epc工程总承包项目

第一篇：epc工程总承包项目

EPC工程总承包项目安全管理难点

1、设计：由于设计人员的资历和阅历的限制，原可以通过设计来消除的大量危险源将会在项目投入使用后凸显;设计图纸的多次变更，可能由于项目各方交接不清或手续不全，往往导致施工人员使用的不是最新版本。

2、招标：由于招标文件缺少部分要求或审查不严，可能导致施工单位的施工能力没能达到预期的效果，对项目建设将产生很大影响。

3、采购：因采购需求标的不清，导致设备、材料不符合要求;特别是特种设备、消防设备等资料不全。

4、施工：施工安全是建设项目安全管理的重点和难点，也是事故高发的阶段，具体表现在施工单位资质不全(违法发包)、作业人员混乱、装备简陋不符合安全要求、危险性较大分部分项工程施工方案、安全交底等。

三、EPC工程总承包项目安全管理重点

图1 安全管控点

根据项目管理阶段，梳理项目管理过程中的安全管控重点(图1)。其中施工安全又是安全管理的重中之重。

EPC工程总承包项目安全管理组织体系

项目安全管理体制，由建设单位项目组、工程总承包单位项目部、施工总承包单位、监理单位等组成安全管理体系，由四方人员集中进行合署办公，实施常态的安全管控。

五、安全设计要求

1、设计必须严格执行有关安全的法律、法规和工程建设强制性标准，防止因设计不当导致建设和生产安全事故的发生。

(1)设计应充分考虑不安全因素，安全措施(防火、防爆、防污染等)应严格按照有关法律、法规、标准、规范进行，并配合业主报请当地安全、消防等机构的专项审查，确保项目实施及运行使用过程中的安全。

(2)设计应考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范安全事故提出指导意见。

(3)采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构、特种设备的项目，应在设计中提出保障施工作业人员安全和预防安全事故的措施建议。

2、设计人员应在高阶段设计和施工图方案设计的适当阶段，由政府主管部门、顾客或第三方组织的外部评审对设计成果进行评审确认。

3、设计人员对相关变更应获取经有关单位书面确认的文件。

4、设计技术交底由设计经理负责与施工方或顾客具体落实。按交底要求向施工或制造单位介绍设计内容，提出施工、制造、安装的要求，接受施工或制造单位对施工图设计或设备设计的质疑，协调解决交底中提出的有关设计技术问题。

5、当建筑工程施工质量达不到设计的安全要求时，设计人员应对加固补强措施进行确认，或者根据实际情况对结构进行核算，确保满足原设计要求。

六、招标安全管理

1、招标工作人员应查验投标单位的资质文件、营业执照、安全生产许可证、注册建造师(项目经理)、外埠入当地投标备案通知材料、项目负责人及五大员等证书原件(包括项目经理、安全管理人员的安全管理岗位资质证书)。

2、要格外重视对投标单位技术力量、拥有机具设备的考察。招标文件应要求投标单位在投标书中对项目需投入的安全管理及技术人员的素质、数量进行描述，防止投标单位委派不懂安全技术、施工技术的管理人员负责该工程而导致的安全、质量不合格的建筑产品

3、要求投标单位在投标文件中承诺其项目经理、施工经理及安全经理每周在施工现场的实际工作时间，并要求投标单位对其承担的施工任务区域内的安全生产承担总责。

4、招标文件应对投标单位提出建立项目安全、健康与环境保护管理体系要求。

5、招标文件应要求投标单位的施工组织设计必须考虑施工方法及工艺、施工机械设备及劳动力的配置、施工进度、安全文明施工保证措施、临时设施、以及工期保证措施等，制定关键阶段及区域的安全技术措施;对专业性较强或危险性较大的工程项目,编制专项安全施工方案，确定施工组织设计与工程成本和报价的逻辑关系。

6、招标文件应要求投标单位明确其总包与分包的规定，以防范其自身施工能力不足时寻求实施不规范的分包及协作。

7、招标文件必须对项目施工安全技术措施费，安全管理协议，安全风险抵押金等相关事项提出明确的要求，并在评标阶段、合同订立阶段严格落实到相应的条款。

七、合同签约安全管理

1、要重视合同文本分析。

(1)合法性分析。即当事人(发包人和承包人)是否具备相应资质;工程项目是否已具备招标投标、签订合同的一切条件;招标投标过程是否符合法定的程序;合同内容是否符合合同法和其他各种法律的要求。

(2)完备性分析。即构成合同文件的各种文件是否齐全;合同条款是否齐全，对各种问题的规定是否严谨;合同用词是否准确，有无模棱两可或含义不清处;对工程中可能出现的不利情况是否有足够的预见性。

2、要重视合同变更管理。合同变更在工程实践中是非常频繁的，变更意味着索赔的机会，所以在工程实施中必须加强管理。

3、项目部应加强和介入施工总承包单位的分包合同管理。要求在订立分包合同时要充分考虑工程的实际情况，划清合同界面，明确双方各自的权利和义务。

4、合同中必须明确约定在合同期内，施工企业对其施工任务区域内的生产安全(包括消防、治安、交通)承担总责。

八、采购安全管理

1、工程项目的设备、材料供应商必须具备与其提供产品相适应的能力和资质证明文件，证明文件应在有效期限内。

2、必须依据设计人员编制的设备、材料采购文件要求实施采购任务。采购特种设备、消防设备、防爆电气设备，应符合合同中约定的检验要求并提供设备安装结束后的验收、办证资料。

3、采购进口设备必须在合同中约定提供证明其制造厂(地)的文件资料(如出厂证明、报关材料等)，在设备验收时应同时查验合同约定的证明文件。

4、采购超大、超重、异形等超过道路通行规定的产品，应按照设计文件的提示要求，与供应商约定运输方式和安全防范措施。

5、如需设备、材料供应商提供现场服务，应与供应商签订现场服务安全协议。进入现场服务的人员必须经过相应的安全教育。

九、施工安全管理

1、编制现场施工安全管理实施方案

建筑工程施工是一项复杂的生产过程，施工现场需要组织多工种、多单位协同施工，需要严密的计划组织和控制，针对工程施工中存在的不安全因素进行分析，从技术上和管理上采取措施，因此要求项目部在施工前编制现场施工安全管理实施方案，实施方案编制要素如下：

(1)工程概况及特点

(2)编制依据

(3)安全管理目标

(4)安全管理组织体系(含联系方式)

(5)安全保证体系要素及职能分配

(6)项目部各项安全管理制度和应急预案

(7)施工计划安排

(8)危险源与环境因素识别及重大危险源的管控

(9)环境及生产设施和安全管理

(10)安全考核评价

2、施工单位(包括分包单位)资质审查

建设工程施工中标通知书、企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证、企业法人委托书、项目经理岗位证书、项目经理任命书、技术负责人任命书、三类人员安全生产考核合格证书、企业的安全管理网络。

3、施工人员资格审查

施工总承包、专业分包或劳务分包单位与施工人员签订的劳动合同。分包企业应从进入工地之日起必须向政府部门为其施工人员办理工伤保险或综合保险、从事高处作业的施工人员健康证、特种作业操作证。

4、特种设备进场审核

制造许可证及产品合格证、设备监管卡和上海市(或属地)建设机械编号牌、上海市(或属地)建设工程施工现场机械安装验收合格证、建筑机械安装质量检测报告(确认检验单位资质)、建筑机械安装质量检测报告中不合格项的整改合格资料。

5、危险性较大的分部分项工程安全管理

危险性较大的分部分项工程专项方案、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程需经过专家论证、专项方案需经过审批、作业前编制人员或项目技术负责人向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底、施工单位应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测、施工单位技术负责人应巡查专项方案实施情况、对于按规定需要验收的危险性较大的分部分项工程必须组织有关人员进行验收。

6、安全生产检查及监控要点

(1)安全教育

(2)安全技术交底

(3)危险源辨识及告知

(4)分包单位安全管理

(5)非常规作业

包括拆除作业、高处作业、高温区域施工、脚手架安装拆除作业、起重吊装作业、施工连续作业、施工临时用电。

(6)文明施工检查

包括总平面布置、办公生活设施管理、现场防火管理、卫生管理、粉尘噪音管理、治安保卫管理等。

十、试运行安全管理

1、编制项目试运行工作计划，明确试运行阶段的内容、组织、工作原则和程序。

2、制定试运行安全技术措施，确保试运行过程的安全。

3、组织业主、施工分包商、供货商从试运行角度来检查施工安装质量，核查在试车、操作、停车、安全和紧急事故处理方面是否符合设计要求，对发现的问题列出清单并进行修改，最终达到设计要求。

4、组织协调各参加调试人员，明确调试区域及范围，做好调试期间发生电气设备着火、突发意外停电、功能性误操作、防爆、防中毒及其应对措施等方面的安全教育工作。

5、检查建设项目的安全生产“三同时”制度的落实，必须按照国家有关建设项目职业安全卫生验收规定进行，对不符合职业安全卫生规程和行业技术规范的，不得验收和投产使用。验收合格正式投入运行后，不得将职业安全卫生设施闲置不用，生产设施和职业安全卫生设施必须同时使用。

6、与业主方共同审查和签署试运行及考核情况报告，明确建设项目的工艺性能、保证指标、经济指标达到合同要求的情况。

第二篇：EPC总承包工程项目质量管理暂行办法

中国建筑技术集团有限公司

EPC总承包工程项目质量管理暂行办法

第一章总则

第一条为加强和规范公司EPC总承包工程项目质量管理，提高项目质量管理水平， 根据国家有关法律、法规并结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司EPC总承包工程项目的质量管理工作。 第三条经营发展部负责公司工程质量管理工作，主要履行如下职责：

(一)制定公司工程项目施工管理规章制度;

(二)对公司在手工程项目的质量进行检查;

(三)对项目部质量管理工作进行评价考核。

第四条各事业部负责本部门在手项目的质量管理工作，主要履行如下职责：

(一)贯彻执行项目所在地和我国工程建设质量管理法律法规，组织落实公司质量 管理规定;

(二)对项目质量管理体系运行情况进行自查和审核，促进体系不断完善并有效运 行;

(三)组织对本部门在手项目的质量检查，对工程质量信息进行统计分析，掌握质 量动态;

(四)负责处理本部门所属项目工程质量纠纷及调查处理质量事故;

(五)配合公司工程质量管理工作。

第五条项目部是项目质量管理的责任主体，主要履行以下职责：

(一)严格执行项目所在地和我国工程建设质量管理法律法规，落实公司及事业部 质量管理规定与要求，明确项目管理机构和人员的质量管理责任;

(二)负责项目实施过程中的质量管理，实施质量改进，对工程质量信息进行统计 分析，掌握质量动态;

(三)负责调查处理本项目的质量事故;

(四)配合公司相关部门质量管理工作。

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第二章项目前期阶段质量控制

第六条项目严禁采用落后或已淘汰的施工技术和实施方案。

在编制和审查工程项目(预)可行性研究报告时，应对影响项目重大质量风险的因 素进行论证，在质量方面满足以下要求：

(一)选址选线方案符合项目所在地的城市规划，符合地质、地震灾害、水土保持、 矿产压覆等专项评估结论;

(二)工程项目拟采用的新工艺、新技术、新设备、新材料等无严重质量风险;

(三)建设规模、内容、施工技术方案及质量性能指标等影响工程质量的重要事项 必须经过方案比选和论证，结论科学准确;

(四)拟定工期科学合理;

(五)其他应满足的质量要求。

第七条设计单位应编制项目初步设计文件。事业部审查初步设计文件应满足以下 质量要求：

(一)符合批准的可行性研究报告，无违反项目所在地及我国法律法规、工程建设 强制性标准的内容;

(二)依据的标准规范现行有效、适用范围准确;

(三)内容和深度符合项目所在地和合同相关规定，设计依据的原始资料真实、准 确、齐全;

(四)按照法律法规和标准规范，明确工程设计合理使用年限;

(五)选址选线、主要施工工艺流程、总平面布置科学合理，主要建构筑物的地基 基础、主体结构体系安全可靠;

(六)采用的新工艺、新技术、新设备、新材料等成熟可靠，技术水平、主要经济 技术指标先进，符合实际;

(七)选用的主要设备、材料科学合理，质量要求明确;

(八)公用设施、产品检验等生产辅助设施齐全配套，能够满足生产和质量管理工 作需要;

(九)其他应满足的质量要求。

2 第八条经批准的项目(预)可行性研究报告、初步设计，其建设规模、选址选线、 技术方案等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，事业部应重新 组织评审，并对影响质量的重大风险因素和内容进行重新评估和审核。

第三章项目实施阶段质量控制 第一节勘察、设计质量控制

第九条事业部应向相关设计、勘察、施工单位等提供满足作业需要的相关资料， 资料真实、准确、齐全。

第十条事业部应要求勘察单位按照标准规范进行勘察。勘察单位出具的勘察成果 应真实、准确，并满足工程项目规划、选址、设计及施工的需要。

第十一条事业部应要求设计单位按照项目批准文件、勘察结果进行工程设计，不 得擅自改变项目批准文件的质量要求。

第十二条事业部应要求设计单位优先采用标准化设计成果，对涉及结构安全、重 要施工工艺流程等关键设计环节应进行详细准确的计算。

第十三条施工图设计文件中选用的原材料、构配件和设备等，应注明规格、型号、 材质、性能等技术指标。除有特殊要求的原材料、专业设备、工艺生产线等外，设计 单位不得指定生产厂家、供应商。施工图设计文件的内容和深度应符合项目所在地和 合同规定，并满足施工需要。

事业部不得要求设计单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量。

第十四条事业部应要求勘察、设计单位与施工、监理单位积极配合，做好现场技 术服务，参加相关质量验收和质量问题的分析处理。

第二节施工准备阶段质量控制

第十五条事业部应制订可量化考核的工程项目质量目标，并在招标文件和合同中 明确。

第十六条项目部应建立以项目经理为第一责任人的工程质量管理领导小组，建立 项目部、施工单位、专业工班三级质量管理体系。施工单位应配备满足工程需要的管

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理人员、标准规范、施工机具、设施、检测仪器、设备等。未经项目部同意，施工单 位不得随意更换合同中约定的关键岗位人员，不得随意减少已承诺的资源投入。

项目部应对施工单位资源投入和现场工程质量保证体系建立情况进行监督检查。 第十七条施工单位应编制施工组织设计，针对施工难点和关键工序制订施工方 案，对工序、原材料、构配件、设备以及涉及结构安全的试块、试件等制订质量检验 计划，确定施工过程中的质量控制点和控制措施。

施工组织设计、施工方案、质量检验计划应经项目部审批后存档，同时提交电子版 文档。

第十八条如项目部人员配备不能满足施工管理任务时，项目部可根据需要聘请监 理单位。监理单位应编制监理规划，对专业性较强的工程项目，还应分专业制订监理 实施细则。监理规划和监理实施细则应结合工程实际，明确巡视、平行检验、旁站的 部位、检查内容、抽检比例和质量控制要求等。

监理规划和监理实施细则应报项目部审批后存档。

第十九条施工分包合同中应明确各自物资采购的范围以及质量标准，约定质量验 收方法、程序和质量责任等。采购物资的质量应符合技术标准、设计要求和合同规定。

第二十条对于重大设备，项目部应结合生产制造工艺，明确对生产制造过程各阶 段的监督检验内容、方法、标准和质量控制指标等。

必要时项目部可聘请专业的监造单位负责设备监造管理工作。项目部应要求监造单 位认真履行监造职责，确保被监造的产品或设备的质量符合标准和采购合同要求，并 对监造工作质量进行监督检查。

监造单位发现质量问题时，应责令生产单位采取措施进行整改，直至符合质量要求，重大质量问题应及时报告项目部。

第二十一条项目部应组织设计交底和施工图会审。

设计单位应就项目施工工艺技术特点、施工难点、特殊部位和关键环节的质量要求作 出详细说明，明确施工质量验收规范。施工、监理等单位结合现场施工技术条件，审查实现设计意图的可行性，对施工图设计文件中存在的疑问和问题与设计单位达成一致意见。4

第三节施工质量控制

第二十二条项目部应要求施工单位按照施工图设计文件、标准规范、工艺操作规 程进行施工，并进行监督检查。

项目部应监督施工单位不得偷工减料、以次充好，不得擅自修改工程设计进行施工。 要求施工单位在施工过程中发现勘察、设计文件有差错或与现场实际情况不符的，应 及时提出意见和建议。

第二十三条项目部应监督施工单位严格按照施工图设计文件、标准规范和合同约 定，对原材料、构配件和设备质量进行检验，经确认合格后，方可在工程项目中使用。

施工单位应对原材料、构配件和设备在工程中安装使用的部位做好详细记录，确保 质量控制的可追溯性。

第二十四条项目部应监督施工单位严格执行操作人员自检、工序交接互检、专职 质量检查员检查的质量三检制度。施工单位应与工程进度同步做好工程质量检查记录，并按规定申报核查。隐蔽工程等关键工序质量未经认可，不得进行下一道工序施工。施工单位对已完工程应有成品保护措施。

第二十五条项目部应监督施工单位填写工程日志。主要包括下列内容：

(一)开竣工日期，施工勘测资料，工程进度安排及上级有关指示;

(二)施工组织，施工方法，机具设备使用情况;

(三)每日完成主要工程数量及其质量情况;

(四)每日使用主要材料规格、数量及其工地试验结果;

(五)气候情况;

(六)施工中发生的问题，如变更设计、变更施工方法、施工与设计图纸不符等， 检查发现的问题及其解决办法等。

第二十六条根据国家标准《特种作业人员安全技术考核管理规则》规定，电工作 业、锅炉司炉、起重机械作业、爆破作业、金属焊接(气割)作业、机动车辆驾驶、 建筑登高架设等特种作业人员必须持证上岗。

从中国购置、租赁的特种设备，如锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械等， 依据《中华人民共和国特种设备安全法》规定，必须是由国家颁发生产许可证或者安

全认可证厂家生产的产品。依据《建筑起重机械安全监督管理规定》做好定期检验及 日常管理工作。

在施工单位人员及设备入场前，项目部应审核并保存特种作业人员资质及特种设备 生产、检验合格证等相关资料，确保资格证件处于有效期内。

第二十七条项目部应监督检查施工单位作业指导书及技术交底情况。施工单位技 术人员应进行工前技术交底，讲清施工方法，操作要点及注意事项，使操作人员熟悉 自身工序的施工技术要求、操作规程和技术标准。未进行技术交底不得施工。

第四节验收和试运行质量控制

第二十八条工程项目试运投产前，施工单位应编制报批试运投产方案，明确试运 质量目标、试运程序、工艺技术指标、关键质量控制点、开停车正常操作要点和事故 处理预案等。

试运投产期间，设计、施工等单位应按照合同约定要求承担保运工作。 第二十九条工程项目试运投产后，施工单位应对工程项目的装置运营能力、工艺 指标、产品质量、设备性能、自控水平等是否达到设计要求进行考核。

第三十条工程项目竣工验收应符合以下质量要求：

(一)工程项目按照批准的设计文件内容全部配套建成，并满足使用需要;

(二)现场查验工程质量不存在影响结构安全和使用功能的严重质量问题，对少量 遗留的工程质量问题提出整改意见并限期整改;

(三)经连续试运考核，主要技术指标、质量达到设计要求;

(四)项目部、各施工单位分别对质量管理工作进行总结和评价，竣工验收资料齐 全完整;

(五)其他应满足的质量要求。

第五节保修和后评价质量控制

第三十一条工程项目实行质量保修制度。签订分包合同时应明确工程项目保修范 围、期限和责任等内容。

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第三十二条工程项目在保修范围和保修期间发生的质量问题，项目部应责成施工 单位履行保修义务，分析质量责任，并由责任方承担所造成的损失。

第三十三条工程项目后评价工作应对以下与质量相关的内容进行评价：

(一)项目建设质量是否达到原定质量目标;

(二)工程性能、技术指标是否达到设计要求和合同规定;

(三)施工工艺技术是否成熟、可靠，主要设备和材料选型是否科学合理，能否做到长周期、平稳运行;

(四)原计划工期与实际工期相比是否合理;

(五)应总结的质量管理经验和不足;

(六)其他与质量相关的内容。

对后评价中发现的质量隐患，应及时进行整改，并最终通过质量验收。

第四章质量责任

第三十四条事业部、项目部违反本办法，有下列情形之一的，情节较轻的给予批 评教育，并责令改正;造成重大损失或严重不良后果的，按照公司有关规定给予责任 人相应行政处分直至依法追究刑事责任：

(一)(预)可行性研究报告、初步设计文件违反有关法律法规、或者存在严重错误予以批复的;

(二)对施工单位监督、设备监造、过程监测不到位导致发生质量事故的;

(三)不履行质量管理职责，以包代管的;

(四)项目招标、物资采购、合同管理、工程验收、试运投产、保修、后评价、工程质量事故处理、工程质量信息报告等工作中违反公司管理规定的。

第三十五条施工单位有下列情形之一的，给予批评教育，并责令改正;造成损失 的，按照合同规定承担违约责任：

(一)将承揽的工程转包或者违法分包的，或无资质从事工程建设业务的;

(二)勘察、设计单位违反工程建设标准进行勘察、设计的，或不履行现场技术服务职责的;

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(三)设计单位违规指定原材料、设备等生产厂家和供应商的;

(四)原材料、构配件和设备未经检验或检验不合格，在工程上安装使用的，或使 用部位记录不详，无法追溯的;

(五)施工单位不按施工图设计文件、标准规范和工艺操作规程施工，存在偷工减 料行为的，或者不履行施工质量检验职责，将不合格的工程按照合格检查验收的;

(六)工程项目质量管理有关记录和资料等收集整理归档与工程进度不同步，或弄 虚作假的;

(七)其他违反本办法造成严重后果的。

第五章附则

第三十六条本办法由公司经营发展部负责解释。 第三十七条本办法自发布之日起施行。

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第三篇：EPC工程总承包项目的风险成因与风险化解

一、EPC合同

所谓EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。这种合同模式起源于20世纪60年代。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计(engineering)，工程材料和设备的采购(procurement)以及工程施工(construction)直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。

从EPC的实践看，即使业主付出的合同价格要高一些，甚至高出很多，他们仍愿意采用这种由承包商承担大部分风险的做法。对承包商来说，虽然这种合同模式的风险较大，只要有足够的实力和高水平的管理，就有机会获得较高的利润。 虽然使用EPC合同承包商可以获得更大的利润，但是承包商却不得不面对比传统承包合同下大得多的风险，分析清楚EPC工程总承包项目下风险的成因，采用何种策略化解这些风险就成了承包商不得不认真思考的问题。

二、EPC项目的风险成因

总体来说，EPC项目风险的成因也可分为三类：客观风险成因，道德风险成因，技术能力不足风险成因和心理风险成因。

(一)客观风险成因

(1)自然灾害成因。EPC工程工期长，遭遇各种自然灾害的机会极大。

(2)社会政治成因。①战争和内乱。这可能使建设项目终止或毁约，或者建设现场直接遭受战争的破坏，而使承包商和业主都遭受损失。②国有化、征用、没收外资。这往往使项目的外方业主蒙受重大损失。③EPC工程总承包项目合同履行过程中，项目所在国法律、政策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险。 (3)经济成因。 ①汇率浮动。业主对承包商的付款都是承包商所在国以外的货币，这就便承包商不得不承担国际市场汇率波动的风险。

②通货膨胀。通货膨胀使工程造价大幅度高，承包商承包合同多数都为固定总价条款，必然使承包商承担额外支付的风险。 ③衡平所有权(EQUTTYOWNERSHIP)。承包商在自己国家以外的国家承包EPC项目必须了解和熟悉各个不同国家“衡平法”原则保护其所有权的规定。例如，在承包工程万面，有些国家规定外因公司的投标价格必须比当地公司的投标价低若干百分点才能将该工程授予外国公司，或者规定外国公司必须与当地公司联合才能参加投标。

(二)道德风险成因

(1)业主不付款或拖延付款。某些国家在财力枯竭的情况下，对政府的工程项目简单地废弃合同并宣布拒付债务。一些EPC工程项目的业主可以采取多种方法来故意推迟己完工工程付款。拖延支付和扣留最后一笔工程质量保证金，也是承包工程中经常碰到的事情。

(2)分包商故意违约。有的分包商，在项目分包阶段，故意报出低价，一旦授标给他，他则利用各种可能的手段，寻求涨价，甚至以工程质量或工期作为要挟承包商的手段，承包商一旦处理不当，就使承包商面临工程质量不合格或工期拖延从而招致对业主承担违约或支付额外费用的风险。

(3)承包商参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为。这必然对工程的质量、进度、成本等造成不良影响，使承包商面临支付额外费用或承担违约责任的风险。

(三)技术能力不足或心理因素的风险成因 由于承包商技术能力薄弱，缺乏管理人才和经验或者筹集资金的能力不足，或者承包商和其分包商都具备履行合同的技术、财务、认知和管理能力但由于其主观重视不够或其它原因，而对工程中的任何一部分疏忽大意、过失、或不够谨慎小心等行为，也是给承包商增加风险发生的机率或扩大发生风险事件的损失程度的因素。

三、EPC项目可能产生的风险损失

1、经济损失

(1)承包商因履行了合同责任范围外的责任义务或为避免非承包商所应承担的风险而造成额外成本支出。

(2)业主付款拖延或拒付部分或全部合同款： ①由于承包商违约导致的业主不付款或迟付款;

②由于业主的原因而由承包商承担其不付款或迟付款;

③由于合同以外第三者的影响而导致业主对承包商的不付款或迟付款，如分包商违约等;④承包商与业主都无法预见和控制的意外事件的发生而导致的业主不付款或迟付款。

2、企业信誉、信用损失

如由于某种原因导致公司信誉受损，如被业主。金融机构列入黑名单等。这种风险对承包商的经营管理工作带来极大的负面影响，甚至使其面临破产的危险。

四、EPC项目的风险管理 一般地说，承包商企业对EPC工程总承包项目管理程序分为三个阶段：风险识别、风险分析、风险控制和处理。

1、风险识别

风险识别是指承包商企业对所承包的EPC工程项目可能遇到的各种风险的类型和产生原因进行判断分析，以便承包商对风险进行分析、控制和处理。这个阶段的风险管理的主要任务，一是判断承包商在EPC工程总承包项目中存在着什么风险;二是找出风险的成因。承包商对每个具体项目所要面临的风险及其成因的分析应分三步进行：

(1)了解项目本身的一些情况，如项目来源，项目资金来源、项目技术水平、有关标准要求、工期、承包商的工作范围和业主的风险承担范围等等这些资料，同时更重要的还应了解项目的背景资料、业主的资信情况等，对上述材料的分析，可以发现很多具体的风险成因。 (2)风险的形式估计。风险的形式估计就是要明确项目的目标，采用的策略、方法及实现项目目标的手段和资源以确定是否适应项目及其环境的变化。

(3)风险识别的结果。风险识别之后要把结果整理出来，写成书面报告，为风险分析、风险控制和处理做准备。风险识别的结果应至少包括下列内容：风险来源、风险的分类或分组、风险特征、对项目管理的要求。

在对风险的识别技术方面，主要有德尔菲法又叫专家意见法、专家会议法(和前一种统称集体经验法)、故障树法和筛选一监测一诊断法等方法。

2、风险分析

EPC工程承包中对于风险分析评价主要从以下几个方面进行：

(1)政治。考察工程所在国家的政治局势是否稳定;研究其与邻近国家的，考察潜在的战争危险，研究其国内政治派别，民族，宗教纠纷的历史与，分析国内政治斗争的发生及后果。 (2)经济。考察工程项目所在国家的经济形势，国家预算，建设规模以及能力，研究其财政政策和货币政策，考察其外汇管理体制，以及对外资的与管理办法等。

(3)市场。考察工程项目所在国家主要生产和生活物资近几年的价格浮动趋势，研究其通货膨胀情况，研究其建筑市场发展状况，国际承包公司和本国工程公司已承包工程的价格水平和支付条件等。

(4)业主。调查拟投标项目业主的情况(政府或私人的)，了解其资金来源及可靠程度，了解统一业主的其他项目的管理与支付的情况，研究业主的监理工程能力以及其对质量;进度，标准的要求。

(5)合同。研究招标文件的一般合同条件和特殊条件，并将这些条件同国际通用的合同条件进行对比研究，分析其差异，重点研究合同条件中的支付条款，税收，外汇，价格调整等条款，分析其有关各种限制性说明等等。

(6)自然条件。调查拟投标项目的向现场条件，包括外部条件(如道路，供水，供电，通讯及交通运输等)，地形，地质，水文，地震，气象以及周围的环境条件，特别要考察建设地区的自然灾害历史，如洪水、沙暴、干早等等。 通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。

在EPC工程总承包项目风险分析方法方面，各企业主要采用经验估计法、概率分析法、敏感分析法等万法来衡量不同的风险及对风险采取不同的对策。

3、风险控制和处理

风险控制和处理的基本方法主要有风险预防、风险转移、风险分散和风险自担。

(1)风险预防是指事先采取相应措施，防止风险的发生，它是处理风险的一种主要方法。 (2)风险转移是指企业以某种方式将风险转嫁给他人承担。一般来说主要有三种途径：一是将风险转移给客户，比如承包商利用分包合同或采购合同转移自身承担的风险。二是将风险转移给担保人，比如卖方信贷项目要求业主提供银行保函。三是将风险转移给保险公司，一旦发生损失则保险公司承担一部分风险。

(3)风险分散分为外部分散和内部分散两种，外部分散是指企业通过同外部企业合作，将风险分散到外部去，从而减少其风险损失额。如联合体投标，就是将项目的整体风险，分散给多个主体承担，而降低单个主体承担的风险。 风险内部分散是指企业通过调整内部资金结构，将有些项目风险损失分摊到另外一些项目上去，从整体上调整一定时期内的风险损失率。

(4)风险自担是指企业以自身的财力来负担未来可能产生的风险损失。

风险自担包括两方面的内容：一是承担风险，二是自保风险。承担风险和自保风险都是由承包商自身的财力来补偿风险损失，其区别主要在于自保风险需要建立一套正式的实施计划和一笔特定的基金。当损失发生时，直接将损失摊入经营成本。有些风险虽然也会带来损失，但由于损失规模较小，对企业经营活动影响不大，因而企业可以采用直接承担风险的办法加以处理。

自保风险是指企业处理那些损失较大，无法直接摊入经营成本的风险的一种手段，即每年从企业的盈利中，按照一定比例提取风险基金，作为风险准备金，用以应付意外的风险损失，提取风险基金，并没有减少企业的风险，而是增强了企业承担风险的能力

第四篇：光伏并网发电项目 工程总承包（EPC）实施方案

发 包 方(甲方)： 总承包方(乙方)：

二○一六年 月

-1-

光伏并网发电项目 工程总承包(EPC)实施方案

一、工程概况 工程名称： 工程地点：

二、工程承包范围

本项目为EPC总承包。包括设计、设备采购、土建施工和电气安装工程，最终实现项目电站最终接入送出线路接线端的所有内容。主要包括：

(一)设计

包括初步设计、施工图设计、竣工图编制。

工程初步设计、光伏组件、支架及基础、安装设计;变电站系统设计;综合楼、中控室、水泵房、逆变器室设计;场内生产运营供水、供电设计;进场道路设计;场内道路设计;绿化防风工程设计;消防及火灾报警设计;厂区通信系统设计;控制系统设计;视频监控系统设计。

(二)设备采购

光伏组件、支架、电缆、逆变器、汇流箱、直流柜、箱变、

-2- 场内视频监控系统、电站监控系统、SVG、主变及其他相关辅材。

(三)土建施工

场地平整、临时建筑(包括临时用电、临时用水)、围栏、组件基础、逆变器室、综合楼、SVG室、设备基础、沟槽施工、水泵房、消防水池、生活水池、给排水工程、生活区内绿化、护坡、排水沟、进场及场内道路及其附属工程。

(四)电气安装

光伏支架及组件安装、电缆敷设、接线、逆变器、汇流箱、直流柜及箱变安装，SVG、主变安装，场内视频监控系统、电站监控系统、防雷接地、光伏场区至升压站送出线路设备安装与调试。

具体内容详见附件。

三、工程总进度 设计日期： 开工日期： 并网日期： 竣工日期： 工期总日历天数：

四、工程质量标准

工程质量标准：符合国家和行业验收标准。

-3- 性能保证指标：

1.全站光伏组件总容量：≥( MWP) 2.全站系统电气效率不低于：80% 3.逆变器输出效率不低于：( %) 4.多晶硅光伏组件光电转化效率≥( %)

5.电站首年发电量为( 万kmh)(从并网发电之日起算) 所有设备及部件主要技术参数及保证值以技术协议为准。在试运行、竣工试验、竣工后试验、性能试验和竣工验收时对上述性能指标进行考核。

五、工程造价

工程总造价为人民币( )万元，其中设备材料款为人民币( )万元，建安工程款为人民币( )万元。详见工程造价清单分项表。

工程总造价已含总承包应承担的全部义务(包括提供设计、货物、材料、设备、保险、服务等)以及为实施和完成工程所需的工作、条件和费用。

六、付款方式

电汇或银行承兑汇票(银行承兑汇票由发包方按银行同期贷款利率承担贴息)。

1.预付款

-4- 预付款的额度和支付：预付款比例为工程总造价的10%，具体金额为人民币( )万元。

2.设计、设备采购及工程进度款的支付方式、支付条件和支付时间

前期设计完成后，支付合同总金额的10%，即人民币( )万元;设备采购前，支付合同总金额的40%，即人民币( )万元;土建施工开工15天内，支付合同总金额的10%，即人民币( )万元;电气安装完成50%工作量时，支付合同总金额的20%，即人民币( )万元。工程完成消缺通过验收，结算剩余20%款项，即人民币( )万元。

七、工作程序

(一)现场踏勘

绘制踏勘图纸，作为初步设计依据。

(二)初步设计

根据园区配电情况，设计电气系统图。

(三)深化设计

对满足电站建设条件进行图纸深化设计，出具施工图。

(四)图纸评审

组织技术专家组对施工图纸进行审核，通过后移交施工部门及采购部门。

-5-

(五)物料采购

根据施工图，组织设计招标采购设备材料。

(六)工程施工 1.施工准备 2.施工阶段 3.工程竣工阶段

八、组织形式

总承包方中标后，指派专人担任该项目的项目经理和技术负责人，下设总承包部和勘察设计部，分别负责该项目的施工建设和工程设计，总承包部下设工程部、质安部、设备采购部、财务部和办公室共五个部门。其中工程部下设测量队和试验室，勘察设计部下设勘察室和设计室。全面负责施工过程中的生产、经营、设备采购、技术、质量、安全、材料、设备、资金、生活服务等管理工作，并直接组织、调度、协调作业层施工。项目部内做到有责、有权，协调有力，负责处理各类问题，确保工期、质量、安全目标的顺利实现。

九、需发包方配合的工作

为确保本项目工程顺利实施，需发包方配合做好以下工作： 1.项目地土地征用 2.项目地平基

-6- 3.工程监理和工程质量监督

4.参加并协助总承包方试车、组织试生产及调试 5.性能考核

6.环保、水土保持、安全报告评价 7.工程开工、竣工许可证申请 8.保证正常工程施工的外部协调工作 9.外部供水、供电线路接入

10.招聘并组织生产人员提前进厂，参加生产准备和人员培训

以上全部或部分工作，如发包方有委托需求，也可由总承包方负责办理，所需费用另行洽谈。

-7-

第五篇：EPC工程总承包项目合同法律风险及防范（范文模版）

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范

京都律师事务所刘哲

EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。

在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。

一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范

1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资信、关联关系等进行审查和调查，对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。

2、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进行审查，提出招标投标的的法律咨询，对建设工程具体项目招标投标程序及各种招投标文件的合法性进行审查，为评标、决标提供法律意见，必要时参与重要评标、决标和开标；对投标申请人进行资格预审，对投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求；拟定、审核招投标文件和合同，招投标文件的修改和澄清，报工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案，对投标担保、联合投标、投标人禁止行为等进行审查，确认投标文件的法律效力。

二、EPC履行阶段合同法律风险与防范

1、在勘察、设计阶段，对建筑工程（勘察、设计）施工许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进行审查，代为起草或者审查总承包合同（若涉及到使用国际组织或者外国政府资金

的项目，可能会被要求采用FIDIC条款，其他类型的建设工程项目也可以参照FIDIC条款起草并签署相关的合同文本）工程勘察合同、设计合同、分包合同、监理合同，参与或者代理合同谈判，协助开展合同管理事务，提示建设单位必须向勘察单位提供与工程建设有关的原始资料，且原始资料必须真实、准确、齐全，帮助建设单位与勘察单位在委托勘察合同中具体约定勘察单位的责任，尤其是违约责任，提示建设单位必须向设计单位提供与工程建设有关的工程勘察成果文件，且工程成果文件必须真实、准确、齐全，应当将施工图设计文件报建设行政主管部门或其他有关部门审查，为客户的项目管理人员进行法律实务培训，完善法人治理结构，建立健全项目管理制度、合同及工程档案资料管理制度。

2、在施工、设备安装阶段，对建筑工程施工、设备安装、采购许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进行审查，起草或者审查施工、设备安装、设备采购总承包合同（若涉及到使用国际组织或者外国政府资金的项目，可能会被要求采用FIDIC条款，其他类型的建设工程项目也可以参照FIDIC条款起草并签署相关的合同文本）、分包合同、监理合同，代建管理合同等合同文本和相关补充文件，参与或者代理合同谈判，协助开展合同管理事务，协助建设单位向施工单位、工程监理单位提供与建设工程有关的原始资料，包括勘察成果文件、经过审查的施工图设计文件等，且原始资料必须真实、准确、齐全，协助建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，按照国家有关规定办理工程质量监督手续，提示建设单位按照合同约定，由建设单位采购的建筑材料、建筑构配件和设备必须符合设计文件和合同要求。不得明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，协助建设单位在工程建设过程中，如发生已完工程的质量不合格，建设单位要求施工单位修复，施工单位拒绝修复的，建设单位可以解除施工合同，并追究施工单位的赔偿责任，协助客户监督施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。施工单位对施工中出现质量问题的建设工程应及时采取补救措施，并及时提出包括但不限于停工、检测、修复、变更、重作等解决方案，但任何方案需及时取得发包方的认可，并经设计单位、监理单位等相关单位或主管部门批准后，方可实施，项目合同审查，工程洽商变更、签证文件的法律风险审查，及时跟踪施工过程中的索赔与反索赔，加强索赔管理，保障客户的合法权益，协助客户对监理单位的工作进行监督，严格控制工程造价，协助处理因工程造价引起的争议；协助处理客户与政府工程造价管理部门建立联系，参与安全与文明施工管理，协助建设各方建立安全生产责任制度，参与安全事故的分析和处理，围绕工程项目，协助客户建立和完善工程质量监督制度，协助处理因建设工程质量问题而产生的争议，参与工程质量事故的调查和分析，为事故处理提出法律意见。协助客户与政府工程质量监督部门建立；必要时，代理开展工程质量的评定、鉴定及诉讼、仲裁工作。

3、在验收、竣工参与客户对工程竣工的验收工作，对验收、竣工文件进行审核，对验收竣工工作提出法律意见，协助客户在收到建设工程竣工报告后，按照合同约定组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收；建设工程经验收合格的，方可交付使用，客户在未经验收或验收未通过之前需要使用的，以书面方式提醒客户因此会造成的法律后果，并应提示客户，可采取的对策包括可签订部分验收协议或项目验收协议，以规避擅自使用的法律后果，建设工程在质量通过验收后应向政府主管部门备案，协助客户及时办理质量备案手续，处理竣工验收后的保修责任；协助客户建立切实有效的工程保修体系，以保证工程在合理使用寿命期限内的正常使用。

4、在工程结算阶段，主要通过参与工程结算工作，协助客户协调工程结算纠纷，完成

工程结算，提示或协助客户着重对工程竣工结算造价，进行审查或者对审价单位出具的审价报告进行审核，对竣工结算时效、竣工结算依据、竣工结算依据、现场签证效力进行审查，对审价单位审价报告的合法性、合规性审查等方式来实现合同法律风险的防范

5、对工程期间发生的相关纠纷，可以代为客户处理复杂的建设工程法律纠纷，包括协商、仲裁代理、诉讼代理、执行代理等，处理工程期间涉及的其他法律事务，如知识产权的保护、审价鉴定、法律咨询等。

三、EPC合同条款法律风险与防范

在EPC合同中，承包商的风险其实贯穿了整个合同的每一个条款、补充协议和每一份附件。在审核合同正文条款、补充协议以及有关附件时，应该认真从头到尾仔细审核，不要遗漏任何一个潜在的风险。对于大量的合同等法律文件，在合同协议书等文件之间，还涉及一个合同文件构成和合同文件效力的优先顺序问题，通常规定在具有最高合同文件效力的合同协议书中，应该特别注意对优先顺序的规定是否合理。具体包括以下方面：

（1）工程范围技术性比较强，也是确定承包商权利、义务、责任的重要依据，应当首先审核合同文件是否规定了明确的工程范围，注意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划分。

（2）关于合同价款条款。重点应审核以下两个方面：首先，合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。其次，考虑许多影响因素，确定合同价款的调整办法。

（3）合同约定的支付方式。首先，如果是现汇付款项目（由业主自筹资金加上业主自行解决的银行贷款），应当重点审核业主资金的来源是否可靠，自筹资金和贷款比例是多少等。其次，如果是延期付款项目应当重点审核业主对延期付款提供什么样的保证，是否有所在国政府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或者银行远期信用证，注意审核这些文件草案的具体条款。

（4）对法律适用条款和争议解决条款的约定。法律适用条款通常均规定适用项目所在国的法律，这一条几乎没法改变。比如就具体项目而言，有的外商在中国内地投资具体项目，却在合同条款中规定适用外国法律为合同的准据法，这违背了我国法律管辖的强制性规定，因为关于项目的许多法律适用属地法，只要项目建在我国，就必须受我国相关法律的管辖。 EPC合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要，EPC合同中的约定将成为日后解决双方争议、提供索赔依据的重要依据。因此，在EPC合同谈判和签订阶段，承包商应该尽可能的规避或减少法律风险的发生，将日后可能发生的法律风险损失降低到最低程度。

（1）认真审核合同等法律文件。EPC总价合同构成合同文件多，涉及的内容也很多，而且业主在合同中只给出基础性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些内容相互不一致的情况在所难免。在一般的EPC合同中都规定承包商有复核合同的义务，在详细设计中复核合同的一些数据、参数等，而且，如果合同中存在某些错误、疏漏以及不一致，承包商还有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定，在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务。

（2）严格审核合同价款条款。承包商应仔细审核合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。此外，应审核合同价款的分段支付是否合理。还要注意，合同的生效，或者开工令的生效，必须以承包商收到业主的全部预付款为前提，否则承包商承担的风险极大。

（3）高度关注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意，EPC合同要求承包商对合同文件中业主提供的资料的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。应在竞标阶段就组织商务和专业人员查找招标文件中的缺陷和漏

洞，要求业主给予书面澄清，扫除法律风险障碍，或在报价中予以充分考虑。承包商的建议书将构成合同文件的一部分，因此建议书中要避免向业主作出在数量、质量等方面过于笼统的承诺。

总之，EPC工程总承包合同文件是根据市场的要求而订立、发布和实施的，将会在实践的基础上进一步改进和完善。对于承包商来说，总承包项目无疑是对自己管理水平和能力的一项挑战，有机遇也充满法律风险。承包商只有在合同法律风险管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。