城投公司规章制度

制度是通过规范体系表现出来的,必须借助于有力执行才能发挥出制度规范效能。今天小编为大家精心挑选了关于《城投公司规章制度》的文章，希望能够很好的帮助到大家，谢谢大家对小编的支持和鼓励。

第一篇：城投公司规章制度

城投公司工作制度

为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本制度。

一、全体员工应认真贯彻执行党的方针政策，严格遵守中央“八项规定”、“六项禁令”及党员干部“52不准”等各项规定。

二、全体员工必须遵守公司的各项规章制度和决定。

三、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。

四、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。

五、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。

六、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。

七、公司实行年终考核制度，为员工提供收入和福利保证;公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会;公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。

八、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。

九、工作期间，所有工作人员着装应端庄、大方、得体，时刻保持整洁、干净的仪容、仪表。

十、所有工作人员必须，严格保守公司商密，禁止向外透漏公司商业机密，违者予以追责。

十一、员工必须遵守公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。

员工守则：

一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。

二、服从领导，关心下属，团结互助。

三、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。

四、不断学习，提高水平，精通业务。

五、积极进取，勇于开拓，求实创新。

六、维护公司声誉，保护公司利益。

第二篇：城投公司安全管理制度

安全是我们所有工作的前提，也是我们工作的基础，公司全体人员必须充分认识安全工作的重要性，认真贯彻国家关于安全的方针政策、法律法规和公司的各项规章制度，坚持安全第

一、预防为主的方针，以确保公司各项工作的顺利开展。以下是公司的安全管理制度， 望认真贯彻执行。

安全检查制度

1、每月进行一次全面的安全生产大检查，对检查的结果进行汇总分析，制定整改措施，并由主管安全的部门写成书面材料存档待查。

2、项目部进行经常性的安全检查，发现问题及时报告领导和专业部门，迅速组织处理，决不允许带“病”作业。

3、安全专业部门和安全管理人员进行经常性的安全检查，对查出的重大不安全隐患和问题应立即通知有关单位和部门采取措施，同时汇报主管领导。

4、对于电气装置、起重机械、运输工具、防护用品等特殊装置、用品和重要场所每年要求施工单位请安全管理部门和专业技术人员进行专项检查。在检查中发现的问题要写成书面材料，建档备查，并限期解决，保证安全生产。

5、对防雨、防雷电、防中暑、防冻、防滑等工作进行季节性的检查，及时采取相应的防护措施。

6、节假日期间必须安排专业安全管理人员值班进行安全检查，同时配备一定数量的安全保卫人员，搞好安全保卫工作。

7、要害部门重点检查制度。包括：变电站、配电室、钢丝绳、连接装置及提升装置、消防设施和器材等。

安全教育培训考核制度

1、负责人培训制度。包括经理、副经理、总工、部门经理都必须接受安全生产监督管理部门举办的安全培训班，经考核获得安全资格证。

2、安全生产管理人员培训制度。安全管理人员要摆正安全与生产经营等各项活动的关系，学习和掌握安全管理知识，取得安全资格证书，并保证每年至少进行1-2次培训。

3、各种作业人员培训制度。特种作业人员除进行一般安全教育外，还必须由有关专业部门对其进行专门技术培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。已经取得证书的特种作业人员，按要求参加专业部门组织的培训、考试和考核，对操作证进行复审签认。

4、新职工的安全培训制度。新进企业的职工接受安全教育、培训的时间不少于40小时，考试合格后，方可独立工作。

5、全体职工安全教育制度。所有生产作业人员，每年接受在职安全教育培训时间不少于20小时。

6、换岗工人安全教育制度。调换工种的工人必须经过安全教育，包括本岗位操作规程、危险因素等。

8、“四新”安全教育制度。采用新技术、新工艺、新设备、新材料进行生产，对从业人员进行必要的安全教育。

9、安全知识考核制度。实行上级对下级的层层考核制度，每半年进行一次，考试成绩存入个人档案，作为评比升级的条件之一。

安全生产会议管理制度

为加强企业安全生产工作，及时有效协调和处理公司生产组织过程中存在的问题，确保公司实现安全生产，特制定本安全生产会议制度。

1、企业的安全会议由安全负责人负责召开，总结本月工作，布置下月安全工作。遇有特殊情况应及时开会研究处理。

2、会议要有详细记录，对检查安全工作的隐患问题进行研究制定解决措施。

3、根据上级要求及时召开专题安全会议，会议由分管安全工作的责任人参加。传达贯彻上级安全运营要求，研究安全运营措施、计划，各成员部门汇报分管业务范围内的安全运营工作，提出存在的安全隐患和处理解决的办法，并进行讨论。

4、安全例会必须专备会议记录册，认真记录会议时间，参加人员及会议内容。

5、安全生产会议必须及时、定期召开,形成会议记录，并将会议信息及时向有关部门、单位和公司领导进行传递，并对存在问题及时协调处理。

6、安全生产会议参加人员应是本部门主要负责人或主管生产的领导，且必须熟悉本部门的生产情况,不得随意安排其他人员参加会议。

7、参加企业级安全生产会议的人员有：公司领导、安全部门负责人、相关职能部门负责人、生产部门负责人以及各专(兼)职安全管理人员。会议召开时间、地点由企业通知。

8、公司安全生产会议采用到会人员签名制,对迟到、早退不请假或无故不请假也不参加会议者，按公司有关规定进行通报、处罚100元并列入绩效考核。对公司级重大安全会议，各部室必须派人参加，做好记录存档。

9、在每周的生产调度会上，在总结和布置生产工作时，应同时总结和布置安全工作。

10 、在内召开各种生产经营工作会议以及召开公司级总结会议都应将安全生产工作列为重要内容，同时总结和同时布置。

建设项目安全管理制度

1、认真贯彻国家有关安全生产的法律法规、方针、政策，认真贯彻有关建筑施工的各项规章制度。坚持“管工程必须管安全”的原则，在工程建设工作的计划、布置、检查、总结、评比的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

2、各部门和施工单位单位要根据施工安全的需要，建立、健全项目的安全生产管理制度。

3、各部门和施工单位单位要根据有关规定，制定工程建设期和安全目标、安全工作计划、安全技术措施计划，经项目安全生产委员会审议后，组织落实，并报企业主管部门备案。

4、公司设立独立的安全生产监督机构，配备必要的工作人员。

5、项目部每季度应召开一次全体会议，研究解决项目安全工作方面的重大问题。每月召开一次安全生产例会，传达上级安全文件、会议精神，通报安全生产情况，检查和布置安全生产工作。

6、公司和各单位在签订工程管理合同时，要将安全生产要求列入技术和商务条款中，要根据有关法规的要求，在合同中明确双方应承担的安全责任。

7、各项目部要与施工单位签订安全责任状，将安全责任层层落实。

消防安全管理制度

1、要做好消防设备的定期检查工作及维修工作。任何人不得随意使用消防器材，不得擅自挪用、拆除消防设备。

2、定期组织职工学习消防法规和各项规章制度，针对岗位特点进行消防教育培训。

3、检查中发现火灾隐患，检查人员应认真填写检查记录，并要求有关人员在记录上签字，并及时消除隐患。

4、动火人员必须持有特种作业人员操作证、动火证，按操作规程动火，有专人看火，配有灭火器材，动火前清除附近易燃易爆物，遇有无法清除的易燃物，必须采取防火措施。

4、企业应保持疏散通道、安全出口畅通。

5、严禁随意拉设电线，严禁超负荷用电。

6、制定符合本单位实际情况的灭火和应急疏散预案。

7、组织施工单位学习和演练应急预案。

第三篇： 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

1.总 则

为规范和加强中天城投集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本 规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际， 制定本制度。

1.1 定义

本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控 制目标而提供合理保证的过程。

1.2 内部控制的目标是：

1.2.1合理保证公司经营管理合法合规;

1.2.2保障公司资产安全;

1.2.3保证公司财务报告及相关信息真实完整;

1.2.4提高经营效率和效果;

1.2.5促进公司实现发展战略。

1.3 应遵循的原则：

1.3.1全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事 项。

1.3.2重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

1.3.3制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相 互监督，同时兼顾运营效率。

1.3.4适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情 况的变化及时加以调整。

1.3.5成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

1.4 内部控制包括下列基本要素：

1.4.1内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、 内部审计、人力资源政策、企业文化等。

1.4.2风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险， 合理确定风险应对策略。

1.4.3控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度 之内。

1.4.4信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在 企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

1.4.5监督检查。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性， 发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

2.内部环境

内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。控制环境的情况决定了整 个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责 权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业 文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容

2.1 股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表 决权。

2.2 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。

2.3 监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。

2.4 经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。

2.5 公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。公司对子公司实施预算管理和监控管理， 子公司负责各自的具体经营管理工作。

2.6 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管 理层负责公司内部控制的日常运行。

2.7 公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施 和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。

2.8 公司编制内部控制管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确 权责分配，正确行使职权。

2.9 公司应当加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。内部审计机构 应当结合内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。内部审计机构对监督检查中发现的内部控 制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告;对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接 向董事会及其审计委员会、监事会报告。

2.10 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策。人力资源政策包括下列内容：

2.10.1 员工的聘用、培训、劳动关系的终止与解除;

2.10.2 员工的薪酬、考核、晋升与奖惩;

2.10.3 关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度;

2.10.4 掌握重要商业秘密的员工离岗的限制性规定;

2.10.5 有关人力资源管理的其他政策。

2.11 公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继 续教育，不断提升员工素质。

2.12 公司须加强文化建设，培训积极向上的价值观和社会责任感，树立现代管理观念，强化风险意 识。董事、监事及其他高级管理人员应当在公司文化建设中发挥主导作用。公司员工应当遵守员工行为 守则，认真履行岗位职责。

2.13 公司须加强法制教育，增强董事、监事及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、 依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。

3.风险评估

风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险 应对策略。是及时识别、科学分析影响企业战略和经营管理目标实现的各种不确定因素并采取应对策略 的过程，是实施内部控制的重要环节和内容。风险管理策略选择，是指董事会和管理层根据公司风险承 受能力和风险偏好选择风险管理策略。

3.1 公司应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评 估。目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定控制目标。 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

3.2 公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险 承受度。

3.3 公司识别内部风险，重点关注下列因素：

3.3.1董事、监事及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素;

3.3.2组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素;

3.3.3研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素;

3.3.4财务状况、经营成果、现金流量等财务因素;

3.3.5营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素;

3.3.6其他有关内部风险因素。

3.4 公司识别外部风险，重点关注下列因素：

3.4.1经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素;

3.4.2法律法规、监管要求等法律因素;

3.4.3安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素;

3.4.4技术进步、工艺改进等科学技术因素;

3.4.5自然灾害、环境状况等自然环境因素;

3.4.6其他有关外部风险因素。

3.5 公司应采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进 行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

3.6 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。公司应当合 理分析、准确掌握董事及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因 个人风险偏好给公司经营带来重大损失。

3.7 公司应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有 效控制。

3.8 公司应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和 风险分析，及时调整风险应对策略。风险管理策略的选择，主要是指董事会和管理层根据公司风险承受 力和风险偏好选择风险管理策略。

4.控制活动

控制活动是根据风险评估结果、结合风险应对策略所采取的确保企业内部控制目标得以实现的方法 和手段，是实施内部控制的具体方式和载体。控制措施结合公司具体业务和事项的特点与要求制定，主 要包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告 控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等内容。

4.1 控制方法

4.1.1公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法， 运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和 绩效考评控制、重大风险预警机制和突发事件应急处理等控制措施，将风险控制在可承受度之内。

4.1.2不相容职务分离控制是指公司全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相 应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

4.1.3授权审批控制是指公司根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范 围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。公司对于重大的 业务和事项实行集体决策审批与联签制度。 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

4.1.4会计系统控制是指公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、 会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。公司依法设置会计机构，配备会计从业 人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。

4.1.5财产保护控制是指公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定 期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。公司须严格限制未经授权的人员接触和处置财产。

4.1.6公司实施预算管理制度，明确各预算责任主体在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审 定、下达和执行程序，强化预算约束。

4.1.7公司建立运营情况分析制度，经营层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信 息，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。

4.1.8公司逐步建立和实施与预算相结合的绩效考评制度，科学设置并不断优化考核指标体系，对公 司内部各预算责任主体和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及 职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。

4.1.9公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大 风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。

4.2 控制流程

4.2.1公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不限于：资金活动、销售与收款、采购与 付款、工程项目管理、资产管理、投资与并购、预算管理、研究与开发、担保、财务报告与信息披露、 人力资源管理、信息系统管理及公司层面管理等。

4.2.2销售与收款流程：包括销售政策维护、客户资质与信用管理、销售价格管理、订单处理、开出 销售发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。

4.2.3采购与付款流程：包括供应商选择与评估、供应商资质管理、采购价格管理、采购申请、处理 采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。

4.2.4存货管理流程：包括库存策略、库存周转、日常管理及盘点管理等。

4.2.5质量管理流程：包括房地产产品质量体系、供应商资质审核、采购换退货、客户资质审核等。

4.2.6项目管理流程：包括项目职责分工与授权管理、项目决策控制、项目概预算控制、项目价款支 付与工程实施控制、项目竣工决算控制等。

4.2.7资产管理流程：包括固定资产、无形资产等资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。

4.2.8投资与并购管理流程：包括选择并购目标、评估投资回报、开展尽职调查、签署合作协议、整 合并购对象等。

4.2.9预算管理流程：包括预算组织机构设立、预算政策制定、预算编制、预算分解、预算跟踪分析、 预算考核等。

4.2.10 资金管理流程：包括筹资计划拟定、筹资计划审批、筹资计划实施、筹资协议签署、筹资偿 付、筹资合同管理，以及现金和银行存款的控制、票据及有关印章的管理等。

4.2.11 担保管理流程：包括担保计划拟定与审批、担保申请与执行、担保记录与期后跟踪、监控、 担保期满管理、担保执行分析等。

4.2.12 财务报告与信息披露流程：包括会计核算方法、会计科目维护、会计凭证管理、财务报告与 披露、关联交易、会计资料管理等。

4.2.13 人力资源管理流程：包括人力资源规划管理、薪酬管理、绩效管理、培训与发展管理等。

4.2.14 信息系统管理流程：包括信息战略与规划、信息组织架构与职责分工、信息风险评估和监控、 信息项目开发、信息访问安全、计算机日常维护和硬件管理等。 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

4.2.15 公司层面管理流程：包括董事会监督、审计委员会监督、反舞弊机制、内部审计、权责分配 与授权、子公司控制、重大风险预警与突发应对等。

5.重大风险事项控制

5.1 控股子公司的风险控制

5.1.1公司建立健全对控股子公司的控制政策及程序，并在充分考虑控股子公司股本结构、业务特征 等的基础上，督促其建立健全内部控制制度。

5.1.2公司对控股子公司的管理控制，包括下列活动：

1)依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及 财务负责人。

2)根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略，督促控股子公司据以制定相 关业务经营计划、风险管理程序。

3)制定控股子公司重大事项的内部报告制度。重大事项包括但不限于：重大投资、收购(处置)资 产、对外担保 、提供财务资助、重大筹融资、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同等等。

4)定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司 的财务报告。

5.1.3定期取得并分析控股子公司财务报告和管理报告，包括营运报告、产销存报表、资产负债报表、 损益报表、现金流量报表等;

5.1.4对控股公司实施定期内部审计，并对内部控制制度的实施及其检查监督工作进行评价。

5.1.5公司的控股子公司同时控股其他公司的，参照本制度要求，逐层建立对其下属子公司的管理控 制制度。

5.2 关联交易控制

5.2.1公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其 他股东的利益。

5.2.2公司应按关联交易制度规定，执行公司股东大会、董事会、管理层对关联交易事项审批权限、 关联交易事项的审批程序和回避表决的要求。

5.2.3公司应参照《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》及其他有关规定，确定公司关联方名单， 并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及下属控股子公司在发生交易活动时，相关 责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行 审批、报告义务。

5.2.4公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，前条所述相关人员应于第一时间通过董事会 秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告， 作为其判断的依据。

5.2.5公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事须回避表决。 关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以回避。公司股东大会在审议关联交 易事项时，公司董事会及见证律师应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。

5.2.6公司在审议关联交易事项时，应做到：

1)详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利 瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷;

2)详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方;

3)根据充分的定价依据确定交易价格; 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

4)遵循《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对 交易标的进行审计或评估。公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗 的关联交易事项进行审议并做出决定。

公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。

公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。

公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公 司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。

5.3 对外担保控制

5.3.1公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

5.3.2公司应根据《公司法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》和《公 司章程》的规定，执行《公司担保业务管理制度》中关于担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审 议程序的责任追究机制。

5.3.3公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状 况、行业前景和信用情况，审慎依法做出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风 险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

5.3.4公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保 的可执行性。

5.3.5公司独立董事应在报告中，对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明，并发表独立意 见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事 会和监管部门报告并公告。

5.3.6公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行 核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董 事会或股东大会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会和监事会报告。

5.3.7公司应指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定 期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化 等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、 分立等重大事项的，有关责任人应及时报告董事会。董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程 度。

5.3.8对外担保的债务到期后，公司应督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未能按 时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。

5.3.9公司担保的债务到期后需展期并需继续为其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行担保 审批程序。

5.3.10 公司控股子公司的对外担保比照上述规定执行。公司控股子公司应在其董事会与股东大会做 出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。

5.4 募集资金使用控制

5.4.1公司募集资金的使用应遵循规范、安全、高效、透明的原则遵守承诺，注重使用效益。

5.4.2公司应根据中国证监会有关法律、法规和公司《募集资金管理制度》，执行募集资金存储、审 批、使用、变更、监督和责任追究等规定。公司对募集资金的使用应严格履行审批程序和管理流程，保 证募集资金按照招股说明书、募集说明书承诺或股东大会批准的用途使用，确保按项目预算投入募集资 金投资项目。

中天城投集团股份有限公司内部控制制度

5.4.3公司应当在每个会计结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况，并在报告中作相 应披露。

5.5 重大投资控制

5.5.1公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效 益。

5.5.2公司应根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规范运 作指引》和《公司章程》的规定，执行股东大会、董事会对重大投资的审批权限以及相应的审议程序。 公司委托理财事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经 营管理层行使。

5.5.3公司应指定部门负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究 和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

5.5.4公司进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资的，应制定严 格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力，限定公司的衍生产品投资规模。

5.5.5公司董事会定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实 现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。

5.6 信息披露控制

5.6.1公司应根据《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》和《公司信息披露事务管理制度》的规 定，履行信息披露职责与程序。董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人。

5.6.2当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件 时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告;当董事会秘书需了 解重大事项的情况和进展时，相关部门(包括公司控股子公司)及人员应予以积极配合和协助，及时、 准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

5.6.3公司应按照《上市公司投资者关系管理指引》等规定，规范公司对外接待、路演等投资者关系 活动，确保信息披露的公平性。

5.6.4公司应建立重大信息的内部保密制度。因工作关系了解到相关信息的人员，在该信息尚未公开 之前，知情人填写内幕信息登记表，内幕信息知情人负有保密义务。如信息不能保密或已经泄漏，公司 应采取及时向监管部门报告和对外披露的措施。

5.6.5公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的， 董事会秘书应及时向董事会报告、提请董事会履行相应程序并对外披露。

5.7 控股股东及关联方占用公司资金的内部控制

5.7.1公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和资产，公司不得将资 金以下列方式直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：

1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用;

2)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;

3)委托控股股东及其他关联方进行投资活动;

4)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;

5)代控股股东及其他关联方偿还债务;

6)中国证监会认定的其他方式。

5.7.2公司按照监管部门对关联交易的相关规定实施公司与控股股东及关联方的关联交易行为。 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

5.7.3公司严格防止控股股东、关联方及其附属公司的非经营资金占用的行为，并持续建立防止控股 股东非经营性资金占用的长效机制。控股股东及关联方不得以前清后欠、期间发生、期末返还，通过非 关联方占用资金以及中国证监会认定的其他方式变相占用资金。公司财务管理部门和审计部门应分别定 期检查公司及下属子公司与控股股东、关联方及其附属公司非经营性资金往来情况，杜绝控股股东、关 联方及其附属公司的非经营性资金占用情况的发生。

5.7.4公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 产生的关联交易行为。公司与控股股东及关联方有关的货币资金支付严格按照资金审批和支付的流程进 行管理。

5.7.5公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会 应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。

5.7.6当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备，并对控股股东及关 联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。

5.7.7公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属公司侵占公司资产时，公司董事会视情 节轻重对直接责任人予以处分，对负有严重责任的董事予以罢免。

6.信息与沟通

信息与沟通是及时、准确、完整地收集与公司经营管理相关的各种信息，并使这些信息以适当的方 式在公司有关层级之间进行及时传递、有效沟通和正确应用的过程，是实施内部控制的重要条件。

6.1 公司应建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，建立明确的管理 报告体系，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

6.2 公司对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合，提高信息的有用性。

6.3 公司内部控制部门须将内部控制相关信息在公司内部各管理级次、责任单位、业务环节之间进行 沟通和反馈，相关职能部门将公司与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关 方面之间进行沟通和反馈。信息沟通过程中发现的问题，应当及时报告并加以解决。重要信息应当及时 传递给董事会、监事会和经营层。

6.4 公司将利用信息技术促进信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用。公司加 强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制， 保证信息系统安全稳定运行。

6.5 公司建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节 和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。公司至 少应当将下列情形作为反舞弊工作的重点：

6.5.1未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用公司资产，牟取不当利益;

6.5.2在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等;

6.5.3董事、监事及其他高级管理人员滥用职权;

6.5.4机构或人员串通舞弊。

6.6 建立举报投诉制度和举报人保护制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结 要求，确保举报、投诉成为公司有效掌握信息的重要途径。举报投诉制度和举报人保护制度应当及时传 达至全体员工。

7.内部控制的检查监督和披露

检查与监督是公司对其内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行监督检查与评估，形成书面报 告并做出相应处理的过程，是实施内部控制的重要保证。 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

7.1 公司应对内控制度的落实情况进行定期的和日常的、专项的检查。董事会及管理层应通过内控制 度的检查监督，发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内控制度的 有效实施。

7.2 公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：

7.2.1董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权;

7.2.2公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务;

7.2.3内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法;

7.2.4内部控制检查监督工作报告的方式;

7.2.5内部控制检查监督工作相关责任的划分;

7.2.6内部控制检查监督工作的激励制度。

7.3 公司应根据自身经营特点制定内部控制检查监督计划，并作为评价内部控制运行情况的依 据。公司应将收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资 金使用、委托理财等重大事项作为内部控制检查监督计划的必备事项。

7.4 公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制 检查监督工作报告。

7.5 审计部门对公司内部控制运行情况进行检查监督，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、 改进建议及解决进展情况等形成内部审计报告，向董事会和列席监事通报。

7.6 审计部门如发现公司存在重大异常情况，可能或已经遭受重大损失时，应立即报告公司董事会并 抄报监事会。公司董事会应提出切实可行的解决措施，必要时及时报告深圳证券交易所并公告。

7.7 检查监督工作人员对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，须在内部控制检查监督 工作报告中据实反映，并在报告后进行追踪，以确定相关部门已采取适当的改进措施。

7.8 检查、监督过程中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，将列为各部门绩效考核的重要项目。 对已发现的重大缺陷，追究相关单位或者责任人的责任。内部控制检查监督的工作资料，保存时间不少 于十年。

7.9 公司董事会审计委员会须根据内部控制检查监督工作报告及相关信息评价公司内部控制的建立 和实施情况，形成内部控制自我评估报告。公司董事会依据有关监管部门的要求，在审议财务报告 等事项的同时，对公司内部控制自我评估报告形成决议，并与报告同时对外披露。

7.10 内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：

7.10.1 内部控制制度是否建立健全。

7.10.2 内部控制制度是否有效实施。

7.10.3 内部控制控制检查监督工作的情况。

7.10.4 内部控制制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况。

7.10.5 对本内部控制检查监督工作计划完成情况的评价。

7.10.6 完善内部控制制度的有关措施。

7.10.7 下一内部控制有关工作计划。

7.11 公司按照监管要求聘请外部审计机构对内部控制设计和运行情况进行审计。内部控制审计 报告与公司报告，董事会内部控制评价报告一同公开披露。

7.12 注册会计师对公司内部控制有效性表示异议的，公司董事会、监事会应针对该审核意见涉及事 项做出专项说明，专项说明至少应包括以下内容：

7.12.1 异议事项的基本情况; 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

7.12.2 该事项对公司内部控制有效性的影响程度;

7.12.3 公司董事会、监事会对该事项的意见;

7.12.4 消除该事项及其影响的可能性;

7.12.5 消除该事项及其影响的具体措施。

8.附则

8.1 遗漏与冲突

本制度未尽事宜或与法律、法规、规章、公司章程、政府规范性文件指引有冲突的，以法律、法规、 规章、公司章程、政府规范性文件指引的规定为准。

8.2 解释

本制度由公司董事会办公室会同风险控制部门负责解释。

8.3 生效

本制度经公司董事会审议通过并经公司发布后生效。

第四篇：城投公司转型

11月4日，财政部在其官网发布了一篇标题为“依法厘清政府债务范围，坚决堵住违法举债渠道”的“答记者问”，明确表示，“政府债务不得通过企业举借，企业债务不得推给政府偿还”，“除发行地方政府债券外，地方政府及其所属部门不得以任何方式举借债务”。

这意味着，财政部重申融资平台债务不属于政府债。那么，失去“背书”的城投公司将如何转型?

到底还是不是政府的“亲儿子”?

由于我国预算法规定地方政府不得举借债务，因此需要城投公司来为地方政府筹集资金，故城投公司是地方政府主要的投融资平台。然承担着公益性项目投融资职能的城投公司，在融资平台举借债务是否属于政府债务，是否由政府信用“背书”，几经厘清，一直身份不明。

中国第一家城投公司成立于上世纪90年代，如今已发展了近30年，代表政府发行企业债券，向银行贷款，进行公共市政建设等公益性投资。一直以来，城投公司为地方城市发展、基建投资等作出了重要贡献。类似市政道路、环城高速、城市供热供水等基建项目，多由城投公司担任投融资、建设、管理与运营四大职能，如今发展到医疗、养老、环保、旅游、教育等各领域。

不过，近几年随着地方债的加重，“搞钱干事”的城投公司显然并不符合市场规律，已屡次被推到改革的风口浪尖，有可能会走向终结。

早于2014年5月20日国务院批转的发改委《关于2014年深化经济体制改革重点任务的意见》中明确指出，开明渠、堵暗道，建立以政府债券为主体的地方政府举债融资机制，剥离融资平台公司政府融资职能。2014年9月，国务院下发43号文，明确区隔政府和企业债务，切实做到谁借谁还、风险自担。2015年1月1日，新预算法执行，规定“地方政府及其所属部门不得为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保”，切断了以城投公司为主的地方融资平台依靠政府信用融资的渠道。

当然，43号文和新预算法并未得以兑现。乐观的城投公司老总们认为，中央对投融资政策的调整，给城投公司带来前所未有的压力;但类似政策调整在2011年就出现过，当时也是出于地方债务过度膨胀带来债务隐忧，要求限制对融资平台贷款政策。2011年扛过去了，2014年这波调整也有可能扛过去。

后来的发展果真被乐观派预言对了，2014年四季度到2015年上半年，城投公司融资功能收缩明显;但2015年下半年，大量资金涌入，向城投公司要项目的资金方越来越多，城投公司再度复活，重新担纲政府投融资重要职能――经济下行压力加大，稳增长任务更为迫切，转型暂时搁置。

今年10月27日，全国城投公司协作联络会年会在合肥召开，年会核心议题是“城投转型与发展”。相较去年，不少城投公司老总们的焦虑感有所减轻。据媒体报道，一西部某地级市城投公司董事长表示，城投公司是政府的亲儿子，地方政府不会放着城投公司陷入困境而不管的。

然而，随着经济运行不断下行，城投公司的命运逐渐明朗化。就在11月4日，财政部有关负责人答记者问明确，“2015年后融资平台举借债务不属于政府债务”“除发行地方政府债券外，地方政府及其所属部门不得以任何方式举借债务”“地方政府仅作为出资人，在出资范围内承担有限责任”……这等于在宣判，城投公司失去了政府亲娘的信用“背书”，也意味着传统融资职能宣告终结，城投公司必须另寻出路。

城投老总们颇尴尬，城投公司成立的初衷，就是替地方政府履行相关投融资职能，城投公司投资的持续、盈利、退出等，都依托于地方政府，如何从现有的投融资模式中跳出来呢?

“先天性不足”

转型之所以拖延至今仍迟迟未见起色，一方面转型并不容易，另一方面，城投公司有先天性不足之处。

城投公司虽是完全意义上的独立法人，但决策多受政府控制，主要司职基础设施等投融资;有些资产规模虽大，但多是一些盈利能力差、需财政补贴的公益项目，自身造血能力不强，市场化竞争力不足。也就是说，公益性资产规模大、变现能力差，盈利能力差、偿债指标表现差、债务偿付对政府支持的依赖程度高等，都是城投公司的“弊病”。

10月27日的城投年会上发布了一份《城投蓝皮书：中国城投行业发展报告(2016)》，称各个省份的债务比例差异很大，有的地方政府性债务还出现极其恶化的情况，有可能爆发局部债务危机。

通过对全国259家城投公司的统计，负债率在70%(含70%)以上的有8家，负债率在60%至70%(含60%)的有43家，负债率在50%至60%(含50%)的有84家，负债率在40%至50%(含50%)的有65家，负债率在30%至40%(含40%)的有43家，负债率在30%(含30%)以下的有16家，平均负债率在50%左右。

该蓝皮书进一步分析，从各地政府性债务统计表中反映的负有偿还责任债务余额占GDP的比例可以发现，经济欠发达省份的债务余额占GDP比例普遍高于发达省份。这主要有三个方面的原因，首先，中西部欠发达省份目前公共基础设施还不完善，还有很大建设空间，公共设施欠账比较多;其次，中西部省份由于经济落后，财政收入低于东部沿海发达省份;最后，由于产业转移，东中西部经济增速切换，中西部进入一个高速发展期，对于基础设施建设的需求比较大。

山东城投公司的状况一样不容乐观。

据日照城投公布的数据，2013至2015年末及2016年6月末，其资产负债率呈现稳步上升的趋势，分别为39.91%、46.43%、58.57%和60.16%。负债以非流动负债为主，近3年及一期非流动负债占比分别为62.74%、70.65%、61.89%和61.10%。“随着公司各个项目的进一步开发，公司未来债务规模有进一步增加的趋势，公司面临着一定的债务偿还压力。”日照城投在2016第一期中票募集说明书中谈到。

“青岛城投”的资产负债率同样持续高企。2012至2014年末以及2015年9月末，公司资产负债率分别为68.16%、69.76%、68.76%和67.89%，有息债务总额分别为129.86亿元、151.82亿元、181.57亿元和363.26亿元，金额不菲。毋庸置疑，债务规模的增加，在一定程度上，也将增加青岛城投未来几年的利息支出。

“济宁城投”2012年末、2013年末、2014年末及2015年6月末，有息负债金额也分别达到53.18亿元、48.74亿元、62亿元和70.42亿元，包括银行借款和企业债等融资方式。为此，济宁城投在今年发行了2016第一期短融，募资5亿元，全部用于偿还银行借款。

在沉重的债务压力下，借新债还旧债，成为城投公司重要的融资策略。日照城投亦在今年9月29日发行中期票据，募集资金2亿元，主要用于偿还银行借款。

令人忧心的是，多数平台公司承接着政府公益类、市政类建设和经营项目，缺乏商业化的运作项目，长期以来，没有形成可持续的市场盈利前景。截至2016年6月末，日照城投资产总额高达100.62亿元，2016年1至6月实现营业收入4.98亿元，但利润总额仅0.53亿元。青岛城投2012至2014年以及2015年1至9月营业利润则分别为-4.68亿元、2.56亿元、-6.73亿元和-7.98亿元。其中，2013年突然为正的营业利润，还主要是因公司2013年欢乐滨海城599亩土地出让，导致主营业务收入增加 10.04亿元。

一位大行债券承销人士表示，一直以来，市场上大部分投资人投资城投债的逻辑还是看中平台公司背后的政府信用，一旦政府不为其兜底，如何化解存量债务就成为沉重的负担，有可能出现违约的失信现象。

如何转型?

至于如何转型，城投公司内部人士大多表现出“完全取决于政府领导”的被动。观点多认为，城投公司的资产盈利性不强，公交客运、环境治理、供水供气、垃圾处理等都是些保本微利项目，一些运营经费还要靠政府补贴，城投公司自身造血能力不强，要走向市场较难。

尽管改革已经进入3.0时代，然而目前即使规模较大的资质较好的公司，也处于改革的探索中。

如合肥城建投，2015年利润总额为48亿元，是因为当年公司投资收益为 65.25 亿元，这部分增幅较大，主要是来自投资京东方科技集团股份有限公司结构化产品实现了较好回报。除了主导当地基础设施建设，也在加大对战略新兴产业的投入，主要为新型显示电路等。据悉，合肥城建投转型方向是转为国资运营管理平台，后续打算推动两家公司上市，形成集成电路千亿产业链，加强资本市场融资能力。

南京城投集团董事长邹建平表示，南京城区范围内的城投公司信用等级较高，大部分是AA+、AAA最优质的信用等级，融资成本较低。但南京郊县等地融资成本较高，南京城投可利用自身优势，筹集资金用于郊县城市建设，从中赚取相对稳定的利差回报，保障公司持续经营，又能帮助南京城市建设。

西部一省会城市城投公司副总经理表示，南京、合肥等地城投公司资源优势明显，如南京当地财力较雄厚，城区基础设施基本到位，融资需求不大，所以能探索其他可能;但中西部地区城投公司的主要职能现在还是替政府投融资，投资当地基建。该副总经理还表示，当前经济下行阶段，民企融资成本高、资金链容易断裂，他们在探索的一个方向就是参股发展前景较好的民企，通过参股民企，实现城投公司的混合所有制改革。

不过，他也直言，虽然存在一些参股民企的机会，但国企混合所有制改革决策链条长，还有国有资产流失等担忧，落地也面临困难。

有城投公司负责人直言，政府是城投公司赖以发展的根源。不少城投公司融资借助地方政府储备土地，地方棚改、保障房建设等也多由城投公司主导，可能配套进行其他商业类房地产项目开发;市政工程承包也多由城投公司担当，这块投资回报较为丰厚。

有地方财政系统人士表示，财政部重申融资平台债务不属于政府债务，是想规范地方债务管理，堵住违规举债渠道，也是想将城投公司赶到PPP模式等正当渠道上来。他认为，PPP模式最大的意义是解决了融资问题。“地方融资平台参与PPP基金，实际上是平台公司进入产业基金项目，是代表政府参与，并非不承担重要角色。以前很多项目是城投公司帮助政府融资负担利息，现在代表政府与其他两方成立项目公司，投资PPP项目，而且减轻推广使用政府与社会资本合作(PPP)模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。”

第五篇：城投公司安全总结

2013年安全生产工作总结

“安全第一，预防为主”、“关爱生命，关注安全”是安全生产管理工作的首要任务和目标。2013年我公司认真贯彻落实《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，严格按照《师市2013年度安全生产工作要点和考核细则》执行工作，与各施工单位责任人签订了《安全生产目标责任书》，成立了以公司总经理为主任的安全生产委员会，确定了安全生产委员会办公室。把安全生产工作作为保稳定、促发展的大事来抓;牢固树立“安全责任重于泰山”的责任意识，完善了应急管理体系，制定了应急救援预案，并主动加强与能源上级部门的沟通和联系，积极召开安全生产工作各类会议，做到了责任落实、人员落实。坚持“安全第

一、预防为主、综合治理”的方针，狠抓安全管理，基本上完成了责任制的目标，实现了全年安全生产目标。现将全年工作总结如下：

一、认真学习、提高职工安全意识

安全生产，事关改革稳定的大局，事关人民群众的生命财产安全，关系一方平安，是天字号的大事。做好安全生产工作是保障群众生命财产安全的重要政治任务，以更加严密的管理、更加科学的方法、更加有力的措施，切实抓紧抓好。要进一步完善和落实安全生产法律法规，加强安全技术改造，严格安全管理，使安全生产工作真正纳入法制化轨道。针对本部门安全生产工作的重点、难点和隐患点，组织加强安全防范，切实负起安全生产第一责任人的责任，全面掌握本单位的安全生产状况，组织彻底排查治理隐患、落实各项安全生产措施，确保责任层层落实到每一个环节和工作岗位。

1、定期组织基层进行安全生产教育，学习有关安全规章制度、生产事故案例，及时传达、贯彻上级文件精神及要求，结合工地项目实际查找问题并制定防范措施，提高了安全员综合素质和安全管理能力。要求每名基层员工自觉树立安全生产意识，从个人岗位和日常工作中做起，在工程施工中形成人人讲安全、查隐患、防事故的良好风气。

2、针对项目具体生产情况编制了各个岗位的各种安全制度、安全知识，下发到每个职工，随时结合实际进行安全教育，收到了非常良好的教育效果。

3、对外来施工人员加强监管，及时教育，跟踪检查，经常在现场结合实际情况进行有针对性的安全教育，规范了他们的很多不安全行为，如违章用火、用电、登高作业等，避免了一些安全事故发生。

4、开展了事故应急演练，提高全员急救意识。组织全体职工观看有关安全警示教育光盘。定期开展应急培训和演练，使广大干部职工认识到违章就是走向事故、靠近伤害，甚至断送生命。通过丰富多彩的内容及真实案例的生动再现增强了职工安全意识，强化了安全理念，提高了职工的安全素质。

5、对新进工地的农民工进行了岗前安全培训教育。让他们熟知本单位安全生产规章制度、劳动纪律;作业场所存在的风险、防范措施及事故应急措施;有关事故案例等。通过对新员工认真进行教育，使他们对公司安全生产形势有了初步认识，并获得了上岗前必需的基本安全技能和自我防护知识。

二、明确目标、认真落实，做到预防为主

安全生产工作是当前一切工作的重中之重，从中央到基层单位各级领导都非常重视，它是直接涉及到人的生命和国家财产损失的大事，我们必须认清形势，明确思想，始终坚持科学发展、安全发展、和谐发展理念。具体做法：

1、制定年度安全生产工作计划，每月至少召开一至二次安全专题会议，解决施工过程中存在和出现的隐患，并做到现场问题及时解决，其它问题逐一落实、整改。

2、按规定做好项目开工前的安全预评估工作，制定施工安全防洪措施和应急救援预案，订做各种警示标志牌，确保工程顺利施工。安全警示标语、标识随处可见;生产、储存、作业现场的安全管理有了较大的改进及完善，现场的安全、消防和防护器材得到进一步完善。

3、组织专职人员现场监督和检查。每天进行日常巡检，风雨无阻。着重查看生产现场的关键装臵和重点部位及特殊作业现场。如在检查过程中发现问题，马上通知相关人员对现场进行整改，发现人的问题，立即批评、教育，必要时进行处罚和处理。利用这种“走动式”管理，亲临现场、亲自观察，得到的信息便很及时、真实、全面而且详尽，使问题能够及时得到解决。

4、坚持持证上岗，对所有机驾人员组织安全培训。

5、做好劳动保护用品的发放，积极改善施工条件和饮食卫生条件，保证不发生食物中毒事故。

6、认真做好消防工作各车间都配备了所需数量的灭火器，并在关键岗位及场所配臵了火灾应急所需的设备设施。为了确保冬季消防安全，组织人员在国庆期间对厂区内的所有杂草进行了清除，从而消灭了火险隐患。组织员工进行了消防演习，提高了员工对突发事件的应急能力及熟练掌握消防器材的使用。

7、根据上级要求，每月定时进行事故隐患检查，登记上报制度。

三、贯彻落实安全标准化工作，提高安全管理水平 只有充分认识到安全标准化工作的重要意义，加强领导，落实责任，才能真正做到“为之于未有，治之于未乱，防患于未然”。通过安全标准化工作，可以杜绝违章指挥、违章操作、违反劳动纪律，将传统的事后处理转变为事前预防。坚持严格按照安全标准化的要求开展工作，收到了良好的效果。

四、加强安全工资考核，规范日常生产行为

把安全工作和奖金挂钩，对出现问题较多较严重的施工单位进行一定金额的处罚，极大地促进了安全管理，使职工认识到由于自己的违章行为可使整个单位、全体职工都受到损失，增强了自我监督和互相监督意识，提高了职工对安全的关注程度和遵章守纪的意识，使全管理迈上了一个新台阶。

五、多种形式，广泛宣传，确保效果

自4月份开展安全生产领域“打非治违”专项行动以来，按照通知精神，结合工作实际，采取多种形式，以“科学生产、安全生产”为主题，加大宣传力度，把开展安全生产领域“打非治违”专项行动宣传深入到企业的每一个角落。并结合2012年“安全生产月”活动，宣传栏、横幅、标语等大力宣传“打非治违”专项行动重点目标，主要内容，“四个一律”的具体要求。提高企业合法生产经营，科学生产，安全发展，提高企业安全生产工作的认识，强化企业安全生产素质，保证安全生产领域“打非治违”专项行动的针对性和实效性。到目前为止，共组织综合类考核6次，不定期检查14次，下发整改通知书11份，发放奖励基金3万元，罚款3.8万元。向各施工单位、监理单位转发师市部局下发的安全综治类文件12份，公司下发的安全管理文件5份。开展安全会议12次，上报文件9份，制作安全生产工作宣传栏5个，横幅7条，张贴宣传标语7条。确保安全生产领域“打非治违”专项行动的广度和深度，保证了专项行动的效果。

六、落实制度，认真统计，按时信息报送 为加强安全生产领域“打非治违”专项行动信息报送工作，局指定专人为安全生产领域“打非治违”专项行动联络员，严格按照市安委办要求，认真落实信息报送制度，做到每星期统计上报相关企业安全生产领域“打非治违”专项行动开展情况，整改落实情况，统计开展安全生产领域“打非治违”专项行动动态情况，掌握相关企业安全生产状况。通过建立信息报送制度，来督导企业扎实抓好全生产领域“打非治违”专项行动。

七、存在问题和不足

安全生产本身固有长期性、复杂性、艰巨性和反复性的特点。这决定了安全工作不是一劳永逸而是永无止境的。通过一系列宣传教育和扎实工作，安全工作虽然得到了一定程度的提高，但还很多不足之处。

1、首先在思想上不坚定，对一些问题的处理原则性坚持不够，高度不高，管理上不够大胆到位，使一些问题得不到彻底有效解决：安全防护不到位，不按照正确的规定动作、科学的流程、安全技术操作规程等进行操作，以及各道工序完成后不进行检查和复验等，为安全生产留下了隐患。

2、其次在安全技术知识掌握方面有很大欠缺，在安全管理上存在很大不足。工作不够深入细致，监督检查还很不到位，没能及时发现和纠正职工存在的习惯性违章和经验主义错误。事故发生后虽制定了较多的防范措施，但措施不具体，没能形成规定动作，使得落实上存在偏差，并且对措施的落实缺乏足够的检查验收。

3、安全培训教育工作做的还很不够，不够细致，缺乏针对性，有些职工的安全知识、安全技能仍很缺乏，安全意识仍很淡薄，侥幸心理、习惯性违章和经验主义错误大量存在，员工三违现象仍比较普遍，这都体现出安全教育、安全管理不到位，今后仍需要利用各种形式有针对性的加以培训教育。

八、意见及建议

(一)认真贯彻执行国家、省、市、县关于安全生产工作的方针政策。

(二)针对以上不足，认真查找分析问题根源，从根本上解决问题。

(三)认真学习其他单位在安全生产工作中做得比较突出的工作。

(四)继续扎实开展今天安全生产工作中取得良好效果的各项工作。

北屯得仁城市建设投资经营有限公司 2013年11月20日