资格审查审查申请文件

资格审查审查申请文件（精选10篇）

篇1：资格审查审查申请文件

共青团广东第二师范学院龙湖附属中学第一次代表大会文件（4）

共青团广东第二师范学院龙湖附属中学第一次代表大会

代表资格审查报告

（二0一四年十月十八日）

代表们：

我受共青团广东第二师范学院龙湖附属中学第一次代表大会资格审查小组的委托，现将代表的资格审查结果向大会报告如下：

根据区教育局团委会的文件精神，大会筹备领导小组将出席大会的代表推选名额分配到学校各团支部，并以团支部为选举单位进行选举，选举出共青团广东第二师范学院龙湖附属中学第一次代表大会的代表100名。

这次大会的代表是各选举单位按照代表条件和选举产生办法的规定，坚持民主集中制的原则，自下而上提名，经过充分酝酿，民主协商，通过团员大会，以投票方式直接差额选举产生的。这次当选的100名代表中，都是本团籍注册的共青团员，代表中具有本科以上文化程度 7人，占7 %，女代表 58人，占58 %，团干31人，占31%。这些代表都是在各支部具有较高的群众威信、有较强办事能力，在工作和学习上取得一定的成绩的同志，充分体现了代表的先进性和广泛性。

在代表的选举过程中，大会筹备工作领导小组对选举工作进行检查监督，并根据代表条件和产生办法对上报的100名代表逐一进行审查，认为出席这次大会的100名代表符合本次代表大会的代表条件，代表的产生符合代表选举程序，所有代表的资格有效。

以上报告，请大会审议。

篇2：资格审查审查申请文件

1、投标人企业概况

2、投标人营业执照副本复印件；

3、企业资质证书复印件；

4、企业安全生产许可证书复印件；

5、法定代表人授权代表身份证复印件；

6、建造师证书复印件；省级重合同守信誉7、06年以来所承建工程一览表合同原件

8、目前正在承建工程情况一览表

9、财务状况

10、其他资料（如各种奖励或处罚等）

篇3：UPS厂商文件的审查要点

与厂家交涉之初,设计部会提供UPS技术规格书、数据表、 请购书等相关文件,招标和议标环节暂不叙述。在这些技术文件中,一般会规定输入电源的值、短路容量、负荷计算的有功功率和视在功率、输出电能质量的要求、电池类型、安装要求、厂商文件列表和供货范围等。

厂商出于降低成本的考量,往往在争取中标的同时,在技术文件要求范围内尽量简配或者压低设备容量,以取得利润的最大化。也正因为这样一个出发点,有的厂商在来往的文件上玩起了数字、文字游戏,企图掩盖简配的事实或争取到追加合同的目的。

举例说明:UPS的设置是为了保证一些重要负荷能够持续地安全、平稳地运行,尤其是在厂电或者市电断电时起到临时供电的作用。以在线式UPS为例,外电正常时,UPS通过滤波器(选配)→整流器→逆变器→隔离变(选配)向负载供电;外电断电时,UPS通过电池→逆变器→隔离变(选配) 向负载供电。而在外电比较稳定的地区,UPS电池在投产后如果没有带负载充放电的使用过程,实际电池容量达不到设计要求也很难被发现;一旦造成损失则无法避免。

1 UPS的输入电压范围

这项指标对于早晚电压波动较大的地区和使用厂用发电机供电的地区尤其重要。如果UPS输入电压范围太窄,电压波动超出其额定值时,UPS便会转入电池供电模式,频繁的电池充放电会降低电池和开关器件的使用寿命。

UPS输入电压范围起着至关重要的作用。发动机和UPS运行状态的频繁变化降低了各自的使用寿命,也对母线上的其他负载造成了影响甚至损坏。所以,在审查环节对UPS的输入电压范围一定要严格。

虽然发电机的扰动可以通过调节柴油机(举例说明)和发电机的参数减小,以满足UPS对输入电压的要求,但这对发电机、其他负载和系统配置提出了更高的要求,而将问题复杂化。

2主机的额定容量

正确的容量选择对UPS的稳定工作及工作寿命影响很大, 经常工作在满载或过载状态下的UPS系统故障的几率远高于正确容量配比的UPS电源。

2.1充电器额定容量

充电器的最大负载包括两部分:UPS最大负载和电池充电最大充电电流。应计算后确定充电器的额定电流值,尤其要避免额定值偏小而引起过载。

假设电池最大放电量为90%,8小时充满,则充电器容量的计算公式为:

其中:IL为负荷电流(A);C为电池容量(AHr);K为充电效率,取0.8;1.2为过载系数;P为负载有功功率; pf为负载的功率因数;η为逆变器效率;K1为老化系数, 取1.25(IEEE 485);K2为温度系数,取1.0 (特例); K3为逆变效率,取0.8。

计算出的结果是理想值,如果UPS中没有谐波的存在, 往往取结果的1.3倍值,即充电器容量为:

2.2逆变器额定输出容量

逆变器额定输出容量的选择是由负荷计算的有功功率、 视在功率和UPS本身的效率决定的。负载的功率因数也会影响主机的输出功率。

值得注意的是一些在线补偿式UPS标称输出功率因数为0 ~ 1,但当外电断电时,这种UPS也就失去了在线补偿的功能,如果其按照“输出容量:负载=1 ∶ 1”选择,由电池供电时容易发生过载。

3电池容量

正确的选择UPS后备电池容量,对负载的正常运行至关重要。如果厂家“偷工减料”没被及时发现以至于电池容量偏小时,不仅不能满足后备时间,还会造成电池过度放电影响电池的性能和使用寿命,给用电系统的稳定运行带来极大的隐患。

1) 常用的选择电池容量方法是通过计算最低电压时电流(最大电流),然后对照电池放电曲线来选择:

其中:P为负载有功功率;pf为负载的功率因数;η为逆变器效率;K1为老化系数,取1.25(IEEE 485);K2为温度系数,取1.0;K3为逆变效率,取0.8。

2) 但通过查放电曲线来选择电池容量的办法在有些情况下并不适合,比如负载较多、负载运行时间不集中或者存在瞬时负载(例如开关状态的控制等)的情况。

若取一特定终止电压值,随着放电电流的增大,电池达到这一终止电压的时间越短。说明电池容量与负载大小的变化有关系。由此,引入参数Kt,它是电池额定容量和电池在特定时间内达到终止电压所输出电流值的比值。其值由厂家提供的Kt曲线图可以查到。利用Kt值计算电池容量的方法见IEEE 485-1997,在此不详述。

3)需要注意的是,电池容量的大小和电池的终止电压密切相关。规范中范例计算出的相同负荷条件下,终止电压与电池个数、容量的关系如表1。

由表1可见,计算时通过增加少量电池个数和降低电池终止电压的方法,在满足容量要求的条件下可以较大幅度的降低电池容量,压低成本。但过度的降低电池终止电压会使电池在使用过程中过度放电,降低其性能和使用寿命。

4 UPS的接地

根据规范,UPS逆变器输出端N线不应悬浮。根据《建筑电气工程施工质量验收规范》 GB50303要求,不间断电源输出端的中性点(N极),必须由接地装置直接引来的接地干线连接,做重复接地,有利于抑制中性点漂移,使三相电压均衡度提高。同时,当引向不间断电源供电的中性点意外断开时,可以确保不间断电源输出断不会引起电压升高而损坏其它设备,保证供电安全。作者以为应该具体情况具体分析。

1) 输出端带有中性线的三相UPS,无论输出端有没有隔离变一般都可以接地,因为中性线始终与上级电源的N线直接相连,中间没有连接其他设备或元件。

2)对于单相UPS,由于火线和零线都参与了整流和逆变, 输出端的N线与上级电源的N线之间已经不再是直接连结, 如果此时再将N线重复接地,可能会使UPS不能正常工作, 甚至内部元件因过电压而烧毁。

3)当UPS与用电负荷配电距离较远时,仅UPS出口端N线重复接地对于降低负载处零地电压作用不大。以220V 4KW大型服务器为例,供电距离20米,电缆横截面为4平方毫米, 此时电阻为0.11欧姆,则计算压降为1.7V,再加上谐波等的影响,零地电压大大超过了微机集群和大型服务器为1V以下的要求。这种情况下在近负载处做重复接地可满足要求。

5结语

篇4：资格审查审查申请文件

在发明专利的审查过程中，经常会遇到这样的情形：一份专利申请文件中既包括方法权利要求又包括产品权利要求，同时在撰写次序上既有方法权利要求写在前的，也有产品权利要求写在前的；有的按照引用的格式写成假从属，有的则没有写成引用的形式。同时我国的专利法、专利法实施细则（以下简称细则）和专利审查指南（以下简称指南）中只规定了包含在一个专利申请中的技术方案要属于一个总的发明构思，即具备单一性，而并没有明确规定包括多个技术方案的专利申请各自独立权利要求的撰写形式及撰写次序。

另外，专利审查指南（2010版）第二部分第二章第3.1.1节对权利要求类型做了如下规定：权利要求有两种基本类型，即物的权利要求和活动的权利要求，或者简单地称为产品权利要求和方法权利要求。

专利法实施细则第三十四条规定，可以作为一件专利申请提出的、属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上相互关联，并包含一个或者多个相同或特定的技术特征。其中特定技术特征是指以每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术做出贡献的技术特征。也就是说，具备单一性的多个技术方案可以要求在一件专利申请中得到保护，这样既能够使申请人节省专利申请及维持费用，同时也能够有效利用审查资源。专利法第三十一条第一款规定，一件发明或实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出。

一件发明专利申请中包括多个技术方案的情况有多种，其可以是产品权利要求和方法权利要求的任意组合，这里的产品权利要求包括一切关于物的权利要求，如物品、装置等。但是写在一件发明专利申请中的多个技术方案需要满足专利法的相关规定，这是需要审查员在审查过程中严格把握的。根据以往审查过程中遇到的案例，笔者总结出了这种专利申请容易存在两个方面的问题，一是单一性问题，二是权利要求没有以说明书为依据的问题。

在审查过程中，如果一件专利申请包括多个技术方案，不管这多个技术方案是以并列技术方案的形式体现在一个独立权利要求中，还是以多个独立权利要求的形式体现，在实质审查阶段审查员一般会首先考虑这多个技术方案之间是否满足单一性的规定。然而在实际审查中指出单一性问题是否是最有助于申请人将申请文件修改为可授权文件的方法呢？下面将举例对此进行说明。

例如：一件专利申请中包括两个独立权利要求，独立权利要求1限定了一种成型装置，独立权利要求2限定了一种成型方法，而且在独立权利要求2中并未包含独立权利要求1的全部特征。

如果依据专利法第三十一条第一款的规定，该两项权利要求之间不具备单一性，申请人对其修改可以有两种方式。一种是删除其中一个权利要求然后根据其提交分案申请，另一种是将权利要求2改写成引用权利要求1的形式。如果申请人依第一种方法修改，删除权利要求2并针对其提交另一份分案申请，则在后续的审查过程中，审查员根据保留的权利要求1对该案继续审查，如果经过检索权利要求1的技术方案不具备新颖性和创造性的规定，则依据专利法第二十二条该申请不能被授予专利权；而对于依据原权利要求2的技术方案的分案申请，由于该技术方案的实施是依赖于说明书中的特定装置（也就是原母案申请权利要求1技术方案的装置），因而该权利要求得不到说明书的支持，而申请人要克服该问题的修改方式只有一种，就是将装置的特征加入到该方法权利要求中，然后审查员继续针对包含了装置特征的方法权利要求进行审查（见下图）；如果申请人依第二种方式进行修改，将权利要求1中装置的特征补入权利要求2或者将权利要求2改写成引用权利要求1的形式，则审查员经过检索然后做出授权或驳回决定。

由上述过程可知，如果审查过程中对于类似申请以单一性意见指出，会使申请人有不同的修改方向，而如果申请人按照上述第一种方式修改，当该申请的装置权利要求和方法权利要求都不符合专利法第二十二条的规定时，则对申请人来说提交分案申请是一项额外白付出的支出；当该申请的装置权利要求不符合专利法第二十二条的规定而修改后的方法权利要求符合时，申请人的分案申请可以得到授权，而如果申请人在修改原申请文件时只是删除了方法权利要求却并没有针对其提交分案申请，则这时候申请人一项专利权都没有。由此可见，依据单一性来处理该类问题虽然没有违背专利法和指南的规定，但却有可能因为后续的修改走向不同而给本申请带来不同的结果，其中有可能造成申请人权利的损失。

因此我们这里提及另一种针对该类问题的处理方法，即从技术方案要得到说明书支持的角度来提出审查意见。专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到说明书的支持。权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案，并且不得超出说明书公开的范围。

篇5：资格审查申请书

投标工程名称： 申 请 单 位： (盖章) 法定代表人： (盖章) 填报日期：

提供资格审查证明材料清单

投标人名称：

1

投标人基本情况表

投标人：(盖单位章) 法定代表人(或委托代理人)：(签 名) 年月

2

已完成的类似工程情况表

1、工程名称 ： 2、工程所在地： 3、发包人名称： 4、地 址 ： 5、合 同 价： 6、开工日期 ： 7、完工日期 ： 8、承担的工作： 9、主要人员姓名、年龄和职称 ：

项目经理 ： 技术负责人： 10、工程简况 ： 11、主要建筑物特性：

投标人应针对本招标工程的主要建筑物特性和对投标人的资格要求列出其已完成的类似工程主要建筑物的名称和特性指标。

投标人：(盖单位章)

法定代表人(或委托代理人)：(签 名)

3

正实施的和新承担的工程情况表

1、工程名称 ： 2、工程所在地： 3、发包人名称： 地 址 ： 4、合 同 价： 5、开工日期 ： 6、完工日期 ： 7、承担的工作： 8、主要人员姓名、年龄和职称 ：

项目经理 ： 技术负责人： 9、工程简况 ： 10、投入的主要施工设备(每个项目单列一表)

项目名称：

投标人：(盖单位章)

法定代表人(或委托代理人)：(签 名)

篇6：资格审查申请书封面

S2、B2、B4、B6、B8、B10楼工程监理

项目编号GYA20110800603

资 格 审 查 申 请 书

招 标 人：江苏金桥盐化集团有限责任公司灌西盐场

投 标 人： 连云港云瑞建设监理有限公司

法定代表人（盖章）：

日 期： 2012年12月8日

资格审查申请书

1、企业营业执照

2、企业房建乙级资质证书

3、总监注册证书（任义志 国家注册 32005665）

投标申请人：（公章）

篇7：食品生产许可申请审查文件

一、材料审查：

（一）申请材料中的食品安全管理制度（涉及保健食品生产许可的包括保健食品生产质量管理体系文件）设置是否完整；

（二）申请人是否配备食品安全管理人员及专业技术人员，并定期进行培训和考核；

（三）申请人及从事食品生产管理工作的食品安全管理人员是否受到从业禁止；

（四）食品生产加工场所及其周围环境平面图、食品生产加工场所各功能区间布局平面图、工艺设备布局图、食品生产工艺流程图等图表是否清晰，生产场所、主要设备设施布局是否合理，工艺流程是否符合审查细则和所执行标准规定的要求；

（五）食品生产加工场所及其周围环境平面图、食品生产加工场所各功能区间布局平面图、工艺设备布局图是否按比例标注；涉及保健食品生产许可的各功能区间布局平面图是否标明生产操作间、主要设备布局以及人流物流、净化空气流向；

（六）保健食品注册证明文件或备案证明是否真实合法，并在有效期内；

（七）申请人是否隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料。

二、现场核查：

（一）在生产场所方面，核查申请人提交的材料是否与现场一致，其生产场所周边和厂区环境、布局和各功能区划分、厂房及生产车间相关材质等是否符合有关规定和要求。申请人在生产场所外建立或者租用外设仓库的，应当承诺符合《食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表》或《保健食品生产许可审查细则》中关于库房的要求，并提供相关影像资料。必要时，核查组可以对外设仓库实施现场核查。

（二）在设备设施方面，核查申请人提交的生产设备设施清单是否与现场一致，生产设备设施材质、性能等是否符合规定并满足生产需要；申请人应具备审查细则规定的对原辅料及出厂产品进行检验的设备设施，且性能和精度满足检验需要。

（三）在设备布局和工艺流程方面，核查申请人提交的设备布局图和工艺流程图是否与现场一致，设备布局、工艺流程是否符合规定要求，并能防止交叉污染。

（四）在人员管理方面，核查申请人是否配备申请材料所列明的食品安全管理人员及专业技术人员；是否建立生产相关岗位的培训及从业人员健康管理制度；从事接触直接入口食品工作的食品生产人员是否取得健康证明。

（五）在管理制度方面，核查申请人的进货查验记录、生产过程控制、出厂检验记录、食品安全自查、不安全食品召回、不合格品管理、食品安全事故处置及审查细则规定的其他保证食品安全的管理制度是否齐全，内容是否符合法律法规等相关规定。

（六）在试制产品检验合格报告方面，现场核查时，核查组可以根据食品生产工艺流程等要求，按申请人生产食品所执行的食品安全标准和产品标准核查试制食品检验合格报告。

（七）审查细则对现场核查相关内容进行细化或者有补充要求的，应当一并核查，并在《食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表》或《保健食品生产许可现场核查记录表》中记录。现场核查按照《食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表》的项目得分进行判定。核查项目单项得分无0分项且总得分率≥85%的，该食品类别及品种明细判定为通过现场核查；核查项目单项得分有0分项或者总得分率＜85%的，该食品类别及品种明细判定为未通过现场核查。保健食品生产许可按照《保健食品生产许可现场核查记录表》的项目得分进行判定，按照《保健食品生产许可审查细则》判定原则判定合格的通过现场核查。

三、审批：市局根据申请材料审查和现场核查等情况，对符合要求的，作出准予生产许可的决定。对不符合要求的，应当及时作出不予许可的书面决定并说明理由，同时告知申请人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

四、许可：市局对作出准予决定的，应自作出决定之日起10个工作日内向申请人颁发食品生产许可证。

篇8：浅议规范性文件备案审查

这一制度发端于宪法, 经过几十年发展逐步成型。宪法规定全国人大有权改变和撤销全国人大常委会不适当的决定或者国务院违宪违法的行政法规、决定和命令。地方组织法和立法法在此基础上明确了全国人大常委会审查和撤销的程序。2007年监督法更进一步, 对备案审查予以专章规范, 一是扩充监督主体, 将备案审查权赋予县级以上地方各级人大常委会;二是扩大监督对象, 备案审查范围不仅包括法规、条例、规章, 还包括政府其他的决定、命令, 也即通常狭义理解所称规范性文件;三是细化程序, 设定了主动审查和被动审查两种模式。

一、充分认识规范性文件备案审查制度的重要性

随着监督法出台, 我国规范性文件备案审查制度正式确立, 其价值主要有:

(一) 权力制约。

追溯这一制度的形成背景可见, 1982宪法框架下, 国务院各部门和地方较大市获得了制定法规规章的权力。由于天然权力冲动以及当时国家层面法制不完善的客观现实, 国务院各部门和地方制定了大量法规规章, 数量超过法律、行政法规。地方制发规范性文件更是数量庞大, 缺乏约束。为了控制立法冲动带来的弊端, 由权力机关对同级行政机关和下级权力机关的规范性文件进行审查, 是防止权力滥用的有力手段。另一方面, 地方立法和制发规范性文件的主要作用是填补上位法空白、适应本地经济社会生活需要, 但2010年社会主义法律体系形成后, 这种内在必要性随着国家法制日益完善严密而逐步降低, 重心应转向对已有法规、规范性文件的修改完善上。从这一点说, 备案审查制度对于制约权力, 发现问题并完善规范性文件, 具有突出的促进作用。

(二) 法制统一。

监督法规定备案审查制度, 有利于解决我国长期存在的下位法挑战上位法和政出多门的现实问题。我国在建设法治社会进程中, 长期面临法律体系混乱、自身违法、以及规范性文件僭越法律的严峻问题, 不能不说是规范性文件备案审查制度缺失或者不完善的结果。监督法作了完善化规定, 在地方各级人大系统内建立了自上而下、纵横有序的严密的立法监督体系, 对于梳理我国的现有法律体系, 实现法律系统化和规范化, 指导后期立法和制定规范性文件合宪合法, 可视为我国迈入法治的突破口, 对今后法治建设将具有巨大的积极意义。

(三) 权利救济。

备案审查制度对政府抽象行政行为违法提供了新的救济渠道。规范性文件的发文对象是不特定公民和法人, 一旦存在瑕疵, 将损害影响一大批人的合法权益。但行政诉讼法明确将政府抽象行政行为排除在可诉范围之外, 公民和法人无法通过行政诉讼解决抽象行政行为对权利的侵害。行政复议法前进了一步, 规定行政相对人对行政机关的具体行政行为申请复议时, 可以一并对行政行为所依据的规定提出审查申请, 也即存在现实侵害以及因果关系的前提下, 可以提请附带审查。规范性文件备案审查制度则不仅规定人大常委会应当接受报备, 主动履行审查义务, 更规定法定机关以外的其他机关社团、企事业组织以及公民有权提出审查申请, 较之行政复议法, 一是将抽象行政行为纳入监督轨道, 提供了新的救济渠道;二是由人大常委会开展审查, 避免了政府“既当运动员, 又当裁判员”的弊端, 一定程度上公信力更高;三是此种渠道“依职权”和“依申请”相结合, 更有利于保证审查效率和效果。

二、进一步开展好规范性文件备案审查工作的一点想法

监督法实施后, 多地人大常委会为了推动工作开展, 设立专门机构, 制定条例或者办法细化有关规定, 由此, 规范性文件备案审查在地方人大得到了蓬勃的实践和发展。几年来, 关于发文主体、审查范围、审查模式在认识上日趋一致, 这一工作逐步迈上规范化常态化的轨道。但客观而言, 该项监督权的行使仍然偏于疲软, 依然存在一些空白有待在认识上理清、实践中完善。本文着重探讨以下几点:

(一) 完善被动审查程序。

县级以上地方各级人大常委会开展审查的程序, 监督法授权省级人大常委会制定。从实际看, 目前各地的细化制度, 大部分程序规定侧重于明晰内部分工, 而对审查方式, 尤其是被动审查涉及的外部程序则缺乏必要的细化。例如, 审查申请的转送、申请书副本的送达、中止审查和终止审查等程序, 目前都难以看到具体的规定。对审查申请受理与否, 是否予以回应, 存在程序空白。在审查机关最终作出处理决定的情况下, 是否将该处理决定直接送达申请人, 各地对此亦未统一, 有的规定可以根据需要答复, 有的则未予规定。因此, 有必要健全被动审查申请程序的“回路”, 从程序上保障行政相对人的申请权利。

(二) 科学把握审查标准。

地方组织法和监督法均规定了备案审查的标准是围绕“同宪法、法律法规相抵触”与“不适当”两方面进行。各地制度也按此作类似规定, 即:合法性审查标准和合理性审查标准。合法性是规范性文件得以施行的首要条件和刚性标准, 由于有法律、法规依据, 判别其是否合法在操作层面容易把握。合理性标准相对柔性, 是对规范性文件内容是否客观适度, 是否符合公平正义等法律理念, 是否符合本行政区域的具体情况和实际需要进行的审查, 体现了对实质正义的追求。一般来讲, 规范性文件的合理性包括两层意思:一是制定规范性文件的动机、目的和具体规定符合法律的目的、原则和精神;二是自由裁量权的行使符合公正、合理、客观、适度的一般要求, 包括:相似的情形给予相似的处理;相关因素应当考虑, 不相关因素不予考虑;对具体问题的规定符合客观情势;采取行政措施不超过必要的限度;符合信赖保护原则等。

(三) 审慎处理审查结果。

篇9：资格审查审查申请文件

笔者认为，规范性文件备案审查需在规范性文件生效后方可进行，属于“事后监督”的范畴，人大常委会不宜“提前介入”。

其一，“提前介入”与备案审查的本意和法律的规定不符。全国人大常委会法工委编写的《监督法辅导讲座》第七讲“规范性文件的备案审查”中指出，“备案审查，指的是规范性文件在生效之后，要按法定期限报法定的机关备案，由接受备案的机关进行分类、存档，在规范性文件的有效期间，依法对其监督审查的活动”。可见，备案审查是在规范性文件生效之后开始的，属于“事后监督”。而且立法法第五章第八十九条规定，“行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章应当在公布后的三十日内依照下列规定报有关机关备案”。监督法第二十九条也明确规定，“县级以上地方各级人民代表大会常务委员会审查、撤销下一级人民代表大会及其常务委员会作出的不适当的决议、决定和本级人民政府发布的不适当的决定、命令的程序，由省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会参照立法法的有关规定，作出具体规定。”综上所述，“备案审查”只能在规范性文件生效后才能进行，不可以“提前介入”。

其二，“提前介入”与“被动审查为主，主动审查为辅”的原则相悖。《监督法辅导讲座》第七讲指出，制定县级以上地方各级人大常委会审查、撤销规范性文件的程序，应当掌握好三项原则：一是严格依法办事；二是集体行使职权；三是以被动审查为主，主动审查为辅。其中讲道：“各类规范性文件较多，事先一一審查，接受备案的机关难以胜任，也难以发现实质问题。除少数规范性文件必要时可主动审查外，绝大多数应是在有关单位和人员提出审查要求后予以审查。”可见，规范性文件的备案审查不宜于推行“提前介入”，而应是“被动审查为主”。

其三，文件草案可以“征求意见”，但不意味着备案审查就可以“提前介入”。政府在制定规范性文件时，把文件草案送交人大常委会征求意见是可行的，这样可以充分听取人大常委会及人大代表的意见和建议，及时修改完善文件的内容，使文件更具有可行性和可操作性。这种做法，是值得提倡和推广的。但是，人大常委会对文件草案提出修改意见和建议，并不意味着规范性文件备案审查就可以“提前介入”。

（作者单位：山东省信阳县人大常委会）

宪法与法律规定的许多公民权利与国家机关职责，实际上已经经过了立法博弈，是利益平衡的结果。因此，立法机关有责任通过进一步立法进行详细的规定。立法机关如果不积极履行立法的义务，不仅会使得这些权利与职责有落空的危险，并且也违背了人民赋予其的职责。

篇10：专利申请文件撰写与审查概要

体领域，非上位或相邻的领域，宜对应于IPC分类表中相应的分类位置。有益效果：对总体方案具有创造性起支撑作用；也是具有实用性的判据如：一种柱挂式广告板 之一

本使用新型属于宣传用品。必须由方案直接推得（必然性／直观性）

（评： 过于上位，可写为：本实用新型涉及一种安装在柱形物上的广具体表达方式：

告板，尤其是可固定在电线杆之类圆柱形杆件上的柱挂式广告板）i)叙述＋理论上的分析（如：前面的广告板，形状适配→作用 力传递→强度高，结构稳定

又如：发明名称为一种校正近视和老花眼的眼镜ii)数据对比（交待条件）（如：光学镜头的象差曲线）本发明属涉及一种非球面的同心环复曲面透镜。

（评：所属领域包含了区别技术特征，适宜为：本发明涉及一种多焦点（4）附图说明：图名清单（第二轮阐述的开始）

透镜，特别校正近视和老花眼的多焦点透镜。）附图的排列顺序，常常是由后面实施方式对附图的引用和说明的次序决所以，所属领域应该是技术方案直接所属的领域。定的，因此编号有时会在最后给出。

（2）背景技术：与发明主题相关，有助于理解、检索和审查．．．（细

18）（5）优选实施方式：是理解和再现发明，支持和解释权利要求十分重要i)相对充分性（就申请人所知）的依据。总体技术方案的具体化（围绕总体方案，总体方案的细化；而（一份）最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处（不同种类）不是技术方案的补充，也不是简单填充（特别是方案经过上位的概括之ii)客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水后）），本身要完整。

到渠成）具体撰写要求如下：

1)至少描述一个具体实施方式，其描述的具体化程度应达到使所属 如：本发明涉及一种二萜那酯类化合物的制备方法，特别是雷公藤属领域技术人员按照所述内容可重现发明。而不必再付出创造性劳动，如植物中提取抗生育用内酯类化合物的方法。进行摸索研究或者实验。

现有的抗生育药物——棉酚有一定的毒副作用，早已为有识之士所不屑（如：化学产品，方案给出的是组分配方，实施例要说明一顾。人类的智慧不能低估，每时每刻都有新的奇迹发生，近年来，发其制备）

现雷公藤具有见《植物学报》1985年第5期，但是方法复杂，成本高。2)在权利要求中出现概括性或功能性限定的技术特征时，应给出几（评：所属领域：符合要求，直接所属，反映类型，具体应用，没个实施方式，除非这种概括对本领域普通技术人员来说是明显合理的。有写入区别特征

背景技术：用词不当，不是之处现有技术的客观技术问题）3)具体实施方式的描述应当与发明或者实用新型的技术方案相应，并对权利要求中的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。

休息如：具体实施方式中至少应包括一个独立权利要求的全

（3）发明／实用新型内容 部必要技术特征，具体实施方式中的技术特征与独立权利要求中的技术目的：即要解决的技术问题（客观目的，非主观意愿）特征没有矛盾。）

正面提出，用语准确

勿写入发明内容／优点 4)描述实施方式时，不必对已知特征作详细展开说明（某些改进发如：本发明的目的是提供了一种克服了上述缺陷的静电激发器。（没明需要），必须详细说明区别于现有技术的必要技术特征和各附加技术特有正面表述）征。

又如： 本发明的目的是降低发动机的能耗。（过于笼统，单纯用节能，环保等等表述不可，还是要指出具体技术主题，可以提供一种油气混合5)对于充分公开发明所必不可少的内容，不能引用，要具体写。更为均匀的发动机）如应用发明，改进发明等等: 1.自锁模脉冲激光器，2.光又如： 本发明的目的是，提出一种加设了一条分流支路，并使分流电阻放大系统（1是重要的部件）的一端与测试触头电连接，一些需要说明的：

（写入了技术方案的内容）1)产品发明，不同的实施方式应当是同一构思的几种不 同具体结构，而不是结构的参数改变或选择，除非该参数选择对技术方技术方案：(解决问题的手段)是发明人所作工作的集中概括。案有重要意义。

技术方案是申请人针对其要解决的技术问题所采取的利用了自如：镀膜产品的膜厚度

然规律的技术手段，表现为技术特征的特征的集合。（不能违反自

然规律，人的主观臆造）2)对于可动作的产品，必要时还应说明其动作过程，以基础：了解现有技术，理解发明人提供的技术资料 帮助理解技术方案。

如：激光打印机，改进部分是剩余碳粉的去除机构。如：（看广告板的图）作为技术方案，可以写成，一种激光打印机包括：曝光机构，显影机构，转印机构和定影机构，其特征在于，在曝光机构的感光鼓周边 位于转印i)基点在于：披露发明点，和完整方案，机构下游与之相邻处设置一个与感光鼓等长度的刮产，刮产下方设置一（解决技术问题必要的）与现有技术共有的技术措施（特征）+ 新的个长条性的收集器。

措施（区别特征）的集合，——使技术问题得到解决，实质内容通常应 但是实施方式部分，这时不仅要说明刮产与感光鼓的具体位置关系，并当与独立权利要求对应，且说明感光鼓与刮产之间的运动关系，感光鼓转动与剩余碳粉下落的关ii)技术方案部分是对发明的第一轮阐述，旨在理解（对于一些不影响系，收集器的定位。以及可能还要考虑感光鼓收到的阻力，驱动补偿等理解，非必要细节不宜写入）。等，以保证打印机良好地工作。

iii)可以包括多个技术方案： 首先写出准备在独立权利要求保护的方

案，也可以将重要的附加发明信息作为进一步的技术方案，分段写在这3)方法发明，可用工艺条件的不同参数、或参数范围来部分中（常常对应从属权利要求）。表示不同实施方式。

iv)具体写法：物品类----形状、构造＋主要连接关系如：蛋糕的制作工艺，除了配料配置步骤次序之外，温度变用过程描述）化梯度，环境气压条件，持续时间长短等因素，及其相互关系，可以对方法类----步骤＋顺序（必要时，之处设备或选材，常常该方法的成败产生直接影响。，伴随又设备，材料的改进）

4)在结合附图描述实施方式时，应引用附图标记进行描（看广告板的技术方案部分，经对比：原来的技术方案，采取引用权利述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号。要求的写法，将效果与方案在同一段落中写出。不可）如：信号发生器1，放大电路4 

5)在申请内容十分简单情况下（即权利要求的技术特征要求。权利要求用技术特征的总和来表示发明和实用新型的技术方案，总和所保护申请内容是具体的、单一的），在说明书技术方案部分已对实限定专利的保护范围。

施方式作了具体的描述，则在这部分可不必作重复描述。

（一）权利要求的类型

1.按照权利要求的性质划分:产品权利要求和方法权利要求（概念总之，说明实施方式的目的是要再现实施发明；重点是区别技术特征的从略）

2.按照权利要求的形式划分： 独立权利要求和从属权利要求 都要有说明解释。遇有多个实施例都应保持与总体方案、效果的一致性

i）独立权利要求： 整体上反映发明技术方案，记载解决其技术问题所

4．说明书附图 需的必要技术特征。

（1）是说明书的组成部分（《指南》第二部分第二章2．3），每一幅图* 必要技术特征（前序＋特征），即完成发明任务，达到技术效果必不都要在说明书中说明。可少的技术内容，其总和足以构成发明保护客体。

（2）实用新型必须有附图格式：分前续部分+特征部分，只是形式要求，（3）图种广泛——投影视图、剖面、透视图、流程图、程序、划界：一份最接近的现有技术方案 《指南》第二部分第分解装配、金相、结构式，例外：表格、化学式、数学式不是附二章3．3．1

图如广告板例，面板，固定装置——现有技术，必要的（4）重在示意（表现发明点配置关系／流程运行走向）特征

* 但不可草图（不得照片、晒图）具有与支撑物接触表面相适配表面的（5）图中文字：原则，除必需，一般不得含注释文字 凸块和束带

例外（曲线、工艺流程、程序、方框）一份权利要求书中，独立权利要求保护范围最宽，侵权判断的依图中的符号标记要在文字部分内叙述一一对应 据。

图号用阿拉伯数字，一图一号

ii）从属权利要求：包含另一项权利要求的所有技术特征、用附加技术

4． 撰写说明书的注意问题 特征对另一项权利要求的技术方案作进一步限定。

技术领域：1)不是直接或直接应用的领域；过于具体，* 附加技术特征：必要技术特征之外再附加的技术特征。与技术或过于上位。问题有关，可以对已有特征进一步限定，也可以是增加的技术特征。背景技术：1)引用了出版物, 但是披露的信息不全，无法检索获取；格式：引用部分+附加技术特征：

2)没有针对性地简介技术内容；出现贬低性的语言。如广告板例 ：根据权利要求1所述的柱挂式广告板，其特发明内容： 征在于：将面板（1）固紧到支撑物上的束带（3、4）为两根，分别与凸技术问题过于笼统，或者与技术方案不对应。块（2）的两侧相连接。

技术方案缺乏具体技术手段，纯功能性描述或方案不完整，无法从属权利要求保护范围落在其引用权利要求保护范围之内。实施；

描述了过多的实施细节，记入了非必要技术特征； iii）独立与从属权利要求的比较：

并列的，更进一步具体的技术方案没有分段撰写。本质相同，限定一个保护范围；

有益效果缺乏实验数据，或者没有给出实验手段和条件;非本质差异，撰写形式差别，量（技术特征数量，内涵大小）结论不能从技术方案合理导出。的差别

附图说明：1)过于详细，包括对图中具体细节的说明；* 保护范围：宽与窄首先考虑特征数目（例：独立 / 从属），2)没有逐一给出附图说明。其次考虑特征的限定程度（上位 / 下位）实施方式：1)引用附图标记不正确；

2)对发明点展开说明不够，（如，方案未上位概括的表 * 独立权利要求的单一性（法31）：包括多个独立权利要求时，要考虑。述时，采取填空式的描述）①虽是形式问题，却是审查内容／驳回理由（细53）

3)缺少该领域非公知的技术条件，②判断原则“总的发明构思”（细35）（四级递进式解释）

4)仅仅给出引用的文献信息，而没有正面说明具体技术特定技术特征≠技术特征≠必要技术特征

内容。技术上相互关联

此外： 以上介绍了独立与从属权利要求的特点与差异。

（1）不得借口保留“秘密”而影响充分公开

（2）五部分的内容必须完整（技术内容简单者，可技术方案与实施方式

（二）权利要求书撰写总体要求

1.实质性要求 合一）

（1）以说明书为依据：法26条第4款（3）要点和难点

充分重视“技术问题段”，多个并列方案时，注意对应关系，1)就是说每项权利要求都应当得到说明书的支持。需

要强调的是，权利要求书不仅在表述形式上得到说明书的支持，而且在（注意并列从属）

实质上要得到说明书的支持。（也就是说，每一项权利要求所要求保护的总体技术方案的完整性 —— 与目的和效果相对应适应

技术方案应当是本领域普通技术人员从说明书中记载的内容能直接导出（4）用语规范前后一致

。（“储液器”“储液装置”∥ “差动滑轮”～“电葫芦”、“斤或概括得出）

如：为了保护技术秘密，某些发明内容仅仅给出名称，不落”

而没有展开说明。“储液罐”“螺栓／帽”～“螺公／母”

“开口销”～“分头替”）

2)权利要求，通常由说明书中公开的一个或者多个实施方式或

实施例概括而成。权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说6．说明书摘要撰写

明书所公开的内容。（1）无法律效力

（2）全面介绍发明本身（领域拟解决的问题技术要点优点（i）概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度，通常，开创性发明概括的范围宽（由现有技术关系较格式：300字左右，（3）摘要附图（依细则第24条原则）：反映发明点，如可能反映技术方小）

（ii）该领域普通技术人员能从说明书中记载的实施例或实施方式联想案整体

到此权利要求所概括的技术方案，上午结束

如：实施方式部分没有，而被概括进来的部分，可以是该领域权利要求书的撰写

专利法第26.4款和细则第20—23条对权利要求书的内容及其撰写的公知常识，或教科书指明的内容。

作了规定。

权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书中至少包括一项权利

（iii）权利要求中采用功能性限定技术特征的条件: 方法，产品：某（a）独立权利要求应包括该发明或实用新型解决其技术问题所个特征用结构不能表述清楚时，可用。如：电路类，可用单元电路的必须具备的全部必要技术特征。

功能与信号流向相结合，来描述。（b）独立权利要求只需从整体上反映发明或实用新型的主要技

（2）清楚地表述请求保护的范围 术内容，不要写入该发明或实用新型的非必要技术特征，更不要局限于（i）权利要求的类型清楚 该发明的一个具体实施方式。

产品发明应写成产品权利要求，采用产品结构特征来描（iv）独立权利要求所限定的技术方案应该以说明书为依据.述。（a）独立权利要求描述的技术方案应记载在说明书的技术方案方法发明应写成方法权利要求，采用方法特征（即工艺部分，并至少应体现在说明书中的一个具体实施方式中。

过程、操作条件、步骤或流程等技术特征）来描述。（b）独立权利要求中出现的概括性描述或功能性描述应能从说明书中记载 的内容自然而合理地推出。

（ii）权利要求应该清楚、正确地描述发明或者实用新型。（v）一件申请中，几项并列独立权利要求应当属于一个总的发明构具体说来，☆用词严谨，不致造成误解。思，满足单一性要求。

☆采用国家统一规定的技术用语，不得使用如何确定一组发明或实用新型属于一个总的发明构思呢？ 行话、土话或者自行编造的词语。如果一组发明或者实用新型的技术方案之间存在着技术上的联☆正面描述发明或者实用新型的技术特征。系，这种技术上的联系具体表现在：其相应的权利要求在技术上相互关☆不采用多义词或者含义模糊不清的词句。联，包含一个或多个相同的或相应的特定技术特征，所谓特定技术特征

（3）简明 是指每一项发明或实用新型，它们作为一个整体考虑时对解决现有技术（i）权利要求的用词应当简明 存在的问题作出贡献的技术特征，那么就可以认为这一组发明或实用新除记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描型属于一个总的发明构思。

述。如：1.一种复印机，包括：感光鼓，转印鼓，和与转阴鼓内层接触的长（ii）权利要求的数目应当合理 条形转印偏压电极，特征在于：所述电极的电阻小于转印鼓内层的电一项发明或者实用新型应当只有一项独立权利要求。阻。„（若干从属权利要求）

仅用不同的文字表达而含义完全相同的权利要求应当12.一种复印机，包括：感光鼓，转印鼓，和与转阴鼓内层接触的长删除。条形转印偏压电极，特征在于：所述电极为若干个，最靠近转印夹持区这些是对权利要求的实质性要求 的电极其电阻最大。

2.形式要求2.撰写格式规定

（1）权利要求中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编（i）一般采用两段式写法：

号。每一项权利要求只允许在其结尾使用句号，以强调其含义是不可分前序部分＋特征部分（细则第22条第1款）

割的整体。前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名

（2）不得有插图。权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征； 相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不得解释为对权利要求保特征部分：使用“其特征是„„”或者类似的用语，写明发明或者实用护范围的限制。除附图标记或者其它必要情形必须使用括号外，权利要新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分特征一求中应当尽量避免使用括号。起限定发明或者实用新型的保护范围。

（3）若有几项独立权利要求，各自的从属权利要求应尽量紧靠其采用这种撰写方式既清楚地说明了本发明或实用新型与所引用的权利要求。现有技术的关系，又强调了其自身的实质内容。

（4与不划分两部分的独立权利要求相比，有下一项权利要求中采用并列选择时，其含义应当是清楚的（过多的多重并述几方面的优点：

列选择）。（a）有助于审查员理解发明或实用新型的实质内容以及其与最

（5）除非绝对必要时，权利要求中不得使用“如说明书„„部分接近的现有技术的关系，从而可加快实审程序；

所述”或者“如图„„所示”等类似用语，或加入原因等解释。（b）便于公众理解其实质内容以及与最接近的现有技术的关

（6）权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的一致。可系，从而有利于签订专利许可贸易合同和确定使用费；

以有化学式、化学反应式或者数学式，并对参数做说明。权利要求中通（c）便于公众理解其实质内容以及与最接近的现有技术的关常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或实用新型要系，为那些与本专利技术有直接利害关系的对手提供更多、更确切的信求保护的客体。息，以便在授权后决定是否提出宣告专利权无效请求。

（7）一般情形下，权利要求不得引用人名、地名、商品名或者商（d）在一定程度上可使独立权利要求更为简明。

标名称。（ii）几种不适用于采用两段式写法的情况

总体要求针对每一个权利要求，以下具体谈 独立的（a）开拓性发明、用途发明或化学物质发明；

（三）独立权利要求的撰写要求（b）由几个对发明本身所起作用难分主次的已知技术互相组合1.实质性要求 成的组合发明，其发明点在于组合本身；

（i）有关清楚的进一步说明（c）方法改进发明，其改进之处仅在于省去现有技术中的某步除类型清楚、技术特征描述清楚之外，还需注意下述几点： 骤、或者其步骤先后顺序的变化、或者省去某步骤中采用的物质或材料（a）前序部分所描述的技术特征 也必须是本发明或实用新型的以及其它类似情况；

技术特征；（d）产品改进发明，其改进之处仅在于省去现有技术中的某部（b）同一技术特征不得在 前序部分 和特征部分重复描述（同件、或者省去已知组合物中的某组分以及其它类似情况。

一层次的描述）；（iii）并列独立权利要求的撰写格式

（c）特征部分进一步描述的技术特征 要与前续部分有机地联系（a）同类型并列独立权利要求

成一体。通常与第一独立权利要求的撰写格式相同。即，尽可能从前序部分的共同特征出发加以说明；（b）不同类型并列独立权利要求

（d）产品独立权利要求除了列出产品的部件或结构外，还应描两种方法：☆回引权利要求1（包括在前的并列独立权述各部件或各结构之间的位置关系或相互作用关系。利要求）

（ii）独立权利要求应反映出与现有技术的区别，使其描述的发明☆不回引权利要求1，而用权利要求1中的技或实用新型的技术方案具有新颖性和创造性。术特征来描述清楚。

中国专利法第22条对发明和实用新型取得专利权的条件—从简明角度来看，通常采用前一种。

—新颖性、创造性和实用性作了规定。作为从整体上反映发明或实用新通常也应分成前序部分和特征部分来撰写。型技术方案、限定专利权保护范围的独立权利要求当然也应当满足新颖

（四）从属权利要求的撰写要求

性和创造性的要求。1.实质性要求

（iii）独立权利要求应当从整体上反映发明或实用新型的技术方（1）作为权利要求书的一部分，从属权利要求也应清楚地描述发明或实案，记载解决其技术问题的必要技术特征。用新型。

除了前面权利要求书实质性要求之（2）中指出的内容以外，还（2）独立权利要求中写入了非必要技术特征或局限于发明或实用需注意下述几点： 新型的具体实施方式，致使发明或实用新型保护范围过窄；（从审查角度（i）附加技术特征对引用的权利要求作进一步限定时，应尽量看，根据请求原则，存在此问题时不必指出此问题）

从引用的权利要求的技术特征出发来加以说明；4.权利要求书未以说明书为依据

（ii）附加技术特征是增加的技术特征时，应清楚地表达出这些附加技（1）权利要求请求保护的范围与说明书中公开的内容不相适应； 术特征与引用权利要求中的某个或某些技术特征之间的结构位置关系或（2）权利要求表达的保护范围不适当，不能从说明书中描述的内作用关系； 容自然而合理地导出；

（iii）限定部分不要重复其引用权利要求中的技术特征，以免（3）特定应用领域的发明或实用新型在权利要求中未加以限定； 造成对其保护范围的错误表达；（4）权利要求书中的技术方案未在说明书所描述的具体实施方式（iv）从属权利要求的引用关系应当正确； 中得到体现。

(v)从属权利要求的技术方案应当完整。5.几项独立权利要求不属于一个总的发明构思，不满足单一性。

（2）从属权利要求的类型和主题名称应与其引用权利要求的类型和主题（1）合案申请的几项发明或实用新型的产品独立权利要求虽然对名称相一致。产品同一部件作出改进，但它们之间没有对现有技术作出贡献的相同或

（3）从属权利要求的保护范围是对其引用权利要求的保护范围作相应的特定技术特征；

进一步限定，其保护范围应落在被引用权利要求的保护范围之内。（2）同一申请案中几项描述不同类发明的独立权利要求，从形式

2.撰写格式规定 上看它们之间有一定的关联，但在实质上没有对现有技术作出贡献的相引用部分＋限定部分（专利法实施细则第23条第1款）同或相应的特定技术特征。

引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称（6）并列独立权利要求的撰写

限定部分：写明发明或者实用新型的附加技术特征 ①基本格式：逐个发明／集中写出／整体编号

* 多项从属权利要求与多重从属权利要求 ②两种形式的前序：同类的不同类的a)从属权利要求可以引用在前的独立权利要求，也可以引用在前的从（7）从属权利要求及其引用部分的逻辑关系

属权利要求，后者称作多重从属权利要求。①从属权利要求的保护范围

b)从属权利要求可以引用一项在前的权利要求，也可以引用两项或两项②同一附加限定特征被附加于不同引用部分之后 —— 位直不同，范围以上的在前的权利要求，后者称作多项从属权利要求。不同

3.形式要求 ③多项从属择一引用，具有合理性，只能是“或”

（i）从属权利要求只能引用其前面的权利要求，不得引用在其后④多项从属权利要求的引用限定（细23）

面的权利要求；（8）权利要求中电路特征的两种写法

（ii）多项从属权利要求只能择一地引用在前的权利要求，即只能用①自然写出

及其等同语，不得用“和”及其等同语； ②追踪信号

（iii）多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求引用的基8．撰写权利要求（书）的注意问题

础；（1）一项权利要求只涉及一种类型的技术主题

（六）权利要求书撰写存在的主要问题 例“1．一种制造有多个掺杂区的MOS器件的方法和装直„”

1.权利要求未清楚、正确地描述发明或实用新型，表述其请求保护（2）不宜将特例与一般方案合写于同一权利要求中的范围.例：“不用金属材料制作”、“正弦波以外的波形”、“把手可由„

（1）权利要求类型不清楚； 二．专利审查概要

（2）1．两种审查流程

相对位置关系或相互作用关系；（1）发明专利申请的审查：初步审查＋实质审查

（3）同一技术特征前后重复描述，使权利要求未清楚、正确地流程（简）

限定发明或实用新型；申请— 公开／提实审（三年内，主动改）—（授／驳）公告—（撤

（4）用词不确切，从而未清楚地描述发明或实用新型； 销）无效

（5）采用否定词句，扩大了保护范围；（2）实用新型专利申请的审查：初步审查（细则44条）

（6）权利要求中出现易造成权利要求保护范围不确定的括号；流程（简）

（7）仅依靠附图标记对技术特征作进一步限定也会造成权利要申请（三个月内，主动改）—（授／驳）公告——（撤销）——无求保护范围不清楚； 效

（8）权利要求中的数学公式或化学结构式未说明参数的意义或2．“三性”判断原则

未给出参数的取值范围；（l）新颖性判断

（9）同一权利要求中出现具体方案和优选方案两种选择；* 现有技术（时间，地域，三种），和抵触申请（五大要素）

（10）从属权利要求的保护范围未落入其直接或间接引用的独立权相对新颖性（时间相对，地域相对）

利要求保护范围之内；绝对比较： 一个方案单独比较

（11）从属权利要求的技术方案与其引用权利要求的技术方案的全面考虑（领域、目的、效果）

主题名称不一样；（2）创造性判断

（12）从属权利要求的附加技术特征既未从其引用权利要求的技①专利法22条标准的要点在于：兼备实质区别和进步，注重方案的技术术特征出发进行限定，也未给出增加的附加技术特征与引用权利要求的效果

技术特征之间的关系； ②综合比较——涉及的现有技术越广泛，越有助于创造性的成立

（13）从属权利要求引用关系不当，造成保护范围不清楚;①参考判据一组合发明转用发明 克服偏见

（14）从属权利要求进一步限定的技术方案不完整，未清楚地表（3）专利法意义下的实用性（科学性 重复性 积极效果）

述其要求保护的范围。六个方面

2.独立权利要求未反映出与现有技术的区别，描述的发明或实用新5．申请人／代理人对审查意见通知书的答复

型的主要内容相对于现有技术来说缺乏新颖性和创造性。（1）答复方式

（1）独立权利要求从整体上看未反映出与现有技术的区别或未体①内容－陈述＋修改

现出具有新颖性和创造性； 答复文件：《意见陈述书》＋修改文本（替换页／勘误）（细则52条）

（2）将反映发明或者实用新型实质内容的技术特征写入独立权利一种建议的方式

要求的前序部分，特征部分仅剩下该技术领域的技术人员所熟知的普通基本格式：两部分（修改和陈述）针对最后的文本陈述

知识。②修改的法律依据－基本原则（法33条，细则53－驳回理由）

3.独立权利要求未从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载对文件的修改贯穿专利申请和审查的全过程

为解决其技术问题的必要技术特征。③主动修改：（细则51条发明）

（1）独立权利要求未记载解决发明或实用新型技术问题的全部必发明：提实审／进入实审程序起3个月

要技术征； 新型：申请起2个月内

被动修改，* 关于“明显错误”－综合判断＋唯一的修改可能／拼写、标点、错别字

④关于附图的修改

初审：细则41条；

实审：注释文字移入说明书，标记一致，局部放大

（2）关于允许／不允许的修改

①说明书

适应性修改

* 已删去“权利要求内容的补入说明书”

②权利要求书

实审阶段只能缩小保护范围（结合细则51）（查阶段和后序程序）重新组合权利要求，构成新的技术案时，不能随意搭配。要考虑说明书的支持

撰写权利要求书的步骤

1.撰写权利要求书的主要步骤

一般说来，权利要求书的撰写可按下述步骤进行：

（1）在理解发明和实用新型的基础上，找出其主要技术特征，弄清各技术特征之间的关系；

（2）根据检索和调研到的现有技术，确定与本发明或实用新型最接近的对比文件；

（3）根据最接近的对比文件，进一步确定本发明或实用新型所解决的技术问题，列出本发明或实用新型为解决该技术问题所必须包括的全部必要技术征；

（4）与最接近的现有技术作比较，将它们共同的必要技术特征写入独立权利要求的前序部分，本发明或实用新型区别于最接近现有技术的必要技术特征写入特征部分，从而完成独立权利要求的撰写；

（5）对其它附加技术特征进行分析，利用那些对申请创造性会起作用的附加技术特征写成相应的从属权利要求。

撰写时应注意的两个问题：

（1）尽量撰写出一个保护范围较宽的独立权利要求，撰写时不要局限于发明或实用新型的具体实施方式，应尽可能采取概括性描述来表达技术特征；

（2）为增加专利申请取得专利的可能性和在批准专利后更有利于维护专利权，应针对不同的具体实施方式撰写从属权利要求，层层设防。

结合具体实例（试电笔）说明如何按上述五个步骤撰写权利要求书。

2.并列独立权利要求的撰写

（1）同类产品或方法的并列独立权利要求

在撰写同类方法发明、同类产品发明或实用新型的并列独立权利要求时，必须体现出其技术方案与独立权利要求具有同一发明构思，即两者应包含有相同的或者相应的特定技术特征。

以试电笔和新型两相三脚插头插座为例加以说明。

（2）不同类发明的并列独立权利要求

为了体现出并列独立权利要求与第一独立权利要求有相应的特定技术特征，并列独立权利要求的特征部分应体现出与第一独立权利要求的技术方案有技术上的联系，其区别技术特征通常对第一独立权利要求的区别技术特征有依赖关系。