开题报告撰写论文

摘要：文章结合我院药学部专题实习模式探讨如何从教师资质、论文选题、开题报告撰写、课题研究到毕业论文答辩的各个教学环节培养本科生的科研思维能力和实践能力。通过专题实习阶段对学生科研能力的培养，为其研究生生涯以及以后从事药物研发相关的工作奠定良好的基础。今天小编为大家精心挑选了关于《开题报告撰写论文(精选3篇)》的相关内容，希望能给你带来帮助!

开题报告撰写论文 篇1：

论学科硕士毕业论文开题报告的撰写技巧与方法

【摘  要】在研究生的整个教育过程中，毕业论文对检验硕士生是否具有毕业所应该具有的能力起着至关重要的作用。而在做研究，撰写论文的过程中，一个十分关键的工作，就是做好开题报告。对于攻读学位的学生而言，开题报告更是必须经过足够正规的过程。校方通常会组织有资历、研究经验丰富的人员形成委员会，并组织开题报告评议会，来使专家帮助判断选题是否具有意义，而作为研究者，更是在课题申请之前甚至在申请到位之后，都需要提交研究计划，做开题报告。开题报告在学术研究以及学位申请中都如此的重要，教育研究者不得不慎重对待。

【关键词】开题报告;研究生;技巧;方法

引言

“开题”一般是为研究课题制定研究方案。研究生的开题报告， 兼有“申报课题”和“制定研究方案”两种功能， 是实施研究前写成的关于整个研究的重要性、必要性、可行性的论证以及对研究内容和整个过程的构思、策划和安排。一篇细致的开题报告，会对之后的研究奠定良好的基础，并为之后的研究指明方向。虽然在前期的准备工作较多，工作量较大，但能够保证研究在后期的顺利开展和论文的在规定时间内按时完成。倘若在研究前期忽略了开题报告的认真撰写，省了一时的时间，却容易在之后的研究当中陷入困境。

1.开题报告的意义

研究生教育是我国教育的最高层次。衡量研究生培养质量的重要标志之一， 就是看研究生学位论文的学术水平的高低， 而开题报告则是保证学位论文质量的重要环节。

撰写开题报告的目的，除了为之后的研究奠定基础，指明方向以外。还有一个更重要的目的，就是说服相关委员会，将自己的研究以及研究设计说明白。同时，请委员会那些富有丰富研究经验的专家，对自己的研究进行审阅和判断。要请老师及专家们帮忙判断一下所研究的选题有没有价值， 研究方法是否奏效， 论证逻辑有没有明显缺陷。因此开题报告就要围绕研究的主要内容， 拟解决的主要问题 （或阐述的主要观点） ， 研究步骤、方法及措施为主要内容。

2.如何写好开题报告

2.1找到有效且有意义的选题

要想做出一份研究，首先就要确定其选题。然而，如何选择一个有效且有意义的选题是一个值得思考的问题。在研究生的开题报告中，经常会有因为选题不当，而导致的后续研究难以进行的现象。其实简单来说，选题就是从庞多而复杂的需要研究的对象中挑选出并确定自己所要研究的课题。然而需要去研究的对象浩如烟海，想要选取一个有效且有意义，并且在自己的能力范围里能够做出的研究课题，是难之又难。但是，凡事都会有一定的方法技巧。实际上掌握了一定的规律以后，选题并不是一件特别困难的事情。那么如何来选择有效且有意义的选题呢？

（1） 把握所要研究的现象。不同的领域的研究对象一般是不同的。从自己研究的领域来选择并确定自己要研究的课题，这中间是有一个转换的历程的。掌握了这个历程，也就理解了选题的本质。而在这个历程中最为重要的，就是把握所要研究的现象。就拿教育学学科专业来说，学科里的现象是课题的来源，只有通过对这一领域现象的把握，才能够知道应该从哪里去寻找研究课题，进而，才能够在这些繁多的现象中，选择并提炼出自己研究的可行课题。

把握了所要研究的现象，接下来就要依据所要研究领域的研究本质，对研究对象进行分析，从而进一步选择所要研究的课题。对于研究现象的分析，一般可以从研究课题目前所处的阶段、研究课题所属的学科领域、研究课题的研究范畴以及研究课题与相近研究的区分等方面来进行分析。

（2）理解研究课题。在把握了要研究的对象并经行了分析之后，接下来就要对所选定的课题进行理解。但是我们要知道的是，理解研究课题并不是我们的目的，總结和概括出有关的研究课题，才是我们选题的目标，所以这就要求我们对课题自身有所了解。

理解研究课题就要掌握课题的内涵。我们应该知道，所有的研究课题都不是涵盖了这整个领域的所有知识的。我们所要研究的课题，仅仅只是整个研究领域的一部分，也可以说是一个截取、总结和提炼。我们所要研究的课题，不是全部需要包含的，需要有选择性和针对性，对此我们应该有个清楚的认识。

理解研究课题还必须掌握课题的表现。所谓研究问题，其实上就是研究所要解决的问题，一个研究课题必须有其所要研究的问题，也就是通过这次的课题研究需要解决的问题或者达到的目的，因此，在理解研究课题时，应该将研究的问题一并设计好。

2.2查阅大量参考文献，做好文献综述，奠定研究基础

站在巨人的肩膀上才能看的更远。很多时候，想找到一个前无古人后无来者的选题是非常困难的。我们选择的研究课题往往前人已经有所涉及研究，或者在相关研究方面已经有了阐述。所以在我们做课题研究的时候，查阅并学习前人的研究成果是非常重要的。查阅文献综述，在选择课题和对课题的研究过程中是非常重要的。因此，再做开题报告时，我们必须查阅大量参考文献，这就要求我们掌握参考 文献综述的相关知识，查阅大量参考文献，做好文献综述，为之后的研究奠定基础。

（1）掌握文献的类型。“文献”这一词汇运用比较广泛，广义的文献是对记录知识一切载体的统称，包括用来记录人类知识的文字、图像、符号、视频等各种载体。然而，在我们的研究中，并不是所有的文字图像符号视频都可以被当做引用的“文献”的。只有那些公开发表的学术期刊论文或者公开出版的学术著作，以及一些权威机构整理的统计资料和归档资料，才能被引用做学术研究的文献。

根据上述概念，文献可以被简单的分为三类：一是相关的著作;而是相关的论文;三是有关的统计资料和归档资料。或者我们还可以将文献根据其出处分为一手文献和二手文献。掌握了文献的类型对之后文献的检索有着重要意义。

（2）理解文献的重要作用。查阅文献往往是个巨大的工程，文献数目多、种类杂，所以找到有用的参考文献往往是一项艰巨、繁重而又琐碎的任务。但是研究者之所以愿意费时间、费精力去做这项工作，是因为文献对研究有着非常重要的意义，甚至可以说，缺少了好的文献综述的研究，就称不上是好研究。就拿舞蹈学科方面来讲，查阅参考文献可以帮助研究者了解和熟悉本研究领域中已有的观点和研究成果、帮助研究者找到自己的研究思路、帮助研究者选择适合的研究方法、提升研究者对所要研究对象的敏感度与熟悉度。

2.3开题报告的构成及写作技巧

（1）开题报告的内容构成。不同的领域、不同的学校、不同的专业，甚至不同的到时对于开题报告的要求可能都不尽相同。但是开题报告的组成部分大部分是一致的，主要包括：研究的背景与意义、文献综述、研究内容、研究设计、可行性分析和参考文献几个部分。①研究的背景与意义：选择这个课题的依据与背景，课题研究的目的、理论价值和实际应用价值。②文献综述：介绍当前某一领域或重要专题的历史（前人已经做了哪些工 作）、现状（进展到何程度、有几个学术流派等）、最新动 态（国内外相关研究的新趋势、新方法、新原理等），并提 供参考文献 。相关问题研究的历史、目前状况; 主要观点、措施和方法;突出成果、存在问题、 发展趋势等。③研究内容：把内容分解成若干问题。研究内容务必分解成清晰、具体的若干个相对独立的小问题，还包括学术构思、研究方法、实施方案、研究中可能遇到的困难和相应解决措施等。④可行性分析：对研究的可行性进行主观和客观的全面分析。对象样本是否可得，工具是否可得、资源是否可得、现场调查能否顺利实施、是否具备数据分析的知识能力和工具等。⑤主要参考文献：至少列出十条参考文献，有本领域代表性文献、文献全面、文献有时效性（近 5 年内文献占一定比例）与文中引用标注一一对应;确保引用的文献你拥有且閱读过并确认引用观点无误。

（2）开题报告写作的小技巧。①文献综述---先述后评。述：要求对文献资料进行全面深入、系统综合分析、归纳整理， 使材料精练明确、有逻辑层次。 评：对综合整理后的文献进行比较专门的、客观的评 形式上：先述后评、 边述边评。②过渡时--串联相同观点，组织不同观点。可按年代顺序、按发展阶段综述、按不同主题（问题）综述、按不同观点进行比较综述。

3.开题报告的质量保证

要想开题报告的质量有保证，就要求研究生在日常学习生活中努力学好学科知识，奠定好知识基础，更要要求研究生在面对开题报告时有一个端正良好的态度，有挑战困难的勇气与决心，在查阅参考文献时的耐心以及对相关数据分析技术的掌握和对研究方法的掌握。良好的开端是成功的一般，只有将开题报告这一根基打牢，才能在之后的研究中游刃有余，最后成功做出相关的研究。

参考文献

[1]杨其勇.文科研究生学位论文开题报告的撰写[J].长春理工大学学报（高教版），2010，5（02）：117-118.

[2]陈振发，邱明义，马骏.如何撰写研究生开题报告[J].湖北中医学院学报，2005（01）：78-79.

[3]李艳，董良飞.试论撰写研究生开题报告的技巧与方法[J].江苏工业学院学报（社会科学版），2007（02）：103-105.

[4]辞海编委会.辞海[M].上海：上海辞书出版社，2000：1860.

[5]风笑天.社会学研究方法[M].北京：中国人民大学出版社，2005：59.

作者简介：章馨怡（2000.04-），女，宁夏银川人，江西省南昌市江西师范大学教育类专业，本科生。

作者：章馨怡

开题报告撰写论文 篇2：

从我院药学专题实习带教浅谈本科生科研能力培养

摘要：文章结合我院药学部专题实习模式探讨如何从教师资质、论文选题、开题报告撰写、课题研究到毕业论文答辩的各个教学环节培养本科生的科研思维能力和实践能力。通过专题实习阶段对学生科研能力的培养，为其研究生生涯以及以后从事药物研发相关的工作奠定良好的基础。

关键词：药学；专题实习；科研能力

随着医药行业的迅猛发展，我国正在由传统的“医药大国”向“医药强国”转变。因此，对药学专业毕业生的需求也发生了转变，药物研发型人才越来越受到医药企业和高等院校的青睐。这就要求药学专业学生不仅要具备扎实的理论知识基础，更要具备良好的科研创新能力。专题实习期间对毕业课题的设计及实践，则是其科研创新能力的集中体现[1]。我院多年来承接新疆医科大学药学专业及临床药学专业本科生毕业实习工作，在实习阶段中将理论与实践相结合，加强对本科生科研创新能力的培养，经过多年的实践，我们总结出一些经验。

一、带教老师资质

对大多数医药院校而言，药学本科实习内容以药学为主。我院根据教学大纲规划，安排实习时间为20周：包括药房轮转4周，药学实践4周，毕业论文研究12周。由于每年药学本科实习生数量较多，并非所有的学生轮转结束后都能够被分配到药物研究室，由专职科研人员进行指导带教。绝大部分本科生被安排在药房、制剂室、临床药学室等进行毕业论文研究。然而，药房和制剂室药师大多数为初级职称，每天忙于调剂药品和配制药品，并无更多的时间和精力从事或参与科研；临床药师虽然职称相对较高，但繁重的临床查房、会诊、审方等工作使大多数人无暇顾及科研。因此，当实习生被安排到这些小组，往往只是帮忙配药、发药、查阅病例等，并不能很好地进行毕业论文研究，导致毕业论文质量差，科研创新能力无法得到训练和提高。鉴于此，我科总结经验，对所有小组带教老师资质进行筛选：第一，所有带教老师必须具备主管药师以上职称或具有主持的科研项目；第二，满足第一个条件的老师对拟定的选题进行答辩，评委通过后方可带教。

二、论文选题

一般来说，论文题目或选题是由带教老师结合工作实际与实习生所学专业的特点，经过慎重考虑提出的，但实习生初期对选题可能没有概念。因此，为了让实习生能够充分了解选题的背景及研究意义，能够更好地进行开题报告撰写，我科要求：实习生进入毕业论文研究阶段，首先由带教老师指导其学会如何查阅文献，包括通过中国知网、万方数据库、维普、PubMed、Springer和Google-Scholar等各等网络数据库查找中文文献和英文文献；其次要学会如何从众多的文献中选取与选题相关的文献，并通过阅读文献完成综述的撰写。为全面了解论文选题的最新研究状态，我科要求综述参考文献必须引用近5年发表的文章，中英文各半，参考文献总数量不少于30篇。

三、开题报告撰写及答辩

在了解课题背景、研究意义等相关内容后，实习生开始进行开题报告撰写。我科要求实习生在选定论文题目后4周内完成开题报告，开题报告内容包括：立题依据、研究目标、研究方案、预期研究结果、可行性分析、创新性、研究进度及参考文献，这与研究生开题报告内容相似，也是多数高校惯用的格式。开题报告的撰写其实是对所收集到的信息进行整理、归纳、提炼，形成文字，初步掌握科技论文的写作规范，对所选课题的开展形成清晰的思路，为课题的顺利进行及毕业论文的撰写奠定良好的基础。为防止所选课题过大、可行性不强、设计缺陷，我科对所有的开题组织专家进行答辩，每个学生汇报5分钟，专家提问10分钟。答辩环节不是走形式，而是通过答辩，让学生从评委提出的问题中明白研究的关键之处，使得课题研究思路更清晰。与此同时，还可锻炼学生制作及演示PPT的能力、语言组织能力及口头表达能力。

四、课题研究

课题研究阶段是专题实习中时间占比最多的阶段，也是实现理论到实践的转变、激发学生科研兴趣的关键时期。学生经过开题对课题研究有了初步的了解，但对试验中用到的仪器设备、基本操作技术、办公软件不熟悉，因此在开展实验时，带教老师初期必须做相应的培训并当场指导，实时关注课题进展。为了能及时了解学生课题的进展动态，每周五下午在小组内进行实验进展汇报，以便于及时解决实验中遇到的困难和问题，在问题解答中引导学生的思路，激发学生的兴趣，增强学生的自信心，培养学生独自思考问题、分析问题、解决问题的能力，进而培养学生的科研兴趣及科研思维。

五、毕业论文撰写与答辩

论文撰写是对前期所有工作的总结和体现，不仅是对具体数据、文字的整理，更是思路理论升华的过程[2]。据调查，论文撰写出现的主要问题是思路不清晰、层次不分明、摘要过于累赘、数据统计方法错误、结果与讨论部分内容划分不清楚，格式不规范、页眉页脚有误等[3-5]。为减少这些问题，提高论文撰写质量，带教老师在学生撰写前对学生进行培训，并选取往届优秀毕业论文进行详细举例说明，让学生对论文撰写有更直观和具体的认识。其次，带教老师帮学生整理好提纲，让学生掌握论文基本结构，从而在写作时能够层次分明、重点突出。第三，初稿完成后，带教老师和学生共同进行讨论和修改，必要时邀请其他带教老师提出意见或建议。毕业论文完成后，学生需要通过答辩来展示其专题实习的过程和结果。我科邀请职称高、经验丰富的教师组成答辩小组，对学生答辩过程进行提问、打分，并提出建议。论文答辩要求学生讲解8—10分钟，评委提问10分钟。结合学生精神面貌、PPT制作能力、对研究内容熟悉程度、语言表达能力、回答问题能力等进行评分，评比出优秀毕业论文。对优秀毕业论文带教老师，我科给予一定的奖励，从而鼓励带教老师的积极性，提高毕业论文的质量。

六、结语

本科生专题实习是学生由学校到社会的一个过渡阶段，是大学教育最后的一个重要环节，也是为本科生的研究生生涯以及毕业后从事药物研发相关的工作奠定坚实基础的重要阶段。因此，我院药学部按照我国高等教育事业人才培养的目标，积极探索药学专业本科生科研创新能力培养新途径，利用药学学科优势，加速对药学专业本科生科研能力的培养，提高药学学科发展水平，推进我国药学事业的发展。

参考文献：

[1]彭六生.药学专业实习生的毕业课题设计与科研能力培养[J].中华医学教育探索杂志，2017，16（1）：67-70.

[2]李学峰，候珂珂.课题研究模式在本科生问题解决能力培养中的应用[J].化学教育，2015，（22）：1-4.

[3]李艳萍，吴剑峰.药学文献检索与科研设计课程应用型教学初探[J].卫生职业教育，2015，24（33）：56-57.

[4]李江滨，石伙颜，刘正婷，等.医学院校教师对本科毕业论文评价的调查与分析[J].教育观察，2017，6（3）：111-114.

[5]張泰松，王凤山，张娜，等.药学专业本科毕业论文的分析与管理[J].中国高等医学教育，2016，（7）：28-29.

作者：高惠静 巩月红 吕顺忠

开题报告撰写论文 篇3：

本科教学审核评估方案设计与实施重点

摘 要：审核评估是新一轮本科教学评估的主要方式，科学设计和准确把握审核评估方案是做好新一轮本科教学评估的关键。本文首先探讨了审核评估方案的设计思想及设计框架：介绍了审核评估的特点，分析了新一轮本科教学评估选择审核模式的原因；并从指导思想及原则、评估对象及条件、评估范围及重点、评估组织与管理、评估程序与任务、评估纪律与监督等六个方面，探讨了审核评估方案的基本结构与主要内容。然后，就学校教学质量管理体系、学校自我评估、专家进校考察和评估报告撰写等审核评估的四个实施重点，做了重点阐述。

关键词：教学评估；审核模式；方案设计；实施重点

我国首轮大规模本科教学评估从2003年开始，2008年结束，历时5年，对589所普通高等学校的本科教学工作水平进行了全面评估。从2007年开始，教育部组织对新一轮本科教学评估方案进行立项研究。2011年10月，教育部办公厅印发了《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高[2011]9号）（简称9号文）。9号文对新一轮本科教学评估制度进行了顶层设计，提出了五种评估形式：建立健全学校自我评估，建立教学基本状态数据库，分类开展院校评估，开展专业认证与评估，开展国际评估等。分类的院校评估是指：对2000年以来没有参加过院校评估的新建本科院校实行合格评估，对参加过院校评估且获得通过的普通本科院校实行审核评估。本文基于对审核评估方案的研究，对该方案的设计与实施要点作一简要解析。

一、审核评估方案设计

正确理解审核评估方案需要厘清三个问题：什么是审核评估，为何选择审核评估和如何进行审核评估等。

1. 什么是审核评估

审核源于财务审计（audit），1976年美国学者将其引入高等教育评估，后来逐渐发展成为一种评估模式，被英国及其一些原殖民地国家用于院校评估。

对于审核评估，尚无确切定义。但借助几个相关概念，可以理解其内涵。例如，财务审计被认为是：由专职机构和人员，对被审计单位的财政、财务收支及其他经济活动的真实性、合理性和效益进行审查和评价的独立的经济监督活动。再如，国际标准化组织ISO9000：2005（等同

于我国国家标准GB/T19000-2008）《质量管理体系 基础和术语》中对“审核”的定义为：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。其中“审核证据”是指：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息，可以是定性的或定量的；审核准则是指：用作依据的一组方针、程序或要求。由此可以引申出：审核主要是指对管理体系（如成本管理体系、质量管理体系和环境管理体系等）的适宜性、充分性和有效性进行的检查活动和过程。一般来说，审核是经过授权和获得相应资格的审核员所从事的活动，是审核员收集客观证据、发现不合格，以促进管理体系持续改进的过程。据此，我们可以将普通高等学校本科教学审核评估（外部审核）理解为：由评估机构组织的，对参评普通高等学校的本科教学质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审查与评价的过程。所谓适宜性是指：教学质量管理体系与学校所处的客观情况的适应程度；所谓充分性是指：教学质量管理体系对学校全部质量活动过程覆盖和控制的程度；所谓有效性是指：学校通过教学质量管理体系的运行，完成体系所需的过程或者活动而达到所设定的教学质量目标的程度。

本科教学审核评估是针对学校本科教学质量管理体系的评估，而非专业或专项评估。评估准则是学校自设的质量目标和质量标准，以及相应的国家（行业）甚至国际标准、规定与要求等（后者称“外部参照点”）。审核评估不设指标体系，只设审核范围。这就犹如做健康检查，体检中心根据规定的体检项目逐项进行检查，再根据检查结果给出一个体检报告。每项检查是否合格，取决于体检目的。例如就血压而言，如果为宇航员体检，高压应≤120mmHg；如果为运动员体检，高压就可以放宽到≤130mmHg；如果为普通职员体检，高压可进一步放宽到≤140mmHg。也就是说，合格标准是因人而异的。在这里，体检项目就是审核范围，体检报告就是审核报告，评价标准就是审核准则。

2. 为何选择审核评估

目前，国际上有影响的高等教育评估模式有三种：认证评估、分等评估和审核评估。认证评估的历史最长（约150年之久），美国的院校评估和专业评估均采用认证模式。认证评估设定一个“最低标准”，评估结论为“通过”和“不通过”两种，也可以设有“暂缓通过”（或“待观察”）的“受限通过”结论。认证评估基本上起到一个“准入”的作用，通过认证评估后，就可以自由发展，故认证评估是高等教育的“守门员”。我国本轮评估中对新建院校的合格评估采用的是认证模式。

分等评估关注的不仅是“过不过”，还要看“好不好”，因而具有“比较”功能。法国、荷兰、德国和美国等曾采用过分等评估，但因效果不佳，后来大多改用审核评估。比较成功的是印度以及我国的首轮评估。分等评估的最大问题是“分类”和“定量化”问题。分类越细越“公平”，量化越精越“客观”。然而，这样不仅会造成巨大的工作量，更主要的是过于具体，干涉了学校办学自主权，限制了办学的多样化和特色发展。

审核评估的特征是“四不”：不设统一标准、不做评估结论、不对学校分类、不做横向比较。审核评估依据是学校自己设定的目标与标准，实际上是一校一标准。审核评估不做总体性的结论（例如：合格、不合格，以及优、良、差等），而是给出写实性的审核报告。审核报告要肯定成绩，指出不足，提出改进建议。审核评估没有必要对学校进行分类，由于一校一标准，因而一校一类别。审核评估是用自己的标准评自己，与其他学校没有可比性，因而不能做横向比较。审核不设指标体系，只需规定一个评估范围。评估时，就审核范围中的每一项关注“4个如何”：如何说的（目标），如何做的（做法），效果如何（效果），如何改进（改进）。也就是说，针对每一项内容要考察4个问题：学校的目标和标准是什么？学校是如何达到目标和标准的？用什么来证明学校已经达到了目标的标准？学校在哪方面和如何进行改进？审核评估真正将质量保障的主体交给了学校。

从国（境）外审核评估实践和成功经验可见，审核评估评的是学校内部的质量管理体系。这是基于两种判断：其一，如果学校内部建立了完善有效的质量管理体系，则学校的教学质量就能得到保障；其二，如果学校没有完善有效的质量管理体系，即使有优秀的教师、学生、管理人员和充足的教育资源，也难长期保障教学质量。审核评估相比其他两种评估模式更加尊重学校的办学自主权，更加突出评估机构与参评学校间的平等互动，更加重视学校内部质量管理体系的建设，更加关注从源头上提高教育质量。

每种评估模式都有其内在特质及驱动倾向。认证模式判断的是与规定标准相比“差不差”和“有多差”，关注的是“差者”（或“差项”）。也就是说，是用“差者”（或“差项”）与规定标准比较，因此其基本取向是向下的。这种模式能驱使“差者”（或“差项”）达标。分等模式判断的是与规定标准相比“好不好”和“有多好”，关注的是“优者”（或“优项”），基本取向是向上的，它能驱使争优。审核模式判断的是“是不是”：即该说的“是不是”说了（目标），说了的“是不是”做了（做法），做了的“是不是”有效（效果），无效的“是不是”改了（改进）；关注的是学校自身，不能做高校间的比较，基本取向是用自己的尺寸衡量自己，它能驱使学校自律。

审核评估是我国新一轮本科教学评估最科学、最适宜的选择。分等模式具有“选优”特质和“指标”样板，当我国高等教育尚未发展到一定成熟程度，尤其当高等教育资源配置以“量”为主要依据的今天，如果选用分等评估必然会驱使高校奔向“高、大、全”，走向同质化。认证模式具有“保底”特质和“无限”发展空间，尽管说认证模式的采用在一定程度上使美国高等教育呈现出了异样的活力和多样化，但这是基于美国的行政模式、分权文化、大学自制、学术自由等独特环境，而这与我国国情不相适应。审核模式具有“校正”特质和“自我”样板，由于它下不“保底”上不“封顶”，要求学校具有足够的自律能力，即质量保障的主体意识和能力。我国新一轮本科教学评估制度规定新建院校采用认证模式进行合格评估，通过上轮评估的院校或通过合格评估的新建院校采用审核模式进行评估，将认证和审核两种模式相结合，实际上是一种先“保底”后“自我约束发展”模式。显然，这是适合我国国情及我国高等教育发展现状的科学合理的选择。

此外，评估模式的适宜性，还取决于它与评估目的的契合度。本轮本科教学评估的核心是教学质量，目的是保障和提高教学质量。前已述及，审核评估主要指向学校教学质量管理体系，是通过确保质量管理体系的完整性和有效性来保障和提高质量。显然，审核模式与本轮评估的目的是非常契合的。

3. 如何进行审核评估

做好本轮审核评估涉及六个方面：指导思想及原则、评估对象及条件、评估范围及重点、评估组织与管理、评估程序与任务、评估纪律与监督。前三方面关系到评估方案的设计，后三方面关系到评估方案的实施。

（1）指导思想及原则

审核评估的指导思想可概括为：“一坚持二突出三强化”。一个坚持为：坚持首轮评估的20字方针，即：以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重点建设；二个突出为：突出内涵建设，突出特色发展；三个强化为：强化办学合理定位，强化教学中心地位，强化质量保障体系建设。

审核评估坚持目标性、主体性、多样性、发展性和实证性等五项基本原则。目标性原则强调目标导向，注重目标的确定与达成；主体性原则强调学校是质量的责任主体，注重学校质量管理体系建设和质量保障能力提升；多样性原则强调学校办学自主权，注重办学多样性和特色发展；发展性原则强调持续改进与提高，注重长效机制与可持续发展；实证性原则强调基于事实的判断，注重证据（定性的和定量的）真实性、有效性和充分性。

（2）评估对象及条件

审核评估对象主要是参加过上一轮本科教学工作水平评估的589所普通高等学校。通过合格评估的新建本科院校，5年后须参加审核评估。

对参加审核评估的学校设立了两个门槛：一是办学条件应达到教育部教发[2004]2号文规定的合格标准；二是生均拨款须达到财政部、教育部财教[2010]567号文规定的相应标准。

（3）评估范围及重点

审核评估范围包括“6+1”个项目，24个要素和63个要点。6个审核项目包括定位与目标、师资队伍、教学资源、培养过程、学生发展、质量保障等，还允许学校自设1个特色项目。每个审核项目都包括了若干个审核要素，每个审核要素都包括了若干个审核要点，从而形成了“审核项目→审核要素→审核要点”三级结构的审核评估范围。

审核评估重点是培养目标的适恰性和达成度，具体体现为“四个度”：培养目标与社会需求的适应度，教师和教学资源的保障度，质量保障体系运行的有效度以及学生和用人单位的满意度。

（4）评估组织与管理

审核评估的组织与管理遵循“分级管理、管评办分离”的原则。教育部负责中央部委所属院校的评估，地方教育行政部门负责本地区所属院校的评估，由教育部统筹协调。中央部委所属院校的评估由教育部评估中心负责实施，地方所属院校的评估由各地具备条件的评估机构负责实施。

教育部负责制定审核评估通用方案，地方教育行政部门可根据本地区实际需要，对通用方案进行必要的调整和补充，但需征得教育部的同意。

教育部评估中心统一进行审核评估专家库的组建和专家培训，省级审核评估专家组中外省专家一般不少于1/3。

（5）评估程序与任务

审核评估主要程序包括：学校自评、专家进校考察和评估结果的审议与发布。

学校自评也叫内部审核。学校应根据审核评估方案，认真组织和实施学校自评，并按要求填报本科教学基本状态数据。在此基础上，形成《自评报告》。审核评估专家在认真审阅学校《自评报告》和《教学基本状态数据分析报告》（由评估机构根据学校填报的数据形成并提供）基础上，通过进校考察形成《审核评估报告》，并在一定范围内公布。教育部评估中心、各地教育行政部门，应按年度就所组织的审核评估情况形成总结报告，报教育部。教育部评估专家委员会对总结报告进行审议后，正式发布参评学校的审核评估结论。

（6）评估纪律与监督

实行“阳光评估”和信息公布制度，将相关文件与信息如《学校自评报告》、《教学基本状态数据分析报告》、《审核评估报告》等在一定范围内予以公开。坚持评估“十不准”，营造风清气正的评估氛围。这“十不准”为：在评估机构正式公布进校评估专家组名单后，学校不得拜访专家组成员，不得邀请专家组成员到学校访问、讲学、作辅导评估工作的报告。学校应按规定要求从简接待评估专家组，校领导不迎送专家；不安排各种形式的宴请；不安排上级领导接见；不召开汇报大会（包括开幕式、闭幕式）；不组织师生文艺汇报演出；不送礼物；不超规格安排食宿；不变相安排专家旅游等。

审核评估工作广泛接受教师、学生和社会各界的监督。教育部委托评估专家委员会对审核评估过程进行监督检查，受理学校申诉并仲裁。

二、审核评估方案实施重点

审核评估有四个重点：学校教学质量管理体系、学校自我评估、专家进校考察和评估报告撰写。把握好这四个重点，是审核评估方案实施的关键。

1. 关于质量管理体系

前已述及，审核评估的目的是保障和提高教学质量。学校教学质量能否得到保障并能持续改进与提高，主要取决于学校教学质量管理体系是否完整有效。因此，教学质量管理体系是审核评估的基础。

学校教学质量管理体系是指：以保障和提高教学质量为目标，运用系统概念与方法，依靠必要的组织机构，把各部门、各环节的质量管理活动严密组织起来，将影响教学质量的一切过程和因素实行有效监控，形成的一个有明确任务、职责、权限，互相协调，互相促进的质量管理的有机整体。应该指出，首轮普通高等学校本科教学工作评估，有力地促进了高校质量管理体系的建设，但目前许多高校的质量管理体系还在不同程度上存在一些缺陷，例如：组织机构不健全，质量职责不明确；未能覆盖质量全过程和参与质量活动的全体人员；重监督、轻控制、缺改进，没有形成闭合循环等。鉴此，学校应着重从如下几方面加强质量管理体系建设。

组织机构与质量职责。质量管理体系的运作，有赖于组织机构。结构合理、高效运作的组织机构：从纵向讲，要有利于统一指挥和分级管理；从横向上讲，要有利于各部门的分工协作；从部门自身讲，应具备快速反应能力和较高办事效率。质量职责是指每一部门以及部门内每一岗位在质量管理体系中应当承担的角色（工作及责任），应特别重视纵向和横向各部门（岗位）之间“接口”的衔接与协调，保证部门（岗位）之间不遗漏、不扯皮、不推诿、不含混。学校应有健全高效的质量管理组织机构，并明确各组织机构的管理权限、质量职责以及相互关系，确保质量管理工作组织落实、职责到位、顺畅高效。

全过程管理与全员参与。建立质量管理体系要重视全面质量管理（TQM）方法的运用。全面质量管理是一种以质量为中心、全员参与为基础的管理方法，它特别强调“三全”，即：内容与方法上的全面性，不仅要着眼于产品的质量，而且要注重形成产品的工作质量；全过程控制，要对影响质量的所有过程进行质量控制；全员参与，参与质量活动的全体人员都要参与质量管理，并对质量各负其责。学校应规定影响教学质量的所有过程，并采取有效方式对全过程进行实时监控，使影响教学质量的关键因素和关键环节始终处于受控状态。质量管理不仅仅管理人员有责任，广大教师和学生也要积极参与，应形成全员参与质量管理的良好氛围。

循环闭合与持续改进。学校应按照“计划（Plan）— 执行（Do）—检查（Check）—处理（Action）”的“PDCA”循环（戴明环），使质量管理形成一个闭合循环。按照“检查—反馈—改进—再检查”的运行机制，使质量得到持续改进。PDCA循环是全面质量管理应遵循的科学程序。全面质量管理的全过程，就是质量计划的制定和组织执行的过程，这个过程应按照PDCA循环，周而复始地运行。这种循环不是简单的重复，而是通过改进和解决质量问题，从而达到以持续保证和提高质量的目的的螺旋式上升的循环。

质量管理体系的三大核心是：质量管理的标准、结构和流程。质量管理标准是质量管理工作的基础，它规定了影响质量的主要方面和关键因素，并对这些关键因素提出质量要求。质量管理结构是使质量管理工作正常运行的组织构架，它确定了落实质量管理标准的领导机构、管理机构、执行机构、监督机构及其各自的质量职责，包括领导机构与管理机构及其职责、执行机构及其管理职责、监督系统及其主要监督内容等。质量管理流程是使质量管理工作得以持续、闭合、循环运转的关键，它是针对质量管理标准所提出的影响质量的要素，使其达到质量要求而形成的一个输入转化为输出的过程链，反映了影响质量的主要方面和控制方法，并将质量控制点作为过程质量控制的重点。

2. 关于学校自评

本科教学审核评估的目的是保障和提高学校本科教学质量，而学校是质量的主体，因而从本质上讲，这种评估是有内动力的。由评估机构进行的评估叫外部审核（也叫第三方审核），学校自我评估叫内部审核（也叫第一方审核），内部审核是外部审核的基础。外部审核能否达到预期效果，在很大程度取决于内部审核是否扎实有效。内部审核能否扎实有效地进行，主要取决于学校参加外部审核的推动力，即：是为完成一项评估任务，还是将其作为一次以外因推动内因，从而保障和提高教学质量的契机。如果是后者，则内部审核应该是外部审核的延伸与基础，而不是一种应对外部评估的过场，更不应视为是为撰写《自评报告》搜集材料的过程。

严格意义讲，内部审核的目的应体现以如下几方面：依据学校的质量管理标准来评价学校质量管理体系的完整性和有效性；验证学校的质量管理体系是否持续满足学校内部和外部的质量标准和要求；作为一种重要的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正或预防措施，使质量管理体系不断完善、不断改进；在外部审核之前纠正不足。

内部审核强调正规性、系统性和独立性。所谓正规性是指：审核是按照正式要求进行；审核是由正式专家进行；审核是按正式程序进行；审核是按正式证据进行判断；审核必须有正式报告。所谓系统性是指：是对学校质量管理标准所有适用要求的审核；是对学校质量管理结构中所有相关部门的审核；审核过程是系统的过程。所谓独立性是指，审核专家必须与被审核的工作无直接责任。

内部审核的基本程序包括审核准备、审核实施、审核报告和审核跟踪等。审核准备包括成立审核专家组和编制审核实施计划等。审核专家组应由一名组长和若干组员组成，选派专家组组长应考虑其业务范围、工作经验和组织能力等，选派专家组成员应考虑其业务范围、专业知识和协调能力等。审核实施计划主要包括：确定审核的范围，确定审核的重点，确定审核的策略，确定审核组成员的分工和确定审核的时间安排等。审核策略包括审核方法和审核路线，审核方法包括按部门审核（考虑涉及的活动和要求）和按要求审核（考虑涉及的部门）等，审核路线包括“自上而下”、“自下而上”和随机审核等。每位审核专家要编写自己的审核计划，要明确去哪里、何时去、找何人、查（问）什么和如何查（问）等。

在审核实施中，审核组长要控制审核的全过程，包括要把握好审核计划与进度、协调气氛、保证客观和审定结果等。审核专家要掌握审核技术，包括询问适当的问题、验证对问题的回答和观察实际发生的事情等。寻找客观证据是现场审核的主要任务。按GB/T6385（等同于ISO8402）中的定义，客观证据是指建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。审核评估中的客观证据必须是客观存在的、不受情绪和偏见左右的、可以阐述和记录的、可以是定量的也可以是定性的、可以验证的以及与质量有关的等。

为将内部审核引向深入，应根据审核范围的每一个项目、要素及要点，设置引导性问题。行为性引导性问题如：我们正在做什么？ 我们为何要做它（或不做这些会怎么样）？ 我们为何这样做（或不这么做会怎么样）？ 我们这样做有效吗？ 我们怎么证明有效？ 我们这样做有问题吗？ 我们为何会产生问题？ 我们如何避免或消除？等等；状态性引导性问题如：我们目前是什么？ 我们为何要这样（或不是这样会怎么样）？ 我们为何会这样（或不会这样会怎么样）？ 我们这样好吗？ 我们怎么证明这样好？ 我们这样有问题吗？我们为何会产生问题？我们如何避免或消除？等等。

内部审核目的的重点在于发现质量管理体系的问题，查出原因，采取纠正措施或预防措施加以消除，以避免不合格的不发生或不再发生，从而使质量管理体系得到不断改进。根据ISO 9000：2005的定义，不合格是指未满足要求，纠正措施是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施，预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。纠正（预防）措施的制定，是由不合格项的责任部门对（潜在）不合格产生的原因进行分析，并据此制定出纠正（预防）措施计划。审核专家可协助责任部门分析不合格原因，并提出纠正（预防）措施建议。审核跟踪就是针对纠正（预防）措施计划跟踪进行检查：计划是否按规定日期完成，计划中的各项措施是否已实施，实施后的效果如何，采取纠正措施以来是否还有类似的不合格项发生等。

自评报告是对内部审核工作及其结果的客观反映，一定要在扎实的内部审核基础上撰写完成。它是学校内部审核结果的总结与提炼，而不是学校各部门上报材料的汇总。自评报告要针对每个审核项目的每一个要素，说明学校在该项工作上所确立的目标、实现目标的措施与手段、取得的主要成效、存在的主要问题、产生问题的原因以及改进策略等。自评报告要有翔实数据和事实支撑，对存在的问题和产生的原因的分析应准确、具体、深入。要实事求是，不回避问题，不隐瞒事实，不夸大成绩，不弄虚作假。

3. 关于专家进校考察

审核评估专家进校考察是审核评估（外部审核）的最重要的环节，是确定学校教学质量管理体系完整性与有效性的关键，也是撰写《审核评估报告》的主要信息来源。专家进校考察的主要目的是：验证学校在自评报告中所阐述的办学目标、学校教学状态描述、围绕各审核主题和审核重点所开展的工作、取得的成效等是否充分、客观；通过第一手的考察取证、面对面的沟通以及亲身体验，获得更多有关学校本科教学的实际状况的信息；评价质量管理体系实现质量目标的适合性与可信性，评价质量管理体系的活动、过程与结果是否符合要求，评价质量管理体系运行的有效性。

专家进校考察的工作流程包括：专家进校预备会、与学校见面会、现场考察、专家组工作交流和专家评估意见反馈会等。考察时间为4天，一般安排在周一至周四。专家组成员一般应在正式考察前一天下午抵达参评学校，当天晚上召开专家进校考察预备会，会议内容一般包括：专家组组长介绍基本情况，提出工作要求；专家组成员交流对学校自评报告、状态数据分析报告的审阅意见，主要存在的问题，拟考察的重点等：讨论专家组考察计划，讨论组长提出的分工，讨论专家组成员的考察计划；确定考察第一天各位专家的工作内容等。进校考察第一天上午，召开专家组与学校见面会，由专家组组长主持会议，介绍专家组进校考察的工作任务、工作方法，整体考察工作安排等，学校方面可以就自评报告未反映的或未反映清楚的情况作简要补充说明。进校考察第一天至第三天，各位专家按照各自的考察计划，针对自己所承担的主题和重点，自主选择考察的方式，逐项开展考察工作。由专家组决定是否需要进行集体考察。专家组可根据需要适时召开专家组内部会，沟通、交流评估考察中的信息，研究考察过程中的问题，及时调整考察计划。专家组内部会一般安排安排在晚上。进校考察第四天下午，召开专家个人意见反馈会，主要交流专家个人认为学校应该改进的问题以及建议，时间控制在3小时之内。

专家进校考察方式包括访谈、听课、座谈、查阅材料、实地考察等。访谈主要目的是印证专家的判断和疑问，所以一定要有针对性和目的性。应事先做好资料、情况、问题等准备，精心挑选访谈对象，应包括校领导、有关职能部门负责人、学科带头人、院系领导、教师和学生等不同人群。访谈过程中坚持平等对话，防止高高在上的审问式姿态，对需了解的问题要进行深入讨论。专家听课可选择不同类型的课程，如公共基础课、专业基础课、实验课、专业课、双语教学课、精品课等；不同类型教师，如：老、中、青教师，教授、副教授、讲师等，有选择地进行。着重考察教师的教学水平、教学内容、教学态度、教学方法以及学生的学习风气等。应根据需要召开学生座谈会、青年教师座谈会、专业负责人座谈会、教学管理人员座谈会、校友座谈会、用人单位座谈会等。专家在召开座谈会之前，应确定座谈的主题，预设要达到的目的，并在座谈中引导大家围绕主题交流讨论。查阅材料包括抽查学生试卷、毕业论文（设计）、课程设计、实验报告、实习报告（实习手册）以及学校提供的评估支撑材料等。对学生试卷的抽查主要看教师的命题质量、卷面质量和教师的评阅质量等。对毕业论文（设计）的考察主要看共性的优点和不足。包括从开题、立论、资料收集、方案比较、调查、实验、总结、结论，以及论文或设计的质量监控措施是否符合学校要求，执行是否严格，是否存在突出问题等。教学设施的考察重点是教室、计算机房、实验室、校外实训基地、语音室、图书馆、体育场、校园网等，还可以考察学校的食堂、宿舍等服务设施。

4. 关于评估报告撰写

审核评估报告是对审核评估结果的客观反映。它的撰写对审核评估至关重要，审核评估的价值及可信度在很大程度上是通过审核评估报告反映出来的。

审核评估报告一般包括三部分：概述、总体评价和结果描述。概述主要包括学校概况和评估概况。学校概况一般简要介绍学校的发展历史、院系设置、学科门类、人才培养、师资队伍、科研以及国际交流等情况。评估概况一般简要说明专家组校外审阅学校自评报告情况和进校考察所开展的主要工作情况。总体评价包括三部分：值得赞扬的方面、建议改进的方面和必须整改的方面。值得赞扬的方面是学校在该方面具有明显的优势与特色，可供其他高校学习与借鉴；建议改进的方面是学校在该方面存在明显不足（轻微不合格），需要采取必要措施加以改进，否则会影响进行质量；必须整改的方面是学校在该方面存在明显缺陷（严重不合格），需要立即整改消除缺陷，否则会严重影响教学质量。结果描述部分要围绕6个审核项目的24个审核要素，分别用详实的事实逐一描述： 学校的目标是什么，是否合理？学校是如何做的，是否正确？学校这么做的效果如何，如何证明？学校的目标与做法还存在什么问题，原因何在？学校还应如何改进？等等。

评估报告要针对性要强，分析要透彻。尤其是对于问题的提出要有足够的证据，以便于学校整改。评估报告既要简洁，又要保证提供足够的细节和事实，以便于专业人员、非专业人员能够阅读理解。

三、结束语

教育部9号文对新一轮普通高等学校本科教学评估从制度上进行了顶层设计，将院校评估分为两大类，对通过首轮评估和新建院校合格评估的高校实施审核评估，是最科学合理的选择。审核评估以教学质量为核心，以保障和提高教学质量为目的，反映了现阶段我国高等教育发展要求。审核评估的指导思想、基本原则和审核范围，是审核评估方案设计的重点；学校教学质量管理体系、学校自我评估、专家进校考察以及审核评估报告撰写，是审核评估方案实施的重点。正确理解和准确把握这些重点，是做好审核评估工作的关键。采用审核模式进行评估，对我国本科教学评估来说尚属首次，需要不断总结完善。但我们有理由相信，在教育部的统一领导、各地方教育行政部门的分工负责、各评估机构的共同努力和各参评高校的主动配合下，必将达到预期目标，取得巨大成功。

[责任编辑：李文玲]

作者：李志义　朱泓等