国外epc总承包模式

第一篇：国外epc总承包模式

EPC工程总承包模式

工程总承包EPC( Engineering Procurement and Construction)建设模式，指业主将项目的全部或部分委托由EPC全功能工程公司进行项目建设的模式。所谓EPC全功能的工程公司，通常具备如下功能：

项目管理(Management) +

设计(Engineering) +

采购(Procurement) +

施工管理(Construction) +

技术服务(Service) EPC项目一般具有投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，同时，业主要求合同总价和建设工期固定。城市轨道机电系统建设工程具有EPC建设模式的典型特征，国外同类型项目上已开始广泛地采用工程总承包EPC模式进行建设，并取得了积极的经济和社会效益。

EPC工程总承包，与传统的建设模式相比具有如下的优点：

·有利于整体解决方案的优化，节省投资

·优化管理，避免了设计、采购、施工、调试间相互脱节、相互制约的现象

·项目全过程进度、费用和质量的有效的控制

·合理交叉、动态连续、缩短建设周期

·减少业主的接口和协调的工作，降低了项目的建设风险

·有利于国产化工作，以及相关的后续备品备件、售后服务等工作

·业主方始终面对总承包商，使商务模式变得更简单

·有助于让业主将主要精力投入到资金筹措及安排、市场和网络规划、营运和准备上来

EPC工程总承包建设模式，对总承包商的综合能力有多方的要求，主要体现下以下四个方面：

·技术整合能力

·市场资源整合

·管理整合能力

·风险承受能力

所谓“EPC”模式，就是设计、采购、施工一条龙，全部由一家企业总承包。目前，这种国际流行的项目管理方式正显露出无法比拟的优越性。如投资省，甲方可以从工程具体工作中超脱出来。但对总承包方来说，却意味着繁杂的工作和巨大的责任，对上要接受业主、监理的监督管理，对下要为众多分包商创造良好的施工作业环境，试想从工程开始到最后试运行半年，期间该有多少意外和难题。为处理好周边关系，总承包商和业主一起，多次到现场协调，并及时向当地政府汇报，消除阻扰施工的因素，使施工得以顺利进行。由于电力市场供需的变化，设备到货成为制约施工进度的主要因素，为此，总承包商做了大量的协调工作，一方面敦促协调设备厂家按合同要求及时交货;另一方面与业主进行协调，根据电力市场情况，及时向设备厂家注入设备款，保证工程设备到货及时。众多分包商也是工程建设过程中协调管理的重点，多点作业、多专业穿插、多层面立体交叉、紧凑布局、场地狭小给施工组织、指挥、协调提出了新课题，为此，加大协调力度，建立畅通的信息沟通渠道，掌握施工情况，及时了解各分包商在施工过程中的需求和存在的问题，组织设计、施工、业主、监理、材料、设备等相关人员共同研究，采取调剂、调整等协调手段来解决问题，以达到作业面充分利用有限的场地和空间，合理使用有限资源，积极调动人的主观能动性，使工程建设始终处在紧张有序、连续作业、松弛有度的可控状态。

EPC总承包工程管理模式浅析

国际性的大型工程公司、工程管理公司、咨询公司，已经瞄准了中国这个巨大的市场。国内的建筑行业是否也应该在参与激烈竞争的同时，站立一旁，潜心审视这种形势下即将带给我们的冲击和变革。

国内目前工程项目管理模式的主流仍然是业主自行管理，例如万达集团在长沙、南昌等城市的沃尔玛大型超市项目，均由业主成立工程指挥部负责整个项目的实施和管理。但是，也已经有不少以EPC总承包管理模式出现的项目，尤其是中外合资的大型项目，如中海油与壳牌合作的南海石化项目，其中的几个总承包商大部分是EPC承包商。这种EPC的项目管理模式，有其显著的优点，同时也是国内大型建设集团与国际接轨的有效方式。

EPC总承包，英文全称为Engineering/Procurement/Construction Contractor，是指总承包单位按照合同约定，一体承担工程项目的设计、采购、施工工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方式。其优势相当明显。

首先，它把E(设计)、P(采购)、C(施工)三者结合在一起，使整个项目在一个统一的框架下展开整体运作，目标一致、行动一致。统一运作可以有效的解决设计与施工的衔接问题、减少采购与施工之间的中间环节，也可以使施工中方案的实用性、技术性、安全性三者之间的矛盾更加迅速和顺利的解决。总承包商实际上发挥整合和协调的作用，各部门相互配合，能够使工作效率显著提高。

其次从经济上说，造价的降低设计应起到至关重要的作用，从设计出发降低预算也是工程费用降低的根本途径。设计与施工顺利的配合可以起到让工程在质量和造价上取得双赢的效果，另外，设计与采购之间经常性的交流能够使项目部在市场的大环境中应变的更加自如，也能够避免采购中一些不必要的失误。

还有就是工程中业主的项目运作费用和承担的风险都降低了，而且业主、EPC承包商、监理或管理公司之间各方职能、责任、权利、义务界定分明，有利于工程的顺利进行。

可以看出，尽管EPC项目优势明显，但是它对我们的建筑企业即项目承包商的能力要求也是非常高的，它是企业项目管理能力、工程技术人才、融资能力的综合体现。

不论是何种形式的项目管理，其目的都是最大限度的保证工程的工期、造价和质量。对于EPC总承包项目，如何把EPC三者有效的结合起来，使其能够发挥相互配合推动项目的作用，是关键所在，同时，EPC承包商必然面对内部、外部的整合协调问题，怎么样处理好这些问题，都对整个项目的实施有着重要影响。下面我从三个方面谈一下自己对EPC项目管理的感受和想法。

一、项目的前期准备

对每一个项目而言，前期准备工作都需要有逢山开山，遇水搭桥的勇气和决心，对于EPC项目，这更是重中之重。

在合同谈判时，由于为EPC承包商在项目中承担的风险和责任更大了，就需要更加注意合同的各项条款，尤其是细节上的规定，如业主、监理和管理公司各方权责的明确，在遇到问题时各方的处理时限，给工程带来影响后带来损失的分担。

同时，在这个阶段里，项目部的磨合也显得尤为重要，各部门应形成完善的沟通机制。设计是EPC项目总承包商担负的责任和重大风险之一，但对一般的建设项目来说，设计部门有其特殊性，若是由设计单位牵头组织的项目，融合方面有明显优势。若由施工单位牵头的项目，必须在项目初期就在项目部内建立起休戚与共、目标一致的概念。从一些经验来看，仅仅建立设计部门和设有常驻代表是远远不够的，各专业的设计师都应该和项目紧密相连，能够融入到整个项目中来，与项目专业工程师、采购部门等有着不间断的沟通，使三者联合真正显示出优势来。

目标一致这个概念从项目开始就应该被贯彻下来，它是把E、P、C三者联系起来的纽带。我认为在非设计单位牵头组织项目的情况下，应与设计建立牢固的合同关系，设立奖金制度。

二、合同管理的重要性

合同是我们做项目的依据，也是保护我们利益的武器。曾经听过一句玩笑话：“要抱着打官司的心态订合同”，虽然有些夸张，但合同牵扯双方的利益，对各方的行为都产生约束力，我们怎么能不认真对待呢。

EPC项目牵扯面较广，合同管理部门无论是在对内对外的沟通中都应扮演重要角色。对外来说，合同部是对外沟通的桥梁，在这一点上，我认为合同部应该具备一定的张力，在合同框架下配合项目经理提出一些合理的要求，解决在工程进行过程中非技术性的矛盾，以保证工程在不同形势下仍能构正常顺利的运作。

索赔工作也很重要，直接牵动各方利益，这就要求合同管理部门对合同的熟悉程度又很高的水准，同时要求其对工程进展状况有一定的了解，与专业工程师和采购等各个部门的沟通都快速且顺畅。各分包单位，以及我们与其它承包商之间的工作界面，材料采购界面也应由合同部来明确，并及时的向各部门传达。项目部的其他工作人员也应该对合同有所了解，并主动配合合同部的工作。 合同管理部门逐渐在向着聚集精英人才的富于责任感和沟通能力的部门这个方向发展。

三、在EPC项目管理中体现张力

在EPC项目中，把几个部门用1+1的模式简单的叠加在一起是很难让项目部在运作过程中达到预期效果的;考虑到管理成本，大规模扩大项目管理队伍也并不可取，这就要求项目部里的每个部门，每一个人都具备一定的张力。张力的概念大家一定都很清楚，以水为例，在不溢出容器的前提下，它所体现出向外扩张凸出的力。整个管理团队也是一样，在权责明确的前提下，具备一定的沟通、协调能力，并以此为基础，相互配合，以使EPC项目管理达到整合、协调的效果。

总的来说，目标一致、权责分明、具备张力这三点我认为应在EPC项目管理团队中应贯彻始终，总承包商的整合、协调、沟通能力也被凸显了出来。如何更好的发挥EPC的优势，如何处理好内外部存在的问题，值得我们今后不断的总结研究。

EPC总承包模式，即由工程总承包商按照合同要求，对工程的设计、采办、施工进行总承包的模式，国际上俗称“交钥匙工程”。它的优势是通过总承包商的有效组织，对工程建设的全过程实施标准化的控制管理和统一的工作程序，最大程度地整合各类资源，达到缩短工期、降低投资、节约成本、保证质量的目的。

第二篇：EPC总承包模式下的造价控制

摘要：本文立足于当今建设行业整体情况，详细阐述EPC总承包模式相较于传统承包模式的诸多优势以及EPC模式下各个建设阶段对于工程造价管控的内容要点。

关键词：工程总承包;EPC 模式;造价控制

近年来，EPC总承包模式被业内诸多学者反复提起，那么EPC模式究竟是什么含义，在这样的模式下，对于这个项目建设最重要的造价控制环节又会提供怎样的环境和影响呢?本文将围绕EPC总承包模式下的造价控制这一核心，及其衍生出的一系列问题，阐述一二，浅表拙见，以期与各位读者交换看法，如有不足，敬请斧正。

EPC总承包模式是在当今发达国家内普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中，特别是大型市政建设工程中积极倡导、推广的一种承包模式。字面意义来说，EPC意指与业主单位委托，对项目的设计、材料设备采购、工程施工三个方面统一由一家单位承包完成。但在实际运用和操作中，全过程的包干中不仅包括以上三方面的工作，更涵盖了整个项目建设工程全部内容的总体策划以及工程建设实施的组织管理和具体工作、专业设备、材料的选用以及施工中设备的安装、试车实验、技术培训等全部内容。随着国内经济和建设领域的不断发展，建设工程规模化、系统化、专业化的结构逐渐形成，而总承包模式正是结构转变的产物。相较于传统的发包形式，EPC模式在实际运用中的优势显而易见，主要归纳为以下几点： (一) EPC模式下业主通过一次发包解决了项目全部设计工作和工程的实施、材料设施装备的采购、检验试验，甚至于业主在工程实施过程中的合同管理都由承包商承担，因此极大地减少了对于项目的管理的工作量。与此同时，建设期间业主承担的项目风险很大程度上转移到EPC承包商,项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。

(二) 该模式能够有效克服以往设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，整合项目资源，实现各阶段无缝连接，从项目整体上提高项目的经济性。由于项目多阶段工作均由同一承包商组织实施，既可以充分发挥设计和施工的优势，促进设计与施工的早期结合，又能够加快工程进度，同时便于进度控制和投资控制，促进项目的统一管理。有效地实现建设项目的整体化，促使进度、成本和质量控制能够更好的符合建设工程承包合同约定，尽可能的达到理想化的效果，确保获得预期投资效益。

(三) 传统发包模式中，施工过程中的签证变更往往成为业主单位与承包商的冲突与矛盾点，复杂的项目中，如何准确的划分责任的归属，并没有万全之策，而总承包模式下，采取全面负责和统一协调，建设项目工程范围和责任界限清晰，不仅有利于追究工程过程中量和价的责任归属，而且还可以明确质量主责和确定工程质量责任的承担人，避免扯皮现象的发生。

(四)总承包模式独有的一体施工能够有效省去中间环节，只需要通过严格控制网络关键节点，就可以确保整个项目的质量和进度，同时促进设计、采购、施工人员之间的协调及沟通，能够很好的克服各阶段进行中相互制约和脱节的矛盾，避免采购有误，尽量减少不必要的浪费或返工，提高效率，节省工期。达到有效控制工程建设总成本的目的，提高企业经济效益，保证项目的有序进行，从而最终达到项目预期完成效果。

工程造价确定与控制始终是建设工程的核心问题，二者存在相互依存、相互制约的辨证关系。工程造价的确定是工程造价控制的前提基础，而造价的控制贯穿于工程造价确定的全过程。反过来讲，确定造价又是控制造价的最终目的，造价的确定过程也就是造价的控制过程。通过对项目各个阶段进行的逐项控制，层层控制，最终确定合理的工程造价，高效的使用建设资金，平衡有关各方的经济利益，以达到维护最终投资收益的目的。因此，在造价控制的各个阶段，深入探讨工程造价的合理确定与有效控制具有十分重要的意义。 1.项目前期策划阶段

业主在项目前期策划的重点是投资控制。决策阶段的工程造价控制对建筑工程全过程起着纵览全局的决定性作用，投资估算决定着项目的一次费用，其准确性不仅能影响到建设前期的投资决策、工程的建设规模、建筑性能和标准，还会影响到后续设计概算、施工图预算以及竣工结算的合理性。为了更好的控制前期阶段的造价，首先须确定项目目标，进行系统设计、计划进、分解，对项目环境进行充分研究、调查和对目标进行充分优化，正确选择整体最优目标。对达到项目目标所需要的要素构成、获取渠道以及这些要素的优化组合进行分析。以此为基础，依据资源计划、资源单价、项目数据库以及对时间的估计完成项目估算。对项目进行初步投资概算，严格把好项目投资关，为项目后续阶段造价控制打下良好基础。 2.招投标阶段

由于EPC总承包模式下的承包商要按照合同约定承担工程设计、采购、施工、试运行服务等全过程管理，并对承包工程设计、质量、安全、工期、造价等全权负责，使得业主选择承包商的难度加大，因此招投标阶段的造价控制，在EPC总承包的条件下显得更加重要。

首先从专业性的角度出发，EPC总承包商必须同时具备相应的设计和施工资质。其理由是：实行资质管理，是我国建筑法的强制性规定，应该严格执行，EPC总承包活动既然同时包括设计活动及施工活动，那么，EPC总承包商自然就应依法具备这两个方面的相应资质。

其次，EPC总承包项目中，业主在招投标阶段对项目并没有具体的认识，仅仅是了解一些大体的概念、形式、技术要求和标准等原则性的内容，相对于传统模式， EPC总承包合同中的签订施工合同时并没有相应的设计图纸和规范，取而代之的是以业主的各项要求来确定了EPC总承包项目的标准。因此，在EPC总承包模式下的签订合同阶段需要注意以下几点内容：

a. 总承包商需要全面、充分的理解所承包项目建设意图，并依据业主提出的设计准则、项目功能等的基本要求，承包前勘测考察现场情况的基本数据资料来完成设计任务。待业主批准认可设计任务后，总承包商依据任务要求确定相应工程项目实施细则，编制施工计划及方案进而完成整个工程项目。

b. EPC总承包的特点决定了业主经常采用固定总价合同的承包形式。由于承包具体内容的宽泛性，易导致后期产生纠纷的情况发生，为此发承包双方需对项目功能要求进行详细规定并以此作为判定合同价款能否调整的参照依据，采用先概括后具体的方式，明确工程项目进入竣工验收阶段时所达到的相应要求和功能，包括确定项目范围、工程质量以及要求承包人提供的材料、设备等。以减少由于业主对项目的修改批复造成承包商合同价款变化的影响。 c. 同时，在拟定大型工程项目的总承包合同条款时，要特别注意完善承发包双方的履约担保措施、设定承包商的履约保证、出具预付款和进度款保函;也应设定发包商即业主的支付保函条款。注重要求承包商的同业担保，即承包商在提供各种保证、保函的同时，还应设定具有相同资质、相同履约能力的承包商作为出现违约情况下承包方合同被解除时随时可替代的备选的承包商。同业担保实质上就是预先设定替代履行人，在发生解约的情况下，替代履行人代为履行被解约的承包商没有完成的工程承包任务。同业担保人一般由投标入围的未中标人承诺设定，以确保建设项目按合同约定的期限和质量要求顺利完工。 3.项目设计阶段

工程造价管理与控制是整个项目建设过程中的重要环节，实施有效的工程造价管理应遵循以设计为重点的造价控制原则，将设计阶段的造价控制摆在重中之重的位置，结合实际情况，有以下几点建议: (1)实行工程设计招标和设计方案竞选

优化设计方案是控制工程造价的重点。除工艺专业要优化工艺流程和装置布置等方案外，其他专业都需进行本专业的优化设计。在EPC总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但实际上总承包商并不一定要亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，总承包商则可以采取专业分包的方式将根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备采购(制造)、施工及安装等其余工作分包给具有丰富的专业经验的分包队伍完成。其中设计单位也同样必须参与市场竞争，通过招标或方案竞选，过程透明，可以避免设计市场垄断及暗箱操作，又能在竞争中确定更优的方案，为项目的实施打下良好基础。 (2)充分做好采用限额设计的可行性研究工作

通过技术方案的优化与比选，结合投资限额的要求，在确定投资决策后，把项目经济评价作为项目可行性研究的核心。在保证工程功能前提下，按照批准的设计任务书及投资估算来控制初步设计，按照批准的初步设计概算控制施工图设计。设计单位对其方案要尽量优化，优秀的设计方案应正确处理好技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，在满足工程设计技术要求的前提下，最大幅度地节约投资、降低工程造价，节约建设成本，提出既满足技术先进的要求有能结合经济合理的条件的设计方案。从而提高设计质量，减少设计变更，缩短设计周期，使工程建设的经济效益最大化。 (3)运用价值工程优化设计

根据国外经验，在设计阶段运用价值工程最多可以降低造价约40%。这就要求设计单位在每个设计阶段，每个专业均能以提高项目经济效益为目标，基于功能和成本两个角度综合考虑和评价，使二者协调起来，促进老方法改进及新技术的开发为核心进行设计，使功能细化，把不必要的去掉，对造价高的部分重点控制，从而最终达到使用最小的消耗获取最大的效益，满足业主的需求，实现建设项目经济效益，社会效益和环境利益的最佳结合。 4.项目施工阶段

(1)在EPC合同明确工程变更权限幅度

施工阶段的变更可能是由于现场情况的变化，另一种情况则是施工单位根据实际情况进行的合理设计优化，是大多承包方节约成本、谋取利润的主要方法之一，但是为了保护委托方的利益，在合同中应该对设计优化工程量规定一个合理的幅度，行业一般规定设计优化工程量不能超过10%，在此范围内可以接受，超过此范围，则超出部分应在合同总价中予以扣除。目的在于让承包商在投标时就充分体现设计优化，而不是在中标后施工阶段才体现，同时也是为承包商在施工中再次进行设计优化提供了一定空间，提高承包商工作的积极性。 (2)严格控制工程过程计量

作为造价管理控制人员，要坚持以工程合同为依据，独立平行测算为基础，结合计量核实，在保证工程质量的前提下进行工程量审核。首先掌握工程项目具体的承包范围、工程技术手段和计量方法，以施工图实算工程量为依据明确工程控制总量。经常深入施工现场，动态掌握工程进度和质量执行情况，尽快收集有关技术资料，了解当地施工环境材料市场价格，对当地物价水平进行调研。对材料的尺寸规格，设备的型号数量进行现场实测实量，采用相应的过程计量方法复核已完成的实物工程量，并依此做好措施费用的阶段性所占比例。再次是根据合同要求以及工程具体情况进行额外的工程量计量和复核。最终完成对月度工程量和阶段工程量的计量审核与分析工作，并提供给业主。

5、竣工结算阶段

业主在施工阶段的造价控制，主要是工程过程中的计量审核签证，重点则是竣工验收。为保证工程建设合同得到切实履行，凡工程施工相关签证手续不全或质量不合格的工程项目，不予竣工结算。严格把控工程设计变更项目的计量签证，做好复核工作，同时要着眼项目建设全过程，统筹整个项目施工情况，以双方约定的最低性能标准条款和竣工后检验条款以更加量化的标准来计算工程的最终实际价格。 以某大型市政工程竣工结算为例，在造价控制中易产生的问题及改进方法：

(1) 产生的问题 A、结算审核期长

这是大型市政项目结算审核的通病。各咨询公司自第一批项目接收资料始，至审核稿报送财政、审计部门止，审核期接近一年半时间。

B、 结算书报送资料几易其稿，文件格式、分部分项设置、资料完善需多次调整统一。财政部门要求，审计部门要求，不同单位采用格式不同，来自不同省市的设计、监理、施工队伍等业务习惯也不尽相同，造成首批项目结算书格式和内容根据各部门要求重新逐项统筹和调整。

C、工程完竣后，业主项目经理部、监理工程师、施工单位的熟悉项目各方面情况的具体人员纷纷转入其它新项目，给汇合编审结算带来沟通和协调困难。

D、 受专业资质和专业技能影响，业主项目经理部人员和监理工程师大部分熟悉工程技术和施工管理，而缺少造价管理方面的专业人才，造成一些现场签证、索赔的原始证明资料不够详尽和专业，范围界定不够准确和规范。

E、 整个工程施工期一般工期需2年左右时间，加上结算需近3-4年时间，造成当时现场的施工细节在结算阶段大部分已无法准确记忆，特别是一些具体数量、实施准确部位等，增加了审核难度。

F、 项目实施中的设计变更、现场签证经常发生，但一些变更和签证项目的具体实施的时间结点记录和鉴别不清，造成结算报送内容中的材料信息价格取定不能与施工实施期相对应，签证、索赔文字资料相配合的影像资料偏少，特别是一些隐蔽工程项目更少，片面的影像资料更容易引起误解，为审核的依据确定带来困难。

G、 一些新工艺的现场记录、观摩、研究资料不够详尽，导致生项定额编制和审核资料无从考究，人工、材料、设备使用和消耗的指标判别难度加大。

H、 施工工艺和部位的交叉、协作、工序衔接等涉及总、分包之间的经济关系的界定缺少当时的准确分割和鉴定，造成结算期间几方争议较大。如配套还填费用，脚手架搭拆费用等。 I、 一些个别施工单位利用上述漏洞，在编制结算报送资料时有意无意地增大结算报送价值，具体表现为： ①增加或高估暂设工程实物数量; ②高套定额选项;

③重复套用定额已包含的工序; ④不考虑投标降价水平;

⑤利用隐蔽工程部位无法查对，增大图纸永久工程量; ⑥利用重复计量，增加现场实际施工工程量; ⑦利用签证理由，增加合同内应包括的措施内容;

⑧利用合同期、实施期和结算期的时间差，提高材料信息价格和市场价格等等。 (2) 改进方法

针对以上问题，提出如下几个方面的工作改进方法：

1)树立以项目经济控制为中心，明确项目管理过程中的责权利、实现项目管理和经济挂钩，在过程中控制，应在项目前期阶段就重视各项费用的学习、研究、分析、分解，结合概算批复情况，将各项经济指标逐一分解列明，组织和针对项目部各个管理人员的学习、培训，发挥项目经理部的综合管理作用，做好上传下达、确定其各项经济指标，同时给予充分的权利和一定的奖惩利益。其它相关部门应该在这一主线前提下，发挥配合协作的作用，一切为项目服务。 2)项目管理过程中采用联合办公会的形式进行工作沟通，必须减少多头指挥、多系统指挥，扰乱了项目具体责任人的思路。 3)大力推广分部位进行及时结算，可以解决工程全部完竣才开始进行总体结算中的诸多弊病。

4)贯彻全员经济控制的意识。经济控制是全员、全方位的经济活动，不单单是某项目、某部门、某人的责任。根据批复概算的分析分解指标，详细考核责任部门的盈亏情况和控制情况是必须建立的一种核算机制。 5)加强对政府行政法规、计价规范、招投标文件、合同文件、补充合同、技术规范等技术经济文件的学习和研究并不断交流，真正使经济管理工作中的具体事件处理和决策意见有章可循、有据可查。 6)充分利用现代化信息平台系统进行基础资料的整存和处理，图纸、照片、摄像、实时监控录像的重要部分、文字往来文件等均应制作成电子媒介文档，设置局域网存档平台，达到资料共享。与各方的往来文件的审批严格按程序执行并建立保存、发放详细档案。每期会议纪要设置经济问题处理深入程序，不能以纪要代决议，应在后一步落实补充图纸、报送实施方案、出具签证报告和审批程序。施工过程中应分阶段及时进行整理、补充和完善。

7)在项目设计阶段和现场设计变更环节上加大关注力度，调集技术、经济、规划、设计的各方人员适时介入，进行以技术为主、经济为辅的综合评审，同时充分考虑拆迁因素、社会影响、综合效益、安全隐患等因素进行综合决策。

8)在招标阶段的合同文件和功能要求描述尽量详尽、并理顺整体思路，严谨条款，避免模棱两可、莫衷一是。

9) EPC工程承包合同的宗旨之一是平等互利又存在风险共担，因此，合同执行过程中的意外变化也应该设立公平分担风险的明确条款，以减少合同执行过程中的若干扯皮推托。

10)严格执行建设部、财政部和建设地建委有关工程造价控制规定和办法，在结算工作中建立和贯彻法律法规意识，以法规为准绳，严格掌握项目结算报送时间、审核时间、审定时间，严格执行责任分工，依法分清责任主体并设立按责任划分的经济奖惩机制，以解决结算期无限延长的现象。

11)结算工作必须树立局面控制理念，一条线要分阶段、分步骤完成，不能形成全部完工后的整体积压。同时在结算过程中要在基础数据整理、分析、测定中与财务决算密切挂钩并相互联结，避免二次重复劳作。

需强调的是，EPC项目造价监控工作是在项目法人领导与组织下进行的，并不改变建设单位对项目工程的决策定义，也不改变建设单位在整个建设周期内的主导地位。

EPC模式是一种建设项目组织实施的新模式，承包商可以充分发挥自己的技术和管理优势，追求最大经济效益;而业主能够提高项目管理的效率、节约管理精力，得到最优的项目最终价格，并使工期具有更大程度的确定性。此外，EPC总承包模式在实际应用仍存在一些不足，如何合理、高效的运用EPC模式，使各方利益最大化，达到发承包双方的“双赢”，对于从业者来说还需要在实践中进一步研究探讨和不断完善。

参考文献：

【1】 柯技. 国际EPC总承包工程项目供应商管理模式研究--以BW公司为例.2014. 【2】 郑兵. EPC总承包模式的造价管理. 大众科技2008.2 【3】 刘智. 工程造价管理内容浅析. 黑龙江科技信息.2011.6

【4】 王晖. 实施工程总承包(EPC)如何控制项目总造价. 建筑设计管理.2008.6

第三篇：EPC总承包模式下造价的确定与控制

摘要：随着社会经济的飞速发展，建设项目逐渐向着系统化、规模化、专业化趋势发展，同时也对参建的各方带来了更为严峻的考验。EPC总承包模式作为一种新的与国际接轨的承包模式，越来越受到建设单位的青睐，在我国一些市政基础设施建设、政府公共建筑建设、安居工程中已逐渐被大量采用。

关键词：EPC总承包模式;建设项目;造价管理 1 EPC总承包模式的概念与优缺点

EPC总承包属于当下最为先进的承包方式，它可以完成对工程建设、设计以及原材料采购的统一管控，使整个工程可以合理有序的进行，实现对工程施工效率、施工质量和施工成本的有效管控。并且在该形式下的施工合同不仅关系简单明了，并且更为的合理科学，确保整个施工过程的规范性和合理性，实现对整个施工过程的全面协调和管控。但是当下的市场经济形势是不断变化的，所以对于工程投资的控制有着较大的难度。这也导致EPC总承包有一定的风险存在，因此必须将其有效落实到整个工程造价的过程之中，确保总承包商的经济利益。除此以外，在整个工程建设之中，总承包商的作用和地位都是非常重要的，在采用EPC总承包模式时，总承包商必需确保其自身具有良好的风险防治能力和承包能力，以免影响整个工程的顺利开展。

2 EPC总承包模式下造价的确定与控制 2.1 EPC承包模式下决策阶段造价管理

投资估算能够为工程造价的估算和管控提供有效指引，在决策阶段就要完成该项工作。项目建议书以及可行性分析都需要建立在投资估算的基础之上，所以投资估算的准确度非常重要，同时投资估算还会影响设计概算、工程预算以及资金筹措方案等等制定，因此，必须保证其准确度。在这个时期，要做好对项目要求及功能的分析和研究，以此为依据编制项目定义，完成投资估算的编制，同时还需要在此基础上对投资估算的误差率进行有效的控制，将其控制在规定要求以内。

2.2 EPC承包模式下设计阶段造价管理 2.2.1优选设计方案

在市场竞争的敦促下，可以有效避免垄断现象，促进整个行业设计水平的提高。设计单位的选择也需要以性价比最高为原则，选择各方面都占据优势的设计方案。也能够使用招标的形式，来进一步促进设计质量及效率的提高，为EPC总承包的谋取更多的利益。

2.2.2增加限额指标

增加限额指标能够为设计管控提供有效帮助。我国现阶段的工程造价限额体系：估算>概算>施工图预算，其总承包价要小于既定的的概算指标。并且，这些需要以确保工程质量为前提，完成对相关的批复和成本估算的分析和研究，编制出合理科学的工程图纸，确保指标的经济性。

2.3项目采购阶段

2.3.1选择合适的供应商。在采购管理工作中，最为重要的就是选择合适的供应商，如果仅选择一家供应商来进行相关施工材料和设备的询价，这会大大提高采购的风险，并且还不利于对材料成本的有效管控。所以在实际的采购工作中，需要通过多家比较的方式来确定最终的供应商，尽可能降低工程的成本，提高工程的经济效益。如果供应商具备长期合作的可能性，可以与供应商构建战略伙伴关系。贯彻“利益共享、风险共担”的合作原则，实现两者在交易中的双赢，采购单位可以用相对较低的价格获取高质量的施工材料，而供应商可以获得长期的大型订单，确保企业的健康发展。

2.3.2做好对供应商的绩效考核工作。通过绩效管理工作可以有效评价供应商在交易过程中的行为，对其进行客观科学的评价。根据具体的评价考核结果来决定对供应商的交易计划，以实现对供应商的有效管控。这样就可以使供应商在交易中规范自己的行为，充分遵循相关的贸易合同，及时为采购单位提供相应的材料及设备，以免影响生产或者施工的进度和质量。

2.3.3对采购和储运过程的风险进行有效的管控。在整个工程投资中，设备和材料的费用占据着很大的比例，所以如果供货商不能及时将所需材料和设备运送到施工现场或者材料和设备的存在质量问题，必然会导致工程进度的失控。在采购招标工作中，需要对供货商的履约能力进行合理有效的分析和评价，把材料设备的运输过程设置为强制保险，如果供应商出现违约行为，必须按约赔偿，以降低运输风险。

2.3.4构建采购管理全流程成本的体系。虽然材料设备价格的降低，可以降低施工的成本，但是如果供货商可以提供优质的服务和确保供货的及时以及货物的质量，同样也可以降低工程的施工成本。采购成本包括了多个方面的内容，比如采购的成本、仓储的成本以及管理的成本等等。所以必须构建全流程成本的管控体系，只有这样才能实现对总采购成本的全面管控，有效降低施工的成本。 2.4施工阶段造价管理

有很多因素都会影响EPC总承包工业项目的运行，因此在实际运行中，必须选择科学合理的管控方法，制定详细的工作流程和相应的施工计划，实现对整个工程造价的有效管控，尽可能降低工程的成本。通常来说在工程开始之前就需要做好定额管理材料的编制、管理责任书的签订以及图纸会审等工作，确保工程合同的有效落实，保证核算和结算工作的合理性和准确性，当目标出现偏差时，需要及时对其进行分析和处理，确保目标方案的顺利落实;并且当项目建设完成后，要按照施工的要求完成工程的结算工作，合理考虑工程的变更索赔，以促进自身经济利益的提高，完成对工程造价的有效管控。在具体的成本控制工作中，要根据合同的结算情况来开展内部分包结算工作，对工程变更项目进行严格的审查，按照合同规定将项目管理费分摊给相关的部门。除此以外，还需要做好成本核算报告的编制工作，对目标成本和实际成本进行全面科学的分析，确保工程造价管控工作的顺利开展。

2.5竣工结算

竣工结算是工程结算阶段非常重要的一个环节。施工合同是工程结算和竣工结算的依据，在保证工程质量的前提下，对整个施工记录进行分析和总结，从而完成对工程总成本的计算和统计，确保结算结果的真实准确。

结束语

EPC总承包项目费用控制是一项系统工程，必须坚持费用控制的原则，从项目的关键步骤、各个环节入手，针不同环节的特点，采取针对性措施和制定相应的管理制度，才能实现EPC总承包项目的费用控制目标，从而为总承包商的持续发展提供坚实的基础。

参考文献

[1]蔡爱玲.EPC总承包项目造价控制与管理[J].经营管理者，2014，28：313. [2]王勇.浅论推行EPC总承包存在的问题与对策[J].建筑经济，2009，03：

第四篇：建设工程EPC总承包模式及其相关法律问题

文/ 任诚宇

EPC总承包模式是指，建设单位作为业主将建设工程发包给总承包单位，由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购、施工，并对所承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式。

EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》积极倡导、推广的一种承包模式。这种承包模式已经开始在包括房地产开发、大型市政基础设施建设等在内的国内建筑市场中被采用。作为一种全新的建设工程承包模式，在保持与传统建设工程承包模式相似的部分法律特征之同时，亦存在诸多完全不同的个性法律特征。探究、了解、解答这一承包模式及其相关法律问题，对于这一模式的顺利推广、应用，促进基于这一模式下的市场交易，在实践层面不无裨益!

一、EPC总承包模式的渊源及特征

“EPC”是“设计、采购、施工”的三个英文单词第一个英文字母的缩写。这一模式的规范运作程序源于国际咨询工程师联合会(FIDIC)1995年出版的《设计—建造总承包与交钥匙工程合同条件》，1999年出版的《设计、采购和施工合同条件》以及《生产设备和设计-施工合同条件》等国际工程承包普遍使用的合同范本。

在工程建设承包尤其是国际工程承包实践中，随着包括建筑技术在内的科学技术的迅猛发展、建筑业主对建设工程的功能要求的日益多样化，建设工程的规模越来越大，复杂程度也越来越高。原来在建筑市场通用的单一“设计-采购-施工”各个环节分离的工程建设传统承包模式，由于存在工程进度衔接不畅、工程质量、责任难以划分等问题，已经越来越不适应形势发展的需要。以由一个总承包商对整个工程设计、建设过程、工程质量、工程造价负责的EPC总承包模式应运而生。

EPC总承包模式的基本特征是通过与传统的“设计-采购-施工”各个环节相分离的建设工程承包模式(以下简称“传统承包模式”)的比较，并通过这种比较优势体现出来的。EPC总承包模式较传统承包模式而言，具有以下三个方面基本优势：

(一)强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。

(二)有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。

(三)建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。 基于EPC总承包模式较传统的建设工程承包模式所具有的前述基本优势，其基本特征可以总结为：

(一)在EPC总承包模式下，发包人(业主)不应该过于严格地控制总承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。譬如，发包人(业主)不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。发包人(业主)需要做的是了解工程进度、了解工程质量是否达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。

(二)发包人(业主)对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。(1)、所谓过程控制模式是指，发包人(业主)聘请监理工程师监督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节，并签发支付证书。发包人(业主)通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。FIDIC编制的《生产设备和设计—施工合同条件(1999年第一版)》即是采用该种模式。(2)、所谓事后监督模式是指，发包人(业主)一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。FIDIC编制的《设计、采购、施工合同条件(1999年第一版)》即是采用该种模式。

(三)EPC总承包项目的总承包人对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。也即，总承包人是EPC总承包项目的第一责任人。在传统的承包模式下，建设单位即发包人(业主)则是建设工程质量的第一责任人。譬如，在传统承包模式下的由于设计而产生的履约问题，由于初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人(业主)认可并办理报建手续，所以，只要承包商的施工符合施工图要求，最终合同约定不能实现的责任要由建设单位即发包人(业主)承担。但在EPC总承包模式下，由于初步设计及施工图设计均由总承包商负责完成，所以，即使初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人(业主)认可并办理报建手续，但建设单位即发包人(业主)仍不对最终合同约定不能实现的结果承担责任。FIDIC1999年EPC合同条件规定，“无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任”。这一规定表明，业主批准设计文件并不解除总承包商的设计责任。与之相对应的是，EPC总承包商须对建设工程承担严格的设计责任。EPC总承包合同一般规定，“发包人(业主)向总承包人提供的任何数据或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。除合同另有约定外，总承包人应该对业主要求(包括设计标准和计算)的正确性负责。”

二、EPC总承包模式在实践中的几种合同结构形式

在EPC总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但却并不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备采购(制造)、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。所以，在EPC总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种形式：

(一)交钥匙总承包;

(二)设计—采购总承包(E-P);

(三)采购—施工总承包(P-C);

(四)设计—施工总承包(D-B);

(五)建设—转让(BT)等相关模式。最为常见的是第

(一)、

(四)、

(五)这三种形式。

交钥匙总承包，是指设计、采购、施工总承包，总承包商最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。该种模式是典型的EPC总承包模式。

设计、施工总承包，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。在该种模式下，建设工程涉及的建筑材料、建筑设备等采购工作，由发包人(业主)来完成。

建设、转让总承包，是指有投融资能力的工程总承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、施工、试运行实现全过程总承包;同时工程总承包商自行承担工程的全部投资，在工程竣工验收合格并交付使用后，业主向工程总承包商支付总承包价。

三、EPC总承包模式在我国推广的法律及政策、规章依据

法律依据：为加强与国际惯例接轨，克服传统的“设计-采购-施工”相分离承包模式，进一步推进项目总承包制，我国现行《建筑法》在第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位;但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。” 《建筑法》的这一规定，在法律层面为EPC项目总承包模式在我国建筑市场的推行，提供了具体法律依据。

政策、规章依据：为进一步贯彻《建筑法》第二十四条的相关规定，2003年2月13日，建设部颁布了[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，在该规章中，建设部明确将EPC总承包模式作为一种主要的工程总承包模式予以政策推广。

四、EPC总承包模式在我国推广应用中涉及的几个法律问题

虽然，EPC总承包模式在我国推广应用既符合国际惯例，又有相应的法律、规章及政策依据，但我国法律、规章及政策基于对建筑市场的严管所派生的诸多具体条款规定，却又为这一模式在国内的推广设定了诸多法律障碍。这些法律障碍主要涉及以下几个方面：

(一)、关于EPC总承包商的法定资质问题

建筑活动资质管理制度，是我国《建筑法》规定的基本制度。《建筑法》规定“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动”。 对于项目总承包资质，虽然《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》(建设[1992]805号)给予了明确规定。但建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(建市[2003]30号)的颁布后，《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》被废止。目前尚未见到对工程总承包资质的有关新规定出台。在此情况下，现实经济活动中，总承包商从事EPC总承包应否具备资质，应该具备何种资质，即成了一个争议焦点。对此，主要有两种观点：

一种观点认为：EPC总承包商必须同时具备相应的设计和施工资质。其理由是：实行资质管理，是我国建筑法的强制性规定，应该严格执行，EPC总承包活动既然同时包括设计活动及施工活动，那么，EPC总承包商自然就应依法具备这两个方面的相应资质。

另一种观点认为：EPC总承包商只需具备相应的设计资质和施工资质中的一种资质即可，但其不具备资质的活动应该分包给具有资质的单位来实施。建设部办公厅在建办市函[2003]573号《关于工程总承包市场准入问题的复函》中明确指出“具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。因此，工程设计企业可以在其工程设计资质证书许可的工程项目范围内开展工程总承包业务，但工程的施工应由具有相应施工承包资质的企业承担”。这一观点的理由是，如需同时具备设计和施工两个相应资质，则国内很少有单位有能力从事EPC总承包;第一种观点不符合我国当前国情。 对此，笔者赞成第一种观点，因为该观点符合我国建筑法的基本规定。至于第二种观点所提到的很少有单位同时具备设计和施工资质的问题，笔者认为，可以通过具有相应资质的设计单位和施工单位进行联合总承包等方式解决。

3、关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问题

EPC总承包项目中，业主对未来的项目的理解可能还只是一些概念、技术要求和标准等原则性的内容，没有相应的设计图纸，对项目的设计、采购、施工的具体环节并不明确。EPC总承包合同中的业主要求取代了施工合同中的图纸和规范，确定了EPC总承包项目的标准。因此，EPC总承包工作内容不象单独的施工合同那样，在合同签订时就非常明确、具体。这就要求总承包商能够充分理解业主提出的项目建设意图，并依据业主对功能、设计准则等的基本要求，以及业主提供的事先勘测考察现场情况的基本资料和数据来完成设计任务。设计任务在得到业主批准后，总承包商再确定工程实施细节，进而编制施工计划并完成整个工程。EPC总承包的这一特点决定了业主强调最终项目使用功能;业主承担支付义务的是固定合同总价。 业主对项目的这种抽象要求、以及合同双方对于项目仅有文字约定而无图纸约定的事实，常常导致总承包商的承包范围难以确定，业主对总承包商设计文件的一些修改意见，往往被业主视为是符合工程预期目的的设计优化而不是设计内容的变更，已包死的合同价格因此被认为不能发生变更。这一事实引起业主和总承包商在项目进行过程中的冲突与矛盾。譬如新近发生的某卷烟物流EPC总承包合同纠纷，业主为某烟草公司，EPC总承包方为某工程设计院。总承包商所完成的施工设计图纸不符合业主要求，业主要求修改，设计院完成了修改。施工图完成后，总承包方认为该修改后的设计变更了经政府批准的承包商完成的初步设计，因此提出660万元人民币的变更索赔。业主在征求律师意见后，以施工图纸的变更在业主项目要求的范围内为由，对设计院提出的索赔请求，明确予以拒绝。

事实上，发生前述纠纷，最根本的问题即在于对设计变更和承包合同内容的变更的区别之认识。设计变更不等于承包合同内容的变更。设计变更是指，设计单位根据委托人或者根据政府的有关规定对图纸的改变，设计变更通常是对设计的局部修改、完善，一般包括更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸，或是调整有关工程的施工时间、顺序，或是增减合同中约定的工程量，以及其他有关工程变更需要的附加工作。承包合同内容变更是指，订立合同的当事人，对承包合同确定的权利义务经协商一致予以改变。设计变更并不意味着承包合同内容变更。在EPC总承包合同中，据以确定合同价款的依据是业主的项目要求，而不是签约后总承包方完成的初步设计图纸。在上述案例中，总承包方是否有权索赔，关键看变更后的施工图纸是否对业主的项目要求进行了实质性变更，如进行了实质性变更，总承包方有权提出索赔。总承包方仅仅拿施工图纸对初步设计图纸做了修改为由要求索赔，是不会得到法律支持的。

笔者认为，在EPC总承包项目中，为避免纠纷，合同双方应当具体定义业主的项目要求并以此作为调整合同价款的依据。业主的项目要求应该采用具体与概括相统一的办法，明确竣工工程在功能方面的特定要求，包括范围、质量以及要求承包人供应的材料、设备等。

4、关于业主审批设计文件效力及其法律后果问题

在单独的建设工程施工合同中，业主确认的设计文件是施工合同双方履约的基础，业主确认的设计文件因业主原因发生变更的，施工单位可以提起索赔。然而在EPC总承包合同中，业主审批设计文件的效力及其法律后果问题，有必要予以探讨。

事实上，(前面已经提到)FIDIC1999年EPC合同条件规定，“无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任”。这一规定阐述的基本原则是，业主批准设计文件不解除总承包商的设计责任。这一基本原则得以确立并被普遍认同的理由在于：

EPC总承包合同一般规定，“发包人向总承包人提供的任何数据或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。除合同另有约定外，发包人不对业主要求的准确性、完整性负责，总承包人应该对业主要求(包括设计标准和计算)的正确性负责。在下列情况下，发包人对业主要求中的下列数据和资料准确性、完整性负责：(a)对工程或其任何部分预期目的的说明;(b)竣工工程的检验标准和性能标准;(c)一个有经验的尽责的总承包人无法核实的数据和资料;(d)合同其他部分明确约定由发包人负责的数据和资料。”

由此可见，EPC总承包商依约承担着严格的设计责任，这是业主批准设计文件不免除其设计责任的重要原因。

需要明确的是，如果业主在项目实施过程中的批准影响到合同中业主项目要求的实质性变化，也可能引起合同条款内容的变更。

笔者认为，为避免合同履行过程中产生不必要的分歧和异议，在EPC 总承包项目中，业主与总承包商应当事前明确约定业主批准对承包商的具体影响，包括对承包范围的影响，对施工质量的影响，对工期、对工程价款的影响等。

5、关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题

在EPC总承包项目中，除了详细约定业主要求外，还应详细约定最低性能标准条款和竣工后检验条款。最低性能标准条款是FIDIC的交钥匙工程合同的特色条款，在部分项目中，可以用量化的标准衡量工程完成的质量与功效。而EPC合同中“最低性能标准”条款则以更加量化的标准来计算工程的最终实际价格。“最低性能标准”条款对总承包商提出了更高的技术和管理要求，需要总承包商对项目更大程度的把握，无论是设计能力还是材料设备采购、土建、安装都要满足最低性能的标准，否则将会承担相应的违约责任。与最低性能标准条款相对应的是竣工后检验条款。竣工后检验条款的内容是指，某些大型工业项目在工程或区段竣工交付运行一段时间后，工程或设备的各项技术指标参数是否达到业主项目要求中规定的“最低性能标准”。

笔者认为在EPC总承包项目中，应该详细约定最低性能标准、相应的检验程序以及未达到标准的处理措施。

6、关于EPC总承包模式的担保与保险问题

为进一步转移和分散建设过程中的风险，在拟定大型市政工程建设的总承包合同条款时，要特别强调承发包双方的履约担保措施。在承发包合同条款中，要设定承发包双方的互相担保措施，合同条款内容中既应设定承包商的履约保证、出具预付款和进度款保函;也应设定发包商即业主的支付保函条款。在此前提下，应注重要求承包商的同业担保的同步适用，即承包商在提供各种保证、保函的同时，还应设定具有相同资质、相同履约能力的承包商作为万一出现违约事件承包合同被解除时随时可替代的备选的承包商。同业担保从法律上来看，实质上就是预先设定替代履行人，在发生解约的情况下，替代履行人代为履行被解约的承包商没有完成的工程承包任务。同业担保人一般由投标入围的未中标人承诺设定，以确保建设项目按合同约定的期限和质量要求顺利完工。

在承包商提供有效担保措施的同时，还应要求承包商购买必要的、完备的工程保险。工程保险包括：建筑工程一切险和安装工程一切险，人身事故保险、第三者责任险和材料、设备的货物运输险、盗抢险等，并且在招标文件和合同中对保险的购买主体、费用承担和相应义务予以明确约定。

( 作者: 任成宇 | 来源: 任成宇法学博士工作室 )

第五篇：04EPC(工程总承包)模式下建设工程项目监理问题浅析

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电力监理2012年第2期(总第36期)

EPC(工程总承包)模式下建设工程项

目监理问题浅析

郭团社

西北电力建设工程监理公司

【摘要】 西北电力建设工程监理公司参建项目中，有几个采用EPC模式进行工程总承包。在EPC模式下，监理工作如何自身定位、质量监控、进度跟踪等诸多方面都面临着很多新的问题和挑战。加之国内对这种模式还在尝试探索阶段，因此，有必要对这些问题加以分析，希望对同行能起到借鉴作用。 【关键词】 EPC 监理 问题 分析

一、EPC模式

EPC总承包模式是指建设单位作为业主通过固定总价合同将建设工程项目发包给总承包单位，由总承包单位承揽整个建设工程的勘查、设计、采购、施工，并对所承包建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，通过系统优化整合，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式，该模式对提高管理水平、缩短建设周期、提高工程质量、降低工程造价具有重要作用。作为总承包的一种项目管理模式(也称为交钥匙工程)，EPC在国外已有上百年的历史，也是当前国外的主流模式，随着许多外方投资项目在我国投入建设，这种工程承包的方式也逐渐被国内工程领域人士所熟悉。例如本公司参建的新疆阿拉尔盛源热电项目、陕西彬长煤矸石电厂项目等都采用EPC模式，作为监理单位面临许多新问题，在此愿与同仁商榷。

二、EPC模式下的监理问题

(一)工程监理队伍实力不够或受传统模式的影响

在我们的工程监理队伍中，监理工程师总体素质还不高，主要是缺乏经营管理知识和法律知识，缺乏对国际惯例和FIDIC《土木工程施工合同条件》条款的掌握，缺乏全方位控制的能力，缺乏真正掌握高技术的人才。由于人才不配套，大多只能运用技术手段进行质量检查，而不能运用经济手段和合同手段进行全方位全过程控制;在遇到一些技术问题时大多依赖和遵从设计单位的意见，自然不能充分发挥监理的作用。由于项目管理与控制能力的薄弱，只能在现场进行质量监督工作，与业主所签监理合同的管理权限存在较大差距。

在传统模式下，设计单位负责施工过程中的技术变更，而设计单

位作为独立的利益主体，在做变更时慎重、严格地从技术的可行性考虑，而不会受到工程进度压力和经济因素干扰。而在EPC模式中，总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本，

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“两害相权取其轻”，导致技术的变更比较随意，而工程监理工作一个重要依据是工程图纸，由此导致监理工程师无所适从。彬长煤矸石电厂施工现场就发生过几次这样的现象。改变所用材料或原图(主要原因是材料价格高且很难买)，施工方把情况告知总承包商，监理方很快收到一份技术变更通知单，材料等就会变更。这种情况的屡次出现，影响到了工程质量和使用寿命，归结原因就是不习惯于对包括技术的变更在内的设计进行监理。

(二)监理的外在性和EPC模式下承包方的独立性冲突

在《工程建设监理规定》第八条明确指出，工程建设监理的范围，其中包括外资、中外合资国外贷款、捐款、赠款建设的工程项目。也就是说，在中华人民共和国国土上的建设工程(除非常特殊工程如军事设施外)，都要接受监理，以维护国家利益、社会公共利益以及业主合法权益。

EPC模式有一个明显的特点，就是合约中没有工程师(即监理工程师)这个专业监控角色和独立的第三方，所以不再是FIDIC《土木工程施工合同条件》(俗称“红皮书”)条件下的三角关系。因此，必须承认EPC合同对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小，而且在FIDIC《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(俗称“银皮书”)的序言坦言说，“业主基本不干涉承包商的工作”。

对EPC承包而言，业主选择监理公司，是在政府指导下聘用第三方机构来监督他们的工作。电力设计院不十分习惯有这样一位“公正的”第三方“监督管理者”来参与工程的运作。监理公司的印象被打上严重的政府或业主的烙印。对监理发出地处罚决定不接收(业主已授权)，指令不能及时执行。后在项目监理部的坚持及业主的多次协调下，情况才有所好转。

对EPC承包而言，他们怕监理过多的参与有可能会泄漏自身的技术、组织秘密。参与分包商的施工合同，与设备厂家的供货合同等不愿提供给监理，是监理工作起来不能得心应手，在同监理配合上不积极，不主动。

(三)对于项目总承包资质要求不明确，给工程监理工作造成困难

虽然《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》)(建设[1992]825号)给予了明确规定。但建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(建市[2003]30号)的颁布后，《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》被废止。目前尚未有关于工程总承包资质的新规定出台。由于不明确，总承包商的能力受到怀疑，如由设计单位出面的总承包商，往往设计能力很强，但是现场施工组织水平低，不能有效的协调分包商之间的进度、化解冲突，给监理工作带来很大困难。

笔者在监理公司近几年的管理实践中，一直倾向于总承包商必须同时具备相应的设计和施工资质。理由，其一，实行资质管理是建筑法的强制性规定，既然EPC总承包活动同时包括设计活动及施工活动，那么，EPC总承包商自然就应依法具备这两个方面的相应资质。其

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二，EPC模式一个重要的前提就是总承包商强大的实力和高度的自律性，这种要求必然要体现在总承包商的资质和完成的历史项目上。

三、EPC模式下如何发挥监理的作用

新疆阿拉尔盛源热电项目、陕西彬长煤矸石电厂工程采取了EPC总承包模式，如何做好EPC工程项目的监理，对于监理企业来说是一个新的课题，也是一个新的挑战。

业主、监理、总包单位是本工程建设的三驾马车，既相互协作，也相互牵制。作为监理单位，理顺和处理好于业主和总包单位关系，分清界限，才能使工程朝着正确的方向运转。在项目初期，发生意见分歧，再所难免。监理项目部必须的摆事实，讲道理，最终取得了各方的理解(比如进度、投资控制方面)。

在这个工程建设过程中，监理企业首先要考虑的是监理工作定位的问题，认真研究监理合同，EPC总承包合同，国家的法律法规，了解业主单位的管理思路，通过和业主单位的沟通，与总包单位的交流，确定了监理工作以质量管理、安全文明施工为中心，协助业主进行投资控制，监督总包单位进度管理的监理工作思路。下面从四个方面谈监理单位是如何开展监理工作的：

(一)质量管理方面：

在监理过程中，严格按照设计、规范、标准及现场管理制度的要求开展监理工作。秉承“细节成就完美”的理念，从工程伊始就严把质量关，认真做好事前、事中、事后控制。每天除了正常的巡检、验收外，进一步加强对重要工序、关键部位的旁站，从“人、机、料、法、环”方面加强对质量体系的检查，每半个月组织各参建单位进行一次联合检查，并对存在的质量问题进行通报;每半月定期召开一次质量例会，检查、落实布置质量管理工作。从工程开始就严把质量关，下发“清水混凝土”标准给各单位，并组织学习。要求各单位写出实施细则，从钢筋绑扎、模板工艺、支撑体系、砼见证取样、浇筑振捣等各个环节着手，深入班组，把管理延伸到主要管理人员(特殊工种)，认真落实三级质检、四级监检的质量验收程序，使施工过程始终处于在控受控状态。

(二)安全管理方面：

加强对现场安全文明的监督和习惯性违章、装置性违章的查处力度。加强对大型机械的管理。每半个月组织一次专项(文明施工、高处作业、安全用电、消防、大型机械等)检查，每半月组织召开一次安全专题会，结合政府部门、公司安排、季节性安全大检查持续有效的开展工作。在安全管理上提倡安全管理科学化，安全行为规范化，安全设施标准化。把创建部省级安全文明工地作为施工管理的目标，帮助业主成立了工程安委会，及其管理下的由总包单位牵头的现场安委会。

(三)工程进度、投资方面：

认真审核总包单位的设备付款计划，工程款支付计划，施工进度计划。对每一个节点工

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期、总工期进行监控。给业主提出建设性意见和建议，协助业主做好进度、投资的控制。

(四)工程协调方面：

对于工程建设过程中出现的各类问题，除了通过协调会，安全例会，质量例会，专题会解决外，要建立了良好的沟通渠道，及时的协调业主与总包、分包单位之间的关系。本着服务工程，服务业主的思想，通过大量的协调工作，积极解决工程中出现的问题，也通过协调工作的有效开展，牢固树立了监理的良好声誉和形象。

四、结束语

在EPC模式下，监理企业面临着新的机遇和挑战，正确确立工程监理在EPC模式下的定位，可以很好地履行工程监理的职责。EPC模式对工程管理职能的增强并不是对工程监理的否定，对工程监理主要监督职能也没有丝毫改变，只是提出的要求更高而己。

作者简介：

郭团社，高级经济师。现任西北电力建设工程监理有限责任公司总经理。中电建协电力监理专委会副会长。