重点安全法律法规知识

2023-05-13

第一篇：重点安全法律法规知识

2011期货法律法规重点知识精华

期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所第三章：期货公司

1.申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，

有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构(两个月内)

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

1 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。 2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、 7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。 8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会 1. 2. 期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：

教育组织会员遵守法律法规和政策制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究

2 第六章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。 3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3. 货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规 3 定。

不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。

2. 任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款

3. 交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人醋意1-10万罚款

4. 国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款

5. 期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。 6. 会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。

第八章

附则

4 1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。 3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。公开合理有效的原则

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。 4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力

5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理个监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿;

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。 2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

2007年8月1日施行第一章

总则

5 1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成

其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。 2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报道决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。

督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2. 组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，

监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务

按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使审诉权

3.期货交易所对接受会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成

第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：

有价证券基准即使价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

46 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道 3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

9 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策第七章法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度第八章附则 48

2007年4月15日期实施

第一章

总则

第二章

设立变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1. 期货公司按照密西职责

强化制衡加强风险管理原则简历完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组倍侧小接管托管关闭解散破产 (五日内向证监会报告)

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系，第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：

11 无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配。 2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。 3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用占有其他客户资金第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。

5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施第一则

总则

1.高级管理人员指: 期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

12 第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计顾问5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。 9.下列情况的不的申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未越5年的。

13 违法违纪吊销资格的律师会计师等 5年内。

违法违纪开出的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的

执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员 2年的。因违法违规违纪的主要负责人的 3年。第三章

任职资格的申请和核准

74 1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资资测试合格证明

(独立董事还不需提供个人独立性的声明) 2。申请经理层的材料：

申请书任职资格 2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会怕基础机构提供下列文件：

任职说明书

相关会议决议相关任用任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话需要提交的文件：

免职决定文件

第二篇：教师资格证考试教育法律法规重点知识笔记二

教师资格证考试教育法律法规重点知识笔记二第二讲教育法律基本知识

学科定位：教育法是教育科学与法学的一门新兴交叉边缘学科。

依法治教已成为世界教育发展的基本趋势和显著特征。

依法执教的过程世界上教育和法这两种社会现象有机结合的过程。

广义的教育法，是指体现统治阶级在教育方面意志的，由国家制定或认可，并以国家强制力保证其实施的有关教育活动的行为规范的总称。

教育法的特点：1教育法是一种有关教育活动的行为规范;2教育法是由国家制定或认可的行为规范;3教育法是统治阶级在教育方面意志的体现;4教育法是以国家强制力保证实施的行为规范;5教育法是教育客观规律法定化了的行为规范。

教育法的本质：1教育法是统治阶级在教育方面的整体老爷和共同意志的体现。2教育法所体现的统治阶级意志的内容最终是由统治阶级的物质生活条件所决定的。

教育法的基本原则;1坚持教育的社会主义方向性原则;2体现教育的民主性原则;3保障教育的公共性原则;4确保教育的战略性原则;5遵循教育发展的客观规律性原则。教育法的作用分作规范作用盒社会作用。

教育法的规范作用;1指引作用;2评价作用;3教育作用;4预测作用;5强制作用。教育法的社会作用：1保障教育政策的正确贯彻实施;2保障煎熬油的正确方向，落实教育优先发展的战略地位;3促进教育的改革和发展;4维护其教育法律关系主体的合法权益。教育法律法规的结构;1假定;2处理;3法律后果。

教育法律规则的类别：1授权性规则和义务性规则;2强制性规则和任意性规则;3确定性规则、委托性规则和准用性规则。

委托性法律规则，又称费确定性法律规则，是指没有明确规定行为规则的内容，而委托某一专门机关加以确定的教育法律规则。准入性规则是指没有直接规定某一行为规则的内容而是明确指出在这一行为规则的问题上饮用某项规定的教育法律规则。

第三篇：第四章重点行业领域法律知识



1、(多选题)食用农产品生产者应当按照食品安全标准和国家有关规定使用( )等农业投入品。

A.肥料 B.农药

C.饲料和饲料添加剂 D.兽药 o o o o

正确答案：ABCD

 o o o o

2、(多选题)为什么说社会共治是食品安全治理中的一个新的原则?( )

A.明确食品行业协会引导和督促食品生产经营者依法生产经营 B.消费者协会和其他消费者组织依法进行社会监督 C.明确对查证属实的举报应当给予举报人奖励

D.鼓励社会组织、基层群众性自治组织、食品生产经营者开展食品安全法律、法规以及食品安全标准和知识的普及工作

正确答案：ABCD

 o o o o

3、(多选题)下列食品生产经营者的做法正确的有( )。

A.食品生产经营者销售无包装的直接入口食品时，使用了无毒、清洁的容器 B.食品生产经营者没有使用符合国家规定的生活饮用水卫生标准的水

C.食品生产经营人员生产经营食品时，应当将手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽等 D.食品生产经营者对直接入口的食品使用了无毒、清洁的包装材料

正确答案：ACD



4、(多选题)食品生产企业应当就( )事项制定并实施控制要求，保证所生产的食品符合食品安全标准。

A.运输和交付控制

B.生产工序、设备、贮存、包装等生产关键环节控制 C.原料检验、半成品检验、成品出厂检验等检验控制 D.原料采购、原料验收、投料等原料控制 o o o o

正确答案：ABCD



5、(多选题)对食品生产加工小作坊、食品摊贩等进行综合治理，县级以上地方人民政府应当( )。

A.加强服务和统一规划

B.鼓励其进入集中交易市场、店铺等固定场所经营 C.鼓励和支持其改进生产经营条件 D.改善其生产经营环境 o o o o

正确答案：ABCD

 o o

6、(多选题)应当进行食品安全风险评估的情形有( )。

A.发现新的可能危害食品安全因素的

B.为制定食品安全国家标准提供科学依据需要进行风险评估的 o o C.为确定监督管理的重点品种需要进行风险评估的 D.通过食品安全风险监测发现食品可能存在安全隐患的

正确答案：ABCD



7、(多选题)禁止食品生产经营者生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品有( )。

A.国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品 B.超范围、超限量使用食品添加剂的食品 C.无标签的预包装食品、食品添加剂

D.标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂 o o o o

正确答案：ABCD



8、(多选题)根据《食品安全法》的规定，下列关于特殊食品的论述正确的有( )。

A.保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方乳粉生产企业应当按照注册或者备案的产品配方、生产工艺等技术要求组织生产

B.保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方乳粉的注册人或者备案人应当对其提交材料的真实性负责

C.生产保健食品，特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品和其他专供特定人群的主辅食品的企业，应当按照良好生产规范的要求建立与所生产食品相适应的生产质量管理体系

D.生产保健食品，特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品和其他专供特定人群的主辅食品的企业，应当向所在地省级人民政府食品药品监督管理部门提交自查报告 o

正确答案：ABC



9、(多选题)根据《食品安全法》的规定，下列关于保健食品的论述正确的有( )。

A.保健食品的功能和成分在特殊的情况下可以与标签、说明书不一致 B.保健食品的标签、说明书不得涉及疾病预防、治疗功能

C.国务院食品药品监督管理部门应当公布并及时更新已经批准的保健食品广告目录以及批准的广告内容

D.保健食品原料目录应当包括原料名称、用量及其对应的功效 o o o

正确答案：BD

 o o o o

10、(多选题)食品安全标准应当包括的内容有( )。

A.食品添加剂的品种、使用范围、用量 B.与食品安全有关的质量要求

C.与食品安全有关的食品检验方法与规程 D.食品生产经营过程的卫生要求

正确答案：ABCD



11、(多选题)我国《安全生产法》规定，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有( )职责。

A.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划 o o o o B.建立、健全本单位安全生产责任制 C.保证本单位安全生产投入的有效实施 D.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程

正确答案：ABCD

 o o o o

12、(多选题)下列股份有限公司申请股票上市的条件中，正确的是( )。

A.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上

B.公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上 C.公司股本总额不少于人民币三千万元

D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

正确答案：ABCD



13、(多选题)以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，正确的是( )。

A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B.应报国务院证券监督管理机构备案 C.应报国务院证券监督管理机构批准 D.应及时公告 o o o o

正确答案：ABD

 o o o o

14、(多选题)以下关于上市公司股票终止上市的条件，正确的是( )。

A.公司解散或者被宣告破产

B.公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 C.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

正确答案：ABD



15、(多选题)依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，正确的是( )。

A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 D.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 o o o o

正确答案：ABC



16、(多选题)证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是( )。

A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 o

o o C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

D.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 o

正确答案：ABC

 o

17、(多选题)依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定正确的是( )。

A.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

o B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

C.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制 o

o D.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

正确答案：ABD



18、(多选题)《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是( )。

A.承销团代销、包销期最长不得超过九十日 B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C.由主承销和参与承销的证券公司组成 D.适用于向不特定对象公开发行的证券 o o o o

正确答案：ACD

 o o o o

19、(多选题)以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述正确的是( )。

A.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 B.前一次公开发行的公司债券尚未募足

C.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 D.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

正确答案：ABD

 20、(多选题)未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是( )。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

D.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 o

o o o

正确答案：ACD 

21、(多选题)根据《环境保护法》规定，地方各级人民政府、县级以上人民政府环境保护主管部门和其他负有环境保护监督管理职责的部门有哪些行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过、记大过或者降级处分?( )

o o o o A.应当依法公开环境信息而未公开的 B.篡改、伪造或者指使篡改、伪造监测数据的

C.违反本法规定，查封、扣押企业事业单位和其他生产经营者的设施、设备的 D.将征收的排污费截留、挤占或者挪作他用的

正确答案：ABCD



22、(多选题)根据《安全生产法》的规定，生产经营单位发生生产安全事故，经调查确定为责任事故的，应当查明事故单位的( )。

A.应当查明对安全生产的有关事项负有监督职责的行政部门的责任 B.应当查明对安全生产的有关事项负有审查批准的职责的行政部门的责任 C.应当查明事故单位的责任 D.应当查明事故单位从业人员的责任 o o o o

正确答案：ABC

 o o o o

23、(多选题)国务院环境保护主管部门根据( )，制定国家污染物排放标准。

A.技术条件 B.国家环境质量标准 C.国家经济 D.环境监测规范

正确答案：ABC



24、(多选题)《环境保护法》规定，开发利用自然资源，应当( )，依法制定有关生态保护和恢复治理方案并予以实施。

A.保护生物多样性 B.加强污染监测预警 C.保障生态安全 D.合理开发 o o o o

正确答案：ACD



25、(多选题)以下选项中哪些属于《环境保护法》提出的“四统一”联合防治协调机制?( )

A.统一监测数据传输方式 B.统一监测设备调试和校正标准 C.统一监测指标 D.统一执行 o o o o

正确答案：ABC



26、(多选题)国家采取财政、税收、价格、政府采购等方面的政策和措施，鼓励和支持( )等环境保护产业的发展。 o o o o A.环境建设 B.环境服务 C.资源综合利用 D.环境保护技术装备

正确答案：BCD



27、(多选题)《环境保护法》中规定，国家在哪些区域划定生态保护红线，实行严格保护?( )

A.未达到国家环境质量标准的重点区域 B.生态环境脆弱区 C.生态环境敏感区 D.重点生态功能区 o o o o

正确答案：BCD



28、(多选题)生产经营单位( )工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

A.重组 B.新建 C.改建 D.扩建 o o o o

正确答案：BCD



29、(多选题)根据《安全生产法》的规定，生产经营单位对重大危险源应当( )。

A.登记建档 B.定期评价 C.定期检测 D.定期监控 o o o o

正确答案：ACD

 o 30、(多选题)下列关于环境保护主管部门履行“督政”职责的说法正确的有( )。

A.发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，应当向其任免机关或者监察机关提出处分建议

B.环境保护主管部门除了履行监管企事业单位和其他生产经营者外，还有监督下级政府环境保护工作的职责

C.上级人民政府及其环境保护主管部门应当加强对下级人民政府及其有关部门环境保护工作的监督

D.发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，并直接向其任免机关或者监察机关提出处分决定 o

正确答案：ABC

 o

31、(多选题)以下属于《证券法》所称之内幕信息的是( )。

A.已公开的公司分配股利的计划 o o o B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司股权结构的重大变化

正确答案：BCD

 o o o o

32、(多选题)下列不缴纳个人所得税的是( )。

A.国家发行的金融债券利息所得 B.股息所得 C.国债利息所得 D.红利所得

正确答案：AC



33、(多选题)在计算应纳税所得额时,企业发生的下列哪些支出作为长期待摊费用,按照规定摊销的,准予扣除?( )

A.固定资产的大修理支出

B.已足额提取折旧的固定资产的改建支出 C.其他应当作为长期待摊费用的支出 D.租入固定资产的改建支出 o o o o

正确答案：ABCD

 o o o o

34、(多选题)下列各项免交个人所得税的有( )。

A.军人的转业费和复员费 B.国债利息 C.保险赔款

D.残疾人、孤老人员和烈属的所得

正确答案：ABC



35、(多选题)某公司计算缴纳企业所得税时,提出减免企业所得税的请求,其中符合法律规定的有( )。

A.开发一项新技术的研究开发费用,请求在计算应纳税所得额时加计扣除 B.投资经营一项无国家扶持基础设施项目的所得,请求免征企业所得税 C.购买国债取得的利息收入,请求免征企业所得税 D.经营一项农业项目的所得,请求减征企业所得税 o o o o

正确答案：ACD

 o o o o

36、(多选题)保证人必须在汇票或者粘单上记载下列哪些事项?( )

A.表明“保证”的字样 B.保证人名称和住所 C.保证日期 D.被保证人的名称

正确答案：ABCD

 o

37、(多选题)汇票必须记载下列哪些事项?( )

A.出票人签章 o o o B.付款人名称 C.收款人名称 D.出票日期

正确答案：ABCD

 o o o o

38、(多选题)下列各项所得，应缴纳个人所得税的是( )。

A.工资薪金所得 B.稿酬所得 C.劳务报酬所得 D.特许权使用所得

正确答案：ABCD

 o o o o

39、(多选题)下列说法正确的是( )。

A.稿酬所得，适用超额累进税率

B.工资薪金所得，适用超额累进税率，税率为百分之二至百分之三十 C.劳务报酬所得，适用比例税率 D.特许权适用费所得，税率为百分之二十

正确答案：ACD

 o o o 40、(多选题)可减征个人所得税的情形有( )。

A.其他经国务院财政部门批准减税的 B.因严重自然灾害造成重大损失的 C.残疾、孤老人员和烈属的所得

正确答案：ABC



41、(多选题)在计算应纳税所得额时，企业按照规定计算的无形资产摊销费用，准予扣除。下列哪些无形资产不得计算摊销费用扣除?( )

A.与经营活动无关的无形资产

B.自行开发的支出已在计算应纳税所得额时扣除的无形资产 C.其他不得计算摊销费用扣除的无形资产 D.自创商誉 o o o o

正确答案：ABCD

 o o o o

42、(多选题)安全生产监督管理部门的职权有( )。

A.进入生产经营单位进行检查，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况 B.对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除

C.对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者要求限期改正

D.对依法应当给予行政处罚的行为，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定作出行政处罚决定

正确答案：ABCD



43、(多选题)根据《安全生产法》的相关规定，关于安全生产管理协议说法正确的是( )。 o A.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议

B.生产经营单位在生产经营过程中必须签订安全生产管理协议

C.生产经营项目发包给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位签订专门的安全生产管理协议

D.生产经营场所出租给其他单位的，生产经营单位应当与承租单位签订专门的安全生产管理协议 o o

正确答案：ACD



44、(多选题)甲、乙两人合某盗印畅销小说《天下没有不散的筵席》，在某地摆摊销售。丙购得一本该盗版书后，借给丁、戊看，侵犯小说《天下没有不散的筵席》著作权的人有( )。

A.丁 B.丙 C.甲 D.乙 o o o o

正确答案：CD

 o

45、(多选题)著作权法不适用于( )。

A.国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的文件，及其官方正式译文

B.法律、法规 C.时事新闻

D.历法、通用数表、通用表格和公式 o o o

正确答案：ABCD

 o o o o

46、(多选题)企业收入总额包括( )。

A.提供劳务收入 B.转让财产收入 C.特许权使用费收入 D.接受捐赠收入

正确答案：ABCD



47、(多选题)我国著作权法规定著作权中的发表权和著作财产权的保护期限受限制，以下选项中保护期受限制的有( )。

A.播放权 B.署名权 C.发行权 D.复制权 o o o o

正确答案：ACD

 o

48、(多选题)表演者对其表演享有哪些权利?( )

A.许可他人录音录像，并获得报酬 o o o B.表明表演者身份

C.许可他人从现场直播和公开传送其现场表演，并获得报酬 D.保护表演形象不受歪曲

正确答案：ABCD

 o o o o

49、(多选题)财政部门对各单位实施监督的情形有( )。

A.是否依法设置会计帐簿

B.从事会计工作的人员是否具备从业资格

C.会计核算是否符合本法和国家统一的会计制度的规定

D.会计凭证、会计帐簿、财务会计报告和其他会计资料是否真实、完整

正确答案：ABCD

 o o o o 50、(多选题)应当办理会计手续，进行会计核算的经济业务事项的有( )。

A.资本、基金的增减 B.债权债务的发生和结算 C.款项和有价证券的收付 D.财物的收发、增减和使用

正确答案：ABCD

 o o o o

51、(多选题)根据《会计法》的规定，下列关于原始凭证的论述正确的有( )。

A.原始凭证有错误的，应当由出具单位重开或者更正，更正处应当加盖出具单位印章 B.原始凭证金额有错误的，应当由出具单位重开，不得在原始凭证上更正 C.始凭证记载的各项内容均不得涂改

D.对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，并要求按照国家统一的会计制度的规定更正、补充

正确答案：ABCD

第四篇：第四章重点行业领域法律知识[定稿]



1、(单选题)根据《安全生产法》的规定,按照国家有关规定进行安全评价的是( )。

o o o o A.金属冶炼建设项目 B.国土资源建设项目 C.铁路运输建设项目 D.食品安全建设项目

正确答案：A 用户选择：C



2、(单选题)根据《安全生产法》的规定，事故调查处理应当按照( )的原则。

o o o o A.安全第

一、预防为主、综合治理 B.防治结合

C.科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效 D.科学合理、依法依规、实事求是、注重实效

正确答案：C 用户选择：B



3、(单选题)根据《食品安全法》的规定，对违法使用剧毒、高毒农药的，规定除依照有关法律、法规规定给予处罚外，( )。

o o o o A.可以由公安机关依照规定给予罚款 B.可以由公安机关依照规定给予拘役 C.可以由公安机关依照规定给予拘留 D.可以由公安机关依照规定给予警告

正确答案：C 用户选择：B



4、(单选题)根据《食品安全法》的规定，下列关于网络食品交易的说法不正确的一项是( )。 o A.网络食品交易使消费者的合法权益受到损害的，应当与食品经营者承担按份责任

o B.网络食品交易第三方平台提供者发现入网食品经营者有违反本法规定行为的，应当及时制止并立即报告所在地县级人民政府食品药品监督管理部门

o C.消费者通过网络食品交易第三方平台购买食品，其合法权益受到损害的，可以向入网的食品经营者或者食品生产者要求赔偿

o D.网络食品交易第三方平台要对入网食品经营者实名登记

正确答案：A 用户选择：D



5、(单选题)为强化餐饮服务提供者的过程控制和监督，要倡导餐饮服务的提供者公开( )。

o o o o A.公开食品制作方法 B.公开食品配方 C.公开加工过程 D.公示食品原料价格

正确答案：C 用户选择：C



6、(单选题)根据《食品安全法》的规定，食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录( )。

o o o o A.食品的包装 B.食品的规格 C.食品的生产地 D.食品的原料地

正确答案：B 用户选择：C 

7、(单选题)根据《安全生产法》的规定，下列关于生产经营单位的特种作业人员的说法正确的是( )。

o A.特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门确定取得相应资格，方可上岗作业

o o o B.特种作业人员的范围由国务院确定 C.应当取得相应的资质才能上岗

D.特种作业人员可以按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业

正确答案：C 用户选择：B



8、(单选题)食品经营者采购食品，应当查验( )。

o o o o A.供货者的价格证明 B.供货者的包装清单 C.供货者的保存凭证

D.供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明

正确答案：D 用户选择：D



9、(单选题)下列不属于对餐具、饮具集中消毒服务单位的法定要求的是( )。

o o A.消毒后的餐具、饮具应当统

一、集体包装

B.餐具、饮具集中消毒服务单位应当对消毒餐具、饮具进行逐批检验，检验合格后方可出厂，但随附消毒合格证明并不是硬性规定

o C.餐具、饮具集中消毒服务单位应当具备相应的作业场所、清洗消毒设备或者设施

o D.餐具、饮具集中消毒服务单位用水和使用的洗涤剂、消毒剂应当符合相关食品安全国家标准和其他国家标准、卫生规范正确答案：A 用户选择：A



10、(单选题)婴幼儿配方食品生产企业应当将食品原料、食品添加剂、产品配方及标签等事项向( )。

o o o o A.省、自治区、直辖市人民政府食品药品监督管理部门备案 B.国务院食品药品监督管理部门备案

C.省、自治区、直辖市人民政府卫生行政部门备案 D.国务院卫生行政部门备案

正确答案：A 用户选择：B



11、(多选题)安全生产监督管理部门的职权有( )。

o o o A.对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者要求限期改正 B.对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除

C.对依法应当给予行政处罚的行为，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定作出行政处罚决定

o D.进入生产经营单位进行检查，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况

正确答案：ABCD 用户选择：B



12、(多选题)我国《安全生产法》规定，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有( )职责。

o o o o A.建立、健全本单位安全生产责任制

B.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 C.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划 D.保证本单位安全生产投入的有效实施

正确答案：ABCD 用户选择：BCD 

13、(多选题)根据《食品安全法》的规定，下列关于保健食品的论述正确的有( )。

o o A.保健食品的功能和成分在特殊的情况下可以与标签、说明书不一致 B.国务院食品药品监督管理部门应当公布并及时更新已经批准的保健食品广告目录以及批准的广告内容

o o C.保健食品原料目录应当包括原料名称、用量及其对应的功效 D.保健食品的标签、说明书不得涉及疾病预防、治疗功能

正确答案：CD 用户选择：ABC



14、(多选题)下列食品生产经营者的做法正确的有( )。

o A.食品生产经营人员生产经营食品时，应当将手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽等

o B.食品生产经营者销售无包装的直接入口食品时，使用了无毒、清洁的容器

o o C.食品生产经营者对直接入口的食品使用了无毒、清洁的包装材料 D.食品生产经营者没有使用符合国家规定的生活饮用水卫生标准的水

正确答案：ABC 用户选择：ABC



15、(多选题)禁止食品生产经营者生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品有( )。

o o o o A.无标签的预包装食品、食品添加剂

B.标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂 C.超范围、超限量使用食品添加剂的食品 D.国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品

正确答案：ABCD 用户选择：BCD 

16、(多选题)为什么说社会共治是食品安全治理中的一个新的原则?( )

o o o o A.明确对查证属实的举报应当给予举报人奖励 B.消费者协会和其他消费者组织依法进行社会监督

C.明确食品行业协会引导和督促食品生产经营者依法生产经营 D.鼓励社会组织、基层群众性自治组织、食品生产经营者开展食品安全法律、法规以及食品安全标准和知识的普及工作

正确答案：ABCD 用户选择：ABC



17、(多选题)根据《安全生产法》的相关规定，关于安全生产管理协议说法正确的是( )。

o A.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议

o B.生产经营项目发包给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位签订专门的安全生产管理协议

o o C.生产经营单位在生产经营过程中必须签订安全生产管理协议 D.生产经营场所出租给其他单位的，生产经营单位应当与承租单位签订专门的安全生产管理协议

正确答案：ABD 用户选择：ABD



18、(多选题)食品安全标准应当包括的内容有( )。

o o o o A.与食品安全有关的质量要求

B.与食品安全有关的食品检验方法与规程 C.食品生产经营过程的卫生要求 D.食品添加剂的品种、使用范围、用量

正确答案：ABCD 用户选择：ABCD 

19、(多选题)对食品生产加工小作坊、食品摊贩等进行综合治理，县级以上地方人民政府应当( )。

o o o o A.鼓励和支持其改进生产经营条件

B.鼓励其进入集中交易市场、店铺等固定场所经营 C.改善其生产经营环境 D.加强服务和统一规划

正确答案：ABCD 用户选择：ABC

 20、(多选题)应当进行食品安全风险评估的情形有( )。

o o o o A.为确定监督管理的重点品种需要进行风险评估的 B.发现新的可能危害食品安全因素的

C.通过食品安全风险监测发现食品可能存在安全隐患的 D.为制定食品安全国家标准提供科学依据需要进行风险评估的

正确答案：ABCD 用户选择：ACD



21、(判断题)上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：对



22、(判断题)县级以上地方各级人民政府财政部门管理本行政区域内的会计工作。

o o A.对 B.错正确答案：对

用户选择：错



23、(判断题)出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：对



24、(判断题)会计凭证、会计帐簿、财务会计报告和其他会计资料，必须符合国家统一的会计制度的规定。但使用电子计算机进行会计核算的除外。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错



25、(判断题)国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：对



26、(判断题)公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：对 

27、(判断题)申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错



28、(判断题)政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：对



29、(判断题)上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错

 30、(判断题)任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：对



31、(判断题)国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：错



32、(判断题)公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：对



33、(判断题)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：对



34、(判断题)各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：对 

35、(判断题) 依法对有关单位的会计资料实施监督检查的部门及其工作人员对在监督检查中知悉的国家秘密和商业秘密负有保密义务。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错



36、(判断题)会计帐簿登记，必须以经过审核的会计凭证为依据。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：对



37、(判断题)任何单位和个人对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的行为，有权检举。

o o A.对 B.错

正确答案：对

用户选择：错



38、(判断题)担任单位会计机构负责人的，除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作五年以上经历。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：对



39、(判断题)《会计法》规定，会计凭证、会计帐簿、财务会计报告和其他会计资料，必须符合国家统一的会计制度的规定。

o A.对 o B.错

正确答案：对

用户选择：错

 40、(判断题)国有的和国有资产占控股地位或者主导地位的大、中型企业可以设置总会计师。

o o A.对 B.错

正确答案：错

用户选择：对

第五篇：种子检验员考试重点-法律知识[1]（推荐）

1法律冲突解决原则：后法优先，特别法优先，上位法优先2法律责任种类：刑事，民事，行政责任。

3种子法2007-7-8通过，12月1日实施，种子法的效力高于所有关于种子的行政法规，地方法规，部门规章和地方政府规章。强制性标准，必须执行4种子立法宗旨：为了保护和合理利用种质资源。为了规范品种选育和种子生产;经营;使用行为;维护品种选育者和种子生产者;经营者和使用者的合法权益。为了提高种子质量水平，推动种子产业化。为了促进种植业和林业的发展。5种子法适用范围：种子的范围。调整的法律关系。空间适用的范围。时间适用范围。种子质量管理的基本框架：种子企业是种子质量管理的主体。政府对种子质量实施宏观管理。农业行政主管部门主管种子质量监督工作。6种子质量责任指(种子法)规定的责任主体不履行(种子法)规定的保证种子质量的义务说承担的法律后果。7种子企业质量义务：生产，销售，进口的种子要保证具有使用价值。销售的种子附有标签。除了不能加工包装外，销售的种子应当加工，包装。建立种子质量档案。禁止生产销售和进出口假劣种子。8假种子的情形：以非种子冒充种子。以此种子冒充他种种子。种子类别与标签标注不符的。品种与标签标注不符的。产地与标签标注不符的。劣种子的情形：质量低于国家规定的种用标准的。质量低于标签标注指示的。因质变不能做种子用的。杂草种子的比率超过规定的。带有国家规定检疫性有害生物的。9假种子的法律责任：责令停止生产经营。行政处罚。构成犯罪的依法追究刑事责任。10种子标签：固定在种子包装物表面及内外的特定图案及文字说明。原则：真实，合法，规范原则。11种子质量抽查企业享受权利：知情权。拒绝权。申诉投诉权。企业履行义务：依法接受检查。免费提供样品。接受农业行政主管部门对不合格种子依法处罚。12标准分级：国家。行业。地方。企业标准。强制性标准分为全文强制和条文强制。下列情况推荐性标准必须强制执行：被法规规章所引用。被合同协议所引用。向使用者声明其产品符合某项标准。标准内容分为：规范性要素和附加要素。13国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位为国家法定计量单位。国家采用国际单位制。14这种把国家基准复现的量值自上而下逐级传递各级标准，直至普通计量器具的过程叫量值传递。他一般以政府的行为为主，具有强制性。量值溯源：自下而上通过不间断的校准而构成溯源体系。15国际种子检验协会ISTA经济合作与发张组织OECD国际植物新品种保护联盟UPOV16职业道德内容：爱岗敬业。诚实守信。客观公正。提高技能。强化服务。廉洁自律。17农作物种子涵义：植物学中的含义，种子指从胚珠发育而成的繁殖器官包括种皮，胚，胚乳。农业上的含义，指一切可以被用做播种材料的植物器官。种子法中的含义，指农作物和林木的种植材料和繁殖材料。18种子寿命指种子群体在一定环境条件下保持生活力的期限。分为：长命种子作物有白菜，茄子。常命种子的作物有水稻，玉米。短命种子的作物有花生，辣椒。19种子裂变指种子的结构和生理机能的恶化。20种子休眠两种情况：种子本身未完全通过生理成熟过程或存在着发芽的障碍，虽然给予适当的发芽条件人不能萌发。另外是种子已具有发芽的能力，你不具备发芽所必需的基本条件，种子被迫处于静止状态。类型有：胚休眠。种皮休眠。抑制物质的存在。光照的影响。不良条件的影响。21种子萌发条件：水分。温度。氧气。光。二氧化碳。过程：吸胀阶段。萌动阶段。发芽阶段。成苗阶段(子叶出土型和子叶留土型)22对于种子生产说自然条件是首选条件。常规种子生产应用有三圃法和自交混繁法生产原种。原种指用育种家繁殖的第一代至第三代，或按原种生产技术规程生产的达到规定质量标准的种子。23杂交种子方法：人工去雄杂交制种。利用理化因素杀雄制种。利用标志形状制种。利用自交不亲和性制种。24常用种子检验方法：田间检验。作用有：提高种子遗传质量。可以推测种子遗传质量，特别常规种。室内检验。包括物理质量检测和遗传质量检测。物检主要测定种子发芽率，净度，水分，健康，重量，生活力等指标。遗传检包括品种真实性和种子纯度。小区鉴定。用途：作为种子繁殖过程的前控与后控，监控品种的真实性和纯度是否符合规定的要求。作为种子检验的目前唯一认可的检测种子品种纯度的方法。25种子物理质量受大自然的环境因素影响最大。他的监控必须实行100%批验的模式。遗传质量受大自然的环境因素影响很小。是闭环的监控模式。种子质量保证制度在质量监控方面要求：首先把好源头。其次监控过程量。最后进行验证确认。

种子法：1为了保护和合理利用物质资源，规范品种选育和种子生产，经营，使用行为，维护品种选育者和种子生产者，经营者，使用者的合法权益，提高种子质量水平，推动种子产业化，促进种植业和林业的发展，制定本法2。在中华人民共和国境内从事品种选育和种子生产经营使用管理等活动，适用本法3。销售的种子应当加工，分级包装，但是不能加工包装的除外。大包装或进口种子可以分装，实行分装的，应当注明分装单位，并对种子质量负责4销售的种子应当附有标签。标签标注的内容应当与销售的种子相符5种子经营者应当建立种子经营档案，载明种子来源，加工，储藏运输和质量检测各环节的简要说明及责任人，销售去向等内容6种质资源指选育新品种的基础材料，包括各种植物的栽培种，野生种的繁殖材料以及利用上述繁殖材料人工创造的各种植物的遗传材料。7品种指经过人工选育或者发现并经过改良，形态特征金额生物学特征一致，遗传性相对稳定的植物群体8主要农作物指稻，小麦，玉米，棉花和大豆以及国务院农业行政主管部门和省，自治区，直辖市人民政府农业行政主管部门各自分别确定的其他一至二中农作物

标签管理办法1农作物种子标签应当标注作物种类，种子类别，品种名称，产地，种子经营许可证编号，质量指标，检疫证明编号，净含量，生产年月，生产商名称，生产商地址以及联系方式2属于以下情况应加注：主要农作物种子应当加注种子生产许可证编号和品种审定编号。药剂处理的种子应当标明药剂名称，有效成分含量，注意事项，并根据药剂毒性附骷髅或十字骨的警示标志，标注红色有毒字样。转基因种子应当标注转基因字样，农业转基因生物安全证书编号和安全控制措施。进出口种子的标签应当加注进出口商的名称，种子进出口贸易许可证书编号和进出口种子审批文号。分装种子应注明分装单位和分装日期。种子中含有杂草种子的，应加注有害杂草的种类和比率。3种子类别为：常规种和杂交种标注，类别为常规种的可以不具体标注，同时标注种子世代类别，按育种家种子，原种，杂交亲本种子，大田用种标注，类别为大田用种的，可以不具体标注。4产地指种子繁育所在地，按照行政区最大标注至省级。5质量指标指生厂商承诺的质量指标，按品种纯度，净度，发芽率，水分指标标注。6国家标准或者行业标准对某些作物种子质量有其他指标要求的，应当加注。7生产年月日指种子收获时间。8生厂商指最初的商品种子供应商。进口商指直接从境外购买种子的单位。9净含量指种子的实际重量或数量。9监督抽查的样品，由被抽查企业无偿提供，扦取样品的数量不得超过检验的合理需要。10被抽查企业应当积极配合监督抽查工作，无正当理由不得拒绝监督抽查。11以下情况，被抽企业可以拒绝扦样：扦样人员少于2人。扦样人员没有持证的。扦样人员姓名单位和(种子质量监督抽查通知书)不符的。扦样人员应当携带的(种子质量监督抽查通知书)和有限身份证件等不齐全的。被抽查企业，作物种类与(种子质量监督抽查通知书)不一致的。上级或本级农业行政主管部门六个月内对该企业的同一作物种子进行国监督抽查的。12扦样员扦样时，应当有防拆封措施，以保证样品的真实性。

质量纠纷：1现场鉴定由种子管理机构组织专家组进行。2专家鉴定组的人数为3人以上的单数，由一名组长和若干成员组成。3专家鉴定时，应考虑以下因素：作物生长期的气候环境状况。当事人对种子处理及田间管理情况。该批种子室内鉴定的结果。同批次种子在其他地块生长情况。同品种其他批次种子生长情况。同类作物其他品种种子生长情况。鉴定地块地力水平。影响作物生长的其他因素。

假种子劣种子的定义;生产经营假、劣种子的法律责任，处理方式?

1、下列种子为假种子

a) b) a) b) c) d) e) a) b) c) a) b) 以非种子冒充种子或者以此种品种种子冒充它种品种种子的; 种子种类、品种、产地与标签标注的同容不符的质量低于国家规定的种用标准的质量低于标签标注指标的因变质不能作种子使用的杂草种子的比率超过规定的带有国家规定检疫对象的寄生生物的责令停止生产、经营行政处罚

构成犯罪的，依法追究刑事责任

如果出现假种子现象，首先须接受相关职能部门的调查和处罚，并积极协调解决相关损失赔偿，此外要从公司内部进行质量整改以杜绝同类事件发生

如出现劣种子现象，首先接受相关种子管理部门的处罚，其次分析使种子品质降低的原因，并作相应的整改;由于不可抗力原因，为生产需要必须使用低于国家或地方规定的种用标准的农作物种子，向用种地县级及以上人民政府申请批准;加强种子生产管理如标签印制，种子贮藏，加工过程控制;加强种子生产基地的卫生管理，禁止在种子生产基地从事病虫害接种试验，防止植物危险性病、虫、杂草及其它有害生物的传播和蔓延;加强种子检则工作，使不合格种子不能流入市场。

如何做一个合格的检验员?

a) b) c)

种子验员来监督抽查，如何判定程序是否合法? (据以下情况进行相应的判定)

a) b) 知情权，包括抽样方法、检验依据、检验项目和判定规则等抽查方案的内容;抽样时有权知道并可以查验抽样者的身份，抽样通知书;抽样后有权知道抽样情况，有权知道检验结果;有权知道处罚的依据和结论;

拒绝权，有下列情况之一的，可拒绝接受扦样：扦样人员少于二人的;扦样人员中没有持证种子检验员的;扦样人员姓名、单位与《种子质量监督抽查通知书》不符的;扦样人员应当携带《种子质量监督抽查通知书》和有效身份证件等不齐全的;被抽查企业、作物种类与《种子质量监督抽查通知书》不一致的。 c)

你公司发生种子纠纷如果申请处理田间纠纷?

我公司将对相关批次的种子样品进行检验以确定是否是由种子质量问题引起。同时组织公司内相关技术人员前往有纠纷的田块进行田间鉴定，如果确属种子质量问题引起的损失，我公司将积极与农户沟通协商赔偿问题;如非种子质量问题则先与农户协商说明原由，求得农民的理解。如纠纷依然存在则依法向田间现场所在地县级以上地方人民政府行政部门所属种子管理机构提出田间鉴定书面申请。在鉴定组成人员确定后向种子管理机构提供与该批种子有关的品种说明书，种子标签等各种证据;准备鉴定工作需要的各种工作;维护现场的秩序;在鉴定工作垂始前向专家组提供审定公告和商品种子的说明书;收到鉴定书后，如鉴定为非种子质量因素造成，我公司将组织相关技术人员对农民的生产活动进行指导，以防止同类事件发生，如鉴定为种子质量原因则根据实际情况决定是否提出再次申请。若最终确为种子质量问题，我公司将承担相关损失及费用并加强种子质量控制。申诉投诉权，企业对于发现的抽查人员营么舞弊及其它不公正行为的，可向农业行政主管部门反映或举报。遵守种子检验员的职业道德规范，做到爱岗敬业、诚实守信、客观公正、提高技能、强化服务、廉洁自律; 从事检验活动时忠于职守，求真务实，客观公正，在工作岗位上要有强烈的社会责任感和高度的法律意识;

在检验活动中，除了要客观公正外，还要较多关注公众的利益，发生道德冲突时要坚持原则，把社会公众利益放在第一位。

2、下列种子为劣种子

3、生产经营假劣种子的法律责任

4、公司出现假劣种子如何处理

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