个人四个排查自查报告

2022-11-29

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第一篇：个人四个排查自查报告

“坚持政治建警全面从严治警”“四个自查”个人自查报告

近日我大队开展了“坚持政治建警全面从严治警”教育整顿活动，我们每个民警认真查找在工作、作风、思想、纪律等方面存在的突出问题，在思想上有了明显提高，政治上有了明显进步，作风上有了明显转变，纪律上有了明显增强，我自己通过学习，深刻剖析，找准了存在的问题，明确了改进的办法，现自我剖析如下：

一、存在的问题

1、在政治理论学习上，不能做到深入系统，往往浅尝辄止，平时除了参加队里统一安排的学习外，其余时间用于读书看报的时间很少，用于思考反省的时间更少。这实际上是自己学习自觉性不高的表现，没有充分认识到学习是，磨刀不误砍柴功，只有做到理论上的清醒，才能做到政治上坚定;只有做到理论基础扎实，才能做到作风过硬。在业务知识学习上，则往往借口自已工作性质不同，认为只要能够做好本职工作就可以了，其他的待将来工作需要时再学不迟，没有一种好学精神和钻研精神。

2、宗旨意识方面没有从根本上树立起，全心全意为人民服务，的思想观念。这些年来，由于受到社会上各种事物的影响，自已始终没有摆正自已的思想观念，自认为自己是警，自视高民一等，而没有意识到自己首先也是民是民警民警亲民，乃本份也，本能也，而不是做样子，摆架子给人看的。没有从思想本质上树立起，全心全意为人民服务的观念。没有时刻把群众安危冷暖放在心上，与群众同呼吸、共命运、心连心，满腔热情地为群众办好事，办实事、真心实意地为群众排忧解难，则更是有所差距了。

3、思想作风方面没有真正认识到实事求是的思想路线是马克思主义的灵魂，缺乏求真务实的思想观念，唯书唯上，不敢讲真话，道实情。主要表现在认为自已人微言轻，对领导的指示或布置的任务有不同的意见，也不敢直截了当开门见山地把问题提出来，没有很好地起到参谋的作用。

二、存在的问题的原因：

上述问题存在的原因是多方面的，一是新形势下警务工作多，工作难度大，另一方面存在上级政策不配套和政策体制不健全的原因，造成基层工作难搞，但主要的还是主观上的原因，一是自己缺乏锻炼，修养方面存在先天不足;二是在思想政治上有一个从幼稚到成熟的过程，更重要的还有自己在学习上下苦功不够，造成自己对当前的路线、方针、政策学习不深，理解不透，对当前转型时期所出现的矛盾不能正确对待，丧失了工作信心;三是自己改造世界观不够，在工作和生活中，没有用共产党员的高标准严格要求自己。

三、整改措施：

(一)、夯实理论基础

理论的模糊，必然导致行动上的盲目，政治上的先进，源于理论上的坚定，而理论上的坚定要靠系统地刻苦学习马列主义，毛泽东思想，特别是要学好邓小平理论，并坚持理论联系实际的原则，认真掌握其理论精髓，科学地运用实际。在掌握其基本理论及精神实质上下功夫，从而树立坚定的政治信念，不断提高思想情操和道德品质，努力培养与人民群众的良好感情，建立与群众建立血肉联系，认真学习胡中纪委七次全会上的讲话精神，用心想事，用心干事，用心谋事全心全意地为人民服务。

(二)、提高思想情操和道德品质

第一，正确对待权和责。一是正确用权。把人民赋予我们警察的权力用在实处，淡泊荣誉，竭尽全力履行职责。二是准确定位。自己的言谈举止应与其职务相称，严格要求自己，做到大事讲原则，小节要检点，不虚张声势，不故作姿态，不哗众取宠，以朴实的作风，出色的成绩，塑造人民警察的光辉形象。

第二，正确对待苦与乐。树立以苦为乐，以干为荣的崇高思想境界，勇于开拓，苦干实干，自觉接受艰苦环境，复杂环境的磨练，实现自己辉煌的人生价值，做问心无愧的人民警察。

第三，正确对待义和利。用正确的人生观，价值观处理个人利益与党的利益，局部利益与整体利益的关系，正确对待工作艰辛，生活清苦的问题，自觉抵制拜金主义，享乐主义和极端个人主义的侵蚀，坚决摒弃那种只讲利，不讲义，唯利是图，金钱至上，损人利已行为。认真摆正自己的人生坐标，不为私利所动，不为金钱所诱，不为享乐所惑，视个人名利淡如水，踏踏实实办事，默默无闻工作，努力提高自身的修养。

作为一名人民交通警察自身学习和修养是必要的按照法律规范自己的行为，按照人民警察廉洁自律规定加强自身修养，不断净化自己的心灵，排除各种思想杂念和干扰，尊重自己的人格，珍惜自己的名誉，以高度的政治责任感和高尚的道德情操，正确对待自己的职务，正确行使手中的权力，时刻把人民的冷暖安危记在心上，真正与群众同甘共苦，视职务为责任，立警为公，执法为民，从而让自己增强党性，完善自我，提高思想道德素质。让自己真正做一个高尚的、纯洁的、有益于人民的人。

第二篇：四个能力自查报告

邳州市行政中心“四个能力”建设自查情况

报告

为全面提高全体工作人员的消防、风险防范意识，防患于未然，我中心对 “四个能力”建设情况进行了自查，现将自查情况作如下汇报：

一、建立健全组织，明确工作职责

消防安全是安全工作的重要内容，是关系财产安全和人员生命安全的头等大事。对此，中心成立了以机关事务管理局局长为组长的消防安全委员会，并建立消防安全各职能小组，全面负责日常的消防安全工作。本着对中心各单位财产和人员生命负责的精神，把做好消防安全工作摆到最重要位置。

二、加强宣传教育，增强消防安全意识。

为使消防安全意识深入人心，我单位高度重视，通过集中学习和分散学习相结合的方式，组织中心相关人员认真学习了《消防法》，开展消防知识教育，切实提高了全员的消防安全意识，树立了“人人都是消防员，消防工作人人有责”的意识，并时刻牢记消防安全工作的重要性。

三、重点部位、重点管理。

(一)根据文件要求，立即对各单位重点部位的电源线路、大功率电器、插座进行了自查，均无发现电源线路老化、裸露、烧焦、存在易燃易爆物品等现象，消防器材均摆放到位且正常有效，大功率电器在额定功率下正常运作。下班后所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。

(二)采取各单位自查和安全保卫科排查相结合的方式，安保科积极动员各单位负责消防安全的人员每天细致的检查范围内的电源线路、燃气管道，大功率电器是否潜在隐患，并及时上报检查情况;此外，还对每个单位的电源线路进行检查，对发现老化的线路已及时进行了更换。

四、加强监督检查，强化日常管理。

加强对工作人员进行消防安全知识培训，确保中心特别是重要部门每位同志都能熟练掌握消防安全“四个能力”和熟练使用消防器材。同时，加强日常监督检查和管理，定期对重点部位进行检查。检查由单位主要负责人负责，班子其他成员共同查防，边检查边整改，及时消除存在的问题和隐患，确保消防安全工作零差错。

总之，消防安全工作是一项长期而重要的任务，事关中心各单位财产与人员生命安全。我们决心以上级文件精神为指导，贯彻“以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防安全“四个能力”，切实做到防患于未然。

第三篇：“四个严禁”教育自查报告

根据青海省公安消防部队宣传贯彻《公安消防部队“四个严禁”》实施方案和支队《海西州公安消防支队宣传贯彻“四个严禁”活动安排表》精神，坚持政治建警、质量建警、依法治警、从严治警的方针，牢固树立“立警为公，执法为民”的思想。根据中队学习教育时间、内容的安排，通过认真学习、查摆剖析和整改总结，我个人对“四个严禁”教育有了更深的理解，对自身存在的问题也有了进一步的认识。现在对照工作实际，作如下自查：

一、存在的主要问题

1、在“四个严禁”活动以前，片面地自我满足，自认为工作好、表现好，既无参与赌博，又无贪杯饮酒，有什么问题需要自查自纠。同时觉得自己虽有缺点，但问题不大，都是小毛病，对“作风纪律整顿教育”的责任感、危机感认识片面，反映出我对“四个严禁”认识存有偏差，态度不够端正。

2、没有严格的遵守条令条例的要求来约束自己的行为，偶尔还存在不能及时出操、就寝的现象。

3、开拓创新的精神不强。虽然在自己的本职工作中成绩不算突出，也不是很差，但为大局的工作做得较少，没有很好地为领导出谋划策，有很多的工作都是想做又不敢做，畏畏缩缩，缺乏果断和胆量。特别刚刚来到中队后，认为自己，业务能力不高，工作难度大，以致曾出现畏难情绪，没有针对实际情况，主动地去寻出路，想办法，解难题，因此，工作上还没有大的起色。

4、业务知识不够钻研。表现在：对待工作有时不够主动、积极，只满足于完成上级领导交给的任务，在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细。不注重业务知识的全面性，等到问题的出现再想办法解决。有时由于工作的重复性，图个省事，照搬照抄，只要按时完成工作就算了事。在工作中遇到繁琐、复杂的事情，有时会采取逃避的方法，认为“船到桥头自然直”，不是自己力求寻找对策，而是等待办法自己出现，缺乏一种刻苦钻研的精神。

二、存在问题的主要原因

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更主要的还是主观因素所造成。在这段时间，自已结合理论学习，对自身存在的主要问题和不足也多次进行认真反思，深刻剖析产生这些问题的根源与危害，从主观上查找原因，概括起来主要有以下几个方面：

1、政治学习不够，理论功底浅薄，平时只满足于读书、看报，参加单位集中组织的学习。对系统的理论缺乏系统的学习，钻研不够，联系实际不够，使自己对理论知识的理解与实际脱钩，没有发挥理论的指导作用，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、教条化，因而不能准确把握形势。

2、业务水平不高，不够钻研，没有深刻意识到业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用。业务水平要有提高，必需要对业务钻研，而自己在业务方面存有依赖性，认为领导会有指示，我不用先急着干，害怕自己先做做不好。而且自己尚未有一整套学习业务知识的计划，故在开展工作中有时比较盲目，缺乏一定自信。

3、工作方法简单，只安于表面，把自己份内的事做好就可以了，处理事情方法比较简单，没有创新精神，工作作风还不够扎实，对问题不作深层次的分析，思考不深刻，有时把工作作为负担，未注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。

三、今后的整改措施

1、加强政治理论学习，不断提高自身的政治素质。今后我不仅要加强学习业务知识，更要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、江泽民总书记“三个代表”的重要思想等科学理论，进一步增强纪律观念，增强纪律意识，树立正确世界观、人生观、价值观，自觉地加强自身煅炼，以高度的责任感、事业心，以勤勤恳恳、扎扎实实的作风，以百折不饶、知难而进的勇气完成今后的各项工作任务。

2、要积极开拓进取，提高工作水平。要不断加强学习，加强锻炼，努力提高自己办案的本领;要讲究方法，注重实际，加强自己工作能力和修养;要开拓创新，积极进取，把工作提高到一个新的水平。

3、进一步牢固树立“执法为民、立警为公”和群众利益无小事的正确观念。

以上是我结合自身实际情况进行的自查。目前，最大的问题是要加强组织纪律观念和业务知识的学习，一定要在加强组织纪律的同时，提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地钻研业务，夯实基础，灵活运用合理的方法和措施。热爱本职工作，干一行爱一行，虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向周围的同志请教。无论在何时何地都要老老实实做人，认认真真办事。

报告人：王晓龙二OO八年一月十日

“四个严禁”教育

自查报告

报告人：王晓龙二OO八年一月十日

第四篇：四个长效机制自查报告总结

根据中支党委组织部要求，我支部对贯彻落实党员先进性长效机制的情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、抓宣传发动，广泛宣传学习四个长效机制文件精神实质

一是传达学习。市委文件下发后，党支部及时召开党员干部职工大会，学习传达了四个文件精神的主要内容。二是成立了贯彻落实四个长效机制文件精神领导小组，确保了学习贯彻活动扎实有序的进行。三是宣传发动。支部利用黑板报、宣传栏等形式对四个长效机制文件精神进行宣传学习，增强了学习贯彻的浓厚氛围。四是制定并下发了贯彻四个长效机制文件精神的安排意见，并根据安排有序的开展工作。

二、强化两项措施，确保学习贯彻先进性长效机制落到实处

(一)创新学习方式，提高学习效果。

一是在学习内容上，突出重点。学习活动中，以《关于加强党员经常性教育的意见》等四个保持共产党员先进性长效机制文件为基本教材，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、党章、构建社会主义和谐社会为重点，组织党员系统地学习研读，力求学深学透。二在学习方法上，学用结合，确保实效。党支部以举办专题讲座、开展心得交流、召开座谈会等形式，深化学习效果，逐步提高党员的综合素质。

(二)加强制度建设，促进学习深入开展。

一是逐步修订完善各项制度。除落实十项制度外，支部还逐

1 步修订完善了党员学习教育制度、党员联系和服务群众工作制度、支部抓党建工作责任制度、谈心制度、群众监督党员干部制度、信访制度等。二是建立党内民主参与机制。认真落实党章和《党员权利保障条例》，大力推行党务、政务公开，凡属党组织工作中的重大问题，都坚持组织全体党员进行讨论，充分听取和吸收党员的意见和建议，保证了党员的合理化意见和建议得到及时反映和落实。三是建立规范的监督制约机制。加强入党积极分子培养，吸收他们听党课，参加必要的组织活动，培养他们的组织纪律观念。同时加强对退休党员的教育管理。采用谈心、走访、发放《征求意见表》等，加强监督管理。五是建立联系服务群众机制。进一步改进领导方式和工作方法，建立健全各项服务群众的工作制度，广泛开展科技帮扶活动，解决了群众生产中迫切需要技术的实际困难。支部充分利用单位现有的农业、畜牧等专业技术人才，鼓励和支持他们在开展科技创业的同时，为农民提供技术服务，帮助农民依靠科技走上致富路。党员干部在为农民提供技术服务的过程中增强了自身的荣誉感、责任感和使命感。

三、实现三个明确，先进性长效机制建设取得初步成效

通过一段时间的学习贯彻和“回头看”，全体党员普遍感到收获很大，受益匪浅，效果明显。主要表现在以下几个方面：

一是深刻理解了先进性长效机制建设的重大意义，解决了“为什么学”、“学什么的问题。

二是明确了保持党的先进性长效机制建设的必要性，增强了

2 责任感。全体党员干部联系自身思想和工作实际，从全面贯彻“三个代表”重要思想，落实科学发展观，巩固党的执政基础的高度，明确了先进性长效机制建设的重要性和必要性，增强了先进性长效机制建设的政治责任感和紧迫感。

三是明确了先进性长效机制建设上存在的问题和差距，增强了边学边查边改的自觉性。注重学用结合、查改结合，通过理论学习、讨论交流，采取大家找、领导点、相互评、自己查、组织议的方法，力求把党员队伍存在的问题摸准查实，努力把学习的过程作为查摆和解决问题的过程。

四、其它工作任务完成情况

我局没有流动党员，3名退休党员都在本市内居住，其中1名组织关系已转入社区，其余2名通过电话联系、上门慰问等方式，党支部能经常与他们保持联系，部分退休党员还能坚持参加党支部的各项活动。

五、存在的问题

我局在贯彻落实先进性长效机制上做了大量工作，也取得了一些成绩，但也存在不足。主要表现在开展党员经常性教育活动上，学习培训方面搞得多，加强实践锻炼方面比较薄弱，党员活动形式单一。

六、下一步打算

1、加大制度建设的力度。通过实践不断健全和完善各项制度、政策和机制，在认真总结好经验、好做法的基础上，加大制度建

3 设的力度。积极探索党员教育管理的新途径和方式。

2、加大抓落实、办实事、求发展的力度。结合工作实际，着重把群众关心的实事办好，还要努力做好其他各方面事关群众切身利益的事情，真正使先进性教育活动的实效长期惠及广大干部职工。

为贯彻落实中央《关于加强和改进流动党员管理工作的意见》，我区于近日下发文件，采取有效举措，确保流动党员管理规范化、长效化。

1、服务管理有“家”。通过在基层党(总)支部设立流动党员服务站、党(工)委设立流动党员服务中心，在流出相对集中的地方成立流动党员临时党支部和党小组，在全区统一建立“江宁区流动党员管理网”，并明确了流动党员服务站和服务中心的工作职责，层层落实工作责任，形成区、直属党(工)委、基层党(总)支部三级管理网络，积极为流动党员提供学习、培训、就业和权益保障等方面的服务，寓管理于服务之中，在服务中加强管理，着力为流动党员教育管理营造一个温馨和谐的“大家庭”。

2、服务管理有“方”。对流动党员临时党支部或党小组，委派支部书记或党建工作指导员进行管理。进一步明确了党组织关系转接和《流动党员活动证》管理等工作，建立了每周三向区委组织部书面报送《流动党员活动证》发放情况工作制度，强化流动党员的动态管理。在区、镇街两级建立组织部门与人事、劳动、工商、公安、政法、计生、流动人口管理等部门的联席会议，

4 加强对流动党员的联动管理。建立了流动党员服务咨询热线，为流动党员提供热线服务。

3、服务管理有“章”。一是登记制度。党员流动前，填写《流动党员登记表》，领取《流动党员活动证》，区委组织部、基层党(工)委和党支部都建立并及时更新流动党员管理台帐。二是行前教育制度。党支部负责人和联系人从政治思想、组织观念、遵守纪律、发挥作用等方面，对流动党员提出明确要求。三是定期联系和走访制度。党支部指定专人与流动党员进行联系，定期了解掌握动态情况，征求建议和意见，通报家乡或单位的发展情况，并对困难流动党员家庭进行走访慰问。四是返乡培训制度。利用春节等节假日集中返回的时机，结合民主评议党员等工作，进行集中培训或召开座谈会，不断提高其综合素质。

第五篇：风险排查自查报告

篇一：银行风险排查情况的报告

银行风险排查情况的报告

根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

一、公司业务排查情况

(一)公司业务账户排查

我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件;及时修改客户信息;存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章;于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。

银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。

(二)大额资金支付管理情况排查

大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰;对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付，有合法的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度;针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过5万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。

(三)重要空白凭证管理情况排查

重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理;从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致;指定专人管理库房重要空白凭证;柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。

重要空白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，出库手续符合制度规定;出库的重要空白凭证实物与出库单数相符;柜员领用重要空白凭证，填制记账凭证经有权人审批后，交凭证管库员办理出库手续;

重要空白凭证出售管理。客户购买重要空白凭证时，填制“领用凭证”，并加盖单位预留银行印鉴;预留印鉴核对一致;柜员及时选择相关交易，录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码;出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。

二、公司业务排查活动的收效

(一)帐户管理方面。账户的管理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证;存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付，该账户是否只办理现金缴存，不办理现金支取。三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户的有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。五是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行是否核对无误后才可办理销户手续。存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的;是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据;是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。

(二)大额交易支付交易方面。

大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度，大额资金支付管理是否得到有效控制，短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符;资金收付流向与企业经营范围是否明显不符，企业日常收付与企业经营特点是否明显不符;周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符;相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付，长期闲置的账户是否原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付;短期内是否频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款;是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付;是否有意化整为零，逃避大额支付交易监测。

(三)重要空白凭证的管理方面重要空白凭证是否指定专人保管，贯彻“印、押、证分管”的原则。是否按重要空白凭证的种类设立登记簿。对重要空白凭证的领入、出售、使用时均是否逐笔记载登记簿，同时记录号码。每日营业终了，经办人是否将各登记簿余额之和与重要空白凭证科目余额核对一致;登记簿的号码应与实物号码核对是否一致。通过此次活动，增强了公司业务部人员的法规意识和责任感，有力地促进了全员按制度办事、依规程操作的自觉性，积极主动地参与这次排查活动，在排查中发现问题，总结经验，为以后的工作打下了坚实的基础。篇二：案件风险排查工作的自查报告

关于案件风险排查工作自查报告

xx银监分局：

按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下：

一、加强组织领导。根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。

二、认真开展自查。本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本;查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。

(一)内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。

(二)账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。

x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题;我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。

(三)大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x月x日至x月x日发生的金额在xx万元(含)以上的大额存款汇划业务xx笔、金额xx万元，其中：汇入xx笔、金额xx万元，汇出业务xx笔、金额xx万元。通过清理核查，未发现无相关凭证的大额收付存款，整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务;未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题，未发现他行汇入资金用途缺失问题。

(四)现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求，各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查，没有发现违规办理大额取现的问题。

三、今后工作打算。

(一)加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导，协调各个工作环节，做好反洗钱工作，严格落实大额和可疑交易登记、报告制度，对大额现金存取、转账业务进行联网核查，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户，保管账户和交易记录资料。

(二)强化各项规章制度的学习。继续坚持每周

二、四集中学习制度，进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，从源头上遏制案件风险的发生。

(三)强化各应用系统管理。落实系统管理制度，切实加强公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。严格人员配臵、职责履行、操作管理和密码使用,规范系统操作行为,切实提高系统运行管理水平,防范操作风险,保证系统安全、稳定、高效的运行。

(四)切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责，严格贷款资金的支付审批手续，建立监督信息反馈机制;运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控;将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围，加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度;加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系，配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作，有效控制案件风险，确保资金安全。

附件：案件排查情况统计表

xxx年xx月xx日篇三：案件风险隐患排查自查报告

xx分理处2012年4季度

案件风险排查自查报告

合行总部：

按照合行安排要求以网点为单位每季度开展一次案件

风险自查。东川分理处成立了以主任xxx为组长，以主会计：xxx，信贷主管：xxx为成员的案件风险自查领导小组。领导小组按季对我分理处对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将2012年4季度自查情况汇报如下：

一、柜员管理方面：

1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。

2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，

未将授权密码泄露给他人使用。

3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发