反洗钱培训与宣传

2022-06-29

第一篇：反洗钱培训与宣传

反洗钱培训与宣传课后测试

课后测试

测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！

多选题



1、金融机构开展反洗钱培训的目的，是使金融机构各层级的工作人员（）（14.29 分）



树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

B 



明确自身应当承担的责任

C 



了解反洗钱法律法规的具体要求

D 



掌握反洗钱工作必备的技能



正确答案:A B C D

 

2、反洗钱培训制度，涉及哪些内容（）（14.29 分）



A 

培训目的

B 



培训对象

C 



培训内容

D 



培训方式

E 



效果评估及改进

F 



档案管理



正确答案:A B C D E F

 

3、一线人员涉及（）（14.29 分）



A 

柜面人员

B 



营销人员

C 



客户经理

D 



理财与投资顾问



正确答案:A B C D

 

4、反洗钱培训内容包括（）（14.29 分）



基础知识

B 



法律法规培训

C  

业务操作

D 



其他相关知识



正确答案:A B C D

 

5、洗钱活动具有（）（14.29 分）



复杂性



专业性



国际性



隐蔽性



E 

高智能性



正确答案:A B C D E

 

6、以下不属于内部宣传方式的有（）（14.29 分）



印制员工宣传手册

B 



内部刊物宣传

C 



设立咨询热线

D 



营业网点电子屏滚动显示



正确答案:C D



判断题



1、反洗钱的培训对象，仅为反洗钱岗位人员。（14.26分） 



正确



✔



错误



正确答案:错误



第二篇：反洗钱培训宣传制度

（一）公司合规岗、反洗钱岗为反洗钱培训的实施部门，负责公司层面及反洗钱培训工作，公司行政人事岗负责组织安排所辖机构的反洗钱培训工作。

（二）公司反洗钱培训职责：

1、根据分公司合规部反洗钱培训计划制定公司及所辖机构的反洗钱培训计划；

2、组织所辖机构内所有员工、营销员的反洗钱培训；

3、参加分公司合规部举办的反洗钱培训；

4、分析、整理、总结、汇报反洗钱培训工作。

（三）反洗钱培训分为岗前培训和在岗培训两大类。公司合规岗负责公司的新入司员工的岗前反洗钱培训。每年至少组织一次，培训内容包括但不限于：

1、国内外反洗钱监管的新要求；

2、客户身份识别和客户身份资料交易记录保存；

3、客户风险等级识别与高风险客户审核技能；

4、大额交易报告；

5、可疑交易判断、报告的技能；

6、配合反洗钱现场检查和非现场监管的要求；

7、总结、分析反洗钱工作中存在的问题。

（四）公司合规岗将对员工的反洗钱培训工作进行检查，并纳入考核。

（五）按照人民银行要求和外部监管机构文件要求，开展反洗钱宣传工作。

第三篇：反洗钱培训和宣传制度

盛京银行长春分行反洗钱培训和宣传制度

第一条为了贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规，提高我行员工反洗钱理论知识与实际操作能力，有效防范和打击洗钱犯罪。根据我行反洗钱工作实际情况，特制定本管理制度。

第二条培训时间及对象：每年一次对全行所有临柜人员进行一次全面培训和交流。如遇相关制度与法律的修订、增加，可以根据情况或我行实际情况适当增加。

第三条反洗钱培训内容包括但不限于：

(一)国家的反洗钱政策和基本状况;

(二)反洗钱的各项法规规章和制度;

(三)反洗钱的基本知识;

(四)可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧;

(五)客户尽职调查的内容和要求;

(六)内部反洗钱制度、程序和措施;

(七)违反反洗钱规定的法律后果;

(八)刑法中有关经济犯罪的规定和追诉标准;

(九)其它反洗钱的相关内容;

(十)结合经典案例讲述如何提高警惕、发现问题、做好反冼钱工作。

第四条培训方式：

(一)集中培训与现场讨论;

(二)聘请专业人员集中授课;

(三)针对日常工作中发现的问题进行培训;

(四)学习人民银行或本行新的法规及制度。

第五条每季至少组织一次全员性的反洗钱培训，新入行员工应进行反洗钱基础知识培训，以持续提高员工反洗钱意识和能力。

第六条按照总行和人民银行的要求，开展反洗钱宣传工作。

第四篇：证券公司反洗钱培训和宣传落实情况报告

2011反洗钱培训和宣传情况报告

中国证监会监管局：

2011年我部的反洗钱工作紧紧围绕人行反洗钱工作要求，一如既往的贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规和我公司相关规章制度，进一步加强反洗钱工作的组织领导，在2010年培训宣传的基础之上，继续提升员工对反洗钱工作的认识水平，进一步完善反洗钱的工作机制，扎实推进反洗钱专业队伍的建设，努力提高反洗钱的识别水平，反洗钱培训和宣传教育工作再上新台阶。现将我部2011反洗钱工作开展情况报告如下：

一、主要工作完成情况 1.反洗钱知识竞赛

针对《关于开展非银行业金融机构反洗钱知识竞赛的通知》，营业部总经理高度重视，在营业部八楼会议室主持了知识竞赛动员大会，对竞赛活动进行了总体部署，成立了反洗钱知识竞赛小组，同时组织全体员工学习了《公司反洗钱培训宣传办法》、《公司客户账户洗钱风险等级分类指引(2010年4月修订)》、《公司反洗钱工作保密办法》、《公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《公司反洗钱内部控制制度》等，并且强调要注重中层干部的反洗钱知识培训，提高管理人员反洗钱的觉悟和责任感，为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备;强化一线人员反洗钱方面知识的培训，明确营业部要不定期组织反洗钱工作人员及全体员工学习反洗钱相关制度，使一线人员熟悉反洗钱制度，提高自身反洗钱的基本素质，提升反洗钱识别能力，正确对待反洗钱工作中形成的短期利益与长远利益的关系，从而在工作中，自觉地履行反洗钱的工作义务，在这次知识竞赛中争取考出好的成绩。

在9月份人行组织的证券业反洗钱知识竞赛中，我营业部取得了团体第五名的好成绩;其中两名员工分别为全省第12名和第17名，为公司和营业部争得了荣誉，成绩的取得既反映了我营业部对反洗钱工作的重视程度，也说明了我部在反洗钱工作中宣传培训到位，员工基础知识和业务水平过硬。

2.反洗钱宣传活动

按照中国证券业协会下发的《关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知》要求提前备战，公司总部在8月1日前已将反洗钱宣传折页和海报内容上传至公司网站的醒目位置。我营业部自8月1日起，在一楼大厅醒目位置张贴宣传海报和悬挂横幅、LED电子屏滚动播放反洗钱宣传标语、宣传架上摆放宣传折页、并向投资者发放宣传折页;在大厅内设立反洗钱知识咨询台，解答投资者有关反洗钱知识疑问。在原有反洗钱宣传培训的基础上，我营业部制定和实施了由浅入深的系列培训计划，利用晨会时间，每__召开__次反洗钱培训活动，多次组织员工，选择重要网点，在主要街道路口开展反洗钱宣传工作，给我部客户和路人散发宣传单册，给客户讲解反洗钱工作的重要性和反洗钱知识，进一步提高群众反洗钱意识，营造反洗钱社会氛围，同时还进行了反洗钱案例分析，增强反洗钱工作的有效性。

2011年，我部挑选出资金量大的类别客户，向其群发宣传反洗钱知识的手机短信，进一步提高了投资者对反洗钱工作的认识和支持。其中对资产三十万以上客户实际发送户，10-30万客户实际发送户，1-10万客户发送户，总共实际发送户。此外，我营业部在投资者教育活动中和户外营销活动中，有意识地穿插宣传反洗钱知识，提高了反洗钱宣传工作的趣味性和实际效果。同时注重对相关工作开展情况进行留痕，对重大活动及时进行总结和上报。

3.反洗钱培训情况

2011年我部利用视频会议的方式和现场教学的方式共举办各类反洗钱培训班2次，培训对象为营业部全体员工，内容是《关于开展非银行业金融机构反洗钱知识竞赛的通知》、《关于落实公司2011年反洗钱培训计划的通知》、《2011年反洗钱宣传培训计划》以及反洗钱知识要点和相关案例等，参与培训员工人数累计180多人次。作为营业部反洗钱工作的一线执行部门，交易部经常在柜员中举办多形式深层次的反洗钱知识与业务能力的培训。培训过程中覆盖了概念讲解，更注重结合实际的案例进行分析。员工积极参与，相互交流，学习气氛热烈，普遍反映获益匪浅，营造了我营业部良好的反洗钱工作氛围。

二、2012年工作思路

反洗钱培训和宣传工作任重而道远，证券公司的反洗钱工作更是处于风险的前端，2012年我营业部将通过专家授课、开办研讨班、实地观摩反洗钱先进单位等手段，注重形式和内容的统一，注重理论学习与感受提升，鼓励员工对本职工作岗位上的反洗钱工作进行积极思考，提出建设性的建议和意见。我部将继续贯彻落实反洗钱有关规定，不断加大宣传和培训力度，总结经验，查漏补缺，提高技能水平，在合规经营的同时，努力使我营业部的反洗钱工作水平提高到一个新的高度。