论文题目：高速公路建设项目投资风险评价及应对研究
摘要：改革开放以来,我国高速公路发展取得了长足进步,高速公路行业对国民经济的发展起到了重要的推动作用,但必须看到我国高速公路投资当前主要是以政府投资和银行贷款方式为主,存在投资控制管理较为粗放,投资收益不够明晰,与国民经济发展水平和社会期望不相适应,投资风险较大等问题。为了适应中国经济新常态、行业转型升级和深化改革,需要改进高速公路建设和管理体制尤其是投融资模式等方面,为了保障投资收益和提高投资效果,在高速公路项目建设中研究投资风险,进行投资风险识别、评价和控制,就显得尤为关键。本文正是基于上述现状和问题展开了高速公路投资风险研究。本研究的理论基础主要是建立在风险管理、集成管理理论和结构方程模型、层次分析法等理论基础上,主要对高速公路建设项目四方面的问题进行了研究:投资现状及存在问题、投资风险关键影响因素识别与风险形成路径研究、投资风险评价研究、投资风险控制研究。为解决上述问题,笔者所在团队与河北省交通运输厅基建管理处、石家庄市南绕城高速公路筹建处共同申请了河北省交通运输厅的课题,并对参与南绕城高速公路建设的有关单位进行了实地调研和访谈,通过问卷调查的方式收回了大量的数据,并运用计量经济学与数理统计的方法展开了研究。本论文的主要研究内容与研究成果包括以下几个方面:1、系统梳理了高速公路建设项目的属性及投资风险的相关理论,归纳并总结了关于高速公路建设项目投资风险评价与控制研究现状,分别站在经济学的角度分析了高速公路的属性,站在运营管理的角度分析了高速公路的经营管理模式,站在项目管理的角度研究了高速公路项目的特点,站在风险管理角度研究了高速公路的阶段性风险,为研究高速公路投资风险管理提供了系统的理论基础。2、通过对河北省及周边地区高速公路建设单位的调研分析,运用理论分析法、文献分析法和专家咨询法等方法初步识别出高速公路建设项目投资风险影响因素。通过对高速公路相关信息进行问卷调查,对调查数据进行探索性因子与验证性因子分析识别出高速公路建设项目投资风险关键因素。3、运用结构方程模型对高速公路建设项目投资风险形成路径进行研究,通过构建高速公路投资风险因素概念模型,提出研究假设,进而得到高速公路建设项目投资风险因素作用机理。在识别出的主要风险因素和风险路径分析的基础上,运用层次分析法确定评价指标权重,构建高速公路建设项目投资风险评价指标体系。在此基础上采用专家评分法和高速公路相关数据,采用改进的中心点三角白化权函数对高速公路建设项目投资风险进行了评价。4、从投资风险预警、投资风险应对策略、投资风险监督以及管理单位投资风险控制四个方面提出了高速公路建设项目风险控制对策。在高速公路项目投资风险应对策略的提出过程中从政策、经济、管理、技术、环境五个方面进行了详尽的论述。最后,以石家庄市南绕城高速公路为案例,对论文的相关成果进行了实证研究。本论文从在建高速公路项目管理的实际出发,利用项目风险管理的理论知识,结合项目投资及其风险特点,在系统思想的指导下,用集成化管理方法对项目投资风险进行度量、评价、控制。使项目管理技术与经济分析紧密结合,确保项目投资决策的正确性与科学性,合理利用有限的人力、财力、物力,降低项目成本,提高投资效益,实现项目投资管理的全局优化。本论文研究成果也将为其它类似大型基础设施建设项目的投资风险评价与控制提供一定的理论参考。
关键词：高速公路建设项目;投资风险;风险识别;风险评价;风险控制
学科专业：管理科学与工程
摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景
1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
1.2.2 研究意义
1.3 研究方法与思路
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究思路
1.4 研究框架与内容
1.4.1 研究框架
1.4.2 研究内容
1.5 创新点
第二章 相关理论与文献综述
2.1 风险管理理论
2.1.1 风险管理
2.1.2 项目风险管理
2.2 高速公路建设项目属性
2.2.1 自然垄断性
2.2.2 资本密集性
2.2.3 准公共产品性
2.2.4 级差效益特性
2.3 我国高速公路建设项目投融资渠道
2.3.1 政府投资
2.3.2 银行贷款
2.3.3 特许经营
2.4 我国高速公路建设项目投资风险特点
2.4.1 高速公路项目投资特点
2.4.2 高速公路项目投资风险特点
2.5 国内外高速公路投资风险管理研究综述
2.5.1 国外高速公路投资风险管理研究综述
2.5.2 国内高速公路投资风险管理研究综述
2.5.3 高速公路建设项目投资风险评价方法概述
2.5.4 高速公路建设项目投资风险控制手段概述
2.6 本章小结
第三章 我国高速公路风险管理认知现状分析
3.1 我国高速公路管理模式现状
3.2 我国高速公路建设管理发展趋势
3.3 我国高速公路建设管理风险认知现状分析
3.3.1 单位性质对风险认知的差异分析
3.3.2 高速公路投资风险管理认知现状分析
3.4 本章小结
第四章 高速公路建设项目投资风险关键影响因素识别
4.1 高速公路建设项目不同阶段影响投资风险的因素识别
4.1.1 前期规划阶段影响投资风险的因素识别
4.1.2 项目建设阶段影响投资风险的因素识别
4.1.3 项目运营阶段影响投资风险的因素识别
4.2 高速公路建设项目投资风险影响因素识别
4.2.1 基本思路与方法
4.2.2 高速公路建设项目投资风险影响因素
4.3 高速公路建设项目投资风险关键影响因素识别
4.3.1 问卷设计
4.3.2 数据收集与样本信息
4.3.3 探索性因子与验证性因子分析
4.4 高速公路项目投资风险关键影响因素变量设计
4.5 本章小结
第五章 高速公路建设项目投资风险形成路径实证研究
5.1 结构方程模型相关理论
5.1.1 结构方程模型概述
5.1.2 结构方程模型的主要特点
5.1.3 结构方程模型的应用
5.1.4 AMOS简介
5.2 概念模型与研究假设
5.3 高速公路建设项目投资风险后果信度和效度分析
5.4 高速公路建设项目投资风险影响因素测量模型分析
5.5 高速公路建设项目投资风险路径效应分析与假设检验
5.5.1 结构方程模型拟合与修正
5.5.2 模型评价
5.5.3 假设检验
5.5.4 路径效应分析
5.6 本章小结
第六章 高速公路建设项目投资风险评价研究
6.1 高速公路建设项目投资风险评价过程
6.1.1 风险评价过程
6.1.2 本研究评价过程
6.2 高速公路建设项目投资风险评价指标体系构建
6.2.1 构建原则
6.2.2 指标体系构建
6.3 高速公路建设项目投资风险评价方法选择
6.3.1 评价指标权重确定
6.3.2 评价指标数据收集
6.3.3 评价方法选择
6.4 本章小结
第七章 高速公路建设项目投资风险应对研究
7.1 高速公路建设项目投资风险预警
7.2 高速公路建设项目投资风险应对策略
7.2.1 政策风险应对策略
7.2.2 经济风险应对策略
7.2.3 管理风险应对策略
7.2.4 技术风险应对策略
7.2.5 环境风险应对策略
7.3 高速公路建设项目投资风险监督
7.4 高速公路建设管理单位投资风险控制
7.4.1 加强风险管理意识
7.4.2 构建风险管理机构
7.4.3 建立风险管理制度
7.4.4 聘请专业团队指导
7.4.5 搭建投资风险管理信息系统
7.5 本章小结
第八章 案例分析——以南绕城高速公路建设项目为例
8.1 南绕城高速公路建设项目投资现状分析及存在问题
8.1.1 南绕城高速公路建设项目介绍
8.1.2 南绕城高速公路建设项目投资风险控制现状
8.1.3 南绕城高速公路建设项目投资存在问题分析
8.2 南绕城高速公路建设项目投资风险识别与评价
8.2.1 评价指标数据收集
8.2.2 评价指标数据处理
8.2.3 评价结果
第九章 结论与展望
9.1 结论
9.2 展望
参考文献
附录A：高速公路建设项目投资风险调查问卷
附录B：高速公路建设项目投资风险因素预调查问卷
附录C：高速公路建设项目投资风险评价指标比较矩阵调查问卷
附录D：高速公路建设项目投资风险评价指标体系评分表
致谢