或用手推车推着一批卷宗进出装有电子标签阅读器的库房门时, 阅读器会自动将这批卷宗的案卷号输入计算机, 或在档案目录数据库中对相关档案的条目打上进出库房的标志。
2.3 案件审批子系统
通过设计B/S (Browser/Server) 结构下的三层架构实现案件审批管理, 通过表现层 (UI) 、业务逻辑层 (BLL) 、数据访问层 (DAL) 将系统功能进行合理划分。表示层主要处理用户的请求, 以及数据的返回, 为客户端提供应用程序的访问;业务逻辑层主要是针对具体问题进行操作, 对数据业务逻辑处理;数据访问层主要是对原始数据 (数据库或者文本文件等存放数据的形式) 进行操作。
系统主要包括案件建立、大队审批、支队审批三个部分, 分别对不同时段的案件进度进行跟踪, 到达纸制卷宗和电子审核的一致性, 并对到期、超期的案件完成提醒功能。
2.4 统计分析子系统
对交通事故处理进行动态跟踪和管控, 并完成统计分析功能。
地理信息系统 (GIS) 技术是近些年迅速发展起来的一门空间信息分析技术, 在资源与环境应用领域中, 它发挥着技术先导的作用。GIS技术可以有效地管理具有空间属性的各种资源环境信息, 便于制定决策、进行科学和政策的标准评价。在建立的卷宗案件跟踪模型基础上, 结合GIS技术可以合理有效的进行分析统计。
1) 网格地图与办案人员结合可视化子系统。用户通过GIS应用程序提供的电子地图、图表和报表, 可以直观的观察到各大队的办案人员的工作情况, 以及各大队, 总队案件汇总情况。
2) 网格地图与案件结合的可视化子系统。道路交通事故分析系统主要由事故查询及统计分析、事故多发点计算部分组成。
a.在已有大量事故信息的基础上, 事故查询及统计分析功能根据其在GIS数据上的分布, 查询生成各类专题图、统计数据。
b.多发点段计算功能是通过GIS空间数据和事故信息进行计算, 通过对道路拓扑关系的遍历, 逐条计算每一个符合条件的事故多发点段, 并在电子地图上进行标注, 直观的进行显示。
3) 考核子系统。根据考核指标和统计分析子系统的结果完成对全体工作人员的考核。
2.5 决策与预测子系统
现有的道路交通事故预测方法主要有专家法和模型法。道路交通安全多元回归预测模型的构建主要包含以下步骤:
1) 计算道路交通安全评价指标;2) 确定自变量;3) 建立大连市事故预测数学模型;4) 自变量指标总体规划及预测;5) 运用模型进行大连市道路交通事故指标预测。
3 结语
本系统通过案件跟踪功能, 大大提高结案率, 预计提高>10%。督促办案功能, 提高办案效率, 预计提高10%。通过RFID卷宗管理, 规范卷宗保存。建立大连市事故预测数学模型, 科学有效的制定工作规划。
参考文献
[1]唐洪.基于PGIS建立道路交通事故数据库的思考[J].湖北警官学院学报, 2012.
[2]邓金, 程新谦.基于物联网技术的未来道路交通事故处理新模式[J].公路交通科技, 2011.
篇8：法院卷宗管理规定
一、卷宗教学:超越案例教学法的学徒式培养
当今在社会学科专业教学中广泛使用的“案例教学法”, 源自于现代大学制度建立之后的法学教育。1870年, 美国哈佛大学法学院首倡案例教学法;之后, 案例教学法延伸至其他大学法学院、医学院等。所谓的“案例”, 是对司法实践中真实案件的记载和描述, 具体包含了真实案件中的人物、地点、情节、法律争点、困境等细节, 据此作事实分析和法律适用判断, 最终解决法律纠纷。就知识产权法专业的案例教学而言, 大致采用概括的方法, 对生活案例事实进行提炼, 舍弃繁琐的证据和事实认定部分, 直接将所谓的“案情”呈现在研习者面前。研习者随后套用相关法律规则, 并以大前提、小前提逻辑模式生产出“法律结论”。
案例教学法虽然满足了法律教学中规则分析和适用的需要, 但是完全忽略了案例事实本身, 即“事实是如何来的”, 其中包括证据的收集、筛选, 事实的认定和推定等环节。对于法律人而言, 事实认定与法律适用同样重要。经案例教学法培养的知识产权人才, 一旦投身社会岗位, 往往需要一段较长的时间方能适应, 所接受的案例教学并未能使其显示出专业优势。在岗位上, 他们面对专业实践, 首先要解决的问题是概括事件和认定事实, 而不是如何适用规则。恰恰在这一点上, 案例教学没有告诉他们应当如何做, 换言之, 案例教学法没有告诉他们如何成为一名合格的有事实经验的“学徒”。
据此, 填补案例教学法自身的漏洞成为目前法科专业教学方法提升质量的重要内容。在英美法传统的法律人培养模式中, 学徒式的专业训练必不可缺。既然是“学徒”, 那么必然要从各类琐碎的事物开始, 积攒专业经验。在现代法律职业中, 各类琐碎法律事务的经验通常记载于卷宗之中, 表现为各类证据、文书、笔录、判决书等。案例教学法的改进, 显然需要从记载经验的文本着眼, 如果能够在教学过程中采用卷宗材料进行证据分析或事实构建, 那么上述问题完全能够获得根本性的解决。
二、卷宗教学的可行性:以知识产权法专业为例
从本质上讲, 卷宗教学是案例教学法的延伸和拓展。卷宗教学法仍然强调对事件的还原, 力图再现案情的细节。但相对于案例教学法而言, 卷宗教学一方面强调法律适用问题, 另一方面也注重事实的认定、证据的收集与分析。在知识产权法教学过程中, 卷宗教学法具有良好的可行性和操作性, 基于知识产权的信息属性, 卷宗材料的收集与分析相较于其他法律学科要简便得多。
知识产权法学以专利法、著作权法、商标法、反不正当竞争法为核心课程, 同时兼顾专利检索与信息分析、诉讼疑难案例分析、知识产权代理等实务内容。知识产权法学以信息商业化所形成的各类社会关系为研究对象, 其中最为重要的便是科技信息。科学技术为何能够成为法律意义上的财产权利、科学技术如何实现权利化, 是知识产权法学的核心问题。在知识产权法领域, 搜寻法律卷宗中判决书所记载的相关证据则是一件较为容易但仍然需要加以训练的技巧。就著作权而言, 就是主张权利的作品与被控侵权作品;就专利权而言, 就是技术方案和设计方案;就商标权而言, 就是经过注册的商业识别性标志。而专利权相关的专利文献、商标权的权利信息均可以通过官方的专利数据库和商标数据库查询获得。因此, 在使用法律卷宗、判决书进行教学过程中, 教师还可以要求学生进行必要的检索查询, 以此印证判决书记载的证据, 从而较准确地再现案件事实。事实上, 学生收集证据和分析证据的能力, 通由这一过程完全能够获得充分训练。
三、卷宗教学实现的途径与方法
在知识产权法本科专业教学过程中采用卷宗法, 是重要的教学改革举措, 也是培养具有专业知识综合运用能力知识产权人才的重要保障。具体而言, 卷宗教学可以通过以下途径和方法加以实现:
1、引入知识产权判决书阅读环节, 求学生在进行文本阅读的基础上, 收集、检索案情涉及的知识产权证据和信息资料, 包括作品、专利信息与文献、商标信息等。例如, 在研习作家郭敬明作品《梦里花落知多少》案件时, 可以检索主张权利的原告作品《圈里圈外》, 在阅读后列出各项相同或实质性相同之处。在专利侵权案件的教学中, 要求学生进入国家知识产权局专利数据库, 查询涉案专利技术, 并对专利文献进行技术分析, 提炼技术特征。在商标侵权案件中, 要求学生进入国家商标局的中国商标数据库进行基本的商标信息检索。
2、建立学习激励机制。在卷宗教学过程中, 发挥主导和主体作用的不是教师, 而是学生。学生在这一教学过程中虽然处于被引导对象的位置, 但参与并完成阅读和剖析的主体仍然是学生。那么, 教学辅助条件的配备就必须有激励学生参与教学的激励措施。最为重要的激励措施便是将学生阅读和解析判决书、证据收集、文书撰写等情况纳入形成性成绩, 即平时成绩的考察范围。
3、配备网络、数据库等资源。卷宗教学法, 要求学生均有网络学习环境和学习设备。学校除了基本互联网之外, 还需要配备各类数据库, 包括专利分析数据库、注册商标查询数据库、案例数据库等。就专利法教学而言, 基本的专利文献查询, 包括涉案申请专利公开文本、专利授权文本 (专利说明书、权利要求书、各类附图) 的获取都必须依赖专利数据库的支持;除此以外, 进行具体行业专利技术分析, 制作各类专利地图、技术分布图、技术数据表, 也都需要用到专业专利分析数据库。国家知识产权局虽然提供了免费的公开查询系统, 但是在实际使用过程中, 该数据库仅仅允许专利文本的逐页查询, 存在信息获取方面极大的局限性。因此, 有必要向专业科技公司购买专利数据库, 其功能包括专利分类检索、法律状态查询、统计分析、数据管理等, 从根本上解决了专利法教学的上述需要。
四、结论