上海高院法院开庭查询

2023-02-19

第一篇：上海高院法院开庭查询

1 法院开庭程序

 从法院的程序上来讲有以下事项：

开庭前，由书记员查点到庭人员，如认为有必要的时候，可以宣布法

庭注意事项。

审判人员入庭后，由审判员宣布开庭，宣布所审理的案件，查明当事人的姓名、年龄、籍贯、住址和职业。如果当事人、证人、鉴定人有未到庭的，法庭在听取到庭当事人的意见后，即酌情决定案件是进行审理或者延期审理。决定延期审理的案件，应当酌情确定开庭日期、时间和地点，并再送达传票或通知书。决定进行审理的，即查明已到庭的证人、鉴定人的姓名、年龄、籍贯、住址和职业，及其与当事人的关系，告知作证和鉴定在法律上应负的责任(证人应当一律具结，具结后退庭;鉴定人是否具结，可以根据实际情况决定)。接着审判员告知当事人应有的诉讼权利(声请审判人员和担任记录的书记员回避，向证人、鉴定人发问，提供证据，就案件情况进行辩论等)，宣布法庭组成人员和担任法庭记录的书记员的名单，并讯问当事人要不要声请回避。当事人声请审判人员回避的，由院长裁定;声请书记员回避的，由法庭裁定。驳回声请回避的裁定不准上诉。为了使审理案件工作顺利进行，审判员、人民陪审员和书记员如果认为自己对本案有利害关系或者其他关系，而有回避必要的时候，应当主动提出自己的意见，分别由院长或法庭裁定。

上述事项进行完毕，法院即开始调查事实。先由审判员或者由审判员指定的人民陪审员介绍原告人起诉的要求

与理由及被告人的答辩内容。其次，由原告人和被告人分别作补充陈述。再由审判人员就争执焦点向双方当事人进行讯问，接着讯问证人或鉴定人。讯问证人的时候，应当指出本案需要他证明的问题，并让他作充分的陈述。证人有数人的时候，应当隔离讯问，必要时可要他们互相对质。调查中，对审理前搜集的证据和当事人在审理中提出的新证据，都应当加以审查。鉴定人的鉴定意见书，需要当庭宣读，并让双方当事人辩解。物证须当庭审查辨别真伪，必要时还须进行鉴定。当事人对鉴定的结果有不同意见的时候，如认为有必要，可以重新鉴定或者另找鉴定人鉴定。在调查过程中，当事人、诉讼代理人经审判员许可，可以向证人、鉴定人发问。

证人的证言应当到庭陈述。证人在调查中作过陈述的，也应当到庭陈述。经法庭传唤未到庭而又确实不能到庭的证人在调查中所作的陈述，需要当庭宣读，经法庭允许不出庭的证人所提出的书面证言，也需要当庭宣读。

在法庭调查事实阶段，必须彻底查清案情，取得确凿的证据，以保证案件得到正确的处理。

法庭如果认为案情已经完全查清，即由审判员宣布开始辩论。先由原告人或者他的代理人发言;次由被告人或者他的代理人答辩。以后可以互相进行辩论。原告人或者他的代理人辩论后，必须再让被告人或者他的代理人最后辩论。辩论中，如果发现与本案有关的新事实需要进一步调查时，法庭可以宣布停止辩论，恢复调查，或者裁定案件延期审理;当事人或者他的代理人也可以提出这项请求，由法庭裁定。

在查清事实的基础上，法庭根据实际情况，对那些可以用调解方式解决的案件，可以随时向双方当事人讲解政策、法律、法令，进行团结教育，在双方当事人自愿的原则下，当庭试行调解，也可以宣布临时休庭，让双方当事人自行协议。如果调解成立，即当庭制作调解书。如果调解不成，即继续进行审判。

在审理案件过程中，有的人民法院对原告人死亡其继承人放弃诉讼权利，或者被告人死亡没有遗产也没有替他继续负担义务的人，以及离婚案件当事人一方死亡的，就将案件终止审理。这些作法都是可行的。双方当事人在外自行和解而请求撤回起诉的，可准予撤回;原告人自动放弃诉讼权利的，经审查后可将案件注销。在审理中，被告人提起反诉、原告人增

加诉讼请求、增加当事人或第三人参加诉讼的，一般都可以合并审理。如果原告人经传唤两次以上无正当理由不到庭的时候，可以看作撤回案件，将案件予以注销。被告人经传唤两次以上无正当理由不到庭，如果案情已经弄清，一般可以在最后一次传唤时向他提出如再不到庭即将缺席判决的警告，被告人无正当理由而仍不到庭的，可以缺席判决。人民法院在开庭审理案件的时候，不应当准许旁听群众当庭发言，旁听群众如有意见，可以在闭庭后用口头或者书面向人民法院提出。

担任记录工作的书记员必须认真负责地作好记录工作，如实地反映审判过程中的全部活动情况;如果当庭记录有不够完备的地方，应当在闭庭后及时加以整理。证人证言笔录和当事人当庭对于案内事实的承认、对于对方当事人的权利的承认以及对于自己权利的抛弃的笔录，都要当庭宣读或者交给证人、当事人自看，并在查阅没有错误后由证人、当事人签名或者盖章。其他笔录不必当庭宣读，但审判员必须当庭告知当事人或其代理人有请求查阅笔录的权利。审判员和书记员必须在笔录上签名。审判员在笔录上签名的时候，必须认真负责地加以审查，如果笔录记载内容有不符合实际情况的地方，应当加以修正。当事人或其代理人要求查阅笔录的，一般应当在闭庭后立即交给他自看或者向他宣读，并充许他加以摘录;如果案情复杂，笔录需要整理的，也可以在闭庭后3天内交给当事人或其代理人自看或者向他宣读。当事人或其代理人认为笔录记载有不正确或者不完备的地方，可以在查阅后立即提出意见，也可以在3天内提出意见;审判员如果同意当事人或其代理人的意见，就对笔录加以修正，如果不同意修正的，可以将当事人或其代理人的意见和不同意修正的理由，一并写出附卷。经过当事人查阅的笔录，要让当事人签名或者盖章;书记员应当将当事人查阅的情况在笔录内注明。

案件经辩论终结后，审判员宣布休庭，并同人民陪审员退庭进行评议。在评议中，首先应当研究案情是否已经完全查清。如认为案情已经完全查清，即进而研究纷纷应该如何解决，应该适用何项政策、法律、法令，证物如何处理等问题，并制定判决书。如果认为案情尚未完全查清，则应当确定继续审理的措施。评议中，人民陪审员与审判员享有同等权利，一切问题均须共同研究解决。如果意见不一致的时候，按少数服从多数的原则决定，但必须将不同意见记入评议记录。参加评议的人员均应在评议记录上签名(评议记录应当保守秘密，当事人及其代理人不能阅览)。

关于第一审民事案件判决书的格式和写法，各地过去极不统一。现在根据各地人民法院的实践经验，提出如下意见：

首先，在判决书的开头写明人民法院名称和判决书的种别，即写明“某某人民法院民事判决书”，并在下面注明案号。在当事人栏内，写出“原告人某某某”并注明其住址，有代理人的在原告人次行写“代理人某某”;由人民检察院提出诉讼的，写“原告人某某人民检察院检察长(员)某某某”;接着写“被告人某某某”及其住址，有代理人的同前。如果当事人系机关、企业、团体，在机关、企业、团体名称的次行写出代表人的姓名、职务、住址等，例如“原告人(被告人)某某部”，次行写“代表人某某某、职务、住址”。与案件有利害关系的第三人参加诉讼的，写“参加人某某某”。人民检察院参加诉讼的，写“本案由某某人民检察院检察长(员)某某某参加诉讼”。

“案由”应当在当事人后另起一行写出。接着依次写明开庭审理案件的日期，合议庭组成人员的姓名和担任记录的书记员的姓名，以及案件是否公开审理。

其次，在判决书内写明事实、理由、判决三项内容。事实部分应当写明原告人的请求及双方争执的事实和主张。理由部分应当写明人民法院认定事实和适用政策、法律、法令的根据。判决部分应当写明案件的如何处

理。在具体写法上，判决书的事实与理由两部分可以合并写，也可以分开写。判决书须注意有思想性和说服力，段落层次分明，力求通俗。

再次，在判决书原本的最后依次明：“如不服本判决，应自接到判决书的次日起10日内向本院提出上诉状和副本，上诉于某某人民法院”;作成判决书的年、月、日;“某某人民法院民事审判庭审判员(如系助理审判员，可以说代理审判员;院长或者庭长参加审判案件的判决书，应当写审判员)某某某、人民陪审员某某某、某某某”。在判决书正本的最后，还要依次写明：“本件证明与原本无异”;制成判决书正本的年、月、日;“书记员某某某”(即负责按照判决书原本制成正本的书记员)。

关于第一审人民法院所用的裁定书的格式和写法，与判决书基本相同，内容一般比较简单。裁定书的署名，应当与判决书相同。准许上诉的裁定，应当在裁定书原本内注明上诉期间和上诉审人民法院。

宣判的方式分为立即宣判与定期宣判两种。当事人在外地的，还可以委托当事人所在地的人民法院代为宣判。关于宣判程序，如系立即宣判，由审判员宣读判决书主要内容并加以说明;宣读完毕，向当事人告知上诉期间和上诉审人民法院。立即宣判的判决书一般应在宣判后5日内送达当事人。定期宣判的程序与立即宣判的程序基本相同，但须宣读判决书全文，并可以当庭送达判决书。当事人拒收判决书的时候，应当对他讲明：不服判决可以提起上诉，在上诉期间内不提起上诉，虽然拒收判决书并不影响判决的执行。判决书也可以送其所属街道居民组织或工作单位代为收转。

地方各级人民法院第一审案件的判决和裁定，如果在上诉期间当事人不上诉、人民检察院不抗议，上诉期间届满后，就是发生法律效力的判决和裁定。

法庭审判

(1)开庭。审判长应查明当事人是否到庭，宣布案由：宣布是否公开审判;宣布合议庭组成人员、书记员，诉讼参与人名单;告知当事人有申请回避的权利。告知被告人有辩护的权利等。

(2)法庭调查。法庭调查是指在人民法院主持下，控辩双方通过各自举证、发表意见来揭露案件真实情况的过程，是法庭审理的中心环节。

法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问的，可以宣布休庭，对证据过去时行调查核实，当事人和辩掮，诉讼代理人有权申请新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或勘验。法庭对于上述申请，应当作出是否同意的决定。

(3)法庭辩论。经审判长许可，当事人可以对证据和案件情况发表意见并且可以互相辨论。

(4)被告人最后陈述。它是法庭审判的必经程序。是指被告人陈述自己对案件的意见或表明自己的认识和态度，任何机关和个人都不能剥夺被告人最后陈述的权利。法庭的全部活动应当由书记员写成笔录、经审判长审阅后，由审判长和书记员签名。

(5)评议和宣判。合议庭根据法庭审理查明的事实、证据和有关的法律规定，确定对案件如何处理并作出处理决定，合议庭评议秘密进行，作出判决。

第二篇：刑事案件法院开庭分为五个阶段。

一、宣布开庭阶段

1、由审判长查明当事人是否到庭。

逐一核实被告人姓名、民族、籍贯、出生年月日、文化程度、职业、住址、犯罪史，是否收到起诉书、收到起诉书是时间。如果被告人是少数民族不通晓汉语的，应当为其配备翻译，如果被告人不满18周岁的，应当通知其监护人到庭，并为其指定辩护律师。如果被告人未收到起诉书或者收到起诉书尚不满十日的，则需要延期审理。 2.宣布案件来源。

告知当事人今天法院审理的是某某检察院起诉的某某人涉嫌的某某罪名。

3.宣布合议庭的组成人员、书记员、公诉人、辩护人、诉讼代理人、鉴定人和翻译人员的名单;告知当事人有权对合议庭组成人员、书记员、公诉人、鉴定人和翻译人员申请回避;告知被告人享有辩护权利。

4.告知被告人享有的权利。包括申请回避权、为自己辩护权、提交证据权、申请新的证人出庭权、申请调取新的证据权、申请重新鉴定、重新勘验权、最后陈述权。 5.讯问被告人是否申请回避。

被告人申请回避的理由符合《刑事诉讼法》规定的，宣布休庭。报法院院长或者检察长决定。申请理由不符合《刑事诉讼法》规定的，由审判长当庭驳回。 6.宣布本案公开审理或者不公开审理及其理由。 7.宣布法庭纪律。

二、法庭调查阶段

1.宣读起诉书

公诉人宣读刑事起诉书。

附带民事诉讼原告人宣读附带民事诉讼起诉书。 2.分别讯问被告人

多名被告人的，法庭只留一名被告人接受讯问，其他被告人退出法庭。

先由被告人自己陈述对起诉书的意见。

控辩双方交叉讯问被告人。讯问顺序是公诉人、被害人、附带民事诉讼原告人、辩护人诉讼代理人。

审判人员也可以讯问被告人。 3.询问证人、鉴定人

证人作证，审判人员应当告知他要如实地提供证言和有意作伪证或者隐匿罪证要负的法律责任。

公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人经审判长许可，可以对证人、鉴定人发问。审判长认为发问的内容与案件无关的时候，应当制止。

审判人员可以询问证人、鉴定人。证人、鉴定人不得旁听审理。 4.出示证据

公诉人、辩护人应当向法庭出示物证，让当事人辨认。

对未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定结论、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当当庭宣读。

审判人员应当听取公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人的意见。

法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问的，可以宣布休庭，对证据进行调查核实。

人民法院调查核实证据，可以进行勘验、检查、扣押、鉴定和查询、冻结。 5.申请新证

审判长问被告人：“是否有新的证据要求出示?”

当事人和辩护人、诉讼代理人有权申请通知新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或者勘验。

法庭对于上述申请，应当作出是否同意的决定。 6.申请有专门知识的人出庭

公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人可以申请法庭通知有专门知识的人出庭，就鉴定人作出的鉴定意见提出意见。

法庭对于上述申请，应当作出是否同意的决定。

这是今年实施的新刑事诉讼法中增加的一项程序。

三、法庭辩论阶段

1.审判长宣布法庭调查结束，法庭辩论开始。 2.公诉人发表公诉词。 3.被害人发表控诉意见。 4，被告人陈述和辩解。 5.辩护人发表辩护词。 6.互相辩论。

7.辩论中发现可能影响判决的新的事实，审判长宣布停止辩论，重新进行法庭调查。 8.刑事部分辩论结束后，控辩双方对民事部分进行辩论。 9.被告人做最后陈述。

四、法庭调解阶段

审判长询问附带民事诉讼当事人是否愿意调解。

如果双方都要求调解的，法庭可以对附带民事诉讼部分进行调解。

没有附带刑事诉讼或者一方不愿意接受调解的则不予调解。

五、评议、宣判

1.审判长宣布休庭。 2.控辩双方向法庭移交证据。 3.当事人核对笔录、签字。

4.合议庭成员对对控辩双方的意见进行评议。评议秘密进行。

5.合议庭成员有重大分歧或者不同意合议庭意见的，提交审判委员会讨论决定。 6.制作判决书。

7.继续开庭，宣读判决书。

第三篇：刑事普通程序法院开庭审理审判员参考台词

2012年法学院模拟法庭审判员参考台词

一、开庭准备

书记员请示开庭后

审判员：请辩护人出示你们的授权委托书(法警呈递书记员-审判员)

二、开庭阶段

1、审判员：(敲法槌)南宁市西大区人民法院刑事审判第一庭现在开庭审判员：传被告人黄朝到庭(法警带被告人入庭)

审判员：被告人黄朝 (被告人答到)

审判员：你还有别的姓名吗?

审判员：讲一下你的出生年月日?

审判员：什么地方出生的?

审判员：什么民族?

审判员：文化程度?

审判员：你有职业吗?(有则讲一下)

审判员：讲一下你的家庭住址

审判员：你以前是否受过刑事处分或者是行政处罚?

审判员：这次是什么时间被羁押的?

审判员：什么时间被逮捕的?

审判员：由于什么问题被羁押的?

审判员：南宁市西大区人民检察院的起诉书副本收到了吗?

审判员：收到多少天了?(至少10天以上)

审判员：传被害人韦柱到庭(法警带被告人入庭)

审判员：被害人请回答你的姓名、性别、年龄、职业、家庭住址

2、审判员：南宁市西大区人民法院今天依法公开审理南宁市西大区人民检察院提起公诉的被告人黄朝涉嫌一案，本法庭由本院审判员担任审判长，与人民陪审员、组成合议庭。书记员吕阳负责法庭记录。

南宁市西大区人民检察院指派检察员与出庭支持公诉

受被告人黄朝委托，南宁市律师事务所律师、出庭为被告人进行辩护审判员：被告人是否听清楚了?

3、根据我国刑诉法的有关规定，被告人在法庭审理过程中想有以下诉讼权利：首先是申请回避的权利，你们是否申请上述人员回避?

其次，是自行辩护的权利。除了你所委托的律师为你辩护以外，你还可以自己为自己进行辩护。你听清楚了吗?

另外你还有权利向法庭出示证明自己罪轻或无罪的证据，可以申请通知新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或者勘验。

在法庭辩论终结以后，你还有最后陈述的权利。听清楚了吗?

二、法庭调查

审判员：下面进入法庭调查阶段，先由公诉人宣读起诉书。

审判员：公诉人宣读的起诉书，被告人听清楚了吗?与你收到的起诉书是否一致? 审判员：被告人黄朝，你对起诉书指控的事实，有何意见?(此时被告人可坐下) 审判员：下面你就起诉书指控的事实，向法庭做简要的陈述。审判员：下面公诉人可就起诉书指控的事实，对被告人进行讯问。审判员：下面辩护人可以对被告人进行发问。(注意发问方式) 审判长此时可就指控事实向被告人发问。

审判员：下面公诉人可就起诉书所述的事实，对被害人进行发问。(*) 审判员：下面辩护人可就起诉书所述的事实，对被害人进行发问。(*)

审判员：下面进行举证质证

审判员：首先由公诉人就起诉书所指控的事实向法庭举证(非证人证言、未到庭的证人的证言，一证一质，举证后法警将证据向被告人、辩护人、合议庭出示) 审判员：被告人是否听清楚了公诉人提供的证据?有何意见? 审判员：辩护人有何意见?

检察员：审判长，为了进一步证实本案的案发情况，需要证人蓝艳出庭作证，请传证人蓝艳到庭。

审判员：传证人蓝艳到庭。

审判员：证人讲一下你的姓名、年龄、职业、家庭住址。

审判员：证人蓝艳，根据我国法律规定，证人有如实向法庭作证的义务，如有意做伪证、或隐匿罪证，要承担法律责任。你听清楚了吗?请你在如实作证的保证书上签字。(保证书交予书记员)

审判员：现在由公诉人首先对证人进行发问审判员：被告人对证人的证言有何意见? 审判员：辩护人对被告人是否发问? 审判员：请证人退庭 (公诉方举证完毕)

审判员：被告人是否有证据向法庭提交? 审判员：辩护人是否有证据向法庭提交?

审判员：被告人、辩护人是否申请通知新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或者勘验?

审判员：被告人有上述申请吗? 审判员：辩护人有上述申请吗?

四、法庭辩论

法庭辩论开始前，审判长可总结出双方争议的焦点，引导双方辩论的进行审判员：下面进行法庭辩论，首先由公诉人发表公诉意见。审判员：现在由被告人黄朝进行自行辩护审判员：现在由被告人的委托辩护人发言审判员：公诉人是否有新的辩论意见? 审判员：被告人是否发表辩解意见?

审判员：辩护人是否发表辩护意见?审判员：法庭辩论终结

五、被告人最后陈述、休庭

审判员：现在由被告人做最后的陈述。

审判员：现在宣布休庭，合议庭将对本案进行评议后择期宣判。审判员：将被告人黄朝带下去(敲法槌) 书记员：全体起立，请审判长、审判员退庭。

保证书(证人出庭作证用)

姓名__________性别__________年龄__________民族__________

职业及工作单位_____________________与本案当事人关系___________________

我作为本案的证人，保证向法庭如实提供证言。如有意作伪证或者隐匿罪证，愿负法律责任。

______________(签名) _____年_____月______日

此件由证人或者鉴定人签名后入卷

第四篇：上海高院五名法官涉嫌集体嫖娼

收起

■ “上海纪委调查法官‘集体招嫖’举报”追踪

新京报讯 (记者周清树 (微博))上海高院昨日下午发布消息，该院民一庭庭长陈雪明等4人已停职接受调查。此前，上海某公司负责人倪某通过网络公布一段视频，举报上海高院陈雪明、赵明华等人接受吃请、去夜总会娱乐，并集体招嫖。

倪某称，发布视频是由于他认为一起涉及自己的合同纠纷案有人为因素干预，没有得到公正判决，干预判案者为视频中的法官之一赵明华。

8月3日，倪某前往上海市纪委，与5名纪委工作人员进行了4个多小时的谈话。倪某向上海纪委提交了6月9日法官吃请和住房走道外的没有经过剪辑的视频，时长3个小时。在获知上海高院将陈雪明、赵明华等4人停职后，倪某很高兴，“早该这样。从2010年到现在，我一直奔波着，终于等到了这样的结果。”

记者了解到，倪某所称事发夜总会位于上海市衡山度假村，度假村的铭牌上刻有“党政机关出差(会议)定点饭店”字样。记者在财政部主办的“党政机关出差会议定点饭店查询网”上，查询发现，该度假村确实属于定点饭店。

对于倪某的指控，记者多方联系赵明华以及倪某提到的赵明华两位亲属，即纠纷案对方当事人以及代理律师，均未果;除了陈雪明、赵明华外，被停职的另两人是什么职务，上海高院未作回应。

讲述

“没证据链，不会跳出来举报”

爆料者称此前发现嫖娼后曾直接报警，不了了之

倪某称，6月9日，他在赵明华等人去度假村娱乐时，拍到了部分视频，为获得清晰的监控视频，6月13日起，他以自己在度假村消费时丢失了物品为由，要求调取相关监控录像。

保安给他看录像时，他使用iPad和秘密拍摄器材、手机等进行了翻拍。因为几次拍摄效果均不理想，他多次来到度假村，经过反复努力，最终拿到视频。

这些监控录像，将陈雪明、赵明华等人自6月9日晚到10日早晨9点半的一系列行动都清晰地记录下来。 “亲属出殡也赶去拍摄”

倪某向新京报记者表示，为取得赵明华违纪的相关证据，倪某从2012年7月份开始，几乎天天不干活，跟踪赵明华，用手机等器材取证。甚至连赵明华的亲属出殡，他都会赶过去，看看哪些人员参加。

倪某称，他最开始只是想拍摄赵明华会经常和哪些人在一起，没想到意外发现赵明华生活作风不正等问题。之后，他将重点放到拍摄赵明华生活作风方面的东西。

“我手里有一大把证据，形成了证据链，要不不会跳出来举报。”倪某说，除了度假村的视频之外，他手中还掌握了一系列视频资料，比如，赵明华频繁出入高档场所消费、吃娃娃鱼、坐拥多套房产、与妻子以外的女性存在不正当交往等等。

“没想到拍到其他法官”

另一个意外则是，倪某在6月9日当天，只想拍摄赵明华，没想到视频中还有陈雪明等其他法官。

他称，由于赵明华并不认识自己，在取证过程中，他才没有被赵明华发现。

倪某说，6月9日的事情其实只是一根导火索，此前对方嫖娼的证据他手里也有。据他讲，今年4月8日下午，赵明华从高院驾车出来后，来到上海一家非常高档的会所嫖娼，他一路跟踪，发现一名律师请赵明华嫖娼。他直接报了警，“但此事不了了之”。新京报记者周清树

链接

定点饭店消费大多财政买单

如何确定定点饭店?财政部规定，三星级以下(含三星级)的饭店等，均可以参加投标，或申请定点饭店资格。四星级、五星级饭店，如果其优惠价格不高于住宿费最高上限，也可以参加投标。

上海市财政局官网显示，定点饭店实行动态管理，2年一定。定点饭店可以接待中央及各地党政机关和事业单位出差人员住宿或举办会议，并执行协议价格。

湖北省统计局副局长叶青(微博)表示，对于定点饭店提供哪些服务，是否包括性服务等内容，不好进行界定。付款方式包括公务卡结算、现金结算等。对于是否存在官员签单的情况，叶青表示，不是每人都有签单权，但接待部门的部分官员是有这个权限的。具体要看双方合同签订的情况。

叶青表示，无论签单还是付款，都存在将一些不该花的钱统一报销的可能。比如购物、娱乐费用，开具到会议费、住宿费里。

新京报记者蒋彦鑫

第五篇：上海高院通报金融典型案例

涉及银行、保险、证券期货信托、金融消费者权益、信用卡犯罪等

本报记者卫建萍本报通讯员严剑漪

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在上海国际金融中心和中国(上海)自由贸易试验区的建设过程中，各类金融机构不断推出金融创新，在此背景下，规范金融市场主体行为、维护交易安全和高效尤为重要。2014年4月2日，上海市高级人民法院向社会通报了2013年上海金融商事、刑事审判的总体情况和典型案例，并针对涉银行、涉保险、涉证券期货信托、涉金融消费者权益、涉信用卡犯罪案件等5个分类进行了专题发布。

“我们的目的就是要加强对金融犯罪的有效防治，通过商事裁判合理引导金融创新，维护上海乃至全国的金融市场安全。”上海高院副院长盛勇强说。

眼花缭乱的境外交易平台

2008年起，许某在未经国家主管部门批准的情况下，先后以其实际控制的富信宝公司和融衡公司的名义招聘员工，通过租赁境外服务器及交易软件，设置三个网站的方式，在境内招揽客户，搭建ETCATS、IG、ETF三个期货交易平台，进行黄金、外汇、原油、股指等期货保证金交易。

经司法审计，上述三个交易平台有内地客户共计1812人，存入资金共计1.9亿余元，取出资金共计1.6亿余元，内地客户亏损额6596万余元。根据资金收入支出流水账和“每天工作内容”及涉案个人账户明细反映的客户出入金记录，2008年1月10日至2012年3月1日期间，三个交易平台出入金客户共计2494人，入金金额为1.9亿余元，出金金额为1.1亿余元。三个交易平台盈利资金用于交易平台的运营、员工工资、公司办公费用等共计800余万元，用于IB返佣5192万余元。法院最终以非法经营罪判处许某等五名被告人八年至一年不等的有期徒刑，并处10万元至5000元不等的罚金。

【点评】

根据《期货交易管理条例》的规定，任何期货交易及其相关活动，均需要经过国务院或国务院职能部门的批准，许某等人在境内发展代理商、招揽客户、签署合约、开户、收取、结算保证金等期货交易关键节点的行为，反映出金融犯罪手段的新型化和智能化。随着金融犯罪日益向伪造信用卡、销售基金、林权、推荐股票信息、代理操作证券账户、非法从事资金支付结算、虚构交易非法套现等领域拓展，金融投资者需要具备理性投资意识，对“高额回报”、“快速致富”的投资项目要冷静分析。

“代销基金”的诱惑

2011年6月，吴先生前往银行办理存款业务，在银行理财顾问沈某的极力推荐下购买了某基金，沈某通过银行计算机代吴先生操作购买了9万元基金，吴先生输入银行卡密码，但银行未与吴先生办理书面手续。

4个月后，吴先生得知该基金发生亏损，与银行发生争执。2012年7月，吴先生将基金全部抛售，亏损达24000余元，随后他向法院提起诉讼，要求银行赔偿其资金损失。

法院最终判决银行赔偿吴先生损失7000余元。

【点评】

网点众多的优势使得银行成为代销基金、保险等金融产品的重要渠道，银行作为第三方发行理财产品的代销方，向客户推介投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的投资产品由客户自主选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。金融消费者作为具有完全认知能力的民事主体，则应对自身的投资行为风险承担合理注意义务。

期货交易软件惹祸

邱先生是期货公司的老客户。2010年1月7日期货市场开盘后，大连商品期货交易所多个期货合约的价格出现大幅下跌，当天上午10时至10时15分，期货公司的网上交易系统出现客户登录缓慢和无法正常登录交易的异常情况。后经调查，系软件程序处理能力不足导致客户在该时段无法正常交易，期货公司很快通过软件更新修补了上述系统漏洞。

邱先生向法院起诉，表示自己在当天持有大量期货合约，本来打算上午10时全部平仓，因交易软件故障导致无法及时成交，只能在10时15分后以较低价格平仓，产生了122万元的损失，现要求期货公司全额赔偿。

法院综合考量了邱先生可能下达平仓指令的盖然率、合约价格快速下跌过程中以最高价格实际成交的盖然率，以及邱先生在发现系统故障后未及时采取其他交易方式进行平仓的情况，最终判决期货公司赔偿邱某损失34万元。

【点评】

券商和期货公司作为交易系统的指定和提供者，应当通过对交易系统定期或不定期的测试以发现系统可能存在的瑕疵，并通过程序更新予以修补，或对金融消费者进行必要的提示和指导，以避免因交易系统故障而致使金融消费者遭受损失。

“高息揽储”吓出一身汗

2008年5月，徐某和时任银行客户经理的陈某采用虚构银行高息揽储业务的手法，诱骗俞先生办理金额为2500万元、期限为一年的存款业务，约定息差为16%。整个过程中，陈某负责接待俞先生，为其办理理财金账户开户手续。俞先生在空白回单上签字确认，然后将开户申请材料及身份证交给陈某，陈某在没有征得俞先生同意的情况下，在开户申请资料上的“网上银行”栏打钩，并开通俞先生上述账户的网上银行，领取了移动数字证书，即“U盾”。随后，俞先生仅拿到一张理财金账户银行卡和一本加盖银行印章的理财金账户活期对账簿，陈某则暗地里将U盾交给了徐某。

此后，俞先生将2091万元存入账户，徐某将息差等共计409万元转入上述账户，随后徐某利用U盾冒充俞先生登录网上银行，将2500万元存款转账支取。

诈骗犯罪团伙案发后，俞先生诉至法院，请求判令银行兑付其存款本金2500万余元及相应利息。法院最终判决银行返还俞先生存款本金人民币2091万余元，并支付相应利息。

【点评】

银行对其工作人员、经营场所管理不善，操作流程内控不严，导致犯罪分子利用客户对银行的信赖，勾结或冒充银行工作人员，在银行经营场所内实施诈骗行为。银行作为专业金融机构，应当建立完善合理的业务操作和监控管理流程，维护金融交易安全。

■权威透析■

●当前上海金融商事案件特点

1.新类型案件不断涌现，如涉及海外公司短线交易行使收益归入权纠纷、贵金属现货及延期交易的金融衍生产品纠纷等。

2.金融案件的涉众性日益增强，主要集中在证券和保险领域，并有向其他领域扩展的趋势。

3.融资担保引发的纠纷明显增多。

4.实体经济对金融领域的风险传导及效应日益凸显，光伏、钢贸等产业出现了产能过剩、价格持续下滑的行业风险，并衍生出了小额借款纠纷、追偿权纠纷、典当纠纷、保证合同纠纷等其他金融案件。 ●当前上海金融刑事案件特点

1.收案数量下降近四成，信用卡诈骗占全部金融犯罪案件的八成以上，以恶意透支型为主。

2.犯罪类型发生明显变化。信用卡诈骗、假币犯罪、票据诈骗、非法经营外汇等多发性犯罪大幅减少，非法经营黄金期货、妨害信用卡管理、内幕交易、集资诈骗等犯罪有所增加。在非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪中，中老年人已成为重要受害群体。