开展案件防控工作汇报

工作汇报是某岗位的员工向自己的上级进行工作完成情况报告的书面内容，它是职场人必须掌握的技能。以下是小编整理的关于《开展案件防控工作汇报》仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：开展案件防控工作汇报

案件防控工作开展情况

关于***农村信用合作联社 案件防控工作情况的报告

***联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知》(银监银监冀局发„2011‟233号)文件精神，结合《***联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》(深农信联发„2011‟44号)，制定了《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案》，召开了动员大会，理事长王爱国在会上传达了银监部门关于“银行业内控和案防制度执行年活动”的有关文件精神，强调了本次活动的重要意义。监事长李德玉就《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案》做了详细的讲解，确定了活动的具体实施步骤。

一、案件防控组织情况

(一)***联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知》(银监银监冀局发„2011‟233号)文件精神以及《***联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》(深农信联发„2011‟44号)文件要求，制定了《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年”活动方案》，并与省联社“合规管理和风险防控年”活动一起定位本年工作重点。

(二)***联社成立“银行业内控和案防制度执行年”活动领导小组。

组 长：理事长*** 副组长：联社主任***、监事长*** 成 员：

领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室主任由监事长***担任，成员有：。活动办公室具体负责该项活动的日常工作，把各个步骤和环节抓细、抓实，形成一级抓一级、层层抓落实的局面，确保活动取得实效。

二、案件防控工作质量情况

(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查 根据我联社实际情况，以风险全覆盖为原则确定排查范围和标准。对自查中暴露的问题，要依据问题性质采取果断措施，防范信贷风险积累而演变为恶性案件。

(二)加大内控制度执行力突查力度

有针对性和突然性的通过整体移交、飞行检查、暗访暗查等灵活的方式，对基层网点和一线柜台进行突袭。对重要岗位人员要专门部署员工行为排查活动。

(三)狠抓“防范操作风险13条”的落实

制定本年度“防范操作风险13条”的工作规划，扎实推动“防范操作风险13条”的落实。

(四)认真开展安全保卫隐患排查

一是对各营业网点各类安保物防、技防设施以及自助设备的排查;二是对守押和枪弹管理制度落实情况的排查;三是对消防

安全隐患的排查。

三、内审稽核工作力度

***联社设监事长1人，稽核经理1人，专职稽核员6人。制定有《***农村信用用合作联社稽核处罚实施细则》、《***农村信用用合作联社内部控制实施办法》、《***农村信用用合作联社稽核员考核办法》、《***农村信用用合作联社现场稽核操作流程》、《***农村信用用合作联社稽核重大问题报告制度》等制度19项，并与市联社签订了《稽核员责任书》，

***联社稽核监察部根据省联社《二0一一年稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神，结合我市实际情况，先后对我市*个信用社(部)，*个分社,*个储蓄所及计划财务部、会计结算部、客户部*个网点部门进行了全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达100%。今年一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和财务开支的合规性操作等方面进行了*次的序时稽核、*次突击检查，共检查信用社现金尾箱*个，金额*万元;检查重要空白凭证*份;检查抵(质)押物品*万元;检查费用开支*笔，金额*万元。

进行专项稽核20次，包括会计基础工作三十五条禁令专项稽核、大额存款往来业务专项稽核、新发放贷款手续专项稽核、调离审计专项稽核、清收不良贷款提取奖励专项稽核、打折清收贷款专项稽核，稽核面达100%。通过一年稽核检查，共发出《稽核通知书》*份，《离任稽核报告》*份，共发现问题*笔、金额*万元，其中信贷方面问题*笔、金额*万元;财务方面问题*笔、金额*万元，已全部整改。处罚金额 *元。查出了部分信用社(部)、

分社在会计出纳、信贷、内控建设等方面存在的问题，联社通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而***联社业务发展奠定了良好的基础。

四、内控执行力建设

高管人员应交流*人，实际交流*人，交流面100%;重要岗位人员应轮岗人数*人，实际轮岗*人;近亲属回避人数*人。

今年合规管理和风险防控年活动中，联社要求各信用社成立检查小组按照活动方案规定的自查内容、规定的时间段，认真开展对重点区域、重点业务、重点环节和重点部门的自查自纠活动。并要求各部室、信用社要在自查自纠阶段建立自查问题整改台账，每一名员工及部门都要写出本人及部门的自查报告，明确存在的问题和整改措施，层层签订整改承诺责任书。

为确保活动方案落到实处，活动期间联社“银行业内控和案防制度执行年活动”领导小组组织相关部室人员，深入基层方案要求进行全面排查，确保活动严格按方案要求落实各项工作。

联社按照方案要求自*月*日开始，抽调联社相关部室、信用社业务主干*人组成*个检查小组，对信用社及联社进行全面排查。

在全面排查阶段，我联社按照方案要求做到了边排查问题边排除问题，不能随时排除的问题，建立了排查问题整改台账，详细记载了问题的出处、原因、责任人、整改措施等，截止到*月底所排查出的问题已全部整改完毕。

第二篇：信用社金融机构案件防控治理工作汇报

ⅩⅩ农村信用联社ZZ办事处：

为落实银监会全国农村中小金融机构案件防控治理电视电话会和省联社[ⅩⅩ]3号明传电报精神，我联社于ⅩⅩ年3月17日至19日，在联社理事长等五位联社领导的带领下，抽调人员32人，组成了五个检查组于3月17日至19日对全辖40个网点开展了库存现金专项检查，检查面为100%。检查采取了核查库存现金、重要空白凭证、有价单证、帐簿报表、相关登记簿、会议记录、制度规程、电视监控录像和现场观察及与员工谈话等方式进行，现将检查情况报告如下。

一、检查组织与检查对象

(一)组织：县联社成立了现金专项检查小组，联社党委书记、理事长XXX任组长，联社纪委书记、监事长XXX任副组长，联社其他成员、财务、稽核、保卫、科技、办公室、营业部负责人和各网点负责人为成员。检查组负责制定检查方案、确定参检人员和检查对象、内容、要求，负责有关事宜的统筹协调。

(二)检查对象：全辖各信用社、分社、联社营业部、财务部等所有网点的内外库、封包箱、尾箱、自动柜员机等全部业务经营中现金、有价单证和重要空白凭证。

二、检查内容与作法

(一)检查内容：(1)全辖各信用社、分社、联社营业部、财务部等所有网点机构的内外库、封包箱、尾箱、自动柜员机等全部业务

经营中现金、有价单证和重要空白凭证。(2)门禁制度、“四双一交叉”制度、检查(含查库、碰库、出入库验款等)值班制度、四项日志制度等的执行情况。(3)110报警系统、电视监控系统、联动门、灭火器材、自卫工具的运行状态和管理责任落实情况。(4)重要帐户内外核对情况(本次主要核对与联社、与分社往来)。(5)有价单证帐实核对。

(二)作法：要求检查人员增强责任意识，严格按照省联社[ⅩⅩ]3号明传电报精神进行工作，对于本次检查工作不深入、不扎实而导致检查流于形式的，一律从严追究检查者责任。

1、现金检查对本社员工打包、打捆的(无论破币、零尾币、硬币)一律拆包、拆捆检;对从人民银行介来尚未拆封的在核对封签无误并逐包逐捆移位核查。

2、对各网点以任何票、证、据、条抵库的，当即核查清楚并对责任人进行处罚。

3、各网点存联社营业部款项检查时点余额由检查组长及一名检查人员与联社营业部柜员电话核对，记录时间到几时几分，检查完毕后已经与营业部接电话的帐户管理人员签名确认。

4、重要空白凭证一律对总库、主管会计尾箱、柜员尾箱进行全面核查相符。

5、对于发现的问题一律就地纠正，对于相关人员的违规行为一律弄清事实，制作工作底稿和事实确

认书，由联社统一进行责任追究。

三、检查情况与查出的问题

各检查组于ⅩⅩ年3月20日进行了碰头，根据碰头汇总情况，本次检查未发现现金帐款不符、重要空白凭证(有价单证)帐实不符、重要帐户内外帐不符和其他重大问题与隐患。但也存在领导与员工案防意识不强、规章制度执行不力、业务管理操作不规范、安防设施设备运转不正常等问题。

(一)现金管理方面：

1、现金超库存限额现象。本次检查发现有11个单位有现金超库存限额65万元，最多为XX信用社超10万元。

2、存在凭条抵库现象。发现有3个单位存在发票抵现金现象，抵库金额22271元，其中联社机关2万元，是1994年前发生的。

(3)现金管理日志制度执行不到位。

(二)重要空白凭证方面。

1、重要空白凭证保管不合规。如XXX分社库存重要空白凭证未封箱落锁保管，其中手工收贷凭证25份已盖公章。

2、重要空白凭证帐实不符。XXX主社活期储蓄存折25本(#..1....)未入101科目管理，造成帐实不符。

3、重要空白凭证跳号使用。XXX主社电子缴税付款凭证#0000000跳号使用XX分社电子缴税付款凭证#000000跳号使用;XX主社1月1日贷款本金收回凭证#000000与#000000串号使用。

4、重要空白凭证销号不规范。一是不及时销号。XX分社社内往来000000000#未及时销号。二是核销存在差错。XXX主社操作员贷款按期计息清单一次性在综合业务系统中核销(属误销)。

(三)资金往来方面。

1、四项日志制度执行不到位。XX分社、XXX分社往来日志、库存日志无记录，每天电话上报主社数据;XX社社主任从2月份起未在往来日志、库存日志上签字。

2、往来帐核对不规范。a、往来帐未按月进行逐笔登记，如XX社XX社和XX分社等单位1月份往来帐未逐笔勾对。b、往来帐未及时收回对帐单，如XX分社、XX分社。

(四)安全保卫方面

1、安全检查频率不够。如XXX、XX分社社主任安全检查记录不符合制度规定，次数不够。

2、守库登记不合规。如有的网点守库登记存在由一人代替签字现象;XX分社ⅩⅩ年3月15日、3月16日XX值班未登记签名。

3、门禁制度执行不严。XX主社、XX分社营业间联动门使用双开。

4、安全设施运转不正常。XX分社监控摄像头

1、4道无视频信号;XX桥主社监控摄像头

4、、6道视频设置为手动录像;XX主社监控摄像头

4、5道视频设置为手动录像;XX分社未安装监控设备。

5、个别单位联防协议尚未签订。XXX分社、XX分社至检查日未签订联防协议。

四、整改措施

根据检查所反映的情况与问题，联社理事长XXX、监事长XXX、副主任XXX当即召集财务、信贷、保卫、稽核、办公室等部

门负责人对查出的问题进行研究，分析了问题的表现形式、产生的原因及其危害，并提出如下整改措施：

1、加大教育力度，增强全员合规、案防意识。要重新组织员工学习银监会全国农村中小金融机构案件防控治理电视电话会、省联社[ⅩⅩ]3号明传电报精神和相关规章制度及案情通报，增强每一个员工的合规与案防意识，筑牢思想防线。

2、加大处罚力度，把责任追究和问题、隐患漏洞整改到位。对所发现的问题，按照业务操作制度、稽核处罚制度、安全保卫度、员工业务行为规范积分管理办法等规章制度分门别类进行处理，该扣分的扣分、该罚款的罚款，由业务部门出具清单，稽核部门扣分、扣款到位并通报全辖。联社现将强调：一是网点负责人要切实履行职责，在开拓业务经营的同时，切实加强监督管理;相应岗位人员要严格按照联社“五项监督”细则履行职责。对于失职渎职导致案事故的将从严追究责任。二是要严格执行门禁制度、“四双一交叉”制度、检查(含查库、碰库、出入库验款等)值班制度、四项日志等制度。

3、加强检查力度，逐步完善内控内管机制。一是要使检查指导工作常态化，按照业务经营与监督管理有关的规章制度，联社专业部门要加强对基层网点的检查与辅导，在现场答疑解难，提升员工的业务知识水平、法规制度水平和操作技能，强化基础工作。二是明确所有登记簿签名均由责任人签字，不得用私章代替。三是网点负责人要对业务经营与监督管理的检查，及时消除隐患与漏洞。

4、完善物防设施。一是对建强分社等4个安全设施未达标的网

点，制定达标方案，预算资金投入，按费用管理程序落实方案与资金，力争6月未前全部达标。二是联社保卫与科技部门组织一次对技防设施的全面检查与操作辅导，消除所有故障，确保所有设施保持正常的工作状态，使每一个员工掌握相应的操作技能。三是明确安全员为消防器材、“110”报警系统管理责任人，委派会计为电视监控管理责任人。

5、规范重要空白凭证管理。要切实按照省联社和本社的相关规章制度严管重要空白凭证，严密重要空白凭证的购、领、用、销(销号)、存、销(销毁)手续。

6、切实加强往来帐务的核对。本次对往来帐务的检查因时间问题仅涉及到社内往来，要求各网点自行组织对与客户往来的账户的对帐，并将检查情况报联社财务部，特别要加强对金额较大、往来频繁的帐户和代发的粮补、林补、农机补贴、低保、“两全一部”等资金切实核对准确，严格依规操作。

7、完善现金封包押运操作流程。鉴于联社现金管理中心的设立和新情况的出现，对联社2007年出台的现金出纳与管理操作规程要进行修订，特别是对不设库的封包接送网点的重要单证、空白凭证的介送要加以规范。

8、加强对短期临时工的管理与监控。一是要求无论是正式工还是短期临时工办理存款业务、卡业务、股金业务均必须到柜台依规办理，严禁脱离柜台办理以上业务;二是加强代办撤并管理工作，将尚未函证的存、贷、息、股等业务全面函证到位。三是短期临时工不得审批

发放贷款。

9、完善委派会计和信贷员管理制度，制定其离任审计制度。

10、落实驻点兼职监督度制员职责。在本月前驻点兼职监督度制员必须按照XX信联发[ⅩⅩ]32号文件规定的职责与要求开展工作，并对本次检查所发现的问题进行督促整改，在4月5日前将情况书面反馈至联社稽核部。

XX县农村信用合作社联合社

第三篇：某某支行加强案件防控和开展案件风险排查回头看的情况报告

某某支行加强案件防控和开展案件风险排查

回头看的情况报告

某某分行：

为切实巩固案件防控工作成果，确保农行健康发展，根据总行《关于进一步加强案件防控和开展案件风险排查回头看的紧急通知》(XXX发〔XXXX〕XXX号)精神，我行结合实际，深入、扎实、有效地开展了此项工作，现将工作开展情况报告如下：

一、加强领导、强化责任。

为确保案件防控和案件风险排查“回头看”工作取得实效，进一步消除风险隐患，支行成立了以行长为组长，各部门负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，由综合管理部牵头具体承担“回头看”工作，各部门具体负责本部及业务条线的排查工作，各网点负责本单位的排查工作。各部门、各机构召开专题会议，具体落实此项工作，并明确各单位主任为本单位案件防控和案件风险排查“回头看”工作第一责任人。

二、制定方案，细化措施。

根据总行文件要求，结合我行工作实际，制定了《案件防控和案件风险排查“回头看”实施方案》，方案明确了排查工作指导思想、排查对象、排查时间及排查组成员，并对排查内容进一步细化，制作成检查表，便于检查和发现问题。

三、全面摸底，重点排查。

全行X个营业网点，X个内设部门进行了排查，并形成了文

字报告，同时，支行成立了检查组，检查前，对检查组成员进行了培训，组织学习了《关于印发的通知》(XX规章[XXXX]XXX号)和《关于防范员工参与民间借贷和非法集资的通知》(XXX发[XXXX]XXX号)文件精神，为保证排查工作质量打下了扎实的基础。

(一)组织开展了全员自查。重点是八个方面：有无干部员工参与民间借贷、非法集资案件;内外勾结、骗取银行资金案件;贪污、挪用客户资金案件;以权谋私，在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件;虚假农户贷款案件;信用卡套现、恶意透支和盗刷案件;携款潜逃案件;盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。

(二)组织开展了单位排查。以支行、部门、分理处为单位，采取“全方位”的方式，对照八个方面的重点，对每一名员工、各单位领导班子进行了分析排查。

(三)开展了业务专项检查。我行在此次案件风险排查“回头看”工作之中，抽调各相关业务部门开展了检查，重点检查内容除上述八个方面的内容外，还特别对存单凭证号、归属地、经办柜员号或姓名、银行印鉴的真伪，以及公章和业务印章的保管使用情况，对可疑问题采取上门对账、调取视频监控录像等措施进行深入核实，对员工账户可疑交易信息，特别是对其中交易量大、交易对手多要进行重点核查，对异常行为全部检查到位，并形成核查说明和要点提示，并对今年以来历次检查、排查及自律

监管和非现场检查发现的问题的整改情况进行了核查。

通过这次“回头看”工作的深入核查，目前未发现全行XXX名干部员工有参与民间借贷、非法集资案件;内外勾结、骗取银行资金案件;贪污、挪用客户资金案件;以权谋私，在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件;虚假农户贷款案件;信用卡套现、恶意透支和盗刷案件;携款潜逃案件;盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。

XXX县支行

XXXX年XXX月XX日

第四篇：学校近期疫情防控工作开展情况汇报

为深入贯彻落实中央及省市区新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作会议精神，坚决落实好各项防控措施，确保全校师生的生命健康安全稳定，钟祥二中多措并举，全力做好疫情防控工作，现将近期工作开展情况汇总如下：

一、高度重视，超前部署防疫工作

学校召开由班子全体成员参加的疫情防控专题会议，传达疫情防控精神，对相关工作进行安排部署。第一时间成立了疫情防控工作领导小组，明确了人员责任;同时要求每位班子成员要切实发挥包联作用，一线督导摸排防控工作，确保全校上下高度重视、落实责任、密切配合、严格防控，坚决打赢疫情防控攻坚战。

二、总动员，深入摸排可疑人员

每天对全校师生进行全面摸排，详细记录相关信息。各小组严格执行日报告制度，及时掌握发热等疑似情况，加强疫情防控，把各项防控措施落实到每一个环节、每一个人员，力争无一漏报、无一瞒报。

三、细化分类，密切监控重点人员

安排专人密切关注，跟踪监测体温，及时记录归档并做好相关处置工作。同时，严格管制教室及公共场所通风消毒，严格落实防控措施。

四、多措并举，采取多种防控手段

一是成立志愿服务队。特别是落实关于在肺炎疫情防控中充分发挥基层党组织和战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用的通知精神，各党员投入防控工作，做出积极贡献。二是挂图作战。统筹安排，明确责任，以班级为单位建立疫情防控网格作战图，发挥作用，联防联控，守好“疫情防控第一线”。三是封闭校园进行封闭管理，同时全校上下一起行动，全面消杀病毒。及时组织对楼栋内外及重点部位全面进行环境整治，并做好病毒消杀工作。

五、强化宣传，科学引导疫情防控

一是发放张贴疫情防控明白纸。通过张贴发放疫情防控明白纸、温馨提示单等不同形式，宣传引导广大师生不传谣不信谣，从自身做起，让防控疫情继续扩散成为共识，为遏制疫情尽一份力。同时提醒广大师生，发现疑似病例，尽快确诊、尽快隔离、尽快救治，严防病情加重和疫情蔓延。二是悬挂条幅。在校园内拉防控疫情宣传条幅，向学生介绍新型冠状病毒的相关防控知识，营造防控疫情的浓厚氛围，形成人人参与、人人支持的全民防控局面。三是建立疫情排查稳控群。建立疫情排查温控群，每天及时了解师生健康状况，发布官方疫情防控信息，做好宣传引导。

下一步，我们将继续做好摸排、监控等相关工作，同时加大宣传力度，引导居民理性对待疫情，不信谣不传谣，众志成城共抗疫情。

第五篇：关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

xx县邮政局

关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

根据x邮金管[2007]96号《关于转发xx银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认

真按照《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:

一、坚持按照《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

五、认真按照《关于印发%26lt;xx州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》(x邮金管〔2006〕105号)和《xx州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整2007年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责;二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。

通过开展此次自查活动，认真对照《指引》和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续、快速、健康发展。

xx县邮政局(储汇稽查)

2007年10月28日