法律类公务员考试大纲

第一篇：法律类公务员考试大纲

2018年国家公务员证监会特殊专业职位专业科目考试大纲(法律类)

年国家公务员证监会特殊专业职位专业科目考试大纲(法律类) 国家公务员考试网同步国家公务员考试录用系统发布：2018国家公务员考试中国证监会参照事业单位考试大纲(法律类)，根据最新官方消息确定：2018国家公务员考试公告、职位表、考试大纲将于2017年10月末发布，10月30日-11月8日报名，12月10日笔试。现提供2017国家公务员考试大纲供考生参考。2018国家公务员考试交流，关注四川华图教育,最新招考，海量资料，在线网课，免费获取!

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2018年国家公务员证监会特殊专业职位专业科目考试大纲(法律类)

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

(一)证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

(二)专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：(C)

(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：(ABD)

(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：(ABD)

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：

(一)证券期货法律

1、证券法

(1)证券法的适用范围及基本原则

(2)证券发行的条件、方式

(3)证券上市和暂停、终止交易

(4)证券交易的信息公开和禁止行为

(5)上市公司收购的方式和程序

(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限

(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

(2)基金管理人、基金托管人

(3)基金的组织形式

(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

(5)公募基金的运作和信息披露

(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

(7)公募基金份额持有人的权利及行使

(8)私募基金

3、期货条例

(1)期货的概念、特征及其种类

(2)期货交易所、期货公司、期货业协会

(3)期货交易的基本规则

(二)公司企业法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和种类

(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

(5)股份发行及股权、股份的转让

(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

(7)公司的财务与会计制度

(8)公司债券

(9)公司的变更、合并、分立

(10)公司的解散、清算

2、合伙企业法

(1)合伙企业的概念、特征和种类

(2)合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖

(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

(3)破产重整、和解及破产清算

(4)上市公司破产重组的相关司法政策

(三)民事经济法律

1、民法

(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡

(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分类

(2)合同的订立、效力、履行

(3)合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容

(3)担保物权的概念、特征、种类和内容

(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

(1)侵权行为和归责原则

(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用

(3)侵权责任的免责和减轻

(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使

(4)信托设立、信托财产、信托当事人

(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

(2)垄断行为及其认定规则、调查程序

(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序

(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准

(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

(2)犯罪的预备、未遂和中止

(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭

(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释

(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释

(7)贪污贿赂罪、渎职罪

(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

(五)诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

第二篇：2013考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(法律类)

2013考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(法律类)

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

(一)证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

(二)专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件()? A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C)

(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件()? A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD)

(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件()? A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD)

五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识：

(一)证券期货法律

1、证券法

(1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序

(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

(1)证券投资基金的种类、特征及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人

(3)基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易 (4)基金的运作和信息披露

(5)基金合同的变更、终止及基金财产清算 (6)基金份额持有人的权利及行使

3、期货条例

(1)期货的概念、特征及其种类

(2)期货交易所、期货公司、期货业协会 (3)期货交易的基本规则

(二)公司企业法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和种类

(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资 (3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度 (4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定 (5)股份发行及股权、股份的转让

(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务 (7)公司的财务与会计制度 (8)公司债券

(9)公司的变更、合并、分立 (10)公司的解散、清算

2、合伙企业法

(1)合伙企业的概念、特征和种类 (2)合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖

(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务 (3)破产重整、和解及破产清算

(三)民事经济法律

1、民法

(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡 (2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分类 (2)合同的订立、效力、履行

(3)合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护 (2)所有权、用益物权的概念、特征和内容 (3)担保物权的概念、特征、种类和内容 (4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

(1)侵权行为和归责原则

(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用 (3)侵权责任的免责和减轻

(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

5、金融法律

(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护 (2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使 (4)信托设立、信托财产、信托当事人

(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为 (2)垄断行为及其认定规则、调查程序

(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销 (2)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序 (3)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

(4)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准 (5)行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由 (2)犯罪的预备、未遂和中止 (3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态 (4)刑罚种类、裁量、执行和消灭 (5)妨害对公司、企业的管理秩序罪 (6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪 (7)贪污贿赂罪、渎职罪

(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

(五)诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

6、立法体制、立法权限和立法程序

7、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

8、政府信息公开的范围、方式和程序

第三篇：2015年考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(法律类

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2015年考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人

员专业科目考试大纲(法律类

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

(一)证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时

答：(C) 地址：阜阳师范学院西湖校区向东200米路北

网址：http://fuyang.offcn.com 电话：0558-2255699 18055867199

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(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD)

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律

1、证券法

(1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序

(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

地址：阜阳师范学院西湖校区向东200米路北

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(2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式

(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易 (5)公募基金的运作和信息披露

(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算 (7)公募基金份额持有人的权利及行使 (8)私募基金

3、期货条例

(1)期货的概念、特征及其种类 (2)期货交易所、期货公司、期货业协会 (3)期货交易的基本规则 (二)公司企业法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和种类

(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资 (3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度 (4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定 (5)股份发行及股权、股份的转让

(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务 (7)公司的财务与会计制度 (8)公司债券

(9)公司的变更、合并、分立 (10)公司的解散、清算

2、合伙企业法

(1)合伙企业的概念、特征和种类 (2)合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖

(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务 (3)破产重整、和解及破产清算 (4)上市公司破产重组的相关司法政策 (三)民事经济法律

地址：阜阳师范学院西湖校区向东200米路北

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1、民法

(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡 (2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分类 (2)合同的订立、效力、履行

(3)合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护 (2)所有权、用益物权的概念、特征和内容 (3)担保物权的概念、特征、种类和内容 (4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法 (1)侵权行为和归责原则

(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用 (3)侵权责任的免责和减轻

(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任 (5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护 (2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使 (4)信托设立、信托财产、信托当事人

(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为 (2)垄断行为及其认定规则、调查程序

(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议 (四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

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(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序 (4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准 (6)行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由 (2)犯罪的预备、未遂和中止 (3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态 (4)刑罚种类、裁量、执行和消灭

(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释 (6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释 (7)贪污贿赂罪、渎职罪

(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪 (五)诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

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第四篇：证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目大纲(法律类)

证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目大纲(法律类)

2015年度考试录用中国证监会参照公务员法

管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

(法律类)

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

(一)证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

(二)专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：(C)

(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD)

(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：(ABD)

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识：

(一)证券期货法律

1、证券法

(1)证券法的适用范围及基本原则

(2)证券发行的条件、方式

(3)证券上市和暂停、终止交易

(4)证券交易的信息公开和禁止行为

(5)上市公司收购的方式和程序

(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限

(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

(2)基金管理人、基金托管人

(3)基金的组织形式

(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

(5)公募基金的运作和信息披露

(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

(7)公募基金份额持有人的权利及行使

(8)私募基金

3、期货条例

(1)期货的概念、特征及其种类

(2)期货交易所、期货公司、期货业协会

(3)期货交易的基本规则

(二)公司企业法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和种类

(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定 (5)股份发行及股权、股份的转让

(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

(7)公司的财务与会计制度

(8)公司债券

(9)公司的变更、合并、分立

(10)公司的解散、清算

2、合伙企业法

(1)合伙企业的概念、特征和种类

(2)合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖

(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

(3)破产重整、和解及破产清算

(4)上市公司破产重组的相关司法政策

(三)民事经济法律

1、民法

(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡

(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分类

(2)合同的订立、效力、履行 (3)合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容

(3)担保物权的概念、特征、种类和内容

(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

(1)侵权行为和归责原则

(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用

(3)侵权责任的免责和减轻

(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使

(4)信托设立、信托财产、信托当事人

(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

(2)垄断行为及其认定规则、调查程序

(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序

(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准

(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

(2)犯罪的预备、未遂和中止

(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭

(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释

(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释

(7)贪污贿赂罪、渎职罪

(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

(五)诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

第五篇：银行员工考试题库（法律法规类）

一、单选题

1、自营贷款期限最长一般不得超过（C）年。

A、3B、5C、10D、15

2、银行汇票的提示付款期限自出票日起（D）。持票人超过付款期限提示付款的，代理付款人不予受理。

A、5天B、10天C、20天D、1个月E、3个月

3、定活两便存款按同档次利率打（C）折计息。

A、3B、5C、6D、8

4、商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起

（C）内予以处分。

A、半年B、1年C、2年D、3年

5、法定盈余公积按规定转增资本金后，留存的法定盈余公积不得少于实收资本的（B）。

A、10%B、25%C、30%D、50%

6、各分社、营业部大额现金审批权限规定：当日一次或累计支取现金（B）万元的，由当班人员在票据背后签字、审批，

A、3—10万元B、5—20万元

C、10-30万元D、10—50万元

7、信贷部门要在每笔贷款到期的前（C）天填制贷款到期通知书，交于借款人；

A、7B、10C、20D、30

8、商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的（B）。

A、5%B、10%C、15%D、20%

9、申请签发差额银行承兑汇票的企业必须交存不低于（C）的保证金。

A、10%B、30%C、50%D、80%

10、人民法院冻结被执行人的银行存款的期限不得超（B）。

A、3个月B、六个月C、一年D、二年

11、我社小额质押贷款用本社存单作为质押物的，贷款利率按照人民银行公布的

（A）执行。

A、基准利率B、基准利率上浮20%

C、基准利率上浮30%D、基准利率上浮50%

12、设立有限责任公司，全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的（A）。

A、30%B、50%C、60%D、80%

13、存款人死亡，存款没有争议的，存款金额在（C）元以上，办理挂失手续时必须有公证书，并由公证书指定的遗产继承人办理挂失手续。

A、10000B、5000C、2000D、1000

14、根据《商业银行法的》规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（B）。

A、5%B、10%C、20%D、30%

15、我国目前使用的银行承兑汇票在付款日期形式上属于（B）。

A、见票即付B、出票后定期付款C、见票后定日付款

D、见票后定期付款

16、根据《商业银行法》的规定，贷款余额与存款余额之比不得超过（C）。

A、25%B、50%C、75%D、80%

17、存款帐户结清，开户单位剩余的空白支票必须（D）。

A、自行销毁B、自行剪角作废C、留作以后使用

D、交回开户银行注销

18、转帐结算的金额起点为（B）元，单位帐户资金一律不得转入储蓄帐户。

A、50B、100C、500D、1000

19、同业拆借的最长期限不得超过（B ）。

A、三个月B、四个月C、半年D、一年

20、柜员卡必须按规定每月修改一次密码，否则将无法登录业务系统。另外系统

对于密码输入错误次数超过（A）次的柜员自动锁定，不允许该柜员进入系统。

A、三B、四C、五D、六

二、多选题

1、票据和结算凭证的（ABD）不得更改，更改的票据无效；更改的结算凭证，银

行不予受理。

A、金额B、出票或签发日期C、付款人名称

D、收款人名称E、到期日

2、压数机的使用仅限于（BC）的出票时压印票面小写金额。

A、转帐支票B、银行汇票C、银行本票D、电汇凭证

3、城市信用社的会计档案的保管期限分为定期保管和永久保管两种，定期保管

的会计档案又分为保管3年、5年（ABD）五类。

A、10年B、

15、C、20年D、25年E、30年

4、分社主任应坚持按旬查库，检查（BCD）。

A、柜员卡B、库存现金C、重要空白凭证

D、代保管抵押品

5、人民法院对查询到的被执行人在金融机构的存款需要冻结的，执行人员应当

出示（ ABCD）。

A、本人工作证B、执行公务证C、冻结裁定书

D、协助冻结存款通知书

6、我社发行的联名世纪一卡通属借记卡，卡内设（ABCDE）储蓄分户帐。

A、活期B、定期C、通知D、定活E、零整

7、票据权利是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括（CD）。

A、出票权B、背书权C、付款请求权D、追索权

8、《担保法》规定的担保方式有（ABCDE）。

A、保证B、抵押C、质押D、留置E、定金

9、抵押担保的范围包括（ABC）和实现抵押权的费用。抵押合同另有约定的，按

照约定。

A、主债权及利息B、违约金C、损害赔偿金D、定金

10、票据可以背书转让，但（BCD）不得背书转让。

A、转帐支票B、现金支票 C、银行本票 D、现金银行汇票

11、单位银行结算帐户中，可以支取现金的有（ACD ）。

A、基本帐户 B、一般帐户 C、临时帐户D、专用帐户

12、商业银行资金管理中的“三性”原则是（ACD ）。

A、安全性B、均衡性C、流动性D、盈利性

13、金融机构反洗钱工作的主要制度是：（ABCD）。

A、了解客户制度B、大额交易报告制度

C、可疑交易报告制度D、保存记录制度

14、汇票必须记载的事项包括表明汇票的字样、无条件支付的委托、（ABCDE）。

A、确定的金额B、付款人名称C、收款人名称D、出票日期E、出票人

签章

15、（ACD）机关可以对个人储蓄存款执行查询、冻结以及扣划。

A、法院 B、检察院C、海关总署 D、税务机关

三、判断题

1、支票的提示付款期限自出票日起1个月，但中国人民银行另有规定的除外。

（×）

2、合同当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。给付定金的一方

不履行约定的债务的，可以要求对方返还定金。（×）

3、贴现银行可持未到期的商业汇票向中国人民银行申请再贴现。（√）

4、企业事业单位在每一家商业银行只能开立一个办理现金收付业务的基本账户。

（×）

5、计提的固定资产折旧计入当期成本，当月投入使用的固定资产，从投入使用

次月起计替折旧。（√）

6、一次或累计支取现金100万元以上的，开户单位填具《大额现金审批表》，

由分社主任审批。（×）

7、客户申请办理贷款展期，应在贷款到期前15天填制《贷款展期申请书》。（√）

8、银行承兑汇票出票人保证金帐户和存款帐户不足支付时，其差额应转入该出

票人的逾期贷款户，每日按万分之五计收利息。（√）

9、冻结存款到期需要申请延长冻结期限的，应当在冻结期限届满前办理续冻手

续，续行期限不得超过半年。（×）

10、我社所属高级管理人员在办理调任时必须遵循“先离任、后审计、再调任”

的程序。（√）

11、传票排放时每个科目内的传票按照转帐借方、转帐贷方、现金借方、现金贷

方的记帐方向顺序排放。（×）

12、换折、换卡收回的旧存折、卡必须将磁条剪除三分之一以上，以销毁其中所

储存的信息，反之按一般差错处理。（×）

13、客户办理临时挂失可以在城信社任意网点办理，客户必须在5天内补办正式

挂失手续，否则挂失自动失效。（√）

14、付款人承兑汇票，不得附有条件，承兑附有条件的，视为有条件承兑。（×）

15、票据背书不得附有条件，背书附有条件的，所附条件不具有票据上的效力。（√）