c14077课后测验答案

第一篇：c14077课后测验答案

C09086证券业反洗钱制度情况介绍课后测验100分答案

一、单项选择题

1. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少( )年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交( )。

A. 可疑交易报告

B. 风险提示报告

C. 大额交易报告

D. 客户身份识别报告

您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 3. 尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是( )的过程。

A. 将合法收入避税

B. 将非法收入避税

C. 将财产转换或转移

D. 将非法收入合法化

您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 4. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

您的答案：C 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题

5. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是( )。(本题有超过一个的正确选项)

A. 可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B. 要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C. 对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务

D. 在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理

您的答案：D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 6. 通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是( )。(本题有超过一个的正确选项)

A. 王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易

B. 李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小

C. 刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的

D. 唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件

您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 7. 《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当( )。(本题有超过一个的正确选项)

A. 建立客户身份识别制度

B. 建立大额交易报告制度

C. 建立可疑交易报告制度

D. 建立客户身份资料和交易记录保存制度

您的答案：B,C,D,A 题目分数：6 此题得分：6.0 8. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将( )移交中国证监会指定的机构。(本题有超过一个的正确选项)

A. 客户身份资料

B. 客户交易记录

C. 大额交易报告

D. 可疑交易报告

您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 9. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是( )。(本题有超过一个的正确选项)

A. 回访客户或实地查访

B. 向公安、工商行政管理等部门核实

C. 要求客户提供公证机关出具的证明书

D. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

您的答案：C,A,B,D 题目分数：7 此题得分：7.0

三、判断题

10. 与银行业的洗钱行为相比，通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂、隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。( )

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 11. 证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额交易报告。( )

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 12. 证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。( )

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 13. 《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。( )

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14. 我国是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。( )

您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：6.0 15. 当反洗钱工作档案等资料保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，证券公司或基金管理公司应单独保管到事项完结为止。( )

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0

试卷总得分：100.0

第二篇：c14075课后测验

一、单项选择题

1. 下列有关路演推介的说法中错误的是()。

A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动

B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息

C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息

D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是()。

A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售

B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定

C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量

D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。

A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等

D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。

A. 承销商控制的公募基金

B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司

C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有()。

A. 首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60%

B. 计算初始比例时应扣除战略配售部分

C. 发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70%

D. 计算初始比例时不应扣除战略配售部分

您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

6. 发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。()

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7. 只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。()

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8. 目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。()

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9. 公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。()

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10. 投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。()

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：100.0

第三篇：c14038课后测验-100分

一、单项选择题

1. 关于历史上股东人数已超过200人的非上市股份公司的审核标准，从未来时的维度上看，主要关注的方面为( )。

A. 不存在破产风险

B. 建立健全公司治理和信息披露制度

C. 股权清晰

D. 不违反当时的禁止性规定

2. 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请公开发行并在证券交易所上市的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的( )。

A. 75%(含75%)

B. 80%(含80%)

C. 95%(含95%)

D. 90%(含90%)

3. 历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司中，通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司，主要是( )年国家清理非法场外交易时形成的。

A. 2000 B. 1991 C. 1994 D. 1998

二、多项选择题

4. 《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释，明确( )为变相公开发行，也需要经过中国证监会核准。

A. 向特定对象转让股票导致股东累计超过200人

B. 向特定对象转让股票导致股东累计超过100人

C. 向不特定对象公开转让股票

D. 向不特定对象非公开转让股票

5. 股东人数超过200人的非上市股份有限公司(简称“200人公司”)是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的，以下选项中属于“200人”公司的情形的是( )。

A. 以发起方式设立时发起人即超过200人的公司

B. 设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过200人的公司

C. 通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司

D. 通过发行新股引入新股东导致股东累计超过200人的公司

6. 股东人数超过200人的股份有限公司申请行政许可，需要省级人民政府出具确认函的情形包括( )等。

A. 1994年《公司法》实施前，依法批准向社会公开发行股票的公司

B. 按照《国务院办公厅转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》，

清理整顿证券交易场所后“下柜”形成的股东超过200人的公司

C. 1994年《公司法》实施前，经过体改部门批准设立，但存在内部职工股超范围或

超比例发行、法人股向社会个人发行等不规范情形的定向募集公司 D. 中国证监会认为需要省级人民政府出具确认函的其他情形

三、判断题

7. 原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司，虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌，但需再行规范处理。( )

正确

错误

8. 根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，200人公司申请行政许可合规性需满足的条件之一为：持续规范经营，不存在资不抵债或者明显缺乏清偿能力等破产风险的情形。( )

正确

错误

9. 根据《证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。( )

正确

错误

10. 200人公司具体纳入监管的方式是将200人公司的合法性问题与现有行政许可项目相结合。( )

正确

错误

第四篇：C14051课后测验100分

一、单项选择题

1. 股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，最近( )内不得存在因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。

A. 12个月

B. 36个月

C. 18个月

D. 24个月

二、多项选择题

2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。

A. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数可以超过200人

B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

C. 在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份

D. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

3. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件( )。

A. 股权明晰、股票发行和转让行为合法合规

B. 依法设立且存续满两年

C. 业务明确、具有持续经营能力;公司治理机制健全、合法规范经营

D. 主办券商推荐并持续督导

E. 全国股份转让系统公司要求的其他条件

三、判断题

4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》，持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。( )

正确

错误

5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序，股票转让须符合限售的规定。( )

正确

错误

6. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。( )

正确

错误

7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。( )

正确

错误

8. 股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌须满足依法设立且存续满两年，存续满两年是指存续两个完整的自然。( )

正确

错误

9. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。( )

正确

错误 10. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。( )

正确

错误

第五篇：C16003课后测验100分

试

题

一、单项选择题

1. 下列不属于央行征信中心个人信用报告划分的信用客户等级的是( )。

A. 禁入

B. 次级

C. 关注

D. 正常

描述：中国人民银行个人征信报告的主要内容

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 在互联网征信系统技术架构中，最核心的部分是?

A. 信用查询前端

B. 数据采集平台

C. 数据库

D. 信用评分引擎

描述：互联网征信系统技术架构的特征

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 根据FICO的信用评分体系，如果消费者的信用分数为680，则其处于( )的等级。

A. FAIR

B. OK

C. GOOD

D. GREAT

描述：FICO个人消费信用评估体系

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 在互联网技术中，( )提高了互联网的智能水平。

A. 信息技术

B. 云计算技术

C. 移动技术

D. 大数据

描述：互联网技术发展历程

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 美国个人信用评分的作用主要体现在( )等方面?

A. 个人贷款

B. 雇员背景调查

C. 信用卡申请

D. 租赁服务

描述：美国个人信用评价体系的作用

您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 目前美国的三大征信机构为( )。

A. FICO

B. Experian

C. TransUnion

D. EQUIFAX

描述：当前美国的征信现状

您的答案：B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 大数据应用平台可以提供哪些服务?

A. 精准营销

B. 客户服务

C. 信用报告

D. 风险防控

E. 产品优化

描述：大数据的应用

您的答案：A,B,D,E,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题 8. 大数据就是对海量数据进行分析处理并提取有价值的模式/规律的相关技术。

描述：大数据

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9. 根据Chuck数据观，数据从无序到有序的过程为信号—数据—信息—情报—知识—智慧。

描述：Chuck数据观的主要内容

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 伴随着民间借贷的蓬勃发展，我国P2P平台健康发展，暂时没有出现问题平台。

描述：我国P2P平台存在的问题

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0