审计部门保密工作自查报告

审计部门保密工作自查报告（精选12篇）

篇1：审计部门保密工作自查报告

2008年部分省直单位审计自查工作方案

根据省政府关于在部分省直单位开展财务自查工作的要求，为切实搞好2008年财务自查工作，制定本方案。

一、指导思想和目标

本次自查工作紧紧围绕中央和省里关于落实科学发展观和构建社会主义和谐社会精神，以规范财政财务收支行为、提高财政财务管理水平和财政资金使用效益为目标，通过查找财政财务管理中存在的违法违规问题和内部控制中存在的薄弱环节，及时整改、健全制度、加强管理，促进依法理财和廉政建设，构建节约型和谐机关。

二、自查范围

省委宣传部等16个省直单位对本部门机关本级及所属单位2006年至2007年预算执行和其他财政财务收支及管理情况进行自查。

三、自查内容与重点

（一）部门基本情况

1.机关本级的单位性质、机构和人员编制情况，财政财务隶属关系或国有资产监督管理关系；2.所属单位数量、名称、单位性质、机构和人员编制情况；3.机关本级和所属单位2006年及2007年的收入、支出、结余情况和2007年末资产、负债、净资产情况；4.2006年至2007年完成或正在实施的重大项目情况；5.认为有必要反映的其他基本情况。

（二）部门预算的编制、批复和调整情况

部门预算的编制是否符合《预算法》等预算管理规定；部门预算的编制是否在规定的时间内完成；部门预算的编制是否真实，有无多列、少列的问题；部门预算的编制是否科学合理，符合效益原则；部门预算的编制是否细化到基层单位和具体项目。主管部门是否按照财政部门批复的部门预算及时、足额、完整批复所属单位的预算，有无多批、少批、迟批预算等问题。

（三）预算执行和其他财政财务收支情况

1.收入情况：是否合法、及时、足额组织各项收入并按照规定的预算级次、预算科目、缴库方式和期限缴入国库或财政专户，有无减免缓、应收未收、截留坐支、私存私放、无依据收费、超标准收费、违规从所属单位集中资金等问题；本级财政拨款收入、上级补助收入、专项收入、预算外资金收入等各项收入是否根据收入的来源、性质、类别进行分项管理与核算，有无串项混淆、截留所属单位收入等问题；各项收入是否真实准确，与预算、指标文、银行对账单等是否一致，有无少记、多记、收入挂往来、收入不入账等问题；其他违反收入管理规定的问题。

2.支出情况：各项支出是否严格按照预算执行，有无挤占挪用、扩大支出范围、提高开支标准、滥发补贴奖金等问题；各项支出是否真实完整，有无虚列支出套取资金、多报冒领、多列支 2 出隐藏结余、超支挂往来、到所属单位和管辖对象报销等问题；各项支出是否符合效益原则，有无损失浪费、资金使用效率低下、形成资产或完成特定项目的支出不能达到预期效果等问题。主管部门对所属单位的拨款是否符合预算级次和程序、用款计划和进度，有无截留、滞拨、超预算超计划拨款、无预算无计划拨款、越级拨款等问题。其他违反支出管理规定的问题。

（四）国有资产管理情况

国有资产是否权属明确、关系明晰，有无房屋、土地使用权、汽车等资产没有权属证明文件的问题；有无国有资产被侵占、骗取、流失或有以上潜在风险等影响国有资产的安全和完整问题。国有资产的处分是否履行了报批、评估等手续，有无未履行必要手续，捐赠、转让、抵押、报废国有资产，将非经营性资产转为经营性资产等问题。国有资产的日常管理是否规范，有无登记不全、账实不符、疏于管理等问题。国有资产是否合理配置和节约有效使用，经营性资产是否实行有偿使用并实现保值增值，有无超标准占用、配备或豪华装饰房屋、汽车等，资产闲置或利用效率低下，投资、出租的资产效益不佳等问题。其他违反国有资产管理规定的问题。

（五）投资融资和债权债务情况

是否严格执行有关投资、融资、担保等方面的管理规定，有无违规投资、出借资金、买卖股票、基金等有价证券，非法集资、违规贷款，违规担保、抵押、质押等问题。是否认真履行投资人、3 债权人权益，有无疏于监管造成损失浪费、效益不佳，应收未收、未及时收回投资收益等问题。是否严格执行《行政事业单位财务规则》等有关规定，及时清理债权债务，有无往来清理不及时，应收款项形成坏账、呆账，超过诉讼时效、丧失胜诉权，长期占用上级部门、所属单位资金等的问题。其他违反投资融资和债权债务规定的问题。

（六）财务管理基础工作情况

是否建立健全各项财务管理规章制度和内部控制，有无规章制度不全、内部控制设计存在重大缺陷或者已经建立规章制度和内部控制但未得到有效执行等问题。会计信息是否真实，收入、支出、资产、负债、净资产的确认、计量和报告是否真实、准确、及时，有无虚列收入、支出，资产、负债、净资产不实，账表不符、账账不符、账证不符、账实不符等问题。日常会计、现金管理是否符合规定，有无从事财务管理的人员没有相关资质，会计账簿、凭证、银行对账单等资料未按规定进行保存。未按规定编制、设置、填写会计报表、账簿和凭证等，违反人民银行的有关规定，开设多个银行账户、出借账户为他人套取资金等问题。其他违反财务管理基础工作的问题。

（七）其他违反财经法规情况

1.是否按照规定及时足额缴纳税费、职工社会保险和住房公积金，有无应缴未缴税金、基金、土地出让金、行政事业性收费、职工养老保险、医疗保险、失业保险、住房公积金，截留国家财 4 政收入和侵害职工合法权益等问题；2.工程、货物、服务的采购是否履行了政府采购和招投标等程序，有无自行采购、化整为零、规避招标等问题；3.固定资产投资是否进行了可行性研究，是否立项，是否经过规划、建设、土地等主管部门的审批，有无未经科学论证、盲目上项目，未经批准开工建设，违法占地、擅自改变土地用途等问题；4.其他违反财经法规情况。

四、组织与分工

本次财务自查由省审计厅统一部署。省审计厅负责制定自查工作方案，指导各部门的自查工作，抽查各部门的自查情况（抽查比例不低于自查户数的50%），汇总各部门的自查报告和附表，向省委、省政府报送综合报告和汇总报表。参加此次自查的省直部门，由省审计厅各责任处室对其下达审计自查通知，对自查工作进行业务指导，抽查自查工作质量。各有关单位负责制定本部门的自查实施方案，对本部门机关本级和所属单位进行自查，向省审计厅报送本单位的自查报告和报表。

五、自查要求

（一）各部门从2008年4月1日开始自查，对存在的问题进行纠正整改，建立健全有关制度，2008年5月30日前向省审计厅报送本部门的自查报告和附表（纸质和电子稿各一份）。省审计厅从2008年6月1日开始检查各部门报送的自查报告和附表，抽查各部门的自查情况，起草综合报告、汇总报表，2008年10月30日以前向省委省政府报送综合报告和汇总报表。

（二）各单位要对机关本级和所属单位进行认真检查，对存在的问题要查深查透，并起草自查报告，如实填写报表，积极纠正整改，防止自查工作流于形式。省审计厅要对各单位的自查情况进行检查，并在综合报告中向省委省政府反映各单位的自查情况。

（三）各单位的自查报告要反映本单位机关本级和所属单位的基本情况（详见自查内容与重点

（一））、自查工作组织开展情况、财政财务管理中存在的问题（按问题类型和单位进行归集）、内部控制和管理程序中存在的漏洞，分析产生问题的原因，提出解决问题的方案以及纠正整改和建立健全制度的结果。

篇2：审计部门保密工作自查报告

1、值班。本月份共值班4次，分别是十月5日、十月17日、十月23日。本月值班工作完成的较好，也没什么问题。各班值班人员都能准时到位，做好值班所应该做的事，另外，关于值班工作，本部门发现学生会值班工作大部分部门都未能做好。因为部门成员在学生会工作，所以发现多数部门值班未到或迟到，希望主席团能多加强调。

2、部门会议。本月份本部门共召开了4次例会。时间分别是九月30日、十月7日、十月14日及十月21日。会议内容是十月份工作分配及工作情况汇报。部门工作所出现问题及解决。每次例会各成员都能准时到场，不足的是成员纪律性不强。这一点我们也采取了相应措施。

3、宣委会议。本月份共召开了1次宣委会议。时间分别是9月31日。会议各宣委考勤方面都做好，内容主要是9月份工作分配以及从新认识宣委工作制度、板报评分标准等。

4、卫生健康专栏。由于此项工作是配合校医做好宣传。本月主题是“甲型h1n1流感”宣传方式是板报以及上交一份总结。出板地点是每个班级课室黑板。主要全校各班宣委负责。大部分班级都能很好地完成，例如08康复、08信息、08生制，迟完成的班级有09护11，而本部门工作主要是负责2号楼02黑板，主题是“甲型h1n1流感”;3号楼教务科黑板，从新更新两项工作都完成的较好，关于板报问题。2号楼02黑板太过于破旧，宣传受阻，应该全块是出卫生健康专栏但是只出了一大部份，望上级给予解决。该项工作于十月20日完成。

二、宣传工作

1、9月27日迎新工作部门于北院b栋橱窗粘贴主题“绚丽人生从卫校起”，于南院教务科黑板粘贴主题“欢迎新同学的到来”此项工作完成效率较高，但我们会多注重质量问题。

2、9月30日迎新工作部门成员粘贴09级的班牌，粘贴工作做得不好，针对这些问题我们也意识到了，相信下次工作会多加注意。

3、10月7日部门成员补上文化长廊2、3、4、5楼黑板报所缺的号码牌。

4、10月10日部门成员于2号楼08护8门口粘贴教师节“老师我想对您说”全体同学给老师的留言。此项工作完成的较好，有创新。

5、10月10日晚修部门成员检查各班卫生健康专栏“甲型h1n1流感”板报、收总结并登记班级买洗手液多少瓶;通知各班宣委出版文化长廊板报内容以“庆国庆60周年”、“迎中秋”主题自拟在9月24日之前完成部门进行检查以及告知不允许用晚修时间出板报。

6、10月14日部门成员于南北两院饭堂门口宣传栏粘贴“把抗击流感的战鼓擂得更响!”“请接种流感疫苗”，两份海报。此项工作完成较好。

7、10月16日部门成员通知各班级以“我和祖国同成长”为主题，于9月21日完成后7：00交到学生会宣传部门。并且登记班级有没有班牌有坏或不见须购买的。此项工作完成的较好。

8、10月17日部门成员统计出各班级位置、班牌号、课室有无黑板、宣委、班长通讯录。

9、10月18日部门成员完成学生会考核表，此项工作完成效率较慢，但质量较好。

篇3：审计部门保密工作自查报告

1.1 对内审职能的认识模糊, 导致内审职能弱化

现在仍然很多人认为内部审计与单位管理机制无关, 其中很多甚至是基层气象部门的领导, 他们把正常业务与内审对立起来, 认为内部审计就是查账, 挑些无关紧要的毛病, 起不到什么作用。这种认识一方面使单位领导对内审工作不重视, 削弱或淡化了内审机构;另一方面使内部审计人员有有力无处使的感觉, 工作目标上可操作性不强, 影响了内审职能的有效发挥。

1.2 内部审计独立性不强, 影响了内部审计工作的权威性

如文章开头所言, 现在地区气象局均设有财务核算中心, 另虚设一审计科, 其审计人员基本上由核算中心财务人员兼任, 而全区财务实行报账制, 县局账本就在市局财务核算中心核算, 再由核算中心成员兼任的内审人员审计, 基本上在形式上和实质上已经没有了独立性。无法客观、真实、公正、深入地开展内部审计工作, 即使真的有内部审计人员能够排除一切干扰和杂念产, 作出公正客观的审计处理决定, 往往也因内部管理体制上的制约而得无法有效的贯彻执行。长此下去, 内审机构也就成了聋子的耳朵——摆设了, 内部审计失去了权威性, 成了单位内可有可无的职能部门。

1.3 整体素质相对偏低, 与现代气象事业发展机制的要求不相适应

(1) 多数内审人员来自财会队伍, 专业比较单一, 后续教育不足, 知识结构不合理; (2) 审查方式单一, 审计时效性不强; (3) 审计手段落后, 计算机程序审计、网络信息审计基本未涉足; (4) 审计报告质量欠佳, 审计建议可操作性不强。

2 提高气象部门内部审计工作有效性的几点建议

要解决地区气象部门内审发展中存在的问题, 首先应提高内审工作的有效性, 使其在气象事业发展的大环境下有更大的生存空间。基于目前气象事业发展的实际需要, 笔者在下文谈到了几点建议。

2.1 正确“定位”, 摆正内部审计工作位置

内部审计对单位的依附性从根本上决定了内部审计只能立足于内部管理, 代表局党组对内实行经济监督, 强化服务职能, 确保单位发展战略、方针目标的贯彻实施。所以“内审”就应该内位在管理范畴, 通过审计工作的实施, 查找单位管理工作中存在的漏洞, 提出合理化意识, 提高单位管理工作水平。外部审计的飞速发展, 对内部审计工作提出了挑战, 但是, 外审永远也无法替代内审。2007年中国气象局聘请的外审机构对全国气象部门进行了一次国有资产全面审计, 在其中, 熟悉气象部门业务流程的内审人员发挥了无可替代的作用。内部审计作为单位内控制度的重要组成部分, 在激励机制中能够发挥有效的监督作用, 所以内部审计工作部门、人员要能够正确对自己进行“定位”, 在工作中有效的发挥监督激励作用, 必将越来越引起单位领导的重视与支持, 内审将有更广阔的发展空间。

2.2 把握独立性, 发挥内审职能作用

独立性原则是内部审计区别于单位其他职能部门的重要标志。无论内部审计还是外部审计, 离开独立性, 审计结果将毫无意义。因此, 内部审计机构和人员应保持相对的独立性。内审机构应由局党组书记直接领导, 对其负责并报告工作;应独立于各职能部门, 并对其进行监督;内部审计人员应与被监督对象无利益关系, 这样才能保证审计结果的真实、客观、公正, 才能有效发挥审计的作用。所以, 改变现在由财务人员兼任内审人员的状况已势在必行。

2.3 注重实效性, 提高内审工作水平

(1) 要坚持量力而行, 突出重点的审计工作方针。从单位实际、内审自身力量、队伍素质结构出发, 选择当前气象业务开展和业务管理过程中迫切需要解决的重点问题作为突破口, 调整部署力量, 加大审计力度, 为单位排忧解难, 为领导正确决策提供依据。

(2) 要改进审计方法, 规范审计程序。做到事后财务收支审计与事中、事前的管理效益审计相结合;账表审计与计算机和信息网络审计相结合;监督评价并重, 寓监督于服务之中, 提高服务质量和效果, 拓宽内部审计发展空间。

(3) 要在审计报告建议的质量上下功夫, 做到实事求是、客观公正地反映被审计单位的情况, 提出有价值、有份量的审计建议。四是内审人员要积极参与单位各项业务管理活动, 对业务发展过程中出现的新情况、新问题和各项活动中发生的带普遍性、倾向性的问题进行综合分析, 提出有针对性的改进意见和措施。

2.4 坚持以人为本, 加强内部审计职工队伍建设

坚持以人为本, 加强内部审计职工队伍建设是实现审计工作有效性的基本保证。要通过择优引进、强化培训等各种方式, 建设一支作风过硬、结构合理的高素质内审队伍, 以适应现代审计工作的需要。要制定切实可行的奖优罚劣管理制度, 鼓励内审人员投身于单位建设中, 对于通过审计工作对单位管理工作提出合理化建议, 提高单位管理工作水平的, 要有奖励机制;对于尸位素餐的内审人员, 要制定合理的惩治措施, 对于屡教不改的, 要坚决清除内审工作队伍。

篇4：审计部门保密工作自查报告

一、审计工作前财务准备的必要性

《中华人民共和国审计法》规定：“审计机关根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书。被审计单位应当配合审计机关的工作，并提供必要的工作条件。”

审计工作开展前被审计单位财务方面要作充分的准备，这种准备关系到能否取得充分的审计证据，能否证明审计事实的真相，并最终关系到能否得出正确的审计结论。如果被审计单位提供的资料翔实齐全，审计人员就能够准确快速地收集和整理资料，有的放矢地开展工作，避免盲目搜存材料和重复取证，减少不必要环节，保证审计证据与审计目标的相关性和适用性。如果被审计单位的相关人员都能及时主动地配合审计人员的询问或取证，审计就能得到许多在报表和文字资料上得不到的素材，保证审计证据具有全面性。这是因为，财务及其他相关部门的人员最了解本单位情况，也最容易发现单位管理中存在的缺陷和薄弱环节。例如财务人员如果能够清晰明了地向审计人员讲述帐目的成因、来龙去脉，主动解释有关问题，审计人员就能很快进入角色。清晰的审计思路能够保障准确把握问题的主干，避免偏颇，确保审计结论客观、准确和全面。

二、目前现状

在以往的工作实践中，我们感到无论是社会审计、国家审计还是内部审计，被审计单位有时在主观上呈现一种被动状态，或者不同程度地存在着认识上的误区，这为审计工作的开展带来一定的难度。目前这种状况虽已有很大改变，但依然存在着领导认识不足、财务准备不够的问题。

由于被审计单位的相关人员忙于自身工作，有时甚至不在属地，往往延误审计工作开展。还由于一些单位领导、财务或其他相关人员的更替和调整，单位对财务帐目只知其一，不知其二；对于多年结转的财务帐不置可否，特别是某些往来帐、资产帐的成因讲不清楚；另外接替帐目的一些财务人员清帐不力，形成了数量可观的呆死帐。有些单位待审计组到来时，只是将帐目和盘托出，其他情况却一概不知。还有些单位未严格执行会计法，内控制度不健全；不清点资产帐，造成帐实不符，相关人员对资产的留存去向也不甚了解，往往给审计工作造成困难。

三、怎样进行审计工作开展前的财务准备

第一、人员准备

审计组到来之前和工作期间，财务部门人员必须同时在审计组工作属地；其他相关人员也不要长时间在外，以免影响审计组的询问或取证。审计组要充分重视各方面的证人证词，如果有些证人由于诸多原因已找不到或者不易找到，在证据可能灭失的情况下，审计组可向有关领导请示后采取先行登记保存措施，保证证据，尽可能向有关证人收取证据。应注意的是，审计组取证时，要严格遵循规定的程序和步骤。

第二、资料准备

被审计单位提供哪些资料呢？我国《审计机关审计方案准则》中已有明文规定：财政财务隶属关系、机构设置、人员编制情况、职责范围或者业务经营范围，银行帐户、财务报表及其他有关的电子会计资料，内部审计机构和社会审计组织出具的审计报告、财务会计机构及其工作情况，相关的内部控制及其执行情况、相关的重要会议记录和有关的文件，与审计工作有关的电子数据、数据结构文档，其他需要了解的情况。

公路交通部门按工作性质分为建设、养护和施工单位或集建设、养护为一体的单位。公路部门各单位除了按上述要求提供资料外，还应根据实际情况，按审计内容的不同提供更加具体的资料。

（一）财务收支方面的审计应提供的资料有：

1、行政隶属关系，单位内部的人员、机构设置情况，下属单位的有关情况。

2、部门年度财务收支预算、本单位财务收支预算。

3、单位内部的各类规章制度、有关规定、办法，财务部门的各类制度、文件，发放各类补助、津贴及其他各类款项的文件。

4、近期有关部门对本单位各类审计和检查的报告资料。

5、会计凭证、会计帐簿、会计决算，有关往来帐形成的文字说明资料。

6、总预算中涉及基建工程项目支出的合同、预算资料。

7、公路养护里程、好路率及相关指标完成情况。

8、有关的会议文件资料。

（二）基建工程方面的审计应提供的资料有：

公路建设工程项目审计实行建设前期、建设期间、竣工决算审计制度。建设单位应向审计部门提供必要的文件、报表、合同等资料，现将应提供的资料概括为：

1、上级部门批准的建设项目立项、初步设计、概算、规划、土地征用、环保等方面文件。

2、上级部门批准的年度基本建设计划、预算及变更计划、预算文件。

3、建设项目招投标文件，与施工单位签订的合同文件。

4、工程建设进度报表及有关工程业务统计报表。

5、竣工工程概况表、竣工财务决算报表及有关工程业务情况的资料。

6、相关的内控制度文件资料。

（三）经济责任方面的审计应提供的资料有：

1、行政隶属关系、单位机构设置、人员构成情况，领导人员的职责范围和任职年限等。

2、计划、统计资料，主要经济指标完成情况及经济活动分析资料和年度工作总结。

3、任职年限内预算编制及执行情况。

4、财务会计资料，任期末资产盘点和债权债务清理资料。

5、现行有关经济管理的内控制度。

6、重大经营决策、重要的经济合同、协议，与经营管理相关的会议纪要（记录）。

7、经济监督部门的检查报告、处理意见及单位整改情况等资料。

8、国家审计、内部审计、社会中介机构和各类部门进行各种审计和检查的报告资料及出具的有关鉴证资料。

9、其他相关资料。

第三、必要的办公条件

一般是指审计人员工作时所必需的办公场所。审计工作开展时，要选择工作联络方便、资料存放安全、利于保护工作秘密和审计内部人员之间研究、讨论工作的场所。如果审计场地选择不当，同样会影响审计人员开展审计工作。因此被审计单位在审计人员到来之前，一定要选择合适的场所，为审计人员准备必要的办公条件。

篇5：地税部门工作自查报告

随着社会不断地进步，报告的适用范围越来越广泛，报告成为了一种新兴产业。相信很多朋友都对写报告感到非常苦恼吧，下面是小编为大家收集的地税部门工作自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

一、地税部门党风政风监管工作存在的问题及原因

地税部门作为职能部门，多年来在反腐倡廉、教育、制度、监督方面进行了积极的探索，取得了突出成效，但从新形势、新要求来看，还存在一些问题。

(一)廉政监督不到位

目前，地税部门的廉政监督基本以上级主管机关为主，客观上造成班子的权力使用在系统内部封闭运行。上级主管机关虽有监督权，但由于时空距离尤其是工作人员数量等因素的限制，事实上很难进行有效监督。

(二)预警机制不够完善

目前，地税部门廉政预警的一般做法是在领导干部被选拔任用前对其进行廉政诫勉谈话，形式较为单一。而近年来出现的反面典型，又恰恰表明了这样一种现实情况：对于一个单位的“一把手”，上级监督不到，群众监督不了，同级又不敢监督，从而导致贪腐现象的产生。其实，每个岗位都有其特点，都可能存在容易导致职务犯罪的各种诱惑，完全的自律不可能是永远有效的，必须靠制度进行约束。

(三)监督渠道不畅

一是干部职工反映真实情况的渠道不畅。目前仍然缺少一种能让群众畅所欲言的情况反映机制，信息失真、信息滞后、信息匮乏等问题不同程度地存在。另外，有关部门对群众反映的情况重视不够，处理不及时，以及一些部门的相互推诿、扯皮现象，打击了干部群众反映真实情况的积极性。二是群众实行民主监督的渠道不畅。虽然当前在开辟民主监督渠道上作了大量工作，但民主监督渠道还是显得不够充足，即使已有的渠道，如实行民主评议领导干部制度，也由于评议方法、评议机制不健全以及评议结果没有很好地与领导干部的任免奖惩挂钩，自查报告民主监督渠道的作用得不到充分发挥。在舆论监督上，同样缺乏专项法律保障，使得监督主体的职能和权利未能得到有力的保障。

(四)监督制度不全

一是在制度内容安排上，重外部监督，轻内部监督，对权力的内在有效制衡，合理分配上缺乏具体规定。二是有的制度规定得比较原则，过于简单，制度之间缺乏连贯性系统性;有的制度只管眼前，不管长远，缺乏预见性和前瞻性。三是在制度执行落实上，有的制度执行起来弹性比较大，刚性不够;有的制度执行得不力，“喊在嘴上、写在纸上、贴在墙上”，抓落实、动真格不够。

二、完善地税部门党风廉政建设工作的对策和建议

(一)增强监督意识，形成监督的良好环境

首先需要增强个人的监督意识。要在营造监督氛围、畅通监督渠道、保障监督权利上下功夫，不断强化广大党员的监督意识，调动党员开展监督的积极性。要营造主动监督、乐于接受监督、支持保护监督的浓厚氛围。其次，要拓宽党内民主，畅通监督渠道。建立和完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见制度，使党员充分了解党内事务，落实党员的知情权、参与权、选择权、批评权和建议权等，对党内事务进行讨论，提出意见和建议。要健全党内党员议事、倡议、批评、检举、控告的具体制度。公开举报电话，设置举报相关信件箱，实行来访接待日，对党员提出的重大意见和建议，要实行跟踪督办，进行反馈，或其他形式公布督办结果。要普遍建立对领导干部的民主评议、民主监督制度，认真坚持党内生活的党员学习培训制度，推行党务公开制度，为党员实施监督搭建平台，创造条件。

(二)突出监督重点部位和领域，强化监督的`综合效果

一是突出重点对象。明确党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，切实树立“一把手”的监督意识，是实施党内监督的重点，也是落实党内各项监督制度的关键。二是突出重点部位和领域。虽然目前贪腐现象已经渗透到经济、政治、社会生活各个领域，要紧紧抓住易于滋生贪腐的重点环节和部位，突出强化对掌握人权、财权、物权的管理部门，实行无缝监管的运作模式。加强岗位内部的制约机制建设，制定必要的权力运行程序，形成互相制衡的权力格局。三是突出重点事项。紧紧围绕党委政府关心、群众关注、容易出现问题的重点事项，如基建投资项目的立项和建设、大额度资金的管理使用等，设立专门监督机构，抓住关键环节，明确监督内容，确保对重点事项的有效监督。

(三)健全监督制度，构建监督的长效机制

1、完善领导干部选拔任用制度。通过有效实施事前预防、事中监督、事后查处，最大限度地防止选拔任用工作中出现错误偏差。

2、健全集体议事制度。严格坚持集体领导制度，凡属重大决策、干部任免、重要项目安排和大额资金使用，必须经过集体讨论决定，不准个人或少数人专断。

3、坚持重要情况通报和报告制度。领导干部应向党组织如实报告个人的住房调整、配偶和子女的工作安排、职务变动、个人财产和收入、个人从事经营活动情况等重大事项，自觉接受党内监督。地方纪委和组织部门要定期对领导干部报告个人重大事项情况进行审核，对隐瞒不报的，除严肃批评外，还要给予必要的组织处理。

4、完善述职述廉制度。规范述职述廉的内容，每年根据上级、同级纪委廉洁自律的要求，结合群众反映的疑点问题、关心的焦点问题，确定具体的述职述廉内容。以请纳税人或有关方面的代表对地税干部现场提问、质询的方法，要求地税干部现场答题、加强述职述廉测评结果的运用，扩大评廉结果的反馈范围，保证群众的知情权，促进述职述廉监督作用的发挥。

5、完善政务公开制度。凡是群众关心的热点问题，凡是容易出现权为私用、滋生贪腐、引发不公现象的事项，都最大限度地向党员和干部公开，增强政务公开工作的透明度。

(四)整合监督资源，形成监督的整体合力

1、发挥纪检监察部门组织协调作用。充分发挥地税纪检监察部门的组织协调作用，强化其他部门的监督职能，形成各部门密切配合，相互支持，齐抓共管，形成监督合力的良好势头。

2、发挥群众监督的作用。在继续充分发挥特邀民主监督员作用的基础上，全面构建廉政预警机制，发挥群众监督的作用，提高监督工作的科学性、前瞻性和主动性。发挥当地纪检、监察部门投诉举报中心和民主评议机关活动的作用，多渠道、全方位地收集廉政预情信息，及时发现和解决一些苗头性、倾向性的贪腐问题。

3、发挥其他监督主体的作用。充分发挥人大、政协、人民团体、新闻舆论、审计、财经等部门对地税干部的监督，实现内外监督结合，多渠道、多方位了解掌握地税干部的现实表现，使广大地税干部始终处于多层次、多角度、网络型的内外监督之中，形成立体化监督的态势。

(五)完善监督体制，提高监督的内在权威

加强上级纪检监察机关对下级纪检监察机关的领导。完善现行的反贪腐领导体制，探索建立纪检监察部门实行系统上级管理的体制，不受同级党委的领导和制约，保证纪检监察部门相对独立地实施监督检查工作。抓紧建立纪检监察部门向上级纪检监察部门报告情况的制度，明确报告的内容、报告的时限以及责任追究办法，发挥下级纪检监察部门接触多、信息灵的优势，取得监督效能的最大化。上级纪检监察部门则要从干部任免、人员编制、业务培训、工作考核考评、经费管理等各方面，加强对下级纪检监察部门的工作领导。

(六)建立和完善廉政激励机制

篇6：工作纪律整顿自查自纠报告部门

工作纪律整顿活动部门整改报告

自工作纪律整顿活动开展以来，根据专项活动实施方案的具体安排和有关要求，我部门组织干部认真学习了***局长在全省地税局长会议上的讲话、《中共河北省地方税务局党组关于进一步严肃工作纪律的通知》、《公务员法》及机关各项工作制度。经过学习教育和深入思考，总结分析了我部门在工作纪律方面存在的问题，并进行了认真细致的整改。

一、存在问题

1、学习力度不够，学习标准不高。由于办公室日常工作繁忙，上半年来我部门组织学习领袖人物的理论和思想少，政治理论的更新不够，不能用新的政治理论来武装头脑，指导工作。学习的自觉性不强、钻劲不够、学习重点不清、学习深度不够，干部思想跟不上客观形势发展变化。

2、理论联系实际还存在差距。对理论的精髓理解不深，把握不牢，不能完全运用到工作实践中去。在抓问题的主要矛盾时，有时分不清主次。对政策理论的学习不够，对各种政策的精神实质还没有吃透，工作中，难免会碰到这样或那样的新情况、新问题，处理起来时就不得不临时查找文件和资料，耽误工作进度。

3、创新意识不够，工作方法简单。只安于表面工作，缺少创新意识，工作作风还不够扎实，没有很好地深入基层、深入实际，处理事情方法比较简单、表面，未注意到工作方法的完善会给工作带来动力。

二、查找原因

存在上述问题有客观原因，也有主观因素。客观上是办公室工作比较忙，缺乏足够思考和学习的时间。主观上是我部门干部平时政治学习不够，缺乏政治上的进取性，因而在作风纪律上有时有些松散。工作方法简单对问题不做深层次的分析，思考不深刻。

三、整改措施

1、加强政治学习。办公室要组织干部通过政治理论学习，不断提高政治理论修养，坚定政治信念，增强纪律观念，强化纪律意识，树立正确的世界观、人生观、价值观。要使干部自觉地加强党性煅炼，遵纪守法，廉洁奉公，做到自重、自省、自警、自励，以高度的责任感、事业心，以勤勤恳恳、扎扎实实的工作作风，以百折不饶、知难而进的勇气，完成好各项工作任务。

2、提高工作水平。讲究方法，注重实际，加强工作能力和修养，开拓创新，积极进取。充分发挥本部门的主观能动性。要更加自觉、刻苦地钻研材料工作，夯实基础，灵活运用合理的方法和措施，进一步提高材料水平和服务水平。

3、提高凝聚能力。要在进一步增强干部大局意识、责任意识、忧患意识，服从意识上下功夫，使我部门的干部职工时刻牢记自己的一言一行所代表的不是个人的行为，而是办公室的整体形象；要在加强与同志间的思想交流上下功夫，形成办公室同事之间相互帮助、相互尊重、相互信任、真情相待的氛围。

篇7：审计工作自查报告

为了全面贯彻落实党的十八届三中、四中全会及全市教育党风廉政建设会议精神，为建立健全内控制度，进一步规范学校财务管理，确保各项教育经费安全、高效、规范运行，提高教育经费使用效益，落实科学发展观、办好人民满意的教育，促进基础教育持续健康发展，采取有效措施，确保学校财务管理规范化、制度化、科学化，根据《审计法》、《教育系统内部审计工作规定》和《甘肃省教育系统内部审计工作规定》，现将我校自审工作汇报如下：

问题梳理：

经过自查，学校目前不存在私设“小金库”、私分公款等严重违纪违法行为；在日常财务、财产管理中也能做到责任明确，制度严格，注意提高公用经费和国有资产的使用效益，确保学校素质教育活动的开展。

一、收入管理。

2014学校所有收入全额缴入学校基本帐户内，严格执行“收支两条线”规定。学校没有任何擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准的做法。按规定规范使用财政部门统一印制的票据，开据票据规范。

二、支出管理。

学校严格执行国家规定的开支范围及标准。各项支出按实列支，不虚列虚报，没有以白条作为报销凭证。学校购置教学仪器设备、办公用品及图书资料等，只要符合政府采购条件的，全部实施政府采购。不符合政府采购条件的，也能做到货比三家，坚持到正规商户实施采购。学校所有支出实行校长负责制，校长统一审批。重大经费开支项目，严格执行《徽县四中大项开支申报审批制度》，由校领导班子集体讨论决定。每月定期通过校务公开栏向全体教工公布学校重大事项和经费使用情况。学校理财小组人员之间权责明确，相互分离、相互制约、相互监督。

三、加强资产管理。

学校重视财产管理工作，建立健全内部管理制度。每学期末组织开展资产清查工作，确保帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，保障国有资产的安全。学校的国有资产报废、报损等，经过学校集体研究决定，按规定程序审批入帐。学校没有从事任何风险性投资活动，避免国有资产的损失。今后，学校还将调整充实财产管理人员，使学校财产管理工作更上一个台阶。

以上，是学校财务管理工作的自查报告，提请教育局计财科审核。

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篇8：审计部门保密工作自查报告

一、气象部门经济责任审计工作涵义

气象部门经济责任审计是指在领导干部任职期间,对其所在的单位或部门中所有的财政、财务收支的真实性、合法性以及效益型等相关经济活动所应负有的责任,进行一系列的独立监督、鉴证以及评价的活动。经济责任审计工作是独特的,是与政府经济责任审计工作、企业经济责任审计工作有着本质的区别,主要表现在以下几点:

首先,气象部门开展的经济责任审计的组成人员不同。对政府部门开展经济审计工作的主要是由纪检监察、国资、组织人事以及审计等部门人员构成,而对于气象部门开展经济责任审计工作的仅由单位内部审计部门完成。

其次是审计内容的不同。对于国有或国有控股企业领导人的经济责任审计,其主要审计的内容包括财务收支的真实合法性、企业内部控制设立与执行的情况、企业的发展情况以及一些重大的经济决策情况。对于气象部门单位领导干部的经济责任审计内容,则主要包括任期内单位的财务收支情况,单位的资产及负债情况,各项资金收支及收益情况,重大的经济决策情况以及个人主要经济责任情况。

二、气象部门经济责任审计现状及存在问题

(一)气象部门经济责任审计现状

气象部门是从1999年开始,把内部审计工作的重点逐渐从财务收支审计,转移到领导干部的经济责任审计方面。十几年来,气象部门经济责任审计工作,在加强对领导干部的监督,维护财经法纪,不断督促和提高事业单位领导干部遵纪守法意识,加强自我约束和管理的能力,不断加强和完善领导干部的管理水平,推动党风廉政建设等多个方面都发挥了积极的监督促进作用。也进一步丰富和完善了我国气象部门经济责任审计的经验,强化了事业单位财务管理,规范了资金运行,推动了我国气象事业的健康蓬勃发展。

(二)气象部门经济责任审计问题

1. 气象部门经济责任审计的范围界定尚不明确

气象部门经济责任审计工作,是建立在单位财务收支审计的基础上进行开展的,对主要领导干部管理经济的能力进行审查,因而其经济责任审计的对象是单位或部门的负责人,追究的是单位领导或部门负责人的责任。然而,随着气象部门业务范围的不断扩大,手中掌握的资金运行的渠道也不断地增加,由此给气象部门经济责任审计的范围界定造成了混淆,而根据现行的事业单位经济责任审计范围,也无法对此作出相应的执行标准和依据,因而,目前对气象部门经济责任审计中存在界定范围模糊的问题。

2. 气象部门经济责任审计的评价标准模糊

气象部门经济责任审计的评价标准体系主要包括行政事业单位的经济评价指标和企业经济评价指标。但是目前这一经济责任审计评价标准体系并不能完全适用于气象部门,因为这一经济责任审计评价标准体系只是针对单一资金核算渠道这一情况的,而对于气象部门来说,其资金渠道呈现多元化,因而,目前这一经济责任审计的评价标准并不适用。比如在气象部门中,某个领导干部对事业单位、企业单位以及社会团体等多个单位组织负责,应该使用综合的经济评价指标对其经济责任进行评价。如果单纯按照单位的性质进行评价,则无法反应该领导干部的真实经济责任。因而对经济责任审计评价的标准还是十分模糊。

3. 气象部门经济责任审计效果评价还不明确

一般而言,在当前对气象部门经济责任审计项目开展后,都需要对该项目的审计效果进行评价。但是在事业单位中,由于资金运行渠道的不一样,不同单位所适用的财务会计制度也存在不同,对资金的管理规定也不一致,因而得出的审计评价的性质也大相径庭。由此,气象部门的经济责任审计效果的评价是不太明确的。

三、优化气象部门经济责任审计策略

在当前我国的气象事业快速发展的新常态下,在党和国家日益关注预防和治理腐败问题的新形势下,气象部门的经济责任审计工作应当与时俱进,实事求是,结合实践的要求不断调整经济审计的视角,不断完善审计评价的标准,客观公正实事求是地开展气象部门的经济责任审计工作,避免在审计评价工作中出现评价差距很大的问题的发生。因此,针对当前事业单位经济责任审计工作出现的新问题新情况,结合新方法新理念,对气象部门这一特有事业单位性质的部门经济责任审计工作,提出如下对策:

(一)进一步统一气象部门经济责任审计的标准评价

各省市气象部门应该在统一的审计标准制定原则基础上,按照实际情况制定出相应的综合审计评价标准,以便应付在实际的审计工作中标准单一、不可比性,以及局部适用性的问题。尤其是在对气象部门经济责任审计中,要揭示各资金渠道之间相互关联的关系,以剔除掉虚增虚减等干扰因素,排除掉由于采用不同的财务制度的原因,而导致不同审计结论的因素,以反映出资金的真实原貌。同时,应当延伸审计评价的横向和纵向比较,把审计评价与上一任领导干部的经济工作相比较,运用更加科学合理的比较形式,反映审计评价更加合理、客观和真实。

(二)进一步统一界定审计资金性质

对气象部门经济责任审计的资金性质,应该有统一的界定。资金的定性首先应该在依法、合规、合理的大原则和前提下,不能由于资金来源的形式或渠道不同,而导致同样的资金,在使用性质方面出现不一样的定性。虽然目前气象部门下属机构中有企业、社团或事业单位,但对资金的总体定性,应该首先遵守的一条,是该资金是否符合事业单位资金使用财务制度的规定为主。

(三)进一步完善气象部门内部控制的相关体系和制度

当前,气象部门各单位都在一定的程度和范围内建立了较为有效的内部控制制度,对单位内部的财务管理和监管基本做到了有章可循。但是依然还有一些部门或单位,尤其是基层气象部门,还未认识到内部控制的重要意义,内部控制制度和保障措施薄弱,缺乏有效的财务管理和监督的机制。完善内部控制制度,是加强经济责任审计的前提和基础。内控制度应完整、全面,结构应合理、科学,由适当授权、不相容工作的责任分工等环节组成。内部控制制度需符合本单位实际,起到维护财产物资的安全和完整、保证会计资料的正确性和财务收支合法性的作用,起到加强内部管理、堵塞漏洞、提高工作效率和资金使用效益的作用。

参考文献

[1]周永华,徐怡.新疆区级行政事业单位资金及资产内部控制的实证分析[J].新疆大学学报(哲学•人文社会科学版),2011(01).

[2]刘永泽,唐大鹏.关于行政事业单位内部控制的几个问题[J].会计研究,2013(1):57~65.

[3]赵燕珏.与时俱进,切实提高经济责任审计成效--探讨经济责任审计中的常见问题、原因及对策[J].财会学习,2016(10).

篇9：部门预算执行审计的若干思考

关键词：部门预算 执行审计 作用 问题 措施

预算执行审计指的是政府审计机关根据财政预算对各个预算执行部门的资金使用进行审计与监督。预算执行审计可以规范部门财政预算的执行，从而为政府决策提供依据。政府审计机关需要针对预算执行审计存在的问题，不断该机你审计工作方法，从而确保财政预算为经济社会发展服务。

1、部门预算执行审计的意义

第一，完善部门预算的编制内容以及体系。通过审计部门预算执行过程及结果，能够发现部门预算编制过程中存在的问题，例如收支执行数以及收支计划数间的差异，审计部门向财政部门以及被审单位提出建议和意见，从而有利于部门预算编制合理界定预算的内容以及范围[1]，同时确定预算收支的计划数额，从而提高部门预算编制科学水平。

第二，提高预算的约束力。通过审计部门预算执行，能够及时掌握各个预算部门预算执行的情况，核实各个部门的预算收支，从而审计各个部门收支真实情况，揭露各个部门预算执行过程当中的问题，例如隐瞒收入或者超预算使用等，发现问题之后要求部门加以改进，同时严格各个预算部门根据批复的预算展开，强化预算管理工作，认真履行其相应的政府职能。

第三，加强预算执行监督。人大是我国立法机构，同时有权对政府各个部门的预算执行加以监督，不过因为各种原因，人大对于部门预算执行情况行全面监督并不现实。所以通过审计部门预算执行结果，评价各个部门的资金运行情况，有利于人大履行其监督职责，为政府决策提供合理依据，促进政府合理科学制定经济社会的发展计划。

2、部门预算执行审计存在的问题

2.1、预算执行力比较弱

因为部门预算编制的制度存不足.例如预算编制、执行以及监督各个环节的职能界限较为模糊，使得各个部门预算编制的过程中权责不明，一旦出现问题就容易出现互相推诿现象，同时在编制预算过程中滥用职权。编制预算的工作人员、以及执行工作人员及和监督工作人员应当相互制约，但是实际上缺乏相互制约效果。这方面的体制不足导致预算编制以及执行过程不够合理，使得预算以及执行的情况存在着超常的差距。

2.2、审计的效率比较低

一方面是审计机关信息化的水平比较低，这就导致审计机关难以充分利用现代化审计技术来改善审计的效率以及精确性。被审计部门信息化的水平往往要高于审计机关，这就进一步加剧了审计效率低下。一些审计领域缺乏通用的审计软件，从而使得税务以及财政等难以通过联网来进行操作，更是严重地影响了审计的效率以及准确性。另一方面，目前审计方式仍然比较单一。传统审计方法使得审计的对象以及审计机关工作过程中存在局限性。这就导致上级审计机关难以审计同时基层审计机关无权审计。这一问题的出现恰恰是因为审计方法不够合理而导致的，从而使得预算执行审计出现不够真实以及不够完整的问题。

2.3、审计法律比较落后

审计法律法规比较滞后使得预算执行审计发挥职能的过程当中受到很大的不利影响。虽然我国陆续出台各项财政改革的对策，不过审计方面的很多法律法规没有随之改变，沿用之前颁布的《预算法》，在预算执行审计方面的很多规定已经难以适应目前审计工作的要求[2]。除此之外，预算执行审计处罚方面的规定也应当進一步加以改进。虽然已经颁布实施《财政违法处罚条例》，不过其具体的实施细则还没有详细规定，这就导致处罚条例的操作性不强，因为缺乏处罚条例震慑，导致审计工作即便出现问题也不会遭到处罚，从而进一步加重了审计问题。

3、加强部门预算执行审计的措施

3.1、完善部门预算执行的审计指标

随着部门预算不断深入改革，我国的公共财政预算逐渐想着绩效预算的方向演变。实施绩效预算能够刺激财政支出结构进一步优化，加强对于公共部门的控制以及约束，将资源投入以及政府行为的效果以及产出相联系，从而不断改善预算透明度，真正落实责任归属制度。这有利于推动我国政府部门预算审计工作的真实性以及合法性，同时提高审计的效益性。当前情况下，我国部门预算执行的绩效审计停留在理论的层面，已有的相关政策关于绩效审计的规定不够具体，因而缺乏操作性。所以通过建立完善部门预算执行的审计指标成为刺激绩效审计的核心工作。首先是要建立绩效审计的评价机制，同时建立配套的审计管理方法以及工作规范，并且设置部门审计评价的指标体系，这样一来就对政府部门预算支出的绩效工作加以指导、监督以及质量控制。其次是要建立符合我国财政绩效审计具体情况的操作指南，从而选择性地对部门预算执行进行重点绩效、单项绩效以及整体绩效审计。再次是要根据积极试点以及分步实施的原则，逐步在部门预算审计的过程当中引入绩效指标，开始引入简单绩效指标以及措施，然后跟踪措施实施的功效以及影响，同时选择性地进行调整，不断改善适用性，从而逐渐建立完善科学高效的部门预算执行审计的指标结构。

3.2、积极推动预算编制的审计工作

预算编制可以说是审计部门预算执行的重要依据。离开了预算编制，那么部门预算执行的审计工作就是无本之木。预算执行当中的很多问题根源就在于预算编制不够公平不够合理。预算编制审计则可以实现审计监督的关口前移，从而保证财政部门的预算编制更加合理科学以及规范，提高预算的权威性以及严肃性，实现预算执行源头方面的控制，并且为后阶段部门预算执行的审计提供良好的条件。部门预算编制的审计需要重点把握以下环节。首先是要重点关注部门预算编制是不是符合相关法律法规以及政府政策的要求，是不是符合量入为出以及收支平衡的原则。其次是要关注部门预算能否根据零基预算的方法编制，从而改变目前基数加增长的方法。再次是要关注预算编制内容是不是真实完整，部门收入能否包含实际工作当中的各种收入，能否对部门预算收入增长实现科学的预测，部门支出的结构是不是合理，资金的投向是不是符合政府宏观政策的导向。

3.3、强化部门预算执行审计的结果运用

有效使用审计结果可以说是改善部门预算执行审计水平的重要措施。只有持续完善载体建设，逐渐丰富实质性的内容，才可以不断改善审计监督的纠错功能，充分发挥出审计的建设性作用。首先是要强化督促整改的制度，对于审计工作当中发现的漏洞，要尽快反馈给政府部门，从而揭露部门预算工作当中存在的不足和问题，避免因为非主观故意或者是因为对政策的不够了解而出现人为的失误，从而进一步改善部门预算执行的规范性以及科学性。其次是要进一步优化信息的报送制度，将审计过程当中发现的那些典型性以及普遍性的问题，及时通过审计要情以及审计信息等方式，传递给党委政府以及立法机关等，从而为调整政策提供充分的依据，并且保证政策制定更加科学有效。再次是要要实行审计结果的公告制度，这属于审计公开的组成部分，同时也是部门预算执行审计的必然发展趋势，结合党委政府要求，逐步公告预算执行的审计结果，从而扩大审计工作的社会影响力，进一步提高审计工作的地位，改善审计机关依法履行其职能的环境氛围。

综上所述，随着财政改革的持续深化，预算执行审计面临新的挑战，在改进预算执行审计质量的过程当中，应当推进法律法规建设，进一步扩大审计范围，同时创新工作方法，建立健全审计监督体系，最终实现预算执行审计的全面发展。

参考文献：

[1]徐壮志.顺应财政体制改革深化预算执行审计[J].现代商业，2013，12（26）：154-155

篇10：审计部门保密工作自查报告

一、20_年总体工作目标任务完成较好

按照学校对我院20_年主要工作目标任务的考核指标要求，我院分别对教学工作、科研工作、学科建设与研究生教育、师资队伍建设、国际合作与交流、学生工作、党建工作和宣传思想工作等八个方面进行了全面梳理与统计，20__下达我院工作目标任务106项，完成90项,完成率为84.9%,较好完成了年初的工作目标。

1、教学工作。20_年我院以人才培养方案制定为龙头，以专业建设为核心，加强教学质量管理，认真开展教学质量评价工作，积极进行教学改革与创新研究，教学运行平稳有序，各项教学工作指标成绩优良，获得校20_-20_年教学工作综合二等奖。完成了财务管理重点专业建设达标工作;校级精品课程立项建设2门，院级精品课程立项建设__课比赛参赛作品校级获奖，三等奖1项，优秀奖2项。学生积极参与学科竞赛，全年学科竞赛省级立项4项，校级立项3项;获省级以上学科竞赛奖6项，其中一等奖1项，二等奖3项，三等奖2项。新立项大学生创新项目10项，其中省级重点2项，省级一般1项，省级指导2项，校级5项。

获省级实验示范中心立项1项，获省级精品教材建设项目立项1项;发表教研论文核心期刊5篇，其中1篇核心期刊，4篇SCD期刊;省级教研项目立项1项，校级一般项目立项3项;完成学院“十三五”规划编制初稿工作，完成率90.6%

2、科研工作。

目前已成立中小企业发展研究所等五个科研机构;实现科研到账经费1_.6万元，其中横向98.1万，纵向到账16.5万，省部级立项课题2项，市厅级立项课题11项，专著5部，CSSCI论文15篇，省社科优秀成果二等奖1项，省高教科研优秀成果二等奖1项，省社科优秀论文一等奖1项，市社科应用研究一等奖1项，省高校教学管理研究会论文一等奖1项，软件著作权5项。5项指标，完成2.75项，完成率66.7%。

3、学科建设与研究生教育。20_年我院加强学院学科建设指导工作，提高学院的学科建设水平，组织专家论证，凝练了物流与供应链、财务决策与会计控制以及低碳战略与企业生态发展，明确学科(科研)团队带头人，完成十三五规划。整合校内资源，组织了论证，明确申报领域，做好单独或协助其他学科领域申报准备工作。新增研究生导师5人，研究生发表论文_篇，国内知名企业2个，校外实践导师1人，完成学术专著2部与江苏大学、常州大学、安徽理工大学联合培养研究生新增5人。8项指标，完成7项，完成率87.5%。

4、师资队伍建设。我院十分重视师资队伍建设工作，在人才培养上采取“两条腿”走路，即校外引进和校内培养相结合，一方面想方设法引进高水平的人才，一方面内部挖潜，鼓励青年教师考博，为教师晋升职称提供尽可能的帮助。20_年新增校优秀教师1人，毕业博士2人，新增教授1人，副教授4人，海外研修1人，引进硕士2人。4项指标完成1.75项，完成率43.8%。

5、国际合作与交流。邀请了美国佐治亚理工学院吴东军教授和南师大蒋伏心教授、南京理工大学冯俊文教授先后来我院作学术报告或学术交流，并对我院教师国际论文写作和发表、国家课题申报评审进行指导。有1位教师参加了奥地利维也纳国际学术会议， 多位教师参加了国内不同类型和级别的学术会议，6名学生有海外学习经历。4项指标完成2项，完成率50%。

6、学生工作。学生工作。重视学风建设工作，通过开展新“三让一树”活动，推动优良学风的形成，以竞赛活动为载体促进学风建设;2名同学获得江苏省三好学生荣誉称号，会计122被评委江苏省先进班集体;以考研工作为抓手认真做好就业工作;关注贫困大学生，做好勤工助学工;重视和加强辅导员和学生干部、辅导员助理队伍的建设和管理。20_年新生报到率为98.53%,20__生年底就业率本二为98.15%。考取选调生1人，考取公务员3人，毕业生及用人单位满意度达到98%以上。学生获得会计学校友奖学金等2项社会奖、助学金资助。举办专家学术讲座_场，辅导员发表论文8篇。学生工作目标任务22项，完成22项，完成率为100%。

7、党建工作。坚持以科学发展观为指导，认真学习党的十八大精神、十八届四中、五中全会精神，贯彻落实校20_年党政工作目标要求，扎实开展各项工作，全面完成了党建工作各项目标任务。

8、宣传思想工作。我院在宣传思想工作中认真组织党委中心组和教职工理论学习，积极开展与组织“三严三实”主题教育，以校园科技文化艺术节、宿舍文化节等活动为载体，不断丰富和加强校园文化建设，加强主流媒体的对外宣传，对学院网页进行了全面更新，较好完成了宣传思想工作目标任务。20_年在市级以上媒体发稿11项，在省级以上大报大刊深度报道10项。

9、特色工作。我院申报的“汇聚青春力量、传递高墙心声”高校红十字会暑期志愿服务项目入选江苏省20_年红十字会“博爱青春”支持项目，在市红十字会项目展示中以第一名的成绩获得一等奖。

二、存在问题及原因分析

1、科研工作中“科研经费及项目“未能按时完成。主要原因是：科研总经费分配偏高，再加上我院教师只有71人(包括兼职_人)，而目前在校生数量高达2266人，师生比值达1：31.9，严重偏离教育部规定的标准(1：18)，导致教学任务繁重，科研能力不足。近几年没能合理有序的引进高层次人才，也是产生此问题的重要原因之一。

2、师资队伍建设中“引进博士、教授人数”、“人才工程”未能按时完成。主要原因是：符合我院学科引进条件的博士基于薪酬及发展前景的原因主要流向行业或苏南地区，我校目前的条件引进人才很困难;20_年人才工程没有评选。

3、国际合作与交流中“学生海外学习经历”、“建设英文网站”未能完成，主要原因是：(1)学院的国际合作与交流刚刚开始起步，能力上需要不断加强，在国际合作与交流的广度与深度上还没有具备合作的基本条件。(2)欧美等地的学费与生活费用较高，除少数学生家庭经济条件较好出国外，大部分学生难以承受国外高校高额的学费与生活费。(3)英文网站建设已进行了前期调研论证，正在建设中。

4、党建工作中“建立二级教代会(80人以上)或教职工大会制(80人以下)，实行民主管理和监督”。学校安排在开展。

三、自评

篇11：审计工作年终自查报告

今年，我街道审计工作在街道党工委、办事处的正确领导下，在区审计局的直接指导帮助下，全面贯彻落实上级的精神和工作要求，以紧紧围绕街道中心工作为重点，突出审计监督和指导服务两个方面的职能，服从和服务于街道大力发展地方经济和工程审计两项重点工作，坚持重点工作与日常工作两手抓两不放，充分调动和发挥各方面的积极因素，取得了明显的工作成效：

一、设立了内部审计机构

二、制定了内部审计计划

篇12：审计局保密工作检查自查报告

为落实好文件精神，xx区审计局按照《保密法》的规定和制定的保密制度及措施,认真开展了保密检查自查工作，现将自查情况总结如下：

一、基本情况

我局的保密工作以局长为保密工作小组组长,把保密工作纳入本单位目标管理, 认真制定了年度计划;多次召开党组专题会研究保密工作，特别注重审计业务及有关工作中的保密情况，及时解决保密工作中存在的`问题。我局的保密工作不仅做到了常讲常抓，而且年初有计划，并且纳入了本部门目标管理考核。

在工作中要求全体人员能正确理解、宣传、执行《保密法》，认真做好各项保密工作，切实履行工作职责。局领导高度重视新形势下保密工作，在执行保密纪律和法规制度方面作出了表率，认真贯彻执行《党政领导干部保密工作责任制》，做到了审计工作审到哪里，保密工作就抓到了哪里。局领导结合审计工作多次在全体干部大会上强调，每位干部都有保密义务，不该说的不说，不该问的不问。

二、保密管理的相关制度

(一)我局全面落实了文件的收发、传递、复制、借阅、立卷归档和销毁全过程的保密制度,继续加强了对涉密文件和内部资料的管理:对含有机密性的文件、通报、内参等有关资料指定专人负责接收、登记、传交;对党内和上级机关的涉密文件及有关资料在清退时,除归档和与本单位工作有密切相关的文件外,指定专人负责清理、登记、造册,送有关部门办理清退手续,文件清退率达到了100%;对废旧文件资料及各种内部刊物,集中送到了指定地点统一监销。通过这些工作,切实杜绝了失密事件的发生。

(二)按照要求对涉密载体、涉密计算机信息系统进行专人定机管理，对局工作用载体(U盘、光盘等)、工作用计算机信息系统按照“谁使用、谁管理”、“谁上网、谁负责”的原则落实责任，对废旧工作用载体由办公室统一回收后到市保密局指定销毁地点统一销毁;无泄、失密事件发生。

(三) 结合审计局工作流程和特点，在政府公众信息网和区党政网建设和使用过程中，严格按照相关规定进行操作，坚持“谁上网谁负责”的原则，加强了涉密计算机硬盘、光盘、软盘的使用和管理，按保密规定进行维修;杜绝了安全隐患，无泄密事件发生。同时建立相应的信息发布审批制度。按照“先审查，后公开”和“谁公开，谁负责”的原则，对局政务信息公开的保密审查按初审、复审和批准三个程序实施。坚决杜绝错发各类涉密及内部信息的情况发生。