局带班值班制度

2024-04-08

局带班值班制度（通用10篇）

篇1：局带班值班制度

领导值班、带班制度

一.总则：

１．指导思想：

落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号），住建部《建筑施工企业负责人及项目负责人实施现场带班暂行办法》，《东营鲁恒建筑安装工程有限责任公司企业负责人及项目负责人实施现场带班暂行办法》的相关要求，进一步强化施工现场安全生产管理，结合公司实际情况，制定本项制度。２．对象：

企业负责人是指法定代表人、总经理、主管质量安全和生产的副总经理、总工程师和副总工程师；

项目负责人是指项目经理。３．适用范围：

本办法适用于公司各单位范围内所有在施项目。

二．企业负责人带班检查

１．公司建立企业负责人带班检查负责制：

1．１公司层级：是落实领导带班的责任主体，负责建立本单位主要负责人带班检查制度，具体落实施工现场带班检查工作。

１．２分公司层级：各分公司根据公司的授权委托，对所辖区域安全生产全面负责，具体组织实施施工现场领导带班制度，当属地工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时，按规定对施工现场进行带班检查。２．公司负责人带班检查工作内容

２．１传达贯彻安全生产的政策、法规和各级管理要求，对项目负责人现场带班生产情况进行监督检查；２．２组织相关人员对重点部位、关键环节巡视检查，掌握施工现场安全生产和管理状况；

２．３当工程项目出现险情或发现重大隐患时，进行现场带班检查，督促工程项目进行整改，及时消除险情和隐患。

２．４工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时，公司负责人应到现场进行带班检查。

３．公司应制定领导带班检查工作计划，每月检查时间不少于工作日的25%。

４．公司领导带班检查时，应做好检查记录，并分别在公司安全监督部和项目部存档备查，相关记录保存期不少于1 年。

５．由集团公司签约、公司负责履约的工程，经集团公司书面委托后，施工现场领导带班检查工作由公司领导负责落实。

三．项目经理带班生产

１．项目部是落实领导现场带班生产制度的责任主体，施工现场只要从事施工作业活动，项目经理应在施工现场组织协调工程项目的质量安全生产活动。

２．项目部应当建立项目领导现场带班生产制度，并严格考核。现场带班生产制度应当明确现场带班生产人员安排、带班生产工作时间、带班生产的任务、职责权限、考核奖惩等内容。

３．项目经理每月带班生产时间不得少于本月施工时间的80%。因其他事务需离开施工现场时，应履行请假手续，经批准后方可离开。离开期间应委托项目相关负责人负责其外出时的日常工作。

４．当项目处于昼夜连续施工期间，项目部主要负责人（项目经理、生产副经理、项目总工）应在现场轮流带班生产，并在明显位置公示当日带班生产领导的姓名、职务、联系方式。５．项目主要负责人现场带班生产时，应当履行下列职责：

５．１加强对重点部位、关键环节的检查巡视，全面掌握施工现场的安全生产状况。

５．２及时发现和组织消除事故隐患和险情，及时制止违章违纪行为，严禁违章指挥。

５．３遇到险情时，立即下达停止作业、撤离现场命令，组织涉险区域人员及时、有序撤离到安全地点。

５．４对当日发生的事故及时启动应急预案，组织应急抢险工作，保护好现场并及时向上级有关部门报告。

６．项目主要负责人带班生产时，要全面掌握工程项目质量安全生产状况，加强对重点部位、关键环节的控制，及时消除隐患。要认真做好带班生产记录并签字存档备查。保存期不少于1 年。

７．当项目进行轮流带班时要实行交接班制度。上一班的带班负责人应当向接班的人员详细说明当前施工现场质量安全状况、存在的问题及原因、需要注意的事项等。

８．重要节日及重大活动期间，各分公司、项目应健全安全生产值班制度，确定带班领导，安排相关管理人员在现场带班，加强对施工现场的安全管理及食品安全、消防安全管理等工作，发现安全隐患按要求立即处理，并做好相关记录。

四．监督考核

１．公司安全生产委员会在对下属单位和项目进行安全生产绩效考核时，对带班检查、带班生产的执行情况进行检查，并将检查结果作为考核指标。

２．公司安全管理部门对公司所属各单位领导带班检查、带班生产的日常管理和督促检查，把建立和执行领导带班检查、带班生产制度作为日常监督检查的重要内容。

３．公司安全管理部门对公司所属各单位领导带班检查、带班生产情况进行监督检查时，重点检查下列内容：

３．１是否建立健全领导带班检查、带班生产制度。

３．２．各分公司和项目部领导领导带班检查、带班生产情况，特别是项目领导带班生产情况。

３．３是否制订单位领导每月带班检查计划以及工作计划执行情况；

３．４项目部领导现场带班生产履行职责情况，特别是重大事故隐患和险情的处置情况。

五．处罚

１．在检查中发现下属单位或项目部有下列情况的，对相关责任人罚款500 元，项目经理处罚2000 元。

１．１未建立负责人带班检查、带班生产制度的。

１．２未按规定记录检查主要情况和问题隐患整改情况或者保存档案的。

１．３分公司或项目部负责人未按规定现场带班检查，或者检查记录档案虚假的。

六．附则

１．本《办法》由公司安全监督部起草并负责解释。２．本《办法》自发布之日起施行。

篇2：局带班值班制度

我局领导要坚持工作日带班制度、节假日值班制度，要恪尽职守，以高度的责任感，做好日常，特别是节假日期间的安全保卫及突发事件的处理工作。对工作失职、渎职，造成事故灾害，要严肃追究单位和责任人的责任。

1、带班领导要按时到岗到位，带头认真履行自己的职责。

2、值班领导要严守岗位，对上级机关的指示、命令、规定要做好详细的记录，并及时准确地向有关领导转达，认真做好值班记录。

3、要加强对节假日值班的管理。期间值班人员要坚持值班登记制度，不迟到早退，不脱岗空岗；坚持每小时巡查一次，严格交接班制度。发现火险、盗情等问题要及时报警和报告值班领导，并采取应急措施。

篇3：局带班值班制度

1 实施行政总值班巡查制度的必要性

以前我院行政总值班一直是在值班室处理应急事务,只有在接到紧急事务报告后才会到达现场处理。这种状态存在以下问题:(1)不能及时发现安全隐患;(2)不能对各科室值班人员实施有效的监督;(3)处理应急事务较为被动。

2 实施行政总值班巡查制度的过程

2.1 由医院医疗质量管理委员会讨论通过

首先,我们制定了实施行政总值班巡查制度的文件,内容包括实施的方法、人员组成、巡查方式和内容、奖惩原则等具体实施细则,经医院医疗质量管理委员会讨论通过后方正式实施。

2.2 开通手机呼叫转移

在每一项制度的实施过程中,我们认为必须创造实施的基本条件以便制度落实到位。在项目实施之初,我们就为总值班员配备了专用的手机,并将值班室的电话办理了呼叫转移,在无人接听状态下能够自动转移至值班员的手机上,确保通讯联系畅通。

2.3 制定巡查实施方案并表格化,提高可操作性

针对既往总值班发现的共性问题,结合当前医疗、治安和消防各个方面的要求以及我院的具体情况,我们制定了巡查方案并设计了巡查专用记录表格,内容涵盖了以上各方面的检查细则,便于数据统计和总结。

3 行政总值班巡查的具体内容和方式

3.1 巡查周期和范围

为了更好地实施这项制度,确保医疗、治安和消防安全,我们规定:每个班次值班人员均必须进行一轮全院的巡查工作,不留死角,确保制度执行到位。根据每个科室的具体情况,我们要求值班人员进行巡查时不得影响科室工作,但是检查必须到位,确保对医疗、治安和消防等各个方面进行有效的全面监督。

3.2 参与人员组成

我院参加行政总值班巡查工作的人员都是有多年工作经验的医疗、护理和职能部门管理人员,对医院的临床工作都非常了解,能够确保巡查工作到位。

3.3 明确巡查内容并动态调整

我们依据巡查工作要求事先拟定了巡查工作重点和具体内容,主要包括各种安全性指标。如值班人员在岗情况、工作态度、病房整洁度、是否存在医疗纠纷隐患、是否存在消防安全隐患等。我们依据不断生成的检查结果还会相应调整巡查内容,以保证我们巡查的内容更加完善、有效,并能适应新的医疗形势。

3.4 建立互动机制,督促落实整改

建立互动机制是相对较为困难的。在巡查工作中,我们尤其注意了方式和方法问题。由于行政总值班巡查是新开展的一项制度,所以我们的每一项内容都是开拓性的。在执行的具体方式和方法上,我们力求做到完美,既要做到各项工作有效开展,还要注意不影响各科室的工作,而最终的目标是通过巡查工作全面推进我院医疗、治安、消防方面的安全水平不断提高。

对于巡查中发现的问题,行政总值班人员会当场反馈给科室,并分别记录在总值班记录本和巡查记录表格内。第二天由院办对发现的问题及时反馈给有关科室负责人,并将巡查记录张贴在公示栏内,以便院领导及时了解到全院的工作情况。对于共性的问题,我们会及时提交各相关部门提出解决办法。

4 实施行政总值班巡查制度的效果分析

4.1 提高了临床一线医护人员的安全意识

在开展行政总值班巡查制度的过程中,我们深刻地体会到,安全管理工作必须常抓不懈。如果没有监督机制,安全工作将没有有效的保障。通过我们对医疗、消防安全的持续督查,极大地提高了临床医护人员的安全意识。尤其是在如今医疗环境不佳的情况下,广大的医护人员深刻地意识到加强安全保障可以有效地预防医疗纠纷,减少医疗事故。所以临床医护人员对我们的态度也在不断地好转,使我们更加坚定了继续开展行政总值班安全巡查工作的决心。

4.2 加强了对值班医师在岗和工作情况的有效监督

按照三级甲等医院的规定,各病区要实行三级医师(住院医师、住院总医师(相当于主治医师)、主任医师)值班制度。以前我院的三线医师存在脱岗问题,由于缺乏有效的监督,一直没有解决。在巡查中我们将三级医师的在岗情况作为巡查的重点之一,并将结果定期公布。对执行情况好的科室进行表扬,未做到的通报批评,从而强化了各临床科室的值班意识、值班责任感,保障了医疗安全。

4.3 切实推动了医疗质量的提高

我们通过实施行政总值班巡查制度保证了医院非办公时间的医疗和护理质量的有效提高。在非办公时间,由于缺乏有效的监督机制,临床科室可能会存在各种各样的问题,有些甚至会导致严重的不良后果,例如值班医护人员的懈怠等。通过行政总值班对各个科室的巡查,对非办公时间的医疗、护理和后勤工作进行有效的管理,加强了非办公时间的监督,并能够及时在现场迅速解决工作中的实际问题,使病房管理、医疗安全等各项质量指标得到了明显改善。通过我们的努力,解决了一些难题。对于重大抢救、特殊患者诊治以及后勤应急状况等问题都能够及时到达现场处理,确保措施有效得力,从而对防范医疗纠纷的发生起到了积极作用。

4.4 加强了对医院消防和治安方面的有效监督

以前在消防和治安管理方面,我们一直依赖于医院保安巡查,由于保安不属于医院在编人员,而且大多数属于临时性员工,对医院没有归属感,不能对他们寄予过高的期望,实际情况也确实如此。因此,我们通过行政总值班巡查进一步加强了对医院消防和治安方面的有效监督。在巡查过程中,我们发现了许多安全方面的隐患,通过整改,提高了医院的整体安全管理水平。

5 存在的问题及思考

5.1 必须坚持长期开展行政总值班巡查工作

医疗安全是开展医疗活动的根本,必须长期坚持,所以我们认为行政总值班巡查工作也应该长期坚持不懈。如果疏于对医疗、治安和消防安全长期有效的监督,医疗、护理和后勤工作人员的安全意识必然会逐渐淡薄,将直接影响医疗质量和安全。不过对于巡查的具体形式我们认为应该根据医疗活动的状态和医疗政策调整不断进行改进,以适应形势的发展。

5.2 巡查范围应该覆盖全院所有科室

医疗活动是一个整体,任何一个医疗环节的阻滞都会影响终末质量和安全。它要求所有临床、医技和后勤各个部门统一协调才能够完成,因此我们认为所有临床、医技和后勤部门均须严格执行安全管理制度。我们目前只是在北楼住院部开展此项工作,计划在时机成熟时将所有在非办公时间设有值班人员的部门均列入巡查范围内,做到全院一盘棋,全面有效地督查,促进医院安全管理水平不断提高。

通过实施行政总值班巡查工作,对加强安全管理,提高医疗质量起到了重要作用,并得到了院领导的认可,这更加坚定了我们要将行政总值班巡查制度坚持做下去的决心。在以后的工作中,我们将不断完善巡查的方式、方法和内容,使得数据更加科学、合理。我们计划进一步建立更为完善的全院安全管理质量评价体系,推进我院医疗质量和管理水平不断提高。

[收稿日期2011-03-21]

摘要：中国医学科学院阜外心血管病医院结合医院实际,在医院北楼住院部实施行政总值班巡查制度。论述了实施行政总值班巡查制度的必要性,介绍了实施行政总值班巡查的过程及具体内容和方式,并从提高了临床一线医护人员的安全意识、加强了对值班医师在岗和工作情况的有效监督、切实推动了医疗质量的提高、加强了对医院消防和治安方面的有效监督等方面总结了实施行政总值班巡查制度取得的效果。

关键词：行政总值班,医疗质量,消防安全

参考文献

[1]张乃津.行政总值班的责任更重大[J].中国医院院长,2006,(12):60-61.

[2]朱建萍.略谈行政、医疗总值班的设立及作用[J].牡丹江医学院学报,2007,28(6):108-109.

篇4：产煤大省强化矿长下井带班制度

黑龙江省将强化矿长带班下井制度与严查井下现场管理相结合,规定如发现“代班下井”等违规现象,将视同隐患并当作事故处理,严肃追究领导责任。

记者了解到,“十一”前,黑龙江省便组成了由黑龙江煤矿安全监察局、黑龙江省煤炭生产安全管理局、黑龙江省公安厅等多个部门组成的检查组,对全省的10多家国有重点煤矿及地方煤矿进行了抽查,了解煤矿对于《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》的落实和安全生产知识教育培训情况,并在检查现场拨通井下电话,检查矿长带班下井情况。

黑龙江省煤炭生产安全管理局局长王权说,煤矿领导带班下井制度是国务院的明确规定,必须坚决严格执行。“带班矿长要与矿工同上同下,下井要充分履行监督管理的职责。”

为此,黑龙江省在本次检查中用“铁规”“铁腕”严格矿长落实带班下井作业制度,并规定如果发现哪个矿的矿长没有带班下井,要将之当作隐患,按发生事故严肃处理,并追究相关领导责任。

另据了解,东北最大的煤炭企业——黑龙江省龙煤集团自9月份开始已自行组织人事和纪律检查等部门监督检查干部下井带班作业情况,要求班班有矿副总以上干部深入井下,区队干部三班现场带班作业,确保遇有巷道贯通、初次放顶、排放瓦斯、处理火区、探放水及瓦斯、煤尘重大情况现场指挥,坚决杜绝“超能力、超强度、超定员”组织生产。

“9月29日,山西省在国家安监总局关于煤矿领导带班下井安全检查制度的基础上,广泛征求各地市、各大煤矿集团意见,出台了《山西省煤矿领导下井检查规定的实施细则》,共分5章26条,细则出台了更加细致的措施和规定。”山西省煤炭厅副厅长王学军说,“全省将严格执行领导带班下井和安监检查规定。煤矿领导带班下井重在建立长效机制,山西省将组织不定期抽查,对执行不力的煤矿进行查处和曝光。”

山西潞安煤矿集团余吾煤业公司生产副总工程师陈继刚负责9月27日下午4点班的带班下井安全检查。陈继刚在矿井的南1201瓦斯排放巷5号贯眼处发现需要加固,他及时指挥井下人员进行了加固。潞安集团党委副书记王志清说,潞安集团多年坚持实施矿领导下井带班制度,实行集团领导“零点行动”制度、干部下井“三三制”和“三必到三走到”制度,有效加强了井下现场管理。2000年至2009年,潞安集团百万吨死亡率为0.033,其中5年事故为“零”。

晋邦德煤业公司属于西山煤电集团的一座整合矿井,目前矿井处于基建当中。晋邦德煤业公司基建副矿长张银宝说,整合期间,煤矿就严格执行矿领导三班带班下井制度。

篇5：领导带班、值班制度

一.目的

为切实抓好公司各工程项目安全生产质量，增强施工现场生产的安全管理水平，进一步督促各工程项目部按要求落实安全生产责任制。确保做到施工现场安全质量标准化及实现公司安全生产目标，特制定本制度。

二.规定及要求

公司法人代表是落实企业负责人及项目负责人、项目负责人施工现场带班制度的第一负责人，对落实带班制度全面负责。公司总经理、分管生产副经理、质安总监每月在工地现场带班检查不少于7个工作日，并保证每个工地至少要带班检查一次。公司于每周二、五对在建项目进行领导带班制检查。项目经理是所承担项目质量安全管理的第一责任人，应对工程项目落实带班制度负责，项目负责人必须确保每月在施工现场带班生产的实际时间不少于24天，项目经理不在岗时应委托持有“B”类安全生产考核合格证的人员代行其管理工作。现场有涉及超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工、出现灾害性天气或发现重大隐患、出现险情等情况时，项目负责人、专职安全员等必须会同相关部门认真组织制定专项整治方案，并在岗带班作业。

三.工作程序 1．带班安排

公司领导带班安排：公司懂事长、总经理、分管生产副经理、质安总监分别轮流带班，如工作忙或出差等，按顺序由下一人带班。公司级领导带班具体名单统一安排并归档备案。

2．领导带班职责

2.1坚持生产工作与安全工作的“五同时”，模范地执行各项安全生产的规章制度，对本单位的安全工作全面负责；

2.2负责当日的安全检查、督促和指导各班组的安全工作，解决安全方面的疑难问题，防范可能发生的一切不安全因素；

2.3负责当日生产现场的安全监督、督促和检查工作，有权对“三违”现象进行处罚，并停止其工作，对情节严重者，并按有关规定处理；

2.4对发现的事故隐患必须立即采取有效防范措施，提出整改意见，督促限期整改；

篇6：2、领导带班值班制度

领导带班及值班制度

1、严格按照维稳值班表执行，任何人不得随意调整、改变维稳值班表，如有特殊情况，必须提前一天书面请示审批。由项目部项目经理同意并报安装公司机关批准后方可调整。

2、实行24小时全天候值班，任何人值班时间不得以任何理由离开值班电话。如确有特殊情况，必须安排其他人临时值守。值班领导和值班责任人应畅通信息联系，密切注视项目部各种治安隐患和突发事件。值班人员必须提前十分钟到岗，坚守工作岗位，严格做到不早退、不空岗、不随意请人代班，并做好当天值班记录。

3、带班领导在接到涉稳事件报警电话后，必须在第一时间上报上一级带班领导，同事组织应急小组及时处理。

4、带班领导及值班人员在值班期间必须做好书面值班日志，在交接班时，必须和下一任值班人员进行书面交接签字，值班期间有特殊情况的，应给接班人员讲明注明。

5、带班领导在带班期间要做好矛盾纠纷的摸底排查，特别是在新工人入场期间及节假日期间要开展好专项维稳工作，排查不稳定因素，及时调节各类矛盾纠纷。

6、值班人员在值班期间，应在值班室方便处放置防爆用品，以备自我保护和应急防卫。

7、有外来人员时，值班人员负责记录在案，如发现可疑情况，拒绝可疑人员入内，并及时上报。

8、值班人员必须将相关的维稳常用电话存储到手机通讯录，以便及时准确地对突发事件进行处理。

新疆兵团工业设备安装公司

五彩湾古海温泉项目部

2017年6月10日

新疆兵团工业设备安装公司

永筑重钢基地项目

领导带班及值班制度

新疆兵团工业设备安装公司永筑重钢基地项目部

篇7：夜间带班值班巡逻制度

二、轮流值班、带班，按编组顺序进行，保卫科负责考勤。在保卫科长监督下，明确分工、各司其职，发生事故要追究带班人员和值班人员的责任，严肃处理。

三、值班人员每日八时由保卫科组织交接班，一般情况当班人员不许请假，因特殊情况需要请假时由科长严格掌握，分管主任批准，保卫科长负责指定替补人员，确保值班工作顺利进行。

四、当班人员要坚守岗位，忠于职守，发现值班人员打牌、下棋、睡觉、酗酒现象，不认真巡逻，因失职造成被盗、火灾等事故者，依损失大小，分别给予扣发当月安全奖或行政处分，损失严重的，要依法追究刑事责任。

五、各组人员要提高警惕尽职尽责，要特别加强对门卫收发货场、仓库道口、施工工地等死角区的检查巡逻，严禁杂人员私自进入库区玩耍，维护正常的生产工作秩序，确保库区安全。

六、带班干部有权处理东库夜间发生的一切问题，保卫科接班人员要接受带班干部的领导，应及时请示汇报。

篇8：局带班值班制度

对烟草商业县级局(分公司)资金管理制度进行审计,不仅要检查资金支付、收缴是否规范,还重点要检查、分析其制度是否完善、流程是否规范、必要控制节点是否齐全,执行是否到位, 以充分发挥资金管理制度的风险防控作用。

一、烟草商业县级局(分公司)资金管理制度审计与传统审计的区别

1.审计目的不同。传统的合法性、合规性审计主要是为了最大限度防止错误发生,审查各项经济活动是否遵偱法律法规和烟草行业各项规定、制度,其目标相对简单。而烟草商业县级局 (分公司)资金管理制度审计目标主要包含制度完整性、控制有效性、执行到位性三个方面。制度完整性主要是指资金管理制度是否涵盖了经济业务的方方面面,是否全面反映经济活动;控制有效性是指在具体业务过程中,主要的程序、流程是否有有效的控制节点;执行到位性主要是指制度、流程、节点是否得到执行, 是否能达到资金管控目标,维护资金安全,提高资金使用效益。

2.审计标准不同。传统的合法性、合规性审计标准为现行有效的法律法规和烟草行业内部规章制度,标准明确,易于执行, 易于判断。而资金管理制度审计的标准是在现行有效的法律法规和烟草行业内部大的规章制度的基础上,根据不同业务确定不同标准,对企业具体管控状况由审计者用职业实践与积累设计的标准对制度完整性、控制有效性、执行到位性三个方面进行判断。

3.审计作用不同。传统的合法性、合规性审计的主要作用是确保经济活动的合法合规。资金管理制度审计的作用主要是夯实资金管理基础,提升资金管理水平,具体一是加强财务基础管理,确保会计信息真实性;二是促进制度的落地执行;三是强化资金收支规范;四是通过完善制度及提高执行力,确保建立长效机制,促进企业持续健康发展。

二、资金管理制度审计初步实践

2008年5月22日,财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》,以后,又发布了系列配套指引,2003年4月,中国内部审计协会也发布了有关内部控制审计准则,这些都是指导企业完善内部控制制度并促使制度落地生根的基石及举措。通过内部控制规范的贯彻,通过烟草行业ISO9000— 2008版的落地运行,烟草县级局(分公司)已建立完善了相关管理制度,各项工作规范化管理在持续推进。但是,烟草行业2005年县级局法人取消,财务职能归入综合办公室,财务会计工作边缘化,财务管控功能弱化,财务人员素质下降,专业人员缺乏,导致资金管理内部控制制度健全性、有效性下降,资金管控风险在加大,对资金管理制度实施审计是强化管理之必然要求。

1. 审计标准。审计的标准包含国家法律法规及行业规章制度,企业自行制定的制度,以及审计人员根据业务流程认为必须进行管控的节点。

2.审计方法。一般常规审计方法均可使用,包括审前调查,审中访谈、抽样、测试,审后定量比较、定性分析等方法。

3.方案设计。烟草县级局(分公司)可变费用支付和卷烟销售货款回收是资金管控的重点,围绕这个重点设计审计方案,包含确定审计目标、审计对象、审计主要内容、审计程序及方法等。

4.检查测试。在审计主要内容确定后,进行制度测试。根据实际,确定主要测试的制度、程序、要求及岗位职责,具体见下表:

5.测试结果。测试完成后,汇总得出初步测试结果。从测试汇总表可以发现,汇总得出的有简单相对数,也有绝对值。绝对值直观,能反映个体的特殊性,但不能反映多个量间的关系,不能反映普遍性。烟草县级局(分公司)无投融资业务,卷烟销售货款回收属于强制性要求,可变费用年初预算控制,有节约要求,更有规范性要求。绝对值反映规范性要求更直接。普遍性要求用简单相对数不足以深刻反映,用以下相对值反映比较好。

(1)用坐标形式反映各单位管理水平的分布均衡或不均衡程度。以13个制度为X轴,以45个节点为Y轴,以制度建立、节点执行的平均数为新坐标划分四个象限,看测试单位分布于哪个象限及象限间分布的均衡或不均衡程度,由此反映管理水平较好及较差。

(2)用标准差及标准差系数反映当年波动及连续变动情况。计算制度建立、节点包含、节点执行的单位总体标准差,反映总体当年波动程度;计算标准差系数,反映总体样本间差距扩大或缩小程度。

(3)建立模型。模型应考虑无偏性、一致性、有效性、充分性性质的组合。测试结果模型要考虑制度完善、有效、执行及缺陷等指标。制度完善性、节点有效性、节点包含性指标权数以各单位年度“可变费用与销售收入之和”占比为标准,缺陷指标属于减项,划定层次,给定系数,属于哪个层次就选用哪个系数。

模型为:S=Σq(z+y+x)- 缺陷系数

S—管控水平,q—权重系数,z—制度完善性占比,y—节点有效性占比,x—节点包含性占比。

制度测试连续进行才能反映提高程度。当S无限地接近1时,表明管控水平逾高。

三、相关建议

对烟草商业县级局(分公司)资金管理制度进行审计,改变了审计就事论事的现象,实现了以审计评价制度、评价执行、评价管理、查找制度根源的转变;改变了审计以账论事的现象,用制度完整性、执行有效性、缺陷风险性评估管理水平,实现了审计转型。

但是,由于对企业内部控制制度的审计还没有建立统一的标准,基于个人认识能力不同,审计中的主观随意性还较大, 审计方法掌握运用还不一致,对制度的理解、要求也不同,制约了内部控制制度审计工作的开展。实施资金管理内部控制制度审计还应关注以下几方面:

1.提高人员素质。制度审计是一项复合性工作,对审计人员要求高,审计人员应提高基本素质,不但要熟悉法律法规,还要掌握行业规章制度,了解业务程序,才能满足制度审计要求。要做好资金管理制度审计,必须重塑知识结构,在法律基础、行业规章、财务会计基础模块上,增加资产管理、税务收缴、预算控制、劳动工资管理、基建工程管理、票据管理、专卖打假经费管理、数理经济学等知识模块,打造复合型审计人才。

2.建立烟草县级局(分公司)资金管理内部控制制度审计标准,寻找更客观的模型。

只有规范科学的制度审计标准,才能得出符合客观实际的审计结果,才能落实审计整改,才能推动审计工作有效转型,并成为提升管理水平的重要手段之一。在实践中,审计标准的建立要以法律、法规制度为依据,以业务运行控制程序为基础,以查找控制节点为手段,以防控风险为目标,模型中要合理划分重大、重要、一般控制缺陷影响,提高审计针对性。

3.精心设计方案,必要时进行审计前调研。制度审计涉及到方方面面,加之经营政策、战略及策略的调整,以及经营环境的变化,制度控制的节点必然发生变化,重大、重要、一般控制缺陷也存在转换现象,审计前必须清醒认识,才能做到从容把握,实事求是,确保结果客观真实。

4.风险延伸。审计中,如果条件允许,可给予重大、重要、一般缺陷一定的权重,计算缺陷系数而不是给定缺陷系数,由缺陷系数判断缺陷影响程度,从而更客观地衡量制度控制的总体健全性、有效性,才能更好地把握制度风险,从而更好地防控风险。

摘要：文章论述了烟草商业县级局(分公司)资金管理制度审计与传统审计的区别,设计了烟草商业县级局(分公司)资金管理制度审计测试表,建立了管控测试模型,并对烟草商业县级局(分公司)资金管理制度审计提出相关建议。

篇9：中国法律援助值班律师制度初探

关键词：值班律师制度；完善；意义

中图分类号：DF85文献标识码：A文章编号：1672－2663(2009)04－0115－03

法律援助值班律师制度是指由政府买单，法律援助机构指派律师在公安机关或人民法院等部门值班，免费为当事人即时提供法律咨询、指导，或者作为被指控人的代理人，帮助被指控人申请延期审理、进行保释听证或者处理其他法律事务。设立法律援助值班律师制度的目的，是为低收入人群提供及时、专业、低成本、高效率的法律援助服务。法律援助值班律师制度在我国毕竟是第一次尝试，要想建立规范的值班律师制度我们有必要借鉴国外经验做进一步的探索。

一、我国值班律师制度试点情况介绍

2006年8月，联合国开发计划署和我国商务部、司法部共同确定，将河南焦作市修武县作为在我国探索建立“法律援助值班律师制度”项目的首个试点县，旨在推动我国法律援助体制与国际接轨，为以后在全国普遍建立这一制度积累经验。修武县首期选聘参与试点项目的值班律师共18名，分别在县法院、公安局、看守所、城关派出所各设立一个法律援助值班律师办公室，项目自2006年9月正式启动至2008年3月结束，值班律师共接待咨询事项1735起、接待来访人员1953人，其中帮助解答咨询1161起、引导申请法律援助171起、引导至相关部门267起、其他136起。在此基础上。河南省扩大试点，焦作市率先实现了“法律援助值班律师制度”在全市范围内全覆盖，建立法律援助值班律师办公室11个、参与值班律师150名。在省会郑州，2008年7月也开始在郑州中级人民法院设立值班律师办公室。

二、对中国法律援助值班制度的探索

我国法律援助值班律师试点项目实施完毕，获取了可贵的实践经验。但要在全国范围内推广建立这种制度还需要做一个理性的探索，为将来在全国建立这项制度做好思想上的准备。

(一)法律上的保障

《刑事诉讼法》、《律师法》和国务院《法律援助条例》对于值班律师服务和律师讯问在场权问题没有规定，使得试点项目在实践中遇到诸多问题，具体执行和操作过程中困难较多。由于缺乏可操作的法律或政策依据，试点阶段是靠政府协调开展工作，在全国推广和建立值班律师制度没有稳定的制度保障是不可能的，建议值班律师服务能写入宪法、法律援助法、律师法和刑事诉讼法，从法律上保障该制度的建设。

(二)人力资源和政府资金的保证

法律援助的资源与需求矛盾是世界各国法律援助制度发展面临的普遍难题。在人力资源方面，修武县试点之初，考虑到法律援助专职律师人员少，无力承担值班工作；而提供有偿法律服务是社会律师的基本生存手段，政府不能强制要求他们参与项目。修武县对律师介绍宣传值班律师项目，结果有98％以上的社会律师都表示要积极参与，而且也实际参加了项目的实施。尽管如此，为克服法律援助资源的不足，还是要认真考虑美国哈佛大学法学院教授、刑事审判所主任小查尔斯.J.奥格利特里的建议，参考在资源与律师人数都很相似的南非，建立一种包括律师界和后备律师界、法律专业人士在内的义务性慈善服务作为补充。实际早在2002年12月3日，法律援助志愿者服务计划由司法部、共青团中央共同组织实施，并成立中国青年志愿者协会法律援助志愿者分会。法律援助志愿者服务计划是促进法律援助值班律师社会人力资源开发的一种重要方式，各级司法行政管理部门、团组织应当结合实际制定具体政策，鼓励社会各界、特别是法律工作者或法律院校师生积极参与。

在政府资金的支持方面，国外值班律师制度运行资金均由政府支付。在我国开展的试点项目下，项目运行经费全部由项目单位支付，现在项目已经实施完毕，如果在全国范围内推广，首先要考虑解决的应该是资金保障问题。根据我国《法律援助条例》及相关法律规定，法律援助是政府的责任，是政府为实现法律面前人人平等对公民的承诺。因此，值班律师制度作为法律援助制度的重要组成部分，其正常运行资金理所当然地应当由国家财政拨付，即由国家出资购买社会律师的服务提供给公民。

(三)组织管理机构的确立

国外律师值班制度管理机构呈现多样性的特点，不同的国家有不同的管理机构。我国试点阶段是由司法行政机关和法律援助机构联合管理，法律援助机构负责具体的实施管理。我们认为，将来该制度在全国推广，应该实行双重管理，即由司法行政机关负责值班律师的行政管理，法律援助管理机构进行具体业务管理。因为：第一，根据我国《律师法》规定，律师由司法行政机关管理而没有实行行业管理，值班律师工作是律师工作的一部分；司法行政机关对有违反法律、法规、律师职业纪律行为的律师或律师事务所有权给予惩戒。由司法行政机关对值班律师工作实行行政管理有利于该制度的健康发展。第二，值班律师制度是法律援助制度的组成部分，法律援助管理机构对值班律师工作实行业务管理是其应该履行的职责。

(四)值班场所的设立

值班场所的设立，决定于值班律师服务对象的确定。试点阶段我们主要在法院、公安局、派出所和看守所设立，监狱是空白。法院、派出所是矛盾、纠纷的集中地，自然应该设立。看守所是法律服务的敏感区，设立值班律师办公室很不容易，但经过努力设立了，而且效果很好。监狱在试点阶段我们没有设值班律师办公室，但很有必要设立。在宪政意义上，罪犯权利的保护程度不仅是一个国家人权保护状况的衡量标尺，而且还是一个国家是否达至法治状态的重要标志。我国《律师法》、《刑事诉讼法》等法律都没有给已决犯设定一个得到专业律师帮助的正当合法救济渠道，很多法律规定的权利因此而无法实现。值班律师如果能在监狱设立，无疑是填补了监狱法律服务的空白。在值班律师制度建立初期，要量力而行，使现有资源发挥最大作用，不能包揽一切，处处设立值班律师，但应该保证在各法院、公安局、派出所、看守所和监狱设立值班律师办公室，这是必要的，也是可行的。

(五)服务对象的倾斜

国外值班律师服务对象涉及刑事案件多，服务对象的重点是侦查阶段被限制人身自由的犯罪嫌疑人或被告人，政府采取各种措施保证他们能方便快捷地得到值班律师服务。如加拿大，设有24小时、一年365天的值班律师电话服务热线；英国法律规定律师在场警察的讯问才是合法的，如果犯罪嫌疑人没有聘请律师，值班律师应在接到警察局电话后45分钟内赶到为犯罪嫌疑人提供法律帮助。

我国被羁押或限制人身自由的刑事案件当事人，分为两大类：一是刑事已决犯被羁押在劳动改造场所即监狱。在监

狱的高墙内没有一个合法的渠道能让他们得到律师的专业法律服务。二是刑事犯罪嫌疑人和被告人被羁押在看守所。被羁押在看守所的犯罪嫌疑人在侦察阶段很难得到律师服务，律师会见难一直是一个难题，一方面是因为《律师法》第33条和《刑事诉讼法》第96条的规定有矛盾。另一方面是公安局和检察院的办案人员主观上担心在侦查阶段律师的介入会增加不安定因素，影响案件的侦破，有抵触情绪。另外，客观上存在警力不足等问题。但处在侦查完毕的起诉阶段的被告人，根据刑事诉讼法的规定，有能力负担律师费用的可以自行聘请律师得到律师的专业法律服务，会见次数不受限制，没能力支付律师费用的人符合法律援助条件的也可通过申请法律援助得到律师的法律服务。

我们试点项目在法院、公安局、派出所设立的值班律师办公室提供的值班律师咨询服务没有经济和案情审查标准，可以说是全体公民人人均可享受的一种社会福利，但其服务对象都是民事、经济、治安纠纷案件的当事人，没有被羁押的犯罪嫌疑人或被告人。而在看守所设立的值班律师办公室，他们向被羁押的犯罪嫌疑人或被告人提供法律咨询服务，从某种意义上说是对罪犯人权的直接保护，但因法律规定的冲突以及主观意识和客观条件的限制，并不是所有被羁押人员都能得到值班律师的服务，主要对侦查终结的被告人和被羁押的少年犯提供值班服务，这种服务也不是随时的和便捷的，一个星期有两天值班时间，值班的两天也不是全天候地提供服务，要在办案民警和审讯室都空闲的时候提供服务。对正在侦查阶段的犯罪嫌疑人，试点值班办公室进行了警察讯问时的律师在场权的尝试，但得到服务的人数很有限。监狱没有设值班律师办公室，服刑人员无法得到值班律师的任何服务。可见，在我国，被限制人身自由的刑事案件的当事人最需要法律服务，但得到的法律服务却最少。

从国际人权保护的形势和我国目前的实际情况看，值班律师服务应该向刑事案件的当事人倾斜，我们有条件也应该为在押的罪犯提供8小时工作日值班律师当面咨询服务和设立24小时值班律师电话服务热线，也可以先对那些可能被判处死刑、无期徒刑的犯罪嫌疑人提供值班律师在场讯问服务，积累经验后逐步全面实施。为保证安全，可以实行电话录音和讯问全程录像制度。只有这样，在押的犯罪嫌疑人、被告人和监狱服刑人员才能随时地、真实地感受到值班律师制度的阳光照耀，我们的值班律师制度才能真正起到控辩平衡作用以及对在押罪犯的人权保护。

(六)服务范围的扩大

法律援助值班律师服务的职责范围一般应该包括以下几个方面：(1)告诉当事人所享有的法律权利及如何采取法律手段保护自己的权利；(2)告诉当事人与其有关的法律法规和诉讼程序，消除当事人在诉讼过程中产生的疑虑；(3)帮助当事人准备和查阅诉讼文书和资料；(4)帮助刑事案件的犯罪嫌疑人提起申诉、控告；(5)帮助符合条件的被关押犯罪嫌疑人、被告人申请取保候审、监视居住；(6)协助当事人申请延期审理；(7)协助当事人参与诉讼和非诉讼调解、仲裁活动；(8)帮助当事人申请上诉；(9)帮助当事人书写法律文书和其他文书；(10)对于符合法律援助条件的当事人，帮助当事人向法律援助机构提交法律援助申请；(11)对于不符合法律援助条件而又确需法律帮助的当事人，可以告知当事人如何获得社会律师帮助；(12)对涉法上访案件当事人进行正确引导和疏导。

(七)律师专业素质和服务质量的提高

国外要经过严格的培训考试才能有资格成为值班律师。而我国在试点县由于律师资源十分有限，制约了值班律师的选拔方式，只是经过简单的培训就上岗，培训范围仅限于法律援助基本知识、接待技巧和值班纪律，根本谈不上设置更高的值班律师准入门槛，在资质方面没有有效的确认方式。在试点实践中，值班律师遇到的问题是千变万化、纷繁复杂的，值班工作专业性非常强，没有法律援助相关工作经验和较高专业水平的律师就不能很好地适应值班工作的需要。我们要在条件允许的情况下，明确值班律师的准入门槛，对取得律师资格和执业证的律师统一进行规范的准入选拔考试，值班律师还要进行系统的定期培训，以熟悉最新颁布的法律法规等，培训范围应向专业化、专门化方向发展，保证律师有良好的职业道德和执业技能。法律援助机构可根据社会律师的专业建立不同业务类型的值班律师档案名册，根据其业务特长，登记进入不同业务类型的法律援助值班律师档案名册。法律援助机构再根据值班律师档案名册，结合实际业务需要，确立值班律师日常值班制度，定期指派档案名册上的律师到法律援助值班办公室轮流值班，满足当事人专业服务的要求，提高服务质量和水平。在制度推广的过程中。逐步实行值班律师实习制度，确定一定的实习期，在实习期内采取以老带新的形式加强新任值班律师的培训，以保证新任律师的工作质量。

(八)服务便捷性的提高

项目运行过程中，值班律师提供的服务主要是通过现场面对面提供咨询的方式进行。这种方式受时间的限制比较大，当事人只能在工作日，在律师值班的时间内进行咨询，这样就大大缩小了值班律师服务的受援人员数量。另外，在看守所，由于怕影响案件的侦查，被限制人身自由的犯罪嫌疑人和被告人得到值班律师法律服务的时间和渠道受到的限制更加严重。所以，在以后的运作中，除8小时工作时间保证正常值班外，可考虑借鉴英国、加拿大24小时电话咨询方式，或建立网络在线咨询等方式的服务以弥补现有方式的不足。

(九)长效协调机制的建立

值班律师办公室设在法院、公安局、派出所、看守所内。法律援助机构与法院、警察机构之间都建立了非常自然的工作协作关系。法律援助值班律师工作如果离开了法院、公安部门的配合和支持，就无法真正为需要的当事人服务，因此，建立起法律援助机构、法院、公安部门之间的沟通与协作关系，明确相互之间在开展法律援助服务工作中的职责和义务，是必需的。目前，相关部门之间的协作沟通主要是通过开协调会的方式展开的，没有建立起制度化的长效机制。为了使法律援助值班律师工作更好地长期稳定地开展，建立制度化的长效机制非常必要。

(十)观念上的更新