廉政防控措施落实情况

第一篇：廉政防控措施落实情况

落实廉政风险防控会议精神情况汇报

近期，XX办召开全办大会，认真传达学习了XX纪检组长在XX召开的专员办廉政风险防控工作专题会议的讲话精神，并就我办开展廉政风险管理工作情况做了总结通报，对下一步的工作进行了规划部署。会上，张凤玲专员强调，各处室要提高认识、高度重视，把风险防控工作作为“一把手”工程来抓，从我做起，从现在做

起，要做到分工明确、责任到人、全员参与，切实把廉政风险管理工作落到实处，并注重查改结合，讲究实效，把防控管理工作当成是推动财政监督工作的抓手，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，稳步推进廉政风险防控机制建设。

会后，我办廉政风险防控管理工作办公室及时组织召开专题会议，就我办目前防控管理工作中存在的部分重点事项廉政风险点查找不够准确、全面，廉政风险与业务风险、制度风险存在混淆以及部分防控措施过于原则，缺乏针对性和操作性等问题进行了逐个分析，提出了结合财政部对专员办权力事项调整，按照“精、准、细”的要求，进一步分类查找风险点、分项制定防控措施的具体部署。

一是精心谋划，全员参与，进一步分类查找风险点。根据各处室工作特点，按照收入监管、支出监管、专项检查、内部管理事项，结合财政部调整完善专员办日常监管工作的规定，重新梳理权力事项，在此基础上，对审核审批、日常监管、专项检查、内部管理等4大类权力事项分类查找风险点，保证岗岗梳理，人人参与。同时，按照“重点事项突出梳理，一般事项日常梳理”的原则，根据权力事项和业务岗位的实际情况，确定重点岗位和关键环节,分类型梳理，确保重点风险点不遗漏、不缺失。

二是准确定位，区分风险类型并按职能分类解决。各处室准确定位权力事项风险按类别，区分为廉政风险、业务风险和制度风险等。对于廉政风险，应在全部重点权力事项中进行梳理、防范，制定防范措施，并严格执行;对于业务风险，应由相关业务管理部门对相关授权事项进行重新梳理，找出薄弱环节并予以完善;对制度风险，应按照体制问题、制度制定问题、制度缺失问题等产生原因，由相关职能部门分门别类解决。

三是科学规范，增强防控措施的针对性、操作性。廉政风险防控措施的制定要紧扣已查找的廉政风险点，有针对性地分类制定防控措施，重点抓好完善岗位廉政制度、实行岗位廉政责任书及廉政介绍信、加强岗位廉政教育、实行廉政信用审查等方面防控管理措施的制定和落实。此外，还要不断完善制度，进一步修订、补充财政监督法律法规，强化制度的落实和执行，确保财政监督检查工作有理有据、落实有力。同时，把全面推进廉政风险防控管理管理作为完善惩治和预防腐败体系、推进反腐倡廉建设的重点工作来实施。

第二篇：开发区廉政风险防控工作落实情况

关于亳州经济开发区廉政风险防控工作

开展情况的报告

市廉政风险防控工作指导协调小组办公室：

按照市廉政风险防控工作培训会的安排部署，开发区党工委、管委会高度重视廉政风险防控工作，现将近期工作开展情况汇报如下：

一、高度重视，成立组织

开发区坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，将党风廉政建设和廉政风险防控工作融入开发区日常管理工作中，整体推动党风廉政建设和岗位廉政风险防控工作的深入开展。及时成立了由开发区党工委委员、管委会副主任(主持工作)魏师同志任组长，支训海、梁绍彬、董扬德同志任副组长，各办、局、队负责人任成员的领导小组，领导小组下设办公室，负责日常工作的开展。

二、务实高效，科学谋划

结合我区实际，开发区党工委、管委会科学谋划，及时研究制定下发了《关于开展廉政风险和监管风险防范管理工作实施方案》。使我区开展廉政风险和监管风险防范管理工

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作有章可循，为廉政风险防控工作深入推进奠定了坚实的基础。

三、周密部署，广泛动员 5月28日下午，我区隆重召开了廉政风险防控工作动员会。开发区管委会领导领导魏师、支训海、董扬德等出席会议，开发区各办局队共计95人参会。党工委副书记支训海同志传达《关于成立亳州经济开发区廉政风险防控工作领导小组的通知》和《关于开展廉政风险和监管风险防范管理工作实施方案》。开发区党工委委员、管委会副主任(主持工作)魏师同志，首先传达了省纪委常委、秘书长张正耀在我市廉政风险防控工作培训会的讲话精神和市委常委、纪委书记汤涌重要讲话精神。魏主任在作动员讲话时强调:一要认真学习宣传，深刻领会廉政风险防控工作的重大意义;二要准确把握方案，扎实完成廉政风险防控工作的目标任务;三要强化组织领导，确保廉政风险防控工作取得实效。

下一步，开发区将突出重点，紧密结合实际，以严谨态度、扎实作风和得力措施，做好廉政风险防控工作。

亳州经济开发区廉政风险防控工作领导小组办公室(代)

二〇一二年五月三十日

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第三篇：廉政风险点排查防控工作制定措施阶段情况汇报

地区儿童福利院开展廉政风险点排查防控工作划分级别、

制定措施阶段情况汇报

根据〘关于印发〖地区民政局廉政风险点排查防控工作实施方案〗的通知〙(阿地民〔2012〕78号)精神，我院在组织干部职工认真学习、提高认识的基础上，深查细排本单位可能存在的廉政风险点，在总结经验教训的同时，提出了加强和改进的意见，并制定了廉政风险点防控措施，现将该阶段工作情况做如下汇报：

一、开展学习教育，提高思想认识

为了认真开展廉政风险点排查工作，我院把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部职工反复学习党的十七届四中、五中全会精神，学习了胡锦涛同志在中纪委第五次、六次全会上的讲话，学习了〘中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则〙等有关方面的文件，通过学习，使全体干部职工深刻认识到：学习是我们开展廉政风险点排查防控的一项政策性警示教育，查找廉政风险点是健全单位反腐倡廉长效机制的基础和前提。

二、全面安排部署，制定切实可行的防控措施

在深入排查摸底的基础上，我院根据工作实际，在本次廉政风险点排查中，查找可能发生腐败行为和不作为、乱作为的廉政

风险点16个，其中领导岗风险点4个，中层岗风险点4个，重要岗风险点5个，普通岗风险点3个。根据排查出的风险点，制定了地区儿童福利院廉政风险点防控措施。

三、廉政风险级别划分

岗位廉政风险确定后，我院根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将查找出的廉政风险点划分为四级：高风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险;一般风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险;低风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

四、绘制廉政风险防范管理工作流程图

单位结合各部门不同岗位的风险级别绘制了相应的廉政风险防范管理工作流程图，并将每个业务流程中的风险岗位、风险级别、风险点、防控措施等进行标注及细化。

下一步，我院对通过认真梳理工作流程查找出的廉政风险点进行责任划分。为确保廉政风险点排查防控工作不走过场，单位领导严把廉政风险点质量审核关和级别评估关，切实把廉政风险点排查防控机制融入到整体工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动该项工作向纵深发展。

地区儿童福利院

二○一二年七月八日

第四篇：邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

根据x邮金管[2007]96号《关于转发xx银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:

一、坚持按照《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

五、认真按照《关于印发%26lt;xx州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》(x邮金管〔2006〕105号)和《xx州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整2007年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责;二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。通过开展此次自查活动，认真对照《指引》和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续、快速、健康发展。

第五篇：关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

X X 县 邮 政 局

根据X邮金管[XX]96号《关于转发XX银监分局的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《XX银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:

一、坚持按照《XX省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《XX省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《XX州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《XX县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报 卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

五、认真按照《关于印发的通知》和《XX州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《XX县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整XX年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《XX县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责;二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网 点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。

通过开展此次自查活动，认真对照《指引》和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续、快速、健康发展。

XX县邮政局

XX年10月28日