文件资料接收清单

第一篇：文件资料接收清单

文件接收函

接收函

今收到于保亭半山半岛雨林房地产有限公司，总包工程投标文件及授权委托书，合计5份。

接收人：

发出人：

2012年 8 月接收单位： 25日

第二篇：资料清单-经济责任审计资料清单

××公司任期经济责任审计所需资料清单

请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

1. 公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录 2. 任职前后有关经济遗留问题的专门材料

3. 任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书 4. 任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料

5. 被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件

6. 企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等

7. 企业情况介绍材料(按审计组提供的格式撰写) 8. 董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议

9. 任期内企业的财务会计资料(账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表)

10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等

11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件 12 .任期内企业的工作计划、工作报告和工作总结。任期内企业经营目标及其实现情况

13.任期内的纪检监察材料、举报材料

14.企业职工花名册(含姓名、部门、职位、性别、联系电话) 15.审计组在现场需要提供的其它资料(含长期投资方面的材料)

天职国际会计师事务所

项目外勤主管签名：

200X年XX月XX日

第三篇： 物业工程移交文件资料清单

根据《北京市物业管理条例》，开发商委托物业管理时需向物业管理公司移交相关资料。

1 物业产权资料：

a) 国有土地使用证(复印件) b) 规划用地许可证(复印件) c) 建设开工许可证(复印件)

d) 标准地名使用证(复印件) (以上为次，要与不要都可以) e) 工程竣工验收合格证(复印件)(* 必须要有的) f) 公共配套设施综合验收合格证 g) 供电系统合格证

h) 二次给水合格证(供水系统)(g h两项要有) i) 消防设施合格证 j) 电梯准运证 k) 有线电视合格证

l) 安全监视和通讯系统合格证 m) 其它需移交的合格证件或说明书

*

2、综合竣工验收资料：(重中之重必要)

(1) 竣工图(包括总平面图、建筑、结构、水、暖、电、设备、附属工程各专业竣工图及地下管线综合布置竣工图)及相关设备的(消防、电梯、避雷等)合格验收证明或报告。 (2) 施工设计、记录资料： a) 全套设计图纸 b) 图纸会审记录 c) 设计变更通知单 d)隐蔽工程验收记录 e)工程主体沉降观测记录

f)避雷系统观测记录及验收合格证明。 g) 其他可能会影响将来管理的原始记录

(3)机电设备资料 a) 机电设备出厂合格证 b) 机电设备使用说明书(要求中文) c) 机电设备安装、调试报告 d) 设备保修卡、保修协议 (4) 房屋资料

a) 工程(房屋)竣工备案表. b) 房屋使用说明书 c) 房屋质量保证书 (5)设备实施清单目录

目录内容要求： a)设备型号、功率、产地等产品性能要标清。

b)设备安装位置、数量要清晰。

(6)各类能源收费方式说明及数据表安装的位置、数量及其各自底数目录。

北京万达大湖物业管理有限公司

工 程 部

2009-2-17提交

第四篇：审计资料清单

一、公司基本情况资料(包括历史沿革和法律资料) 1.营业执照副本及复印件; 2.公司章程复印件; 3.公司基本情况简介;

4.企业合营合同、设立批准证书(外商投资企业适用); 5.企业法人代码登记证;

6.国、地税税务登记证副本复印件; 7.企业业务资质证书及荣誉证书; 8.企业国有资产产权登记证;

9.外汇登记证复印件(外商投资企业适用)。

二、组织结构相关资料

1、组织机构设置及职责分工资料、分支机构及外设办事处基本情况表;

2、各投资方简介;

3、管理层和财务人员名单、职责分工，董事会、监事会、独立董事成员名单;

4、所投资企业资料;

5、股东大会、董事会、监事会、经理会议事规则;

6、重大经营决策、重大投资决策、对外担保决策、关联方交易决策的程序、规则及权限;

7、考核、激励管理办法，内部审计制度，独立董事制度。

三、主要业务与技术资料

1、公司经营范围与主营业务;

2、主要产品生产工艺流程;

3、主要产品的主要原材料和能源及成本构成;

4、主要产品的行业地位及销售情况;

5、主要竞争对手情况;

6、主要客户和供应商情况;

7、特殊行业许可证书、资质证书、商标证书、专利证书、非专利技术、重

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要特许权利;

8、质量管理体系认证证书、环境管理系统认证证书、生产安全认证证书。

四、关联方资料

关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人。

五、财务管理制度资料

1、资金管理办法;

2、存货管理办法;

3、固定资产管理办法;

4、在建工程管理办法;

5、合同管理办法;

6、费用报销管理办法;

7、会计稽核管理办法;

8、会计电算化管理办法;

9、会计档案管理办法;

10、授权控制制度;

11、募集资金管理制度;

12、员工福利及奖励制度;

13、销售政策、赊销政策及相关权限，价格政策及相关权限;

14、当地政府部门有关职工养老保险金、失业保险、大病统筹、住房公积金、日常福利等福利政策文件;

15、存货购入、领用、发出核算流程;生产成本核算流程;产品销售收入(工程结算收入)核算流程;

16.有关经济遗留问题的专门材料。

六、重要经济合同或协议

1、长期借款合同;

2、无形资产转让协议;

3、资产出让或出售协议;

4、资产置换协议;

5、对外投资或股权转让协议，被投资单位营业执照副本复印件、章程、验

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资报告、2012会计报表及审计报告、被投资单位生产经营情况说明;

6、债务重组协议;

7、融资租赁协议;

8、重要采购、销售合同;

9、重大设施、设备经营租赁协议;

10、托管协议;

11、委托理财协议;

12、大额资金使用协议;

13、担保协议、企业为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间、目前担保情况。

七、重要事务资产资料

1、重要土地目录;

2、房屋及建筑物、土地的产权证明、各种车辆的行车证;

3、土地出让合同或转让协议;

4、重大拆迁补偿协议;

5、房地产开发用地规划许可证、房地产开发工程规划许可证;

6、房地产开发建设工程许可证、房地产开发商品房销售许可证。

八、政府机构、监管部门资料

1、政府审计报告;

2、证监会整改通知;

3、海关监管报告;

4、税收优惠政策批准文件。

九、会议纪要及决策资料

1、2014历次股东大会决议、董事会决议、监事会决议、经理会纪要;

2、2014经营计划;

3、国有资产管理经营部门或上级单位下达的国有资产保值增值考核指标;

4、企业上级内部审计机构或委托的社会审计组织出具的审计报告(近三年)、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;

5、有关经营管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见

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及纠正情况的资料。

十、2014财务相关资料

1.财务决算报表(含相关附表)及会计报表附注;

2.总账、明细账及日记账、科目余额表、会计凭证等会计资料; 3.全部银行账户2014年12月31日的银行对账单及余额调节表; 4.应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表(包括单位名称、账龄分析、欠款原因、金额、坏账准备政策、欠款单位地址、联系人、联系电话、传真，以excel软盘的形式提供);

5.年末存货、固定资产盘点计划、经确认的存货盘点表、固定资产盘点表; 6.应收票据明细表(包括欠款单位、交易合同、起止日期、利率等内容);应收票据备查登记簿;

7.固定资产明细表(包括名称、购置时间、折旧年限、原值、月折旧额、净值、规格型号、存放地点、现在使用状况，以excel软盘的形式提供);

8.转固定资产的在建工程竣工报告;

9.无形资产及其他资产的明细表(包括原值、已摊销额、摊销年限)及产权证明;

10.长、短期借款明细表(包括借款单位、金额、起止日期、利率、借款形式、应计利息、已付利息等内容，以excel软盘的形式提供)、借款及抵押、质押、担保协议;

11.企业各项税收纳税申报情况;

12.预提费用明细表(包括费用项目、预提金额、预提原因，相关文件、协议、合同等);

13.成本计算单及制造费用汇总表; 14.外汇核销单;

15.关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因; 16.企业存在的诉讼事项相关资料; 17.公司其他财务分析资料。

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第五篇：竣工资料清单

一、房屋资料明细 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 建 土 气 电 暖 水 专业 案卷名称 材料设备合格证及进场检验记录 预检记录 隐检记录 施工试验记录 施工组织设计 技术交底 工程质量检验评定 设计变更、洽商记录 竣工图 材料设备合格证及进场检验记录 预检记录 隐蔽工程验收记录 隐蔽工程验收记录 绝缘电线测试记录 设备安装、调整、试验、试运行记录 施工组织设计 技术交底 工程质量检验评定 工程质量检验评定 自、互检记录 自、互检记录 设计变更、洽商记录 竣工图 主要原材料、成品、半成品、设备、构配件、出 土建 厂合格证及试(检)验报告 主要原材料、成品、半成品、设备、构配件、出 结构 厂合格证及试(检)验报告 预拌混凝土 施工试验记录 强电 弱电 强电 弱电 强电 弱电 备注

28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

施工记录 预栓记录 隐蔽工程验收记录 基础、结构验收记录 施工组织设计 技术交底 工程质量验收评定 工程质量验收评定 设计变更、洽商记录 竣工图 竣工图

二、公共设备设施交接资料 土建 结构 结构 土建

序号 资料名称 1 2 3 4 5 6 7 8 设备及附件使用说明书 设备及附件合格证 设备所在系统各专业竣工图 设备及附件检验合格证 隐蔽工程签证、记录 各专业技术变更、洽商 水质、电梯检验合格证书 其他文件

三、附设备清单 序号 设备名称 资料名称

备

注

1、劳动技术监督部门批准使用的合格证

2、产品合格证，使用保养说明书，设备图纸及电气控制图 1 电梯

3、安装许可证

4、隐蔽工程验收记录 2 生活水泵机房

1、设备合格证

2、设备说明书

3、产品质量保证书及卫生防疫部门批准的运行许可证

4、供水系统图纸，隐蔽工程签证，技术变更、洽商

1、产品合格证

2、验收记录，隐蔽工程签证，技术变更、洽商 3 高低压配电室

3、 各配电柜、开关柜资料(高压开关柜、开关柜、低压开关柜、 PT 柜、计量柜、联络柜、所内用电柜、直流屏等)

4、电气检验、试验记录等

1、系统竣工图纸 4 TV 系统

2、设备合格证

3、使用说明书

4、各终端频道设置、电平数值清单

1、设备合格证 5 电话系统

2、系统竣工图纸、

3、电讯供方协议书

1、使用说明书 6 可视对讲

2、竣工图纸

3、供方保修协议书

1、设备合格证、使用说明书(监视器、巨阵控制器、云台控制 器、对讲基地台、门禁控制器、红外报警器、不间断电源、录 7 安防监控 象机、电脑、打印机、功放器)

2、调试试验记录、变更洽商和隐蔽工程记录、消防验收报告

3、系统竣工图

1、水质报告、水箱防渗漏合格报告 8 水箱

2、防疫站验收

合格证

3、水箱清洗报告

1、中水水系统竣工图纸，设备及附件清单及说明书 9 中水泵房

2、中水调试、检测报告

3、隐蔽工程签证、洽商 10 消防系统

1、消防系统竣工图、自动监控系统竣工图

2、设备及附件合格证、说明书(消防控制主机、网络及消防广 播、介面控制台、手动控制屏、电梯迫降控制屏、双电源配电 屏、破玻报警器、警笛、消防水泵及配电柜、湿式报警阀、干 式预警阀、减压阀、消防稳压泵、空气压缩机、泡沫罐)

3、调试测试记录、消防验收报告

1、换热器、循环水泵、软化水设备、电气控制柜出厂合格证、 使用说明书 11 热力站

2、热力站设备、管线布置、电气控制竣工图

3、安装安检资料、打压试压报告

4、设备调试试验记录 12 13 14 15 空调 空调出厂合格证、使用说明书、电气和工艺图纸

车场管理系统 调试试验记录、设备使用说明书、电气控制布置竣工图 地库车场 其他设备

四、政府垄断行业供方资料 序号 1 资料名称 供气协议、洽商 备注 指标申请书 燃气集团管道公司 车位布置、标识、道路指示警示标志等竣工图纸

《委托银行代收款合同书》 2 供电、维保协议、洽商 容量 委托银行代收款协议书 3 TV 并网接收协议、洽商 委托银行代收款协议书 4 宽带接入协议、 洽商 量 委托银行代收款协议书 5 电话接入协议、洽商 委托银行代收款协议书 电信局 申报容 网络公司 广播电视局 报装 供电局

6

自来水协议、洽商 委托银行代收款协议书

自来水公司