第一篇：采购员工作细则范文
采购监督实施细则
采购监督实施细则(暂行)
第一章 总则
第一条 为了加强对全市系统采购工作的监督管理，进一步规范采购行为，提升采购效率，制定本细则。
第二条 成立由计划财务科、审计科、法规科、整顿办等部门组成的采购监督管理工作小组(组长待定)。
第三条 采购监督管理工作小组依法依规采取现场监督、在线监督、核查资料等方式进行监督，确保采购工作在公开、公平、公正的原则下进行。
第四条 本办法适用全市系统采购工作。
第二章 职能分工
第五条 整顿办职能：在采购工作运行过程中，充分发挥牵头、协调、综合、指导职能，加大督办力度，促进采购工作顺利、高效、规范开展。
第六条 计划财务科职能：负责采购的资金管理工作，包括预算审核、资金支付审核等。
第七条 审计科职能：负责对采购活动实施全过程审计，牵头价格审核小组对采购价格合理性进行审核。
第八条 法规科职能：负责采购合同、采购行为的合法性审核及采购活动中有关法律法规问题的咨询和指导。
第三章 采购计划价格监督
第九条 各单位(部门)在提交采购需求时应明确所需采购对象的数量、价格、质量标准，并向价格审核小组提交采购需求的价格依据(实施阶段一般不再进行价格核)，价格审核小组按照以下方式对相关价格进行审核：
(一)对于市场价格透明的采购对象，选择3家以上供应商进行询价，得出平均价格，采购计划的采购价格不能高出平均价格的10%;
(二)对于价格在市场中难以确定、供应商单一的采购对象，可参照近两年的采购价格，现行采购定价原则上不高于以往价格。
(三)工程类项目造价应该根据第三方专业机构的评估报告来定价。
第四章 采购计划决策监督
第十条 汇总后的采购计划应由归口管理部门、采购办、监督小组先进行会审，通过后方可提交管委会。
第十一条 对于重大事项，如有必要，采购办应组织前期调研和可行性论证，将论证评估结论及专家咨询意见形成论证评估报告一并报管委会审议。
第十二条 管理委员会决策时实行一人一票实名票决制，现场填写表决单、统计和宣布表决结果。管委会办公室妥善保管决策资料，确保每个采购计划的决策有据可查、有据可依，提高决策层的责任意识，加强决策过程的严肃性、规范性，确保决策公正合理。
第五章 招标代理机构选择监督
第十三条 采购办在监督部门的现场监督下，从省局或本单位建立的《招标代理机构名录》中随机抽选符合项目资质要求的招标代理机构，委托其开展公开招标。参加现场监督的监督部门要对中选招标代理机构信息进行核实，确保其资质符合项目要求并属于省、市两级《招标代理机构名录》。
第六章 公开招标过程监督
第十四条 招标准备阶段，监督小组的监督重点是：
(一)检查招标文件及其评分细则是否存在刻意设定的倾向性行为或者含有排斥潜在投标人的不合理内容;是否经过相关部门审核并签署意见，《标书审批表》签字是否齐全。
(二)检查是否按规定时限和方式公开发布招标采购信息，发布的信息是否真实、内容是否齐全。
(三)检查委托代理招标是否与确定的招标代理机构签订委托协议，明确代理事项，约定权利义务。
(四)对公开招标项目编制的工程概算、设立的拦标价，是否组织或聘请有资质且无利害关系的第三方进行论证、评估。
第十五条 开标阶段，监督小组的监督重点是：
(一)开标程序是否合法，是否公开、公平、公正;开标的项目、数量、规格等是否与招标文件中所载一致。
(二)是否按照招标文件确定的时间、地点开标，是否邀请所有投标人的法定代表人或其授权代理人参加。
(三)是否按规定的投标截止时间终止投标文件的接收;是否按照法定程序由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况。
(四)是否按照程序进行公开唱标，并确保每个投标人提交的投标文件及标底全部当场拆封、宣读。
(五)是否允许投标人当场提出异议，是否及时对提出的异议给予答复，是否对提出的正确意见和建议予以采纳。
第十七条 评标阶段，监督小组的监督重点是：
(一)核查评标专家的抽取范围、抽取原则是否符合规定要求;评标委员会是否为五人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家是否不少于成员总数的2/3;总体规划方案、工程设计的招标，招标人代表是否不得高于总数的1/5 。
(二)评标委员会成员的产生是否从拥有一定数量规模相关专家的代理机构评标专家库中随机抽取所需比例的专家。
(三)确定的评标委员会成员是否符合回避的有关规定，是否是投标人或者投标人主要负责人的近亲属，是否是项目主管部门或者行政监督部门的人员，是否是与投标人有经济利益关系的人员，是否是曾在招投标以及其他与招投标有关活动中因从事违纪违法行为而受到处罚的人员;项目实施单位(部门)负责人是否避嫌。
(四)评标活动是否严格按照招标文件所规定的标准和方法进行操作，是否严格遵守合法的评标程序，有无开标后重新修改评标标准及评标方法等违规操作;评标专家及工作人员是否严格遵守评标纪律，不以暗示、授意、引导等方式干预评标。
(五)评标结束后，评标委员会是否出具书面评标报告和明确推荐合格的中标候选人。
第十八条 中标阶段，监督小组的监督重点是：
(一)项目实施单位(部门)是否按评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
(二)确定中标人后,招标人是否按规定的程序和时间进行中标公示;是否将中标结果通知所有未中标的投标人。
(三)在确定中标人、发出中标通知书后，项目实施单位(部门)是否在规定时限内按照招标文件与中标人订立书面合同。
(四)合同内容是否与招标文件和投标文件内容一致，项目实施单位(部门)是否与中标人订立背离合同实质性内容的其他协议。
第七章 其他方式采购活动廉政监督内容及程序
第十九条 其他方式采购活动，是指单位或部门采取询价、竞争性谈判、单一来源采购等非公开招标方式。
第二十条 监督小组在询价、竞争性谈判、单一来源采购准备阶段的监督重点是：
(一)研究确定的采购方式是否经过管委会审核批准并符合《汉中市局采购管理实施办法》。
(二)实际采用的采购方式是否与集体研究、批准确定的方式相符。
(三)是否按程序成立谈判(询价)小组，其组成人员是否存在与供应商有利害关系。
第二十一条 监督小组对采用竞争性谈判或者询价方式采购活动实施阶段的监督重点是：
(一)项目是否符合竞争性谈判或者询价方式采购的条件，是否经过审核批准。
(二)谈判小组或询价小组是否从符合相应资格条件的供应商名单中确定且相互没有任何利益关系的供应商参加谈判或询价，采购实施单位(部门)相关人员是否回避询价(谈判)小组。
(三)谈判小组或询价小组是否所有成员集中与供应商逐一进行谈判，谈判文件有实质性变动时，谈判小组是否以书面形式通知所有参加谈判或询价的供应商。
(四)是否根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，采购结果与采购合同、采购文件、技术方案及服务承诺等内容是否一致;采购结果是否通知所有参加谈判或询价的未成交供应商。
(五)是否按照规定程序进行货物或服务的验收并遵循验收人员与项目承办人员相互独立的原则;验收报告、货物发票与采购文件、采购合同金额等手续是否齐全、真实、相符等。
第二十二条 监督小组对采用单一来源方式采购活动实施阶段的监督重点是：
(一)项目是否符合单一来源采购的条件，是否经过审核批准。
(二)采购活动是否在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行。
(三)与采购同一项目的其他供应商相比，采购价格是否合理。
(四)验收单位(部门)是否按照规定程序进行货物或服务的验收;验收报告、货物发票与采购文件、采购合同金额等手续是否齐全、真实、相符等。
第二十三条 对于有不符合规定的，监督小组要予以制止、提出纠正意见并及时向分管该项目负责人报告，督促其及时进行整改。
第八章 验收监督
第二十四条 监督小组要对各项目的验收情况进行监督，主要核查验收确认单或验收报告是否齐全，内容是否详细，项目数量、质量、型号或者服务是否与合同一致，验收责任人是否签字确认等。
第九章 采购管理信息系统监督
第二十五条 对采购管理信息系统的监督指的是监督小组对采购计划网上运行的审批和监督，涉及采购计划网上审批的全过程和采购项目网上实施的全过程。
第二十六条 采购计划网上审批阶段的监督重点：
(一)核查采购计划是否通过采购管委会审批和预算管委会审批。
(二)管委会办公室核查网上录入的采购计划是否与实际审批的采购计划一致，包括计划金额、数量等内容。
(三)预算管委会办公室要核查采购计划是否有对应的预算，计划金额是否在预算控制范围之内。 第二十七条 采购项目网上实施阶段的监督重点：
(一)各监督部门负责监督采购项目的每个环节应在信息系统运行完成后方可具体实施，上一个环节没有完成不得进入下个环节。
(二)整顿办负责核查各监督、审批部门是否按照要求在线运行审批流程(除《招标代理机构选择申请表》和《供应商确认单》需要纸质签字外，其他表格一律采取网上审批)。
(三)法规科、计划财务科、审计科负责在线审批《标书审批表》和标书，审查标书中的拦标价是否合理、采取的评标办法是否公平公正，招标的内容是否清晰，对投标人的资质要求是否明确等。
(四)法规科、计划财务科、审计科按照《合同管理办法》所规定的相应职责在线审批《合同审批表》和合同文本，通过后提交至单位法人代表审批。
(六)监督小组成员对系统记录的询价(谈判)过程、验收单等痕迹化资料进行查阅监督，上传的验收单或验收报告要与合同所规定的金额、数量、规格核对一致。
第十章 专项检查
第二十八条 监督小组认为有必要时，可提请纪检监察部门对招标、采购活动进行专项检查。
第二十九条 实施专项检查的具体程序是：
(一)对有必要进行专项检查的招标采购项目予以立项;
(二)向项目实施单位(部门)送达廉政监督专项检查通知书;
(三)派出检查组实施廉政监督专项检查;
(四)提出廉政监督专项检查情况报告;
(五)作出廉政监督专项检查结论和建议。
第三十条 项目实施单位(部门)收到廉政监督专项检查通知书后，应当按要求做好准备，提供相关材料，自觉接受监督检查。专项检查工作结束后，廉政监督专项检查结论和建议应当以书面形式送达项目实施单位(部门)，项目实施单位(部门)应当自收到之日起15个工作日内，将落实情况书面报送纪检监察部门。
第三十一条 项目实施单位(部门)应当适时将招标或采购项目、中标单位或成交供应商名称、招标或采购确定的价格和数量等信息以行业内网、召开会议、公告栏、简报等形式进行公示，接受群众监督。
第十一章 其他监督
第三十二条 监督小组应加强招标、采购活动的后续监督，重点是：法规科要核查合同的履行过程是否经过必要的程序，合同在履行过程中有无变更(包括价款、数量、履约方式等)，变更是否经过了必要的审批程序;甲乙双方是否建立了履约保证金，500万元以上(含500万元)的重大工程建设项目是否设立了共管账户，是否按照合同进度付款，主要条款的变更是否有相关领导签字确认。整顿办要核查项目实施单位(部门)对中选供应商是否存在违反合同规定转包、分包等情况。法规科要核查后续资金的交付是否符合合同的条款规定。审计科负责对项目的审计工作。
第二篇：采购作业实施细则
1.目的
为使采购作业有章可循，规范采购作业事务，提高采购成效，特制订本细则。 2.适用范围
适用于各项材料的采购。 3.总要求
3.1采购对象：采购前对厂方材料质量、性能、供应商报价水平、交货期限、售后服务等作出评价，以供选择时参考。
3.2价格质量：以合理价格购取较高品质材料。
3.3时限：配合使用部门需要日期及需要量，联络厂方即时供应。 3.4采购方式
采购部门应根据材料使用状况、用量、采购频率、市场供需状况、交易习惯及价格稳定性等因素，选择最有利的采购作业方式办理采购作业。
3.4.1定期合同采购：对于经常使用且生产过程中不可或缺的或经常使用且市场价稳定的材料，可选用定期合同采购办理。
3.4.2特约厂商采购：对于用量、费用不太高的单项材料，可简化采购作业，由计划供应部择定特约厂商，介绍使用部门直接向该厂洽谈订购。但在付款前应送采购专员审核，不高于市价时予以付款。
3.4.3一般采购：不适用于前述采购方式或者定期合同采购，程序如下：采购部门按请购部门提出的采购申请审批表，逐笔询价、议价，并了解交易条件后订购。
3.5采购期限
3.5.1采购部门应按照请购部门提出的“需要日期”办理采购。原则上应以供货合约拟明的交货期限为准，计算请购呈批及验收所需时间。
3.5.2原订采购作业处理期限变更时，采购专员应报告具体原因，应及时报告给请购部门，必要是要呈报总经理核准后，通知各有关单位，以利于存量管制及适时提出请购。
3.6核批权限
所有采购项目由总经理核批。 4.供应厂商
4.1各项材料的供应商至少应有3家，各家背景及交易资料应记载于“供应厂商档案”中备用。对于未达本公司标准的材料，采购部门应开发新供应商，或报送主管部门拟订开发计划。
4.2新供应商的开发，由相关管理部门会同采购人员实地考察生产设备、工艺流程、生产能力、产品质量等以后，填制供应厂商评价表呈总经理核准后，列为备选厂商。
4.3对于交货质量不良、无法按期交货或停止营业的供应商应予撤销设定。届时由采购专员以签呈方式说明原因，送相关管理部门复查，并呈总经理核准后，通知对方。
5.采购作业 5.1询价作业
5.1.1计划供应部收到“采购申请审批表”时，应先判断请购材料品名、规格、需求日期、数量等是否填写明确，有无供应厂商报价，信息判断完整没问题后经总经理签批后，转采购经办人员办理询价作业。对于资料填写不全或规格不详者，注明“填单异常，说明欠详”等字样后退请购部门修订。
5.1.2询价程序
(1)由采购经办人员参考过去采购记录或供应厂商资料拟定至少三家询价对象，独家代理、原厂牌零配件无法替代等并报经总经理核准者除外，并填记在“采购申请审批表”上。
(2)对于加工合同采购项目，采购部门应要求厂商填具报价单一并送来，作为议价参考。 (3)采购经办人员询价时，应将询价截止日期填注于“采购申请审批表”内以便通知供应厂商。
(4)采购经办人员于通知厂商报价后，应紧跟催进度。
5.1.4询价完成后，采购人员应将询价、报价的全部资料整理报送部门经理及提采部门，据以议价。
5.1.5若报价材料规格较复杂或与请购规格不尽相同，采购人员可将全部资料连同有关报价资料送请购部门签注意见。签注完成后送交采购人员按请购部门意见处理，必要时重新询价。
5.2议价作业
5.2.1采购经办人员收到不需会签或已会签完成的询、报价资料时，应结合会签结果、各厂商报价，查阅前购记录及供应商档案、市场行情，经成本分析后，拟订议价对象，以供议价之用。
5.2.2议价
(1)议价时除注意质量、价格外，还应注意交货期有无保证，能否向厂商争取分期付款或者给予一定账期等。
(2)议价可采用多种形式进行。议价完成后，由采购人员拟定合作对象，呈请有关领导核批。
5.3订购作业
5.3.1由采购人员于“采购申请审批表”上填记订购日及约定日，签订订购合同，进行采购，并通知请购部门预计到货日期。
5.3.2预付定金或采购金额较大，或有附带条件的采购项目，采购人员应先与厂商签订采购合同。合同书正本两份，一份存采购部门，一份存供应厂商。
6.采购异常处理 6.1请购项目的撤销
各采购经办人员收到原请购部门的撤销采购的信息后按下列方式办理：
6.1.1若原请购项目尚未办理，由采购人员在原请购单据上加填“撤销”，将原请购单退原请购部门，复印一份自存，按一般请购单据存档方式处理。
6.1.2若原请购项目已向厂商订购，由采购经办与供应厂商接洽撤销订购，经供应厂商同意撤销后，向供应厂商取回采购合同，同6.1.1处理。若供应厂商坚持不能撤销，采购人员应于撤销请购单上注明原因，呈总经理核签后，由采购人员通知原请购部门。
6.2紧急请购：采购经办人员接到紧急请购通知，应即查明请购材料名称、规格、数量、请购单号及交货地点等资料，并以电话询议价格，待收到正式“采购申请审批表”时，补入询议价结果，按急件方式处理。
6.3交货质量异常：各采购经办人员收到采购专员验收不合格的“材料检验报告表”时，应尽速与供应厂商交涉扣款、退货、换货等事宜，并将交涉结果记录于“材料检验报告表”的“采购处理结果”栏内，并呈总经理核签后，送回材料库。
6.3.1对于需退料、换料或补交者，采购人员应于“材料检验报告表”的“采购处理结果”栏内注明厂商电话及预定的处理日期。
6.3.2因质量不合格而退货换料，可按逾期交货处理。而逾期交货日数应从采购人员通知厂商换料之次日起计算。
6.3.3采购经办人员如未能按请购部门意见处理时，应将与厂商交涉结果记入采购处理结果栏，送原请购部门签注意见，或会同原请购部门共同处理。
6.4交期延误罚扣处理：采购人员收到交货延误或统一发票逾7天未送财务室的拟整理付款事务时，应按下列方式处理： ——计算逾期罚扣金额并通知厂商罚扣原因与金额。
——在厂方同意扣款或补足发票时，由采购助理人员在收料单及发票上填记实付金额或发票号码，呈总经理核签后，连同原“采购申请审批表”、材料检验报告表等资料，送财务部门整理付款。
6.5属销售惯例或配合最小包装量厂商需超交的，采购经办人员应于“采购申请审批表”采购记录栏内注明，以作为材料库收料依据。
6.6以暂借款采购，采购经办人员应在“采购申请审批表”采购记录栏内注明原因，以免会计部门重复付款。
6.7价格变动处理
6.7.1外销产品原材料价格变动时，采购专员应即通知外销部门重新审理产品报价水平，避免不当损失。
7.采购作业进度控制
7.1采购人员对于每一采购项目均应根据需要确定作业进度管制点，预定作业进度。 7.2预定作业进度应能配合请购项目缓急，且各作业进度须在预定日期前完成。 7.3对于未能在预定日期前完成的采购项目，采购人员会同请购部门研究处理对策。
第三篇：银行集中采购实施细则
**银行分行集中采购实施细则(试行)
第一章 总 则
第一条 为加强我行集中采购管理，规范集中采购行为，节约采购成本支出，降低我行经营成本，提高资金使用效益，根据《**银行集中采购管理办法》、《**银行山东省分行集中采购实施细则》等有关规定，结合我行实际情况，特制定本实施细则。
第二条 本细则适用于市分行本部、支行、直属分理处。
第三条 本细则所称集中采购是指我行集中统一以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程和服务(以下统称为商品)的行为。
第四条 集中采购商品的范围是：除总行、省行集中采购或由总行、省行集中选型后授权我行集中采购的设备，原则上应包含所有资本性支出项目以及物业管理费、房租费、安全保卫费、网络通讯费、电子设备运转费、印刷费、广告费、宣传用品费、网点装修费、车辆租赁费、修理费、大项低值易耗品支出、研究开发费、公务住宿、咨询费、保险费、电话费等费用类支出项目。
(一)按项目类别划分
1.建设、装修项目：包括装修材料、建设施工队伍等; 2.计算机设备耗材; 3.安防设施及耗材; 4.办公设备及用品; 5.宣传及用品; 6.印刷品; 7.车辆用品及加油; 8.招待服务; 9.出纳机(器)具;
10.其他需要集中采购的事项。
(二)按项目金额划分
市行本部单笔结算金额超过人民币3000元的采购事项，支行单笔结算金额超过人民币50000元的采购事项。对于常年有需求的项目，如计算机耗材、办公用具等大宗低耗品及招待服务等项目，可采取集中招标、授信采购的方式。严禁化整为零，规避集中采购的行为。 第五条 集中采购应当遵循公开、公平、公正和经济、适用、高效的原则，确保采购商品的最佳性能价格比，维护建设银行的利益。
第六条 集中采购范围内的商品不论金额大小原则上均应实行集中采购。
第二章 集中采购的组织机构和职责权限
第七条 市分行集中采购管理委员会为集中采购的管理机构。人员组成：由分管计财的行长担任委员会主任，由行长办公室、计划财务部、信息技术部、监察室、后勤服务中心、工会、风险管理部、造价咨询中心等相关部门的负责人任委员。
第八条 市分行集中采购管理委员会的主要职责是审批集中采购商品目录、确定采购方式和供应商、管理和监督采购活动。
第九条 集中采购办公室与计划财务部合署办公，负责集中采购的日常管理组织工作，其主要职能是：
(一)平衡采购计划、落实资金和相关指标;
(二)编制、公布集中采购目录;
(三)审核集中采购的可行性报告;
(四)负责超省行授权额度的采购上报事宜;
(五)负责组织实施集中采购活动;
(六)完成领导交办的其他任务。
在集中采购活动中，业务管理部门的职责划分按照《**银行财务管理暂行办法》归口管理。
第十条 同级监察、法律部门承担集中采购的监督职能，以列席集中采购的各种会议和查阅采购计划、合同文件等方式对集中采购的全过程进行监督，并对集中采购结果签字确认。我行的集中采购行为同时接受上级行的指导、检查和监督。
第十一条 业务管理部门的主要职责为：
(一)负责汇总和审核使用部门(单位)提出的需求和计划并加以调整平衡;
(二)编制《集中采购申报书》和可行研究报告，重点对采购数量、方式、质量要求、技术参数、兼容性以及该项采购行为的投入产出进行分析;
(三)参与评标或商务谈判;
(四)负责对采购商品合同(协议)的合规、合法性进行审查，签订合同(协议)，并报集中采购办公室备案;
(五)负责对采购商品的质量和技术性能进行验收，合格后索取购货发票，按照《**银行财务管理暂行办法》和《**银行分行报账管理实施细则》的有关规定进行财务处理。
(六)牵头组织合同履行及采购后续跟踪管理
第十二条 评标小组负责招标购买过程中的评标活动。评标小组人数为5人以上单数，小组成员由集中采购办公室提名，报集中采购管理委员会审批通过。评标小组成员原则上由集中采购办公室、相关业务管理部门及其他有关技术、经济、法律方面的专家组成。评标小组不得早于评标活动前一周成立，小组成员不得与投标企业(个人)接触，而且与投标企业(个人)有利益关联的评标小组成员应当主动申请回避，或由评标小组决定其回避。
第十三条 谈判小组负责竞争性谈判、询价采购和单一采购过程中的谈判活动，其组织原则、成员结构和回避制度原则上与评标小组相同。
第十四条 集中采购授权，对于临时发生的、对业务发展或日常工作有重大影响的急需采购且金额小、数量少、时间要求紧的零星商品，根据经济以及可控性和特事特办原则，集中采购办公室可根据情况委托业务管理部门或授权使用单位在预算和近期集中采购价格之内采取询价采购或竞争性谈判方式组织采购，采购单位完成采购后10内将采购情况报集中采购办公室备案。
第三章 集中采购的程序
第十五条 集中采购事项进入采购程序前必须具备以下要件：
(一)采购项目得到有权部门及行领导(行长办公会议)签批的审批单或上级行批复文件;
(二)计财部门认可的财务计划批复通知书;
(三)集中采购办公室认为需要补充的其他材料。
第十六条 每年12月份各单位(部门)分类汇总本单位(部门)下的采购需求和计划，按业务类别报业务管理部门进行审核。采购支出预算超出各单位(部门)本级财务授权的，同时按照建设银行财务授权管理规定程序报批。业务管理部门在所辖范围内对使用部门采购需求和计划加以调整平衡，提出《集中采购申报书》，并编制可行性研究报告，重点对采购数量、采购方式、质量要求、技术参数、兼容性以及该项采购行为的投入产出进行分析，统一报集中采购办公室审核平衡。
第十七条
集中采购办公室对《集中采购申报书》和可行性研究报告进行审核，并根据上级行下达的财务预算，结合我行的实际情况和发展需要，平衡调整后形成集中采购计划，集中采购计划由市分行集中采购管理委员会审定后，集中采购办公室编制采购目录，并提出组织实施计划报市分行集中采购管理委员会审批。
第十八条 经业务管理部门或集中采购办公室审核，项目不可行或财务不能承受等原因而不能纳入集中采购计划的商品，应当及时反馈申请单位。
第十九条 单批(项)采购金额在5万元以下的项目，使用单位提出申请，市分行集中采购办公室直接组织招标，由集中采购办公室召集有关部门组织实施。单批(项)采购金额在5万元以上(含5万元)项目，使用单位提出申请交市分行集中采购办公室审查后，报市分行市分行集中采购管理委员会审定，集中采购办公室根据市分行集中采购管理委员会的要求组织落实招标过程，招标结果由集中采购办公室落实采购事宜。
第二十条 经市分行集中采购管理委员会批准采用招标方式(包括公开招标、邀请招标)进行集中采购的，由业务管理部门编制招标文件，提供不少于五个的供应商及其详细资料的书面报告。由评标小组严格按照国家有关招标投标法规和我行规定的程序进行招标。评标结果应当公示。
第二十一条 采用竞争性谈判、询价采购方式采购的，业务管理部门应提供不少于三个的供应商及其详细资料的书面报告;采用单一来源采购方式的业务管理部门应提供相应供应商的名称及其详细资料的书面报告，由谈判小组负责谈判。谈判结果和选定的供应商书面上报市分行集中采购管理委员会审批。
第二十二条 市分行集中采购管理委员会召开会议，对招标小组或谈判小组的书面报告及其选定的供应商进行审议，确定采购商品的供应商及品牌、采购数量、价格和服务等条件。
第二十三条 市分行集中采购管理委员会确定供应商后，签订采购合同。合同正式签订前须经本行法规部门审查。
第二十四条 对供应商给予的各类销售折扣、优惠一律在应付款中抵扣。
第二十五条 供应商交货后，使用部门与相关业务管理部门对采购合同的标的组织验收，根据验收结果在验收结算书上签署意见并提交集中采购办公室。集中采购办公室根据采购合同对验收结算书进行审核，经审核符合合同条款的，通知财务部门办理付款手续。
第二十六条 集中采购办公室应在采购合同签订后的15日(于法定节假日顺延)内，对本次集中采购进行总结。
第二十七条 各单位应严格履行合同，如发生违约或纠纷等情况，应及时妥善处理。 第二十八条 对招标文件、影像、图纸、评标报告、谈判记录、会议记录、合同或协议、总结等资料应分类建档作为重要档案保存。
第二十九条 集中采购建立台帐登记制度，每次集中采购活动结束后，及时登记《**银行分行集中采购商品台帐》。
第四章 集中采购的方式
第三十条 集中采购的方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等。
(一) 公开招标采购，是指建设银行分行(以下称招标人)以招标公告的方式邀请不特定的供应商投标的采购方式;
(二) 邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请不少于五个特定的供应商投标的采购方式，投标时有效投标商不足三家的，应予废标;
(三) 竞争性谈判采购，是指采购方直接邀请不少于三个的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。遇有下列情况之一的，可以采用竞争性谈判方式; a)合格候选供应商数量不足五家;
b)采购金额不大，产品或服务价格透明，波动幅度不大; c)个别采购需求特殊或技术复杂的情况。
(四) 询价采购，是指采购方对不少于三个的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。遇有同时具备下列条件的，可以采用询价方式; a)采购金额较小; b)规格标准统一; c)商品供应渠道丰富; d)价格透明度高且变化幅度小。
(五) 单一来源采购，是指采购方向供应商直接购买采购方式。遇有下列情况之一的，可以采用单一来源方式;
a)商品或服务供应商是唯一且不可替代的;
b)原集中采购事项的后续维修、扩充、零配件供应，在技术上不具有同业竞争者; c)集中采购事项合同期内的后续追加采购，追加金额较小、市场价格与集中采购价格相比变化小、有必要继续从同一供应商购买统一商品或服务; d)保持与已采购事项的一致性或服务配套的要求，必须从原供应商采购，且采购金额不超过原合同采购金额的10%;
e)出现其他不可预见的特殊情况且只能从唯一供应商采购; f)上级行认定的其他情形。
第三十一条 采用单一来源采购方式，需经市分行集中采购管理委员会审核、批准：
第五章 招标与投标
第三十二条 招标工作由市分行集中采购管理委员会监督管理，集中采购办公室报集中采购管理委员会批准后组织实施，其主要职责是：
(一)审查投标单位的资格、资信等情况;
(二)负责评标小组成员名单提名，报集中采购管理委员会审批;
(三)组织招标会的开标、评标、定标;
(四)监督经济合同的签订、履行;
(五)招标标底(若设)备案;
(六)把评标情况、定标结果书面报告集中采购管理委员会;
(七)把招标会资料及集中采购管理委员会有关的《会议纪要》整理归档;
(八)完成集中采购管理委员会交办的其他事项。
第三十三条 招标人采用公开招标方式的，应当通过报刊、信息网络或其他媒介发布采购信息。发布的信息应当包括下列主要内容：
1、招标人名称 2、采购内容简介; 3、开标时间和地点;
4、获取招标文件的方法、投标截止日期; 5、对投标人的资格要求;
6、联系人、地址、邮政编码、电话、传真号码;
7、招标文件收取的费用及支付方式
8、投标保证金的金额要求和支付方式
9、其他需要载明的事项。
第三十四条
邀请招标的，招标人应于投标截止日10日以前发出招标邀请书。邀请书的内容参照公开招标采购信息内容的有关规定制作。
第三十五条 建设工程施工招标应当具备以下条件：按照有关需要履行项目审批手续已履行;非超授权建设工程施工项目;网点装修改造设计方案符合《**银行山东省分行网点装修标准》;满足招标需要的设计文件及其它技术资料;国家规定的法律、法规和建设银行规章规定的其他条件。
第三十六条 相关业务管理部室(以下简称招标人)应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件，负责编制招标方案，制定评标细则，编制标底(若设)，集中采购管理办公室负责审查相关业务部室编制的招标方案、投标单位资格、确定拟投标单位资格，向合格单位发出投标通知，发(售)招标文件，举行标前(答疑)会，提名开标会评委名单并报集中采购管理委员会审批，组织开标、评标、定标，发出中标通知书，与有关部门一起与中标人签订经济(商务)合同。
第三十七条 招标人应当根据招标项目的特点和需要,编制招标文件, 招标文件应当包括下列主要内容:
(一)投标人须知,包括项目概况，招标范围，资格审查条件,标段划分(若是建设工程还应包括:工期要求、质量标准、现场踏勘),答疑安排，投标文件编制、提交、修改、撤回的要求，投标报价要求，投标有效期，开标的时间和地点，评标的方法和标准;
(二)招标项目的技术要求(工程设计文件)，投标文件的格式及目录;
(三)拟签订合同的主要条款;
(四)要求投标人提交的其他资料。
第三十八条 招标人设有标底的，商品采购由集中采购管理委员会参考市场价格，商定标底(若设);建设工程项目的标底应当根据施工图纸和有关资料以及招标文件，按照国家有关规定由造价咨询中心进行编制，标底编制过程和标底在开标前必须严格保密。一个招标项目只能编制一个标底。
第三十九条 投标人应当具有法人地位，有独立承担民事责任的能力，有良好的履约能力和记录，资金财务状况良好，投标人应当满足招标文件提出的其他要求。
第四十条 投标人应当向招标人提供下列证件和资料：
(一)企业法人营业执照、企业资质或者资格等级证书、备案登记表、法定代表人有效身份证件、法定代表人证明或者授权委托书、取费许可证、项目经理资质证书、主要业绩等;
(二)企业简介;
(三)企业信用证书及质量、安全荣誉证书;
(四)其他需要提供的资料。
第四十一条 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，应当对招标文件提出的要求和条件作出实质性的响应。投标人应当按照招标文件要求提交投标文件截止日期前，并将投标文件密封送达指定地点。在开标前，任何单位和个人均不得开启投标文件。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，为无效的投标文件，招标人应当拒收。
第四十二条 投标文件应当包括下列内容：
(一)投标函;
(二)项目组织和实施方案;
(三)投标报价(建设项目要有预算价格);
(四)招标文件要求提供的其他资料。
第四十三条 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，补充、修改的内容为投标文件的组成部分。在提交投标文件的截止时间后送达的补充或者修改的内容无效。
第四十四条 投标人不得串通投标，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。下列行为均属投标人串通投标报价：
(一)投标人之间相互约定抬高或压低投标报价;
(二)投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价;
(三)投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标;
(四)投标人的投标文件之间内容相似或相近;
(五)投标人之间其他串通投标报价的行为。
投标人不得与招标人串通投标，损害国家和公众利益，损害建设银行利益，下列行为均属投标人与招标人串通投标：
(一)招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价;
(二)招标人向投标人泄露标底;
(三)招标人与投标人商定，压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿;
(四)招标人预先内定中标人;
(五)其他串通投标行为。
(六)投标人以向招标人或者评标小组成员行贿的手段谋取中标。 第四十九条 开标应当由招标人代表、投标人代表及有关管理人员参加，在提交投标文件截止时间的同时公开进行，开标地点为招标文件规定的地点。
第五十条 对投标文件进行开标审查中发现有下列情形之一的，投标文件将被视为无效标;
(一)因不可抗力造成投标文件遗失、损坏的;
(二)投标的标价在规定的价格范围外的;
(三)投标人未按时参加开标会议，或参加开标会议但无有效身份证件的;
(四)投标文件未按照招标文件的要求予以密封的;
(五)投标文件未加盖投标法人、法人代表或授权代表印章(不记名的除外)的;
(六)逾期送达的;
(七)标函未加密封、未按规定格式或招标文件要求填写，字迹模糊、无法辨认的;
(八)投标人名称或组织结构与资格审查是不一致的;
(九)不符合法律法规规定的其他情况或招标文件中规定的其他实质性要求的。 第五十一条 一次采购招标中必须有不少于三个投标人的有效投标文件，方为有效招标;对少于三家的有效标的采购招标，应终止本次招标，并按本办法另行组织采购招标。
第五十二条 评标由招标人组建的评标小组负责。评标小组由招标人代表人和相关业务管理部门及其他有关技术、经济、法律方面的专家组成，成员为5—9人以上单数。凡与投标人有利害关系的人员不得参加相关项目的评标活动。评标小组成员的名单在中标结果确定前必须保密。
第五十三条 评标小组成员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。评标小组成员要严格遵守评标纪律，不得私自接触投标人，不得泄露评标会议内容及与评标有关的情况。
第五十四条 评标小组成员应当按照招标文件的评标标准和方法进行评审和比较，并对评标结果签字确认。设有标底的，应当参考标底。不得随意改变招标文件的评标标准、方法和中标条件。
第五十五条 评标小组可根据具体情况采用下列评标方法，评出中标候选人：
(一)价格评标法。在有效标中，选择投标价最低的为中标候选人;
(二)加权评分法。在符合招标文件要求的投标人中，选择价格、性能、服务等指标综合评分最高者为中标候选人。
第五十六条 评标小组成员可以要求投标人对投标文件中不明确的内容作必要的澄清和说明，其澄清和说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
第五十七条 评标小组完成评标后，应当向招标人提出书面报告，招标人根据评标小组提出的书面报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人可以授权评标小组直接确定中标人。
第五十八条 有下列情形之一的, 评标小组可以要求投标人作出说明并提供相关资料：
(一)设有标底的，投标报价低于标底合理幅度的;
(二)不设标底的，投标报价明显低于其他投标报价，有可能低于其企业成本的。经评标小组论证，认定投标人的投标报价低于其企业成本的，不能推荐为中标候选人或者中标人。
第五十九条 定标结束后，由招标人向中标人发出中标通知书，同时向未中标单位发出未中标通知书，或现场以口头方式通知。
中标通知书或对招标人和中标人具有法律效力，中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。
第六十条 中标人接到中标通知书后的5日内不与招标人签订书面合同的，投标保证金不予退还并取消其中标资格。
第六十一条 中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后以分包的名义向他人转让，一经发现，取消本次中标资格，并取消其一年内参与我行招标项目的资格。
第六十二条 基建工程的招标按照当地建设工程招标投标的有关规定执行。
第六章 采购授信管理
第六十三条 为了提高商品采购效率，满足年内临时性采购的需要，保证采购质量，得到持续优质服务，在招标和竞争性谈判采购方式的基础上，采取对供应商的采购授信管理制度。
第六十四条 获得商品采购授信的供应商，在授信期内称为授信供应商。非授信供应商即为一般供应商(简称供应商)。一般供应商要获得我行授信资格需具备以下条件：
(一)与我行有两年以上的业务合作时间，且无违约情况发生;
(二)具有良好的信誉，商品(包括售后服务)价格具有竞争力;
(三)财务状况良好，资金实力雄厚，持续发展能力较强。
第六十五条 对本行大量、持续需要，且不易或不便多储备的同质商品;具有竞争性市场，价格稳定的商品，且是上级行授权范围内的采购项目，方可进行授信采购。 第六十六条 我行根据供应商的资格条件、信誉状况、及所采购商品的特点，确定授信供应商。具体程序如下：
(一) 集中采购办公室负责对本集中采购的中标者和通过竞争性谈判确定的供应商进行调查研究，筛选符合条件的拟授信供应商。并把拟授信供应商名单、商品名称及其详细的研究报告报市分行集中采购管理委员会审批;
(二) 市分行集中采购管理委员会审批通过的供应商和商品，由集中采购办公室联合相关业务部门、法规部门等组成谈判小组就授信一事与该供应商进行协商。双方达成一致的报市分行集中采购管理委员会同意后，签订《合作协议》，合作期限一年;
(三) 一年期限期满，由各相关业务部门对上一年的合作情况分别进行总结，形成书面报告，连同该授信供应商近一年的发展变化调查情况报市分行集中采购管理委员会评议;
(四) 经市分行集中采购管理委员会评议合格的供应商，授信合作期限延长一年。每次授信只能延长一次，即一次授信最长期限为二年，但同一供应商可以连续多次获得授信资格。
第六十七条 《合作协议》是明确我行和授信供应商权利与义务的法律文件。在《合作协议》中应明确界定的双方权利和义务，主要包括以下内容：就该授信商品每的集中采购和年中临时性采购都优先由该授信供应商提供;对我行临时性需求，授信供应商必须在规定的合理期限内予以满足;授信期内的商品采购价格不能在《合作协议》中直接确定的，以采购业务发生时公开市场上该供应商报价的一定折扣率确定;折扣率参照最近一次招标或竞争性谈判确定价格与当时市场价格的差额协商认定;对于供应商在授信期间内开发或获得专有权的产品、技术，在同等条条件下我行具有优先购买或使用权。
第七章 罚 则
第六十八条 不按规定价格、超金额采购商品的，责令责任单位退回，违反本细则规定程序和授权进行采购或化整为零自行采购的，对违规单位两倍扣罚费用或固定资产构建指标，对有关责任人按《**银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定予以处理。
第六十九条 对在集中采购过程中疏于管理、玩忽职守，造成采购商品质量低劣或重大事故的责任人，按《暂行办法》的有关规定予以处理。
第七十条 对在集中采购过程中以权谋私、弄虚作假、徇私舞弊、收受贿赂、回扣或非法索取其他各种好处的工作人员，按《暂行办法》的有关规定予以处理;触犯国家刑律的，依法移交司法部门追究其刑事责任。
第七十一条 中标人以低于企业成本的投标报价骗取中标，不按照与招标人订立的合同履行义务的，除按有关规定予以处罚外，还应取消其一年内参加我行进行招标项目的投标资格。
第七十二条 投标人的(商务、技术)标书弄虚作假或存有不应有的明显失误的，将取消其投标资格，两年内不得再参加我行招标项目的投标。
第七十三条 第七十四条
第八章 附 则
本细则由**银行分行集中采购管理委员会负责解释和修订。 本细则自发布之日起执行。
第四篇：材料设备采购实施细则
为保证材料设备采购工作的顺利开展，实现采购及招标工作的规范化、标准化、科学化，统一化，确保材料设备采购高效、优质、健康发展，起到对设备材料的监督、协调职能，实现公司长期战略目标，故特制定本实施细则。
采购招标的目的和意义：
提高采购质量;创造优质品牌工程。
提高采购效率，确保材料及时供应。
控制采购成本，降低公司资金投入。
完善采购体制;全面系统服务工程。
针对材料设备采购内容，采购管理中心对材料设备进行了系统分类(见材料分类报告)此流程适用于材料类别分类方法。
一、大宗材料及备的招标采购〈原则上单宗采购总额预计10万元以上(含)采用招标形式完成，单宗采购总额预计10万元以下(不含)的采购流程按下述第二大项完成〉 适用范围：A类及部分B类C类材料设备
1、工作流程：
(1)材料设备采购总计划单：分公司所属的工程开工后，须向公司采购管理中心提供材料设备总计划单，注明所需材料的种类，使用时间、数量、规格等情况，以便公司掌握基本情况，并进行前期准备工作。
(2)单项材料设备计划单：在单项材料设备进场前一个月，分公司项目应提供单项材料设备计划单转公司采购管理中心，计划单中应详细注明材料名称、规格型号、数量、进场时间、相关技术参数等内容，如有特殊要求应单独注明，如此种材料设备须提前加工生产，应在提前一个月上报的基础上预留出充分的加工生产周期。
(3)计划单的确认：采购中心收到材料设备计划单后，应与分公司进行确认，并会同专业工程师对材料设备的规格型号及技术参数进行审核，如无疑问，可进入厂家寻价阶段。
(4)初步询价工作：计划单确认后，采购工程师开始对材料设备进行市场寻价工作，对材料的性能、特点、产地、规模，生产能力、价格、业绩等方面进行全面综合了解和比较，最终确认5家以上综合评比较高的厂家作为最终价格谈判对象。
(5)资格预审工作：初期谈判结束后，采购中心组织资格预审工作，通过对参审厂家进行有效的分析比较，选择5家作为谈判对象，未通过资格预审的厂家1年内我公司不在与其进行接触。
(6)谈判工作：在最终确认谈判对象后，采购管理中心进行厂家深入谈判，包括：核心技术及性能质量分析、原材料组成及来源分析、成本分析、厂家生产能力及业绩情况、资料资质的审核工作等内容，如遇相关技术疑问，邀请公司工程部专业工程师参与谈判工作，出具综合情况比较报告。如条件允许，可组织进行厂家实地考察。并出具考察报告。
(7)投标厂商确认：经谈判后，公司采购管理中心最终确认5个厂家进入材料设备资源库，并转分公司采购部，进入采购招标程序。
(8)编制招标文件：材料设备总额大于等于10万元人民币原则上要求采取招投标形式。10万元(含)-300万元人民币(不含)由分公司采购部组织招投标，300万元人民币(含)以上的由公司采购中心组织招投标。根据金额的区别，招标文件由采购管理中心/采购部拟订，技术标由专业工程师负责编写，商务标由采购中心/采购部负责编写，招标文件完成后，上报领导审批。
(9)发标：参与投标单位应不少于5家，并应统一办理标书领相关手续，并交纳标书中规定的保证金。
(10)招标文件答疑：根据招标文件规定时间，发标方进行招标文件答疑，并以书面的形
式对各投标方所提出的疑问进行统一回复。
(11) 开标：各投标方在招标文件规定的时间内回标，根据材料设备的总价，由采购中心/采购部主持开标活动，并当场唱标，进行价格公示。
(12) 定标：经评标小组认真审定商务标和技术标后，当场宣布中标单位。或根据具体情况可同时确认2-3家为中标后选人，评标小组负责完成评标报告，并以书面形式上报公司领导。
(13) 定标的更改：如出现以下一个或多个情况，中标方可进行更换。
a.定标价格低于材料设备成本价格。
b.定标价格与预算金额相差过大，(高于预算金额)
c.投标方有舞弊、贿赂等不公平行为，或所报资料资质与事实不符。
d.中标方因不可抗力无法继续履行下一步合作。
注：以上招标流程中涉及到具体内容按《工程项目招投标管理制度》执行，如此流程招标部分与《工程项目招投标管理制度》材料设备招标部分有冲突之处，以“制度”为准。
(14)合同的拟定：确定中标人后，采购管理中心/采购部正式拟定合同文本，具体明确双方责任、权利和义务。文本形成后，转交中标人确认合同文本，如中标人对合同文本有疑问和疑义，由采购管理中心/采购部进行答疑，并以书面形式做出答疑回复。如无疑问和疑义则合同文本正式上报相关部门审批。
(15)合同评审：采购管理中心/采购部将双方确认的合同文本分级上报公司工程部、财务部及主管领导签字确认，如合同涉及金额较大或较为特殊，则应聘请专业律师进行合同审核。如审核部门提出修改意见，由采购管理中心/采购部按审核意见进行修改，并再次上报。
(16)合同签定：审批程序结束后，双方由法人或法人委托人签署合同，并加盖合同专用章。合同一式四份，双方各执二份。如有特殊要求，合同份数可相应增加。
(17)补充协议签定：双方在合同执行或终止前，如有其它事宜需要做为合同的补充说明(如保修、保养等)双方需签定补充协议，补充协议程序同合同签定程序相同，并具有同等法律效力。
(18)长期战略协议：如此种材料设备为长期多项目使用，采购管理中心可与厂家协商签定长期战略合作协议，最大限度的保证双方的利益。
(19)资料存档工作：合同执行后，招标文件、投标文件、答疑文件、合同、协议等相关资料统一整理并移交资料员存档，以便备查。
以上招投标过程如分公司采购部执行，则公司采购管理中心有权监督和指导。
二、非招标采购：
根据《工程项目招标管理制度》规定，10万元人民币(含)以下的设备、材料采购可不采取招投标方式。
采购流程:
适用范围：B类 部分A、C类
1、工作流程：
(1)外部市场预测及供应商管理(采购管理中心)：采购管理中心和分公司采购部应对各家供应商定期了解沟通，掌握最新信息。价格受多方面因素影响，采购部门有必要对相关因素做出良好的预见;为了尽可能规避风险，降低地产项目成本，要具备对材料市场的分析能力和良好的判断性。逐步建立、完善各类材料的合格、诚信供应商信息库是采购管理中心一项重要工作，并且要对供应商做好管理和控制。
(2)内部需求预测及协调(各分公司工程部)：分公司工程管理相关部门有必要对在建各项目所需材料提前测算，及时了解项目的材料设备总体需求计划;加强对材料类物资质量
的跟踪，对进场材料的质量评价及时反馈采购管理中心以便完善对供应商的评价;分公司工程部尽可能汇总在建各项目的材料需求计划，对需求时间相近，材料类型相同的需求计划进行合并统计，再向采购部发《材料采购通知书》，以便节省采购成本。
(3)单项材料设备计划单：在单项材料设备进场前一个月，分公司项目应提供单项材料设备计划单传真至公司采购管理中心，计划单中应详细注明材料名称、规格型号、数量、进场时间、相关技术参数等内容，如有特殊要求应单独注明，如此种材料设备须提前加工生产，应在提前一个月上报的基础上预留出充分的加工生产周期。
(4)采购计划单的确认：采购管理中心收到材料设备计划单后，应与分公司进行确认，并会同专业工程师对材料设备的规格型号及技术参数进行审核，如无疑问，可进入厂家寻价阶段。
(5)初步询价工作：计划单确认后，采购中心从材料设备信息库中选取不少于5家的合格供应商，并将厂家详细资料情况转发分公司采购部，分公司采购部根据采购中心提供的厂家发出报价邀请书，并对所需材料设备进行详细说明。
(6)合理化建议与成本节省措施：各采购部门有义务就《材料采购通知书》所涉及材料存在的技术经济合理性、区域性、市场占有率等方面进行分析，如有不降低工程质量标准并有利于节省项目成本的建议应及时反馈工程部主管领导，双方从各个方面进行论证，如获工程部确认，请分公司工程部调整《材料采购通知书》。
(7)对材料供应商的评定：根据分公司发出的《材料采购通知书》采购中心在信息库中查找相应的供应商(可以是分公司提供的有诚信度的供应商)，如果信息库中的供应商是初次洽谈，需要采购部门对此作以评定;评定工作根据实际情况(原则上评定工作由公司采购管理中心完成)，在公司采购管理中心条件不允许时可由分公司采购部完成，但评定情况要上报采购管理中心。评定流程如下：
1)评定方法：
a. 对材料供应商能力和产品质量体系进行实地考察与评定;
b. 对所需产品样品进行综合评定;
c.了解其他使用者的使用效果。
2)评定内容:
a.供货能力：批量生产能力、供货期保证能力与资质情况;
b.质量保证能力：技术保证能力、管理能力、生产工艺控制及产品质量能否满足设计要求; c.付款要求：资金的垫付能力和流动资金情况;
d.质量体系运转的有效性;
e.企业履约情况及信誉;
f.售后服务情况;
g.同等质量的产品单价竞争力。
3)评定程序
a.材料供应商的评定工作由采购管理中心和分公司采购部负责。
b各级采购人员根据上述要求对材料供应商进行考评，并按上述评定方法与内容，进行综合评定后填写《材料供应商评定表》(见附表4)并在“评价意见”一栏中填写评价意见。 c.采购中心主管审核后在《材料供应商评定表》中“评价结果”一栏中签署评价意见后报经公司工程部主管领导和上级领导审核。
d.公司主管领导在《材料供应商评定表》“审批”栏中就是否同意上述评价意见和结果签署意见。
1.经公司主管领导审批后，将评定合格的材料供应商列入初次合作对象，作为公司或项目各类物资采购选择供方范围。
注：评定的方法、内容、程序适合A、B类及部分C类物资
(8)样品收集：结合产品质量考核工作及上述评定后，各厂家应将材料样品送至采购部，以便采购部对其分析比较，并进行材料封样工作，当双方形成合作关系后，封样样品做为验收的重要依据。
(9)谈判工作：在最终确认谈判对象后，采购中心进行厂家深入谈判，包括：核心技术及性能质量分析、原材料组成及来源分析、成本分析、厂家生产能力及业绩情况、资料资质的审核工作等内容，如遇相关技术疑问，邀请公司工程部专业工程师参与谈判工作，出具综合情况比较报告。如条件允许，可组织进行厂家实地考察。并出具考察报告。并将相关结果整理汇报公司采购管理中心。
(10)最终谈判：在综合情况报告比较的基础上选择综合实力较高的厂家做为最终谈判对象，通过多轮谈判确认最终合作厂家。
(11)谈判结果上报公司采购管理中心，并由工程部主管领导审批。
(12)合同条款的拟订：确认供应商后，采购部拟订相关采购合同文本，明确双方责任、权利和义务，经双方达成一致后，上报合同文本。
(13)合同评审：采购部将双方确认的合同文本上报公司采购中心、工程部、财务部及主管领导签字确认。如审核部门提出修改意见，由采购部按审核意见进行修改，并再次上报。审核完成后，回传分分公司采购部
(14)合同签定：审批程序结束后，双方由法人或法人委托人签署合同，并加盖合同专用章。合同一式四份，双方各执二份。如有特殊要求，合同份数可相应增加。分公司签署的合同传回公司采购中心存档。
(15)长期战略协议：如此种材料设备为长期多项目使用，双方可协商签定长期战略合作协议，最大限度的保证双方的利益。
(16)资料存档：材料设备采购合同、报告及相关资料等交档案管理员存档。
三、区域性材料设备的采购：
适用范围C类材料 部分B类
区域材料设备包括：
1.技术含量较低，广为普及的材料设备(如沙石料，水泥，建筑用木材、周转材料等)
2.市场价格稳定，运输成本较高的材料设备(如钢筋，大五金等)
3.地方保护性材料设备
4.低值易耗材料
(1)区域性材料设备的采购，材料设备总值在10万元以上的，采用招标形式完成，采购流程按第一大项程序完成。
(2)区域性材料设备的采购，材料设备总值低于10万元的，分公司采购部应按照上述第二大项采购流程实施。在此期间，如果有必要对供应商进行考察的，由分公司采购部组织，并向公司采购中心做情况报告
四、承包单位自行采购材料的控制和监督：
适用范围：部分B、C 类
1、对甲方认质认价的材料的控制和监督：
(1)对甲方认质认价采购材料，分公司采购部应与承包方或分包单位协调，做出《用料计划表》;
(2)分公司采购部接到《用料计划表》后，就相应材料进行市场询价(供应商信息可以向公司采购中心索取)。
(3)对材料所询价格与承包单位所报材料价格做以比较(同时要索取承包单位所联系的供应商的资料资质及产品说明书等资料，并对其做出综合评价)。如果承包单位所报材料设备
综合性价比偏高时，应参与报价谈判工作，有效控制采购成本。(承包单位是否为价格包死)
(4)在甲方认质认价的材料由承包单位招标采购时，分公司采购部应参与其整个过程(包括厂商考察)，并实施监督职能，对不符合预审资格的供应商有权取消投标资格(招标过程中，对供应商的考察、评标结果等做好记录，并上报采购管理中心);
2、对承包单位自主采购，甲方认质不认价材料质量的监督：
(1)承包方所采购材料设备必须具备检测报告、合格证等相关资料，材料设备来源必须公开，生产厂家必须资质齐全，并具备相应生产能力和技术实力。如甲方需要相关材料设备来源清单，承包商应无条件提供。
(2)包单位使用材料设备情况进行监督(分公司有权随机抽检材料质量)，对不合格或不附合甲方(质量)要求的应及时提出，要求整改，并上报分公司工程部。
(3)承包方所使用材料设备各项指标必须达到国家相关材料设备规范要求或地方标准。
五、对专业承包单位甲指材料采购的控制和监督(专业承包单位是只以专业承包工程，如消防工程、通风工程防水工程等，)：由甲方指定材料设备厂家、品牌，但不参与采购谈判工作
适用范围A类、部分B、C类物资
(1)甲指材料采购，分公司初步程序按上述第二大项执行，得到供应商最终报价后，予以确认。根据情况由公司或分公司与专业承包单位签订《专业施工合同》或《联合采购协议》，合同中要体现出材料供应商、品牌、价格范围、质量要求、相关材料的合格证明等。
(2)对特业承包单位(如门窗加工厂等中间起加工作用)，在合作过程中，可采取2种方式：①甲方自主与材料供应商签订《定购合同》;这种方式是由甲方单方对材料供应商实施监督，对专业承包单位只是施工安装的监督。这种合作方式中，采购程序完全按第二大项实施，验收由甲方和专业承包单位共同验收。②由承包单位与材料供应商签订《定购合同》或由甲方与承包单位共同签订《联合采购协议》;这种方式是由甲方指定供应商、品牌、价格范围等，由双方对材料质量等实施监督，同时也对承包单位实施了监督(如门窗用铝型材和玻璃)，也可按①执行，也可以按②执行)。
六、供应商的考评办法：
1、考评工作以各分公司为主，把各供应商基本情况详细加以说明，并填写《供应商考评表》(见附件5)。
2、考评内容包括：供货能力、质量保证能力、质量体系运转的有效性、企业履约情况及信誉、售后服务情况、单价竞争力等几个方面，如果有其它意见可以以书面形式加以补充。
3、分公司各级领导签字确认后上报公司并由采购管理中心和工程部主管领导审批。
4、经审批后的《供应商考评表》，由采购中心负责存入信息库中，作为公司或项目长期合作选择对象。
第五篇：比价采购管理实施细则
第一章 总则
第一条 为进一步加强物资采购价格管理，合理确定采购方式，规范询价、比价流程，提高采购物资的性价比，降低采购成本与使用成本，依据《淮南矿业集团物资采购价格管理办法》，制订本实施意见。
第二条 单一物资采购金额在20万元以下的，或同一品种物资批量采购金额在50万元以下的，可进行比价采购;不具备招(议)标采购条件也不具备比价采购条件的，可进行集体议价采购。
第三条 同一物资，连续比价采购金额累计超过50万元的，则应采用招(议)标方式采购。
第二章 组织机构和管理职责
第四条 物资供应管理部成立比价管理领导小组，部长任领导小组组长，分管价格的副部长任副组长，成员由分管采购业务经理和计划科、商务科、物资质量管理科、物资消耗管理科、纪委(审计、监察科)等职能部门以及各采购业务科的主要负责人组成。
第五条 业务科是物资比价采购的主体，应主动做好价格调研工作，对采购价格合理性负直接责任。负责编制询价单并确定报价截止日期，及时指导渠道内供应商按照要求进行报价;负责依据询价比价单进行比质比价采购;负责按程序推荐供应商，确保物资采购满足价格管理需要。
第六条 商务科是物资比价采购价格监督管理部门。负责保证报价过程的公平、公正性;负责对业务科比价采购结果进行评判;负责报价库的管理和维护;负责组织价格调研工作。
第七条 计划科负责确定物资采购方式;负责完善物资编码中与价格属性相关的物资名称、规格型号、材质、品牌、单重、设备配置、配件图号等基础信息，保证基础信息的准确。 第八条 纪委(监察、审计科)负责对比价采购管理的操作过程进行监督，对采购行为进行监督检查。
第三章 报价管理
第九条 《物资管理系统》报价数据库由供应商的报价组成，准入渠道内供应商均有权参与报价。供应商的报价一个月内有效，其中：进口产品的报价有效期依照报价方书面表述执行;钢材大市场实行一天一价，随行就市。报价超出有效期的，业务科应及时发起报价。
采购单价执行供应商有效期报价，历史报价仅做参考。 第十条 业务科的报价流程应符合以下要求：
1、业务科依据物资采购计划发起报价。原则上准入供应商均应参与报价，渠道内供应商家数较多的，优先邀请实力强、服务优质的供应商报价，但不得少于三家。
2、业务科发起报价时，要同时将拟报价物资的相关信息(包括非标加工件的图纸、需报价物资的品牌、配置、材质、参数等)及时准确传达至各邀请供应商，并进行沟通，确保供应商充分理解需报价物资的相关要求，便于准确报价。
3、业务科在确定报价截止时间时，要充分考虑计划到货时间及供应商报价准备时间，确保供应商报价是在合理有序的前提下的充分竞争。
4、对于独家报价物资，业务科在合同签订前须依据市场情况、价格构成情况与供应商进行价格磋商，并将磋商结果作为比价、议价的依据。
5、主机配件原则上由主机厂独家报价。主机厂不能及时供应或者由经批准的代理商供应的，方可邀请主机配套厂或代理商参与报价(同时也必须邀请主机厂报价)。
6、对于初次采购的新型设备配件，主机厂要提供设备的全部配件价格明细，业务科对需要立即采购的配件进行重点测算，其余配件价格作为备案供以后采购参考。
7、坚持多种途径询价，除主机厂配件、影响安全生产的关键设备或材料外，对于其他产品，业务科还应积极向备选供应商或其他供应商咨询报价，确保货比三家，使得物资采购价格更符合市场价格水平。
第十一条 供应商报价应符合以下要求：
1、供应商应在获得准入的渠道内，在符合相关资证管理要求的前提下进行报价。非准入渠道内的产品和无证产品不得报价。
2、中间商经营的产品、主机厂外购件必须注明品牌，金属加工件须注明材质、单重及主材用量，非标物资或其他结构复杂组成部件较多的物资，须提供相应的成本构成或分项报价资料。
3、供应商应诚实、独立报价，报价应体现真实意愿并对报价负责。不得弄虚作假，不得相互衬托、串通报价。
4、供应商报价采取电子报价(分公司网站下载录入后上传或U盘导出导入的方式)和书面报价(加盖公章生效)存档相结合的方式进行。供应商已收到报价邀请，在规定的时间内未上传电子报价的，视为自动放弃。
第十二条 商务科核对计划采购物资有无历史报价、报价是否超出有效期等信息，及时导出业务科提交的电子询价单，导入供应商的电子报价并接收供应商的书面报价;依照电子询价单所要求的截止时间公平、公正、及时地发布报价，并对供应商报价信息保密。
第十三条 用户、供应商反映或业务科、商务科发现报价或采购价格与市场价格有明显偏离时，由业务科提供基础资料和调整方案，报物资供应管理部领导批准，商务科备案后实施报价库的更新。
第四章 比价管理
第十四条 业务科采购员是比价采购的直接责任人，对所采购物资的质量、价格和供货及时性负责。采购员根据询报价单中供应商的有效报价，经认真核算以后比质比价并签订物资采购合同。
第十五条 同一产品、同一质量档次的可以选择最低报价作为采购价格;产品质量不同的可选择质量好且价格合理的供应商订货，但严禁发生“低价转移”现象。
第十六条 在产品质量、供货及时性均能满足要求的情况下，业务科原则上应选择报价最低的供应商签订供货合同。未选择最低报价的，采购员应在询报价单上注明详细原因，业务科分管科长审核批准，并打印随合同存档备查。
第十七条 商务科要积极组织有关业务科室开展有针对性的市场调研，在此基础上，适时发布相关价格信息，指导比价采购。
第十八条 商务科要主动了解有关物资的价格信息，及时对业务科的比价采购情况进行评判，促进采购价格更加合理，但价格评判不得中断比价采购流程。
第五章 违规认定与处罚
第十九条 计划科、业务科要防止供应商利用物资编码规避已有报价。商务科、纪委(审计、监察科)要严肃查处少数供应商互相哄抬价格、陪价或串价行为。
第二十条 供应商有下列行为之一的，给予暂停报价三个月的处罚。
1、受邀请报价但无特殊理由不报价的、不执行自报价供货的;
2、中间商经营的产品或主机厂外协件应注明品牌未注明的，金属加工件需注明材质、单重、主材用量而未注明的;
3、产品规格型号有误、报价错误，一年内累计发生三次及以上的;
4、无证产品报价的。 第二十一条 供应商有下列行为之一的，给予暂停采购半年直至取消准入资格的处罚。
1、经查实为串通报价的;
2、利用新增物资编码规避原有价格的;
3、有效期报价高于本区域同期市场可比价格30%以上的;
4、弄虚作假，提供虚假产品资证的;
5、有交货不及时、质量事故等对安全生产造成影响的。
第二十二条 有关业务员发生下列行为之一的，给予罚款、通报直至待岗处理，有关科室负责人负连带责任，造成损失的由责任人负责追回。
1、邀请报价时，邀请供应商不充分(指没有邀请主机厂或近两年正常供货无质量反映的准入供应商)且无正当理由的;因邀请报价供应商不全，造成价格偏离正常值30%以上的;
2、需报价物资技术参数、配置提供不明确导致供应商报价有较大差异的;
3、在到货期允许条件下报价设定时间过短，造成供应商无法报价或报价基础数据不全的;
4、采购价格高出市场可比价格30%以上的;
5、计划员未能正确确定物资采购方式的;采购员在规定时间内未能提供联动价格或核算价格等基础资料的;价格管理员在规定时间内未能完成本职工作，经查实为价格管理员责任的。
第二十三条 商务科价格管理员、业务科采购员在报价或比价过程中有不公平、不公正行为，泄露价格信息或低价转移签订物资采购合同的，一经查实后给予调离岗位直至待岗处理。
第六章 附则 第二十四条 本实施细则自2010年7月1日起执行，解释权归物资供应管理部。