能源公司实习报告

在一段难忘的实习结束后，想必你已经收获满满了吧？如果你能及时的对实习阶段的工作、学习情况进行全面的总结，想必会获得更大的收获。那么如何能写好实习总结呢？以下是小编收集整理的《能源公司实习报告》的相关内容，希望能给你带来帮助!

第一篇：能源公司实习报告

某公司能源管理整改(节能监察整改)报告[范文]

XX陶瓷有限公司能源管理整改情况报告

XX省节能监察中心：

于201X年X月贵中心对我公司开展能耗限额执行情况专项监察，发现以下问题：

1、未能提供完整的201X年1～6月的主要能源消耗报表和台账，能耗数据未能溯源，能源消费统计和能源利用状况分析制度不健全，不符合《中华人民共和国节约能源法》第二十七条第二款的规定。

2、节能管理制度不健全，不符合《中华人民共和国节约能源法》第五十四条、《XX省节约能源条例》第三十六条第一款的规定。

我公司在收到XX省节能监察中心的整改指令书后非常重视，立刻组织公司的管理人员对以上两点内容进行细致分析，对全厂的节能工作进行了详细的部署，完成了以下5方面的整改内容：

第一，参照GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》的要求，对全厂的能源计量器具配备进一步完善。

目前我司在能源计量器具配备方面还存在不少需要改善的地方，特别是电力和煤气的计量器具，其

二、三级能源计量器具还比较欠缺，影响了能耗统计工作的开展。为了更好开展能源计量器具配备的相关工作，我司专门邀请了技术服务单位佛山市特种设备能效测试研究院进行指导，结合自身的实际生产运行情况，找出能源配备不完善的地方，并相应新增各能源计量器具，包括3个煤气流量表、7个电表、1个地磅、1个水表等，计划在下年1月份完成所有计量器具配备。

第二，对涉及能源计量、统计的岗位进行了人员任命，并明确其岗位职责。 由于我司之前并没有纳入到政府部门监管的能源消耗企业，对能源消耗和利用的统计和分析工作认识不够充分，因此并没有专门设置能源计量、统计的岗位，使能源统计工作未能落到实处，原始能耗数据记录不全，能源消耗报表和台账未能建立。我司已就此情况进行了详细的研究讨论，发布了《XX陶瓷有限公司能源计量、统计人员任命通知》，最终任命XXX为能源计量员，负责公司日常原始能耗数据的记录;XXX为能源统计员，负责整理原始数据并建立能源消耗报表和台账。

第三，全面加强能源的计量统计工作，认真核定能耗数据和相应的生产数据，做到统计数据可以溯源。

为了全面加强能源的计量统计工作，改善之前计量统计工作的不足之处，我司制定了多项计量统计管理制度，确保计量统计工作能够持续顺利有效地开展，做到统计数据可以溯源，主要包括《能源计量统计岗位制度》、《能源统计记录制度》、《计量管理总则》、《计量量值溯源制度》、《计量器具的定期检定制度》、《计量器具的使用、维修、保养制度》、《计量监督管理制度》、《计量技术档案、原始记录及资料的管理制度》、《计量人员岗位责任制》、《能源计量管理制度》、《能源统计报表制度》等。制度明确了各部门和员工的具体职责任务，将计量统计工作分配到每个职工，有利于制度的实施和落实。

第四，加强宣传培训，开展节能管理考核。

为了鼓励和调动职工对公司节能工作的重视和积极性，加强职工对节能工作的重视和认识，推进节能工作更有效地开展。我司制定了《主要耗能设备定额管理制度》及《节能定额奖惩制度》，定出最经济最合理的消耗定额，将节能目标的完成情况纳入各级员工的业绩考核范畴，对节能工作中有显著成绩的部门和个人给予表彰和奖励;同时制定了《节能宣传制度》及《节能培训制度》，对职工组织开展经常性的节能宣传与培训，定期组织能源标准、计量、统计、管理认证和操作人员内部学习和培训;管理人员参加县级以上主管部门组织的重点用能单位能源管理负责人、能源统计、计量等节能培训，并组织好每年一度的“全国节能宣传周”活动。加强企业节约型文化建设，形成全员动员、全员参与的节能工作新格局。

第五，专人负责填写每季度、的能源利用状况报告。

根据公司自身发展和政府政策的需要，我司任命XXX负责每季度、能源利用状况报告的编写及报送工作，要求各车间部门积极配合，并由节能管理小组对能源利用状况进行详细的讨论分析，从而更有针对性地制定下一步的节能工作规划。

经过整改，我司的能源管理水平得到很大的提高，能源管理制度得到健全，能源计量统计也得到完善，为节能工作的有效开展提供了更好的条件和基础。在今后，我司将继续加强节能工作的实施，健全管理制度，落实节能措施，推进完成我司“十三五”节能规划目标。

XX陶瓷有限公司

二零一X年XX月XX日

第二篇：深圳能源集团股份有限公司2008 内部控制自我评价报告

二〇〇九年四月

- 123工，依据各业务类型的重要程度，公司陆续修订并且补充了一系列的内部控制制度。如与 资产购置和固定资产投资相关的《招标投标管理办法》和《开标评标管理制度》，以及与会 计核算相关的《会计政策、会计估计及合并财务报表编制方法》《资产减值准备计提、转回 及资产损失核销》。其他在2008 年尚未出台的内控制度，也已明确了责任部门并拟定了制 度建设时间表;

4、开始建立覆盖公司级、流程级和重要业务单元级的由董事会审计委员会、审计管 理部、所属企业管理层和流程责任人广泛参与的内部控制自我评估体系;

5、聘请外部专业咨询机构协助公司开展风险管理及内部控制工作，并将该项工作规 范化、常态化;

6、根据信息建设整体战略规划，于2008 年12 月底完成公司总部和财务试点单位的 ERP 财务系统上线，为公司实现信息化管理奠定基础。 公司内部控制体系整体状况如下：

(一)控制环境

1、公司的宗旨和经营理念

公司的经营宗旨是依托深圳经济特区的条件与优势，引进国内外资金、先进技术、 设备与管理经验，按照“安全至上、成本领先、效益为本、环境友好”的经营理念，坚持 规模化、专业化发展理念，专注于做强做大电力主业，并适时地以此为核心延伸产业链条; 不断修订和完善各项管理制度，以制度规范经营管理行为和防范风险，科学发展、做强做 大，高速度、高效益地发展能源主业和相关产业，使股东价值最大化。

2、法人治理结构

作为上市公司，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中国上市公司治理准则》和 《上市公司股东大会规则》等有关法规的要求，建立了以《公司章程》《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理办公会议议事规则》《信息披露管理制度》 为制度基础的，股东大会、董事会、监事会和总经理相互约束的法人治理结构。

公司治理层职责清晰，有明确并且得到切实执行的各级管理层的议事规则和工作制度。 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会，并且制定 了《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》以及《战

略委员会工作细则》。各议事规则均得到有效执行。目前公司有9 名董事，其中3 名为独 立董事。公司监事会共7 人，分别由股东代表和公司职工代表组成。

审计委员会作为直接向董事会负责的监督机构，其成员具备与审计委员会处理事项

- 5人力资源部修订了一系列政策制度，从而确保员工有适当的专业胜任能力，并通过接 受持续的培训确保该项能力的不断提升。2007 年公司招标选聘外部专业咨询中介对现有的 组织结构进行优化，并确定了每个部门的关键职责，针对公司本部各部门和岗位编制了《深 圳能源集团股份有限公司职位说明书》，设定了岗位职责及任职资格。对于公司的高级管理 层(副总经理以上级别，包括总会计师)的职责分工界定以文件的形式向全公司下发，以 保证内部相关人员对于其责任有足够的了解。公司内建立了适当的上下级直线汇报关系， 包括二级公司管理层向公司管理层的汇报和二级公司职能部门向公司本部对应职能部门的 汇报。

公司网站设立了员工论坛，员工可以在论坛中就工作中发现的问题进行讨论并向管理 层提出实施意见。

(二)目标设定、事项识别、风险评估和风险对策

1、目标设定

在考虑外部经营环境和自身优势、劣势、机遇和挑战(SWOT)的基础上，公司制定了 《能源集团发展战略规划2006-2010》，确立“‘十一五’期间公司将坚持实施专业化发展 战略”的目标，发展方向是“以提高深圳能源综合供应能力为基点，立足深圳和珠江三角 洲，面向南方电网，抓好重点项目建设，稳健开拓外部市场，积极开展资本运作，力争综 合实力进入全国十强独立发电企业行列，做有诚信、有实力、有责任、有贡献的合格企业 公民。”上述规划期内的战略目标被细分为业务发展指标、财务指标和社会责任指标三个指 标体系，并且制定了实现战略目标的具体举措，包括推进整体上市、优化电源结构、适度 扩张规模、保持成本领先、加强战略客户关系管理和加大人力资源开发力度。其中，整体 上市工作已经完成。

2、事项识别

公司的职能部门根据其职能定义和专业能力负责对影响公司目标实现的内、外部因素 进行识别，并通过内部报告向管理层提供决策依据：

(1)国家政策及宏观经济环境的变化：规划发展部，负责战略规划管理，研究国家、 省、市相关政策，把握电力市场动向，分析国内外电力行业信息，根据集团董事会战略意 图，编制集团的中长期战略规划;组织战略规划咨询管理;

(2)股票上市及披露要求：董事会办公室，负责对外信息披露和处理证券事务，满足 监管机构对上市公司监管的要求，建立和维持良好的投资者关系;

(3)会计准则的变化：财务管理部，负责制订集团统一会计政策和财务管理程序，规

- 7

3、会计系统控制：公司总部及所属企业严格执行国家统一的企业会计准则，加强会计

基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整; 公司依法设置会计机构，配备会计从业人员，并按照国资委对大中型企业的要求设置总会 计师;

4、资产保护控制：严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产 记录、账实核对、财产保险等措施，保证各种财产安全完整;

5、预算控制：公司有一套较完善的预算管理制度，并且有制度规范预算的编制、审批、 执行和考核程序;

6、运营分析控制：公司正在建立和完善经营情况分析制度，通过定期由下属企业及职 能部门提交工作报告、对财务数据及业务数据进行分析以及召开由公司中级以上管理层参 与的办公会议，对分析中发现的问题，及时查明原因并加以改进;

7、绩效考评：公司设置了考核指标体系，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进

行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、 辞退等的考虑因素。

(四)信息与沟通

1、内部报告

为了确保管理层及时全面的掌握公司经营状况和财务状况，公司内部建立了适当的上

下级汇报关系，包括如下两种情形，即二级公司管理层向集团管理层提交的有关二级公司 整体情况的月度/经营分析或其他正式报告，以及二级公司各职能部门向总部对应管理 部门上报基础信息，再由总部职能部门进行汇总、分析、编制并上报管理层的分析报告。 公司内部通过制度汇编、信息化管理平台、内部会议、内部邮件等方式使得管理层经

营理念能够及时有效传达到公司各职能部门和全体员工，经营战略和经营目标得到逐级落 实。

作为上市公司，公司对于财务报告有着较强的要求和较高的标准，其财务报告的目标

是向财务会计报告使用者提供与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的会计信息， 反映企业管理层受托责任履行情况，有助于财务会计报告使用者做出经济决策。由于上市 公司的特殊性，其财务报告的使用者除包括公司管理层和控股股东外，还包括公众股东、 潜在投资者及监管机构等，因此财务报告的目标也包括满足深圳证券交易所和其他政府监 管机构对财务报告披露的要求。据此，公司制定了《信息披露管理制度》，一方面最大程度 保证上市公司信息的透明度，另一方面严格保证保密信息不外泄。

2、信息系统

为了支持业务的有效运作，公司于近年来大力推进 ERP 系统和办公自动化系统等信息 系统的建设，并取得初步成效。

公司总部于2005 年8 月，通过与外部咨询公司合作，完成了“深圳能源集团2005-2009 信息化建设规划”，制定了信息化愿景、原则、架构、应用构成、保障系统和具体的实施 计划，为集团信息化建设制定了总体的蓝图。

2006 年至2008 年，按照信息化建设规划公司进行了基础网络和基础应用的建设，主 要包括集团总部数据中心网络建设，广域网建设。

2008 年4 月公司开始进行ERP(Ⅰ期)的建设。2008 年10 月，财务试点单位的系统 上线，并于2009 年2 月1 日实行单轨运行;2009 年2 月，试点电厂生产管理系统上线试 运行;财务推广单位的系统实施还在进行中。

公司总部成立了信息化建设领导小组，设置了信息技术中心。公司信息化建设领导小

组根据业务需要召开例会讨论集团信息技术战略规划，反馈各关键应用系统的问题和建议， 并根据集团信息技术战略规划审核批准重大的项目立项和改进计划。

(五)监督与检查

在履行内部监督职能的过程中，公司监事会、董事会审计委员会以及审计管理部作为 对公司经营行为进行监督的专门机构。

根据公司《监事会议事规则》，监事会有权对董事、高级管理人员执行公司职务的行为 进行监督，有权对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议行为的董事、高级管 理人员有权提出处分的建议。

根据公司《董事会审计委员会工作细则》，审计委员会负责审查公司内控制度，对重大 关联交易进行审计;审核内部审计制度，向董事会提出审核意见，并监督内部审计制度的 实施情况;审核公司的财务信息及其披露情况。

2008 年，公司在原监审部和原能源集团本部的审计部的基础上组建了审计管理部，并 通过公司文件形式明确了该部门的如下职能定位“根据集团战略规划，制定集团审计管理 的政策与流程，开展对各部门及下属企业的内部审计，督促企业完善风险内控体系，以规 避经营与管理风险，确保集团运营的安全和稳健”。审计管理部正式编制为6 人，包括总监 和高级经理各1 人，审计师及高级审计师各2 人，其中高级审计师及以上级别人员均具备 5-10 年的相关工作经验，并拥有注册会计师、注册税务师等专业资格或高级会计师职称。 2008 年，审计管理部在对于其已有的政策、制度进行深入的梳理与整合的基础上开展 了制度建设工作。截止目前已依据《中央企业内部审计管理暂行办法》《中国内部审计协会

- 10制度的规定建立健全经营和财务管理等方面的制度。通过上述方面控制，公司在股权与投 资管理、财务核算、关联交易等重大方面对子公司进行有效管理和控制，从而有效形成对 控股子公司重大业务事项与风险的监管， 并实现各子公司在公司总体战略目标下独立经 营、自主管理。

公司对子公司进行不定期的财务监督和审计监督，形成对控股子公司重大事项的管理。

2、关联交易的内部控制

按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及 中国证监会及其他政府监管部门对关联交易的规定，公司在《公司章程》《独立董事工作制 度》《董事会议事规则》《关联交易内部审批程序及议案格式指引》《董事会审计委员会工作

细则》《重大信息内部报告工作细则》和《信息披露管理制度》中对以下与关联交易相关的 重要控制活动予以明确：

(1)明确了关联方与关联交易的定义，确定并及时更新关联方清单;

(2)明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易的 审批程序、议案要求以及关联董事对议案的回避;

(3)规定重大关联交易，需在独立董事认可后，方可提交董事会讨论;

(4)赋予审计委员会对关联交易进行监督和审计的职能，从而了解企业是否存在关 联方占用、转移公司资金、资产及资源的可能; (5)明确了重大关联交易及时披露的要求; (6)明确了对关联交易定价的审批要求。

公司遵守上述制度，从而确保了关联交易的公平公正以及关联交易信息披露的及时 准确。

3、对外担保的内部控制

按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)和 《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，公司在《公司章程》《股东大会议事规则》和《董 事会议事规则》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权 限和审议程序的责任追究机制，在确定审批权限时，公司遵循《深圳证券交易所股票上市 规则》关于对外担保累计计算的相关规定。

为了有效控制担保风险，公司严格遵守《对外担保内部审批程序及议案格式指引》中 有关对外担保的对象、条件、担保议案和工作流程等方面的规定。

公司《独立董事工作制度》还规定了独立董事需在报告中对公司累计和当期对外

- 12存在如下一些问题和不足：

1) 个别内部控制制度(如重大投资决策制度等)有待细化和完善; 2) 内部控制有效性的定期自我评估工作需要深入和细化; 3) 总部对控股子公司的集约化管理有待深化;

4) ERP 信息系统平台的建设有望从财务报告领域向其他业务领域扩展，进而逐步建 立风险管理和内部控制的信息化体系。

根据内部控制体系的总体规划，上述问题的解决已经纳入公司近期的工作计划，并 已经开始实质性的推动工作。

2、本接受监管机构的检查及整改落实情况

根据《证券法》和《上市公司检查办法》，深圳证监局对本公司进行了现场检查，针对 公司治理、信息披露、项目投资、资产重组、财务管理与会计核算等方面存在的问题出具 了限期整改的通知。针对通知中提出的问题，公司组织了相关部门和下属企业进行了逐项 落实。其中与公司2008 年内部控制相关的问题及整改状况如下：

检查发现的问题 整改方案 整改完成时间 公司整体上市后，由于公司控股股东深能集团 目前处于注销阶段，深能集团的财务由公司代 为管理，财务人员未能分开，不符合《上市公 司治理准则》关于上市公司应与控股股东做到 人员分开的规定。

根据公司整体上市相关公告约定，深能集 团将适时实施注销，在此前的过渡期内， 为规范公司代理深能集团日常管理工作， 2008 年10 月30 日，公司与深能集团签署 了《委托协议》，约定深能集团将包括日常 财务管理在内的事项委托给公司管理。 2008 年10 月 30 日

公司《内部审计制度》中关于内部审计部门直 接接受公司总经理领导并由公司总经理负责 内部审计部门负责人的聘任、解聘的相关规 定，与公司章程中“审计负责人向董事会负责 并报告工作’的规定相冲突”，并导致内部审 计的独立性和客观性受到影响。

2009 年2 月26 日，公司修订了《内部审 计制度》和《内部控制审计实施细则》，规 定内部审计部门向董事会负责，向董事会 审计委员会、董事会报告计划及工作 总结。 从而有效确保内部审计的独立。 2009 年2 月26 日

广深公司(子公司)在计提固定资产折旧时， 未采用公司统一的会计政策。

2008 年8 月，广深公司董事会批准变更固 定资产折旧计提方法，确保与公司的会计 政策统一。 2008 年9 月30 日

五、内部控制提升的未来工作计划

- 14 - 报告期内，公司持续完善内控制度、优化组织结构，但是内控体系的建设是一项长期

的动态工程，非一蹴而就，需要根据外部环境的变化和公司的发展不断进行修改、完善和 补充。未来公司将在以下方面对内部控制工作予以加强：

(一)控股子公司的内部控制建设

在报告期内，公司主要对公司总部及重要控股子公司，即重要财务报告主体，与财务

报告相关的内部控制进行了梳理。公司控股子公司基本是以发电为主的企业，已经完成的 内控梳理工作可以在一定程度上向其复制和延伸，公司将逐步完善其他控股子公司的内控 制度。

(二)持续完善内部控制制度建设、加强内部控制执行力度

公司将依据《指引》《企业内部控制基本规范》和相关文件的规定进一步完善内控制度 体系。 2009 年底，公司将完成编制《内部控制手册》，囊括公司层面的风险控制对应文件 和业务流程层面关键业务流程的流程描述、流程图和风险控制对应文件。《内部控制手册》 还将明确规定公司未来内部控制监督检查的层级及频率，并且将进一步明确内部控制缺陷 的等级标准。

在新的内控制度和《内部控制手册》颁布后，公司将通过持续的内控培训和政策宣贯， 提高员工对内控重要性的认识，向流程负责人和流程执行人强调制度规定与实际执行的统 一。

六、结论

公司已经根据《指引》以及其他相关法律法规的要求，对公司截至2008 年12 月31 日的内部控制的健全性、合理性和有效性进行了自我评估。

报告期内，公司针对重大事项建立了健全、合理的内部控制制度，该制度符合当前生 产经营的实际情况，能够合理的防范和控制风险，预防和及时发现、纠正公司运营过程可 能出现的问题，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性 和及时性。

公司目前正处于发展期，经营规模的扩大对公司内部控制提出了更高的要求，公司将

通过不断完善内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司健康、稳 定、快速地发展。

深圳能源集团股份有限公司 二〇〇九年四月十八日__

第三篇：设立新能源产业投资基金管理有限公司项目可行性分析报告

设立新能源产业投资基金管理有限公司

项目可行性分析报告

目 录

第一章 项目总论 ...................................... 2

第二章 业务介绍 ...................................... 4

2.1股权投资基金业务 .............................................. 5

2.1.1股权投资基金业务定义 ...................................... 5

2.1.2股权投资基金业务的特点 .................................... 6

2.1.3 我国新能源股权投资基金发展状况 ............................ 6

2.2理财产品发行中介 .............................................. 7

2.2.1 股权型理财产品的含义 ...................................... 7

2.2.2 股权型理财产品的特点 ...................................... 7

第三章市场分析 ....................................... 8

3.1 新余市新能源产业发展状况 ...................................... 8

3.2 新余市拟上市目标企业情况 ..................................... 10 第四章 实施方案 ..................................... 11

4.1 公司名称及注册资本 ........................................... 11

4.2 注册地址及办公地址 ................................. .......... 11

4.3 股权结构及人员安排 ........................................... 11

4.4 法人治理结构 ................................................. 11

4.5 组织结构 ..................................................... 14

第五章 财务分析 ...................................... 18

5.1基金管理公司的运营成本分析 ................................... 18

5.2基金管理公司的收入分析 ....................................... 20

5.3基金管理公司盈利预测 ......................................... 21

第六章 风险分析 ...................................... 22

6.1 风险因素 ..................................................... 22

6.1.1 系统性风险 ............................................... 22

6.1.2 非系统性风险 ............................................. 23

6.2 风险防范机制 ................................................. 25

第七章 社会效益分析 .................................. 28

第八章 可行性分析结论 ................................ 28

第一章 项目总论

根据新余市产业发展战略和金融支持产业发展的政策精神，由政府牵头，引导社会资本变成长期投资，支持市委市政府重点扶持的新能源产业及行业内重点企业发展;以扶植上市为重要诉求，坚持市场化运作，帮助企业发展壮大，也帮助社会资本取得良好的收益。

新余新能源产业起步较早，在全国有一定的知名度和影响力。新余被科技部批准为全国唯一的国家新能源科技示范城，全市新能源产业基本形成了以光伏产业为核心，动力与储能电池产业、风电产业、节能减排设备制造业为补充的新能源经济板块，新能源产业对工业经济贡献率达25%左右。

为分享新余市新能源发展的成果，实现新能源企业跨越式发展目标，同时也为社会资本取得良好的投资收益，新余市城乡建设投资集团有限公司(以下简称“新余城投公司”)，联合深圳市利明泰股权投资基金管理有限公司(以下简称“深圳利明泰”)设立有限责任公司制的新能源产业投资基金管理有限公司(以下简称“基金管理公司”)，注册资本2000万，其中新余城投公司拟、出资1020万元，占51%股份，深圳利明泰出资980万，占49%股份。

我国经济发展全面进入结构调整的关键时期，发展新能源股权投资基金具有重大而深远的历史和现实意义。设立基金管理公司的必要性：

(1)承担社会责任，新余城投公司是新余市政府直有属国独资企业，定位为新余市的融资平台、投资主体、建设实体和产业政策落实载体，有必要承担节能减排、新能源开发的责任。

(2)促进产业整合，目前在新余的新能源产业机会很多，但是最缺乏的是整合产业所需的资金。通过设立基金管理公司，集合大量社会资金，形成股权投资基金，以新余城投公司为主导，发挥公司政府资源优势，利用利明泰在股东和客户等多方面的资源优势和资深管理团队的专业优势，投资于新能源产业的上下游，实现对新余乃至全国新能源产业的整合，发挥资本“加速器”的作用，做大作强新能源产业。 (3)解决新能源产业中小企业融资难的问题，新能源企业属于朝阳产业，符合国家政策、国家发展的需要，它存在的问题在于其处在技术扩张期，技术成熟度还需要演练，管理水平有待提高，市场还需要进一步培育，规模一般较小。很多企业面临资金瓶颈，规模小，承担风险能力小，获得银行贷款能力差。据09年统计数据，全国工商注册中小企业430万，产值占GDP的六成，但是却只获得银行的贷款15%，其通过银行融资能力较差，股东继续扩大投资能力也比较小，通过公开发行股票融资的机会也不大。因此，设立基金管理公司，将有利于扩大中小企业直接融资渠道，同时帮助企业和银行发行理财产品，提高储蓄转化为投资的效率，从而解决新能源产业中小企业融资难题。

基金管理公司在筹建之初,将致力于建立科学的公司治理结构,各发起人签署保证公司独立运作的共同承诺,明确界定股东会、董事会、监事会的职责, 建立独立董事制度,设置分工明确、相互制衡的内部职能机构，建立完善的业务管理制度和风险控制制度，保障公司的规范、稳健发展。

为了应对金融行业全面对外开放的新形势，制订了详细的业务发展规划，包括经营理念、发展规划、风险管理、产品规划、产品销售及投资者服务等内容，为基金管理公司成立后的健康发展奠定了良好的基础。

根据我国新能源发展现状与发展趋势、结合基金管理公司未来的发展规划，按照谨慎的原则，对未来五年的经营情况进行了测算，认为设立基金管理公司符合股东的利益最大化的原则，在经济上是可行的。

综上所述，新余城投公司联合利明泰在新余市发起设立基金管理公司，无论从发展繁荣新余市新能源产业、引导投资、规避风险、维护社会稳定的角度，还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要的，也是可行的。

第二章 业务介绍

在企业处于成长期，由于注册资本金有限，企业负债会随着企业的发展增加，如果企业的资产负债率到70%左右时，银行贷款融资会变得十分困难。针对市内存在上市预期的优质企业，基金管理公司可以通过发行股权投资基金和理财信托产品的方式为企业提供资本金，促使企业跨越式发展。基金管理公司的主要业务有：(1)发行股权投资基金业务，经济管理公司作为管理人，面向全市企业、个人私募社会资金成立有限合伙制的股权投资基金，从中收取管理费;(2)理财产品发行中介，作为中介方，与企业、银行合作帮助企业和银行发行理财产品;(3)收取其他形式的金融服务费。

2.1股权投资基金业务

2.1.1股权投资基金业务定义

股权投资基金是公司的主要业务，是一种“利益共享、风险共担”的集合投资方式，指通过公司、契约及有限合伙的形式，借助发行基金券(如收益凭证、基金单位和基金股份等)的方式，将社会不确定的多数投资者不等额的资金集中起来，形成一定规模的信托资产，交由公司管理运作，重点投资市内拟上市公司，获得的收益由投资者按出资比例分享，并承担相应风险。

股权投资基金有三种形式，一是公司型股权投资基金，是以股份公司形式存在，基金的每个投资者都是基金公司的股东，投资者作为股东有参与基金公司的管理和决策的权利。目前是我国私募股权投资基金主要采取本种形式。二是契约型股权投资基金，依靠信托契约发起设立的股权投资基金，投资者是信托契约的当事人和基金的受益者，无权参与管理决策。契约型股权投资基金不是法人，信托资产依据信托契约委托给管理公司管理运作。 三是有限合伙型股权投资基金，是指投资机构依照合伙企业法设立，从事直接投资的资产管理业务。在这种形式中，普通合伙人一般是具有良好投资意识的专业管理机构或人士，负责合伙企业的经营管理，承担无限连带责任;有限合伙人是主要出资人，依据合伙协议享受合伙收益，对企业债务只承担有限责任，不直接参与企业经营管理。同契约型股权投资基金一样，有限合伙型基金也不是法人，可避免双重课税的问题。在美国，多数风险投资基金、收购基金、共同基金和对冲基金都是采用此种模式。

股权投资基金以战略投资者的身份出现在资本市场，帮助企业做大做强，推动企业上市，实现资产的增长而实现投资目的，这正符合新能源产业技术的研发以及高新技术产业发展对资金的需求。因此，在低碳经济、新能源开发中可以充分发挥股权投资基金这一新型筹资方式的优势，通过设立新能源产业股权投资基金，聚集民间资本，投资于新余市新能源技术研发或其它需要重点支持的产业，从而缓解产业发展中所面临的资金不足问题。

2.1.2股权投资基金业务的特点

股权投资基金主要有以下四个特点：第

一、投资对象主要为非上市企业;第

二、投资性质为股权投资，投资后积极参与被投资企业的经营管理;第

三、投资期限通常为3-7年;第四，投资目的是基于企业的潜在价值，通过投资推动企业发展，并在合适的时机通过各类退出方式实现资本增值收益。

2.1.3 我国新能源股权投资基金发展状况

目前全国的新能源股权投资基金主要有四支，分别是山西能源产业基金、广东核电及新能源产业基金、中国新能源产业投资基金及中矿新能基金。

山西能源产业基金是我国首只能源产业投资基金，首期规模100亿人民币，存续期为15年。基金的主要投资方向为煤炭工业规模化生产及资源整合项目，煤化工产业和煤层气产业开发项目，煤炭资源多联产项目及其与此相关的国企改制、交通物流等项目以及未来将专注于新能源和可再生能源领域。山西能源产业基金为该省的煤炭资源整合和新兴能源工业基地建设提供了强有力的资本支持。

广东核电及新能源产业投资基金总规模100亿，一期募集70亿元资金，主要投资于核电等清洁能源及相关产业项目。

中国新能源产业投资基金是由全国工商联新能源商会正在申报的。拟设立的新能源产业投资基金将主要对未上市新能源企业进行股权投资并提供经营管理服务，促进新能源产业的规模化发展。

中矿新能基金是中国第一家专门投资矿产及新能源资源行业及新能源高科技产业的股权投资基金，专注投资矿产等资源、新能源和清洁能源，以及改善利用矿产资源的技术水平等具有广阔市场前景的优质项目。

2.2理财产品发行中介

2.2.1 股权型理财产品的含义

股权型理财产品，是将理财计划所募集的资金交给企业，企业承诺在期满后还本付息，同时以企业股权为质押物进行担保。在产品到期时，如果企业没有能力还本付息，银行或者基金管理公司有权对质押的股权进行处置，来收回本息。而投资者的收益主要来源于企业所支出的利息。

2.2.2 股权型理财产品的特点

股权型理财的特点：(1)期限长，一般锁定期在3年以上，适用于长期资金投资;(2)产品收益和风险比较高;(3)投资企业未上市“股权溢价回购”条款

第三章市场分析

3.1 新余市新能源产业发展状况

新余市举全市之力支持和推动新能源产业发展,基本形成了以光伏产业为核心,以风电产业、节能减排设备制造业、动力与储能电池产业为补充的“一大三小”新能源产业格局，获准建设“国家新能源科技示范城”，为打造国家新能源科技城奠定了坚实基础。新余新能源产业总体呈现“发展速度快、产业规模大、发展后劲足、创新能力强”的特点。截至目前，新余市已注册新能源企业27家(其中光伏企业20家)，投产企业17家，从业人员3万余人。新能源产业在建项目27个，总投资720亿元，已累计完成投资235亿元以上。

光伏产业是新余新能源产业的起步产业、基础产业，也是新余新能源的优势产业、支柱产业。新余市基本形成了完整的光伏产业链，光伏产业运行呈现五个特点：一是企业生产形势稳定。二是项目建设进展顺利。全市在建光伏产业项目20个，总投资642亿元，已累计完成投资210亿元，部分建成投产的项目有10个。三是集聚效应日益凸显。至今年6月，新余市已注册的光伏企业有20家，投产企业13家。仅去年就新签约光伏产业项目20多个，计划总投资在150亿元以上。今年，引进了总投资20亿元的强生光电集团非晶硅膜电池片等5个项目。四是创新能力稳步提升。国家光伏知识产权信息中心已落户新余市，国家光伏质检中心正在积极筹建中。赛维公司获准组建国家光伏工程技术研究中心。瑞晶等企业也在全力筹建省级技术研发中心。五是示范应用加快推进。新余市已被列入全国可再生能源建

筑应用示范城市，去年全市争取到“金太阳”示范工程的光伏发电示范项目6个，总容量11.19兆瓦;今年申报了光电建筑一体化项目6个，总容量11.2兆瓦。

2012年，新余市规划硅料产量将达到4万吨，硅片达到7000兆瓦，太阳能电池达到7000兆瓦，太阳能组件达到5000兆瓦，主营业务收入突破1000亿元，成为世界级光伏产业基地。

去年以来，新余市根据现有企业和技术优势，提出了举全市之力，大力发展动力与储能电池产业。2012年，规划电池级碳酸锂及锂盐产能达到5万吨、锂离子电池产能达到2亿块，到2015年，建成世界动力与储能电池产业基地、国内最大电池极碳酸锂生产基地。目前，新余市有锂电企业5家，其中投产企业3家，另有两家企业在建，锂产品种类有40多个，涵盖了动力和储能电池生产的多个环节。以碳酸锂为主的锂盐产能已达到1万吨，占全国总产能近30%，江锂公司和赣锋锂业两家企业去年电池级碳酸锂销售总量占了全国的近三分之一。江锂新材料公司是我国锂盐行业的先锋企业。赣锋锂业公司是全球最大的金属锂生产供应商之一。东鹏化工公司去年电池级专用氟化锂产量达400吨，居全国首位。

江西华电电力公司自主研发生产的螺杆膨胀动力机，是世界上综合利用低品质热能的首创技术，被国家科技部认定为国家螺杆膨胀动力机高新技术产业化基地。目前，一期工程500台套项目到年底可全面完工并形成产能，二期工程新增3000台套项目也已全面启动建设。到2012年，企业规划将形成年产1万台螺杆膨胀发电机组产能，实现主营业务收入200亿元，成为世界最大的螺杆膨胀发电机产业化基地。力德风电公司是目前中国唯一一家从事兆瓦级永磁风力发电机设计、生产的专业厂家。该公司计划投资8亿港元，目前公司一期500台(套)永磁风力发电机项目，年底可全面投产。该公司已设立国家稀土永磁电机工程研究中心力德风电研究所，启动了省级企业技术中心、国家工程技术中心、实验室等项目的申报工作。力德风电公司通过市场、技术和资本运作的有效整合，取得了高性能稀土永磁材料的稳定供应渠道，拥有目前世界上先进的稀土永磁磁钢生产基地。

3.2 新余市拟上市目标企业情况

新余市委关于制定全市国民经济和社会发展第十二个五年规划中提到，鼓励和引导企业加强科学管理，建立现代企业制度，注重企业品牌战略和文化建设，引导资源和技术向优强企业、优势产品、优秀企业家集中，大力实施“十百千亿”工程1，采用特殊政策，除扶持新钢、赛维两家企业主营业务收入分别过600亿元外，新培植10家主营业务收入分别过百亿元的重点骨干企业，将钢铁、光伏、动力与储能电池三大产业打造成三个千亿产业。大力发展资本市场，建立多层次的金融服务体系，引进和建立股权投资基金，加大对拟上市企业的扶持力度，力争上市企业达20家，其中20家拟上市后备企业为永盛矿冶、建和混凝土、瑞晶太阳能、赛维LDK光伏硅、江锂新材料、科农种猪、恩达家纺、仙女湖新城、力德风力、江西华电、升阳光电、金土地、信诚纺织、蓝天宇家纺、中材太阳能、天能电力、吉阳新能源、郑氏工程、利新橡胶、运良锻压。

第四章 实施方案

4.1 公司名称及注册资本

公司名称：新能源产业投资基金管理有限公司

注册资本：人民币二千万元

4.2 注册地址及办公地址

注册地址：新余市;办公地址：

4.3 股权结构及人员安排

新余城投公司出资1,020万元，持股比例为51%;利明泰出资980万元，持股比例为49%。

根据基金管理公司规模以及岗位设置，人员数量初步拟定为20人。其中总经理1人、副总经理2人，督察长1人，其他人员安排具体参照公司组织机构中图5。

4.4 法人治理结构

根据《证券投资基金法》、《基金管理公司管理办法》、《关于实施<基金管理公司管理办法>若干问题的通知》、《基金公司治理准则》等法律法规的总体要求，基金管理公司应建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构，以保持公司规范运作，保证公司持续、健康、稳定发展，维护基金持有人的利益。

图4 基金管理公司治理结构图

股东会

公司股东会是公司的最高权力机构，主要职责有：决定公司的经营方针、经营目标和经营范围;选举和更换董事;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项做出决议;审议批准修改公司章程等。

4.4.2 董事会

董事会向股东会负责，主要职责包括：执行股东会的决议;决定公司的经营计划和自有资金投资方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;决定公司内部管理机构的设置;制定公司的基本管理制度;决定发起或者管理基金;决定公司基金管理计划等。

董事会设董事7人，其中新余城投公司推荐2人，利明泰推荐2人，独立董事3人。

4.4.3 董事会专门委员会

董事会设立三个专门委员会，在董事会领导下开展工作，分别是：审计(合规)委员会、资格审查(提名)委员会及薪酬委员会。 (1)审计(合规)委员会主要行使以下职责：对公司自有资产经营、基金资产经营、以及公司其它经营活动的合法性、合规性进行调查评估;审定公司的内部控制制度;定期评估内部控制制度的有效性等，为董事会的正确决策提供参考。

(2)资格审查(提名)委员会的主要职责包括：对拟新增股东、董事候选人、专门委员会成员、管理层以及基金经理等人员进行资格审查;定期评估董事的技能、经验、工作情况和董事会的构成情况等。

(3)薪酬委员会主要行使以下职责：研究并设计公司薪酬管理体系;负责组织对董事、高级管理人员、督察员的绩效评价工作等。

4.4.4 监事会

监事会向股东会负责，依照法律、行政法规及公司章程的规定，行使以下职权：检查公司的财务;监督和纠正董事、高级管理人员和督察员违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行为。

监事会设监事4人，其中2人为员工代表，另2人分别由两家股东各推荐1人。 4.4.5 督察长

督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，

并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

4.5 组织结构

4.5.1公司组织架构图 图5 基金管理公司组织架构图

总经理

总经理负责组织实施董事会决议，全面主持公司的日常经营管理工作，主要行使下列职责：主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作，组织实施董事会决议;组织实施公司的年度经营计划和投资方案;主持公司基金产品的设计、销售和基金投资管理工作以及基金对外信息披露工作;拟订公司内部机构设置方案、基本管理制度;制定公司的具体规章;拟订公司员工的薪酬制度和福利保障方案等。

4.5.3总经理下属委员会

(1)投资决策委员会 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

(2)风险控制委员会

风险控制委员会也是非常设议事机构，由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

4.5.4 部门职责

(1)投资管理部门

①研究部

研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

(2)风险管理部门

①监察稽核部

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。

②风险管理部

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

(3)市场营销部门

①市场部

市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有：根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件;负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等;对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

②机构理财部

机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务必须在组织上、业务上进行适当隔离。

(4)基金运营部门

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，基金工作职责包括基金清算和基金会计工作两部分。

基金清算工作包括：完成基金份额清算;管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算;设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录;符合并监督基金份额清算与资金清算结果。 基金会计工作包括：完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果;按期计提基金管理费和托管费;完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对;建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

(5)后台支持部门

①行政管理部

行政管理部是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

②信息技术部

信息技术部负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保个信息技术系统软件业务功能运转正常。

③财务部

财务部是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

第五章 财务分析

基金管理公司是金融行业中投入较少、回报率较高的金融服务企业。基金管理公司的主要业务和收入来源为：在市场调查的基础上，通过与市内新能源企业接触，找出有意向合作的企业，募集社会资金发行股权投资基金，不断扩大基金资产的规模，根据基金资产净值提取一定比例的管理费;与银行合作发行企业股权型理财产品，根据发行规模收取一定的佣金，还可以从事一些投资理财服务。主要支出为公司成立时的一次性固定资产投入和每年发生的可变成本投入。只要管理的资产规模逐年增加，基金管理公司的收入就能够保持相对稳定和持续增加。根据现在的市场情况，设立的基金管理公司将有能力使公司股东在成立后尽快实现盈利，随着管理资产规模的逐年递增，获得满意回报。

5.1基金管理公司的运营成本分析

(1)固定成本投入

公司成立时的一次性投入包括租赁房屋、装修、办公用固定资产和购买技术系统的投入，上述投入在费用支出时计入待摊费用，在受益年限或法律规定的有效年限内摊销。

①筹建费：10万元。筹建费在发生时通过长期待摊费用归集，于公司开业当月一次性计入损益。

②房屋装修和办公用固定资产投入：100万元。

③技术系统投入：10万元。包括办公自动化系统、会计核算系统、呼叫中心、网站等。

依照会计准则的有关规定，②、③项费用按5年平均摊销，每年费用24万元。

可变成本投入

可变成本投入主要包括经营性费用、人力资本、低值易耗品、房屋租金。

①经营性费用：含营销费、广告费、招待费和差旅费等，假设每年为10万。

②房屋租金：设定公司租用写字楼面积500平方米，房屋租金成本按10元/月/平方米，则每年需6万元。

③人力资本投入：公司职员设定20人，平均每人4万元计算，则需80万元，以后每年在此基础上20%递增。

④低值易耗品投入：每年5万。

根据上述假设条件，基金管理公司五年运营成本预测如下： 表3：基金管理公司未来五年运营成本预测表 (单位：万元)

5.2基金管理公司的收入分析

基金管理公司的主要收入来源是基金管理费收入，理财产品发行中介费。

(1)基金管理费收入

发行规模平均为4亿元的基金，第一年计划发行2只，第二年发行4只，以后每年增加2只。基金管理费标准根据股票型基金管理费为准，设定为1.5%。

(2)理财产品发行中介费

理财产品的发行规模平均为2亿，第一年计划发行2只，第二年发行3只，以后每年增加1只，发行中介费设定为1% (3)基金公司未来五年管理费收入预测如下： 表4：基金管理公司未来收入预测表 单位：万元

5.3基金管理公司盈利预测

表5：基金管理公司未来五年盈利预测表 单位：万元

注：利润总额=收入-营业税-成本;营业税=收入*5%;税后利润=(利润总额-上年度亏损额税前利润)*(1-25%);资本收益率=税后利润/注册资本 第六章 风险分析

6.1 风险因素

风险因素是由系统性风险和非系统性风险组成。

6.1.1 系统性风险 系统性风险是指系统性风险即市场风险,即指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。这种风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为不可分散风险。以光伏行业为例，光伏行业面临以下系统性风险：

1、扶持政策变化风险

虽然光伏发电相关技术仍处于不断进步中，但由于光伏发电现阶段的发电成本和上网电价均远高于常规能源，光伏发电市场仍需政府政策扶持。目前，德国、日本、美国等发达国家都对光伏发电市场给予有力的产业补贴和扶持政策，我国政府也正在着手制定更为有力的扶持政策以启动国内的光伏发电市场。但如果主要市场的相关政府补贴或扶持政策发生重大变化，将在一定程度上影响行业的发展。

2、国际贸易摩擦风险

目前太阳能电池应用市场主要集中在欧美等发达国家，国内市场仍处于起步阶段，国内制造的太阳能电池产品主要用于出口。2008年国际金融危机爆发以来，欧美等发达国家的贸易保护主义有抬头之趋势。我国产品价格优势明显，是贸易保护主义针对的主要对象之一。一旦国外太阳能电池主要应用国家对我国太阳能电池产品设置政策、关税及其他方面的壁垒，将可能导致太阳能电池行业出口增长放缓或进行结构性调整，进而对公司的产品销售带来影响。

3、行业竞争加剧的风险

由于光伏太阳能产业市场发展前景广阔，可能会吸引众多投资者从事太阳能电池生产环节的业务。如果太阳能电池生产环节的业务规模扩张过快，可能会加剧行业竞争，降低行业利润率。

4、汇率波动风险

本公司产品绝大部分直接出口国外，主要以欧元、美元作为结算货币，而原材料绝大部分从国内采购，采购以人民币结算。自2005年7月21日起我国开始实行以市场供求为基础、参考一揽子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度以来，人民币总体呈升值趋势，给出口型公司经营业绩带来一定影响。特别是2010 年以来，欧洲主权债务危机的爆发，欧元兑人民币汇率持续下滑，对公司的经营业绩造成一定影响。2007年度、2008年度、2009年度及2010年1-6月，公司发生的汇兑损益分别为141.22万元、37.25万元、-208.59万元和-5,030.22万元，占当期营业收入的比例分别为0.20%、0.03%、-0.16%和-4.89%。自2010年6月8日欧元对人民币汇率跌至最低谷8.1441以来，欧元兑人民币的汇率已经逐步走向稳定并有所回升。

6.1.2 非系统性风险

非系统性风险是指被投资企业自身的特有事件造成的风险，基金管理公司在为被投资企业提供股权性融资时将不可避免地遇到两种

问题——信息不对称风险和道德风险，被投资企业由信息不对称风险，信息不对称风险主要出现于项目投资前期过程，一般来说，被投资企业的所有者和经营者要比基金管理公司的基金经理更了解企业经营状况，因而在争取融资过程中往往片面强调甚至有意夸大有利因素，而对不利因素则有所忽略甚至有意隐瞒。企业道德风险主要出现于企业经营过程中，由于信息不对称等原因，被投资企业的经营者有可能偏离职业道德，以牺牲基金管理公司的利益为代价来追求自身利益的最大化，例如以投入资金为赌注来从事蕴涵过高风险的经营项目。

基金管理公司同样也存在非系统性风险，主要包括管理风险和操作风险，基金管理公司组织结构不健全与不合理，内部管理的漏洞与失误所蕴含的风险，基金管理公司追求自身利益的最大化，可能对产业基金投资者的利益带来不利影响，主要包括：对被投资企业监管不力或引导不足、索取过高的基金管理费用、追求不必要的投资风险，以及把最有利的投资机会留给自身。

风险防范机制

由于系统风险的不可预测性，依靠控制非系统风险的方法无法奏效。基金管理公司与国内外重要研究机构建立良好的合作关系，他们对宏观经济形势的看法、分析会影响公司对系统风险的判断。同时，我们的研究部定期向公司有关部门提供宏观分析报告，公司会对相关系统风险做出及时回应。

为了防范被投资企业可能出现的信息不对称风险和道德风险，必须建立两种机制：一是与经营业绩相关的激励机制，例如要求被投资企业的高级管理人员持有一定比例的企业股权、对外部投资者做出特殊股权安排、与高级管理人员签订与经营业绩挂钩的聘用合同;二是与经营活动相关的约束机制，例如选派董事会成员、分配表决权、控制投资进度。 (1)高级管理人员的持股比例。根据被投资企业的融资需求和升值潜力，基金管理公司应要求其高级管理人员持有一定比例的企业股权，以便限制高级管理人员从事损害外部投资者利益和不利于企业长远发展的短期经营行为。当经营业绩达到约定条件时，基金管理公司可以允许被投资企业的高级管理人员增加其持股比例。

(2)外部投资者的特殊股权安排。为了提高被投资企业的盈利水平和降低高级管理人员的道德风险，基金管理公司应以优先股、可转换优先股和可转换债券等非普通股方式为主对未上市公司进行投资。这是因为，被投资企业的高级管理人员通常持有普通股或普通股的期权，而优先股、可转换优先股和可转换债券等股权或准股权的利润(或清算收益)分配顺序优先于普通股。如果被投资企业的盈利水平不够高，则基金管理公司等外部投资者将优先参与经营利润的分配，而高级管理人员等普通股东可能一无所获。

(3)高级管理人员聘用合同。在与被投资企业签订的投资协议中，基金管理公司应规定，如果在一定期限内无法达到既定的经营业绩 ，则被投资企业可以撤换高级管理人员，并按约定价格收回其所持股权。通过对不良业绩进行惩罚，基金管理公司可以有效防止被投资企业的高级管理人员从事过高风险的经营项目。

(4)选派董事会成员。基金管理公司选派的董事应在被投资企业的董事会中发挥积极的监督职能。支持这种监督职能的主要资源包括向被投资企业派遣的高级管理人员(如财务负责人)、在尽职调查过程中获得的企业经营信息、在监督类似的被投资企业过程中获得的专业知识。

(5)分配表决权。为了加强对被投资企业的直接控制，基金管理公司在有关投资协议中可以引入分类(股权)表决机制，或者允许可转换优先股、可转换债券在某些重大事项上拥有表决权。

(6)控制投资进度。基金管理公司应该对被投资企业的融资需求进行科学评估，然后分阶段予以满足。未经基金管理公司允许，被投资企业不得从其他渠道获取新增融资。

(7)其他控制措施。在与被投资企业签订的有关协议中，基金管理公司应有权根据需要检查经营设施和财务账簿，及时获得财务报表和经营成果。未经基金管理公司允许，被投资企业不得出售主要资产、签订重大合同或兼并其他企业 为了防范基金管理公司可能出现操作风险和管理风险，必须建立两种机制：一是对良好业绩进行必要奖励的激励机制，例如允许基金管理公司参与分享投资利润;二是对经营活动进行直接控制的约束机制，例如对产业基金的投资方向、单一企业的最高投资金额进行限制。

(1)业绩奖励。首先，基金管理公司应该持有一定比例的产业基金份额，该份额可被用于偿付产业基金运作过程中发生的亏损，以实现基金持有人与基金管理人的利益捆绑和激励相容。其次，在产业基金的存续期内，基金管理公司可以按照实际运作基金总额的一定比例(如 1%一3%)提取管理费用，然后按照基金投资所获超基准利润的累进比例 (如1O%一20%)分享业绩奖励。

(2)经营约束。项目投资组合，有效降低单个项目风险，产业基金对单一企业的投资金额之和不得超过基金资产总值的一定比例(如20%);项目投资组合，有效降低单个项目风险。

第七章 社会效益分析

现阶段发起设立基金管理公司具有十分重要的现实意义，主要体现在以下几个方面：(1)有利于丰富新能源企业的融资渠道,可以解决新能源产业发展中所面临的资金不足问题;(2)有利于优化企业产权制度与内部治理结构,设立基金管理公司有助于鼓励和引导企业加强科学管理，建立现代企业制度，加强企业品牌战略和文化建设，引导资源和技术向优强企业、优势产品、优秀企业家集中，帮助企业发展壮大，从而推动优秀企业上市;(3)有利于推动新余市新能源产业发展，加快建设国家新能源科技城、努力建成赣西区域中心城市是市委市政府为新余市未来发展设立的既定目标，基金管理公司有助于培植大批具有上市前景的企业，提高企业在新能源行业的核心竞争力，对促进新余市新能源产业的快速健康发展具有重要意义;(4)有利于促进新余市资本市场较快发展，目前新余市已上市企业有新钢、赛维LDK、赣锋锂业，，基金管理公司以扶植企业上市为重要诉求，争取5年之内推动10家企业上市，促进新余市资本市场更加繁荣。

第八章 可行性分析结论

综合上面的分析可以看出，设立基金管理公司是参与新余市新能源市场，分享新能源产业发展成果的重要方式。基金管理公司面临着具有巨大的市场空间、广阔的发展前景，具有可观的盈利能力。新余城投公司联合利明泰共同发起设立基金管理公司，有利于各发起人扩大知名度、影响力和业务领域，并获得丰厚的投资回报。

新余城投公司是新余市政府直属国有独资企业，为新余城市基础设施建设、投资、运营和服务的大型企业集团，同时，利明泰具有雄厚的资金实力、扎实的金融领域管理经验和丰富的证券市场经验，两者完全具备组建基金管理公司的能力和实力。

第四篇：公司能源会议制度

公司节能减排会议制度

第一部分公司能源管理领导小组专题会议

1、会议周期

公司能源管理委员会专题会议每年两次

2、会议主持人

公司总经理

3、会议召集部门

公司能源管理办公室

4、与会人员

公司能源管理领导小组全体人员及领导小组认为有必要参加会议的其他相关人员。

5、会议内容

(1)总结节能大检查;

(2)通报节能检查结果;

(3)总结阶段性节能工作;

(4)部署今后一段时间内的主要节能工作;

(5)研究能源工作管理的动态、分析能源管理中存在的问题。

(6)其他。

第二部分会议调到例会

1、会议周期：每周一次，于周一九点进行。

2、主持人：公司经理

3、参会人员：各职能部门负责人及其他相关人员。

4、会议内容：

(1)总结一周的生产、环保、安全、节能等方面的情况。

(2)通报一周来的各项工作，开展及完成情况。

(3)研究解决各项工作中存在的问题。

(4)不知今后一周的各项工作。

第三部分会议纪律

1、公司能源专题会议由生安处通知。

2、公司调度例会按本制度安排的时间召开，不另行通知，若因特殊情况更改时间，有生安处临时通知。

3、各分厂根据实际安排自己的会议。

4、各班组要坚持每班不低于十分钟的会议，严格执行班前有安排、班中有检查、班后有总结的班组管理模式。

5、所有会议都要有详细记录，以备查。

6、公司的会议都要形成记要下发各相关部门。

7、公司的会议实行点名制度，点名不到者按以下办法考勤：

(1)迟到30分钟(不含)内者，按迟到考勤，迟到超过30分钟者按矿工考勤。

(2)中途离开会场须向会议主持人请假，未履行请假手续擅自离开在30分钟(不含)内考核10元，超过30分钟

按50元每次考核。

(3)未履行请假手续缺席者按旷工处理。

8、参加会议人员应是确实不能出席会议的应委托副职参加，若不能委托副职的则必须向公司经理办理会议请假手续，并按正规程序签批。会以请假以请假条为准。

9、负责为会议提供材料的部门，若因部门未按要求提供及时准确的材料，每项考核部门领导10元。

10、会议记录于会后第二天十二时前印制完毕，并报送收发室，若因故未能及时发出，每拖延8小时，考核责任部门负责人10元。

11、会议纪要中出现关键数据。事实错误，每处考核负责人10元。

第四部分开会地点

二楼会议室。

第五篇：2018电力公司发展策划部主任述职报告与2018电力能源科工作总结及2019年工作计划

2018电力公司发展策划部主任述职报告范文与2018电力能源科工作总结范文及2019年工作计划合集

2018电力公司发展策划部主任述职报告范文

各位领导，同志们：

XX年，在公司党委的正确领导和关心下，在兄弟部室单位的大力支持下，在部全体成员的积极配合和共同努力下，发展策划部以建设“一强三优”现代公司为目标，按照省公司工作要求，围绕本公司工作目标，认真贯彻科学发展观和精益化管理理念，制定完善了各项管理制度和办法，认真组织综合计划编制，科学开展电网规划，合理安排资金项目，及时开展经济活动分析等工作，顺利完成了各项任务，较好地履行了岗位职责，为公司的经营管理和快速发展做出了积极贡献。一年来的工作述职

一、围绕公司目标，积极开展各项工作

(一)电网规划及前期按照省公司加强投资效益管理的要求，调整了规划领导小组，并在规划领导小组中增加了技经组，加大了电网规划项目的经济效益分析。召开了公司电网规划工作座谈会，对“xxx”电网规划执行情况进行了总结，明确了加强效益分析的思路，安排部署了下一步重点工作。

2、结合邢南500kv变电站提前建设，落实投资效益原则,对XX—XX年电网规划进行了滚动修编。根据各项目负荷增长的实际情况，调整了项目的开工时序。

3、开展了“xx”电网规划编制和2020年电网发展远景规划调研工作, 对各县XX年计划投产的大用户建设情况进行了实地考察，依据调研结果对计划开工项目进行了逐一排序和优化，提出了XX年基

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4、开展城网规划纳入邢台市城市控制性详规工作，为今后的项目建设开展打下良好的基础。

5、编制完成了邢台电网规划评估报告，对电网运行效益、新建工程的投资效益进行了客观评价，为科学决策电网建设资金的投入时机、地点和规模奠定了基础。

6、做好电力市场分析，开展了煤矿、钢铁、玻璃、煤化工等产业代表用户用电特性调研工作，为电力预测积累了一手资料。

7、完善了可研审查制度，成立了由相关专业部门组成的审查小组，进一步明确了可研深度和要求，加大设计方案的优化比较。

8、按照省公司计划，我公司今年开展董村、大陆村2项220千伏输变电工程，和杨家营批4项新建、大石桥批(9新1扩)10项共计14项110千伏输变电工程前期工作，通过管理创新和积极努力，现已超额完成任务。

(二)综合计划管理按照年初公司工作会精神要求，认真落实好强化综合计划管理在整体工作中的龙头作用，一是将公司XX年主要业绩指标和经理工作报告中确定的重点工作逐项细化分解，分解到责任部门，编制下达了《XX年奋斗目标和重点工作计划》;同时编制完成了基层单位与公司签订的XX年业绩考核责任书，明确了基层单位生产经营目标;三是按照计划，分解下达各部室的月度管理工作计划，并进行月度检查、督导和通报。

2、根据省公司要求，按照综合计划统一编制上报的原则，组织相关部室对XX年各项计划和专项报告进行了编制，按时完成了上报。

3、受金融危机影响，从9月份开始，售电量出现明显下滑趋势，为把握好公司经营形势，每周进行日电量和主要钢铁用户负荷分析， 第 2 页 共 2 页 随时掌握日电量和主要钢铁用户负荷变化情况。

4、按照省公司统一部署，认真开展电力市场专题调研，撰写调研报告上报省公司。编制上报了XX年主要生产经营指标框架建议计划和正式建议计划。

5、按照省公司统一部署，组织开展了自备电厂安全检查工作，针对存在问题提出了整改措施，并撰写分析报告上报省公司。