如何做好案件审理工作

第一篇：如何做好案件审理工作

扎实做好案件审理工作

求实创新 与时俱进

扎实做好国企纪检监察案件审理工作

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案件审理工作是纪检监察工作的重要组成部分，是调查处理违纪案件必经的法定工作程序，是纪检监察机关贯彻从严治党方针，坚持实事求是原则，依纪依法办好案件的重要保障。胡锦涛总书记强调，“必须加大查办案件工作力度，着力解决重点领域的腐败问题，决不让腐败分子逃脱党纪国法的惩处。”近年来，国有企业纪检监察部门惩处了多起违纪腐败案件，取得了好的成效，案件审理工作得到进一步加强。但由于受国企单位中，纪检监察专职干部人员少，事务多，业务弱，变动频等多种因素影响，案件审理工作仍存在着难以适应新时期发展的需要。对于如何提高案件审理水平，确保案件质量，成为摆在国企基层单位纪委面前的一个十分重要的问题。

一、 存在的问题

(一)业务素质有待进一步提升。案件审理工作程序多，熟悉党政纪条规要求高，公文格式要求十分严格等特点，对审理人员提出了很高的业务素质要求。国企基层单位专职审理人员少，变动频，业务不熟悉，难以保证案件的审理质量。目前，国企基层纪委虽然成立了案件审理小组，但审理人员大多是兼

职人员，他们普遍都有其他工作任务，还要协助基层党委做好中心工作，对案件审理工作普遍感到力不从心。同时，当前违纪腐败形式、手法也更多的呈现出多样性，一些审理干部对案件审理还停留在传统认识上，对常规案件审理得心应手，但对财经证券、计算机网络等方面违纪问题的审理捉襟见肘，这些都影响了案件审理的效率和结果。

(二)案件查审工作有待进一步改进。从基层纪检监察部门人员配备看，一般为2—3人。由于人员少，办案中，纪检监察干部既当案件调查员，又当案件审理员，审理的监督把关就形同虚设。如在某些笔录中谈话人和记录人多为同一个人。这样既当裁判员又当运动员的情况，在对案件的事实、证据、定性、处理方面的把握，就难以保证。

(三)工作主动性有待于进一步加强。从案件审理的数量来看，国企基层单位案件数量总体不是很多，有的单位一年只有

1、2件案件，有的单位几年才一件案件。客观地说，这样的工作量不算很大，应当能够很顺利、很圆满地完成案件审理任务。但是案件进入审理阶段后，可能是审理业务专业性很强的原因，有的审理人员在工作中表现出畏难情绪，存在着怕办案、不想办案的思想，存在“多一事不如少一事”的心态，个别的甚至说一说动一动，主动性不够，积极性不高，这些都对案件的定性量纪产生了一些负面影响。

(四)思想认识有待进一步提高。近年来，各级党政组织把查办案件作为从严治党、规范管理、保护干部、促进稳定的2

一项重要工作来抓。但在实际办案工作中，个别单位仍存在"重检查、轻审理"、"以议代审"、"以会代审"、"检审不分"的问题，纪委主要领导对违纪案件的调查抓得紧、要求严，对立案后审理工作过问少、把关松，特别是在违纪错误的定性和处分档次的确定方面，存在一定的主观随意性。

二、扎实做好国有企业纪检监察案件审理工作

当前，国际经济形势严峻，国有企业正处在转观念，寻突破，求发展的转折期，重大改革举措实施之际，往往会产生各种违纪腐败问题。在这种新形势下，也正值推进惩防体系建设重要时期，国企纪检监察案件审理工作的任务将更为艰巨。

(一)与时俱进，狠抓学习，夯实案件审理工作基础。面对新形势、新情况和新问题，必须牢固树立发展意识，坚持案件审理与党的中心工作的有机统一，通过做好案件审理工作，实现案件处理的政治效果、经济效果和社会效果的有机统一，在为大局服务中不断提高质量和水平。因此，我们要从提高案件审理质量着眼，从提高审理人员素质着手，在加强学习方面探索新路，狠抓学习，进一步夯实审理人员的理论基础，提高审理人员的业务素质。一是要强化自学，打实理论功底。案件审理工作政策性、业务性强，工作层面广，如果专业知识不精，相关知识不够，搞好案件审理就无从谈起。加之案件审理工作面临的新情况、新问题层出不穷，难度越来越大，如果满足于已有的知识和经验，不去研究发展变化了的形势，不去掌握新知识，提高新本领，就无法适应要求，就无法胜任本职工作。

为了能够适应工作，就要加强学习，向书本学，向他人学，熟练掌握案件审理知识和技巧，明确审理工作的任务和基本要求，强化业务理论水平。二是要学用结合，提高业务水平。以学习为本，在工作中学习，在学习中工作，边审边学是一种提高自身素质的有效手段。在实践中采用向上级纪委和兄弟单位纪委审理人员请教的办法，边审边学、以用促学，学以致用，不断提高案件审理工作业务水平。三是要集中学习，促进整体提高。提高案件审理人员的素质，通过学习、培训、交流、研讨等多种途径与方式，对审理权限、程序、案件材料、公文制作、立卷归档等方面知识进行集中学习，定期进行季度案件评审、疑难案件集体会审、审理文书点评等实践培训活动，促进提高案件审理干部的政治素质、政策水平和业务能力。

(二)务实创新，规范管理，提高案件审理工作的质量。中央政治局常委、中央纪委书记贺国强指出，案件审理室很重要，任务很重，责任很大，必须使经过审理的案件经得起历史的检验，把案件办成铁案。各级纪检监察部门从事案件审理工作的人员，要牢牢树立质量是审理工作生命的理念，树立所审案件经得起历史检验的责任意识，坚持实事求是原则，严格依纪依法审理案件，努力做到案件质量标准化、审理案件程序化、案件审理工作制度化、文书档案规格化。要做到“三个强化”，即要强化依纪依法观念，在坚持解放思想、实事求是、与时俱进中把握审理工作;要强化“大审理”的观念，在纪检监察机关查处案件的全过程中把握“二十四字”要求;要强化“求实4

创新”的观念，在探索案件审理工作的有效途径和方法中，完善审理工作机制和制度。在案件审理工作中，要把握“两个要点”：一是坚持以党的路线、方针、政策、党政纪条规及国家法律、法规作为定性标准;二是在分析错误事实与性质的内在联系上下功夫，提高准确判断案件性质的能力，做到定性与事实名副其实。在实际工作中，我们要以现有条规为审理依据，但又不简单对号入座，而是注意从实际出发，具体问题具体分析。对事实清楚、证据确凿、情节较重的案件，坚持严格执纪，严肃处理，绝不姑息迁就。对一般性错误案件，坚持惩处与教育相结合，全面分析，审慎研究，以实际效果充分体现办案质量。事实清楚、证据确凿是前提，是基础;定性准确、处理恰当是关键，是目的;手续完备、程序合法是要求，是保证。只有全面做到这些要求，才能依纪依法审理好每一件案件。总之，案件质量是案件审理工作的生命所在。因此，我们要在“准、慎、细、实”的基础上，“严”字当头，“准”中求“稳”，“慎”之又“慎”，“细、实”有加，严格按照程序执行，办好每一个案件。

(三)加大力度，突破创新，集中精力做好案件审理工作。各级纪检监察部门要以做好案件审理工作，作为查办违纪违法案件的一项重要环节和重要手段，进一步提高认识，加强领导，突出重点，加大力度，集中力量做好案件审理工作，努力取得国企反腐倡廉工作的新成效、新突破。重点要从以下四个方面寻求突破：一是在拓宽思路上求突破。案件审理工作作为查办

违纪违法案件的重要组成部分，首先要解决一个思路问题。就是依托违法违纪案件查办，全方位、多渠道地挖掘案件线索。深入到重点领域以及腐败现象易发多发的部门和岗位，充分利用效能监察、经济责任审计、专项治理、执法监察等各种有效的手段，结合本地区、本单位的实际，对重点部位和薄弱环节进行排查，确定重点，加强监控，发掘案源，把握案件查办审理的主动权。二是在抓重点上求突破。结合案件查办工作，要抓住两个重点：一是对重点部门，做好对党政机关、财务资产、经济管理部门的违纪违法案件审理。二是对重点领域，围绕职工群众关注的重点、热点，要继续做好贪污受贿、挪用公款案件和领导干部违纪违法案件审理，同时要加强建筑工程招投标、经营性土地使用权出让、金融、物资采购等领域和环节的案件，企业改革国有资产流失的案件，违反政治纪律和组织人事纪律的案件审理工作;做好严重违背科学发展观和损害群众切身利益的案件、利用职务上的便利谋取不正当利益的案件、商业贿赂案件和领导干部作风方面的案件审理工作。三是在强化措施上求突破。近年来，各纪检监察部门从实际需要出发，在多年前已实行的“会审”、“定期检查案件质量”等一些做法的基础上，逐步形成了“案件立案报告”、“结案前汇报”、“督办、催办”等一系列新的工作方法，并且试行与公安、检察“联合审理”的办法，这些办法都发挥了很好的作用，我们应当继续坚持和使用。企业各级纪检监察部门要深入研究市场经济条件下违纪违法案件的发案规律和特点，在综合运用各种6

审理手段、提高组织协调能力、审理水平等方面下功夫，采取新的办法和有效对策，克难制胜，增强案件审理的能力。四是在扩大成果上求突破。在案件审理中，要善于抓住一条线索、一个案件，进行深挖细查，为更好查办案件提供助力，通过查一案带多案，查“个案”带“窝案串案”，查小案带大案，通过案件审理工作，扩大查办案件的成果。要加大追缴违纪所得力度，增加违纪成本，使违纪者在政治上受处分的同时，在经济上也得不到任何好处，从而达到遏制腐败现象和行为的目的。

(四)加强领导，注重协调，扎实推进案件审理工作。案件查办审理关键取决于企业、各级党委、纪检监察部门的态度和决心。首先，我们要加强对办案工作的领导。各级党委、企业要重视和支持案件审理工作，纪检监察部门要主动争取党委和企业对案件查办审理工作的领导，重要问题要及时向党委、企业请示汇报。纪委书记要亲自抓案件，重要案件亲自出面组织协调，分管办案工作的副书记和常委要亲临一线，靠前指挥，始终坚持“二十四字”要求，认真履行职责，敢于承担责任。其次，要抓好自办案件。要加强案件审理力量，把那些年富力强、作风优良的人员充实到案件审理工作第一线，克服畏难心理，提高工作主动性。要结合派出、巡视机构统一管理，建立案件审理组向纪委报告工作制度、案件汇报制度，有问题要及时报告，纠正案件执纪失之于宽、失之于软的问题。第三，要加强对下级案件审理工作的指导。要重视对办案薄弱单位和部

门以及基层办案工作的指导，帮助解决办案工作中存在的矛盾和问题。要坚持一级抓一级，一级带一级，加强对下级案件审理工作的督促检查，促进案件审理工作整体发展。第四，要加强案件审理工作中的组织协调。积极开展与上级纪委、司法机关和行政执法机关在案件查办审理工作中的协调配合，优势互补，形成合力。

案件审理工作是保证办案质量的“关口”，是处分决定的“出口”，更是反映纪检监察部门执纪办案水平的“窗口”，在党风廉政建设和反腐败斗争，特别在执纪办案工作中具有非常重要的地位和作用。从事案件审理工作的广大纪检干部，一定要加强学习，改进作风，提高水平，努力在 “思想端正靠得住，工作精通拿得起，公正廉明立得牢”上下功夫、出成效，切实加强自身建设，进一步增强做好案件审理工作的自觉性和主动性，不断把案件审理工作提高到一个新的水平。

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第二篇：如何计算刑事案件审理期限？

【问题1】刑事

一、二审公诉案件、被告人被羁押的一审自诉案件和二审自诉案件，如何填写审理期限的起止日期?

答：根据刑诉法第168条和最高人民法院《刑诉法若干问题的解释》第103条、《关于严格执行案件审理期限制度的若干规定》(以下简称《若干规定》)第l条、第8条的规定，适用普通程序审理的第一审刑事公诉案件、被告人被羁押的第一审刑事自诉案件和第二审刑事公诉、刑事自诉案件的期限为一个月，至迟不得超过一个半月。如本月1日至下一个月1日、本月最后1日至下一个月最后l日为一个月的审理期限，半月一律按15日计算审限，案件的审理期限应从立案次日起计算。 如：6月1日为立案日，审理期限为：自6月2日起至7月1日止，至迟不超过7月16日。 如：6月30日为立案日，审理期限为：自7月1日起至7月31日止，至迟不超过8月15日。

【问题2】刑事一审案件简易程序变更为普通程序。如何计算审理期限?

答：根据《若干规定》第8条规定，由简易程序转为普通程序审理的第一审刑事案件的，其审理期限从决定转为普通程序次日起计算。 如：法院于3月1日决定将案件由简易程序变更为普通程序，则变更后的审理期限为：自3月2日起至4月1日止，至迟不超过4月16日。

【问题3】刑事一审、二审案件延长审理期限的，如何计算?

答：具有刑诉法第126条规定情形的刑事一审、二审案件，依照刑诉法第168条(196条)之规定，经上海市高级人民法院批准(决定)，延长审理期限一个月。如：3月1日为立案日，4月16日为原审限届满日，经高院批准(决定)后的审理期限为：自3月2日起至5月16日止。

【问题4】刑事附带民事诉讼案件延长审理期限的，如何计算?答：根据《若干规定》

第1条，刑事附带民事诉讼案件的审理期限经本院院长批准，可以延长2个月。如：3月1日为立案日，4月16日为原审限届满日，经本院院长批准延长审理期限2个月，则变更之后的审理期限为：自3月2日起至6月16日止。

【问题5】刑事部分先报高院延长、民事部分再经院长批准延长的刑事附带民事案件。如何计算审理期限?

答：根据《上海法院审理刑事附带民事诉讼案件若干意见(试行)》第50条的规定，刑事部分和附带民事部分均需延长审理期限的，应当先报请廷长刑事部分审理期限刑事部分延长审理期限后，附带民事部分仍不能同时审结的，再报请本院院长批准，延长审理期限两个月。 如：3月1日为立案日，4月16日为原审限届满日，刑事部分经高院延长、民事部分再经院长批准延长之后的审理期限为：自3月2日起至7月16日止。

【问题6】对被告人作精神病鉴定的刑事案件，如何计算审理期限? 答：根据《若干规定》第8条规定：对被告人作精神病鉴定的期问不计入审理期限。 如：人民法院3月1日立案，3月20日委托鉴定机关为被告人作精神病鉴定，4月30日收到《精神病鉴定报告》(精神病鉴定的时间自3月20日起至4月30日止，共计1个月11天，不计入审理期限)，本案原审理期限自3月2日起至4月16日止。变更后的审理期限为：3月2日起至5月27日止。

【问题7】因另行委托、指定辩护人的刑事案件。如何计算审理期限?

答：根据《若干规定》第9条规定，因另行委托、指定辩护人或者辩护律师的，自案件宣布延期审理之日起至第十日止准备辩护的时间不计入审限。 如：6月1日为立案日，因另行委托、指定辩护人或者辩护律师，合议庭于6月21日宣布延期审理，如果合议庭决定6月27日恢复审理(准备辩护时间共计7天，不计入审限)，本案原审理期限自6月2日起至7月16日止，则变更后的审理期限为：6月2日起至7月23日;若6月30日以后恢复审理的(准备辩护的时间超过10日)，则变更后的审理期限为：6月2日起至7月26日止。

【问题8】检察机关申请延期审理的刑事案件，如何计算审理期限?

答：刑诉法168条的规定，人民警察院补充侦查的案件，补充侦查完毕移送人民法院后，人民法院重新计算审理期限。最高人民法院研究室《关于人民检察院提出延期审理的案件，人民法院如何计算审理期限的答复》(法研[2004】43号)，又进一步明确，人民法院此类案件的审理期限应从人民法院收到人民检察院提请恢复法庭审理通知书的次日起，重新计算新的审理期限，原经过的审理时间，不再计人新的审理期限内。 如：立案日为3月1臼，原审理期限为3月2日起至4月16日止。公诉机关于3月20日提出补充侦查需延期一个月，合议庭同意延期。若公诉机关关于4月24日补充侦查完毕，人民法院于4月25日收到检察院《提请恢复法庭审理通知书》。案件的审理期限应从4月26日起重新计算，变更后的审理期限为：4月26日起至5月25日止，至迟不超过6月9日。

【问题9】因通知新的证人到庭、调取新的证据、申请重新鉴定或者勘验，如何计算审理期限?

答：根据《若干规定》第9条第(五)项之规定，法院同意当事人、诉讼代理人、辩护人申请通知新的证人到庭、调取新的证据、申请重新鉴定或者勘验，对延期审理不超过一个月的时间，不计入审限。如：6月1日为立案日，原审理期限自6月2日起至7月16日止。合议庭于6月21日决定延期审理，6月30日决定恢复审理(延期审理的时间为10天)，则变更后的审理期限为：6月2日起至7月26日止;如合议庭于6月21日决定延期审理，在7月21日之后决定恢复审理(延期审理超过一个月)，则变更后的审理期限为6月2日起至8月16日止。

【问题10】开庭审理的刑事二审案件，如何计算审理期限?

答：根据《若干规定》第9条第(四)项之规定，人民检察院在二审期限阅卷超过七日后的时间，不计入第二审审理期限。如：立案日为6月1日，原审理期限自6月2日起至7月16日止，6月3日卷宗移送检察院，检察院于6月22日归还卷宗(阅卷时间为20天，超过的13天不计人审限)，则变更后审理期限为：6月2日起至7月29日止。反之，检察院阅卷不足七日的时间应计入审限，则原审理期限不变，仍为：6月2日起至7月16日止。

第三篇：[法学] 如何确定民事抗诉再审案件的审理范围

民事诉讼法没有明确规定民事再审案件的审理范围，对于人民检察院抗诉而启动再审程序的案件，不同的人民法院在实际操作中掌握不尽相同。在审判实践中通常的做法是：抗诉案件的审理范围应围绕抗诉的内容进行审理。抗诉内容与当事人申请再审理由不一致的，原则上应以检察机关的抗诉书为准(2001年最高人民法院《全国审判监督工作座谈会关于当前审判监督工作若干问题的纪要》第四部分第15条规定了上述内容，各地法院对此参照执行)。但该做法在审判实践运用中存在不少问题，主要表现为：许多向检察机关申诉的一方当事人明确表示不同意检察机关的抗诉内容，法庭以抗诉内容确定案件审理范围或确定庭审焦点问题后，往往不愿就此发表意见，由于检察机关不参与庭审，在再审开庭中无论是质证还是辩论均缺少对抗一方;有的向检察机关申诉一方的当事人向法庭提出了与抗诉内容不同的主张，在不少案件审理中发现抗诉意见不能支持，而当事人的主张有理，有的甚至足以导致对原生效裁判的变更，但由于抗诉内容没有涉及，从而将当事人的主张排除在审理范围之外，使得一些明显的错误得不到纠正等等。笔者认为，上述做法在法理上也值得商榷。主要理由为：以检察机关的抗诉内容来确定案件的审理范围难以实现民事再审程序依法纠错的价值功能。民事诉讼再审程序的最重要价值功能在于纠错，如果启动再审程序后，因为抗诉内容限制了案件的审理范围而导致明显的错误得不到纠正的话，那么这种限制就值得质疑。其次，以检察机关的抗诉内容确定再审案件的审理范围与民事诉讼中当事人的处分原则相冲突。再次，以检察机关的抗诉内容来确定案件的审理范围在案件审理中违背民事诉讼当事人地位平等原则。当双方当事人都对原审生效裁判不服，一方向人民法院申请再审，另一方向检察机关申诉，在检察机关先行提起抗诉后，按审判实践的通常处理方式，人民法院将对向其申请再审一方的复查案件予以撤销，案件因检察机关的抗诉而进入再审程序。检察机关的抗诉内容来源于申诉人，在大多数情形下，其抗诉内容代表了当事人一方的主张。如果以抗诉内容来确定案件的审理范围，实际上是以向检察机关申诉一方的主张来确定案件审理范围。而同样不服原审裁判的一方因为没有向检察机关申诉其主张被法庭纳入审理范围的权利就被剥夺。这就发生了由于以检察机关的抗诉内容来确定案件审理范围，导致当事人在诉讼中的地位事实上的不平等。

至于如何确定民事抗诉再审案件的审理范围?笔者认为，首先，要准确把握检察机关在现行民事诉讼法中的定位。检察机关依法对民事诉讼进行法律监督，从现行民事诉讼法的定位来看，它不是事前监督，也不是事中监督，而是事后监督。检察机关的抗诉仅仅是启动再审程序，再审程序开始后，不介入任何一方。既然检察机关在审理中不担当任何一方的角色，也不是事中监督，那么其抗诉内容对确定案件的审理范围就不具有必然性(当然如涉及国家利益等特殊情形除外)。其次，要严格遵循民事诉讼中的一些基本原则，如当事人地位平等原则、当事人处分权原则等。民事诉讼中的最大特点是当事人的地位平等，体现当事人的处分权，尤其是在当今世界民事诉讼改革浪潮涌动的今天，弱化司法机关的职权性是时代的潮流。再次，要很好地结合再审案件的特点来确定案件审理范围。再审案件的主要特点是，审理对象是人民法院作出的已经发生法律效力的裁判或调解协议，审理的范围通常应等于或小于原审审理的范围;再审的目的是纠正原生效裁判或调解书可能出现的错误，以实现社会的实质正义。因此，根据以上理由，在确定民事抗诉再审案件的审理范围时，应以尊重双方当事人的意思为原则，以检察机关的抗诉内容为参照。具体来说，就是在原审审理的范围内，一般应根据双方当事人不服原生效裁判在事实认定和法律适用方面的主张来确定再审案件的审理范围。以当事人有争议的事实来确定开庭中事实调查部分的焦点问题。如果当事人对原生效裁判认定的事实和适用法律没有争议则不列入审理范围。但有例外情形，如抗诉内容涉及到国家利益、公共利益或案外人利益时，即便向检察机关申诉一方当事人不同意抗诉内容，法庭也应将其列为审理范围进行审理。天津市高级人民法院：杨飞跃

第四篇：浅析如何做好案件防控治理工作

郑莹 江忠

为了应对银行业案件多发、大案频发的严峻形势，银监会做出自2009年起再开展三年案件防控治理的工作部署。省联社以此为契机，大刀阔斧，排除万难，旗帜鲜明的要求全省农村信用社深挖案件，彻查风险，先后出台了一系列的案件防控治理工作方案、制度、办法和措施，取得了显著成效，时至今日，三年多的案件防控治理即将结束，在这短短的三年案件防控治理工作中，笔者认为，只有健全案件防控体系、抓好制度落实、以人为本、加大监督力度，才能做好案件防控工作，才能实现省联社提出的“稳健经营、稳步发展”目标。

一、健全案件防控体系是做好案件防控工作的基础 自开展三年案件防控治理工作以来，省联社、办事处(市联社)、县联社先后成立了由一把手任组长的案件防控治理工作领导小组，并设立了案件防控治理工作办公室，构建了省、市、县垂直的案件防控治理工作体系，形成了自上而下的案件防控网络，层层落实，齐抓共管，为全省农村信用社案件防控治理工作的顺利开展起到了推动作用，确保了银监部门和省联社案件防控治理文件精神和制度办法的及时准确落实到位。因此说健全案件防控体系，充分发挥案件防控体系作用是做好案件防控治理工作的基础。

二、抓好内控制度落实是做好案件防控工作的前提

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完善的制度体系是确保农村信用社安全稳健发展的基础，近年来，在业务操作、重要岗位、重点环节等方面，全省农村信用社建立健全了一套较为有效、严密的内部制度控制体系，但在具体落实中还存在着重制度建设轻制度落实的现象，制度再好再完善，落不到实处，就形同虚设。因此说，抓好内控制度落实是做好案件防控工作的前提，各级业务条线管理部门不仅要重视制度建设，更要重视检查监督一线员工的制度落实情况，要让每个员工都明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全省农村信用社形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。

三、坚持以人为本是做好案件防控工作的根本

当前，我们的案件防控治理工作还停留在“以会议落实会议、以文件落实文件、以形式主义克服形式主义”的问题上，存在着就管理抓管理，就案件防控抓案件防控，就事论事，以及“一人有病大家吃药”的现象，还没有做到以人为本。以人为本的直接解释就是以人为“根本”，基本思想就是人是管理中最基本的要素，就是要尊重人、理解人、关心人，就是要把不断满足人的全面需求、促进人的全面发展，作为发展的根本出发点。因此，我们农村信用社在案件的防控工作中，应当把人的管理和防控放在首位。在内部人员上，强调一级了解一级，

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一级掌握一级，每一位领导者，都应当做到知道下属“在哪里，在干什么，在想什么，需要什么”，这样，才能切实发挥员工的遵章守纪的积极性和主动性;在外部人员上，应当强调了解客户，了解社情，了解管理工作前端的客观环境，有针对性的制定防范措施，提高防范效能。

四、加大监督检查力度是做好案件防控工作的保障 防范风险，重在防患于未然，而要防患于未然，则必须加大检查监督力度。目前，省联社已经建立了大额存贷款、银行承兑汇票和贴现业务按季滚动检查机制和风险排查常态机制，要求业务条线检查辅导与审计检查监督密切配合，对重点机构、案件多发环节和易诱发违规业务领域加大现场检查和处罚力度，充分体现了省联社对加大监督检查力度防范案件的重视程度，因此说，加大监督检查力度是做好案件防控工作的保障。各级信用社应立足省联社确定的检查制度，结合本社实际情况，构建大监督工作体系，加强纪检、内审、业务部门的协调配合，加大现场查验工作力度，密切关注员工尤其是各级高管人员的思想倾向和行为动向，对基建工程、采购、贷款、大额资金划转等易发案件领域，通过开展常规检查、专项检查、突击检查等方式，加强管理和监督检查力度，将检查范围覆盖到所有业务部门的业务环节和工作岗位，实现检查范围“零漏洞”。

作者：郑莹 江忠(15853801166 ) 单位：省联社泰安办事处 地址：泰安市奈河东路12号省联社泰安办事处

第五篇：如何做好农村信用社案件防控工作

当前，随着农村信用社深化改革和业务的快速发展，金融创新、新业务品种的不断推出，传统业务品种、业务操作手段实现了变革与创新。这都对案件防控系统建设提出了新的要求。所以，创新和完善内控管理制度也成了农村信用社的当务之急，对此，笔者认为构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障，是打造农村信用社强基固本、科学发展的基础。

一、以人为本，加强员工综合管理

把对员工的关心、学习、教育、警示和管理放在案件防控工作的首位，把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。一是坚持以人为本，关心员工切实利益。要减轻员工负担，提高员工收入和福利待遇，关心员工成长，使全社干部员工充分体会到改革、管理和发展带来的实惠和喜悦。二是关心基层建设。要坚持费用、资源向基层倾斜的原则，改善基层办公、生活环境，不仅要把农村信用社的基层网点建设成为装修靓丽、现代金融产品和服务功能齐全的营业网点，而且要将其打造成先进金融产品的提供者和整个金融市场新产品和优质服务的引领者，把基层建设成为员工引以为荣的美好家园。三是加大合规文化教育活动。要以上级部门各项经营理念和方略、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时， 1 都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全社形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。四是要抓好员工行为排查。对有异常行为的员工，要先调离重要工作岗位，然后做好其思想转化工作，当前排查制度已基本建立，关键是执行不到位，未严格执行排查制度，形成排查流于形式。

二、加强“四重要”管理，突出工作重点

在新时期的稽核工作中，要切实把“四重要”管理放在案件防控工作的突出位置。一是高度关注对重要环节的管理。将上级部门各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。二是高度关注重要岗位的管理。不折不扣地落实高管人员交流、重要岗位轮换、强制休假与离岗审计、近亲“回避”四项制度，通过制度化、日常化的行为排查，管好一线柜员、会计主管、网点负责人等重要岗位人员。三是高度关注重要时段的管理。要充分发挥监控系统的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，及时提示风险，并加大值班、守库等管理力度。四是高度关注重要空白凭证及印章的管理。定期不定期地对印章、密押和重要空白凭证的管理等开展专项检查，防控风险。

三、多部门协同合作，实现稽核工作精细化

要把各项规章制度、管理要求精细化的落实，作为案件防控工作的重要手段和保障。一是要认真研究各项规章制度和管理要求的机理，充分理解制度和管理要求，提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。二是要建立落实各项规章制度的责任制，通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有规”的岗位责任体系，精细化地落实好各项规章制度和业务流程。三是要制订精细化的落实措施，使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清晰的链条，使规章制度和管理要求的落实情况始终处于完全的掌控

之中。

四、加强稽核人员队伍建设，提高敏感度和执行力

这是稽核工作敬业的必要条件和首要表现。一是着力提高职业敏锐力，不仅对本系统发生的风险或案件，认真查找原因，弥补漏洞，对其他行出现的案件，也要闻风而动，查找原因，举一反三，引以为戒，采取相应的防范措施，避免同质同类案件的发生或再次发生。二是开展对制度执行力的评价。要通过考试、检查、评议等方式，对主任、分管主任、网点负责人、对账人员和一线柜员的制度执行力定期进行评价，对在制度执行上有变形走样、漏损等现象的，轻者责令其限期整改，重者要严格按规定进行处罚。三是强化监督检查。要从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发现问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起，建立基础管理突击检查和常规检查、 3 综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题消灭在萌芽状态。

五、以问题整改和责任追究强化案防氛围

要把对各类问题的整改和责任追究，作为案件防控工作的必要手段。一是建立违规信息录入和整改台账，逐条整改。对查处的各类问题，要建立整改台账，实行业务条线和基层社“双线整改负责制”，查处一笔，追究一笔，整改一笔，在台账上销号一笔，并将整改和责任人处理情况向全社通报。二是建立整改本单位和管理部门双向责任制。通过分别界定责任，制定整改方案，明确整改部门、承办人员、办结时限、质量要求和考核奖惩措施，达到有错必究的目的。三是建立严格执行规章制度的倒逼机制和监督机制。对检查中发现的各类问题，按处罚上限严格责任追究，让违规违纪者心痛，让违规违纪者警醒，倒逼各项规章制度的落实。四是建立整改后评价机制。要经常组织问题整改“回头看”，发现在整改过程中弄虚作假、蒙混过关的，从严进行追究。