第一篇：能源管理体系审核员
能源管理体系审核员考前培训练习题答案
一、单项选择题
1.能源服务是与能源提供、(A)有关的活动及其结果。
(A)能源利用(B)能源选择(C)能源使用(D)能源开发 知识点：GB/T23331 2.以下哪项属于强制性的外部交流(A)
(A)重点用能单位向能源主管部门报送用能情况统计表
(B)网站上宣传能源方针 (C)在社会责任报告中描述能源节约情况 (D)宣传获得了能源管理体系认证
3.最高管理者应承诺支持能源管理体系，并通过以下活动予以落实。以下哪项活动不属承诺范围(D)
(A)实施管理评审; (B)确立能源方针，在长期规划中考虑能源绩效问题;(C)提供能源管理体系所需的资源;(D)进行内部审核
4.以下哪项可以纳入组织能源管理体系的范围和边界中(D)
(A)热电厂供热管道(B)员工集中居住的小区 (C)供应商生产活动 (D)组织的运输活动
5.合同能源管理项目与GB/T23331：2012中哪个条款相对应?(B)
(A)4.2.2管理者代表 (B)4.4.6能源目标、能源指标与能源 管理实施方案 (C)4.5.5运行控制
(D)信息交流 6.能源评审可以使用的技术工具不包括(D)
(A)能源审计; (B)能量平衡; (C)能流图; (D)顾客满意度调查表。
7.以下选项与“节约能源法”不符的是(D) (A)用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，并实施节能计划和节能技术措施，降 低能源消耗。 (B)用能单位应当建立节能目标责任制，对节能工作取得成绩的集体、个人给予奖励。(C)用能单位应当加强能源计量管理，按照规定配备和使用经依法检定合格的能源计量器具。(D)能源生产经营单位不得向本单位职工无偿提供能源，但可以对能源消费实行包费制。
8.国家标准中对哪项工作提出了强制性的要求?( D)
(A)能源审计; (B)空调经济运行; (C)能量平衡; (D)用能单位计量器具配备。
9.重点用能单位应当每年向管理节能工作的部门报送上的能源利用状况报告，能源利用状况包括(D)
(A)能源消费情况和能源利用效率(B)节能目标完成情况和节能效益分析(C)节能措施(D)以上都是
10. 依据GB/T23331：2012标准，以下哪种说法是错误的? ( C ) (A)GB/T23331：2012标准规定了能源管理体系的要求。 (B)GB/T23331：2012标准没有规定具体的能源管理绩效水平。 (C)GB/T23331：2012标准提供了详细的节能设计规范。
(D)GB/T23331：2012的使用有利于减少温室气体的排放和其他环境影响。
11.《节约能源法》中没有提出哪种制度(D)?
(A)实行固定资产投资项目节能评估和审查制度 (B)对高耗能产品、设备和生产工艺实行淘汰制度 (C)节能产品认证制度 (D)能源管理体系认证制度
12.《重点用能单位节能管理办法》中规定能源管理人员的条件不包括(C)
(A)具有节能专业知识(B)具有3年以上实际经验 (C)具有高级技术职称 (D)熟悉国家相关法律、法规、方针、政策
13.下列哪些不属于耗能工质( B) (A)氧 (B)焦炭 (C)软水 (D)氮气
14.“十二五”约束性指标为(D)
(A)单位GDP能耗降低17%、单位GDP二氧化碳排放降低17%的指标 (B)单位GDP能耗降低16%、单位GDP二氧化碳排放降低20%的指标 (C)单位GDP能耗降低20%、单位GDP二氧化碳排放降低17%的指标 (D)单位GDP能耗降低16%、单位GDP二氧化碳排放降低17%的指标
15、节约能源是指加强用能管理，采取( D)的措施，从能源生产到消费的各个环节，降低消耗，减少损失和污染物排放，制止浪费，有效、合理地利用能源。
(A)技术上可行(B)经济上合理(C)环境和社会可承受(D)以上都是 16.“十二五”期间，万家企业实现节约能源(B)吨标准煤。
(A)2亿(B)2.5亿 (C)1.5亿 (D)3亿
17.能源绩效参数不包括(D)
(A)量值 (B)比率 (C)数学模型 (D)定性说明 18.能源管理实施方案包括下列哪些内容( D )
(A)职责 (B)达到指标的方法和时间进度(C)验证绩效改进的方法(D)以上都是
19.在策划意外事故、紧急情况或潜在灾难的预案时(包括设备采购)，组织可选择将(A)作为决策的依 据之一
(A)能源绩效 (B)能源消耗(C)能源绩效参数 (D)能源基准
20.适当时,(A)的结果应纳入相关项目的规范、设计和采购活动中。
(A)能源绩效评价 (B)能源评审 (C)能源审计 (D)节能监测
21.依据GB/T23331-2012标准，管理者代表在能源管理体系中其职责权限不包括(D)。
(A)指定由相应的管理层授权的人员，与其共同开展能源管理活动 (B)向最高管理者报告能源管理体系绩效
(C)在组织各层次上提高对能源方针、能源目标的认识
(D)为建立、实施、保持和改进能源管理体系并获得能源绩效提供资源
22.依据GB/T23331-2012标准，组织应在规定的时间间隔内(A)法律法规和其他要求。
(A)评审 (B)整理 (C)更新 (D)识别
23.依据GB/T23331-2012标准，组织应将实施能源评审的(A )形成文件，并组织实施能源评审，评审 结果应进行记录。
(A)方法学和准则(B)方法和准则(C)方法和过程 D)方法和过程 24.依据GB/T23331-2012标准，组织应使用初始能源评审的信息，并考虑与组织能源使用和能源耗特点相适应的时段，建立(C)
(A)能源管理体系(B)能源绩效参数(C)能源基准(D)能源目标
25.依据GB/T23331-2012标准，确定和更新能源绩效参数的方法学应予以记录，并定期评审此方法学的(A)。
(A)有效性 (B)符合性(C)适宜性(D)充分性
26.当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时,组织应建立和实施相关准则,评估其在(B) 对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。
(A)寿命周期内 (B)计划的或预期的使用寿命内 (C)使用过程中 (D)5年内
27.(C)是通过使用高效的产品和服务以改进能源绩效的机会。
(A)改造 (B)招标 (C)采购 (D)节能管理
28.组织进行能源评审时，应基于测量结果和其他相关数据，分析能源使用和能源消耗情况，不包括：(C)
(A)识别当前的能源种类和来源(B)评价过去的能源使用情况和能源消耗水平 (C)识别过去的能源种类和来源 (D)评价现在的能源使用情况和能源消耗水平
29.组织应控制GB/T23331-2012标准要求的文件、其他能源管理体系相关文件，适当时包括(C)文件。
(A)财务 (B)人力资源 (C)技术 (D)评 审
30.依据GB/T23331-2012标准运行控制，组织应识别并策划与主要能源使用相关的(D )活动，使之与 能源方针、目标、指标和能源管理实施方案一致。
(A)实施和运行(B)运行和检查(C)检查和评审 (D)运行和维护
31.能源管理方案可以不包括的内容有(D)
(A)达到每项指标的方法和时间进度(B)验证能源绩效改进的方法 (C)验证结果的方法(D)项目风险评估
32.依据GB/T23331-2012标准，组织应定期进行内部审核，确保能源管理体系得到了有效的实施与保持， 并改进了(A)。
(A)能源绩效(B)能源基准 (C)能源目标和指标(D)能源管理实施方案
33.(B)是基于数据和其他信息，确定组织能源绩效水平，识别改进机会的工作。
(A)能源服务 (B)能源评审(C)能源绩效参数(D)能源目标
34.依据GB/T23331-2012标准，(A)是指获得证据并对其进行客观评价，考核能源管理体系要求执行程 度的系统、独立、文件化的过程。
(A)内部审核(B)能源评审(C)能源审计 (D)管理评审
35.能源管理体系国际标准由哪个委员会负责制定(B)
(A)ISO/TC176(B)ISO/TC242(C)ISO/TC207(D)ISO/TC8 36.(C)是我国的基本国策。
(A)能源消耗 (B)能源使用 (C)节约资源 (D)能源服务
37.重点用能单位应当设立能源管理岗位，在具有节能专业知识、实际经验以及中级以上技术职称的人员 中聘任(A)，并报管理节能工作的部门和有关部门备案。 (A)能源管理负责人 (B)节能主管 (C)能源管理师 (D)能源经理
38.(D)以下不是最高管理者的职责：
(A)确保建立能源目标、指标 (B)确保能源绩效参数适用于本组织
(C)确立能源方针，并实践和保持能源方针(D)确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针
39.能源绩效是(C)的一部分。
(A)能源管理体系 (B)能源效率 (C)能源管理体系绩效 (D)能源使用 40.项目建成投产后，年综合能源消费量3000吨标准煤以上，应单独编制(D)
(A)节能评估报告表 (B)节能登记表 (C)节能审查报告 (D)节能评估报告书
41.电力折标准煤系数：0.1229kgce/(kW•h)，这一系数是(C)
(A)等价值 (B)自行计算值 (C)当量值 (D)估算值
42.以下不是管理者代表的职责权限：(C)
(A)在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理 (B)制定相关人员，并有相应的管理层授权，共同开展能源管理活动 (C)确保按照规定的时间间隔测量和报告结果
(D)制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法
43.(B)等于29307千焦(kJ)的燃料，称为1千克标准煤(1kgce)。
(A)高(位)发热量 (B)低(位)发热量 (C)热量 (D)冷量
44.能源目标和指标应与(B)保持一致。
(A)能源管理体系 (B)能源方针 (C)能源绩效 (D)能源服务
45.能源指标应与(C)保持一致。
(A)能源方针 (B)能源绩效 (C)能源目标 (D)能源管理体系
46.组织应根据自身规模，建立关于(C)、能源管理体系运行的内部沟通机制。
(A)能源方针 (B)能源目标 (C)能源绩效 (D)能源指标
47.组织应调查(A)中的重大偏差，并采取应对措施。
(A)能源绩效 (B)能源方针(C)能源目标 (D)能源指标
48.以下不需要保持记录的是：(B)
(A)合规性评价 (B)能源管理实施方案 (C)能源基准 (D)管理评审 49.依据GB/T23331-2012标准，以下没要求必须形成文件的是：(D)
(A)能源采购规范 (B)能源管理实施方案 (C)能源方针 (D)合规性评价
50.以下哪个不是管理评审的输出：(D)
(A)组织能源绩效的变化 (B)能源绩效参数的变化
(C)能源方针的变化 (D)改进建议
51.以下哪个不是管理评审的输入：(D)
(A)能源方针的评审 (B)能源目标和指标的实现程度 (C)纠正措施和预防措施的实施情况(D)资源分配的变化
52.下列属于二次能源的是(A)
(A)焦炭 (B)原煤 (C)生物质能 (D)风力 53.组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与(C)进行比较。
(A)能源指标 (B)能源消耗 (C)能源基准 (D)能源目标
54.(D)反映的是特定时间段的能源利用状况。
(A)能源消耗 (B)能源指标 (C)能源效率 (D)能源基准
55.(A)能实现整体能源绩效的不断改进，并与组织的能源方针相一致。
(A)持续改进 (B)连续评价 (C)管理评审 (D)内部审核
56.为满足组织的能源方针而设定、与改进能源绩效相关的、明确的预期结果或成效是(A)。
(A)能源目标 (B)能源评审 (C)能源服务 (D)能源指标
57.提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需要的资源，以达到能源绩效目标是(A)的职责?
(A)最高管理者 (B)管理者代表 (C)能源部门经理 (D)董事会
58.依据国家有关的节能法规和标准,对企业和其他用能单位能源利用的物理过程和财务过程进行的检 验、核查和分析评价。此项工作是(C)
(A)固定资产投资节能评估和审查(B)清洁生产 (C)能源审计 (D)能效对标 59.关于GB/T23331-2012标准的说法，下列哪项是错误的(B)。
(A)本标准规定了组织建立、实施、保持和改进能源管理体系的要求 (B)本标准规定了具体的能源绩效要求。
(C)本标准可单独使用,也可与其他管理体系整合使用。
(D)本标准适用于任何希望保证和展示其符合所声明的能源方针的组织，其符合性只能通过外部的能源管理体系认证来确认。
60.用能单位应备有完整的能源计量器具一览表。表中可以不必列出(C)
(A)准确度等级(B)安装使用地点 (C)测量对象 (D)状态(指合格、准用、停用等)
二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，每题1分)
1.GB/T1901165.能源管理体系文件必须包括手册、程序、作业指导书和记录4个层次。(F) 2.用能单位不用制定文件化的能源采购规范。(F)
3.能源管理体系与能源审计等其他节能工作是完全不同的方法，不能同时进行。(F) 4.内部审核可以分多次进行。(T)
5.主要能源使用是指在能源消耗中占有较大比例或有较大改进潜力的能源使用(T)
6.能源生产经营单位不得向本单位职工无偿提供能源。任何单位不得对能源消费实行包费制。(T)
7.重点用能单位每年应安排一定数额资金用于节能科研开发、节能技术改造和节能宣传与培训。(T)
8.凡是超过100kw的用电设备均必须配备电表。(F)
9.基于证据的方法是指在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。(T)
10.用能单位实际消耗的燃料能源应以其高位发热量为计算基础折算成标准煤量(F)
11.依据GB/T23331-2012标准，边界是指组织确定的场所界限或组织界限。(F) 12.依据GB/T23331-2012标准，能源基准是指用作比较能源绩效的定量参考依据。反映的是特定时间段的 能源利用状况。(T) 13.能源管理团队可以是一个人。(T)
14.能源方针必须包括改进能源绩效的承诺。(T)
15.依据GB/T23331-2012标准，能源指标是指由能源目标产生，为实现能源目标所需规定并满足的具体的、 可量化的绩效要求，它们仅适用组织的局部。(F)
16.在策划意外事故、紧急情况或潜在灾难的预案时(包含设备采购)，组织可选择将能源绩效作为决策的 依据之一。(T)
17.组织应确保用于监视测量关键特性的设备所提供的数据是准确、可重现的，并保存校准记录和采取其他方式已确立准确度和可重复性。(T)
18.组织应确保时时对能源管理体系进行改进。(F)
19.在购买对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品时，组织应告知供应商，采购决策将部分基于对能源绩效的评价。(T)
20.制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准测和方法是最高管理者的职责权限。(F) 21.管理评审的输出不包括资源分配的变化。(F)
22.依据依据GB/T23331-2012标准4.5.6条款，能源绩效评价的结果必须纳入相关项目的规范、设计和采购活动中。(F)
23.依据GB/T23331-2012标准，能源方针应阐述组织为持续改进能源绩效所作的承诺。(T) 24.依据GB/T23331-2012标准，缺乏主要能源使用有效运行和维护的准则会导致能源绩效的偏离。(T) 25.管理者代表应按策划或计划的时间间隔对组织的能源管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。(F)
三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案)
1.企业可将GB/T23331:2012与(ABCD)管理体系要求相结合。
(A)质量管理体系 (B)环境管理体系
(C)职业健康安全管理体系(D)信息安全管理体系
2.能源管理体系的广泛使用有利于(AB)
(A)提高企业的竞争力;(B)减少温室气体的排放; (C)增强顾客满意; (D)减少职业病发生。
3.GB/T23331:2012中的能源包括(BCD)
(A)水(B)压缩空气(C)煤炭(D)电力 4.能源使用可包括(ABCD)
(A)通风(B)照明(C)运输(D)加工
5.GB/T23331：2012策划部分包括(ABD)
(A)能源评审 (B)能源基准 (C)信息交流 (D)能源绩效参数
6.能源评审应包括(ABCD)
(A)分析能源使用和能源消耗 (B)识别主要能源使用的区域 (C)识别能源改进的机会 (D)对改进机会进行排序
7.能源管理方案包括(ABCD)
(A)规定职责 (B)方法和时间进度 (C)验证能源绩效改进的方法 (D)验证结果的方法
8.GB/T23331：2012实施与运行部分包括(BCD)
(A)法律法规及其他要求(B)运行控制 (C)设计(D)文件
9.监视测量与分析应对(ABCD)进行定期监视测量与分析
(A)能源绩效参数
(B)目标指标的实现情况
(C)能源管理实施方案的有效性
(D)与主要能源使用相关的变量
10.节约能源(以下简称节能)，是指加强用能管理，采取(ABD)的措施，从能源生产到消费的各个环
节，降低消耗、减少损失和污染物排放、制止浪费，有效、合理地利用能源。 (A)技术上可行 (B)经济上合理 (C)切实可行(D)环境和社会可以承受
11.以下属于万家企业的有：(ABC)
(A)2010年综合能源消费量1万吨标准煤及以上的工业企业 (B)拥有600辆及以上车辆的客运、货运企业
(C)2010年综合能源消费量5千吨标准煤及以上的宾馆、饭店、商贸企业、学校 (D)营业面积6万平方米及以上的宾馆饭店
12、在进行单位产品综合能耗计算时，产品的统计包括(AB)
(A)合格的最终产品(B)合格的中间产品(C)废品 (D)次品但可以销售出去
13.以下可称为用能单元的有(BCD )
(A)生产线 (B)泵房 (C)工序 (D)装置
14.固定资产投资项目节能评估按照项目建成投产后年能源消费量实行分类管理，包括(ABC)：
(A)节能评估报告书(B)节能评估报告表(C)节能登记表 (D)节能篇
15、重点用能单位是指(AB)
(A)年综合能源消费量1万吨标准煤以上(含1万吨，下同)的用能单位
(B)年综合能源消费量5000吨标准煤以上(含5000吨，下同)、不足1万吨标准煤的用能单位
(C)年综合能源消费量3000吨标煤以上的用能单位 (D)年综合能源消费量2万吨以上的用能单位
16.依据GB/T23331-2012标准，能源管理实施方案必须包括(AC )。
(A)职责的指定(B)投入的资金(C)验证结果的方法 (D)能源评审报告
17.依据GB/T23331-2012标准4.5.7，当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应 建立和实施相关准则，评估其在计划的或预期的使用寿命内对(BCD)的影响。 (A)能源绩效(B)能源消耗(C)能源使用(D)能源效率
18.依据GB/T23331-2012标准4.6.1，组织应制定和实施测量计划，且测量计划应与组织的(ACD)相适应。
(A)规模(B)人员人员能力 (C)复杂程度 (D)监视和测量设备
19.依据GB/T23331-2012标准，能源管理体系文件包括( ACD)。
(A)能源方针 (B)能源管理手册 (C)能源目标、指标和能源管理实施方案 (D)能源管理体系的范围和边界
20.能源基准可采用(AB)的变量来规范。
(A)能源使用(B)能源消耗 (C)能源指标 (D)能源绩效
21.能源管理体系是用于建立(BCD)以实现能源绩效目标的一系列相互关联或相互作用的要素的集合。
(A)能源计划(B)能源方针 (C)能源目标 (D)过程和程序
22.适当时，能源绩效评价的结果应纳入相关项目的(ABD)活动中。
(A)规范 (B)采购 (C)管理 (D)设计
23.出现以下哪种情况时需要对能源基准进行调整(ABC)
(A)能源绩效参数不再能够反映组织能源使用和能源消耗情况时 (B)能用过程、运行方式或能用系统发生重大变化时
(C)其他预先规定的情况 (D)其他组织能源使用及能源消耗发生变化时
24.能源效率是输出的(ABC)或能源与输入的能源之比或其他数量关系。
(A)绩效(B)服务(C)产品(D)结果
25.最高管理者在能源管理体系的(A)和(D)控制组织。
(A)范围 (B)最高层 (C)过程 (D)边界内
四、案例分析题(写出事实描述、不符合条款和不符合标准达到内容)
1.在审核一电机制造厂时，审核发现，热处理炉温度长期超过现行标准，SOP规定温度应为310-320℃，但在过去一个月的记录上显示，实测值在330–345℃之间。
不符合事实：SOP规定热处理炉温度应为310-320℃但过去一个月记录显示，实测值在330–345℃之间不符合4.5.5 不符合标准的内容组织应识别并策划与重要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源方针能源目标、指标和能源管理实施方案一致，以确保其在规定条件下按下列方式运行b)根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备;
2.在审核开发区的一家印染厂时发现，公司使用的蒸汽来自开发区的热电厂，经过减压后送车间使用，蒸汽输送途中产生的冷凝水由旁管排入下水道,可以看到有不少蒸汽被带出来，而公司《节能减排管理制度》规定，蒸汽输送途中，不得有大量蒸汽被带走排出。
不符合事实：公司蒸汽输送途中产生的冷凝水由旁管排入下水道可以看到有不少蒸汽被带出来，而公司《节能减排管理制度》规定，蒸汽输送途中，不得有大量蒸汽被带走排出。 不符合4.5.5 不符合标准的内容：组织应识别并策划与重要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源方针、能源目标、指标和能源管理实施方案一致，以确保其在规定条件下按下列方式运行b)根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备;
3.审核员来到动力车间，发现低压配电柜的多个监视仪表没有运转，动力车间主管解释说，监视仪表显 示屏已坏，但他的监测数据仍然会传输到电脑终端，所以没有关系。
不符合事实：在动力车间，发现低压配电柜的多个监视仪表没有运转不符合4.6.1 不符合标准的内容：组织应确保用于监视和测量关键特性的设备提供的数据是准确、可复现的，并保存校准记录和采取其它方式以确立准确度和复现性。
4.审核人员询问波峰焊机的主操，属于主要能源使用的波峰焊机是否采取了节能降耗措施?主操说;由于要保证焊接质量，炉温控制非常重要，但没有什么特别好的措施可以节能，作业指导书也仅仅是要求生产结束后及时关停设备。 不符合事实：询问波峰焊机的主操，属于主要能源使用的波峰焊机是否采取了节能降耗措施主操说没有什么特别好的措施可以节能，作业指导书也仅仅是要求生产结束后及时关停设备。 不符合4.5.5 不符合标准的内容 a)建立和设置重要能源使用有效运行和维护的准则防止因缺乏该准则而导致的能源绩效的严重偏离;
5.审核员在公司谋部门审核目标指标以及能源管理方案时发现，该部门策划的风机安装变频器的时间是两年后安装，负责人回答审核员，由于公司目前资金紧张而且明年还可能紧张的原因，所以时间预计要两年后才能实施。 不符合事实：在公司某部门审核目标指标以及能源管理方案时发现该部门策划的风机安装变频器的时间是两年后安装，负责人说：由于公司目前资金紧张，所以时间预计要两年后才能实施。不符合4.4.6 不符合标准的内容：组织应制定实现能源目标和指标的时间进度要求。
6.某工厂生产现场，发现一台电机属于国家落后淘汰目录，查阅其合规性评价记录，虽然法律法规清单中有落后产能淘汰相关文件，但未对落后产能淘汰进行专项评价。
不符合事实：某工厂生产现场发现一台电机属于国家落后淘汰目录，查阅其合规性评价记录，未对落后产能淘汰进行专项评价。
不符合4.6.2不符合标准的内容：组织应定期评价与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况。
7某制药企业组织开展能源评审工作，评审工作共识别了53项节能机会，但没有识别能源消耗比例较大的工序或环节。
不符合事实：能源评审工作没有识别能源消耗比例较大的工序或环节。不符合 4.4.3不符合标准的内容：
标准的内容：b)基于对能源使用和能源消耗的分析，识别主要能源使用的区域等。 8.锅炉烟气余热回收项目改造完毕，但未进行验收，验收人员解释说项目方案或者相关文件中没有节能量验证的方法。经跟踪验证，验收人员所说属实。
不符合事实：锅炉烟气余热回收项目方案或者相关文件中没有节能量验证的方法。 不符合4.4.6 不符合标准的内容：能源管理实施方案应包括c)验证能源绩效改进的方法d)验证结果的方法。 9.某工厂因厂房局部改造，拆除了施工区域部分蒸汽管道保温材料，但改造完毕后3个多月，设备设施维护人员并未按照维保要求恢复蒸汽管道保温。
不符合事实：设备设施维护人员并未按照维保要求恢复蒸汽管道保温。
不符合4.5.5运行控制b)： “根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备 10.某厂相关单位提供水电转供服务，其中集团公司所属食堂发现没有安装水电表，原因是企业认为集团食堂水电费都由厂里负担，因此不需要安装计量器具。而作为输出用能单位的能源，按照GB17167：2006要求,属于必须配备计量器具的对象。
不符合事实：集团食堂水电作为输出用能单位的能源，按照GB171672006要求属于必须配备计量器具的对象，但未加装水电表。不符合4.6.2组织应定期评价与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况
第二篇：安钢能源管理体系一阶段认证审核问题清单
附件
安钢能源管理体系一阶段认证审核问题清单
1、能源环保管理处
1) 法律法规识别中，工业和信息化部、国家质量监督检验检疫总局联合发布《电机能效提升计划通知》(2013~2015年)未识别。
2) 法律法规合规性评价中，针对国家水资源法评价描述“安钢已经办理取水许可证，按规定缴纳水资源费”，经查，安钢深井已封闭，取水许可证已过期，现由市水务公司供水，与实际情况不符。
3) 根据能源评审程序文件5.4.1规定，能环部未从公司总体能源平衡角度作出能源评审。(说明：此条的意思是能源环保管理处没有提供对全公司的能源评审资料，各单位评审出的主要能源使用是站在单位的角度，公司整体的能源介质平衡和优化应该由能源环保管理处组织进行，而不仅仅是对各单位评审结果的简单汇总)
2、生产管理处
没有针对主管的业务活动的能源变量进行评审，如连铸坯的热装热送、大宗原燃料的管理、峰谷用电组织等能源变量未识别。
3、焦化厂
1) 能源变量识别表中：能源种类描述为“各种能源”不具体;酚水、溴化锂、碱液、硫酸、润滑油(描述为“油”)、废气作为能源消耗识别不合适，不属于能源消耗范畴。
2) 能源变量识别表所列控制措施与实际文本不对应，应全部修订审查。
3) 对干熄焦维保单位相关方维修能力、维修质量、是否使用淘汰落后机电产品等变量未识别。
4) 通过能源变量识别，共识别主要能源使用近百项，对主要能源使用判定原则不清，如水泵内部磨损能力下降也识别为主要能源使用。
5) 车间级主要能源使用未形成文件。 6) 识别落后机电设备85台，变压器未列入。 7) 未见部门淘汰落后机电设备计划。
8) 能源管理基准和标杆的制定与目标指标脱节。
9) 未能收集到二级计量网络图。(说明：按照职能分工和要求，计量控制处应编制公司
一、二级计量网络图，并在二阶段审核时提供验证资料。焦化厂应保证能够提供本厂电能三级计量网络图。计量控制处还应保证能够提供焦化厂和炼铁厂其他能源介质的三级计量网络图。)
10) 月度目标指标分析中，未列目标指标完成数据，缺乏目标指标完成情况的同比、环比分析。
4、第二炼轧厂
1) 钢区工艺评价中对识别出的能耗主要影响因素未制定针对性管理或技术措施。 2) 炉卷加热炉余热回收是主要能源使用，配置了螺杆发电系统，设备存在问题，在编制的专项能源管理方案中，缺乏具体指标，如保多发电的蒸汽压力和流量规定，也未确定设备消除缺陷时间进度。现场查看，余热发电操作规程中也未对蒸汽压力和流量明确要求。
3) 公司要求分厂制定重点耗能设备的管理办法，分厂介绍有管理办法，但没有提供出来。
5、动力厂
1) 能源变量识别中，热力五车间对相关方维保单位的变量未识别;各站所变压器未识别;对电机维修相关方的维修质量因素未识别。
2) 主要能源绩效参数确定10条，建议将干熄焦循环风温度列为绩效参数。
3) 查询，无二级、三级计量网络图，提供计量配备率表，无法证实是否符合配备标准。(说明：按照职能分工和要求，计量控制处应保证能够提供公司
一、二级计量网络图，动力厂应保证能够提供本厂三级计量网络图，并在二阶段审核时分别提供
二、三级能源计量是否满足配备标准的验证资料。)
4) 查阅动力供水
1、
2、3号高炉泵站工艺评价，存在问题： ① 高炉软水损失原因分析不透彻;
② 电耗占比大于90%，但对电耗控制的关键参数如供水压力、供水流量、各系统间流量调整匹配等未做深入分析评审;
③ 在拟定措施中，对冷却塔维护、冷却塔降温效果未予关注。
6、综利公司
1) 工艺评价仅介绍了热焖渣处理工艺，未按照公司程序文件规定的工艺评价方法进行。未对从渣到磁选、尾渣的处理全面评价，未见装备、能耗等方面内容。
2) 能源变量识别表未经编审批，未按照公司统一记录编号使用。能源变量识别时对是否主要能源使用判定原则掌握不到位，随意性较大。
3) 2014年综利公司能源目标指标管理方案中自来水指标定为90000t/a，而公司下达的指标为7000吨/月(84000吨/年)。
7、煤炭处
该处提供的烧结用煤采购标准为Q/AGJ(N)02.049-2000，其标准适用于28平米、90平米烧结机，适用范围与现行装备不符;2013年12月公司与冀中能源股份公司签订烧结煤合同(编号JZ2014-GF-JM-001)，要求灰分≤16%，硫份≤0.6%，均高于Q/AGJ(N)02.049-2000烧结用煤灰分≤12%，硫份≤0.5%的要求。
管理推进处整理
2014年6月5日
第三篇：管理体系审核员注册准则
第1版
文件编号：CCAA-101
发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日
©版权2015-中国认证认可协会
CCAA管理体系审核员注册准则
类别
本准则为中国认证认可协会(CCAA)认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。
本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)备案，中国认证认可协会批准发布实施。
批准
编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日
信息
所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：http:// E-mail：pcc@ccaa.org.cn 版权
©版权2015-中国认证认可协会
目次
[url=]前言... 3[/url] [url=]第一章总则... 4[/url] [url=]1.1 引言... 4[/url] [url=]1.2 适用范围... 4[/url] [url=]1.3引用文件... 5[/url] [url=]1.4术语与定义... 5[/url] [url=]1.5 注册级别... 6[/url] [url=]第二章注册要求... 7[/url] [url=]2.1总则... 7[/url] [url=]2.2 申请要求... 7[/url] [url=]2.3 申请人资格经历要求... 7[/url] [url=]2.4 个人素质和审核原则要求... 9[/url] [url=]2.5 知识和技能要求... 10[/url] [url=]2.6考核要求... 10[/url] [url=]2.7审核员行为规范要求... 11[/url] [url=]2.8确认要求... 11[/url] [url=]2.9 再注册要求... 12[/url] [url=]2.10见证与担保... 12[/url] [url=]2.11 机构推荐... 13[/url] [url=]第三章注册决定与申诉、投诉处理... 13[/url] [url=]3.1 注册决定... 13[/url] [url=]3.2 注册公告及注册证书... 13[/url] [url=]3.3注册时限... 14[/url] [url=]3.4注册收费... 14[/url] [url=]3.5申诉... 14[/url] [url=]3.6投诉... 14[/url] [url=]第四章监督与资格处置... 14[/url] [url=]4.1 推荐机构对认证人员管理要求... 14[/url] [url=]4.2 监督... 15[/url] [url=]4.3 资格处置... 15[/url] [url=]附录A.. 16[/url] [url=]A.1质量管理体系审核员特定要求... 16[/url] [url=]A.2环境管理体系审核员特定要求... 19[/url] [url=]A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求... 22[/url] [url=]A.4食品安全管理体系审核员特定要求... 25[/url] [url=]A.5危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员特定要求... 29[/url] [url=]A.6信息安全管理体系审核员特定要求... 32[/url] [url=]A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求... 35[/url]
前言
中国认证认可协会(CCAA)是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61号)制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。
CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。
第一章 总则1.1引言
1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO17021-2/3等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。
1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员： l 通过了符合GB/T27024要求的能力考核和评价;
l 达到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作; l 获得了统一的认证人员资格注册证书。
1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。 1.2适用范围
本准则适用领域范围见表1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。
表1管理体系认证审核员注册项目 注册项目 审核员特定要求
质量管理体系审核员 附录A.1 环境管理体系审核员 附录A.2 职业健康安全管理体系审核员 附录A.3 食品安全管理体系审核员 附录A.4 危害分析与关键控制点(HACCP)体系审
附录A.5 核员
信息安全管理体系审核员 附录A.6 信息技术服务管理体系审核员 附录A.7 1.3引用文件
GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》 GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分环境管理体系审核及认证的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3部分质量管理体系审核与认证的能力要求》
1.4术语与定义
本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。 1.4.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。
注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。
1.4.2 审核准则
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。 1.4.3 审核员
经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 1.4.4 审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 1.4.5能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 1.4.6高等教育经历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。 1.4.7完整体系审核
包含GB/T19011标准6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。 1.4.8 CCAA考核人员
具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA工作人员。
1.4.9CCAA注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA工作人员。 1.4.10见证与担保人员
具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格(不含实习注册资格)，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见的人员。 1.5注册级别
1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。
l 实习审核员
根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所必要的基本知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。
注：HACCP体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品安全管理体系(FSMS)审核员注册资格(含实习)。 l 审核员
根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。 l 主任审核员
根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。
1.5.2 CCAA管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则;主任审核员为自愿性申请项目。
1.5.3具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过基础知识和审核知识与技能笔试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。
---在相应领域从事专业工作15年以上;
---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就(应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等)。
第二章 注册要求2.1总则
管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。 2.2申请要求
2.2.1 申请人应认真阅读CCAA管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。 2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。
2.2.3 申请人应通过CCAA网站([url=]http://[/url])“人员注册专区”登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。
2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。
2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA开始受理申请。
2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。
2.3申请人资格经历要求 2.3.1高等教育经历
申请人应符合下列高等教育经历要求：
a) 大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称; b)高等教育专业学科要求详见附录A(适用时)。 2.3.2工作经历
2.3.2.1申请人应符合下列工作经历要求： a) 实习审核员申请人无工作经历要求;
b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少4年工作经历，大专学历申请人应具有至少20年工作经历;
c) 主任审核员申请人应具有至少20年工作经历。
2.3.2.2满足CCAA注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50%计算工作经历。 2.3.3专业工作经历 2.3.3.1申请人应符合下列专业工作经历要求： a) 实习审核员申请人无专业工作经历要求;
b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少2年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15年专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识;
c) 主任审核员申请人应具有至少15年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。
注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。 2.3.3.2专业工作经历可与工作经历同时产生。 2.3.4审核经历
2.3.4.1实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求 2.3.4.2审核员注册申请人审核经历要求 以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少4次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。
2.3.4.3当申请人具有CCAA某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1次完整体系审核和5天现场审核经历。 2.3.4.4所有审核经历应当在申请前3年内获得，并取得覆盖GB/T19011标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。 2.3.4.5可接受的审核经历
a) 第三方审核经历，应从CNCA批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得;
b) 第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。 2.3.5主任审核员注册申请人资格经历要求 a)取得相应领域审核员注册资格6年以上; b)全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识;
c)取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：
1)作为主要起草者，参与制订国家标准2项以上或行业标准4项以上;
2)作为负责人完成1项以上或作为主要参与者完成2项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目;
3)在国家一级刊物发表论文2篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4篇以上;
4)其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料(必要时)。
注：标准参与者前5名为主要起草者，课题研究参与者前3名为主要参与者。 2.4个人素质和审核原则要求
2.4.1各级别审核员应具备下列个人素质
----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎; ----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点; ----善于交往，即灵活地与人交往;
----善于观察，即主动地认识周围环境和活动; ----有感知力，即能了解和理解环境; ----适应力强，即容易适应不同处境; ----坚定不移，即对实现目标坚持不懈;
----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论;
----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用;
----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突;
----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果; ----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化;
----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员; ----健康，即身体健康状况良好。
2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作 ----诚实正直：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。 ----公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 ----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 ----保密性：信息安全
审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。 ----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。 2.5知识和技能要求
各级别审核员知识和技能要求见附录A。 2.6考核要求
2.6.1实习审核员申请人考试
实习审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 2.6.2审核员申请人考试
审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 2.6.3 主任审核员申请人考试
主任审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。
2.6.4各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。 2.7审核员行为规范要求 各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：
----遵纪守法、敬业诚信、客观公正; ----努力提高个人的专业能力和声誉; ----帮助所管理的人员拓展其专业能力; ----不承担本人不能胜任的任务;
----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系;
----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权;
----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受;
----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息; ----不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作; ----不向受审核方提供相关咨询。 2.8确认要求
2.8.1实习审核员和主任审核员无确认要求，但在CCAA有指定的专业发展活动时，应按要求完成。
2.8.2在注册证书有效期内，审核员应在每个注册提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：
a)至少完成1次相应认证领域管理体系审核;
b) 完成至少20学时的继续教育，其中应至少包括10学时经CCAA确认的继续教育课程(1学时等于45分钟课程时间); c)持续遵守行为规范要求;
d)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;
e)当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。 2.8.3审核员应保留完成确认的有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。
2.8.4确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需确认。 2.9再注册要求
2.9.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。
2.9.2 实习审核员再注册要求
a)注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA指定的专业发展活动(适用时)。 2.9.3 审核员再注册要求
a)注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA指定专业发展活动(适用时); e)完成历年的确认;
f)注册证书有效期内，完成至少4次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核;
g)当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过2.6.2规定的笔试。 注：3次部分体系审核可视为1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算
2.9.4主任审核员再注册要求
a)注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请; b)注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范; c) 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; d)完成CCAA指定专业发展活动(适用时)。 2.10见证与担保
2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无见证与担保要求。
2.10.2审核员申请人应由一名见证与担保人员对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。 2.11机构推荐
2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。
2.11.2审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。
第三章 注册决定与申诉、投诉处理3.1注册决定
CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。
CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。 CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。 3.2注册公告及注册证书
3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。 3.2.2 CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。 3.2.3 注册公告包含下列信息： ----注册人员姓名;
----注册领域(注册专业); ----注册级别和注册证书编号; ----注册日期和/或有效期; ----推荐机构名称。
3.2.4 注册证书包含下列信息： ----CCAA的名称、标识; ----注册准则信息;
----注册人员姓名和身份识别信息; ----注册领域(注册专业); ----注册级别和注册证书编号; ----注册(批准)日期和有效期。 3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。
3.2.6 CCAA拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。 3.3注册时限
对于符合要求的注册申请，CCAA将在30个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。
3.4注册收费
CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。
注：《认证人员注册收费规则》见CCAA网站。 3.5申诉
3.5.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：
----注册申请人或注册人员对CCAA做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉;
----投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。
3.5.2申诉应在相关决定做出后30天内，以书面形式向CCAA提交。
3.5.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。 3.6投诉
3.6.1 针对注册人员的投诉
CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。 3.6.2 针对CCAA的投诉
CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。
3.6.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。
第四章 监督与资格处置4.1推荐机构认证人员管理要求 4.1.1推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。
4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施;认证人员现场见证活动的要求和实施;指定的见证评价人员和申请信息资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持;认证人员培训的管理与实施等。
4.1.3推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。 4.2 监督
4.2.1 CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
4.2.2 CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划;CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA将采用资料审查与现场评价(必要时)相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式： ----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况; ----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力(包括人员管理数据库的使用)等;
----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等;
----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督(如：认证档案的调阅、必要时的面谈等)。
4.2.4 CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。 4.3资格处置
4.3.1推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。
4.3.2 见证与担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如见证结论与担保意见失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对见证与担保人员进行处置。
4.3.3 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。
信息来源：中国认证认可协会
第四篇：管理体系审核员问题解答
我请了国家注册质量管理体系高级审核员王老师来解答您的问题。 所谓的外审员证就是国家注册审核员的证书。
要经过国家认监委授权的认证人员培训机构经过专门的培训，考试合格后满足相应的注册条件，可以在CNAT，即中国认证人员与培训机构国家认可委员会注册为实习审核员，经过满20个工作日的审核后，通过面试，才能注册为国家注册审核员。
2.0 实习审核员
实习审核员申请人应满足本准则中下列要求： • 2.2条款的 教育 经历
• 2.3条款的工作经历 • 2.4条款的质量经历 • 2.5条款的审核员培训 • 2.10条款的个人声明
2.0.1实习审核员证书有效期为3年，3年到期可以申请换证。 2.1审核员和高级审核员
以下这些要求适用于审核员级别和高级审核员级别。 2.2 教育经历
2.2.1 申请人应具备国家承认的大专以上(含大专)学历或等效学历。
2.2.2 申请人应接受过足以获得作为审核员所需的知识的教育。申请人还应向CNAT提供其在他们所选择的工作领域中持续改进知识和技能(通过专业教育，培训课程或其他适当的专业发展)的证明。
注：1.等效学历是指与中国国家教育体系中的大专以上学历相当的其他国家或地区的教育经历，该经历应经公证。
注：2. 在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。 2.3 工作经历
2.3.1具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。
2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。 2.4 质量经历
2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。
2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系(QMS)的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。 2.5 审核员培训
2.5.1申请人应成功地完成经批准的CNAT-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。
2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。 2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。 2.6 审核员级别审核经历要求
2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段(见 GB/T19011-2003中的规定)应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。
2.6.2 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。
2.6.3 见证人应完成CNAT-IATCA审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。
2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人具有：
a) 审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力; b) 实施完整QMS审核的能力;
c) 本文件1.4条款中规定的个人素质。
2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力;
c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 解释审核标准(GB/T19001或其替代标准)应用于受审核方业务的能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 本文件1.4条款中规定的个人素质;
h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。 2.7 高级审核员级别审核经历要求
2.7.1 高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。 2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。
2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。
2.7.4 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。
2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：
a) 策划审核以及有效利用各项资源; b) 管理审核和领导审核组; c) 与委托方和受审核方沟通; d) 准备审核报告。 2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 策划审核过程(包括审核所需资源)的能力;
b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力; c) 有效管理审核组的能力;
d) 对受审核方管理过程的理解能力;
e) 就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力; f) 申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。
第五篇：质量管理体系审核员注册准则
中国认证人员与培训机构国家认可委员会
质量管理体系审核员注册准则 第2版 文件编号：CNAT-108 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第1页 共11页
©版权中国认证人员与培训机构国家认可委员会 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第2页 共11页 质量管理体系审核员注册准则 类别 本准则为CNAT规范类文件。 CNAT准则规定了CNAT在运作审核员注册和培训认可项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CNAT接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CNAT于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训认可和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训认可和注册。CNAT的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。 本准则经CNAT批准发布。 批准 版本：CNAT 第2 版 实施日期：2005年01月01日 替代：CNAT-108 第 1 版 实施日期：2002年07月26日
编制：CNAT
日期：2004年09月10日 批准：CNAT 日期：2004年10月26日 联系电话：65994481 电子邮箱 ：cnat@cnat.org.cn
咨询及索取 关于CNAT文件的咨询请与CNAT秘书处
上可获取本文件，也可从发布日期：2004年
月接洽。在CNAT网站CNAT秘书处获取本文件。 版权 中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT)
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第3页 共11页 前言 本质量管理体系(QMS)审核员注册准则由CNAT根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。 制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。 本准则是注册为CNAT-IATCA QMS级别审核员的基础依据。 CNAT满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训认可和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。 1 IATCA成员; 2 运作审核员注册项目; 3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请; 4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程; 5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求; 6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。 IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CNAT 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。 所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。 CNAT-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CNAT-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。 所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。 本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第4页 共11页 过渡期 本准则替代了CNAT-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。 本准则于2005年1月1日起实施 2004年12月31日，CNAT停止根据注册准则第1版实施CNAT-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册; 2005年1月1日起，CNAT采用注册准则第2版实施CNAT-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册; 2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CNAT-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。 信息 有关CNAT审核员注册的更多信息，可与CNAT秘书处联系： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层 邮编：100020 网址：http://
email：cnat@cnat.org.cn
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第页别
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共
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内容目录 首类批..........................................................................................1..........................................................................................1准
................................................................................1咨询及索取
..........................................................................................1版权言 ..........................................................................................2.......................................................................................
3过
前渡期
..........................................................................................3 信息
..............................................................................................5 第一章...........................................................................................5 1.1 引言
........................................................5 1.2 CNATQMS审核员的级别...........................................................................................5 1.3 定义....................................................................................6 1.4 个人素质 ....................................................................................6 1.5 CNAT审核员行为准则.............................................................................................7 第二章.....................................................................72.0
实
习
审
核员 .....................................................72.1 审核员和高级审核员 ...................................................................................7 2.2 教育经历
...................................................................................8 2.3工作经历
...................................................................................8 2.4质量经历
..................................................................8 2.5审核员培训.......................................................8 2.6审核员级别审核经历要求................................................9 2.7高级审核员级别审核经历要求...........................................10 2.8 见证人完成审核表现报告的职责
...............................................................10 2.9用于注册的合格审核
..................................................................................11 2.10 个人声明..................................................................................11 2.11 注册保持..........................................................................................11准则结束
发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第6页 共11页 第一章 1.1 引言 1.1.1本准则由中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT)依据IATCA《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，目的是规范CNAT-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CNAT参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章： a) 第一章：引言、审核员级别、定义、个人素质和行为准则。 b) 第二章：CNAT QMS各级别审核员注册和再注册要求。 1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求以外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。 1.2 CNAT QMS审核员的级别 1.2.1 本准则中审核员注册分为实习审核员资格和两个审核员级别：
员资格 -IATCA QMS审核员级别
实习审核
-IATCA QMS高级审核员级别 1.2.2审核员级别授予已满足本准则要求，能作为审核组成员进行完整的QMS审核的所有部分的申请人。
1.2.3高级审核员级别授予已满足本准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地管理由两名或两名以上审核员(含组长)组成的审核组的申请人。 1.2.4 CNAT QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。 注：CNAT QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.2.5 CNAT QMS审核员注册应遵守逐级晋升的原则。 1.2.6申请人为取得审核员级别注册在中国境内参加实际的QMS审核活动前，应取得CNAT QMS 实习审核员资格。 1.3 定义 1.3.1 除下列定义外，GB/T 19000-2000和GB/T 19011-2003标准中的术语和定义适 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108 中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第7页 共11页 用于本准则。本准则中还使用下列定义： a) 完整的QMS审核： 覆盖 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。 注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。 注2：对GB/T 19001-2000标准第七章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。 b) 审核人日：每个审核人日应不少于6小时审核活动。 c)见证人(验证审核员)： 具有CNAT QMS高级审核员级别或经CNAT确认具有同等能力，对审核员、高 级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的人员。 注：验证审核员不是一种注册级别。 d) 审核组： 实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。 注：本定义为CNAT-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。 e) 申请担保人： 通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。 1.4 个人素质 1.4.1 注册申请人应能在进行审核时证实其具有以下个人素质： 诚实和谨慎;
有道德，即公正、可靠、忠诚、
善于交往，思想开明，即愿意考虑不同意见或观点;
即灵活地与人交往; 善于观察，即主动地认识周围环境和活动;
适应力强，即容易适应不同
明断，即根据逻辑推有感知力，即能本能地了解和理解环境; 情况; 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈; 理和分析及时得出结论; 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
1.5 CNAT审核员行为准则 1.5.1所有审核员有义务严格遵守以下行为准则，改进审核专业状况。不能遵守以下
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第8页 共11页 要求，可导致暂停或取消注册资格： a) 遵纪守法、敬业诚信、科学公正; b) 努力提高审核技能和信誉; c) 帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能;
d) 保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核; f) 不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系;
e) 除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息; f) 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受;
g) 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉;
h) 在任何情况下，不损害CNAT和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。
第二章 2.0 实习审核员 实习审核员申请人应满
条款的教育经历 条款的审核员培训
条款的工作经历 条款的个人声明 足本准则中下列要求： 2.4条款的质量经历
2.0.1实习审核员证书有效期为3年，3年到期可以申请换证。
2.1审核员和高级审核员 以下这些要求适用于审核员级别和高级审核员级别。 2.2 教育经历
2.2.1 申请人应具备国家承认的大专以上(含大专)学历或等效学历。 2.2.2 申请人应接受过足以获得作为审核员所需的知识的教育。申请人还应向CNAT提供其在他们所选择的工作领域中持续改进知识和技能(通过专业教育，培训课程或其他适当的专业发展)的证明。 注：1.等效学历是指与中国国家教育体系中的大专以上学历相当的其他国家或地
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第9页 共11页 。区的教育经历，该经历应经公证 注：2. 在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。 2.3 工作经历 2.3.1具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。
2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。 2.4 质量经历 2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。
2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系(QMS)的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。 2.5 审核员培训 2.5.1申请人应成功地完成经批准的CNAT-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。 2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。 2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。
2.6 审核员级别审核经历要求
2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段(见 GB/T19011-2003中的规定)应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。
2.6.2 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。 CNAT-IATCA 2.6.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。 2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第10页 共11页 判定申请人具有： a) 审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力;
b) 实施完整QMS审核的能力; c) 本文件1.4条款中规定的个人素质。 2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价： a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识;
b) 有效进行文件评审的能力; c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 解释审核标准(GB/T19001或其替代标准)应用于受审核方业务的能力;
e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 本文件1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。 2.7高级审核员级别审核经历要求 2.7.1高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。 2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。 2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。 2.7.4 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。 2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：
a) 策划审核以及有效利用各项资源; b) 管理审核和领导审核组; c) 与委托方和受审核方沟通; d) 准备审核报告。 2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 策划审核过程(包括审核所需资源)的能力;
b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力; c) 有效管理审核组的能力; d) 对受审核方管理过程的理解能力;
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第11页 共11页 e) 就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力;
f) 申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。
2.8见证人完成审核表现报告的职责 2.8.1被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的见证人负有以下职责：
a) 识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及见证人的指派机构(适用时)进行沟通; b) 保证能提供公正的审核表现报告; c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定的能力进行评价;
d) 按照CNAT要求的格式，完成每次审核见证的审核表现报告; 在履行上述责任时，见证人：
e) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人表现的评价上; f) 应遵守CNAT审核员行为准则; g) 应只对实际见证到的申请人的能力进行评价; h) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。 2.9 用于注册的合格审核 2.9.1 审核应在具有自身的管理结构并能对产品生产或服务提供实施全部管理职能的运营机构或业务单位中进行。 2.9.2 只有独立的审核才能满足对QMS审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下：
a) 总部对其工厂或分部的审核;
b) 一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核; c) 顾客组织对供方的审核; d) 第三方认证审核; e) 咨询人员按合同进行的独立的符合性审核; f) 认可机构对认证机构、培训机构质量管理体系的审核，包括见证认证机构对获证的供方(或认证申请者)的评审。 2.9.3 只有使用GB/T 19001-2000标准或由CNAT批准的等同替代标准进行的审核才是可接受的审核。见1.3.1 a)。
2.9.4 对提交注册的每次审核，申请人在审核期间应熟练使用工作语言，或者有效地使用具备能力的翻译。 2.9.5 晋升高级审核员级别所要求的所有审核经历应至少从3个不同的运营机构或业
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第12页 共11页 务单位获得。 2.9.6 现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件评审和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。 2.9.7 每次审核的详细情况和描述均应填写到审核记录表中。详细情况应包括足以使CNAT对该次审核进行查验的受审核方的信息。
2.10 个人声明 2.10.1所有初次注册和再注册的申请人均应签署一份声明，表明他们同意遵守CNAT审核员行为准则。 2.11 注册保持 2.11.1 再注册的基本要求 2.11.1.1 所有注册的级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间的间隔是3年。再注册的每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况。用于再注册的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月，并由CNAT以适当的方式查验。 因特殊原因不能按期再注册的，经本人申请、CNAT批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。 2.11.2 审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.2.1 审核员级别再注册时，应提交文件表明其作为审核组成员完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)或已获得等同的审核经历。所有审核均应按照 GB/T19011-2003标准所阐明的原则和规范进行。 2.11.3高级审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.3.1 高级审核员级别再注册时，应提交文件表明其完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)，并在这些审核中至少担任了2次审核组长。 2.11.4 持续专业发展 2.11.4.1所有注册的级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完成15小时可接受的持续专业发展。专业发展的证实材料应以适当的方式验证，并在申请再注册时提交。 2.11.4.2在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动主要应集中于质量原理和实践，以及审核技能的改进。 ________________________ 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
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