个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

2024-05-06

个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施（通用6篇）

篇1：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

单位: 填表时间: 年月日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施防控措施 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 附件2 单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体国土资源规划① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地审批 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地出让 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体

土地评估 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地补偿 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地整治 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体矿业权审批① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 矿业权出让 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

矿产储量及矿业权价款评估 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 国土资源执法 2.① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体国土资源项目管理① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 政府采购及财务资金管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 6 办公室综合管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 联系电话单位廉政风险点及防控措施一览表单位盖章: 填表时间: 年月日类别廉政风险点表现形式原因分析、风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体党建工作 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

① ② ③ …… …… 老干部管理 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 其 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

填表人: 联系电话附件3 现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表单位盖章: 填表时间: 年月日序号制度名称缺陷及漏洞完善制度的打算及建议① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 填表人: 联系电话附件4 自查自纠情况统计表单位盖章: 填表时间: 年月日项目合计对照廉洁从政准则自查问题数对照部党组五项禁令自查问题数自查情况整改情况已整改数未整改数填表人联系电话附件5 填表说明 1“原因分析”填写风险点存在的原因如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自律等。2“风险点涉及的部门和岗位”填写风险易发的司、处、科领导班子或成员具体承办的岗位。3“风险等级”统一设为三级用A、B、C表示A级为高风险。

篇2：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

事项重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。价格工作科学发展决策执行方面：履行价格工作管理职责不到位；价格科学发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作；抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格管理体系。重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。重大项目安排未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究三重一大事项决定。大额资金使用过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。二级进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险规范收费和价格行为执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格等规定不到位。一级严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。政府指导价、政府定价的商品和服务价格的审批不按规定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务价格进行审批。一级依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务价格进行审批价格违规行为的处罚意见未深入调查研究、核实相关材料，偏袒一方当事人，下达的处罚决定不符合法律法规规定，或显失公平公正。一级严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。制度机制风险价格管理制度工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作；提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

姓名徐泽宝职务副局长岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险收费项目没有规定的收费项目及期限收费二级严格按规定和程序办岗位职责风险收费标准标准的调查把关不严二级严格验收收支成本、严格把关、按程序办业务流程风险个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名高晴职务副局长岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险制度的执行如果制度不完善、执行不到位或不执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果一级加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制度执行的监督岗位职责风险职责的履行如果履行岗位职责，具体价格工作产生随意性，漠化职责，造成管理混乱一级认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不断提高办事能力和效率业务流程风险流程的规范如果业务流程不规范，工作就无章可循，无规可依，导致工作被动和失误一级严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》分管领导审核意见所在党组

审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名郭玮莲职务副局长岗位主要职责（分工事项）部分服务价格风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度管理制度执行不到位二级完善价格管理制定岗位职责风险部分服务价格调定调定价二级按照调研程序规定，严格纪律业务流程风险行政审批程序不规范，人员没有到位，二级配齐相差人员，严格按照审批流程运行个人廉政承诺增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名聂海林职务副局长、党组成员岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险价格违规行为的处罚意见未深入调查研究、核实相关材料，偏袒一方当事人，下达的处罚决定不符合法律法规规定，或显失公平公正。

一级严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险发展党员工作发展党员程序不规范、不到位。

三级严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微处着手，严格遵守《廉政准则》。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名何韶华职务纪检组长岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险廉政制度落实不到位，导致不廉洁行为发生

二级完善廉政制度价格听证听证程序不规范二级健全完善价格听证制度岗位职责风险纪检监察执纪执法监督不到位三级严格执纪执法业务流程风险案件办理办案程序不规范二级坚持办案程序，严格办案纪律个人廉政承诺落实党风廉政各项规定，廉

洁从政。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名项贤杰职务副调研员、办公室主任岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险内部管理制度制度不完善，执行不到位，导致内部管理不规范。二级进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险车辆管理公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理存在超标现象。三级实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展公务接待工作。资产管理在资产管理过程中不符合规定或随意处置，导致不廉洁行为。二级进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险文电处理工作对来文、来电、来函和发文处理不及时、不规范或不到位，导致工作延误和失误。三级严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

悉收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性和权威性。个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

签名：项贤杰分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名程蕾职务办公室副主任岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险重大国有资产申购对申报计划审核不严，易造成不必要的浪费。三级按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责风险机关、局属单位部门预算管理审核各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置及运行费、公务接待等支出过大。二级规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算质量。业务流程风险资金使用报销审核未按财务管理制度规定履行审批手续，或扩大了资金支付额度、范围。二级严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名叶军职务科员岗位主要职责（分工事项）文秘风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险岗位职责风险文电处理工作对来文来电处理不及时导致工作延误二级严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发文件业务流程风险个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名汪志国职务科长岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险成本监审监审制度执行不到位三级严格执行成本监审制度岗位职责风险成本监审学习不够、成本易产生误差三级加强学习业务流程风险成本监审程序有可能不完善三级坚持成本监审程序个人廉政承诺加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名王丽萍职务副主任科员岗位主要职责（分工事项）

价格成本监审、价格监测风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险成本监审监审制度执行不到位三级严格执行成本监审制度岗位职责风险成本监审学习不够，成本易生误差三级加强学习业务流程风险成本监审程序有可能不完善三级坚持成本监审程序个人廉政承诺加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名李立志职务科长岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险规范性文件审核制度不完善、执行不到位三级完善和执行规范性文件管理制度岗位职责风险价格调控学习不够、调查研究不深入三级加强调查研究，制定完善调控措施业务流程风险听证制度实施制度细化不到位，程序有待完善三级完善听证制度和程序个人廉政承诺加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名汪震波职务综合科科员岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险规范性文件管理制度制度不完善，执行不到位，导致规范性文件制发管理不

规范。三级进一步健全完善和严格规范性文件管理制度。岗位职责风险价格宣传宣传工作不及时，不到位，覆盖面不广，造成工作被动。三级及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣传资料，发布价格动态。干部法制教育对干部职工依法行政工作管理不严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心和责任心不强等现象。三级完善学习制度等，提高干部职工的依法行政水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险行政执法人员资格审核行政执法人员资格审核不严三级建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名陶达龙职务商品价格科科长岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理；负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险定（调）价审批制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导致管理不规范。三级严格落实操作规程和内控制度；严格落实各项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉教育。岗位职责风险行使审批及制度执行。未严

格按照有关政策执行，对审批工作把关不严。三级严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严格执行定（调）价审批制度业务流程风险定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见三级加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名丁青云职务副主任科员岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险贯彻国家价格政策，定调价审核规避制度、有章不巡三级建立遵守规章制度岗位职责风险假公济私三级认真调查研究，加强事前审核业务流程风险不按规则程序三级按规范程序操作，规范手续个人廉政承诺不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名张小宏职务副调研员兼收费管理科科长岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险贯彻国家价格政策，具体定调价审核、办理《收费许可证》、开展收费年审等具体工作节点规避制度、有章不循给假公济私留下空子三级加强制度执行力岗位职责风险审核不认真细致，随意性大假公济私、乱办证、年审不纠错三级加强事前审核和监管业务流程风险不遵守程序或搞形式、走过场给收费监管造成危害三级规范手续、加强监督个人廉政承诺自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名方旗职务科员岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险贯彻国家价格政策，定调价审核、办理《收费许可证》、收费年审规避制度、有章不循三级建立遵守制度登记台账岗位职责风险假公济私、乱办证、年审不纠错三级认真调查研究,加强事前审核业务流程风险不按规范程序操作三级按规范程序操作,规范手续个人廉政承诺行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名张旺宝职务副科长岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度有关资料的审核不严谨程序不尽规范三级不断加强制度教育岗位职责风险经营性

价格标准调整、房价备案责任意识不强，把关不严三级制定严格的审核程序业务流程风险行政审批明确工作准则，坚持程序操作三级提高审查能力个人廉政承诺增强原则性，加强自身素质提高，公事公办分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名刘海熔职务主任科员岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度有关资料的审核不严谨程序不尽规范三级不断加强制度教育岗位职责风险经营性价格标准调整、房价备案责任意识不强，把关不严三级制定严格的审核程序业务流程风险行政审批明确工作准则，坚持程序操作三级提高审查能力个人廉政承诺自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名咸彬职务价检分局局长岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格案审制度案审制度执行不到位，可能出现执法程序、执法纪律等方面的风险二级严格执行价格案审制度岗位职责风险价格检查不能严格按照二十四字办案方针二级加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事业务流程风险价格处罚处罚决定不符合法律

法规规定，显失公平公正二级严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规定》办案个人廉政承诺带头模范遵守各项规章制度分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名孙辉职务价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险执法办案制度的落实忽视执法办案制度建设，造成制度落实不到位二级建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞岗位职责风险案件的调查接受吃请、礼品等，不按规定程序调查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程中知悉的商业秘密，滥用职权，给案件处理造成错误依据，影响案件公正处理。一级严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的处理不按法律法规进行处理，接收单位的吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏袒一方，下达的处罚决定明显不符合法律法规，或显失公平公正。一级严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险价格行政处罚、价格违法案件

案件受理不认真对照《价格法》规定，对该受理的案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名顾连志职务科员岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格信访、举报工作制度不学习、不重视各项制度和规定，办事凭个人感觉，工作随意性大。一级加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相关的配套规定。岗位职责风险受理立案和结案归档不按法律法规进行处理，在拟定受理立案意见时，不深入调查研究、核实相关材料；偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件公正处理。二级严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公执法。业务流程风险价格行政执法全过程不认真对照《价格法》规定，对该受理的案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺认

真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名吴奕珍职务副主任科员岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险依法行政执行依法办案制度落实不够三级严守依法行政制度岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等违法违纪行为三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不遵守《价格法》、《行政处罚法》等法律法规的规定，违法检查程序三级加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名谢永平职务主任科员岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险制度落实不深入调查研究、法规适用不当等三级严格执照执法程序、处罚流程执法岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不按

《价格法》、《行政处罚法》执法三级严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名何冀中职务科员岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险依法行政执行依法办案制度落实不够三级严守依法行政制度岗位职责风险案件的调查处理未能遵守“二十四案”办案方针三级认真提高办案水平业务流程风险价格制度处罚原则对经手案件未能尽责三级严格按照《价格法》等办案个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名邹金保职务检查分局办事员岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险依法行政执行依法办案制度落实不够三级严守依法行政制度岗位职责风险案件的调查处理未能遵守“二十四案”办案方针三级认真提高办案水平业务流程风险价格制度处罚原则对经手案件未能尽责三级严格按照《价格法》等办案个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

学习，严格执行《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名胡成宝职务主任科员岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险制度落实不深入调查研究、法规适用不当等三级严格执照执洗程序、处罚流程执法岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不按《价格法》、《行政处罚法》执法三级严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名查同庆职务主任科员岗位主要职责（分工事项）价格检查风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不遵守《价格法》、《行政处罚法》等法律法规的规定，违法检查程序三级加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见所在党组审核

意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名姜斯根职务机关党支部专职副书记岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险岗位职责风险党员发展党员发展是否符合要求三级对入党积极分子加强教育、培养业务流程风险个人廉政承诺对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名张毅职务价格认证中心主任岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险中心各类认证案件的审核不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案件质量有瑕疵的价格认证报告。三级加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险中心财务支出的审核不能坚持有关财务管理的规定，导致财务支出不规范。三级严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格执行有关财经纪律业务流程风险中心干部职工的管理不能严格执行有关事业单位人员管理的有关规定，制度不完善，落实不到位。三级严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名夏一愚职务价格认证中心副主任岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险涉案、涉纪、涉税鉴定案件的审核不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案件质量有瑕疵的价格认证报告。三级加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名王菊职务市价格认证中心综合部主任岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险财务报销环节对不完整的报销单据，不能严格把关。三级学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财务报销程序。业务流程风险资产管理环节对资产未能及时定期进行有效管理。三级加强资产台帐管理，健全资产管理制度个人廉政承诺严格执行财经纪律和会计制

度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名陈虹职务市价格认证中心出纳会计岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险财务报销环节对不完整的报销单据，不能严格把关。三级学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财务报销程序。业务流程风险资产管理环节对资产未能及时定期进行有效管理。三级加强资产台帐管理，健全资产管理制度个人廉政承诺严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名李发志职务价格认证中心涉税认定一部主任岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险涉税价格认定法规尚待完善不按法规要求违规进行价格认定，违反价格认定原则。三级树立正确的人生观、价值观，增强风险意识岗位职责风险认定结论能否正确反映涉税财物的正常市场价格对岗位职责理解不充分,思想认识不到位，出具虚假认定结论。三级努力加强业务知识学习，提高业务能力业务流程风险能否严格遵守涉

篇3：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

一、制度漏洞是当前高校廉政风险的主要来源

随着高等教育事业的迅猛发展和高校内部改革的不断深化, 高校制度建设方面存在的问题也显现出来。笔者参加的一项对12所高校2000余名干部、老师和学生的调查显示, 对学校反腐倡廉的基本制度和从源头上预防腐败的制度内容, 仍有14.4%的调查对象表示不知道;对学校制度建设的评价, 有48.52%的调查对象认为“制度已够多了, 关键是执行不够”, 30.24%的调查对象认为“表面上看制度已够多了, 实际上一些关键环节依旧无章可循”, 9.19%的调查对象认为“有些制度显然已经过时了, 现在却还在执行”, 5.98%的调查对象认为“许多制度制定不科学, 操作性差”。另外, 有49.63%的调查对象表示担心在自己评定职称时领导和评委不会严格按制度规定办事。调查结果说明, 高校虽制定了大量的管理制度, 但在制度的科学性、系统性、规范性、前瞻性、有用性方面仍存在明显不足, 如有的制度过于原则缺乏可操作性, 有的制度制定于很多年前不能满足当前管理工作的需要, 使得制度在堵塞漏洞、规范管理、提高效能方面的效用发挥受限, 给腐败分子以可乘之机。由此可见, 制度建设滞后仍是当前高校反腐倡廉建设的突出问题, 上述制度建设方面存在的问题, 我们统称为制度漏洞。制度漏洞必然带来相应的廉政风险, 我们称之为制度机制风险。黑龙江大学的一项调查表明, 认为高校廉政风险建设主要包括制度机制风险的人数占被调查总数的64.5%, 排在第二位。考虑到制度机制风险对业务流程风险的整合和对思想道德风险、岗位职责风险等的影响, 就高校而言, 制度机制方面的风险应是目前最主要的廉政风险。这就要求我们, 在廉政风险防控工作中, 把管理和应对制度机制风险当作重中之重抓紧抓好, 带动对其他廉政风险的防控。

二、以制度建设为重点加强高校廉政风险防控

中央纪委、监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》中指出, 实践证明, 将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设, 加强廉政风险防控, 是构建惩治和预防腐败体系的重要举措, 是规范权力运行、建设法治政府的客观要求, 是促进干部队伍作风建设的现实需要, 是推进预防腐败工作的有力抓手。制度建设是推进高校反腐倡廉工作的治本之策。本文所说的制度指的是高校内部制度, 即高校依法制定的, 要求其成员共同遵守并按照一定程序办事的规程。习近平同志在中央纪委十八届二中全会上的讲话中强调了制度反腐的重要性。他强调要加强对权力运行的制约和监督, 把权力关进制度的笼子里, 形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。高校廉政风险防控机制建设的目的就是围绕如何预防和控制廉政风险的发生, 抓住学校在决策、执行、监督环节的权力运行特点, 而进行的一系列制度建设和防控措施的落实, 规范权力运行, 让权力在阳光下运行, 确保各项管理职责明确, 勤政廉政、务实高效。廉政风险防控工作范围广、头绪多、任务重、难度大, 必须抓住制度建设这个重点才能扎实推进。只有加强制度建设, 岗位操作才有标准, 日常管理才有依据, 科学决策才有保障;只有加强制度建设, 教育才能深化, 监督才有实效, 惩治才有力度。部分高校在推进廉政风险防控中特别重视加强制度建设, 取得了良好效果, 值得我们借鉴。比如:2011年, 黑龙江省高校纪工委在省属20所本科高校集中开展了规范权力运行制度建设活动, 按照一项权力建立一项制度的原则, 共修订完善规范权力运行制度及流程2435项;四川大学围绕“七个关口”, 制定完善了80多项规章制度。

三、加强制度建设, 发挥其防控廉政风险的功效

胡锦涛同志在中国共产党成立90周年庆祝大会上的讲话中指出, 必须始终把制度建设贯穿党的思想建设、组织建设、作风建设和反腐倡廉建设之中, 坚持突出重点、整体推进, 继承传统、大胆创新, 构建内容协调、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。这是对我们加强制度建设的总体要求, 也是廉政风险防控中制度建设应遵循的指导方针。高校要充分发挥制度建设在防控廉政风险中的作用, 应从以下三方面入手。

1.搞好顶层设计, 发挥引领作用。廉政风险防控强调以制约和监督权力运行为核心, 如何有效制约和监督权力运行呢?2013年的政府工作报告给出了答案, 坚持反对腐败, 加强廉政建设, 从制度上改变权力过分集中而又得不到制约的状况。可见, 搞好制度设计是发挥制度反腐作用的关键。着眼于廉政风险防控, 高校制度设计首先要把权力制衡当作重点。合理配置权力资源, 设定权力界限, 规范制度执行者的自由裁量权, 通过制度设计来确权、分权、限权、督权, 形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。其次, 制度设计要体现大学精神和价值导向。如果制度的价值取向与大学精神和学校的价值理念不一致, 制度设计就会偏离目标和方向。同时, 学校制度要体现民主、公平、正义、平等、自由等法律精神, 不能与国家法律、法规、规章等相冲突。再次, 把“无赖原则”当作制度设计的前提, 必须建立一套可靠的预防机制, 将他们发展成无赖的道路堵死。制度设计必须对所有人一视同仁地采取消极预防措施, “最佳情形”和“道德圣贤”的假设是不能作为制度设计的基础的。再次, 制度设计应坚持“以人为本”的原则。学校制度要体现师生员工需要的满足和利益的追求, 要维护师生员工的合法权益, 通过制度引导师生员工全面发展。制度设计要增加公开透明度, 扩大师生员工的参与面, 涉及师生员工利益的规章制度出台之前必须通过多种渠道公开征求群众的意见。最后, 制度设计应专门化、专业化。学校应成立一个专门的机构, 归口负责制度的设计、制定等, 统筹规划学校的制度建设。该机构应聘请一批教育、管理、法律等方面的专家组成智囊团, 参与制度设计工作的调研、论证、制度文本合法合理性和廉洁性的审查等工作, 提高制度设计的规范化、科学化水平。

2.完善制度体系, 发挥支撑作用。只有建立内容协调、程序严密、配套完备的高校制度体系, 才能更好地发挥制度确定边界、形成秩序、提供预期、营造环境的功能。高校要通过“废、改、立”等方式对现有制度进行系统整合, 形成一个相互关联、相互衔接、相互协调、完善科学的制度体系, 以发挥制度的整体功效。一要对现行制度进行清理, 对不合时宜、与现行政策相抵触的制度, 该停止执行的要停止执行, 该废止的要废止。二要适应新形势、新任务的要求, 对相关制度进行修订。三要加强制度创新, 针对学校管理漏洞和廉政建设薄弱环节制定具体可行的制度。具体的制度文本的制定要遵循一定的程序, 并做到既有实体性内容, 又有程序性内容;既有约束性条款, 又有惩戒性条款;既限制制度执行者的自由裁量权, 又不降低其工作效率, 使制度规范、有效、可操作。当前, 高校要着力完善以下几方面的制度:一是“三重一大”集体决策制度。制定、完善校、院两级科学民主决策制度实施细则和配套办法, 进一步明确决策权限, 规范决策程序, 优化决策流程, 加强决策监督, 完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制, 实现决策科学化、民主化、规范化的目标。二是重点领域管理制度。针对干部人事管理、基本建设、物资采购、招生录取、财务管理、科研经费、校办企业、学术诚信等重点领域权力运行的关节点、内部管理的薄弱点、问题易发的风险点完善相关制度, 健全内控机制。三是贯彻落实中央八项规定的制度。制定落实中央八项规定的实施细则, 用切实可行的制度和措施改进工作作风, 反对形式主义、官僚主义, 抵制享乐主义和奢靡之风, 以实际行动取信于民。四是公开和监督制度。完善党务公开、校务公开、院务公开、信息公开制度, 推进权力运行公开化、规范化, 健全质询、问责、经济责任审计、引咎辞职等制度, 加强党内监督、民主监督、舆论监督, 让群众监督权力, 让权力在阳光下运行。

3.狠抓制度落实, 发挥保障作用。制度的生命力在于制度得到落实。再好的制度, 不落实, 不执行, 都不会产生任何的积极作用。抓好制度的执行, 是制度建设的重要内容。首先, 要加强对制度的宣传学习。把对制度的宣传学习纳入学校“大宣教”工作计划, 通过校内媒体和各种会议等行之有效的渠道, 对全校教职工和学生进行制度的宣传教育, 增强他们的制度意识, 引导他们养成严格按制度办事的习惯, 真正用制度规范自己的行为, 形成人人敬畏制度、人人维护制度、人人执行制度的浓厚氛围。其次, 执行“热炉法则”, 维护制度的严肃性、权威性。组织中的任何人违反了制度, 都应按照警告性原则、一致性原则、即时性原则、公平性原则的热炉效应受到惩处。再次, 加强监督检查, 促进制度落实。重点是督促领导干部带头执行制度、维护制度, 强化他们制度面前没有特权、制度约束没有例外的观念, 发挥他们执行制度、维护制度的表率作用。最后, 把制度执行融入工作流程之中, 形成用制度规定流程、用流程规范行为、用行为优化管理、用管理完善制度的制度建设动态循环机制。

参考文献

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[2]教育部直属高校第八片组.高校党风廉政建设和反腐败斗争形势调查分析报告 (征求意见稿) [R].

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[7]中新社.胡锦涛:制度面前没有特权%制度约束没有例外[EB/OL].http://www.chinanews.com/gn/2011/07-01/3150600.shtml.

篇4：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

一、岗位廉政风险防控机制建设的实践

（一）制订“一个岗位廉政风险防控实施意见”，加强领导，统一思想，明确内容和责任

宁蒗支行根据分行岗位廉政风险防控工作要求，成立了宁蒗支行防控活动工作领导小组，制订印发了《宁蒗支行关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》，明确支行岗位廉政风险防控工作指导思想、目标要求和方法步骤，确保全行干部职工充分认识开展岗位廉政风险防控活动的重要性和必要性，做到准确理解和把握岗位廉政风险防控的对象和工作环节，为下一步开展岗位廉政风险防控工作奠定了坚实的基础。

（二）制订“一本岗位廉政风险防控手册”，公开防控内容，深化岗位廉政风险防控工作

宁蒗支行按照《中国人民银行分支机构岗位（廉政）风险防范指南》的要求，结合支行内设机构和岗位职责，按照“全覆盖、横向到边、纵向到底、不留死角”的全风险管理理念，坚持“谁行使、谁清理”的原则，立足岗位梳理职权职责，查找履职依据，规范权力事项；依据各岗位不同的工作性质，以“三重一大”事项和涉及“人、财、物”以及行政审批、行政执法等重要岗位为重点，严格排查风险点和潜在风险，做到全面排查，不留死角；针对排查出来的风险点逐条进行分析、辨识和评估，并紧贴岗位实际，认真制定防控措施，落实防控责任；围绕“职权梳理、流程编制、风险点查找、风险等级评估、防控措施制定”五个环节进行调整、补充和完善，建立了《中国人民银行宁蒗县支行岗位（廉政）风险防控手册》，共编辑整理了7个部门的38个廉政防控岗位，查找风险点和风险等级360条，潜在风险点154条，制定防控措施243条，责任追究88条，梳理51项县支行职权目录，制定49个县支行部门主要职权运行流程图，形成了岗位廉政风险防控机制措施依据保障。

（三）建立健全岗位廉政风险防控预警机制

支行针对可能发生岗位风险的重要领域、重要岗位以及重要环节，进行重点监督，注重日常信息收集，发现问题及时发布预警警告，引导全行干部防患于未然，开展动态预警，通过廉政谈话、组织谈话、党内监督等手段，及时纠正苗头性、倾向性岗位风险发生。

（四）建立健全岗位廉政风险防控考核评估机制

支行把岗位廉政风险防控机制建设作为考核评价领导班子和领导干部的重要依据，将其纳入党风廉政建设责任制检查的重要内容，将岗位廉政风险防范机制建设情况纳入年度考核范围，作为评选先进集体、先进工作者和优秀共产党员的重要依据，对实施岗位廉政风险防范机制建设存在问题的，不仅要取消评先资格，而且要追究相关人员的责任，确保了廉政风险防范工作的扎实推进。

（五）建立健全岗位廉政风险防控监督检查机制

支行将岗位廉政风险防控机制成果融入到业务工作和管理流程之中，在实际业务工作中进行检验，在检验中采取多项措施对其进行评价和运用，对评价和成果运用过程中发现的问题，深入分析原因，及时进行修改完善。建立了《中国人民银行宁蒗县支行同级监督机制建设实施细则》和《中国人民银行宁蒗县支行领导班子成员及股室负责人监督检查党风廉政建设和岗位廉政风险防控工作实施办法》两个监督检查制度，实行单位负责人、分管行领导、部门负责人三级检查机制，落实了岗位廉政风险控制和管理职责及责任，确保内控风险管理和岗位廉政风险工作常态化、可持续。

二、岗位廉政风险防控机制建设初步成效

岗位廉政风险防控工作的全面推进和有效开展，进一步提高了全行干部员工的岗位廉政风险意识，促进了党风廉政建设责任制的落实和廉洁型支行建设，有力的提升了县支行综合履职成效。

（一）提高了反腐倡廉教育的实效性

支行通过查找岗位廉政风险点，全行党员干部对自己的岗位职责、岗位风险、风险防控等情况一目了然，对违权行为后果和可能受到的处理等情况有了明确的预期，支行反腐倡廉教育的针对性和有效性得到明显提高。各股室党风廉政建设工作的切入点得到有效转化，履行“一岗双责”的管理理念得到进一步增强。

（二）增强了干部员工岗位廉政风险防控意识

全行干部员工通过人人查找岗位廉政风险，个个制定岗位廉政风险防范措施，开始重新审视手中的权力，注重自我警醒、自我防范、自我约束，使“行权有风险，用权须谨慎”的观念明显增强。

（三）规范了岗位权力办事程序

支行通过梳理权力事项，绘制工作流程图，确定岗位风险点等方式，进一步规范行政权力运行程序，把涉及风险的权力内容、办事流程、权力依据、办事结果，向社会公开，确保全行员工岗位权力在阳光下运行，有效防范了支行各业务职权权力出轨空间。

（四）促进了同级监督方式的转变

支行各部门坚持把岗位权力管理与廉政建设相结合，构筑“岗位权力履职有标准、防控管理有措施、问责追究有依据”的岗位廉政风险防控体系，实现由粗放式监督向精细化管理、由事后查处向同步监督、由事后补救向事前防范的转变。

三、岗位廉政风险防控建设中存在的薄弱环节

（一）思想上重视不够

个别员工认为自己的工作没有风险，不需要查找，不愿深入查找，思想认识上有抵触心理；个别部门负责人对廉政风险防控机制建设重视不够，在执行力度和监督检查上力度不够，导致少数部门的廉政风险防控机制建设存在走过场、应付的现象。

（二）岗位廉政风险防控机制建设有待于进一步细化

岗位廉政风险防控管理要求各部门对其业务工作所涉及的领域及各个环节认真加以梳理和分解，建立具体的监管制度，明确具体的监管责任，制定切实可行的操作程序或办法。从实际开展情况来看，一些部门尚未达到要求，尤其是具体的岗位廉政风险防控机制建设还有待于进一步细化。

（三）岗位廉政风险防控机制建设方法上创新不够，效果还不是很明显

廉政风险新增加的工作内容不多，尤其是特色、亮点工作少。不少部门排查风险点的广度和深度不够，风险点的查找不准确，制度落实不够到位等，这些都影响了工作的成效。

四、几点建议

（一）加强思想政治工作和理想信念教育

进一步强化员工对思想道德、职业道德和责任意识的教育，提高对岗位廉政风险危害的认识，通过典型案例进行以案说案；通过推进廉政文化建设、文明单位建设、基层党组织建设和干部作风建设，不断丰富反腐倡廉宣传教育内容，创新教育载体，采取多种教育方式来抓好廉政规定的贯彻落实。领导干部要管好自己、带好团队，认真遵守廉洁从政各项纪律，严格执行反腐倡廉有关规定，率先垂范，以身作则，为干部职工树立良好的示范作用。

（二）加强制度建设，增强执行约束力

坚持“内控优先，制度先行”的管理原则，逐步建立和完善岗位廉政内控制度建设体系，强化和规范工作制度，完善工作流程和规则。

（三）加强机制创新，增强推动力

完善考核机制，将岗位廉政风险防控机制建设作为落实党风廉政建设责任制的主要内容，在党风廉政建设责任制考核、纪检监察工作目标考核中加以体现，增加持续完善的动力。

（四）加强奖惩分明的考核机制建设

建立奖惩分明的考核机制，将岗位廉政风险防控机制建设融入业务工作中，解决履查履犯、履犯不改等问题，改变干好干坏一个样的不良局面，从而建立公平公正的激励机制，对严格按章办事、规范操作程序的员工给予表彰肯定，对擅自简化操作程序、违反制度的人与事，要给予通报批评，使支行形成一个良好有序、作风扎实的良好氛围。

课题组长：夏永春

成员：李新光杨笔锋

篇5：岗位廉政风险点及防控措施

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。